實施方案的執行需要統籌協調各項資源和人力，確保任務的完成和目標的達成。如果你正在面臨一個實施方案的制定和執行問題，可以看看下面的范文和建議，或許能夠找到解決的線索。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇一
內部控制的組織架構有四個層面，分別是決策、管理、執行、監督。
成員企業各業務單位;監督層面是集團審計部(在業務上接受審計委員會的指導與監督)。
通過建立健全內部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息;全體員工能共同參與內部控制建設，共擔內部控制責任;各層級、各部門、各崗位明確內部控制職責。
(一)集團總經理辦公會。
是集團公司最高決策機構，審批內控最終工作成果。
(二)審計委員會職責。
對內控工作進行業務上的指導與監督。
(三)內部控制及風險管理委員會職責。
負責內部控制的建立健全和有效實施;審議年度內控評估報告及全面風險管理報告;審議內控與風險管理的重大策略，重大風險及內控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告;審議內部控制及風險管理組織機構設置及其職責方案;有關內部控制及風險管理的其他事項。
(四)內部控制及風險管理辦公室職責。
度內控評估報告及全面風險管理報告;指導、監督檢查相關職能部門及各成員企業內控與風險管理工作;就內部控制與風險管理工作向內部控制與風險管理委員會負責;及有關內部控制與風險管理的其他事項。
(五)內控工作小組職責。
組織內控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業務流程圖、評估內控設計及操作的有效性;反饋內控缺陷、將工作成果提交內部控制及風險管理辦公室審閱、定期上報內控工作執行情況及重大問題;內控工作文檔管理;為內控合規性提出建議等。
(六)內審部門職責。
作為內部審計職能部門，審計部要對內控建設實施情況進行日常監督和專項檢查，出具公司內控自我評估報告。
(七)各職能部門及業務單位職責。
為內控工作小組開展工作提供支持和協助，組織安排本部門或單位涉及內控工作所需資源，協調本部門或單位內控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業務單位的職責主要是由內控及風險管理員協助完成。
根據集團發[]199號文《關于設立兼職內控及風險管理員的通知》，內控及風險管理員職責包括：
1.聯系本單位內控與風險管理相關人員，提供工作所需各項資料;。
3.協助本單位負責人確認流程記錄文件，協助測試本單位內部控制系統的操作有效性;。
4.協助本單位內控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內部控制的主要情況等;。
5.協助組織本單位風險事件信息的收集、整理及報送;。
6.協助完成本單位年度重大及重要風險的評估與確認工作;。
7.協助制定本單位重大風險管理偏好、風險承受度及解決方案;。
8.協助編寫本單位風險事件案例。
9.協助編制本單位內控及風險管理報告。
10.組織安排與內控及風險管理相關的其他工作。
由于內控管理員是內控工作小組與各職能部門或業務單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內控管理員的工作需要各部門領導的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協作。
二、集團內部控制體系的建立健全。
(一)集團本部。
1.工作范圍。
集團本部內部控制建設包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優化)兩個層面內容，工作范圍貫穿內部控制五個要素即內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督。
依據內部控制指引，相關工作內容包括：組織架構、發展戰略、人力資源、企業文化、社會責任、內部信息傳遞、資金活動、采購業務、資產管理、擔保業務、業務外包、財務報告、全面預算、合同管理、信息系統，此外還將增加：稅務管理、國有產權管理、賬銷案存資產管理、成本費用管理的內容。
2.工作階段及時間。
(1)前期準備(5-6月)。
《企業內部控制規范》啟動會及培訓、咨詢機構招標選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現狀分析階段(7月)。
通過訪談、會議研討和審閱主要內控文檔等方式，了解內控要素現狀,研究提升方向，制定實施方案。
(3)內控設計有效性評估階段(8-9月)。
根據計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風險和關鍵控制點，進行設計有效性評估，識別內控設計缺陷，制定整改措施和建立監督機制，同時形成內部控制核心文檔。
(4)內控執行有效性評估階段(10月)。
識別關鍵業務控制，進行執行有性效測試。
根據控制。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇二
認真貫徹落實中央、省市、區安委會領導重要指示批示精神，把集中開展大檢查作為當前安全生產的首要任務，按照“全覆蓋、零容忍、嚴執法、重實效”的總要求，全面深入排查治理安全生產隱患，堵塞安全監管漏洞，強化安全生產措施;牢牢把握制定檢查方案、進行層層動員部署、排查問題及隱患、制定整改方案、落實整改措施、總結檢查成效、建立長效機制等重點環節。通過安全生產大檢查，全面摸清安全隱患和薄弱環節，落實責任、認真整改、健全制度，徹底排除重大安全隱患，增強全員安全意識，進一步提高安全生產管理水平，有效預防事故的發生。努力實效“四個轉變”，即：安全生產工作由被動應付向主動防范轉變;職工安全意識由要我安全向我要安全轉變;由只重視重大危險部位隱患排查向同時一般崗位及安全死角的日常檢查轉變;由主管部門督查向各研發組定期檢查轉變，提高現場隱患排查能力。
二、組織機構。
組長：董海軍。
副組長：揭元萍、李輝、李軼。
下設ehs辦公室。
辦公室主任：車波。
成員：薛輝、盧敏、范磊、馬國賢、邵衛、朱經緯、蔡杰、胡從達。
三、檢查范圍。
在全公司內所有操作崗位、重點危險部位開展安全生產大檢查。其中重點是：
(一)原料倉庫：
(二)實驗室;。
(一)安全生產責任制及安全操作規程的落實情況。各研發部主任作為安全生產分管領導是否將安全管理放在第一位，是否定期召開安全生產分析會，檢查職工對安全操作規程的掌握情況等。
(二)消防安全設施、設備的完好率及職工“四個能力”的建設情況，查職工是否熟悉消防器材的使用、檢查事項。
(三)應急預案的培訓及演練情況，檢查各部門是否按照要求制定了應急預案現場處置方案，并在各單位開展一次無預告的應急預案演練，查看職工應急處置能力，檢驗對應急預案的掌握程度。
(四)職工操作過程中容易發生的違章作業，違章指揮和違反勞動紀律的行為。
(五)職工安全、消防、職業病培訓情況，查看職工個人檔案，及培訓記錄是否真實、有效。
(六)生產現場物料放置是否存在不安全因素，結合清潔生產對現場進行全面檢查，查看物料的存放位置及狀態，是否符合安全要求。
(七)安全事故隱患排查整改情況，查看各研發部是否建立隱患整改臺帳，是否按照pdca管理模式，進行驗收復查管理。
(八)職業病防治工作開展情況。人事行政部是否按照要求建立了職業健康檔案;ehs辦公室是否對職工進行了職業健康培訓，職工防護用品的佩戴情況等。
五、檢查方式。
(一)研發部自查。各研發部都必須對本部門安全生產工作進行全面深入、細致徹底的檢查。按照相關法律法規、規程規范和技術標準要求，嚴格細致，認真檢查事故易發的重點場所、要害部位、關鍵環節，排查出的隱患、問題要制表列出清單，建立臺賬，制定整改方案，落實整改措施、責任、時限和預防事故措施。本部門排查情況、整改方案和整改結果，都要經本部門主要負責人簽字，上報ehs辦公室，并在ehs會議上通報。
(二)區域檢查。各實驗室本著誰主管誰負責的原則，組織本實驗室進行安全大檢查，每周至少檢查兩次，檢查出的問題，要組織相關人員制定整改方案，落實整改責任人，規定整改期限，并及時進行驗收復查，所有檢查結果在公司ehs會議上通報，并上報ehs辦公室備案。
(三)創新檢查方式。在公司所有實驗室全面檢查的基礎上，ehs辦公室還要采取聽取職工意見、突擊夜查、回頭檢查，組織各研發部門交叉檢查的方式，來提高大檢查的實際效果。對重大隱患，要掛牌督辦、一查到底。每半月召開一次安全大檢查總結分析會，總結分析半月來的安全檢查工作，通報檢查出的重大隱患及整改情況。
自20xx年5月開始，到8月底結束，分三個階段進行：
(一)部署動員階段(5月16日-5月28日)。
組織領導干部、技術部室、安全管理人員、研發主任、研發組長召開一次安全生產大檢查動員會。各部門要結合實際，制定本部門隱患自查自改實施方案。并利用班前班后時間第一時間將安全大檢查實施方案部署至班組級，調動職工參與崗位隱患自查的積極性。
(二)全面檢查階段(5月29日-8月10日)。
各部門在全面排查摸底的基礎上，按照專業組分工本著每周兩次檢查的原則制定檢查計劃，確保檢查全覆蓋，檢查計劃上報ehs辦公室。要堅持對隱患“零容忍”的態度，再小的隱患也要本著“四不放過”的原則進行處理。本階段各級安全管理人員要每天深入一線了解職工自查情況，并對生產現場全方位進行檢查。
(三)全面整改、總結匯總、鞏固提高階段(8月10日-8月30日)。
各部門要全面整改在大檢查活動中發現的問題和隱患，加大對重大隱患的監控監管力度，做到排查治理責任、措施、資金、時間和預案“五落實”，對預期不整改的部門一把手予以一項扣除當月10%績效的考核，確保大檢查活動取得實效。
七、相關要求。
(一)加強組織領導，落實工作責任。各部門主要負責人要親自參與部署安全生產大檢查工作，做好動員，落實人力、物力和財力保障，明確責任，做到動員部署至班組，責任落實到班組，自查到班組。
(二)加強宣傳發動，引導職工參與。發揮組會、周五安全活動及宣傳欄等作用，營造濃厚的安全生產氛圍，確保安全生產警鐘長鳴，使安全文化深入人心。同時對安全檢查走過場、隱患排查不力的要予以通報、考核。
(三)嚴格檢查，務求實效。各部門安全大檢查要切實做到不留死角、不留盲區、不走過場，以更加“嚴細實”的作風，以對隱患和問題“零容忍”的態度，堅持“命”字在心、“嚴”字當頭，忠實職責，深入現場、周密部署、狠抓落實，確保大檢查取得實效。
(四)及時上報大檢查活動開展情況。各部門要將隱患自查方案上報ehs辦公室，各研發組組長要求發揮作用，細化檢查方案和計劃，上報ehs辦公室。每周五上報安全生產大檢查活動開展情況。每月24日上報當月大檢查小結，8月30日前上報大檢查活動總結。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇三
1、不兼容職務相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務相分離的原則，合理設置會計及相關工作崗位，明確職責權限，形成相互制衡機制。
不兼容職務主要包括：授權批準、業務經辦、會計記錄、財產保管、稽核檢查等職務。
2、授權批準控制要求各單位明確規定涉及會計及相關工作的授權批準的范圍、權限、程序、責任等內容，單位內部的各級管理層必須在授權范圍內行使職權和承擔責任，經辦人員也必須在授權范圍內辦理業務。
3、會計系統控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責任制，充分發揮會計的監督職能。
4、預算控制要求各單位加強預算編制、執行、分析、考核等環節的管理，明確預算項目，建立預算標準，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，及時分析和控制預算差異，采取改進措施，確保預算的執行。
5、財產保全控制要求各單位限制未經授權的人員對財產的直接接觸，采取定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，確保各種財產的安全完整。
6、風險控制要求各單位樹立風險意識，針對各個風險控制點，建立有效的風險管理系統，通過風險預警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等措施，對財務風險和經營風險進行全面防范和控制。
7、內部報告控制要求單位建立和完善內部報告制度，全面反映經濟活動情況，及時提供業務活動中的重要信息，增強內部管理的時效性和針對性。
8、電子信息技術控制要求運用電子信息技術手段建立內部會計控制系統，減少和消除人為操縱因素，確保內部會計控制的有效實施;同時要加強對財務會計電子信息系統開發與維護、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇四
為認真貫徹落實縣教育局[20xx]20號“《巍山縣教育系統消防安全大檢查工作實施方案》的通知”的文件精神，徹底消除校園內消防安全隱患，提高我校綜合防災能力，讓我校成為最安全、家長最放心的地方，按照文件的要求，我校決定在校園內組織開展消防安全隱患排查整治專項行動。為確保此項工作取得實效，特制定本方案。
一、指導思想。
以科學發展觀為指導，深入貫徹落實《消防安全大檢查大整治活動實施方案》的文件精神，全面改善消防安全現狀，進一步提高我校消防安全水平，徹底消除安全隱患，全面推動我校各項消防安全工作，為學校創造良好的消防安全環境，全面提高我校防控火災的能力。
二、工作目標。
通過本次消防安全大檢查大整治工作，進一步排查和整改我校存在的火災隱患，推動我校提高“檢查消除火災隱患、組織學生疏散逃生、加強消防宣傳教育，落實消防安全責任制，切實加大日常防火檢查、巡查力度，努力提升廣大師生的消防安全意識和自我防范能力，確保我校消防安全。
三、成立領導小組。
為了加強消防安全專項整治工作的領導，成立學校消防安全工作領導小組：
組長：劉新名。
副組長：何忠富李文新張巍。
成員：各班主任。
四、階段安排。
這次消防安全工作大檢查大整治活動分為三個階段進行：
1.動員部署階段(4月1日到4月10日)。學校緊密結合自身實際制定切實可行的工作方案，積極開展動員部署，營造消防安全大檢查大整治工作氛圍。
2.自查整改階段(4月11日到6月10日)。學校按照實施方案的具體要求，進行全面自查整改。明確檢查責任人，做到有重點、全覆蓋。對于發現的安全隱患，能立即整改的要立即整改;對不能立即整改的問題，要做到整改方案、責任、時限、措施和資金“五落實”，嚴防消防安全事故發生。
3.檢查總結階段(6月11日至6月16日)。學校對本次安全大檢查工作進行全面總結，突出工作中的好經驗、好做法、好效果，查找出工作中的薄弱環節，安排好下一步具體工作.
