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銀監局上半年工作總結篇一
摘要：在信息化浪潮中，人們生活工作的思維方式和行為方式不斷被信息技術所改變。現代信息技術在商業銀行業務中普遍實施，商業銀行業務的數據化、程序化、信息化程度逐步提高，必然將對審計這個以查證核實財務信息的真實、公允為核心的行業帶來挑戰與沖擊。傳統審計暴露出了很大的弊端，已不能滿足銀行業的需求，加大了審計的難度和強度，最終影響審計效果，這就使得信息系統審計在金融機構中的應用成為必然，從而使得非現場審計快速發展。
關鍵詞：商業銀行；非現場；審計技術；創新
一、商業銀行實施非現場審計技術創新的必要性
二、非現場審計技術方法創新的作用
1.非現場審計技術方法創新改變了審計作業方式方法，大大提高了審計的工作效率。非現場審計技術方法創新是利用大數據及計算機一些審計輔助工具，通過分析審計對象數據和資料，用非現場的方法，在批量查找中發現問題疑點，從而進一步核實驗證，最終突出了審計的質量，強化了審計效果。
2.非現場審計可以由事后風險彌補向事前風險預防轉變。利用對非現場審計技術方法的創新，借助計算機、數據庫等技術及模型分析，使監管人員和業務人員在同一數據庫中同步開展工作，做到動態、連續地收集數據，業務辦理過程中違規行為就可能被及時發現，做到將風險隱患消滅在萌芽狀態，防止做“馬后炮”，減少風險造成的損失。事后可以將對各種風險產生的原因，通過各維度的統計、分析，反映到前端的業務辦理階段，實時、有效地對各項業務進行監控，可以提前預防風險。
3.擴大了審計覆蓋面，減少了違規漏洞。利用非現場審計技術，可以從銀行系統的數據庫中獲取經營管理中產生的所有業務數據和操作流程的記錄。審計范圍可以擴展到所有分支機構，也可對所有業務品種的所有流程進行持續監控，并對異常情況進行全面分析，從而揭示全行存在的風險和異常情況，減少現場審計中以點代面的問題，真正實現多角度、全方位的深度審計。
三、商業銀行做好非現場審計技術創新的思路
1.確保數據獲取渠道的通暢。非現場審計依靠的是業務數據的調取，而商業銀行業務系統較多，使得大量的導入數據和管理數據很難管理，所以從眾多的業務系統中調取出能統一使用的數據成為非現場系統成功的關鍵。非現場審計技術應在數據庫的基礎上，建立審計數據集市，使審計部門可以從銀行的信貸資產管理系統、柜面核心業務系統中將電子化賬務數據標準化，保證信息數據質量的完整、準確及真實。對此，審計部門應加強對各機構基礎信息管理的考核，確保信息的完整、準確。另外，針對審計數據受業務數據變動影響及數據海量增長的影響，審計部門應建立穩定的、工具化的數據接口，采用靜態與動態結合的方式固化常態的審計模型；同時與信息技術部門及業務部門建立有效的溝通機制，及時得知數據及業務發展變化，確保非現場審計數據的及時、準確。
2.積極、主動創新審計模型。內部審計是一個專業性很強的領域，審計模型是審計經驗和審計技巧的結晶。經驗是審計工作中最為寶貴的財富，只有豐富的實踐經驗才能有效地對模型進行創新。非現場審計系統將審計人員的實踐經驗轉變為數學邏輯模型，將科學的分析技術和優秀審計人員的寶貴經驗固化到系統中。審計人員審計時，可以針對一定范圍、一定時間的業務數據運行風險預警模型，自動分析、處理辦理業務過程中產生的數據，查找出被審計機構存在的疑點和風險隱患。因為基礎數據、數據質量以及編程人員審計經驗都會對審計模型的準確性產生影響，因此模型的創新是一個不斷被完善與優化的過程。審計人員需要根據資產、負債等業務的發展不斷完善、不斷地在審計系統中加入有效的審計思路和分析邏輯形成新的模型，力爭做到設計的模型能對業務的風險隱患實施有效、精確的監控，并準確、全面地查找出違規點及風險點，確保各項業務健康發展。
