總結(jié)是寫給人看的，條理不清，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然，這樣就達不到總結(jié)的目的。那么，我們該怎么寫總結(jié)呢？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧。
稅收風險管理工作總結(jié)篇一
各省轄市、蘇州工業(yè)園區(qū)國稅局、常熟市、張家港保稅區(qū)國稅局，省局直屬稅務分局：為了深入學習實踐科學發(fā)展觀，緊密聯(lián)系我省國稅征管工作實際，全面落實稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求，省局決定借鑒運用風險管理理念和方法，進一步完善稅收管理體制機制，轉(zhuǎn)變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進這項重點工作，現(xiàn)提出以下工作意見。
一、統(tǒng)一思想，明確目標，加強對稅收風險管理工作的組織領(lǐng)導
首先，要充分認識實施稅收風險管理的必要性。多年來經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的納稅戶急劇增長，與稅務干部人數(shù)持續(xù)維持低增長形成鮮明反差，基層稅務機關(guān)“人少戶多”的矛盾日益尖銳。稅收管理體制機制不適應新形勢下稅收征管工作的需要，稅收信息化建設的持續(xù)發(fā)展難以推動稅收管理方式發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。落實責任與監(jiān)督制約難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一。有限征管資源一方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題，制約著稅收管理科學化、專業(yè)化、精細化要求的真正落實，制約著稅收征管質(zhì)量和效率的進一步提高。稅收風險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要緊密聯(lián)系稅收征管工作實際，緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾，統(tǒng)一對推進稅收風險管理的思想認識。
其次，要充分認識全面實施稅收風險管理的有利條件。2003年，全省國稅系統(tǒng)借鑒流程再造等現(xiàn)代管理理論，建立了覆蓋納稅服務、稅收執(zhí)法全過程的稅收征管業(yè)務流程運行機制。2006年以來，以ctaisv2.0綜合征管軟件為基礎，開發(fā)完成了以流程管理系統(tǒng)、監(jiān)控決策系統(tǒng)、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統(tǒng)——ctais2.0江蘇優(yōu)化版。2007年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管理的主要環(huán)節(jié)之間，建立起職責清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯(lián)動管理機制等。這些重要舉措不僅表明，風險管理的一些具體要求已經(jīng)存在于稅收征管實踐中，同時也為全面實施稅收風險管理創(chuàng)造了有利條件。各級稅務機關(guān)在推進稅收風險管理過程中，要充分認識并運用好這些有利條件。
稅收風險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環(huán)節(jié)，專業(yè)化分工要求高，統(tǒng)一協(xié)調(diào)性要求高。因此，各級要十分重視加強對實施風險管理工作的組織領(lǐng)導、協(xié)調(diào)管理。各級稅源管理聯(lián)動機制建設的領(lǐng)導小組直接承擔實施風險管理的組織領(lǐng)導工作，稅源聯(lián)動管理聯(lián)席會議直接承擔各級風險管理的協(xié)調(diào)管理工作。各級各部門和稅源管理的各環(huán)節(jié)，要在聯(lián)席會議的框架內(nèi)，按照風險管理的程序要求，統(tǒng)一規(guī)劃，明確職責，分工協(xié)作，密切配合。通過調(diào)整完善管理職責和運行流程，使聯(lián)動機制迅速融入到風險管理的新格局中。經(jīng)過努力，全省國稅系統(tǒng)按照風險管理戰(zhàn)略規(guī)劃、風險識別、風險排序、風險應對和風險管理監(jiān)控評估等程序架構(gòu)，形成以提高納稅遵從為目標，以風險控管為導向，以信息平臺為依托，征管資源優(yōu)化配置，專業(yè)分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風險管理體系。
省市局在實施風險管理工作中要充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和信息資源優(yōu)勢。省市局的業(yè)務管理部門要從行政管理為主的職能體制，向行政管理加實體管理的職能體制轉(zhuǎn)變；要從政策制度管理為主的職能導向，向政策制度遵從管理的職能導向轉(zhuǎn)變，努力使省市局直接融入到風險管理的大流程格局中，逐步承擔起風險管理運行流程中的“風險目標規(guī)劃管理、風險分析識別、風險等級排序管理、風險應對支持管理和上收管理”等重要職能，發(fā)揮其在風險管理中的主導作用。具體工作任務重點包括：
建立風險分析識別管理工作機制。要篩選、整合監(jiān)控決策系統(tǒng)中的稅源預警監(jiān)控指標和稅源管理聯(lián)動指標，建立省級風險特征指標庫。計統(tǒng)部門牽頭管理日常稅收風險分析識別工作，主要從事稅收風險的宏觀分析，包括經(jīng)濟與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合稅收風險分析；稅種管理部門、專業(yè)管理部門在綜合分析的基礎上，針對稅種管理、專業(yè)管理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業(yè)管理中的稅收風險分析；征管部門主要從事稅收程序性風險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業(yè)管理部門還要通過對稅務稽查、納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風險分析。
建立適應風險分析識別要求的風險信息情報管理機制。征管和信息中心牽頭，各部門密切配合，基于監(jiān)控決策系統(tǒng)的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高內(nèi)部信息的共享度，挖掘稅收管理過程中稅收風險信息情報資源；拓展外部信息的采集渠道，采集地稅、上市公司報表、工商、統(tǒng)計、行業(yè)管理部門和管理協(xié)會等部門信息；提升跨地區(qū)信息交換、查詢功能，形成跨地區(qū)信息情報采集、交換管理機制。