五、自查內容。
1.是否落實消防安全主體責任，消防安全責任人、管理人是否依法履行職責;是否制定并落實消防安全制度、消防安全操作規程;是否制定滅火和應急疏散預案，并組織演練;師生上、下學行走路線是否形成常態化;是否開展防火檢查、巡查和員工消防安全教育培訓，消防安全“四個能力”建設是否達標。
2.校園建筑物規劃、防火間距、消防車通道以及建筑耐火等級、防火分區、安全疏散通道等是否符合消防技術標準要求。
3.建筑消防設施設置是否符合消防技術標準要求;是否定期進行維護與保養并完好有效;消防產品是否符合標準。
4.室內裝修材料、建筑保溫材料是否符合消防技術標準;外墻門窗上是否設置影響逃生和滅火救援的障礙物;安全疏散通道是否被上鎖或存放有影響逃生的障礙物;是否違章搭建彩鋼板等臨時建筑。
5.電器線路、燃氣管路是否定期維護保養與檢測，防爆電氣設備、靜電導除裝置、避雷設施是否完好有效。
六、工作要求。
1、提高認識加強領導。全校教職工要充分認識做好此次集中行動工作的重要性、必要性和緊迫性，切實將大檢查大整治行動工作作為當前一項核心工作來抓，推進行動工作順利開展。
2、嚴格責任追究。學校實行誰主管誰負責，誰檢查誰負責，誰整改誰負責的工作機制，嚴格落實責任追究制度。
3、強化消防監督檢查。對學校進行全面的消防安全檢查，同時，對學校周邊人員密集場所及易燃易爆場所進行了消防安全隱患治理，堅決消除各類致災隱患，提高學校消防安全系數。
4、加大整治力度。學校將切實做到對事故隱患的零容忍，對大檢查中發現的隱患問題，落實整改責任人和整改期限，做到安全隱患發現一個消除一個，不留后患。
5、加強消防知識宣傳。充分發揮黑板報、校園廣播、班級板報等形式開展宣傳，加強消防知識的普及，達到使廣大師生深入掌握消防常識，“教育一個學生、影響一個家庭、帶動整個社會”的目的。
七莊小學。
20xx-4-28。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇五
以“三個代表”重要思想為指導,堅持“安全第一,預防為主”的方針。以宣傳貫徹執行《建設工程安全生產管理條例》為契機,著力突出安全生產責任制落實和安全生產監督管理兩個重點。深入開展創建文明工地活動,強化施工現場安全管理,加大安全生產隨機抽查和巡查力度,確保安全生產工作的全面落實。
全縣建筑安全生產工作的主要目標是:。
1、按照建設部頒發的《建筑安全檢查標準》,建筑企業施工現場合格率達到100%。
2、依據《安徽省建筑施工安全文明工地管理暫行規定》,樹立3個以上安全生產文明標準化工地,帶動本縣建筑施工現場達到標準。
3、杜絕使用國家有關部門指定淘汰的吊車。
4、減少建筑工程一般事故,遏制三級以上重大事故發生,杜絕特大傷亡事故。為實現上述工作目標,重點從以下幾方面實施:。
一、認真宣傳貫徹執行《條例》,依法加強建設工程安全工作。
《條例》是我國第一部規范建設工程安全生產的行政法規,對于依法加強建設工程安全生產工作具有重大意義。為做好《條例》的宣傳貫徹工作,進一步提高我縣建設系統安全生產管理工作,使廣大干部職工深刻領會《條例》精神,建委要積極進行宣傳，充分利用報紙、網絡等新聞媒介廣泛進行宣傳。各單位要認真制定學習貫徹《條例》工作計劃,企業內部要舉辦多層次、多形式的培訓班。特別是建筑業和工程監理企業要針對實際,開展好全員學習活動,重點對一線作業人員進行崗前培訓教育。
二、全面落實安全生產責任制。
企業安全生產責任制的建立和實施是20xx年安全生產檢查的一個重點。各企業要建立健全嚴格的安全生產責任制,一級抓一級,逐級抓落實。同時要在責任制的落實上下大力氣,不斷探索,制定出符合企業自身特點的落實辦法,使安全生產責任制真正落到實處。
三、進一步加大檢查監管和處罰力度。
20xx年繼續廣泛開展施工現場安全達標和創建文明工地活動。同時轉變工作重點和工作方法,從重點監督檢查企業施工過程實體安全,轉變為重點監督檢查企業安全責任制的建立和實施狀況,以及安全生產法律法規和標準規范的落實和執行情況;從以告知性檢查為主,轉變為以隨機抽查及巡查為主。全年開展不間斷的抽查和巡查,將安全生產工作落到實處。凡出現重大事故的單位和責任人一律在全縣范圍內通報，并把安全生產條件評價結果作為企業資質年檢、晉升資質等級的基本條件,對發生重大安全事故的企業實行一票否決制,對事故多發企業和責任人將依法予以從重處罰,直至清出績溪縣建筑市場。
四、做好安全教育培訓工作。
做好安全培訓教育工作,組織建筑和工程監理企業主要負責人、項目經理和專職安全生產管理人員、特種作業人員的培訓、考試、發證工作;組織《條例》和建設部制定的《施工企業安全生產評價標準》的培訓工作;指導企業開展全員安全生產培訓和新工人及工人轉崗工作培訓;積極與有關部門協調在對農民工進行職業技能鑒定的同時,進行安全知識和安全技能的培訓。
五、繼續深化安全生產專項整治,著力解決多發事故和突出問題。
下暗挖工程、降水工程、高大模板工程、超重吊裝、腳手架工程等技術方案是否有論證、審查,論證審查的技術方案不得擅自隨意變動。三是施工、監理嚴格驗收檢查,特別是在重點環節、重點內容上進行重點監控,確保標準規范的落實。
六、做好施工企業和設備租賃企業特種設備的注冊登記、發牌和安裝拆除企業資質的核準工作，依法監督指導特種設備檢測機構對房屋建筑工程用特種設備的檢測工作。認真抓好拆除工程的安全監督管理工作,加強拆除隊伍的資質管理和拆除方案的審查。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇六
為切實加強夏季火災防控工作，落實無為縣夏季消防安全工作檢查實施方案精神，確保我校消防安全形勢穩定。從6月15日起至9月20日，我校開展夏季火災隱患排查及防控工作。現制定工作方案如下：
一、指導思想：
認真貫徹“預防為主、防消結合”的消防工作方針，充分發揮師生員工的積極作用，大力開展防火安全檢查，狠抓火災隱患的整改落實，提高我校抵御火災的能力，切實保護全校師生員工的人身安全和公共財產安全，為各項工作再上一個新臺階創造一個良好的消防安全環境。
二、組織成立消防安全工作領導小組。
組長：
副組長：
成員：
三、工作任務：
1、抓好各班級及校舍食堂消防安全責任制的落實。各班級及食堂要落實消防安全責任制，明確本責任區域內的消防安全責任人，在消防安全工作上的職責分工，并層層落實消防安全職責。
2、開展全校消防安全大檢查，切實消除火災隱患。要組織開展消防安全自查自改活動，建立消防安全自查、火災隱患自改、法律責任自任的消防工作新機制。重點部位要堅持每周檢查、巡查，并建立周查記錄。
3、加強學校消防建設，提高抵御火災的能力。
4、加強執勤備戰，做好滅火和搶險救援的各項準備。要針對夏季火災的`特點，加強對師生員工的消防安全教育，增強教職工的法制觀念和安全意識，使師生員工了解本崗位的防火措施，做到會報警，會使用滅火材料撲救初期火災，會自救逃生，會組織人員疏散。
四、具體措施及時間安排：
1、組織消防安全主題班會;。
2、根據所學知識自查消防隱患。
3、利用安全教育課及學生大會進行消防知識教育。
七月至八月：
1、組織老師到學生家庭走訪，教育學生正確使用火種。
2、無成人陪伴不接觸明火。
3、做好暑假值班工作，防止因用電線路老化引發電失火。
1、組織新生進行了宿舍內防火逃生應急演練并對師生進行教學樓防火逃生應急演練。
2、寫好夏季消防安全小結。
五、工作要求：
1、校長為學校消防工作的第一責任人，各班班主任為消防工作的直接責任人，要高度認識夏季消防工作的嚴峻性和任務的艱巨性，以強烈的責任感和緊迫感，切實加強領導，全力以赴做好夏季的消防工作，做到精心組織、周密部署、分工協作、責任到人。
2、學校消防安全工作領導小組負責對學校班級、功能室、食堂等場所的消防工作進行檢查指導。消防工作情況，要作為班主任年底考核的重要內容。年底要對防火工作站情況進行檢查，總結經驗，找出差距;對不重視、工作不落實導致發生重、特大安全事故的，要追究直接責任人的責任。
3、學校要在消防安全工作領導小組的統一指揮和部署下，按照工作部署積極做好本責任區的消防安全檢查工作，與合作單位要做到積極協助，密切配合，凝聚合力，充分發揮各自的作用，確保消防工作落到實處。
4、各班要堅持每周自查制度。在開展防火檢查時，要做到檢查一處、登記一處，各責任人應將消防工作情況，每月底進行一次階段性的總結，并及時將總結情況書面報送學校領導小組辦公室。領導小組辦公室每2周要組織一次全校的消防安全大檢查。檢查的情況及時通報和整改。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇七
本文目錄。
為進一步加強我校教育常規管理,規范教育行為,優化教學環境，共享教育資源，切實促進我校教育教學質量的全面提高，根據縣教育局《宿松縣中小學教育常規管理工作評估方案（試行）》，特制定我校迎接教育常規檢查評估（以下簡稱“迎評”）實施方案。
一、工作思路。
統一思想，提高認識，抓緊時間，落實職責，理清思路，加強培訓，拓展內容，補缺補差，收集資料，分類整理，集思廣益，迎接評估。堅持“依法治校、以德治校、從嚴治教、規范管理”的原則，樹立科學的教育發展觀和正確的教育質量觀，推進我校教育工作健康和諧發展。
二、工作目標。
按評估標準劃分的大目錄分柜、小目錄分盒整理，處室負責，落實到人。做到材料收集全面，分類整理科學化，做好每盒細目錄，以便查看。
三、組織領導。
成立“迎評”工作領導小組。
組?長：劉文德。
副組長：廖孝感?歐銀寶。
組?員：齊長明?周世軍?王?強?方丙國?張行廣。
下設辦公室，辦公室主任：方丙國。
四、時間安排。
1、2月下旬，成立領導小組，制定實施方案。
2、3月上旬，明確處室職責，子目錄細劃到處室，落實責任人。
政教處：a1—a6??d1—d6。
教務處：b1—b7??c1—c4。
總務處：abcd中需要由總務處提供材料的。
e1由劉在金老師負責。
3、3月下旬各項材料歸檔自查，出具。
自查報告。
返回目錄。
為認真貫徹中央領導重要指示、批示精神，切實加強夏季火災防控工作，進一步提升防火和滅火救援能力，把握消防工作主動權，確保消防安全形勢持續穩定，經研究，自即日起至9月20日在全區范圍內集中開展夏季消防檢查。具體實施方案如下：