3.正確使用非現場審計輔助工具。非現場審計輔助工具是進行技術方法創新的基礎，目前，非現場審計的輔助工具主要有acl軟件、sas數據庫、oracle數據庫、foxpro、sql查詢語言等。這些審計輔助工具軟件，具有查詢、關聯、去重、篩選等功能，可以對數據進行有效分析，發現可疑數據，獲取分析結果。非現場審計輔助工具在銀行業很多領域都能發揮作用，包括個人及企業的存借貸業務、貸記卡業務、結算業務及同業業務。使用非現場審計輔助工具可以對銀行業務數據進行很多基于內部控制的審計分析操作，一是分析數據，計算匯總日記賬，賬戶余額，收費、利息等；二是異常確定，包括休眠賬戶及交易、一人多貸、借款人交易信息敏感、以貸還貸等；三是匹配和比對，根據借款人地址、電話號碼、身份證進行穿行測試，在不同時間段對余額進行分析比較。對于非現場審計工具的選擇，應結合自身銀行的具體情況，選擇適合自身業務特點、經營規模的工具軟件。
4.將現場審計與非現場審計有效結合。審計系統的非現場分析的結果僅代表此類問題存在的可能性，并非一定完全準確。所以，為保證審計結果的準確，審計人員還應當對非現場預警的結果做出多種可能的判斷，并作必要的現場核查驗證。并應按照風險導向及實質重于形式等重要性原則，對有風險隱患的問題，要在現場做進一步的具體查證，對問題疑點作深入分析，及時發現重大審計問題。
5.非現場審計分析技術的創新。在現階段，我們可以在非現場審計工作中運用以下幾種分析技術：一是智能預警技術。指在系統的預警模塊中，預設標準，把采取的信息數據與之進行比較，若超過標準值自動報警，并自動提示相關信息，審計人員就此有針對性地采取措施。二是數據分析技術。指對大量的數據信息進行匯總分析，找出其潛在的規律和邏輯關系，審計人員可根據結果分析被審計單位的風險管理水平和內部控制水平。三是多維度分析技術。指利用專業分析工具，對業務系統中大量的數據以圖形、報表等直觀方式展示出來，審計人員可以對數據進行計算分析、查詢比對，在此基礎上發現一些薄弱環節，從而選擇審計重點。四是綜合分析技術。指把銀行的計算機審計技術與風險管理技術結合起來分析。要將趨勢分析法、關鍵風險指標法與審計技術結合起來，利用計算機工具的提取功能、計算功能、分析功能、對比功能、篩選功能，確定審計目標，提高審計針對性。
銀監局上半年工作總結篇二
第一條 為了加強對轄內監管辦事處(以下簡稱銀監辦)的管理，理順工作關系，明確工作職責，規范管理行為，落實監管責任，根據《^v^銀行業監督管理法》、《中國銀行業監督管理委員會監管職責分工和工作程序的暫行規定》、銀監會《關于銀監局和銀監分局縣(市)辦事機構設置和管理工作的指導意見》及山西銀監局《山西各銀監分局縣(市)銀監辦管理暫行辦法》精神，結合轄區實際，制定本實施細則。
第二條 銀監辦是銀行業監管體系的重要組成部分，在維護轄區銀行業穩定、推動銀行業改革發展中負有重要責任。銀監辦是分局的辦事機構，在分局的統一管理和集中調度下履行有關監管職責。
第三條 按照“統一管理、適度授權、集中使用、統籌安排”的原則對銀監辦實施管理。在監管工作中，既要嚴格按照分局的授權開展工作，發揮銀監辦日常監管作用，又要通過統籌安排，合理調度，集中管理和使用，形成區域監管合力。
第四條 為使銀監辦能夠集中精力做好監管工作，銀監辦的人事、財務、統計信息、紀檢監察、黨組織建設等綜合類工作統一集中到分局進行管理。銀監辦人員的日常管理由主任負責。
第二章 職 責
第五條 銀監辦基本職責
(一)根據分局授權，負責轄區內有關銀行業金融機構的監管，重點是轄內農村信用社及其聯社和郵政儲蓄機構的非現場監管和現場檢查。
(二)收集所轄縣(市)有關金融風險的信息并向銀監分局報告。
(三)承辦分局交辦的其他工作任務。