建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的風險應對管理機制。強化部門聯(lián)動，做好年度專項檢查、行業(yè)納稅評估等風險應對的總體規(guī)劃和分部門風險應對的計劃安排。省局本級開展各稅種、各專業(yè)管理聯(lián)動納稅評估，由征管處牽頭負責。年度專項檢查工作，由稽查局牽頭負責。深入研究不同時期主要稅收風險的應對策略，總結(jié)設計應對風險的方法和措施，為基層風險應對提供專業(yè)支持；做好數(shù)據(jù)模型、分析工具的研發(fā)工作，研究收集制定業(yè)務操作模本、評估審計指南等，提高對基層稅務機關(guān)風險應對的指導力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責。對基層一線遇到的復雜政策和征管問題，各相關(guān)部門要及時提供專家指導幫助。部分重要復雜應對事項上收到省局直接進行風險應對；聯(lián)系部分大企業(yè)直接實施以風險控制為重點的專業(yè)化管理，這項工作主要由大企業(yè)和國際稅收管理部門負責。
建立風險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統(tǒng)部門要發(fā)揮聯(lián)席會議秘書部門作用，做好全系統(tǒng)風險管理的規(guī)劃管理工作，對規(guī)劃期風險管理的工作目標、階段重點、方針策略、主要措施、實施步驟等作出系統(tǒng)性安排。對規(guī)劃期風險管理工作作出及時的總結(jié)評估，為風險管理體系持續(xù)改進、持續(xù)完善提高提供依據(jù)。
省轄市局要按照省局的統(tǒng)一安排部署，做好本地區(qū)風險管理年度規(guī)劃工作。以省局風險特征庫為基礎，根據(jù)本地區(qū)納稅人產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)狀況，及遵從風險發(fā)生的主要特點，建立本地區(qū)的市級風險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風險分析識別工作。建立風險等級排序管理工作機制，根據(jù)本地區(qū)稅收風險發(fā)生的特點和人力資源分布狀況，做好風險等級排序相關(guān)參數(shù)的調(diào)整維護，做好風險等級排序的日常管理工作。根據(jù)省局的統(tǒng)一規(guī)劃，做好中小企業(yè)風險分析應對指南、模板的編制工作。結(jié)合省局納稅評估、專項檢查等工作安排，制定本地區(qū)年度聯(lián)動納稅評估、整合專項檢查等規(guī)劃部署工作。對部分復雜事項實施上收管理；按照大企業(yè)管理的統(tǒng)一要求，開展上收大企業(yè)稅收分析監(jiān)控和風險應對工作；對一線一些風險應對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。做好全年風險管理總結(jié)評價和績效評估工作。
理的協(xié)助配合工作等。在納稅人比較多的地區(qū)，按照風險類型實施專業(yè)化應對、中小企業(yè)的行業(yè)管理、全部或部分大企業(yè)（或重點稅源戶）的風險監(jiān)控和風險應對等事項，也可以由縣局所屬的專門機構(gòu)承擔。
要按照稅收風險管理的總體構(gòu)架創(chuàng)新管理員制度，形成與管理層風險分析識別、風險等級排序相銜接的管理員職能體制。要合理分解戶管員管理職責，把稅收風險分析、專業(yè)納稅評估、大企業(yè)的風險監(jiān)控應對、中小企業(yè)的行業(yè)性風險監(jiān)控等專業(yè)化程度較高的風險管理職能，從屬地管理的稅收管理職能中分離出來；把制度性安排的、事務性管理服務職能保留在屬地管理的職能中。具體職責分解范圍，由省轄市作出統(tǒng)一規(guī)定。要把綜合業(yè)務素質(zhì)較好的管理員配置到風險等級高、業(yè)務復雜程度高、綜合技術(shù)應用要求高的專業(yè)管理崗位。在專業(yè)機構(gòu)或縣局等更高層面上，建立具有專業(yè)化管理能力的管理團隊，不再實行劃片分戶的管理模式，根據(jù)風險等級排序針對不特定納稅戶，開展大企業(yè)管理、專業(yè)評估、行業(yè)管理等工作。省局將在全省范圍內(nèi)，選擇一些縣（區(qū)）局，作為全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新試點單位；在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎上，出臺全省縣局實體化和稅收管理員制度創(chuàng)新指導意見。省轄市局可根據(jù)本地區(qū)的征管狀況實際，有序開展試點工作。
按照風險管理的要求，科學安排好風險應對工作。在風險應對策略選擇上，要從偏重稅收執(zhí)法，向綜合配套運用稅法宣傳、咨詢輔導、提示提醒、納稅人自我修正、約談說明、稅收核定、稅務稽查等遞進措施轉(zhuǎn)變。在風險應對對象確定上，要從無差別的平均管理，向基于風險識別、等級排序，開展有針對性的風險應對轉(zhuǎn)變。在風險應對模式選擇上，要改變不區(qū)別“納稅人規(guī)模、風險類別”實施單一應對的模式，對大企業(yè)實施個性化的分析、監(jiān)控，對中小企業(yè)按行業(yè)、風險類型等實施效能型管理。在風險應對方式上，要從簡單地開展實地稽查取證方式，向重點做好申報數(shù)據(jù)、基礎信息與相關(guān)涉稅信息比對審核和案頭分析工作轉(zhuǎn)變。在風險應對技術(shù)應用上，要克服用單一稅負指標進行簡單比對的做法，通過加強培訓，提高綜合應用風險指標、評估模型等技術(shù)工具開展應對處理的能力。
四、加強知識技能培訓，推廣應用信息平臺，做好稅收風險管理的支持和保障工作全省上下要全面開展稅收風險管理原理及其實踐應用知識的培訓，省局分次分批完成對各級領(lǐng)導和師資的培訓工作。各地要在五月底之前培訓到全體國稅干部。年內(nèi)，各地要根據(jù)省局的部署要求，做好與風險管理要求相關(guān)的以“納稅評估、稅收經(jīng)濟分析、財務會計知識、稅務稽查、反避稅、計算機操作”等為重點的業(yè)務培訓和技能練兵，為落實稅收風險管理要求提供智力保障。
省局按照風險管理的程序要求，成功開發(fā)了基層管理平臺，近期將完成基層管理平臺的上線部署工作。各地要按照省局的統(tǒng)一部署要求，積極穩(wěn)妥地做好基層管理平臺的推廣應用工作。一是要認真組織好基層管理平臺的操作培訓工作。各地要組織力量系統(tǒng)解讀基層管理平臺的主要業(yè)務功能設置，迅速培養(yǎng)一批熟練操作的業(yè)務骨干。上線初期要確保各級各部門都有專人能夠熟練操作使用，基層分局的綜合管理崗、各稅源管理部門均有專人能夠熟練操作使用，年底前力爭達到從事專業(yè)管理的稅收管理員人人都能操作應用。二是要按照基層管理平臺中風險管理的程序要求，各級各部門要明確風險特征庫的管理崗及相應的責任人員，承擔本級風險特征指標的分析解讀、采集編寫、選擇維護等工作。要明確風險等級及應對策略選擇的管理崗位及相應的人員，承擔納稅人風險等級的解讀、干預以及不同等級納稅人風險應對措施選擇等工作。各級要明確本級各部門與風險特征庫指標體系之間的內(nèi)在聯(lián)系，要逐步適應并加強對風險特征庫、風險等級排序、高風險納稅人應對策略選擇等重要環(huán)節(jié)的管理工作。設置好風險等級排序、風險應對策略選擇分配、風險信息補充采集等專門管理崗位，確保各項功能銜接順暢，發(fā)揮設計效果。三是要做好基層管理平臺與監(jiān)控決策系統(tǒng)中風險特征庫、聯(lián)動管理平臺、流程管理系統(tǒng)中相應工作流之間的信息流貫通對接和數(shù)據(jù)驗證工作。
稅收風險管理工作總結(jié)篇二
在以后的工作中，將進一步強化稅收風險管理，提升應對質(zhì)效，促進全局稅收管理工作水平的提升。
（一）完善風險管理制度
在認真研究市局操作指引的基礎上，廣泛吸收各區(qū)縣風控部門先進經(jīng)驗和方法，并積極向市局風控中心獻言獻策，力促進一步完善和細化稅收風險管理機制，從應對方法、程序、文書等方面對風險任務做出規(guī)范，提升應對質(zhì)量，減少執(zhí)法風險。
（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集