一、工作目標。
集中開展以夏季火災隱患整治、消防安全宣傳為主要內容的夏季消防檢查，堅持將消防檢查與提升群眾消防安全意識相結合，進一步落實行業部門監管職責，提高社會單位自我管理水平，夯實消防基層基礎，增強全社會火災防控能力，確保夏季全區不發生重特大尤其是群死群傷火災事故。
(一)夏季火災隱患整治。
1.重點企業。以石油化工等易燃易爆企業為重點，主要檢查建立落實消防安全責任制，消防設施運行和維護保養，日常消防檢查巡查，防火防爆防雷防泄漏措施，儲備滅火藥劑，滅火。
應急預案。
制定和組織演練，建立專職消防隊，員工消防安全教育培訓等情況。
2.重點場所。以人員密集場所和寺廟、古村等文物古建筑為重點，主要檢查建立落實消防安全責任制，消防安全責任人、管理人、消防專兼職人員、消防控制室操作人員和保安等五類人員培訓，日常消防檢查巡查，消防設施運行和維護保養，人員安全疏散，裝修裝飾材料，用火用電管理，違規住人，滅火應急預案制定和組織演練等情況。
3.重點行業。區安監、商務、文化、教育、旅游、住建、民政、衛計、規劃等行業部門，主要檢查落實部門監管職責，組織開展行業系統消防安全檢查，推行消防安全標準化管理等情況。
4.勞動密集型企業。按照國務院安委會部署要求，主要檢查建立落實消防安全責任制，消防設施運行和維護保養，日常消防檢查巡查，違規設置住宿與生產儲存經營合用場所等情況，推動解決勞動密集型企業集中區域基礎消防設施建設，落實基層政府、部門監管責任，建立長效機制。
5.重大火災隱患及突出消防安全問題。組織重大火災隱患集中攻堅。對各級掛牌督辦的重大火災隱患，重點檢查整改方案、整改責任、整改期限和整改措施的制定和落實情況。對歷次排查整治發現的特別是政府消防工作考核指出的問題進行“回頭看”，重點檢查是否采取有效措施整改到位。
(二)消防安全宣傳。
1.消防宣傳“七進”情況。各地要深入開展消防宣傳“進社區、進學校、進企業、進農村、進家庭、進機關、進網站”，廣泛開展疏散演練活動，大力普及消防安全常識和自防自救能力。區教育部門要落實中小學校消防知識課時教學，推進消防“進軍訓”工作，將消防知識技能納入新生軍訓內容。區交通運輸部門要推動在公交站臺、候車廳大型電子顯示屏提示消防安全。區文化部門要檢查歌舞廳、電影院等文化娛樂場所開機、放映前播出消防公益廣告。發動社會單位積極開展消防安全“三提示”、員工“一懂三會”教育培訓。
2.媒體消防宣傳情況。區宣傳部門要充分利用媒體開設“夏季消防安全”專欄、專版，政府網站、門戶網站至少開設1個消防頻道或專題網頁，廣泛刊播夏季消防檢查工作動態及消防安全常識。組織媒體定期曝光火災隱患，利用移動互聯網消防信息服務平臺在重大安保活動及重要時間節點向目標人群發送消防安全提示短信，通過消防官方微博、微信等新媒體定期向群眾發布高質量信息，開展消防科普宣傳。
3.消防安全常識普及情況。充分利用戶外視頻、樓宇電視、電子顯示屏等播放消防公益廣告和安全提示。組織消防官兵、消防志愿者、宣傳車開展“入戶”消防宣傳，對養老院、福利院、進城務工人員、老弱病殘等組織開展“面對面”宣傳教育服務活動。所有消防隊站、消防教育館等消防科普教育基地面向社會開放，發動社會群眾參觀、體驗和學習。
三、時間步驟。
(一)動員部署階段(5月底前)。各地要深入開展一次消防安全形勢分析研判，召開會議進行專題部署，組織對所有檢查人員進行培訓，開展排查摸底。同時，利用新聞媒體和社會宣傳資源廣泛發動，營造社會輿論聲勢。
(二)全面檢查階段(9月15日前)。
1.全面自查。部署易燃易爆企業、人員密集場所、文物古建筑等單位開展火災隱患自查自糾，并作出消防安全承諾。區公安消防部門全面自查監督執法、執勤備戰情況，查找問題和不足，分析成因，制定對策。
2.開展檢查。區安監、商務、文化、教育、旅游、住建、民政、衛計、規劃等行業部門，對易燃易爆企業、人員密集場所、文物古建筑，重大火災隱患督改，公共消防設施規劃建設管理，消防宣傳“七進”等工作情況開展檢查;鄉鎮、街道和居(村)民委員會全面排查整治范圍內的小單位、小場所，督促整改消除火災隱患。
3.落實整改。對檢查發現的問題，分門別類逐一列出清單，落實整改責任、整改計劃和整改任務，依法跟蹤督促整改。
(三)總結考核階段(9月20日前)。區政府匯總分析夏季消防檢查工作情況，統一組織考核，認真總結經驗做法，查找工作中存在的不足，建立提升火災防控和滅火救援能力的長效機制，鞏固、深化活動成果。
四、工作要求。
(一)提高認識，加強領導。要充分認識開展夏季消防檢查的重要意義，進一步明確夏季消防檢查的目標和各項工作任務，細化工作措施和職責分工，切實加強組織領導，確保全區火災形勢穩定。區政府成立分管領導任組長，區公安、安監、商務、文化、教育、旅游、住建、民政、衛計、規劃等行業部門負責人參加的夏季消防檢查工作領導小組，領導小組在區公安局消防大隊設辦公室，負責組織協調和統籌調度。各鎮、開發區、街道要以消防工作辦公室的成立為依托，負責日常工作協調推進與材料報送工作。
(二)政府統籌，部門聯動。要認真貫徹落實“黨政同責、一崗雙責”和“管行業必須管安全、管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”的重要指示精神，把夏季消防檢查納入議事日程，政府領導要帶隊檢查消防安全工作，推動解決城鄉消防規劃、消防安全布局和公共消防設施、消防隊站、消防裝備建設等重大問題，并將夏季消防檢查工作納入政府消防工作考核內容。要切實加強領導、周密部署，推動有關監管部門、行業主管部門落實工作責任，聯合行業主管部門開展消防安全檢查，加強指導培訓，推行消防安全標準化管理，以標準化促進行業消防安全管理規范化。
(三)廣泛宣傳，營造聲勢。要通過廣播、電視、報紙、網絡等各類渠道，針對夏季火災特點，廣泛開展針對性強的提示宣傳。要掀起強大聲勢，既要宣傳黨委政府重視支持依法整治火災隱患的決心和舉措，也要宣傳公安機關、消防部門服務企業、便民利民的做法和成效，進一步提升群眾消防安全感和滿意度。要注重從正反兩方面進行宣傳報道，推廣典型經驗，曝光重大隱患，營造濃厚氛圍。
(四)嚴格督導，落實責任。要分解工作責任，將任務逐項落實到具體部門、具體崗位、具體人員。區公安消防部門、公安派出所要嚴格依法履行監管職責，加強監督執法。行業部門負責人要分片包干、靠前指揮、蹲點督導、跟蹤問效。要強化獎懲問責，對組織有力、成效明顯的，予以表彰獎勵;對工作不落實、進展緩慢的，通報批評，并約談相關領導;對發生較大以上亡人火災的，嚴格實行責任倒查，對相關責任單位和責任人嚴肅追責。
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一、工作目標。
通過深入開展全縣建設工程質量監督執法檢查活動，進一步促進各建筑施工工地落實安全生產責任制，強化安全生產監管、治理和糾正違規違章行為，切實解決建筑安全生產薄弱環節和突出問題，推進安全標準化建設，防范和遏制重特大生產安全事故發生，促進全縣建筑施工安全生產形勢持續穩定好轉。
二、組織機構。
為切實加強全縣建設工程質量監督執法檢查工作的開展，經局黨組研究決定，成立全縣建設工程質量監督執法檢查領導小組：
組長：(黨組書記、常務副局長)。
副組長：(黨組成員)李懷清(副局長)。
成員：(質量安全監督管理站長)。
(建筑業管理股長)。
(質量安全監督管理站副站長)。
(建筑業管理股工作人員)。
(質量安全監督管理站工作人員)。
領導小組下設辦公室在質量安全監督站，辦公室主任由擔任，具體負責組織開展本次監督執法檢查工作。
三、檢查范圍。
全縣在建公共建筑、市政基礎設施和住宅工程，及各類保障性住房。
(一)各方責任主體安全生產責任落實情況。
工程建設單位、施工企業的安全生產責任制建立和落實情況;工程總承包企業、分包企業等的安全法規、標準規范和。
規章制度。
的貫徹執行情況。
(三)建設、勘察、設計、施工等各方責任主體和施工圖審查情況。
(四)工程實體質量情況，重點檢查建筑結構及抗震設防的勘察設計、質量以及工程地基基礎和主體結構質量。
五、工作要求。
1、認真開展好本次檢查工作，把政策措施貫徹好落實好。
2、對檢查出的問題及時督促并限期整改，對措施不力，違規操作的堅決給予嚴格處理。
3、檢查工作要突出重點區域、重點部位。要把此次活動與“安全生產年”的部署要求相結合，建立完善體系。強化日常監督檢查，進一步夯實建筑施工安全生產基礎。
六、時間安排。
從5月20日開始至6月20日結束，分二個階段實施。
(二)督促整改階段(6月10日至6月20日)。
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一、總體要求。
根據《xx市推進基層黨風政風“四督四查”監督檢查機制。
》及《xx區推進基層黨風政風有關文件精神,結合xx鎮實際，全面推行以教育強監督、以公開促監督、以明責嚴監督、以制度保監督，深入開展普遍督查、重點檢查、專項巡查和及時調查的基層黨風政風“四督四查”監督檢查機制，促進我鎮基層黨風政風和工作作風、工作職能的轉變，為促進我鎮經濟社會科學發展、和諧發展、跨越發展提供有力的制度保證。
二、工作目標。
通過建立全鎮黨風政風“四督四查”監督檢查機制，努力達到以下效果：
1、通過教育引導，公開監督、制度保證，將基層黨風廉政建設責任制落到實處。明確“兩責任”。鎮黨委和紀委相關同志要切實擔負起政治責任，進一步明確和細化黨委的主體責任，鎮紀委要切實負起監督責任，切實增強民主評議政風行風的實效。督促有關職能部門認真履行監管職能，切實解決群眾反映的突出問題。從群眾最關心、最迫切的問題入手，切實加強基層黨風廉政建設。
2、通過自查、普查、督查、調查，切實糾正損害群眾利益的突出問題。對發現的問題進行整治，糾正損害群眾利益的問題；對發現的問題進行深入的調查，嚴懲違反黨風廉政建設的單位和責任人，以點帶面，制定相應制度，達到督察檢查長效機制。
三、工作重點。
