在現(xiàn)實生活中，我們常常會面臨各種變化和不確定性。計劃可以幫助我們應(yīng)對這些變化和不確定性，使我們能夠更好地適應(yīng)環(huán)境和情況的變化。通過制定計劃，我們可以將時間、有限的資源分配給不同的任務(wù)，并設(shè)定合理的限制。這樣，我們就能夠提高工作效率。下面是小編為大家?guī)淼挠媱潟鴥?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。
工傷保險科工作計劃篇一
性的開展宣傳。在5月末全市同步開展工傷保險政策集中宣傳和現(xiàn)場政策咨詢活動，把宣傳單、手冊、畫冊、印有工傷保險政策的撲克、扇子發(fā)放至從業(yè)人員的手中。充分利用新聞媒體，提高工傷保險政策知曉度。
（三）依法做好認定鑒定工作。下發(fā)了《關(guān)于進一步加強工傷認定工作的通知》（x人社發(fā)__號），及時受理工傷認定申請，注重現(xiàn)場勘察，證據(jù)采集，強化程序正規(guī)。截止目前，作出工傷認定結(jié)論__件。進一步加強勞動能力鑒定工作管理，規(guī)范勞鑒程序，縮小初次、再次鑒定結(jié)論差異，避免引發(fā)矛盾和爭議。本年度已開展x次勞動能力鑒定工作，包括一次職業(yè)病鑒定，共為__名工傷職工評定傷殘級別，換發(fā)工傷證__人。
（四）努力提高業(yè)務(wù)能力。在5月份舉辦了一期全市工傷保險業(yè)務(wù)座談培訓，學習了《社會保險法》和《工傷保險條例》等文件。在鑒定中實行“老帶新”辦法，提高專家業(yè)務(wù)水平。多次深入__等企業(yè)宣講“一法一條例”，提高了工傷保險新法規(guī)的知曉率。建立了《市人社局工傷保險業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)》，提高案件維持率。
（五）加強服務(wù)水平建設(shè)。規(guī)范業(yè)務(wù)程序，簡化工作環(huán)節(jié)，加強信息系統(tǒng)建設(shè)工作。按時間節(jié)點推進“工傷保險上線”工作。對工傷待遇有辦證實行“一次辦，馬上辦”。認真落實黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的各項規(guī)定，做好信訪維穩(wěn)工作，接待群眾來信來訪__人次，化解突出矛盾x起，收到感謝信和錦旗x件。
二、存在問題一是參保擴面不夠。一些個體工商戶等小微企業(yè)參保力度不大，不能夠全員參保，一旦出現(xiàn)工傷事故難以維護農(nóng)民工的合法權(quán)益。
工傷保險科工作計劃篇二
建設(shè)內(nèi)控管理文化領(lǐng)導必須率先垂范，真正做到從高層發(fā)動，從高層落實，上級管下級，下級對上級負責;注重上級機構(gòu)指揮棒的作用，在發(fā)展指標的制定和考核上要科學，把成本和收益、風險和效益有機結(jié)合起來。特別是基層支行的直接管理層，更要做到思想上高度重視，理念上積極倡導，行動上以身作則，通過自己身體力行，推動文化建設(shè)的進程。
內(nèi)控管理文化建設(shè)涉及全行經(jīng)營管理的各個方面，涵蓋全行各個崗位和每一位員工，需要全行上下、方方面面、各個環(huán)節(jié)共同協(xié)調(diào)才能完成。員工的參與度直接影響內(nèi)控管理文化建設(shè)的落地效果，必須激發(fā)廣大干部職工參與文化建設(shè)的主動性和積極性，發(fā)揮他們在文化建設(shè)中的主體作用。
一個好的文化應(yīng)當是源于企業(yè)，又服務(wù)于企業(yè)，與企業(yè)和員工息息相關(guān)，只有把企業(yè)、員工和諧發(fā)展的要素緊密聯(lián)系在一起，挖掘出帶有豐富內(nèi)涵的思想內(nèi)容，文化才有生命力，才有創(chuàng)造力，才能讓員工感受到這是我們自己的文化，從而增強認同感，成為員工自覺實踐、自覺維護、自覺發(fā)展的行動;否則，文化建設(shè)就難以為繼。因此，應(yīng)堅持人本文化建設(shè)為先的原則，積極塑造良好的素質(zhì)文化、合規(guī)文化、道德文化和企業(yè)文化。
一是加強培訓，不斷提升員工的業(yè)務(wù)水平。把員工作為核心競爭力加以培植，通過開展思想教育、業(yè)務(wù)技能、金融制度、法律知識等各層面內(nèi)容的培訓，不斷強化員工的道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)，引導員工用全新的思維、習慣、狀態(tài)投入工作，提高工作質(zhì)量和效率。
二是提高效益，不斷提升員工物質(zhì)和精神生活水平。關(guān)心員工生活，關(guān)注員工健康，為員工積極創(chuàng)造物質(zhì)福利、培訓福利、健康福利，解除員工的后顧之憂;積極開展員工喜聞樂見的文體活動，提升員工對建設(shè)銀行的歸屬感，增強對企業(yè)的凝聚力、向心力。