（三）加強風險計劃管理
加強部門間協(xié)作，通過充分的溝通，充分發(fā)揮各業(yè)務科室的專業(yè)特長，從各科室職能角度，結(jié)合政策落實和年度工作重點，依托風險管理工作優(yōu)勢，利用采集的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學分析全局稅收風險分布的重點地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項等，積極向相關(guān)業(yè)務科室進行意見反饋，及時、有效地提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質(zhì)量。
稅收風險管理工作總結(jié)篇三
我鎮(zhèn)將20xx年以來開展的風險管理工作進行了梳理，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：
（一）組織領(lǐng)導。根據(jù)上級有關(guān)要求，我們按照立足現(xiàn)實、充實加強、細化職責、重在建設的方針，成立了由鎮(zhèn)長擔任組長，副鎮(zhèn)長為副組長，各村（居）、相關(guān)站所為成員的應急管理小組，統(tǒng)籌指揮、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應急管理工作的開展。配備了應急救援隊伍，明確了應急管理工作人員，為處置突發(fā)公共事件提供了堅實的組織保障。部門互動，工作到位。堅持屬地管理和“誰主管、誰負責”的原則，各站所、鎮(zhèn)級各部門都能夠各司其職，協(xié)調(diào)一致，密切配合，妥善處置。信息通暢，反應靈敏。基本做到了在第一時間內(nèi)準確掌握各類突發(fā)公共事件的信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早，處置得及時。
（二）預案管理。針對各類突發(fā)公共事件的特點，認真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律，完善和修訂《森林防火撲救應急預案》、《重特大水上交通事故應急救援預案》等預案，不斷提高預案的科學性、合理性和可操作性。
（三）應急隊伍建設及演練。組建了一支由50多人組成的應急救援隊伍，并在2月份開展了一次應急演練。
（四）監(jiān)測預警方面。加強信息員隊伍建設，切實做好信息采集工作；進一步加強安監(jiān)、國土、水利等部門監(jiān)測預警，提高預測預報準確性和時效性。
（五）科普宣教方面。廣泛開展科普宣教活動。派出所、學校、案件、司法所、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災、安全生產(chǎn)、道路交通、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動，發(fā)放宣傳材料5000余份。深入組織應急管理業(yè)務培訓。對森林火災應急隊伍、食品藥品安全信息員等進行應急管理業(yè)務培訓3次。
切實抓好隱患排查和風險評估，進一步加強隱患排查和整改，組織各村、鎮(zhèn)級各部門開展突發(fā)公共事件風險隱患排查工作，全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風險隱患情況，并登記造冊，落實綜合防范措施。對排查出的隱患，認真進行整改，并做到邊查邊改。對短期內(nèi)可以完成整改的，立即采取有效措施消除隱患；對情況復雜、短期內(nèi)難以完成整改的，制訂切實可行的應急預案并限期整改，同時做好監(jiān)控和應急準備工作。共排查出隱患15處，其中關(guān)于道路交通的10處，消防2處，食品2條，涉水1處，整改了10條。
通過會商研判、實地踏勘，新增3個風險，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃氣泄漏風險、黎湖村南太路塌方風險、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風險信息采集表，將有關(guān)內(nèi)容錄入風險管理信息系統(tǒng)，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風險矩陣圖上繪制相應的坐標，按照坐標所在區(qū)域確定風險的最終等級。
（一）技術(shù)措施。通過開展各類設施建設和改造，或采取技術(shù)手段、工程措施，以消除、降低、規(guī)避、隔離、減小風險。
（二）管理措施。通過制定完善相關(guān)政策和管理制度，或調(diào)動各類力量治理防范風險。
（三）應急準備。針對確實難以消除、控制或難以預測、預防的風險，提前做好監(jiān)測、預警、預案、演練、隊伍、資金、物資、技術(shù)、宣傳、保障等各方面的準備工作。
對各類風險進行重新識別、登記和評估，根據(jù)風險變化情況，對風險系統(tǒng)內(nèi)的信息進行更新。根據(jù)區(qū)國土房管局審核判定，黎湖村二社滑坡風險和丁山湖村1社巖口——小風堡公路滑坡事故風險不屬于群測群防地點，可暫不錄入，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會商，消除該兩處風險。
稅收風險管理工作總結(jié)篇四
第一章 總 則
第一條 為了加強本公司的稅務管理工作，合理控制稅務風險，防范稅務違法行為，依法履行納稅義務，結(jié)合本公司的實際情況，特制定本辦法。
第二條 本辦法以《xxx稅收征收管理法》、《xxx企業(yè)所得稅法》及《xxx企業(yè)所得稅法實施條例》以及《xxx增值稅暫行條例》及《xxx增值稅暫行條例實施細則》等稅收法律、法規(guī)文件以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》《大企業(yè)稅務風險管理指引（試行）》等內(nèi)部風險控制文件為依據(jù)。
第三條 稅務風險管理由企業(yè)董事會負責督導并參與決策。董事會和管理層應將防范和控制稅務風險作為企業(yè)經(jīng)營的一項重要內(nèi)容，促進企業(yè)內(nèi)部管理與外部監(jiān)管的有效互動。
第二章 稅務風險管理組織機構(gòu)、崗位和職責
第四條 公司稅務管理機構(gòu)設置
公司內(nèi)部設立稅務管理機構(gòu)，由財務部、供應部、生產(chǎn)部、銷售部等部門抽調(diào)人員組成。
稅務管理機構(gòu)由稅務管理總監(jiān)及稅務管理人員組成。
稅務管理總監(jiān)姓名：
部門或職務：財務部經(jīng)理 專業(yè)技術(shù)職稱： 稅務管理人員姓名：
部門或職務：財務部
專業(yè)技術(shù)職稱 稅務管理人員姓名：
部門或職務：供應部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱 稅務管理人員姓名：
部門或職務：生產(chǎn)部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱 稅務管理人員姓名：
部門或職務：銷售部：學歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱
第五條 稅務管理機構(gòu)主要履行以下職責：
1、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)稅收政策，結(jié)合公司實際情況制訂和完善企業(yè)稅務風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度以及相應的實施管理辦法，并負責督促、指導、監(jiān)督與落實。