1.督教育以教育強監督。把黨紀條規和政策法規列入基層干部培訓規劃，提高基層干部依法依規辦事意識，深入開展廉政文化教育，為推動基層黨風政風監督工作創造良好環境。加強基層干部廉潔廉職教育工作，以教育促黨員干部設定紅線、自我約束，在村級組織換屆選舉后，鎮黨委、紀委及時落實新當選的村“三委”成員進行黨風廉政培訓；組織全體領導班子成員及鎮機關干部集中觀看《黨風建設永遠在路上》等警示教育片，鎮黨委書記惠廣路同志帶頭在新年第一道會上對鎮村黨員干部講廉政黨課。二是強化黨政紀培訓，制定《xx年xx鎮黨風廉政培訓計劃》，每月由主要領導組織對機關干部進行黨紀條規和政策法培訓；每月10號的黨員活動日，由包村領導對各村黨員進行法律法規、財經紀律、反腐倡廉培訓，提高了鎮黨員干部依法依規辦事的意識和能力。三是加強村組干部業務培訓。組織城區法庭、鎮財政所專業人員對全鎮村組干部進行法律法規、財經紀律、財務管理培訓，提升了村組干部的的法治觀念和業務水平。
2督公開。依托xx區紀委陽光農廉網，便民服務大廳，黨務政務公開欄等載體，加強對鎮黨務政務事項公開；對基層各站所惠農資金使用情況的公開；各村三資管理、財務收支、重大事項的公開。具體做法如下：一是堅持財政預算公開，完善“三資”管理平臺。堅持財政預算公開，推行“四議兩公開”工作模式。認真落實七項制度，即支前審批把關制度，支后限時報賬及三大會簽制度、政府采購及外出取物制度，限時報告制度，固定財產登記入賬制度，專項資金治理制度和以收定支量入為出制度，凡重大事項、重大開支都要集體研究決定。完善村務監督委員會工作制度，嚴格執行財經領導小組審批和民主理財小組審核制度，村級財務按季公開。二是將結合“三亮三評”活動，領導班子成員帶頭做表率，機關全體同志公開亮身份、亮職責、亮承諾、接受群眾及社會監督；三是將各村公開工作納入村級績效積分考評體系，要求村“兩委”加大對村組重大支出、專項資金等設計“四議兩公開”決策事項的公開力度，在10個工作日之內必須予以公開。四是要求鎮直單位涉及強農富農惠農資金的管理和發放情況及時向社會和群眾公開，公示情況每月以書面形式向鎮紀委備案。
3.督明責。建立健全基層黨風廉政建設領導和工作機制，對各職能部門按照誰主管、誰負責的原則，對在職責范圍內的民生政策落實、惠農資金使用情況進行監管。抓好責任落實主要落實兩個責任，召開全鎮黨員干部大會，進一步明確基層黨風廉政建設黨委的主體責任和紀委的監督責任。一是全面落實責任，形成工作格局。鎮黨委制訂了《xx鎮鎮廉政建設責任制分解責任目標》，對黨政班子成員的責任進行了明確分工，要求他們除搞好自身廉政建設外，還對分管的各口線一般機關同志負廉政領導責任，實行“一崗雙責”，既要抓好分管部門的業務工作，又要抓好黨風廉政建設，并將黨風廉政建設情況與部門、干部全年工作績效掛鉤，作為部門、干部評先評優的重要依據。明確村支部書記黨風廉政建設第一負責人職責，“兩委”班子成員直接責任及村務監督委員會對“兩委”成員、村組負責人的日常監督職責。二是強化紀委監督責任落實。一方面推進規范化建設。優化鎮紀委班子配置，共有專職紀檢工作人員5名，紀委書記、副書記、一名副鎮長及兩名專職紀委委員。另一方面解決專崗不專職的問題。按照上級要求，明確紀委書記分管紀檢監察工作，不再兼職其他工作，使紀委回歸到黨風廉政建設和反腐倡廉斗爭主業上來。三是充分發揮紀委監督檢查作用。鎮黨委堅決支持紀委工作，不干涉紀委辦案，使紀委敢于動真、敢不碰硬，去年以來辦理案件效率明顯提高。三是抓好村務監督委員會建設一是健全村務監督委員會制度，全鎮各村村務監督委員會機構設置均達到“六有”要求，村監會充分參與和監督村級重大事項決策，實行財務會簽入制度。二是對新一屆村委監督委員會成員進行集中專門培訓，開通鎮紀委和村務監督委員會人員順暢聯系通道，隨時對其在工作遇到的問題給予指導，不斷提高了他們的業務素質和工作能力。
4.督制度。落實重大事項集體決策機制，完善村級民主決策制度，健全基層干部任前廉政談話、述職述廉等制度。建立和完善干部任期經濟責任審計制度，確保農村集體資金、資產和資源管理規范有序、廉潔運行。一是建立健全領導班子議事規則，落實重大事項集體決策制度，加強領導班子成員之間相互監督；嚴格實行黨政不干涉紀委辦案制度。二是健全基層黨風廉政建設工作制度，嚴格落實基層干部任前廉政談話、誡勉談話、述職述廉、責任追究制度，推行村組干部勤廉雙述、村民詢問質詢和民主評議制度。三是堅持從嚴執紀，加強責任追究。重視信訪主渠道作用，加強對案件的查辦和信訪件的查辦力度，建立了對重復信訪的黨政領導“四包”制度，做到有訪必接，有接必查、有查必回。制定了嚴厲的違反黨風黨紀的懲罰制度，對黨員干部進行懲防并舉，保障黨員隊伍的純潔性。
5.普遍督查。對鎮班子成員及基層站所負責人、各村支部書記在基層黨風政風建設方面的主體責任和監督責任的履行情況進行全面督查。鎮黨委、紀委對各村兩委、機關職能部門及相關鎮直黨委班子及其成員在基層黨風建設方面常態化、長效化的督查。定期、不定期對各村、各職能部門工作開展檢查。
6、堅持重點檢查。對涉及財政、農業、民政、水利、林業農辦等職能部門的強農富農惠農資金的名稱、來源、數量、項目去向、實施單位等情況重點進行檢查，對于在監督檢查中發現部門及工作人員不履行或不正確履行職責，及其它違規違法違紀問題的，依照有關規定嚴肅追究部門及相關責任人員的責任。
7、及時調查?一是嚴格落實信訪舉報五項工作機制，暢通與群眾已有聯系渠道，如“清風“微博和”陽光農廉網“上群眾反映的新問題，能夠未雨綢繆，及時化解；二是強化。
檢舉信。
箱和舉報專線功能，及時聽取群眾的對相關問題的意見和建議。二是面對新情況，要創新調查思路和方法，改變過去有問題來，到鎮紀委工作人員去走訪、去排查、去解決問題的思路，尤其是對涉農資金的運行情況要加強動態監督，確保危害群眾經濟利益的事情少發生或不發生，為全鎮的社會穩定工作保駕護航。
四、方法步驟。
1、成立“四督四查”監督檢查督查組，自領導小組成立之日至xx年1月至xx年2月為宣傳教育階段。通過召開會議傳達建立“四督四查”監督檢查機制的具體要求和工作目標。
2、在xx年3月至xx年6月前對全鎮涉及黨風廉政建的單位、人員和與群眾利益有關的部門進行全面普查，情況摸底。要求各單位在規定時間按要求內將本單位的基本情況、廉政建設方案、監督檢查事項等報送監督檢查領導小組辦公室進行備案。
3、自xx年7月至xx年9月為重點檢查階段，監督檢查領導小組將抽調力量對鎮財政、民政、農辦等職能部門的強農惠農及其它民生資金的使用情況進行專項檢查，對各村村務管理、村重大事項公開情況進行審計，重點檢查內容將全部在陽光農廉網公開，接受社會監督。
4、長效督查、調查階段。在對全鎮的基本資料掌握清楚后，制定規范的管理制度，嚴格督查各單位、各村按制度要求工作，對在督查中發現的問題，鎮紀委將進行深入調查，對違反規定的單位、人員從重處罰，確保“四督四查”機制能夠長效進行。
五、有關要求。
1.規范督查行為。參與監督檢查的工作人員要嚴格執行廉潔自律各項規定，規范監督檢查行為。在督查過程中，要做到信息公開、記錄完善。
2.強化約談通報。對在監督檢查中發現問題較多、群眾反映強烈、民意測評滿意度較低的單位和村，由鎮黨委、紀委負責人約談其主要負責人，督促工作開展。
3.嚴格責任追究。基層黨風政風監督檢查工作納入年度黨風廉政建設責任制考核內容，作為領導班子和領導干部評先評優和選拔任用的重要依據。對頂風違紀和干擾阻礙監督檢查工作，以及組織開展黨風政風監督檢查措施不力、黨員干部違紀違法和損害群眾利益問題多發的，嚴肅追究直接責任人和相關領導的責任。
4.建立臺賬，強化監督。一是強化審計監督一方面對涉農資金及村級集體資金流動情況，實行全過程監督，務必使資金監管貫穿于管理、審批、分配、撥付全過程。在換屆選舉后，務必對“兩委”主要干部同志開展了離任審計，確保村“兩委”班子的順利交接。另一方面開展了專項審計工作，依照《xx鎮村組“三資”集中審計制度》，由鎮紀委聯合農業、林業、水利等各口辦公室及財政所對各行政村的集體財產、村級債權債務、土地補償費和涉農財政資金等事項開展專項審計工作；形成每年審計監督三個村的長效機制。二是做好備案工作村委及鎮直部門要明確專人負責，把日常工作情況記入臺賬，工作資料及時整理歸檔，實行臺賬化管理。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇八
根據《江蘇吳中實業股份有限公司內部控制評價制度》規定，股份公司內部控制評價分為自我評價和獨立評價兩部分，20xx年的內部控制評價工作依照此原則進行。
自我評價工作由股份公司組成評價工作組選取部分單位進行。20xx年度自我評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫藥集團有限公司(包含總部、蘇州制藥廠、中凱生物制藥廠)、江蘇吳中醫藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇中吳置業有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業有限公宿遷市蘇宿置業有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。
蘇州中吳物業管理有限公司、江蘇吳中蘇藥醫藥開發有限公司、江蘇吳中海利國際貿易有限公司因屬于公司非重要業務以及高風險領域，因此不納入本次自我評價范圍。
獨立評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫藥集團有限公司(包含總部、蘇州制藥廠)、江蘇吳中醫藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇中吳置業有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業有限公司、宿遷市蘇宿置業有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。
本次評價工作主要包括公司層面和業務層面兩個層面的評價工作。