三是關(guān)心員工，搞好員工職業(yè)生涯規(guī)劃。樹立“員工是內(nèi)部客戶”的理念，服務(wù)客戶從服務(wù)員工開始，加快人才隊伍建設(shè)，為員工成長成才搭建平臺、創(chuàng)造條件和環(huán)境，幫助員工實現(xiàn)自身的社會價值和人生目標，打造出優(yōu)于同業(yè)的核心競爭力，為建設(shè)有效的內(nèi)控管理文化提供人力資源保障。
工傷保險科工作計劃篇三
日子不好過，安全生產(chǎn)要求嚴格，每年停工停產(chǎn)時間長，政府又不給更多的優(yōu)惠政策，錯誤地認為參加工傷保險會使人工成本增加，加重企業(yè)的負擔，不論有無工傷、工亡事故都要交錢，不劃算的思想。我們上門去做礦主的工作，從工傷無過錯賠付到勞動能力鑒定，使業(yè)主真正認識到了參加工傷保險的好處，使職工充分了解了工傷保險的“保護傘”作用。同時還幫助企業(yè)算大賬和長遠賬，用貼切典型的事例教育引導，從企業(yè)的長遠生存與發(fā)展看問題，算工傷保險分散風險、互利互惠的社會大賬。針對有些企業(yè)已經(jīng)為職工購買了商業(yè)保險，不愿意參加工傷保險，我們專門做好解釋工作，使業(yè)主理解社會保險的不可替代作用，了解商業(yè)保險與社會保險的界限。通過這些措施有力促進了礦山企業(yè)的參保積極性和主動性。
年初，武安市政府將工傷保險擴面
列入實施“民心工程”的重要位置。市委常委會、市長辦公會結(jié)合全市安全生產(chǎn)形勢，把小煤、鐵礦參加工傷保險列入重要日程，人勞局、安監(jiān)局、冶金局、煤炭局等部門直接參與，明確部門職責，形成合力，推進工傷保險。我局建立了企業(yè)參保登記、申報、繳費和申報工傷待遇的業(yè)務(wù)流程，安全、冶金、煤炭部門對即將復工生產(chǎn)的小礦山企業(yè)的參保工作進行督促檢查。規(guī)定小鐵礦、小煤礦等高危行業(yè)在安全檢查和復工生產(chǎn)時，必須向主管部門提交社會保險經(jīng)辦機構(gòu)出具的“參加工傷保險”的證明。凡未參加工傷保險的小礦山企業(yè)，安全、冶金、煤炭部門不予批準復工和生產(chǎn)，將參加工傷保險作為頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證和恢復生產(chǎn)的必要條件。通過采取這項措施，有力促進了小礦山企業(yè)的參保。
小礦山工傷保險在我市尚屬首次運行，在全國也沒有經(jīng)驗可循，我們堅持邊摸索邊實施。在具體實施過程中，我市依據(jù)《××市小礦山企業(yè)工傷保險社會統(tǒng)籌辦法（試行）》的意見，實行了工傷保險金由社會保險經(jīng)辦機構(gòu)單獨列賬，封閉運行。按以支定收，收支平衡的原則確定費率，并根據(jù)小礦山安全風險較高的實際情況，對工傷事故發(fā)生率高低實行浮動費率。按照雇主繳納的原則，小煤礦從業(yè)人員按照每人每月100元繳費；小鐵礦暫按每人每月80元的標準繳費；采石場暫按每人每月40元繳費。參加小礦山工傷保險的職工因工死亡后，直系親屬從工傷保險基金中按照××市上年度職工平均工資領(lǐng)取6個月的喪葬補助金，供養(yǎng)親屬按職工本人工資：配偶每月40%，其它直系親屬每人每月為30%，撫恤金總額不超過職工生前的工資。一次性工亡補助標準為48至60個月××市上年度職工月平均工資；供養(yǎng)親屬撫恤金自愿一次性結(jié)清的，按照不同標準最高支付不超過10萬元。對因工致殘的可選擇一次性結(jié)清待遇的，按照一級10萬元、二級9萬元、三級8萬元、四級7萬元的標準一次性結(jié)清后終止工傷保險關(guān)系。五至十級傷殘職工以及不愿一次結(jié)清待遇的一至四級傷殘職工仍按《工傷保險條例》和《河北省工傷保險實施辦法》規(guī)定的待遇執(zhí)行，維護了高危行業(yè)職工的根本權(quán)益。
事故處理方面，要求企業(yè)發(fā)生工傷工亡事故后必須在24小時內(nèi)報勞動保險行政部門。接到報案后，工傷經(jīng)辦部門，配合保險行政部門共同做好事故調(diào)查，共同勘查現(xiàn)場，確認工傷。今年來，現(xiàn)場勘查40多次，避免了非工傷申報10多起。我們還建立了相互監(jiān)督機制。工傷報案后，組織由兩個部門以上的工作人員參加工傷認定，確保了工傷認定的準確性，避免了非工傷原因?qū)е禄鹬С龅娘L險。在工傷基金的管理上，我們嚴把基金支付關(guān)。由于工傷職工治療是“實報實銷”，有的工傷職工認為參加了工傷保險，“工傷保險的錢不花白不花”，因而產(chǎn)生了小病大治，輕傷住院等現(xiàn)象，還有的人借工傷治療為由，購買藥品”搭車報銷”。針對這種情況，我們認真審核，對每一個報銷憑據(jù)，嚴格按工傷藥品目錄審核，對每起工傷事故都建立了檔案，規(guī)范了工傷事故支付待遇程序。在審批工傷事故賠償待遇方面，采取了經(jīng)辦人審核，保障中心主任復核，主管局長審批等多項監(jiān)督制度，確保了基金安全運營。