2、組織實施企業(yè)稅務風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務風險并采取應對措 1 施；指導和監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務單位以及全資、控股企業(yè)開展稅務風險管理工作。
3、負責與稅務機關(guān)和上級主管部門的接洽、協(xié)調(diào)和溝通應對工作，負責解決應以公司名義統(tǒng)一協(xié)調(diào)、解決的相關(guān)稅務問題。
4、參與公司日常的經(jīng)濟活動和合同會簽，利用所掌握的稅收政策，為公司的戰(zhàn)略制定、關(guān)聯(lián)交易、并購重組等重大決策以及開發(fā)、采購、銷售、投資等生產(chǎn)經(jīng)營活動，提供稅務專業(yè)支持與管理建議。
5、負責最新稅收政策的搜集和整理，及時了解和熟練掌握國家有關(guān)財稅政策的變化，將與公司有關(guān)的重要稅務政策歸類匯總后，提交公司領(lǐng)導和控股公司，必要時組織相關(guān)部門進行培訓學習。結(jié)合公司實際情況認真研究、分析各項稅務政策變化對公司的影響并提出合理化建議。
6、合理利用稅收政策，加強公司經(jīng)營活動的稅務籌劃，每月對納稅申報、稅負情況進行綜合分析，有效地控制稅收成本，發(fā)揮稅務管理的效益。
7、對相關(guān)職能部門開展的納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備、填報和保管進行監(jiān)督與審查。
8、其他稅務風險管理職責。
第六條 公司財務管理部門設立稅務管理的不相容崗位，與稅務管理崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
稅務管理不相容崗位由負責人及經(jīng)辦人組成，負責人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部付經(jīng)理，專業(yè)技術(shù)職稱 經(jīng)辦人：姓名與稅務管理崗位不同；部門，財務部，專業(yè)技術(shù)職稱 第七條 稅務管理的不相容職責包括：
1、負責稅務資料的準備與填報；
2、納稅申報表的計算填報；
3、稅款繳納劃撥憑證的填報；
4、發(fā)票的購買、保管，5、財務印章保管；
6、準備和保存有關(guān)涉稅業(yè)務資料，并按稅收法律、法規(guī)、文件的相關(guān)規(guī)定向稅務機關(guān)進行報備。
7、其他應分離的稅務管理職責。
第八條 任何稅務事項的申報、計繳、報備必須有書面原始憑證和履行相應的審批程序。
第九條 公司涉稅業(yè)務人員應具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司定期組織對涉稅業(yè)務人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第三章 稅務風險識別和評估
第十條 公司應全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找企業(yè)經(jīng)營活動及其業(yè)務流程中的稅務風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對企業(yè)實現(xiàn)稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。結(jié)合自身稅務風險管理機制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務風險因素：
三、技術(shù)投入和信息技術(shù)的運用；
四、財務狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流情況；
五、相關(guān)內(nèi)部控制制度的設計和執(zhí)行；
六、經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；
七、法律法規(guī)和監(jiān)管要求；
八、其他有關(guān)風險因素。
第十一條 公司定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由企業(yè)稅務管理崗位 協(xié)同相關(guān)職能部門實施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機構(gòu)協(xié)助實施。公司對稅務風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務風險。
第四章 稅務風險控制和應對機制及措施
3 第十二條 稅務風險應對策略和內(nèi)部控制
（一）采購及付款業(yè)務管理
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明采購過程中存在的風險點
1、結(jié)合實際情況，全面梳理采購業(yè)務流程，完善采購業(yè)務相關(guān)管理制度，統(tǒng)籌安排采購計劃，明確請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估等環(huán)節(jié)的職責和審批權(quán)限，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理采購業(yè)務，建立價格監(jiān)督機制，定期檢查和評價采購過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保物資采購滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要。
2、采購業(yè)務應當集中，避免多頭采購或分散采購，以提高采購業(yè)務效率，降低采購成本，堵塞管理漏洞。對辦理采購業(yè)務的人員定期進行崗位輪換。重要和技術(shù)性較強的采購業(yè)務，應當組織相關(guān)專家進行論證，實行集體決策和審批。
3、建立采購申請制度，依據(jù)購買物資或接受勞務的類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權(quán)，明確相關(guān)部門或人員的職責權(quán)限及相應的請購和審批程序。
4、建立科學的供應商評估和準入制度，選擇的供應商是否符合開具增值稅發(fā)票的條件，確定合格供應商清單，與選定的供應商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，建立供應商管理信息系統(tǒng)，對供應商提供物資或勞務的質(zhì)量、價格、交貨及時性、供貨條件及其資信、經(jīng)營狀況等進行實時管理和綜合評價，根據(jù)評價結(jié)果對供應商進行合理選擇和調(diào)整。
5、建立采購物資定價機制，采取協(xié)議采購、招標采購、談判采購、詢比價采購等多種方式合理確定采購價格，最大限度地減小市場變化對企業(yè)采購價格的影響。
6、建立嚴格的采購驗收制度，確定檢驗方式，由專門的驗收機構(gòu)或驗收人員對采購項目的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容進行驗收，出具驗收證明。涉及大宗和新、特物資采購的，還應進行專業(yè)測試。
7、加強采購付款的管理，完善付款流程，明確付款審核人的責任和權(quán)力，嚴格審核采購預算、合同、相關(guān)單據(jù)憑證、審批程序等相關(guān)內(nèi)容，審核無誤后按照合同規(guī)定及時辦理付款。
8、在付款過程中，應當嚴格審查采購發(fā)票的真實性、合法性和有效性。發(fā)現(xiàn)虛假發(fā)票的，應查明原因，及時報告處理。