第六條 遵循權責統一、適度集中的原則，銀監辦不直接實施行政處罰，對監管中發現的轄區內銀行業金融機構違法違規行為，有權提出行政處罰建議。
第七條 銀監辦主任職責
(一)組織領導銀監辦開展非現場監管、現場檢查和其他監管工作，監督檢查工作落實情況，確保對轄區銀行業金融機構，重點是農村信用合作社及其聯社和郵政儲蓄機構各項監管工作任務順利完成，實現無重大違法違規經營、無重大經濟案件以及惡性擠兌事件。
(二)負責銀監辦工作人員日常管理和考核，加強內部管理，落實各項規章制度，確保各項工作高效運作，協調有序，做到規范化、制度化。
(三)定期向分局匯報工作情況，遇到重大問題及時請示報告。
(四)認真組織落實銀監會“約法三章”和廉政建設有關規定，管好自己，帶好隊伍，廉潔從政，樹立形象。
(五)加強思想政治工作，充分調動工作人員的積極性。
(六)完成分局交辦的其他工作任務。
第三章 監管事權和任務
第八條 銀監辦根據分局授權開展各項監管工作。
第九條 銀監辦按照分局年度工作要點，結合轄區實際，對監管任務逐項進行分解落實。
第十條 銀監辦按照銀監分局要求對轄內銀行業金融機構變更事項及高級管理人員任職資格等事宜進行初步審查，并提出初審意見。
第十一條 非現場監管
(一)銀監辦負責開展轄內銀行業金融機構的非現場監管工作，重點是開展對農村信用社及其聯社和郵政儲蓄機構非現場監管。
(二)銀監辦原則上不承擔金融統計信息系統報表匯總上報工作，可根據需要收集轄區銀行業金融機構非現場監管報表資料，按照規定向分局報送分析報告。
第十二條 現場檢查
(一)銀監辦經銀監分局授權負責實施對轄區內合作金融監管機構和郵政儲蓄機構的現場檢查。針對現場檢查中發現的問題，采取監管措施，提出整改意見并督促落實;按照有關規定，對違法違規行為及其責任人提出處理建議，報分局實施。
(二)根據銀監辦工作需要，經分局授權后可開展轄區內政策性銀行和國有商業銀行縣(市)支行的現場檢查工作，對檢查中發現的問題，提出整改意見和處罰建議，報分局實施。
(三)銀監辦對需要進行的現場檢查項目，應填制現場檢查申請書，報分局領導審批同意后，憑申請書到辦公室領取現場檢查通知書。
第十三條 銀監辦要積極完成分局統一安排的現場檢查、非現場監管和專項調查任務，服從分局調度，積極派人參加分局組織的各項監管活動。
第十四條 對發現的風險隱患、違規違紀苗頭、上級批辦的信訪舉報問題以及直接受理的反映轄內銀行業金融機構或個人的來信來訪問題，銀監辦有權按照有關規定進入銀行業金融機構開展調查和取證，如有必要，報分局同意后開展現場檢查。
第十五條 對轄內非法設立銀行業金融機構和非法從事銀行業金融機構業務活動，銀監辦要及時調查了解情況，提出初步處置意見，快速上報分局。
第十六條 突發事件處理
(一)銀監辦要認真落實重大突發事件發現、報告責任制。
(二)在日常監管工作中發現突發事件后，銀監辦應對其作初步分析和判斷，并根據清償性危機、臨時流動性風險和突發災難性事故等事件性質，作出應急反應，迅速向分局報告;對于將引發系統性、地區性風險，嚴重影響社會穩定的，要及時向分局主要負責人進行報告。
(三)銀監辦對突發事件需要人民銀行流動性支持和財政資金救助的，在報告當地政府和分局的同時，應及時將有關情況通報當地人民銀行等相關部門。
(四)銀監辦在發現、報告風險的同時，要按照監管權限針對銀行業金融機構存在的不同風險及其嚴重程度，及時采取相應的措施加以處置。
第十七條 銀監辦要按照《信息百分考核暫行辦法》和分局重點調研課題，認真組織開展信息調研工作，及時反映轄區銀行業監管、改革中的新情況、新問題。
第四章 其它工作和要求
第十八條 銀監辦工作人員由分局統一管理。分局負責各銀監辦的人員編制、人事檔案、工資福利、教育培訓、干部任免、獎懲、職稱、考核等工作。
