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企業(yè)風(fēng)險管控制度篇一
第一條 為指導(dǎo)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）開展全面風(fēng)險管理工作，增強(qiáng)企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法 》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本指引。
第二條 中央企業(yè)根據(jù)自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會負(fù)責(zé)督導(dǎo)本指引的實施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過股東（大）會和董事會按照法定程序負(fù)責(zé)督導(dǎo)本指引的實施。
第三條 本指引所稱企業(yè)風(fēng)險，指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。企業(yè)風(fēng)險一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會為標(biāo)志，將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險（只有帶來損失一種可能性）和機(jī)會風(fēng)險（帶來損失和盈利的可能性并存）。
第四條 本指引所稱全面風(fēng)險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險理財措施、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。
第五條 本指引所稱風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：
（一）收集風(fēng)險管理初始信息；
（二）進(jìn)行風(fēng)險評估；
（三）制定風(fēng)險管理策略；
（四）提出和實施風(fēng)險管理解決方案；
（五）風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。
第六條 本指引所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風(fēng)險管理策略目標(biāo)，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第七條 企業(yè)開展全面風(fēng)險管理要努力實現(xiàn)以下風(fēng)險管理總體目標(biāo)：
（一）確保將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；
（三）確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；
（五）確保企業(yè)建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)處理計劃，保護(hù)企業(yè)不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。
第八條 企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作，應(yīng)注重防范和控制風(fēng)險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應(yīng)把機(jī)會風(fēng)險視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
第九條 企業(yè)應(yīng)本著從實際出發(fā)，務(wù)求實效的原則，以對重大風(fēng)險、重大事件（指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實）的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展全面風(fēng)險管理工作。具備條件的企業(yè)應(yīng)全面推進(jìn)，盡快建立全面風(fēng)險管理體系；其他企業(yè)應(yīng)制定開展全面風(fēng)險管理的總體規(guī)劃，分步實施，可先選擇發(fā)展戰(zhàn)略、投資收購、財務(wù)報告、內(nèi)部審計、衍生產(chǎn)品交易、法律事務(wù)、安全生產(chǎn)、應(yīng)收賬款管理等一項或多項業(yè)務(wù)開展風(fēng)險管理工作，建立單項或多項內(nèi)部控制子系統(tǒng)。通過積累經(jīng)驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風(fēng)險管理體系。
第十條 企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作應(yīng)與其他管理工作緊密結(jié)合，把風(fēng)險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中。具備條件的企業(yè)可建立風(fēng)險管理三道防線，即各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位為第一道防線；風(fēng)險管理職能部門和董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會為第二道防線；內(nèi)部審計部門和董事會下設(shè)的審計委員會為第三道防線。
第十一條 實施全面風(fēng)險管理，企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。
第十二條 在戰(zhàn)略風(fēng)險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：
（一）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；
（二）科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；
（三）市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；
（四）與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性；
（五）本企業(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；
（六）與主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；
（八）本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。
第十三條 在財務(wù)風(fēng)險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息（其中有行業(yè)平均指標(biāo)或先進(jìn)指標(biāo)的，也應(yīng)盡可能收集）：
（一）負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力；
（二）現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；
（三）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購貨額的比重；
（四）制造成本和管理費用、財務(wù)費用、營業(yè)費用；
（五）盈利能力；
（六）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；
（七）與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調(diào)節(jié)（如退休金、遞延稅項等）等信息。
第十四條 在市場風(fēng)險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：
（一）產(chǎn)品或服務(wù)的價格及供需變化；
（二）能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；
（三）主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；
（四）稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化；
（五）潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。
第十五條 在運營風(fēng)險方面，企業(yè)應(yīng)至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關(guān)的以下信息：
（一）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；
（四）期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；
（五）質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；