在公司層面，對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等五個方面從內部控制的設計有效性和運行有效性兩方面進行全面系統評價。
在業務層面，對為確保戰略目標、經營管理的效率和效果、財務報告及相關信息真實完整目標、資產安全目標、合法合規目標等單個或整體控制目標實現所設置的內部控制活動進行評價。
對股份公司總部以企業層面的控制是否有效為主線，包括內部環境、風險評估、信息與溝通、內部監督等;對下屬企業以業務層面控制是否有效為主線，對主要業務活動控制的設計與執行的有效性進行評價，并關注企業層面的控制活動。
1.被評價單位內部控制是否在風險評估的基礎上涵蓋了企業層面的風險和所有重要的業務流程層面的風險。
2.被評價單位內部控制設計的方法是否適當，內部控制建設的時間進度安排是否科學、階段性工作要求是否合理。
3.被評價單位內部控制設計和運行的組織是否有效，人員配備、職責分工和授權是否合理。
4.被評價單位是否開展內部控制自查并上報有關自查報告。
5.被評價單位是否建立有利于促進內部控制各項政策措施落實和問題整改的機制。
6.被評價單位在評價期間是否出現過重大風險事故等。
自我評價由所屬各單位按照股份公司統一安排，自行開展。內控評價部門審計部制定年度內部控制評價工作方案，提交董事會審議，根據工作方案的時間安排啟動內部控制自我評價，下發內部控制自我評價表。
總部及所屬各分子公司接到自我評價表后，按內部控制評價制度的相關要求，成立自我評價工作小組，制定工作實施方案，組織本單位(部門)進行自我評價工作。評價結果經部門負責人及所屬領導審批確認后上報審計部匯總，股份公司內控評價工作組將對各單位的自我評價情況進行分析和審核，并報內部控制領導小組審閱。
內部控制獨立評價，由股份公司內控評價工作組綜合運用訪談、測試和比較分析等方法，廣泛收集內部控制設計和運行是否有效的證據，研究分析內部控制缺陷，對各單位內部控制的有效性進行評價。股份公司內控評價工作組對現場各小組初步認定的內部控制缺陷進行全面復核、分類匯總，初步確認綜合獨立評價結果，報經內部控制領導小組審閱。同時結合提出的內控缺陷整改建議，組織內部控制缺陷整改，跟蹤整改落實情況。
內控評價部門審計部在協調各部門完成內部控制自我評價工作及內控評價工作組完成獨立測試工作后，結合內部控制評價工作底稿和內部控制缺陷匯總表，形成書面的《內部控制自我評價報告》，呈交內部控制領導小組、總經理辦公會、董事會審閱。
根據財政部、證監會《關于20xx年主板上市公司分類分批實施企業內部控制規范體系的通知》(財辦會[20xx]30號)的要求，為了保障合規、有序、高效地開展內部控制評價工作，依據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》、《企業內部控制評價指引》、四川岷江水利電力股份有限公司內部控制手冊》 及公司重要管理規章制度，特制定本工作方案。
內控評價的內容包括內部控制的五要素：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督。
公司各部門評價的重點為：
內控評價的范圍：公司本部及其分公司、子公司。
1、內控評價領導小組
(涉及董事會、監事會、審計委員會、總經理)
2、內控評價工作小組
(涉及審計部門、其他職能部門)
1、公司各部門、分子公司自查時間：
2、評價小組對各部門的評價時間：
3、評價小組對各分子公司的評價抽查時間：
4、匯總內控缺陷，出具內控報告時間：
1、期中評價，查找缺陷
(1)內控評價小組前期工作(20xx年月完成)
1)從公司環境層面了解、分析內部控制整體風險;
2)從企業層面控制了解、分析內部控制風險;
3)識別風險業務領域及重要組成部分;
4)起草評價方案，報經批準后，組織實施內控評價。
該階段形成以下工作底稿：
1)組織架構、發展戰略、人力資源、社會責任、公司文化的調查底稿;
2)內控評價工作方案。
(2)各單位自評
各單位評價小組成員召集本單位業務骨干，主持本單位內控評價，實現內控評價全覆蓋，完善以下工作：
1)全面分析本單位相關的內部控制，完成《內部控制調查問卷》(詳參考格式)的填寫，由評價人員簽字確認。
2)全面梳理本單位內部控制手冊，比照本單位內部控制制度，對內部控制手冊中不完善的地方進行修正。
3)查找并分析本單位相關業務及管理主要風險，補充完善流程圖、風險清單、《風險矩陣》。
4)編寫本單位的《內控評價報告》，評價人員與單位負責人共同確認的內控缺陷、評價員確認而單位負責人未確認的內控缺陷，應在《內控評價報告》中分別反映，若不存在該種情形，也應明確說明“無兼職評價確認而單位負責人未確認的內控缺陷”，《內控評價報告》由評價人員、單位負責人簽字確認。
(3)內控評價小組復查
內控評價小組對各單位報送的《內控評價報告》及《風險矩陣》、《內控評價問卷調查表》進行分析;按風險導向思路，本著重要性原則，選擇樣本單位、重點流程進行復查，并建立以下底稿：
1)內部控制缺陷認定匯總表
2)流程圖、風險矩陣、風險清單
3)公司層面內部控制環境評價工作表
4)流程自我評價工作表
(1)內控缺陷確認標準：詳見《內部控制缺陷認定標準》
(2)內控缺陷的確認程序
1)各單位自評缺陷：評價人員初步判斷，報單位負責人確認，將形成的一致意見和不同意見在《內控評價報告》中反映，報內控評價小組。
2)內控評價小組復查新增的內控缺陷：評價人員初步判斷，征求缺陷所在單位相關人員意見后，評價小組討論形成初步意見，報缺陷所在單位負責人確認。
3)內控評價小組匯總整理的內控缺陷：各單位負責人認可的內控缺陷，單位負責人召集相關人員討論確定整改措施，評價小組對整改措施能否消除缺陷予以確認;單位負責人未確認的內控缺陷，評價小組應與缺陷所在單位的直接上級討論確定;內控評價小組對股份公司管理層不予確認的缺陷，若內控評價小組認為屬于重要或重大缺陷，應直接向董事會報告，由董事會裁定。
須整改的內控缺陷，由缺陷所在單位整改，由內控評價工作小組進行追蹤，以確保相關單位采用適當措施進行改進。
內控評價小組跟蹤、檢查缺陷整改進度，確保整改后在20xx年12月31日前最低運行次數不少于2次，因有的業務一年只發生4次(如按季公告的財務報表)，故應在9月底以前完成缺陷整改;收集整改后的運行證據，確保缺陷已消除。
主要采用后推程序進行內控評價，即，期中測試運行有效的內部控制，到期末仍未發生變化，不再測試，重點關注、測試發生變化的內部控制和新增業務的內部控制。
內控評價小組起草公司的《內部控制自我評價報告》，經總經理辦公會審議后，報董事會審批。
預計 萬元。
出具內控評價報告后，內控評價小組在 個月內將內控評價底稿裝訂成冊并歸檔，審計部保管年， 年以后交公司檔案室，保存期限10年。
本方案經董事會審批后執行。
20xx年10月30日
內控檢查實施方案（通用12篇）篇九
各單位、部門：
為了認真貫徹落實上級文件精神，及時消滅我礦各種潛在安全隱患，杜絕各類重、特大事故的發生，確保我礦在建設期間的生產安全，礦決定在全系統范圍內開展為期四個月的安全生產大檢查活動，現就有關事項通知如下：
一、指導思想。
認真貫徹落實科學發展觀，牢固樹立“以人為本、安全發展”的理念，認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，全面摸清安全隱患和薄弱環節，健全安全生產制度，強化安全生產措施，落實安全生產責任，增強全體員工安全意識，切實堵塞安全管理漏洞，進一步提高安全生產保障水平，有效防范和堅決遏制重特大事故發生，為全系統發展創造良好的安全生產環境。
二、活動目標。
以查隱患和漏洞為手段，狠抓隱患整改和治理為主線。全面落實安全生產和安全主體責任，通過此次大檢查活動，切實解決安全生產管理方面存在的突出問題，健全完善安全生產工作的長效機制，確保全年實現安全生產。
三、檢查時間。
6月——9月底，為期四個月。
四、組織領導。
(一)礦成立安全生產大檢查活動領導組：
組長：姬生金。
副組長：姜元營程坤保。
領導組下設辦公室，程坤保兼辦公室主任，負責日常事務。下設采掘、“一通三防”、機電運輸、綜合防治、監督專業組五個專業組。各單位根據業務職能設立各自的檢查小組成員，及時開展工作。
(二)工作職責：
1、組織有關人員對照本方案的排查重點內容進行認真排查。
2、對各專業組排查出的重大隱患制定整改措施，落實整改時間、整改責任人、整改資金、跟蹤督辦人限期整改。
3、大檢查活動辦公室負責礦各單位部門的日常工作，落實各部門、隊組安全生產大檢查工作進展情況以及隱患整改進度情況，負責各專業組排查情況的收集、匯總、通報及上報工作。
五、檢查方式。
1、本次安全生產大檢查活動分四個階段進行:。
6月份為第一階段，為宣傳、自查階段;。
7月份為第二階段，為礦集中檢查階段;。
8月份為第三階段，對查出的安全隱患和管理漏洞進行匯總，并制定落實措施;。
9月份為第四階段，礦將對各單位隱患治理工作進行復查，總結。
2、采取各隊班組每班排查，科室、部門每日自查自糾，各專業組每旬專項排查，礦領導組不定期的督查和配合上級單位抽查的方式進行。
3、大檢查活動辦公室對隱患的整改落實情況進行跟蹤復查、落實整改進度。對不能及時治理的要督促有關部門制定預防措施限期整改，并按規定逐級上報隱患排查治理情況。
4、監督組對各部門、各專業的隱患排查整改情況進行全過程的監督。
各隊班組在每班班排查，科室、部門每日自查自糾的基礎上，各專業組圍繞以下內容每周開展專項排查整治。
第一組：掘進專業組。
負責人：羅中銀。
成員：羅建清梁月亮。
1、排查范圍：掘進工作面及巷道維護。
2、排查重點內容：
(1)井筒布置情況。礦井生產系統完善可靠，生產布局科學合理，井筒開。
口位置、標高、方位與坡度是否符合設計。要有規范、真實、填制及時的采掘工程平面圖等圖紙。
(2)頂板管理。各掘進工作面必須按作業規程規定及時支護，嚴禁空頂作業。
(3)支護管理。巷道采用錨網噴支護時，頂、幫錨桿的間距、排距、角度、按作業規程要求作業;錨桿外露長度從托板算起不小于30mm、不大于50mm，錨固力頂錨桿不小于100kn、幫錨桿不小于80kn，錨桿螺母擰緊扭矩不小于100n.m;如遇頂板節理發育、松軟、壓力大的地段要加密錨桿或加打錨索。