9、重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當拒絕付款，避免出現(xiàn)資金損失和信用受損。
10、合理選擇付款方式，并嚴格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當帶來的法律風險，保證資金安全。
11、加強對購買、驗收、付款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄供應商情況、請購申請、采購合同、采購通知、驗收證明、入庫憑證、商業(yè)票據(jù)、款項支付等情況，確保會計記錄、采購記錄與倉儲記錄核對一致。
12、指定專人通過函證等方式，定期與供應商核對應付賬款、應付票據(jù)、預付賬款等往來款項。
13、建立退貨管理制度，對退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，并在與供應商的合同中明確退貨事宜，及時收回退貨貨款。涉及符合索賠條件的退貨，應在索賠期內(nèi)及時辦理索賠。
（二）存貨管理
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明存貨管理中存在的風險點
1、建立存貨管理崗位責任制，明確內(nèi)部相關(guān)部門和崗位的職責權(quán)限除存貨管理、監(jiān)督部門及倉儲人員外，其他部門和人員接觸存貨，應當經(jīng)過相關(guān)部門特別授權(quán)。
2、重視存貨驗收工作，規(guī)范存貨驗收程序和方法，對入庫存貨的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)規(guī)格等方面進行查驗，驗收無誤方可入庫。
外購存貨的驗收，應當重點關(guān)注合同、發(fā)票等原始單據(jù)與存貨的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等核對一致。
自制存貨的驗收，應當重點關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量，通過檢驗合格的半成品、產(chǎn)成品才能辦理入庫手續(xù)，不合格品應及時查明原因、落實責任、報告處理。
3、建立存貨保管制度，定期對存貨進行檢查，重點關(guān)注下列事項： （1）存貨在不同倉庫之間流動時應當辦理出入庫手續(xù)。
（2）應當按倉儲物資所要求的儲存條件貯存，并健全防火、防洪、防盜、防潮、防病蟲害和防變質(zhì)等管理規(guī)范。
5（3）加強生產(chǎn)現(xiàn)場的材料、周轉(zhuǎn)材料、半成品等物資的管理，防止浪費、被盜和流失。
4、明確存貨發(fā)出和領(lǐng)用的審批權(quán)限，大批存貨、貴重商品或危險品的發(fā)出應當實行特別授權(quán)。倉儲部門應當根據(jù)經(jīng)審批的銷售（出庫）通知單發(fā)出貨物。
倉儲部門應當詳細記錄存貨入庫、出庫及庫存情況，做到存貨記錄與實際庫存相符，并定期與財會部門、存貨管理部門進行核對。
5、建立存貨盤點清查制度，結(jié)合本企業(yè)實際情況確定盤點周期、盤點流程等相關(guān)內(nèi)容，核查存貨數(shù)量，及時發(fā)現(xiàn)存貨減值跡象。企業(yè)至少應當于每年年度終了開展全面盤點清查，盤點清查結(jié)果應當形成書面報告。
（三）固定資產(chǎn)管理
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明固定資產(chǎn)管理中存在的風險點
制定固定資產(chǎn)目錄，對每項固定資產(chǎn)進行編號，按照單項資產(chǎn)建立固定資產(chǎn)卡片，詳細記錄各項固定資產(chǎn)的來源、驗收、使用地點、責任單位和責任人、運轉(zhuǎn)、維修、改造、折舊、盤點等相關(guān)內(nèi)容。
（四）銷售與收款業(yè)務管理
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明銷售過程中存在的風險點
1、結(jié)合實際情況，全面梳理銷售業(yè)務流程，完善銷售業(yè)務相關(guān)管理制度，確定適當?shù)匿N售政策和策略，明確銷售、發(fā)貨、收款等環(huán)節(jié)的職責和審批權(quán)限，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理銷售業(yè)務，定期檢查分析銷售過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保實現(xiàn)銷售目標。
2、加強市場調(diào)查，合理確定定價機制和信用方式，根據(jù)市場變化及時調(diào)整銷售策略，企業(yè)應當健全客戶信用檔案，關(guān)注重要客戶資信變動情況，采取有效措施，防范信用風險。
3、在銷售合同訂立前，應當與客戶進行業(yè)務洽談、磋商或談判，關(guān)注客戶信用狀況、銷售定價、結(jié)算方式等相關(guān)內(nèi)容。
重大的銷售業(yè)務談判應當吸收財會、法律等專業(yè)人員參加，并形成完整的書面記錄。
銷售合同應當明確雙方的權(quán)利和義務，審批人員應當對銷售合同草案進行嚴格審核。重要的銷售合同，應當征詢法律顧問或?qū)＜业囊庖姟?/p>
4、銷售部門應當按照經(jīng)批準的銷售合同開具相關(guān)銷售通知。發(fā)貨和倉儲部門應當對銷售通知進行審核，嚴格按照所列項目組織發(fā)貨，確保貨物的安全發(fā)運。企業(yè)應當加強銷售退回管理，分析銷售退回原因，及時妥善處理。
5、做好銷售業(yè)務各環(huán)節(jié)的記錄，填制相應的憑證，設置銷售臺賬，實行全過程的銷售登記制度。
6、完善應收款項管理制度，嚴格考核，實行獎懲。銷售部門負責應收款項的催收，催收記錄（包括往來函電）應妥善保存；財會部門負責辦理資金結(jié)算并監(jiān)督款項回收。
7、加強對銷售、發(fā)貨、收款業(yè)務的會計系統(tǒng)控制，詳細記錄銷售客戶、銷售合同、銷售通知、發(fā)運憑證、商業(yè)票據(jù)、款項收回等情況，確保會計記錄、銷售記錄與倉儲記錄核對一致。
（五）營運資金的管理
1、加強對營運資金的會計系統(tǒng)控制，嚴格規(guī)范資金的收支條件、程序和審批權(quán)限。
2、生產(chǎn)經(jīng)營及其他業(yè)務活動中取得的資金收入應當及時入賬，不得賬外設賬，嚴禁收款不入賬、設立“小金庫”。
3、辦理資金支付業(yè)務，應當明確支出款項的用途、金額、預算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附原始單據(jù)或相關(guān)證明，履行嚴格的授權(quán)審批程序后，方可安排資金支出。
4、企業(yè)辦理資金收付業(yè)務，應當遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關(guān)規(guī)定，不得由一人辦理貨幣資金全過程業(yè)務，嚴禁將辦理資金支付業(yè)務的相關(guān)印章和票據(jù)集中一人保管。
（六）財務報告編制及報送的管理
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明財務報告編制中存在的風險點
1、嚴格執(zhí)行會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強對財務報告編制、對外提供和分析利用全過程的管理，明確相關(guān)工作流程和要求，落實責任制，確保財務報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用。