（六）因企業(yè)內(nèi)、外部人員的道德風(fēng)險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈；
（七）給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險；
（八）對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進(jìn)能力；
（九）企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和能力。
第十六條 在法律風(fēng)險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息：
（一）國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；
（二）影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；
（三）員工道德操守的遵從性；
（四）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；
（五）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
（六）企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。
第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。
第十八條 企業(yè)應(yīng)對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個步驟。
第十九條 風(fēng)險評估應(yīng)由企業(yè)組織有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位實施，也可聘請有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實施。
第二十條 風(fēng)險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。風(fēng)險分析是對辨識出的風(fēng)險及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。風(fēng)險評價是評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險的價值等。
第二十一條 進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、評價，應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論（如集中趨勢法）、計算機(jī)模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。
第二十二條 進(jìn)行風(fēng)險定量評估時，應(yīng)統(tǒng)一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比，據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。
第二十三條 風(fēng)險分析應(yīng)包括風(fēng)險之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風(fēng)險策略上對風(fēng)險進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。
第二十四條 企業(yè)在評估多項風(fēng)險時，應(yīng)根據(jù)對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標(biāo)的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖，對各項風(fēng)險進(jìn)行比較，初步確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十五條 企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風(fēng)險辨識、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估。
第二十六條 本指引所稱風(fēng)險管理策略，指企業(yè)根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補(bǔ)償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的'總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十七條 一般情況下，對戰(zhàn)略、財務(wù)、運營和法律風(fēng)險，可采取風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險控制等方法。對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進(jìn)行理財?shù)娘L(fēng)險，可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)确椒ā?/p>
第二十八條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點統(tǒng)一確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，即企業(yè)愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險，明確風(fēng)險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風(fēng)險的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，要正確認(rèn)識和把握風(fēng)險與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險越大、收益越高的觀念和做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險而放棄發(fā)展機(jī)遇。
第二十九條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險在風(fēng)險坐標(biāo)圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險的組織體系、人力資源、應(yīng)對措施等總體安排。
第三十條 企業(yè)應(yīng)定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中，應(yīng)重點檢查依據(jù)風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度和風(fēng)險控制預(yù)警線實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。
第三十一條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理策略，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險管理工具（如：關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)管理、損失事件管理等）。
第三十二條 企業(yè)制定風(fēng)險管理解決的外包方案，應(yīng)注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護(hù)以及防止自身對風(fēng)險解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。
第三十三條 企業(yè)制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險策略一致、風(fēng)險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。
第三十四條 企業(yè)制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：
（九）建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應(yīng)采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任；將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。
第三十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實施風(fēng)險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第三十六條 企業(yè)應(yīng)以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險管理解決方案的實施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風(fēng)險控制自我評估等方法對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進(jìn)。