(4)頂板管理。掘進工作面必須按作業規程規定及時支護，嚴禁空頂作業;掘進工作面按規定使用臨時支護，空頂距離不得超過規定，嚴格執行敲幫問頂制度。
(5)掘進過程中，堅持“有掘必探，先探后掘”的探放水原則。
(6)施工中的工程質量是否符合質量標準化規定，巷道的超欠挖尺寸是否在允許范圍。
第二組：“一通三防”專業組。
負責人：聶亞龍。
成員：呂陽亮梁昌毅。
1、排查范圍：井下通風系統(包括“一通三防”各種牌板的填寫);瓦斯監控系統;地面風機房、炸藥庫等。
2、排查重點內容：
(1)礦井通風情況。通風系統必須合理、可靠穩定;通風設施必須完善可靠，達到標準要求;各掘進作業地點的風量、風速是否符合要求，局部通風管理是否符合規定。
(2)瓦斯治理情況。是否嚴格執行“兩個四位一體”綜合防突措施，是否建立瓦斯抽采達標評估制度并做到抽采達標;瓦斯超限是否按照規定停電、撤人和查處;安全監控系統的安裝和使用是否符合規定;是否編制臨時停電、停風安全措施和排放瓦斯安全措施;各掘進工作面是否編制防治誤揭煤、揭煤與防突安全技術措施。
(3)火工品管理情況。建立并嚴格執行火工品儲存、運輸、發放、領用制。
度;爆破作業要嚴格執行“一炮三檢”、“三人連鎖”放炮制度。
(4)綜合防塵系統，灑水噴霧設施完善運行正常，是否定期沖洗巷道。風筒、瓦斯探頭與工作面的距離是否符合《規程》規定。
第三組：機電運輸專業組。
負責人：代述強。
成員：楊毅代述平劉遠善。
1、排查范圍：井上下供電運輸系統和機電設備。
2、排查重點內容：
(1)機電管理情況。井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆;各種保護定期標校，接地裝置符合要求;提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全有效。
(2)危險性較大的特種設備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
(3)掘進工作面是否實現“三專兩閉鎖”、雙風機雙電源自動切換系統穩定可靠。
(4)安全生產“六大”系統建設情況。井下通訊聯絡系統、壓風自救系統、人員定位系統、安全監控系統、供水施救系統和緊急避險系統，是否完好、暢通、可靠。
(5)機電方面重點檢查后勤、礦區主要設備檢測檢驗、維護管理情況，防火防盜設施設備齊全有效情況，安全監控系統運行情況，變電室隱患治理情況。
(6)機電設備管理情況。設備、器材、儀器、儀表、防護用品是否符合國家安全標準或者行業安全標準并完善可靠;礦井供電是否安全可靠，提升運輸設備的使用、維護、檢修和報廢是否符合國家或行業標準，是否按照規定淘汰國家明令禁止使用的設備;是否按規定建設礦井安全避險“六大系統”。
第四組：綜合防治專業組。
負責人：姜元營。
成員：薛賢波朱連海謝惠軍。
1、排查范圍：各采掘工作面、周邊小煤窯、職工食堂、職工宿舍、澡堂、
庫房等。
2、排查重點內容：
(1)水害防治情況。落實礦井水文地質，特別是采空區、相鄰礦井及廢棄礦井、老空積水防治措施;落實地表水監控防范措施;完善防、排水系統。
(2)汛期安全生產檢查情況。落實暴風、暴雨、雷電等可能造成煤礦停風、停電、淹井事故的防范措施;雨季“三防”(防汛、防排水、防雷電)工作要制定周密的防范措施。
(3)勞動防護用品的配備和使用情況。
(4)危險性較大的特種設備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
(5)對存在較大危險因素的場所及重點系統和環節部位，重大危險源普查建檔、風險辨識、監控預警制度的建立及落實情況。
(6)建筑施工方面安全施工防范措施的落實情況，重點落實建設工程安全設施“三同時”制度和工程設備檢測檢驗制度。
(7)對公眾聚集場所消防安全方面存在的隱患防范和治理情況。
(8對礦區周邊或作業過程中存在的容易由自然災害引發事故災難的危險點排查、防范和治理情況等。
第五組：監督專業組。
負責人：姬生金。
成員：程坤保劉穎李成瑞。
1、排查范圍：各科室及施工隊。
2、排查重點內容：
(1)各級管理人員安全生產責任制及崗位安全生產生產責任制建立落實情況，法定代表人安全承諾落實情況。
(2)各項規章制度的建立、完善及落實情況。
(3)安全文化建設創建情況。
(4)安全費用提取使用情況。
(5)安全培訓教育及各工種持證上崗情況，勞動用工情況。
(6)應急管理工作開展情況，應急預案的制定備案、演練情況。
(7)應急救援物資、設備配備及維護情況。
(8)隱患排查治理臺賬建立完善情況。隱患排查治理制度是否完善并嚴格落實;對排查出的隱患是否按照等級進行登記上報;重大隱患治理的責任、措施、資金、期限和應急預案“五落實”是否到位。
(9)各級領導下井跟班、帶班、現場巡查、現場管理情況。
(10)對“三違”行為查處和對各類隱患及事故相關責任人的責任追究情況。
(11)安全教育情況。是否按照規定配備工程技術人員;是否按規定進行全員培訓教育;煤礦企業礦長及企業負責人、安全管理人員、特種作業人員是否按規定持證上崗。是否依法簽訂勞動用工合同。
(12)規程措施貫徹執行情況。各掘進工作面是否編制施工組織設計或作業規程等指導生產的各種安全技術措施，措施是否簽字齊全，是否進行會審、貫徹學習和考試等。
七、工作要求。
(一)提高認識，加強領導。各單位、部門領導要站在講政治、保穩定、落實科學發展觀的高度，教育和引導廣大職工提高對專項整治工作的認識，切實把安全大檢查和整改治理工作抓實抓好。各單位、部門要指定一名負責人專門負責此項工作。尤其是各專業組要嚴格按照排查內容每旬進行一次排查，確保工作不走過場、不留盲區、不留死角，確保隱患及時發現、及時治理、及時上報。
(二)廣泛宣傳，周密安排。各單位、部門要加大對開展安全生產大檢查工作重要意義的宣傳力度，增強做好安全工作的主動性、積極性和自覺性;各單位、部門的分管負責人要按照礦的安排迅速對本單位、本部門的隱患排查和整改治理做出具體細致的安排，并要親自帶隊深入現場開展檢查、排查，及時發現和解決生產中出現的安全隱患問題，對查出的隱患及時進行整改落實。
題會議，制定整改方案，按照“五定”原則，落實責任、資金、措施、時限和預案，加強隱患監控、限期整改處理，并及時和上級部門取得聯系，如實上報專項整治工作進展情況。
(四)突出重點，保證效果。一是突出“一通三防”這個安全工作的重中之重，抓好“通風可靠、抽采達標、監控有效、管理到位”十六字方針的落實工作，積極推廣瓦斯治理“五十條”經驗;二是突出安全質量標準化工作向縱深推進，夯實基礎工作，抓好安全生產工作的規范化和標準化的落實工作，切實改善現場安全質量標準化的管理;三是突出安全生產責任制的考核，推行責、權、利相結合的考核制度，抓好安全生產責任制的層層落實工作;四是突出安全培訓教育工作，扭轉職工安全意識不強、業務素質不高的局面，抓好全員上標準崗、干標準活、規范操作以及嚴格按工作流程作業的落實工作;五是突出基層安全管理工作，健全各項安全管理制度，將安全責任細化落實到每一個干部和職工。
(五)統籌協調，全面總結。各單位部門要緊密結合各自工作實際，將大檢查活動與正在開展的其它安全工作統籌安排，有機結合，相互督促，使此次安全生產大檢查活動取得實質效果，同時各單位要認真進行總結，形成書面材料在10月25日前報礦大檢查領導組辦公室，以便匯總后及時上報。
八、工作考核。
各檢查小組按時認真組織檢查，無故不組織檢查對專業組罰款500元，檢查人員無故不參加罰200元，檢查不認真不扎實細致每條罰100元，不及時上報檢查結果，視為未組織檢查罰款500元。
貴州**煤業有限責任公司。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇十
但是，事業單位內部控制制度既關系到會計系統對單位經濟活動反映的正確可靠性，又涉及到單位財產物資的安全完整性。
建立一整套適合領導如何管理和控制本單位內部經濟活動的制度，對于保證會計信息質量的及時和準確，改善事業單位的經濟現狀，在實際經濟工作中有效地施行顯得尤為重要。
一、內部控制制度的含義
內部控制制度是指單位為貫徹執行所制定的各項管理政策，增進會計數據的真實性，保護資產，提高教學服務效益，促進單位良好地運轉，而在單位內部所采取的組織規則和一系列的調節方法及措施，是管理與控制財務的一項非常重要的基礎工作。
目標定位在能取得較好的經濟效果和效率、保證財務報告的可靠性及遵循在適當的法規上。
其職能不僅包括管理層用來授權與指揮辦公、教學、服務等活動的各種方式、方法，也包括核算、審核、分析各種信息資料及報告的程序與步驟，還包括為單位的經濟活動進行綜合計劃、控制和評價而制定或設置的各項規章制度。
二、建立和完善內部控制制度的原則
(一)合法合規性原則。
內部控制制度應符合國家有關 法律 法規和本單位的實際情況，確保國家的法律法規和單位的內部規章制度能在本單位有效施行。
(二)全面性原則。
內部控制制度應涵蓋單位內部各個部門及各個崗位的每項經濟業務、并針對業務處理過程中的關鍵控制點，將內部控制落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
(三)崗位責任制原則。
內部控制制度應保證單位內部機構、崗位及其職責權限的合理設置和分工，堅持不相容職務相互分離，確保不同科室和崗位之間權責分明、相互制約、相互監督。
(四)適時性原則。
內部控制制度是一個動態的過程，它隨內外環境的變化而變化，制度不是僵死的教條，與業務相關的法律法規已修訂，單位的工作范圍發生變化等情況，都會引起制度的改變，單位應根據這些變化，與時俱進地對制度進行修訂和完善，使之更好地發揮監督和控制作用。
三、建立和完善內部控制制度的措施
新《會計法》明確規定各事業單位應建立健全內部控制制度，財政部頒布的《內部會計控制規范——基本規范》也針對會計控制的目標、原則、監督、檢查作出明確的規定，內控這一管理手段正逐漸成為單位管理的核心與重點工作。
南京銀行股份有限公司實施內部控制規范工作方案
一、?基本情況介紹 ?