第十九條 分局監管部門對銀監辦的日常監管工作負有指導、監督、檢查的責任。分局辦公室為轄區內監管業務的協調部門，負責銀監辦日常辦公的指導、監督和檢查。
第二十條 分局除監管三科可直接向銀監辦布置工作外，其他科室布置工作由一名局領導統一協調安排。
第二十一條 銀監辦建立定期工作報告制度。每周五下午四時前向分局報送一周工作動態，反映本周工作完成情況、存在的問題及工作建議。對轄區發生的重大事項應隨時報告。
第二十二條 財務管理
(一)分局實行一級管理、一級核算的報賬制度。銀監辦每月定期到分局財會科辦理本月開支的審批報賬事宜。
(二)銀監辦的財務管理按照分局有關財務管理制度執行。
(三)銀監辦的業務周轉金主要用于電話費、郵電費、差旅費、交通費以及零星辦公用品購置，銀監辦主任負責對各項開支審核后，報分局財會科審批。
(四)各銀監辦要嚴格控制費用支出，努力降低監管成本，節約監管資源。
第二十三條 銀監辦黨支部要發揮戰斗堡壘作用，堅持“一課三會”制度，在分局黨委和機關黨總支的領導下積極開展好黨的各項活動。
第二十四條 銀監辦紀檢監察工作由分局紀委直接負責，在領導干部廉潔自律和黨風廉政建設責任制以及“約法三章”執行情況等方面，銀監辦要接受分局紀委的監督和檢查。
第二十五條 銀監辦群工團婦工作由分局統一負責管理。
第二十六條 銀監辦的物品管理嚴格執行《運城銀監分局財產管理制度》，電子設備按照《運城銀監分局計算機管理制度》管理。
第二十七條 銀監辦工作人員開展監管工作要客觀公正，忠于職守，廉潔奉公，依法辦事。要嚴格執行中紀委“四大紀律八項要求”、銀監會“約法三章”、《山西銀監局工作人員執行公務嚴格自律十項規定》和分局《監管人員行為準則》，切實做到依法監管，嚴肅紀律，強化約束，廉潔從業，轉變作風，正確履行監管職責，樹立“務實、高效、廉潔、勤政”的良好形象。
第二十八條 銀監辦工作人員要嚴格遵守各項規章制度，規范辦公秩序，提高工作效率。要嚴格執行請假、休假和外出報告制度，不得擅離職守。
第五章 附 則
第二十九條 本細則由運城銀監分局負責解釋。
第三十條 本細則自發文之日起施行。
銀監局上半年工作總結篇三
以科學發展觀為指導，以落實十x屆四中全會《xxx中央關于加強和改進新形勢下黨的建設若干重大問題的決定》文件和《中國xxx黨員干部廉潔從政若干準則》為主線，以深入開展“創先爭優”活動為載體，加強學校黨員隊伍和教師隊伍建設，提高整體素質;圍繞xx市教育局黨委提出的“感恩、責任、奮斗”中心，結合學校實際開展各項工作，切實提高黨的建設科學化水平，加強和改進黨的思想、組織、作風和制度建設，增強黨組織的凝聚力和戰斗力，為塑造南軒中學特色品牌，建設和諧校園，提供思想和組織保證。
二、工作重點
1、在學校新學年感恩奮進、加快發展工作進程中，黨員帶頭遵守并執行學校各項規章制度，與學校發展保持一致，做好穩定工作。
2、轉變作風，增強效能，全面提升黨風廉政建設。
3、抓好黨支部建設，發揮黨支部在年級的作用。
4、積極協調學校行政、各部門認真做好教育教學管理工作及八十周年校慶籌備工作，積極開展“創先爭優”主題教育活動，創建五好基層黨組織等。
三、主要工作
(一)加強領導干部隊伍建設，著力提高領導班子領導水平和執政能力。
領導班子建設是黨總支建設的重中之重，也是搞好學校工作的關鍵所在。努力打造一支嚴格自律，具有高尚的師德素養、謙虛務實的工作作風、勤勉的敬業精神、嚴謹求實的工作態度、理念超前觀念新、管理水平高的干部隊伍，是學校黨總支的中心工作。
1、加強思想建設，充分發揮黨組織的政治核心作用。