第三十七條 企業(yè)應(yīng)建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。
第三十八條 企業(yè)各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗報告應(yīng)及時報送企業(yè)風(fēng)險管理職能部門。
第三十九條 企業(yè)風(fēng)險管理職能部門應(yīng)定期對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，要根據(jù)本指引第三十條要求對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告，及時報送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風(fēng)險管理工作的高級管理人員。
第四十條 企業(yè)內(nèi)部審計部門應(yīng)至少每年一次對包括風(fēng)險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位能否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應(yīng)直接報送董事會或董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會和審計委員會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。
第四十一條 企業(yè)可聘請有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)全面風(fēng)險管理工作進(jìn)行評價，出具風(fēng)險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議：
（一）風(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略；
（二）企業(yè)重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)；
（三）風(fēng)險管理組織體系與信息系統(tǒng)；
（四）全面風(fēng)險管理總體目標(biāo)。
第四十二條 企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風(fēng)險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務(wù)部門以及其他有關(guān)職能部門、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。
第四十三條 企業(yè)應(yīng)建立健全規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，股東（大）會（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層依法履行職責(zé)，形成高效運轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機(jī)制。
第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應(yīng)建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數(shù)應(yīng)超過董事會全部成員的半數(shù)，以保證董事會能夠在重大決策、重大風(fēng)險管理等方面作出獨立于經(jīng)理層的判斷和選擇。
第四十五條 董事會就全面風(fēng)險管理工作的有效性對股東（大）會負(fù)責(zé)。董事會在全面風(fēng)險管理方面主要履行以下職責(zé)：
（一）審議并向股東（大）會提交企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告；
（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險的決策；
（四）批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；
（五）批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險評估報告；
（六）批準(zhǔn)內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計報告；
（七）批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；
（九）督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育；
（十）全面風(fēng)險管理其他重大事項。
第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會可下設(shè)風(fēng)險管理委員會。該委員會的召集人應(yīng)由不兼任總經(jīng)理的董事長擔(dān)任；董事長兼任總經(jīng)理的，召集人應(yīng)由外部董事或獨立董事?lián)巍Ｔ撐瘑T會成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務(wù)流程的董事，以及具備風(fēng)險管理監(jiān)管知識或經(jīng)驗、具有一定法律知識的董事。
第四十七條 風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：
（一）提交全面風(fēng)險管理年度報告；
（二）審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；
（四）審議內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；
（五）審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；
（六）辦理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。
第四十八條 企業(yè)總經(jīng)理對全面風(fēng)險管理工作的有效性向董事會負(fù)責(zé)。總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的高級管理人員，負(fù)責(zé)主持全面風(fēng)險管理的日常工作，負(fù)責(zé)組織擬訂企業(yè)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。
第四十九條 企業(yè)應(yīng)設(shè)立專職部門或確定相關(guān)職能部門履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)。該部門對總經(jīng)理或其委托的高級管理人員負(fù)責(zé)，主要履行以下職責(zé)：
（一）研究提出全面風(fēng)險管理工作報告；
（三）研究提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告；
（五）負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案；
（六）負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；
（七）負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；
（九）辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。
第五十條 企業(yè)應(yīng)在董事會下設(shè)立審計委員會，企業(yè)內(nèi)部審計部門對審計委員會負(fù)責(zé)。審計委員會和內(nèi)部審計部門的職責(zé)應(yīng)符合《中央企業(yè)內(nèi)部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部審計部門在風(fēng)險管理方面，主要負(fù)責(zé)研究提出全面風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關(guān)制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。
第五十一條 企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險管理工作中，應(yīng)接受風(fēng)險管理職能部門和內(nèi)部審計部門的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，主要履行以下職責(zé)：
（一）執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；
（三）研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風(fēng)險評估報告；
（四）做好本職能部門或業(yè)務(wù)單位建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作；
（五）做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；