南京銀行股份有限公司(下稱“本行”)成立于?1996?年?2?月，是 發起設立的區域性股份制商業銀行。
20xx年?7?月在上海證券交易所 掛牌上市，簡稱：南京銀行，股票代碼：601009。
自成立以來，本行嚴格按照監管部門要求，建立了股東大會、董 事會、監事會和高級管理層“三會一層”公司治理結構，并持續完善 公司治理機制建設。
在建立和完善內控和風險管理架構方面，董事會 層面設立了董事會風險管理委員會，經營層層面設立了內部控制與風 險管理委員會、日常內控建設管理機構風險管理部和日常內控監督評 價機構審計稽核部，形成了職責明晰、科學合理、監督有效的多層級 內部控制組織架構體系。
本行一直注重內部控制體系和全面風險管理 體系建設，20xx年上市以來，編制并公開披露年度內部控制自評價 報告，并由外部審計機構出具審核評價意見，20xx年開始逐步實施 五部委頒布的《企業內部控制基本規范》及其配套指引。
同時，實行 內部控制的工作預算，聘請專業咨詢機構持續完善內部控制的各項管 理系統建設，有效地內控體系與本行經營需要相適應。
1、?制定了符合內部控制的目標和原則，搭建了能夠與本行業 務規模、風險特點及經營管理能力相適應的內部控制管理架構。
2、?嚴格執行監管要求，初步形成了由內部環境、風險評估、 控制活動、信息與溝通、內部監督五大要素組成的內部控制機制;根 據“內控優先、制度先行”的原則，基本建立了涉及各項業務事務管 理領域和覆蓋所有的管理部門、經營機構和崗位的內部控制制度體 系，并根據可持續發展的要求，適時完善內部控制的制度、程序和流 程。
3、?初步建立并完善了全面風險管理體系，對包括信用、市場、 流動性、操作、法律合規、信息科技、聲譽與外包等風險在內的主要 風險進行持續的識別、評估、監測和報告，較好地實現了風險管理的 有效性。
5、重視內控評價工作，制定了《南京銀行內部控制評價辦法》， 明確了實施內控評價過程中的組織管理、職責分工、評價指標、評分 依據、評價標準等;從定量和定性兩方面設定了本行重大、重要缺陷 的認定標準;內控自評估范圍覆蓋到所有部門和經營機構。
從?20xx年開始董事會逐年對年度內部控制自評價報告進行審定，并聘請了會 計師事務所出具了內部控制核實評價意見，按年度公開披露。
6、重視合規文化建設，持續兩年開展了“內部控制和案防執行 年”活動，明確了“穩健、進取”的風險偏好以及審慎合規的經營理 念。
二、組織機構及職責分工
?(一)建立內部控制工作領導小組 ??
?1、小組組成 ???組長：林復董事長?????
?副組長：周小祺(分管風險與合規)。
?小組成員：董事會風險管理委員會委員、董事會關聯交易控制委 員會委員、董事會審計委員會委員、經營層內部控制及風險管理委員 會成員和高級管理人員。
2、工作職責 ??
?(5)?選聘內控審計會計師事務所。
?(二)職責分工及人員安排 ????
?1、內部控制建設牽頭部門為風險管理部，負責組織、督促各業 務部門建立健全內部控制。
?2、內部控制監督和評價部門為審計稽核部，負責組織檢查、評
價內部控制的健全性和有效性。
3、各條線管理部門為本條線內部控制責任部門，負責本條線內 部控制工作。
4、各分行、中心支行為本機構內部控制責任單位，負責所轄機 構內部控制工作。
各級機構設立專(兼)職內控合規與操作風險管理崗，負責在本 機構主要負責人的領導下，具體組織推動本機構實施內部控制工作。
三、?內部控制建設工作計劃 ?
本行自成立以來一貫注重內部控制建設工作，并將內部控制與日 常經營管理緊密聯系在一起，在組織架構、管控機制、制度流程、工 具方法等方面持續改進完善。
目前，在內部控制體系建設方面，已經完成的主要工作如下： ?
(一)不斷完善治理架構。
制定(修訂)了《內控管理大綱》與 《操作風險管理政策》，構建了本行內部控制體系基本框架，明確董 事會、監事會、高級管理層內控合規與操作風險管理的職責分工。
(二)構建制度體系并持續完善。
梳理全行各項業務流程與管理 流程，按照“流程銀行”管理理念，對制度體系進行設計，形成本行 《內部控制體系文件框架及清單》，按照體系框架全面開展體系文件 編寫和確認，全面健全制度體系。
?(三)引入操作風險管理工具。
制定了《操作風險管理辦法》、 《操作風險事件及損失數據收集管理辦法》、《操作風險與控制識別評 估作業指導書》、《操作風險關鍵指標設立與監測作業指導書》、《操作 風險報告管理辦法》，并開展操作風險與控制識別評估、關鍵指標監 測、損失數據收集及報告等工作，充分運用操作風險管理工具，系統 提升操作風險管理水平。
(四)建立健全內控合規管理機制。
一是健全內控檢查管理機 制，制定《內控檢查管理辦法》，明確檢查與問題整改管理要求。
按 季開展操作風險滾動排查，定期開展“雙查”，并不斷強化問題整改;
三是規范案件防控工作，制定《案件(風險)信息報送管理辦法》、 《案件處置管理辦法》、《內控與案防工作制度》等管理制度，建立內 控和案防長效機制，每年制定《內控和案防長效機制建設實施方案》， 明確年度內控和案防管控重點。
?(五)搭建系統管控平臺，不斷提高內部管控與風險管理效率。
建立本行內控合規與操作風險管理信息系統(grc?系統)，整合內控 合規與操作風險管理，將內外規管理、檢查與整改、積分與問責、風 險與控制識別評估、關鍵指標監測、內控評價等管控機制嵌入系統，依托信息系統，實現制度管理、檢查與整改、積分與問責、風險識別 評估、關鍵指標監測等聯動管控機制。
同時形成完整的內控合規與操 作風險管理相關數據庫，為后續實現三道防線信息共享、深化遞進管 理和相互聯動奠定基礎。
20xx年主要在以下幾方面進行完善內部控制體系建設 ???
(一)進一步完善內控合規管理架構體系 ????一是建立總行、分行(含中心支行，下同)、支行三級內控合規 組織體系，在主要業務部門和基層網點設立專職、兼職內控合規及操 作風險管理崗，明確不同層級內控合規及操作風險管理崗的崗位職 責，有效落實內控合規管理的各項機制和要求。
計劃完成時間：一季度???
責任部門：風險管理部、人力資源部 ????
二是完善分行風險及內控管理組織結構體系，明確分行內部控制 與風險管理委員會、案件防控工作領導小組、風險總監的工作職責和 運作機制，提出法律合規部、風險管理部的部門職責及崗位設置要求。
計劃完成時間：二季度????
責任部門：風險管理部、發展規劃部、 人力資源部 ???
(二)進一步完善內控制度流程管理機制 ????
一是進一步建立健全規章制度體系，要求總行各部門及各分行確 定?20xx年度擬制定的制度清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度制度 制定計劃》，并依托?grc?系統，動態調整、跟蹤落實各項制度的制定。
計劃完成時間：年底?????
責任部門：風險管理部及相關條線管理 部門 ???
?二是根據制度制定和產品創新情況，定期調整《內部控制體系框 架及清單》和《產品目錄》，持續更新、完善內控制度體系。
計劃完成時間：年底?????
責任部門：風險管理部及相關條線管理 部門 ??
三是為促進外法內化管理，制定《外法內化管理辦法》，進一步 明確相關部門工作職責，以及外規的收集、外規分析與歸檔、外規解 讀、外規轉化內規、外規控制等環節的管理要求。
計劃完成時間：一季度?????
責任部門：風險管理部 ???四是為持續規范制度管理，不斷提升制度管理質量，制定《規章 制度管理辦法》、《規章制度作業指導書》，進一步規范制度起草、 審查、審批、解釋等流程，確定統一、標準的制度模板，持續規范規 章制度管理。
計劃完成時間：一季度??????
責任部門：風險管理部 ???五是持續開展流程優化工作，定期梳理流程優化需求，啟動流程 優化項目，并對流程優化執行效果進行后評價。
計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關條線管理 部門 ??????
?(三)進一步完善內控檢查機制 ??
?進一步加強內控檢查管理，要求總行各部門及各分行確定?20xx 年度擬開展的內控檢查清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度內控檢 查計劃》，并依托?grc?系統，動態調整、跟蹤落實各項內控檢查的開 展，并對檢查發現的問題進行督促整改，對問題的責任人進行積分管 理或問責處理。
計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關條線管理 部門 ???
(四)進一步完善內控問責及內控考核機制 ???
一是進一步加強違規積分管理，梳理完善國際業務、投行業務、 電子銀行業務積分標準，制定《20xx年度積分結果運用辦法》，將 違規積分與分支機構、個人薪酬、評優掛鉤，依托?grc?系統，動態開 展積分管理。
計劃完成時間：二季度?????
?責任部門：風險管理部及相關條線管 理部門 ???二是進一步加強分支機構風險及內控管理評價工作，督促分支機 構健全完善風險及內控管理體系，提高全行風險及內控管理水平，制 定《分支機構全面風險管理評價辦法》，《20xx年度分支機構全面 風險管理評價指標體系》。
計劃完成時間：一季度????
?責任部門：風險管理部 ???三是定期對各類違規事項開展盡職調查和問責處理，發揮問責的 懲戒作用，并及時發現制度流程缺陷，進行優化完善。
?計劃完成時間：年底??????
責任部門：風險管理部及相關條線管理 部門 ?
