總結(jié)是寫給人看的，條理不清，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然，這樣就達(dá)不到總結(jié)的目的。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？下面是我給大家整理的總結(jié)范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
證券公司工作總結(jié)篇一
不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領(lǐng)導(dǎo)對團隊的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。
20xx年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ危誀I銷起來客戶也比較放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的.收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。
五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身。
證券公司工作總結(jié)篇二
;20**年證券公司工作總結(jié)（工作總結(jié)，證券公司）
20**年工作總結(jié)及20**年工作計劃
不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，冋想這三年來的工作是充實并愉快，讓 我學(xué)到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領(lǐng)導(dǎo)對團隊的建設(shè)起 到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在 他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。
20**年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也 變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品, 我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20**年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚 朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20**年目標(biāo)完成得不是很理想。客戶需求日益的增氏，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。
如下是今年主要的工作：
一：兩融業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在口益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊, 下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后而放開10萬即可做，慢慢的咨 詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右，有重要信息都會和
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好， 但是我們投顧團隊連續(xù)兒個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶, 讓更多客戶了解湘財。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè) 。訂比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ危誀I銷起來客戶也比較 放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戸都有好處。
四；金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品 收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，比聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。
雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戸合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。
五；新増資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。
20**年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)丿j,現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊, 加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù) 還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華 麗轉(zhuǎn)身。
工作總結(jié)報告
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)： 時光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng) 快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作 為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作 機會，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下, 通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天 的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成r進 歩，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省屮提煉和進步的，在此對試用期的工作 做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那么 的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。
頭兩個月中，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎(chǔ)性工作 的熟悉，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料, 不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容，全血傳授財務(wù)成本分析報告 的編制原則和方法，對于所寫的報告領(lǐng)導(dǎo)提出批評和改進意見。鑒于白身實務(wù)經(jīng)驗的欠缺, 領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學(xué)習(xí)，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展， 自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團隊創(chuàng)造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同 心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和 廣度。
通過這幾個月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與帯助下，盡管取得了一點進步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚何 一定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會嚴(yán)格耍求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)： 同時也將進一?步加強學(xué)習(xí)、扎實工作，努力提高白身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個人所長、不 遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻。
xxx 部:
20**年x月x日
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認(rèn)識。其次，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大 的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程史加合理 有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對 一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電了檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng) 出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時冋內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行 現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作, 防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戸、創(chuàng)業(yè) 板業(yè)務(wù)、電了憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可?以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期 間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，山于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜 單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時 記錄，對于一些新增內(nèi)容車點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻 率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹屮國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范口常監(jiān)管的通 知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一?步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神， 落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面 核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作，對客戶進行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并 最終完成了所冇客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集屮核對，記錄客 戶的留存證件發(fā)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給 客服人員誑行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行, 基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，山于涉及面廣，備考時間緊，我 們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊殳習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知 識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評
定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能 再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營 銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了 自為的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā) 展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，計管理和服務(wù)上一個新 臺階。
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對閂己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是 證券公司的核心部門，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄（請繼續(xù)關(guān)注本站www. haoword. com）成重大 災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都冇新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在 信息技術(shù)部工?作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一 些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生 ?次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫 助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問 題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自 己規(guī)定的耍求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W(xué)會，不懂的弄懂。
下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司 的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是 20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達(dá)2萬。而新意公司 的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨洵了其他公司，價格 都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系 統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意 公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一?個新的升級包，我們就 馬上加班加點的開始測試，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的 緊追，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成 功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了， 劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用 恒生公司的產(chǎn)品的，而旦合同傳真都傳過去了，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話。
從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題。
2、 三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓 資金更安金，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前,面.從聯(lián)系通訊線路， 聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而 努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司己正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè) 銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試己完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式 上線。
3、 公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入
由于財務(wù)實行了新的會計準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能 實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順 利，
，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端2實現(xiàn)，營業(yè)部端己于xx年1j1 初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、 配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、 配合公司ups更換工程
6、 公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、 財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造
財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新増加一臺web 服務(wù)器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務(wù)明細(xì) 科目也作了相應(yīng)的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下 的網(wǎng)絡(luò)打印。
8、 公司各樓層交換機更換工程
9、 安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)
11、 配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、 給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)
13、 機房日常維護和巡視，h志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等
我冇渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我 都會第一個站出來，不論加班到兒點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需耍學(xué)習(xí) 和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會，做好各項新業(yè)務(wù) 的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給 的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、 證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、 對網(wǎng)絡(luò)方而知識和動手能力有待加強。
3、 在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、 在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、 平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、 加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、 在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方 面的交流、監(jiān)督。
4、 主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、 加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精 神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，「i光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局, 著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共 同進步。爭取更好的工作成績。
**20**年工作總結(jié)
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20**年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈 的挑戰(zhàn)。**的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起**證 券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
20**年我主耍的工作，如下：
近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異
常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的 工作己經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為 上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較 為復(fù)雜的客戸要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助， 對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識。
在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到**、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人，
最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
手機營銷的工作，自從總部反動了 “手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來，我
一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此
問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動 研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具一移動飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客 服部在一段時間內(nèi)完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認(rèn) 真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
本人在營業(yè)部從事了咨詢的丁.作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人
員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng) 天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護。
客戶水平參差不齊，有的口味重，有的曰味淡，真是眾曰難調(diào)！做好這項t作還是要多加 強學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理啊！
與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)
長肖之樹的根基，為了這?點，我和客服部的同仁常常丿i黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶匸 作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心肌之稱，機房的安
全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。
最近行情比較活躍，董事k號召我們要走出去，要做行商。所以市?場部常
常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了樸小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、 **公園等地，從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾
喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們 腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上勝利的巔峰。
20**年證券公司工作總結(jié)
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配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的'升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)，《》()。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
證券公司工作總結(jié)篇四
xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券公司工作總結(jié)篇五
20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。
市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達(dá)44；深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
（一）上半年總體財務(wù)指標(biāo)
20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額xx元，支出總額xx元，其中營業(yè)費用xx元，實現(xiàn)利潤總額xx元，比去年同期增加xx元。
其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；固定收益證券總部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；投資銀行總部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元；證券投資部實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元。
（二）上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長
（1）主要經(jīng)營業(yè)績
實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第xx。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
（2）重點工作回顧
以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5xx股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。
積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計代銷基金2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司xx，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機制，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛（‘一掛多'）賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案；開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進行監(jiān)控和報備審批；針對權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作；對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整，確保營業(yè)費用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破
（1）主要經(jīng)營業(yè)績
上半年實現(xiàn)收入xx元，利潤xx元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入xx元；銀行間債券市場交易總量236。82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入xx元；完成xx企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入xx元。
（2）重點工作回顧
完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細(xì)分，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目xx，其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶。
提高研究報告的專業(yè)水準(zhǔn)和實效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動。重點著眼于研究報告的準(zhǔn)確性實效性，得到了市場認(rèn)可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破
（1）主要經(jīng)營業(yè)績
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通xx，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強、桂林旅游xx，合計xx上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有xx股改項目已簽署協(xié)議或正在實施；在會審核ipo項目xx，惠程電氣和xxx三環(huán)；再融資項目xx；收購兼并財務(wù)顧問xx。
（2）重點工作回顧
加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了xxx地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。
證券公司工作總結(jié)篇六
號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預(yù)見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進發(fā)！
證券公司工作總結(jié)篇七
基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了xx公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機會。因為從嚴(yán)格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”；“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。
期材料的撰寫準(zhǔn)備到參與整個會議過程，再到后期的.資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認(rèn)識，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達(dá)到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細(xì)情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。
拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細(xì)微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。