（六）建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；
（七）辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。
第五十二條 企業(yè)應(yīng)通過法定程序，指導(dǎo)和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應(yīng)或符合全資、控股子企業(yè)自身特點、能有效發(fā)揮作用的風(fēng)險管理組織體系。
第五十三條 企業(yè)應(yīng)將信息技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險管理的各項工作，建立涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
第五十四條 企業(yè)應(yīng)采取措施確保向風(fēng)險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更改。
第五十五條 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)能夠進(jìn)行對各種風(fēng)險的計量和定量分析、定量測試；能夠?qū)崟r反映風(fēng)險矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠?qū)Τ^風(fēng)險預(yù)警上限的重大風(fēng)險實施信息報警；能夠滿足風(fēng)險管理內(nèi)部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。
第五十六條 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)信息在各職能部門、業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理綜合要求。
第五十七條 企業(yè)應(yīng)確保風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。
第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的企業(yè)，應(yīng)補(bǔ)充、調(diào)整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)；尚未建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的，應(yīng)將風(fēng)險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務(wù)流程、管理軟件統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一實施、同步運行。
第五十九條 企業(yè)應(yīng)注重建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險管理水平、員工風(fēng)險管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。
第六十條 風(fēng)險管理文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險管理意識，將風(fēng)險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行動，促進(jìn)企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險管理機(jī)制。
第六十一條 企業(yè)應(yīng)在內(nèi)部各個層面營造風(fēng)險管理文化氛圍。董事會應(yīng)高度重視風(fēng)險管理文化的培育，總經(jīng)理負(fù)責(zé)培育風(fēng)險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應(yīng)在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險管理文化的骨干。
第六十二條 企業(yè)應(yīng)大力加強(qiáng)員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準(zhǔn)則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風(fēng)險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準(zhǔn)則的行為，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)肅查處。
第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)通過多種形式，努力傳播企業(yè)風(fēng)險管理文化，牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險、審慎處置機(jī)會風(fēng)險、崗位風(fēng)險管理責(zé)任重大等意識和理念。
第六十四條 風(fēng)險管理文化建設(shè)應(yīng)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強(qiáng)各級管理人員特別是高級管理人員風(fēng)險意識，防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績、忽視風(fēng)險等行為的發(fā)生。
第六十五條 企業(yè)應(yīng)建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對風(fēng)險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險管理人才，培育風(fēng)險管理文化。
第六十六條 中央企業(yè)中未設(shè)立董事會的國有獨資企業(yè)，由經(jīng)理辦公會議代行本指引中有關(guān)董事會的職責(zé)，總經(jīng)理對本指引的貫徹執(zhí)行負(fù)責(zé)。
第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務(wù)報告、衍生產(chǎn)品交易等方面的風(fēng)險管理配套文件另行下發(fā)。
第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關(guān)技術(shù)方法和專業(yè)術(shù)語進(jìn)行了說明。
第六十九條 本指引由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。
第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。
企業(yè)風(fēng)險管控制度篇二
為防止網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件，保證信息安全問題及時響應(yīng)，特制定本制度：
一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情況的出現(xiàn)：
1、校園網(wǎng)主頁被惡意纂改。
2、交互式欄目發(fā)表反政府、分裂國家和色情內(nèi)容。
3、校園網(wǎng)用戶發(fā)布或閱讀反政府、分裂國家、色情言論。
二、防范立足于技術(shù)，以相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施及安全的設(shè)置以保障網(wǎng)絡(luò)安全，同時實行專人定時巡查和監(jiān)督信息傳輸。
三、若主頁被惡意更改，應(yīng)立即停止主頁服務(wù)并恢復(fù)正確內(nèi)容，同時檢查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新開放主頁服務(wù)。
四、交互式欄目內(nèi)容發(fā)布實行審核制度，未經(jīng)審核不得發(fā)布，實行版塊負(fù)責(zé)制，由版主負(fù)責(zé)本版塊的信息安全，以預(yù)防萬一有繞過審核的信息被發(fā)布，若出現(xiàn)未經(jīng)審核信息發(fā)布情況，應(yīng)暫時關(guān)閉信息發(fā)布功能，直至找到原因并排除為止。
五、對用戶上網(wǎng)實行時時監(jiān)控，若發(fā)現(xiàn)有異常行為應(yīng)立即關(guān)閉該用戶的網(wǎng)絡(luò)連接，并及時警告之并記錄在案，嚴(yán)重行為應(yīng)立即上報有關(guān)安全機(jī)構(gòu)。
企業(yè)風(fēng)險管控制度篇三
為加強(qiáng)公司風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全 管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,特制定本制度。
本制度適用于公司經(jīng)營過程中安全風(fēng)險的評估與控制。
3.1 安全生產(chǎn)管理部門是安全風(fēng)險評估的歸口管理部門,負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險評估工作,負(fù)責(zé)建立、更新危險源檔案,并定期進(jìn)行風(fēng)險評估更新。