2、按照國家統(tǒng)一的會計準則制度規(guī)定，根據(jù)登記完整、核對無誤的會計賬簿記錄和其他有關(guān)資料編制財務報告，做到內(nèi)容完整、數(shù)字真實、計算準確，不得漏報或者隨意進行取舍。
3、財務報告列示的資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益金額應當真實可靠。
4、各項資產(chǎn)計價方法不得隨意變更，各項負債應當反映企業(yè)的現(xiàn)時義務，不得提前、推遲或不確認負債，嚴禁虛增或虛減負債。
5、財務報告應當如實列示當期收入、費用和利潤。
6、各項收入的確認應當遵循規(guī)定的標準，不得虛列或者隱瞞收入，推遲或提前確認收入。
7、各項費用、成本的確認應當符合規(guī)定，不得隨意改變費用、成本的確認標準或計量方法，虛列、多列、不列或者少列費用、成本。
8、不得隨意調(diào)整利潤的計算、分配方法，編造虛假利潤。
9、依照法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度的規(guī)定，及時對外提供財務報告。
10、財務報告編制完成后，應當裝訂成冊，加蓋公章，由企業(yè)負責人、總會計師或分管會計工作的負責人、財會部門負責人簽名并蓋章。
11、財務報告須經(jīng)具有法定資質(zhì)的中介機構(gòu)審計的，中介機構(gòu)出具的審計報告，應當隨同財務報告一并提供。
12、公司對外提供的財務報告應當及時整理歸檔，并按有關(guān)規(guī)定妥善保存。
13、分析各項收入、費用的構(gòu)成及其增減變動情況，通過凈資產(chǎn)收益率、每股收益等指標，分析公司的盈利能力和發(fā)展能力，了解和掌握當期利潤增減變化的原因和未來發(fā)展趨勢。
（七）稅務事項的具體控制辦法
各企業(yè)結(jié)合自身實際情況，詳細列明各項涉稅事項中存在的風險點
1、當公司稅務登記內(nèi)容發(fā)生變化時，辦公室和財務部門應及時到工商部門和稅務部門辦理變更登記手續(xù)。
2、財務部應按國家財政、稅務部門的規(guī)定，設置賬簿，根據(jù)合法有效憑證記賬，進行核算。
3、財務部須按國家財稅部門的規(guī)定保管賬簿、記賬憑證、完稅憑證及其他有關(guān)資料。
4、財務部須按法律法規(guī)的規(guī)定向財稅部門報送有關(guān)報表及資料。
5、財務部須按法律、法規(guī)的規(guī)定報送代扣代繳、代收代繳稅款報告表及其他資料，并依法履行代扣代收稅款義務。
6、稅務證書稅務登記證件的管理：公司指定專人保管稅務登記證件，未經(jīng)批準不得出租、出借、損毀、遺失。（1）稅務登記證原件：存放稅務會計處。
（2）稅務登記證副本、增值稅一般納稅人資格證書、出口供貨企業(yè)資格證書、出口企業(yè)退稅登記證： 有關(guān)部門在辦理公司有關(guān)事項中，需要財務部提供稅務登記證書等復印件時, 需經(jīng)財務部負責人同意后，方可取得復印件。
7、防偽稅控系統(tǒng)的管理
（1）由財務部指定會計崗位操作員方可進入防偽稅控系統(tǒng)。
（2）憑ic 卡領(lǐng)購專用發(fā)票, 并把發(fā)票通過ic 卡讀入到防偽稅控系統(tǒng)。開具專用發(fā)票應嚴格按增值稅有關(guān)規(guī)定開具時限的要求開具。
（3）向購貨方開具的紅字發(fā)票, 必須在符合《增值稅專用發(fā)票使用規(guī)定 》中有關(guān)銷售退回及索取折讓和證明等開具紅字發(fā)票規(guī)定的前提下，開具負數(shù)發(fā)票。換票要取得了原已開具的增值稅專用發(fā)票及抵扣聯(lián)后，按同樣數(shù)量、同樣金額開具負數(shù)發(fā)票。
（4）每月30日前，將申報期所屬月份取得的專用發(fā)票抵扣聯(lián)通過稅務機關(guān)報稅系統(tǒng)發(fā)票認證功能逐筆錄入，并與應交增值稅進項稅額明細帳進行核對，打印進項稅額報表。
（5）每個申報期所屬月份的次月10日前抄稅，打印銷項稅額報表，備份數(shù)據(jù)，并將稅控ic 卡及增值稅發(fā)票領(lǐng)用存月報表，增值稅發(fā)票存根到稅務機關(guān)報稅并驗證增值稅專用發(fā)票。
稅收風險管理工作總結(jié)篇五
為配合分行個人金融部開展20xx年盡職監(jiān)督檢查，本著規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，扎實推進合規(guī)管理和風險防范，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，減少案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行，我行進行了嚴格規(guī)范的自查活動。現(xiàn)將有關(guān)檢查情況報告如下，請審查：
截至自查之日，我行個人貸款余額為49xx萬元，其中“隨薪貸”余額2xxx萬元，其他個人貸款余額20xx萬元(包括不良貸款余額1x萬元)。為強化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴格按照《中國xx銀行信貸業(yè)務管理辦法的通知》和《中國xx銀行xx分行個人信貸業(yè)務管理實施細則的通知》的要求，及時采取有效措施以防止不良貸款的增長，并積極組織業(yè)務人員通過上門催收、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息xx萬元。“隨薪貸”業(yè)務從受理、審查到發(fā)放全過程嚴格按照《x銀x辦發(fā)(20xx562號)》等相關(guān)規(guī)則制度執(zhí)行，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為。
根據(jù)pcrm、cfe相關(guān)文件要求，我行及時更新新用戶和清理冗余用戶，到目前為止我行在客戶管理系統(tǒng)中共有4名操作人員。根據(jù)我行實際，我行針對性的組織操作人員進行集體討論、培訓和學習，通過培訓，全體系統(tǒng)操作人員都能較為熟練的運用相關(guān)的功能模塊。
由于我行人員不足，尚不存在專門的客戶經(jīng)理，大堂經(jīng)理和客戶維護人員。對此，我行根據(jù)《客戶關(guān)系營銷管理工作指引》要求指派專門兼職人員負責，維護重要客戶和貴賓客戶。并組織全體員工進行培訓，以保障為客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務。
我行根據(jù)上級產(chǎn)品發(fā)行文件和產(chǎn)品銷售文件，及時傳達至每一位員工，并根據(jù)《xx銀行證券投資基金代理銷售業(yè)務管理辦法》等通知積極組織宣傳銷售，但由于基金行情等原因，從xx年到目前為止尚未銷售成功，故不存在操作風險。由于我行目前暫無人員取得基金銷售資格，現(xiàn)正組織人員學習和培訓，以取得相關(guān)資格證書。
在自查過程中我行發(fā)現(xiàn)以前銷售個人理財產(chǎn)品中有個別客戶存在尚未填寫《個人投資者風險承受能力評估問卷》等資料，保管也尚不完善。對此，以采取積極的補救措施。貴重金屬業(yè)務尚未開辦。
通過自查，發(fā)現(xiàn)我行在個人金融相關(guān)業(yè)務方面還存在規(guī)章制度執(zhí)行不到位、業(yè)務受理不規(guī)范、風險管理不完善等諸多問題。對此，我行將及時根據(jù)制度要求進行整改，并在以后的工作中杜絕類似不合規(guī)、不完善、有漏洞、有風險的情況發(fā)生。
稅收風險管理工作總結(jié)篇六
廉政風險防控管理第二階段工作總結(jié)
按照《中共xx縣紀委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風險防控管理工作聯(lián)系點的通知》（x紀辦發(fā)[2012]9號）文件精神，我局高度重視，精心組織，認真開展廉政風險防控管理各項工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：