堅持理論中心組學習制度。領導干部帶頭學習落實黨的xx屆四中全會《xxx中央關于加強和改進新形勢下黨的建設若干重大問題的決定》和《中國xxx黨員領導干部廉潔從政若干準則》文件精神，堅持自學與集中學習、聽專題講座與研討、提高素質與解決問題等相結合，把建設馬克思主義學習型政黨的重大戰略任務落到實處。各黨支部要認真制定學習計劃、組織印發學習材料，組織黨員學習黨的路線方針政策和時事政治及工作所需要的教育學、心理學、政治、文化、歷史、科技、法律、管理等方面的知識，使黨組織既成為黨員增強黨性修養、提高思想覺悟的大熔爐，又成為黨員學習新知識、增長新本領的大學校，使黨員干部自覺做到學以立德、學以增智、學以創業。
2、加強組織和作風建設，全心全意為人民服務，辦好人民滿意的學校。
通過總支委員會、校務會議等各種活動，加強干部之間的相互溝通與借鑒，努力使會議達到相互理解、相互配合、相互支持的目的。在作風上樹立“十大意識”、管理上倡導“三本”和強化“五大觀念”。“十大意識”即工作作風上提倡大局意識、超前意識、創新意識和質量意識;思想作風上強調合作意識、公仆意識與服務意識;生活作風上則強化廉潔自律意識、勤儉治校意識和謹言慎行意識。“三本”管理，即尊重人本、立足校本、務求效本。“五個觀念”，即樹立正確的質量觀、樹立正確的學生觀、樹立正確的教育觀、樹立正確的評價觀、樹立正確的業績觀。
(二)加強黨支部建設，密切黨群聯系，發揮黨員模范作用，搞好創建工作。
黨支部作為黨的基層組織，是黨的全部工作和戰斗力的基礎，是黨聯系群眾的橋梁和紐帶，是從政治上和思想上團結凝聚廣大群眾的核心，是貫徹落實黨的方針政策的決定性力量，也是對黨員進行教育管理的最基本的單位。
1、制定計劃，加強學習，調動積極性
各支部要在落實黨總支計劃的基礎上，結合本支部實際，制定合理的計劃，貫徹上級黨組織的指示決定，執行支部黨員大會的決議，組織政治理論學習。宣傳、貫徹黨的路線、方針、政策和上級黨組織的決議，組織黨員認真學習黨的基本理論和基礎知識，圍繞新時期、新任務，學習科學文化業務知識。充分發揮黨支部的戰斗堡壘作用，圍繞學校中心工作，調動教職工參與學校改革發展的積極性和創造性，完成本職工作。
2、抓好“創先爭優”等主題教育活動，創建五好基層黨組織
各支部要加強對黨員的教育、管理和監督，健全黨內生活制度，開展批評和自我批評，組織開展“創優爭先”等主題教育活動，堅持黨員民主評議活動、落實黨員讀書計劃，從而不斷增強黨員的大局意識和責任意識，在工作中發揮出黨員的模范作用，樹立黨員的良好形象，創建模范基層黨組織。
(三)抓好業務建設，提高黨員教育教學工作的本領。
1、緊密聯系教育教學工作，要求黨員教師以過硬的業務本領直接參與和服務教育教學工作，參與各項公開課、論文、案例、課題、宣傳、競賽輔導、群團活動等，用自己的良好素養和業務實績為促進學校改革、創新和發展提供有力的支柱和保障。
2、倡導支部組織每位黨員與至少一位學生結成“愛心朋友”，開展一幫一活動。關心他們的學習和生活，除了在學習上督促，更要在思想上進行指導，通過耐心細細致的思想工作，使學生的思想素質和行為表現得到可能的提高，為共建和諧校園獻計出力。
3、各支部黨員要帶頭參與學校高一年級課改工作，并積極主動的獻計獻策，力爭我校的課改工作辦出水平，辦出特色。
(四)加強積極分子隊伍建設，增強黨組織的生命力和戰斗力。
入黨積極分子隊伍建設是發展黨員的基礎性工作，直接關系到發展黨員的質量。黨支部要提高政治建黨觀念，加強對要求入黨積極分子入黨動機的培養和考察，確保發展xxx員的質量。
1、培養聯系人
嚴格按照發展工作流程完成培訓任務，履行好入黨介紹人的責任。平日多與入黨積極分子交心談心，通過“三個結合”考察入黨動機，即平時觀察和定期分析相結合，個別了解和多層次調查相結合，日常表現的考察和關鍵時刻表現的考察相結合。最后按照黨員發展原則，嚴格黨員發展程序，在德才兼備、業務精良、作風過硬的入黨積極分子中發展黨員。
2、積極分子