3.2 公司各部門應(yīng)參與風(fēng)險評估和風(fēng)險控制工作。
4.1 風(fēng)險評估活動的實施步驟
4.1.1 安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險評估活動,成立評估組織。
4.1.2 收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。
4.1.3 全員以部門為單位參與對作業(yè)活動的危害辨識和風(fēng)險評估。
4.1.4 以崗位為單位收集整理危害辨識、風(fēng)險評估結(jié)果及控制措施,逐級進(jìn)行審核簽字后,提交本公司評估組織。
4.1.5 評估組織成員通過定性或定量評估,確定評估目標(biāo)的風(fēng)險等級。
4.1.6 辨識出的危險源,評估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場勘察,明確危險有害因素。
4.1.7 評估組織根據(jù)評估結(jié)果,確定風(fēng)險控制措施。
4.1.8 各單位根據(jù)評估結(jié)果,分析風(fēng)險控制管理等級,分級對風(fēng)險控制措施進(jìn)行實施和管理。
5.1 選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性。控制措施的先進(jìn)性和安全性,控制措施的'經(jīng)濟(jì)合理性。
5.2 控制措施應(yīng)包括:
1)工程技術(shù)措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
2)管理措施,學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗,規(guī)范安全管理;
4)個體防護(hù)措施,根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。
6.1 確定為重大風(fēng)險等級的,由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實施,定期監(jiān)督檢查,確保重大風(fēng)險控制的有效性。
6.2 確定為中等風(fēng)險等級的,由各部門進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施, 由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。
6.3 各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險監(jiān)督控制措施的實施,確保風(fēng)險控制的有效性。
6.3 確定為可接受風(fēng)險等級的,由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實施,安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險控制的有效性。
7.1 各部門每季度組織一次風(fēng)險評估工作,識別與經(jīng)營活動有關(guān)的安全風(fēng)險,采取切實可行的防范措施降低風(fēng)險等級,安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對風(fēng)險控制結(jié)果檢查、評審一次,確認(rèn)控制措施的有效性。
7.2 全公司的風(fēng)險評估一般每年3至4月份由公司組織一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時, 應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評估:
1)新的或變更的法律法規(guī)或上級部門要求;
2)經(jīng)營儲存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化;
3)作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進(jìn)行時;
4)采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時;
5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
8.1 當(dāng)風(fēng)險評估結(jié)束后,應(yīng)及時將風(fēng)險評估的結(jié)果和所采取的控制措施,對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育,風(fēng)險管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)定及其它要求;危險因素識別、風(fēng)險評估方法;危害辨識與風(fēng)險評估結(jié)果,風(fēng) 險控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)員工的風(fēng)險意識,使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境 中存在的危險、有害因素,掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。
企業(yè)風(fēng)險管控制度篇四
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團(tuán)體。
5、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風(fēng)險評價：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過程。
7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
8、可容許的風(fēng)險：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。
2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：
新建、改建、擴(kuò)建項目；
技術(shù)改進(jìn)項目；
生產(chǎn)設(shè)施的變更項目。
1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。
2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。
5、合同規(guī)定。
1、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)保科。
2、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)對全公司的危險源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價。
3、綜合辦公室、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價。
4、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)確認(rèn)重大危險源清單。
風(fēng)險評價程序如下圖所示
根據(jù)公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（scd對設(shè)備
1、風(fēng)險評價的組織，公司設(shè)立風(fēng)險評價組織
組長：總經(jīng)理
副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人員
2、重大危險源風(fēng)險評價
（1）頻次、時機(jī)
a、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學(xué)品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風(fēng)險降低。
b、對其他危險部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險評價，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。
c、班組級危險點，每年進(jìn)行一次風(fēng)險評價，時間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓(xùn)教育。
d、隨時進(jìn)行風(fēng)險評價，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價。
（2）重大危險源風(fēng)險評價
a、依據(jù)已確定的風(fēng)險評價方法、評價準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，評價內(nèi)容應(yīng)全面。
b、根據(jù)風(fēng)險評價，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險，形成〈〈重大風(fēng)險清單》。
控制措施
a、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
b、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護(hù)措施。