一、工作開展情況
（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經(jīng)局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室（單位）負責人為成員的廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時，緊密結(jié)合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。
職責權(quán)限在權(quán)力設置、制度機制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據(jù)廉政風險點的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經(jīng)查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心；二級風險為：行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股；三級風險為：綜合股、非稅局。
（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關(guān)于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結(jié)合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經(jīng)內(nèi)設機構(gòu)負責人初審后，由分管領(lǐng)導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內(nèi)設機構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點事項，確定單位內(nèi)設機構(gòu)風險點，制定了《單位內(nèi)設機構(gòu)崗位風險點自查表》，報領(lǐng)導班子審核確認。圍繞涉及人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點環(huán)節(jié)進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導初審后，由領(lǐng)導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質(zhì)及出現(xiàn)風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。
針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關(guān)管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機制，規(guī)范了行政權(quán)力運行，有效地化解了廉政風險。
二、工作成效
澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風險監(jiān)控，切實加大對人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據(jù)職能調(diào)整、職責變化和業(yè)務增減，建立崗位風險管理的動態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。
通過開展廉政風險防控管理工作，促使全局干部職工
減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權(quán)力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點，以權(quán)力運行流程為線，以制度為面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權(quán)力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強內(nèi)部監(jiān)督制約，讓權(quán)力在陽光下運行；事后加強財政監(jiān)督檢查，開展財政資金支出績效評價；在行政權(quán)力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統(tǒng)反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。
三、下一步工作打算
（一）認真學習，總結(jié)回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結(jié)前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權(quán)的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。
（二）按照要求，落實工作。按照澄紀辦發(fā)[2012]9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內(nèi)設機構(gòu)崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。
（三）抓好各項活動的有機結(jié)合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關(guān)系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結(jié)合，與貫徹落實《廉政準則》相結(jié)合，與基層黨組織黨務公開工作相結(jié)合，與單位各項業(yè)務相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進，達到相互促進、相得益彰的效果。
稅收風險管理工作總結(jié)篇七
本人系**銀行**支行員工20xx年8月參加工任職風險管部綜合統(tǒng)計崗。
在本人參加工半年多時間來受到領(lǐng)導和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導幫助我快速的勝任崗位。
風險管部是負責**支行全面風險管政策的落實監(jiān)測、評價和控制的綜合管部門是風險和內(nèi)控的日常管職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗主要負責對本行信貸資產(chǎn)風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管；負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管、分析。
在實際工中本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實際發(fā)生的信貸業(yè)務明細進行動態(tài)掌控、分析和管以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對**支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供**行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工和分析工；月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外我行新設了信息安全員一崗本人即任風險管部信息安全員負責部門電腦網(wǎng)絡信息安全的維護。