為確保工傷保險的健康發(fā)展，我們著手建立科學合理的預防機構(gòu)，建立長效運行機制。
一是設(shè)立工傷預防機構(gòu)。我們在工傷保險科設(shè)立了工傷預防機構(gòu)，組成人員由熟悉礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的安監(jiān)人員、礦業(yè)專家和工傷保險業(yè)務(wù)員參加礦山企業(yè)的安全預防工作。負責對參保企業(yè)工傷預防制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，適時開展工傷預防安全教育，定期組織企業(yè)對從事工傷保險人員專門培訓，對事故進行分析和研究，有效降低了工傷事故的發(fā)生。
二是制定事故預防的規(guī)章制度。要求參保的礦山企業(yè)根據(jù)國家安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，在工傷預防方面制定專門的措施，如企業(yè)在生產(chǎn)過程中執(zhí)行的安全標準和具體措施，從事高危行業(yè)工作人員的職責和義務(wù)，安全生產(chǎn)管理方面的相關(guān)制度和規(guī)定，并把這些制度統(tǒng)一懸掛在礦山企業(yè)明顯處。
三是積極探索工傷保險獎勵制度。探索獎勵及時定額繳納了工傷保險基金，又沒有發(fā)生重大傷亡事故的小鐵礦和小煤礦。獎勵對工傷保險和安全生產(chǎn)工作做出突出貢獻的企業(yè)和個人，起到預防事故、鞭策后進、鼓勵先進的效果。
四是積極做好工傷康復工作。成立工傷康復機構(gòu)，在城區(qū)指定了4家醫(yī)院作為工傷職工的定點醫(yī)療機構(gòu)，并設(shè)立藥品使用目錄，對工傷職工康復性治療費用支付進行詳細的規(guī)定，在有效保證基金安全的同時，委托醫(yī)療機構(gòu)提供康復服務(wù)等措施，最大限度地幫助工傷職工恢復身體功能，提高生存質(zhì)量，幫助他們重新回歸社會，減輕社會和家庭負擔。
不動搖，把維護弱勢群體根本利益放在心上，抓在手上，努力探索工傷保險的長效機制。
工傷保險科工作計劃篇四
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導與檢查。
7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務(wù)培訓，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
工傷保險科工作計劃篇五
傷保險費率浮動工作的通知》精神，市本級和所轄縣區(qū)根據(jù)工傷事故發(fā)生率和工傷保險基金支繳率，2013年、2014年分別對920多戶、1065戶參保單位進行了費率浮動，2015年8月浮動860戶參保單位。2015年人社部、財政部關(guān)于從10月1日起調(diào)整工傷保險費率政策出臺后，六安市人社局組織科學測算，全市統(tǒng)一調(diào)整工傷保險費率，新的費率政策和標準從2015年10月1日執(zhí)行。據(jù)統(tǒng)計，費率調(diào)整后，全市一年為企業(yè)減輕負擔2300萬元，而參保職工工傷保險待遇水平不受任何影響，而且還會隨著統(tǒng)籌地區(qū)職工平均工資和生活費用變化等情況逐步提高。到目前，全市平均費率為，人均月繳費元，預計全年征收基金12210萬元；支付工傷保險待遇9560萬元，3094人享受了工傷保險待遇，人均萬元，待遇水平明顯提高；當年基金結(jié)余2600萬元，實現(xiàn)了收支平衡、略有結(jié)余，基金累計結(jié)余為14077萬元，基金可支撐能力為15個月，保障能力和抗風險能力得到顯著增強。
【相關(guān)文獻】
工傷保險科工作計劃篇六
將內(nèi)部控制導入企業(yè)日常管控活動中并與企業(yè)內(nèi)部審計相結(jié)合，已逐漸成為各家公司目前及今后一段時期的工作重點，但二者結(jié)合過程中需要搞清內(nèi)部控制和內(nèi)部審計的重要性、相互關(guān)系、各自的特點及具體工作過程中的結(jié)合方式。內(nèi)部審計與內(nèi)控評價工作的組織管理方式、具體工作程序及工作重點具有相同的地方，下面以審計工作流程為主線談一下內(nèi)部審計與內(nèi)控評價在各個關(guān)鍵點的結(jié)合與協(xié)同。
一、內(nèi)部審計計劃階段與內(nèi)控風險識別的結(jié)合
審計計劃一般包括年度審計計劃、項目審計計劃和審計方案三個層次，年度審計計劃按照內(nèi)部審計具體準則的要求：內(nèi)部審計機構(gòu)負責人應(yīng)根據(jù)審計項目的風險程度規(guī)劃審計項目執(zhí)行的先后順序，年度審計計劃報董事會批準執(zhí)行。項目審計計劃的編制內(nèi)容中，按照內(nèi)部審計具體準則的要求應(yīng)包括重要性和審計風險的評估。