d、安全部門應(yīng)對重大危險源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控。
e、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施；
f、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。
g、構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施，新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。
風(fēng)險控制
a、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，落實所選定的風(fēng)險控制措施。
b、對確定為重大隱患的項目，應(yīng)建立檔案。
c、評價結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。
3、非重大危險源的評價頻次、時機(jī)
a、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí)、考核，另一方面車間備案。
b、非重大危險源評價由車間安全第一責(zé)任人任組長，由安全員、技術(shù)員和個別班組長為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準(zhǔn)后實施。
c、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評價。當(dāng)遇有重大變更時，應(yīng)隨時進(jìn)行。
4、風(fēng)險評價結(jié)束
編制風(fēng)險評價報告，除本單位留存外，還應(yīng)報送上一級管理部門備案十、風(fēng)險信息更新
a、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險評價和評審，非常規(guī)活動應(yīng)在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
b、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。
c、當(dāng)發(fā)生事故或變更時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價
企業(yè)風(fēng)險管控制度篇五
一、建立健全組織機(jī)構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，其法定代表人或?qū)嶋H控制人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)依法依規(guī)履行安全生產(chǎn)職責(zé)，取得安全生產(chǎn)許可，設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配足安全管理人員，層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，將安全生產(chǎn)責(zé)任分解落實到班組和崗位。
二、建立安全生產(chǎn)會議制度生產(chǎn)經(jīng)營單位每半個月召開一次安全生產(chǎn)會議，鄉(xiāng)安監(jiān)站每個月召開一次礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作會議，通報當(dāng)月的安全生產(chǎn)情況，布置安排下個月的安全生產(chǎn)。
三、建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度、嚴(yán)格準(zhǔn)入。生產(chǎn)經(jīng)營單位對新招員工必須先進(jìn)行體檢、培訓(xùn)、考試合格后方可上崗。特殊工種持證上崗。嚴(yán)禁未培訓(xùn)就上崗或先上崗后培訓(xùn)。新招員工必須實行工傷保險。
1、嚴(yán)格培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位每年開工復(fù)產(chǎn)前，要組織員工集中培訓(xùn)三天，每月集中培訓(xùn)一天，使安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)形成制度化、規(guī)范化。
2、嚴(yán)格管理。實行員工統(tǒng)一編號制度、持證上崗制度、掛牌上崗制度、出入井銷號制度，嚴(yán)禁混崗、替崗、無證上崗，員工與單位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，員工離開單位時，需進(jìn)行體檢，體檢表交鄉(xiāng)工業(yè)辦備案。
3、建立檔案。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立員工檔案，實行一人一檔，將員工的培訓(xùn)資料、編號、工傷保險金、養(yǎng)老保險金、身份證復(fù)印件、體檢表、上崗證、安全生產(chǎn)責(zé)任狀等資料，統(tǒng)一整理歸檔。
4、嚴(yán)格落實礦級領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度，礦長必須每月親自下井帶班8次以上。
四、建立安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理制度、實行值守制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位實行24小時值班制度，值班電話24小時暢通，隨時有人接聽電話，確保值班工作正常運轉(zhuǎn)。井下和地面的通話系統(tǒng)要暢通。
2、加強(qiáng)頂板管理。逐步淘汰木支護(hù)，采用金屬支架，每架不超過米，嚴(yán)禁空頂作業(yè)。
3、搞好防治水。煤礦要制定防治水技術(shù)管理責(zé)任制，制定本礦防治水應(yīng)急救援預(yù)案，做到“有疑必探、先探后掘”。
4、扎實做好“一通三防”。礦井必須完善通風(fēng)系統(tǒng)，做好防火、防塵、防瓦斯。瓦斯監(jiān)測必須做到“一炮三檢”、“一班二檢”。
5、強(qiáng)化機(jī)電運輸。設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)，明確分管負(fù)責(zé)人，配備足夠的'專業(yè)技術(shù)人員。
6、規(guī)范現(xiàn)場排險。員工在井下作業(yè)時，發(fā)現(xiàn)險情后，須由二人以上共同排險，并有專業(yè)人員指導(dǎo)，嚴(yán)禁單獨排險作業(yè)。
五、建立事故應(yīng)急救援和事故報告制度、生產(chǎn)經(jīng)營單位制定科學(xué)的應(yīng)急救援預(yù)案，每年至少組織一次應(yīng)急救援演練。
1、突發(fā)安全事故發(fā)生后，當(dāng)事人或者現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報告企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)人必須立即報告鄉(xiāng)政府，鄉(xiāng)政府必須在45分鐘之內(nèi)電話報告，90分鐘之內(nèi)文字報告縣安委辦，應(yīng)急辦和主管部門。
2、事故發(fā)生后，企業(yè)在報告的同時，應(yīng)積極組織事故應(yīng)急救援，防止事態(tài)擴(kuò)大。
3、不得瞞報、漏報、謊報事故或故意拖延不報，故意破壞偽造事故現(xiàn)常
六、建立安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查及事故隱患排查管理制度、由鄉(xiāng)安監(jiān)站牽頭，組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全生產(chǎn)實行定期不定期地監(jiān)督檢查。
1、對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)場下發(fā)整改通知書，責(zé)令限期整改到位。
2、未限期整改到位的，責(zé)令停產(chǎn)整頓，并以文字的形式上報縣主管部門和在全鄉(xiāng)通報。
3、嚴(yán)厲打擊無證開采行為，堅決取締非法開采行為。
七、嚴(yán)格獎懲制度、未造成人員傷亡，但社會影響較大地安全生產(chǎn)事件，要查清事故原因，分清事故責(zé)任，提出防范措施。
1、凡發(fā)生一般事故的企業(yè)，輕傷一人，罰款20xx元；重傷一人，罰款5000元。
2、礦級領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度未落實，被盛市、縣檢查受處罰的，鄉(xiāng)政府給予同額罰款。
3、凡發(fā)生死亡事故的企業(yè)，死亡一人處罰50000元。
4、罰金與矽肺病救助資金一并收齲。
企業(yè)風(fēng)險管控制度篇六
第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運營外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。
第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。
第三條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。