(1)積極分子要加強世界觀改造，努力做到思想上入黨。在思想上，要牢記黨的宗旨，始終與人民群眾同呼吸、共命運、心連心，把實現好、維護好、發展好人民群眾的根本利益作為一切工作的出發點和歸宿。并自覺接受黨組織的培養、教育和考察，在本職崗位上努力踐行“三個代表”重要思想，真正做到思想上入黨。
(2)積極分子要加強思想道德建設，努力做到生活上入黨。嚴格按照《中國xxx黨內監督條例(試行)》、《中國xxx紀律處分條例》和黨員條標準，約束規范自己的言行，做到生活儉樸，作風正派，誠實做人，不計名利，恪守宗旨，自覺彰顯xxx人胸懷坦蕩，高風亮節的高尚品格。
(3)積極分子要提高工作能力，努力做到工作上入黨。黨員是黨的事業的承擔者和實現者，是黨的一切活動的主體，要充分發揮xxx員的先鋒模范作用，帶頭把工作落實到發展生產力、發展先進文化，維護和實現最廣大人民的根本利益上來。一是培養學習能力。二是提高業務能力。三是提高組織協調能力。四是培養開拓創新能力。爭做解放思想、實事求是、與時俱進、開拓創新的模范，為不斷推進中國特色社會主義事業貢獻自己的聰明才智。
3、成立學生業余黨校，定期組織黨課培訓，加快學生黨員發展步伐。
(五)加強宣傳陣地管理。
銀監局上半年工作總結篇四
電梯中，門是掌管電梯出入的生命線。門本身的質量與安裝，保養的好差直接影響到電梯的舒適度與安全性！所以電梯門方面的實訓是大家不容忽視的一課。
目前門電機使用較廣的：有三相異步電機和三相同步電機。原理就不便多說了。此次實訓主要是拆裝門吊板，要求保證尺寸，垂直度、水平度及間隙、噪聲等。
持續一個星期的實訓讓我受益匪淺，學到書本不能傳授的知識，懂得實際與理論間的差距。在此，謝謝指導老師對我的教誨，沒有你們的幫助我們可能到現在還不能把那個中分雙折門調整好，至少是不合格。在老師的提示與幫助下我們能較快，較準確、有技巧地將轎門，層門安裝好。最終結果也比較滿意。
1、門檻水平度；
2、門扇兩個方向的垂直度（小于千分之一）；
3、門扇與門扇間隙（1——6mm）；
4、門扇無明顯喇叭口；
5、開關門噪音；
6、門刀安裝要求。
等等還有很多需要注意的要求。很多時候理論與實際操作往往相差很大。
就像調整門扇的垂直度，如果沒有一定的技巧沒有一定的經驗會覺得很吃力，到頭來效果還很不客觀。剛開始指導老師沒有給我們講解需要注意的問題前我們就干活，做了很久，很累，但是還是沒成效。因為我們沒有經驗，不知道應該怎樣走捷徑也不知道技巧。后來在不斷的摸索中找到了技巧，懂得在干每個部位時需要注意的細節！需要把握的尺寸。最后我們分組比賽！我就采用老師教我們的技巧。在門板下塞墊片的方案，不但減少了測量的時間同時準確度更高。同時，引用一緊二靠（即先把一扇門調節準確作為基準，再采用靠近貼緊的原則安裝對應的門）就這樣使我們在短短的四十分鐘完成。而且老師也較為滿意，我收獲了知識，感到很滿足！
銀監局上半年工作總結篇五
1、財務領導崗位人員與公司簽訂廉政承諾書。
2、財務各崗位人員上崗前必須經過職業道德操守的培訓學習，考查合格方可擔任財務崗位。
4、開展經常性的日常檢查。健全的財務內控制度如果得不到有效執行，也只能流于形式，只有堅持不懈地對內控制度執行情況開展經常性日常檢查，制度的保障作用才能得以發揮。這種檢查，從時間上，可以是定期檢查，也可以是不定期抽查;從內容上，可以全面檢查，也可重點檢查。
從范圍上，可以是針對所有財務人員，也可以是針對某一個財務人員。實踐證明，通過開展制度執行情況多種方式的檢查，能夠及時發現問題，對于出現的問題也能夠得到及時糾正。開展經常性的日常檢查是預防財務人員職務犯罪的有力保證。
5、每年開展“小金庫”治理活動。階段“督導抽查階段”“針對發現問題的整改階段”最后是推動完善和建立健全防治“小金庫”長效機制。
