個人理財委托協議書模板

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委托理財協議書 個人理財委托協議書篇一

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乙方：廣州大華偉業投資管理有限公司

聯系地址：廣州市天河路592-598號百腦匯科技大廈a座2303室 郵編：510630

根據《中華人民共和國合同法》第二十一章的相關規定，甲、乙雙方經友好協商，雙方就甲方委托乙方進行證券理財事宜，達成一致意見如下：

一、委托理財

1.1甲方同意在協議有效期內將甲方自有的股票帳號（包括同意股票帳號相關聯的資金號）（具體見本協議第二條的規定）委托且僅委托乙方進行管理，由乙方在甲方的股票帳戶內進行證券交易的具體操作。

1.2 本協議有效期內，乙方有權利用甲方股票帳號內的股票和資金（以下共稱“資產”）進行證券交易。

1.3 雙方確認，在本協議有效期內，該股票帳戶內的資產及其收益的所有權歸屬甲方所有。

二、股票帳號

2.1 甲方委托乙方進行證券理財的股票帳號為___________________，開戶地為_______________________證券營業部，上述股票帳戶內合計的委托理財的資產總額約為人民幣____ _____元[大寫： ]。

2.2 雙方同意，以甲方支付管理費當日甲方股票帳戶內的資產總額作為委托理財的實際基數（以下簡稱“理財基數”）。

2.3 甲方應在乙方確認支付管理費當日將股票帳戶交付乙方管理，甲方應當將股票帳戶的操作密碼直接告知乙方確認的股票帳戶的管理人員。

2.4 在本協議有效期內，乙方將作為甲方的代理人在股票帳戶范圍內進行獨立操作；甲方承諾不轉移股票帳戶內的資產，不參與或委托其他第三人參與股票帳戶內的證券交易，不干預乙方的獨立操作；但甲方有權在任意時間了解股票帳戶內的資產狀況，并可以向乙方提供參考意見。

2.5 如果甲方提供的股票帳戶不在甲方本人名下的，甲方應負責提供股票帳戶名義開立人的身份證明文件及對甲方授權的委托書。

三、委托理財的報酬及支付

1、雙方約定，甲方應先將資金市值部分的5％作為管理費匯入乙方指定帳戶。

2、雙方約定，如果甲方原始資金帳戶（萬元）每增值10%（萬元）需支付收益的30%給予乙方作為操作報酬。

3、雙方約定，操作收益的第一個10%歸甲方所有，乙方不收取任何報酬。

4、結算后，雙方應將當付款項在2個工作日內支付給對方。若逾期，每逾期一日，應繳納滯納金千分之一。

四、提前終止

4.1 協議有效期內，存在下列情況之一的，視為甲方自該情況發生之日起提前終止本協議：

4.1.1 甲方未經乙方同意單獨變更股票帳戶的操作密碼；

4.1.2 甲方轉移股票帳戶內的資產或對該資產設定質押；

4.1.3 甲方自行或者委托其他第三人對股票帳戶內的資產進行證券交易或進行其他實際處理；

4.1.4 甲方股票帳戶因為第三方原因無法進行實際操作，包括但不限于司法查封、行政凍結、強制平倉等情況；

4.1.5 由于其他非乙方原因造成該股票帳號無法正常操作連續超過三個工作日的。

4.2 甲方提前終止本協議的，乙方已經收取的預收報酬和浮動報酬不再退還；提前終止之日股票帳戶內資產狀況按照本協議第3.2款的規定計算，甲方還需另行向乙方支付的浮動報酬的，甲方應在本協議提前終止之日起三日內向乙方支付。

4.3 雙方同意，由于不可抗力之原因或因為國家及地方法律、法規、政策、司法解釋等規范性文件的出臺或變更導致本協議實際無法履行的，本協議自動提前終止；雙方根據提前終止之日股票帳戶內的資產狀況，按照本協議第3.2—3.4款的規定進行結算；除此之外，雙方互相不承擔違約責任。

五、特別告知

乙方承諾將秉承合理、謹慎、專業的原則，利用自身的優勢和經驗，盡自己的最大努力為甲方服務，并力爭協助甲方使理財收益最大化。甲方了解證券投資存在風險；在享有委托理財產生的收益的同時，也將自行承擔由于委托乙方進行證券理財產生的風險和虧損。