四是建立健全廉潔從業風險防控機制，開展廉潔從業風險點梳 理，持續開展員工行為排查活動。
計劃完成時間：年底?????
?責任部門：黨群監察部、風險管理部 ??
?(五)加強內控系統建設及?it?風險評估 ??
?一是上線運行“grc”系統，運用系統開展內外規管理、檢查與 整改、積分與問責等工作，并根據系統運行情況進行適時升級維護， 不斷提高系統運用效率，有效提升合規與操作風險管控水平。
???計劃完成時間：全年責任部門：風險管理部、信息技術部 ??
?二是進一步了解和掌握全行信息科技風險狀況，查找管理中存在 的缺陷與不足，開展信息科技風險評估工作，對信息科技治理、風險 管理、安全、系統開發、測試、維護、運行等進行有效評估，并針對 評估中發現的問題有效落實整改。
???計劃完成時間：二季度????責任部門：風險管理部、信息技術部 ?
識，系統開展政策、限額管理、授權管理、經濟資本考核、風險評價
管理、授信業務平行作業、經營主責任人管理、規章制度管理等一系
列培訓，強化內控合規管理工作。
???計劃完成時間：全年?????責任部門：風險管理部
?(七)持續推進內控和案防長效機制建設 ???根據本行《內控和案防長效機制建設規劃》，制定《20xx年度 內控和案防長效機制建設實施方案》，明確年度內控和案防工作重點， 從制度流程、檢查監督、體制機制、考核獎懲、人員管理等方面進行 規范，并強化對實施方案的檢查監督，推動各項機制措施落實，持續 推進長效機制建設，整體提升內控和案防水平。
???計劃完成時間：全年責任部門：風險管理部
???四、內部控制自我評價工作計劃
???(一)進一步強化內控評價機制建設。
多策并舉，提高評價效率、 增加評價覆蓋面。
一是修訂《內部控制評價手冊》，增加對同業業務、 創新業務品種等的評價內容，將評價范圍覆蓋分支機構的主要業務領 域;二是將內控評價與非現場審計監控有機結合，通過日常監控為評 價工作搜集風險點。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(二)強化常規審計結果在內控評價中的應用。
進一步完善專項
審計、經濟責任審計和后續審計工作，強化風險審計導向，提升審計
技術，并將審計結果作為內控評價的重要借鑒因素，進一步提高評價
的效果和效率。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(三)提高全員內控評價的規范性。
建設并持續完善?grc?系統 中的內控評價模塊，加強對分支機構的培訓工作，進一步推動分支機 構使用系統開展內部控制自我評估工作，提高工作的規范性。
??????計劃完成時間：年底???責任部門：審計稽核部 ?
???(四)強化《內部控制自評價報告》結果的運用。
對報告中發現
的問題，排出整改時間進度表，并定期評價整改情況。
?五、內部控制外部審計工作計劃 ??
配合會計師事務所做好內控審計工作。
????計劃完成時間：二季度????責任部門???董事會 ?
??2、在內部控制審計進行項目啟動與計劃階段，主要任務是：了 解業務目標，識別和評估主要風險，完成整合審計項目計劃。
?????3、在內部控制審計全面鋪開工作階段，主要任務是：了解和評 估內部控制測試，選擇若干家分行進行關鍵控制測試，初步評價內控 測試結果;根據內控測試發現的控制缺陷，溝通整改措施，并根據內 控測試的結果更新實質性測試計劃，對彌補性控制或缺陷整改進行補 充測試。
????計劃完成時間：年底???責任部門：內部控制審計會計師事務所 ?
???4、出具報告階段。
主要任務是：審閱內部控制自我評估結果 和報告，進行內部控制的實質性測試，出具內部控制自評價報告審核 意見和內部控制審計報告。
???六、披露計劃 ??
?????董事會辦公室作為對外信息披露的職能部門，負責內部控制信 息的披露工作。
???????20xx年以來,本行始終嚴格按照財政部、中國證監會、中國銀 監會、上海證券交易所等監管部門的要求進行信息披露,包括內部控 制信息的披露。
????20xx年本行的工作重點是提高內部控制信息的披露質量。
按監 管部門要求，及時披露《內部控制自評價報告》及審核評價意見;及 時披露《實施內部控制規范工作方案》和《內部控制審計報告》。
??????計劃完成時間：20xx?年二季度???責任部門：董事會辦公室
內控檢查實施方案（通用12篇）篇十一
為全面檢查我縣20xx年學校安全工作情況，進一步排查整治學校安全隱患，促進全縣學校安全工作水平新提高，經研究，決定在全縣范圍內開展學校安全綜合檢查活動。現制定如下實施方案。
一、指導思想。
以實踐科學發展觀、構建和諧社會的高度，充分認識維護校園及周邊安全的極端重要性，牢固樹立學校安全無小事的思想，切實增強政治意識、大局意識、憂患意識和責任意識。建立“政府領導、部門負責、社會參與”的綜合防范機制，形成齊抓共管的強大合力。
二、工作目標。
以檢查促落實，排查、整治學校幼兒園安全隱患，為廣大師生創造安全和諧的學習、工作、生活環境，為創建和諧社會做出貢獻。
檢查時間：20xx年12月16日至12月19日、22至26日，共9天。
藥監等部門組成三個專項檢查組(校舍安全組、交通安全組、校園安全組)，一是聽取各鄉鎮人民政府、街道辦事處校園安全管理工作匯報;二是現場抽查各鄉鎮人民政府、街道辦事處，所轄的中小學幼兒園及縣直學校幼兒園(分組名單附后)。
各檢查組依據自身職責范圍分組對學校安全管理整體工作進行綜合檢查。(專項檢查細則附后)。
五、檢查要求：
(一)參與檢查單位，每個檢查組至少選派1人，對提前隨機選取的各鄉、鎮人民政府，街道辦事處學校進行檢查。縣直學校做到每校必到。
(二)各檢查組嚴格按照檢查標準逐項檢查，并由學校負責人簽字(蓋章)。
(三)各組檢查結束后一周內形成本組檢查情況通報，匯總到縣教體局基礎教育股。
附：1、中小學幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
2、中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查細則。
附件1：
中小學幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
校舍安全組。
校園安全組。
交通安全組。
中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校舍安全組)。
簽字。
2、鄉鎮要在檢查后3日內提供一份鄉鎮政府落實以上各項檢查內容的書面材料。
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中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(交通安全組)。
簽字。
2、鄉鎮要在檢查后3日內提供一份鄉鎮政府落實以上各項檢查內容的書面材料。
中小學幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校園安全組)。
簽字。
2、鄉鎮要在檢查后3日內提供一份鄉鎮政府落實以上各項檢查內容的書面材料。
內控檢查實施方案（通用12篇）篇十二
日前，國務院安委會下發了《關于深入開展安全大檢查切實做好第四季度安全生產工作的通知》(安委明電〔20xx〕9號)，按照省市貫徹落實國務院安委會通知精神的相關要求，經研究決定從即日起至12月底立即組織開展全鎮安全生產大檢查。現就有關事項通知如下：
一、總體要求。
通過全面、深入、徹底的拉網式安全生產大檢查，進一步落實安全生產企業主體責任、部門監管責任和屬地管理責任，全面排查治理安全隱患，嚴厲打擊非法違法行為，推動企業進一步健全并落實安全管理規章制度，嚴格執行安全操作規程和標準，把各項安全生產工作抓緊抓實，堅決遏制各類安全生產事故的發生，全面完成年度各項安全生產目標任務。
二、組織領導。
為加強全鎮安全生產大檢查工作的領導，成立由孫大明書記為組長，許飛洲副鎮長、戚良祖副鎮長、顧文杰副鎮長為副組長，鎮安委會各成員單位負責人為成員的領導小組，指導協調全鎮安全生產大檢查工作。
三、檢查范圍。
全鎮各行業領域的生產經營單位，重點檢查交通運輸、危險化學品、消防、建筑施工、煙花爆竹、冶金等行業和領域。
1.安全生產責任制落實情況。企業法定代表人負責制及主要負責人、分管負責人、安全管理人員、各崗位安全生產責任制建立及落實情況。
2.安全生產法律法規、標準規程執行情況。
3.設立安全生產管理機構和配備專(兼)職安全管理人員情況。
4.安全管理制度和崗位安全作業規程建立、執行情況。
5.作業現場安全監督檢查情況，依法履行安全設施。
(承包商)安全監管情況等。
6.隱患排查整改和重大危險源監控情況。
7.企業安全生產重要設施、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況;危險性較大的特種設備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
8.應急管理情況，配備應急救援物資、制訂應急救援預案和應急演練情況。
9.對企業周邊或作業過程中存在的易由自然災害引發事故災難的危險點排查、防范和治理情況等。
10.安全基礎工作及教育培訓情況。企業主要負責人、安全管理人員、特種作業人員的持證上崗情況和生產一線職工的教育培訓情況。
五、檢查方式和時間安排。
本次大檢查以各行業領域生產經營單位自查自糾為主，鎮政府組織相關部門對生產經營單位落實安全生產主體責任及自查自糾情況開展檢查和督查。
(一)自查自糾階段(即日起至11月30日)：各類生產經營單位要發動職工群眾，對本單位安全生產情況認真開展自查自糾，對本單位每一個崗位和每一個環節開展全方位的安全大排查，要層層落實安全生產責任制，認真開展自查，全面細致地排查治理各類事故隱患，加強防范措施，對檢查發現的一般隱患，要立即責成有關人員現場整改。重大隱患必須落實具體整改時限、措施、責任、預案，列入臺帳管理。通過大檢查，進一步完善企業日檢制度，提高企業作業場所現場管理水平。
(二)檢查整改階段(12月1日至12月15日)：鎮政府在企業自查的基礎上，對轄區內生產經營單位安全生產狀況的進行全面檢查，對事故易發、頻發、多發的企業和行業領域開展重點檢查，重點對大檢查中發現的重大隱患跟蹤督促整改，暫時不能完成整改的，列入重點監管計劃，確保整改到位。請鎮安監辦對化工企業、冶金鑄造企業、煙花爆竹安全檢查情況;企管站、園區辦對轄區內工業企業(化工、冶金鑄造、煙花爆竹除外)安全檢查情況;派出所對區域內民用爆炸物和消防、人員密集場所安全檢查情況;農路辦、交警隊、派出所、農機站對道路交通安全情況;村鎮建設服務站對液化氣充裝點檢查情況;建設管理站對在建工程安全檢查情況;文衛對食品和學生在校活動及校車安全檢查情況;農路辦對碼頭吊專項整治情況;農機站對農業機械安全檢查情況;水管站對水利行業安全檢查情況形成總結，經部門負責人簽字后，于12月15日前報鎮安委會辦公室。
(三)鎮政府督查階段(12月15日至12月20日)：由黨政負責人帶隊，對分管各條線的安全生產檢查情況進行督查。
六、工作要求。
整改計劃，落實防范措施，指定專人盯守，限期整改到位;隱患嚴重不能保證安全經營的，要責令企業和零售單位停業整頓，整改未到位的不得恢復經營。