財政部的《企業(yè)內(nèi)部評價指引》解讀中，對內(nèi)部控制評價程序一般包括：制定評價工作方案等，針對制定評價工作方案描述如下：內(nèi)部控制評價機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督情況和管理要求，分析企業(yè)經(jīng)營管理過程中的高風險領(lǐng)域和重要業(yè)務(wù)事項，確定檢查評價方法，制定科學合理的評價工作方案，經(jīng)董事會批準后實施。
上述內(nèi)容顯示無論內(nèi)部審計還是內(nèi)部控制，在其計劃階段強調(diào)的是風險評估，和聚焦高風險領(lǐng)域和重要業(yè)務(wù)事項。公司在具體內(nèi)審、內(nèi)控工作開展的計劃階段，應(yīng)注意兩者的結(jié)合，充分關(guān)注高風險領(lǐng)域和重要業(yè)務(wù)事項的風險程度，完成內(nèi)審和內(nèi)控兩方面的工作。同時利用內(nèi)部控制內(nèi)控風險識別的自我評價這一有效的日常工作成果，使內(nèi)部審計計劃的針對性更強，內(nèi)控風險識別工作的作用更明顯。
二、內(nèi)部審計實施階段與內(nèi)控風險認定、測試、分析的結(jié)合
《內(nèi)部審計準則第5號內(nèi)部控制審計》，其中第五條對內(nèi)部控制包括的內(nèi)容描述為控制環(huán)境、風險管理、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督等五個要素。《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》中描述的內(nèi)部控制的五要素為：內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督，認真閱讀比對后發(fā)現(xiàn)，雖然字面稍有差異，但內(nèi)容是一致的。
內(nèi)部審計實施階段常用的方法包括：詢問、檢查、觀察、測試、追蹤、分析等。
財政部的《企業(yè)內(nèi)部評價指引》解讀中，對實施階段――開展現(xiàn)場檢查測試中描述如下：評價工作組根據(jù)評價人員分工，綜合運用各種評價方法對內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性進行現(xiàn)場檢查測試，按要求填寫工作底稿、記錄相關(guān)測試結(jié)果，并對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷進行初步認定。
上述內(nèi)容顯示內(nèi)控審計和內(nèi)控評價的實施階段無明顯差異，但在公司內(nèi)審、內(nèi)控工作中發(fā)現(xiàn)，充分利用內(nèi)控體系建設(shè)中《風險表-風險清單》、《控制矩陣表》《不相容職責表》《授權(quán)審批表》等成果，快速并系統(tǒng)的完成風險測試、認定和針對審計發(fā)現(xiàn)缺陷的深入分析，往往會減少現(xiàn)場工作時間提高效率和質(zhì)量，內(nèi)控評價的規(guī)范性、全面性在時間工作中表現(xiàn)突出。
三、內(nèi)部審計評價與內(nèi)控風險評價的結(jié)合
針對審計過程發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷，充分利用應(yīng)用指引明確的關(guān)鍵風險點和《控制矩陣表》描述的風險等級標準，展開現(xiàn)場審計發(fā)現(xiàn)問題的評價和責任劃分。實際工作中，內(nèi)控評價的風險程度劃分對內(nèi)部審計問題的界定提供了較好的支持，完善了以往審計發(fā)現(xiàn)問題無明確的界定標準的工作缺陷。
四、內(nèi)部審計整改階段與內(nèi)控缺陷整改的結(jié)合
公司董事會和經(jīng)營層為防范經(jīng)營風險，越來越注重問題整改跟蹤，實際工作中發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷整改的全面性優(yōu)于內(nèi)控審計問題的整改，原因是內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題一般比較關(guān)注偏重大問題的整改跟蹤或安排后續(xù)審計，管理建議書習慣使用文字描述存在難以細致全面描述的問題。而內(nèi)控評價針對所發(fā)現(xiàn)的設(shè)計或執(zhí)行缺陷的描述使用標準的表格形式，具有明顯的問題描述清晰、信息量大、簡單直觀的優(yōu)點。同時內(nèi)控缺陷整改與定期展開的內(nèi)控自評結(jié)合起來，可以彌補審計問題整改跟蹤中一直存在的人員不足導致的跟蹤不及時、關(guān)注不全面等問題。
工傷保險科工作計劃篇七
為推進市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合，重點強化機制建設(shè)，將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導行政事業(yè)單位加強內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
從今年起在市直黨群機關(guān)、人大機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施，夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整，達到進一步推進財政規(guī)范化科學化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領(lǐng)導為副主任，局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡(luò)機制，對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負總責。
各部門(單位)要成立工作機構(gòu)，加強實施工作的組織和領(lǐng)導，采用適當?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標任務(wù)、工作措施和時限要求，負責本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運行工作。
全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：
(一)組織發(fā)動(20xx年6月)。
召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統(tǒng)培訓《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動。
(二)建設(shè)階段(20xx年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程目錄;同時，對本單位的各項經(jīng)濟支出進行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟支出分類目錄。
2、風險評估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟活動的風險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。
3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
4、管控設(shè)計：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計控制措施。
5、制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
6、組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實施。
7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達到內(nèi)部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)約束的機控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗收(20xx年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經(jīng)本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案。總結(jié)報告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織情況、工作進度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至****。
(一)各部門(單位)要組織全員學習《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領(lǐng)導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領(lǐng)導責任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求，按時推進本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進。
(四)各部門要加強溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科，以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。