6、充分發揮單位審計^v^門監督作用。審計部門所進行的監督比較有針對性，對賬務人員違法犯罪有很強的威懾作用。既能夠及時檢查糾正日常核算中行不規范事項，還能及時地發現財務人員的不規范行為。財務監察與財務部門自身組織的日常檢查互為補充。必要時輔以法律手段。
7、依靠職工群眾進行社會監督。在這一方面，往往依靠職工群眾能夠及時及早地發現問題。事實上，充分發揮社會監督有著很重要的作用。
8、取得領導的支持。健全的財務內控制度，需要得到領導的大力支持才能得到有效執行，才能發揮制度的監督和控制作用。很多情況下，一個單位發生集體貪腐等違法情況時，往往與領導有著直接關系。因此預防財務人員職務犯罪，需要領導自身率先垂范，需要監管部門的鼎力支持，更要對堅持原則的財務人員給予保護。
銀監局上半年工作總結篇六
在省廳和市監局的正確領導下，我廳以理論和“”重要思想為指導，牢固樹立，深入學習貫徹黨的和三中、四中全會精神，堅持，以統攬全局，全面落實科學發展、社會和諧、生態建設各項工作，較好地完成了各項工作任務。現將我廳xx年上半年工作開展情況匯報如下。
一、加強學習，提高素質。
我廳認真學習貫徹黨的和三中、四中全會精神，按照《中國程》、《中國黨()重要工作責任制》等黨內法規，不斷增強黨性修養，認真學習了《國有企業改革與發展的目標任務分解表》、《中國黨紀律處分條例》、《選拔任用工作條例》等一系列重要文件和法律法規。通過組織全廳職工認真學習了《國有企業工會工作條例》及省委辦公廳《關于加強企業工會系統黨的建設的意見》、《國有企業工會工作人員職業道德規范》、《黨內監督條例》等黨內法規，提高了職工的思想道德素質，增強了職工對黨內監督的認識，促進了我廳各項工作的順利開展。
二、加強監督，落實責任
為切實抓好黨風廉政建設和反工作的落實，我廳制定了《黨風廉政建設責任制》，明確了工作責任。
1、建立健全各項規章制度。為加強對黨風廉政建設和反工作的領導，我廳成立了由廳長任組長的黨風廉政建設領導小組，明確了黨政一把手負總責任，其他黨政領導成員為副組長和分管領導為直接責任人的黨風廉政建設工作領導小組及辦公室，領導班子成員為成員，各職能科室具體負責人為成員的黨風廉政建設工作領導小組，并明確了責任，責任到人，形成了主要領導親自抓，分管領導具體抓，各部門協同抓，全面工作齊抓共管的工作格局。
2、認真開展自查自糾。根據省廳要求，我廳組織全廳開展“查找黨風廉政建設和反工作中存在的主要問題，進行自查自糾和整改落實。
3、開展自查自糾。在黨風廉政建設工作中，我廳堅持按照“查擺不足，整改提高，落實到位”的原則，采取“自我問責”“自我查問題”“自我整改”“自我糾糾正”相結合的方法，認真查找本部門黨風廉政建設和反工作中存在的問題，進一步提高了我廳黨風廉政建設和反工作的科學化、規范化和制度化水平。
4、開展廉政談話。在黨風廉政建設和反工作中，我廳始終把廉政談話作為工作中的主要內容，不斷深化思想教育，增強防腐拒變意識，提高拒腐防變的能力。
三、認真履行職責，抓好落實
一)加強廉政教育。以黨風廉政建設和反腐倡廉工作為中心，以落實黨風廉政責任制和反責任制為手段，以提高拒腐防變的能力和水平為重點，切實加強黨風廉政建設和反工作的領導，進一步落實黨風廉政建設責任制，不斷增強全廳拒腐防變的能力。
二)加強領導班子廉潔自律建設。一是健全了班子會議制度，由主持召開領導班子會，對班子成員進行會議交流，認真學習黨風廉政建設和反工作要點，研究部署廉潔自律工作。二是健全了黨務、財務、審計、紀檢、信息、監察等部門的領導班子生活會制度和領導廉潔自律各項規定。三是健全了領導班子“重大事項決策、重要項目安排和人事工資報酬的審簽、資金支付、幣結算等重要事項的決策、監督、協調、檢查、落實”六項制度，使領導自覺接受群眾的監督。四是健全了黨風廉政建設責任制。和對黨風廉政建設和反工作做到了分工明確，責任到人。