六、爭議解決

雙方同意，由于本協議引起的任何爭議，雙方應友好協商解決；雙方未能協商達成一致的，任何一方有權向上海仲裁委員會提起仲裁。

七、其他

7.1 雙方確認，本協議書面記載的聯系地址，系雙方法律文件的送達地址；任何一方聯系地址變更的，應提前書面通知對方；任何一方按照對方本協議記載的聯系地址或書面變更后的聯系地址，送達法律文件的，無論該文件是否已由對方簽收或拒收、退回，均視為已經送達對方。

7.2雙方確認，除本協議中的空格部分應作相應填寫之外，其余在本協議任何部分進行的手寫文字或條款，均不視為本協議的組成部分，作無效條款處理。

7.3 本協議自雙方簽署后且乙方確認甲方預付報酬到帳之日起生效，有效期半年。

7.4 本協議一式兩份，雙方各執一份，效力相同。

7.5 雙方對本協議約定的事項作出變更，或經雙方協商一致變更委托理財的金額的，雙方應另行簽訂書面的補充協議。

甲方： 乙方：

代表人： 代表人：

簽署時間： 簽署時間：

委托理財協議書 個人理財委托協議書篇二

委托理財協議書

甲 方：（委托人）乙 方：（受委托人）

電 話： 電 話：

為保證協議雙方的合法權益，充分發揮受托方職能，促使投資方的利益最大化并規范各方的權利和義務，甲乙雙方本著互相信任、平等互利的原則，并根據《中華人民共和國合同法》的相關規定，甲、乙雙方經友好協商，雙方就甲方委托乙方進行理財事宜，達成一致意見。

一、資產委托理財方式及期限

甲方委托乙方進行證券投資有償理財分析建議，投資金額為人民幣： 元 雙方協商約定在 年 月 日到 年 月 日期間按照以下條款規定對甲方資金進行有償理財。

二、甲乙雙方的權利和義務

（一）甲方的權利與義務

1、在委托理財期間，甲方有權隨時獲知其資金賬戶的資金情況，以便于甲方對賬戶資金的安全監控。

2、甲方承諾全權委托乙方建議與決策，在運作期間，不下達有關交易方面的任何指令。 3、甲方有義務在符合乙方分配收益期間，配合乙方在甲方賬戶里提取規定的分成金額交付給乙方。

4、在合同有效期內及合同終止后，甲方不得泄露理財賬戶操作策略和財務狀況等商業秘密，不得損害乙方利益。

5、甲方有權利追加投資金額，雙方另行簽訂補充協議。（二）乙方的權利與義務

1、乙方有義務根據客戶的要求提供賬戶情況及操作說明，以保證甲方準確獲知賬戶的運作情況。

2、在受托理財期間，乙方有權進行投資范圍內的一切理財建議和決策，甲方無權提出異議，不得干擾乙方的投資策略及交易計劃。

3、乙方有按協議約定的收益分配權，具體分配比例和分配方式詳見條款三。 4、乙方應恪守勤勉盡責的職業操守，做好資金管理和風險控制。

三、損益分配

1、除不可抗力的情況外，甲乙雙方應在該理財期限屆滿后的5個工作日內對理財賬戶進行清算。

2、雙方約定當理財帳戶盈利達到20%時，甲方提取賬戶當期盈利的70%作為理財收益，賬戶當期盈利的30%則作為乙方的理財管理費。

3、賬戶的資金調撥必須同時獲得甲乙雙方認可才可以調撥。

4、乙方保證甲方的收益率達到年收益20%或以上，如在一年時間內總收益率沒有達到20%或以上，乙方不收取任何理財管理費用，在當年中已收取的理財管理費用乙方必須退還甲方。

四、免責條款

1、乙方按本協議進行的投資理財建議與決策都是經過甲方全權授權委托的，乙方將不承擔任何原因產生的損失。

五、合同的解除和終止

1、本合同履行期限屆滿前，非經甲乙雙方協商一致，任何一方不得單獨解除本合同。 2、本合同履行期限屆滿前，如果甲方違約或者要求解除合同的，若賬戶此時存在虧損，則虧損部分完全由甲方承擔，乙方不承擔責任；如果賬戶此時盈利，則乙方提取收益的30%作為賬戶管理費用。

3、合同的權利義務終止后，雙方應當遵循誠實信用原則，對賬戶進行清算，并根據 約定及交易習慣履行通知、協助、保密等義務。

六、合同的生效

1、本合同一式二份，各方各持一份。

2、本協議自雙方簽署后且乙方確認甲方資金或資產達到本協議約定投資金額到賬之日起生效，期滿可以續簽協議。

甲方： 乙方：

簽字或簽章： 簽字或簽章：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日