進入**銀行半年多時間來在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工積極學習業(yè)務知識、掌握操技能、適應工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰(zhàn)個過程不僅是專業(yè)的換位更是一種思考方式和學習方法的換位在綜合統(tǒng)計崗位上領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對我而言全新的工提供給我一個全新的學習機會在**優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工生活中不斷學習和獲取新的知識努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律把所學所悟的點點滴滴運用到實際工崗位工中。
正是由于以上的認識本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務知識嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工做到了及時、準確、完的反映**支行信貸業(yè)務情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工習慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認識到良好的工習慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。
風險管部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責任心耐心的崗位通過半年多的學習和實踐我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工中我也將繼續(xù)努力成為更優(yōu)秀的**一員。
稅收風險管理工作總結(jié)篇八
風險管理部xx的工作，要更多的體現(xiàn)服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現(xiàn)培訓職能（創(chuàng)新培訓方式），體現(xiàn)監(jiān)督指導職能（加大聯(lián)動模式）。
以精細管理提升制度執(zhí)行力，以創(chuàng)新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力，以文化引領(lǐng)提升團隊凝聚力。
按照總行風險管理部的指導意見，結(jié)合xx的實際，對內(nèi)設團隊的相關(guān)職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關(guān)管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構(gòu)、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規(guī)范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構(gòu)整體運作和執(zhí)行能力，更好的為前臺經(jīng)營部門和客戶服務。
根據(jù)學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執(zhí)行。
（一）培訓+考核，提高員工業(yè)務知識水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務認知度。
（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使營業(yè)機構(gòu)各項業(yè)務統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范。
改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現(xiàn)場告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務監(jiān)督的同時，開展每周一個業(yè)務種類，討論業(yè)務操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務統(tǒng)一、規(guī)范。
（三）風險刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機構(gòu)和xx人員風險防范意識和能力。為機構(gòu)的業(yè)務發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務等方面起到一定的指導作用。
（四）科技+業(yè)務，省時省力，改善客戶及員工業(yè)務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進一步提高客戶服務能力和業(yè)務風險環(huán)節(jié)的防范。
一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業(yè)務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現(xiàn)有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發(fā)生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規(guī)文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執(zhí)行意識和內(nèi)控主動意識；四季度舉辦業(yè)務主管座談會，對全年風險性業(yè)務差錯進行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
進入xx銀行半年多時間來，在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工作，積極學習業(yè)務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
風險管理部是負責xx支行全面風險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風險和內(nèi)控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責對本行信貸資產(chǎn)風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管理;負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。
在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對xx支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供xx行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風險管理部信息安全員，負責部門電腦網(wǎng)絡信息安全的維護。
正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。
風險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的xx一員。