第四條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)運營外包機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。
第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
第九條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：
（一）屬地經(jīng)營：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶與基金注冊地需保持一致。
（二）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。
（三）費率合理：托管機(jī)構(gòu)的費率不得高于同期市場平均水平。
（四）協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。
（六）托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對于時效性的要求。
（七）系統(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的it系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（如有需求）。
（八）團(tuán)隊配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團(tuán)隊，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。
（九）資金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。
（十）場地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評定流程如下：
（一）篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇，前期需對托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機(jī)構(gòu)。
（二）反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評估問題清單，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個工作日內(nèi)反饋給公司。
（三）評估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估。
（四）選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。
第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后，相關(guān)部門（綜合管理部門與合規(guī)部門）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)：
（二）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（三）安全保管基金財產(chǎn)；
（四）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（五）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；
（六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（九）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
（十）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
（十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（十三）基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒印?/p>
第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門和財務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對接工作，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立；負(fù)責(zé)開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。
第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應(yīng)與公司經(jīng)營水平相適宜。
第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實保障投資人資金安全。
第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時性。
第十六條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：
（一）品牌影響力：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄。
（三）運營團(tuán)隊：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團(tuán)隊。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
（四）it系統(tǒng)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團(tuán)隊，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。
（五）風(fēng)控機(jī)制：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場所與團(tuán)隊隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送。
（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務(wù)合作。
第十七條 公司對外包的評定流程如下：
（一）盡職調(diào)查：公司在委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動前，應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場調(diào)查。
（二）業(yè)務(wù)談判：公司xx部門與運營外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達(dá)成一致意向。
（三）選定：根據(jù)實際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評估，確定運營外包機(jī)構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。
2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。
3.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門 的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。
4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗 錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。
第十八條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動。
第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項目運營實際情況，確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。
第二十條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。
第二十一條 公司綜合管理部門應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運營外包機(jī)構(gòu)召開例會，定期溝通，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運作，同時托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求。
第二十二條 公司綜合管理部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運營外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé)，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可發(fā)送公函或律師函。
第二十三條 公司綜合管理部應(yīng)對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告。
第五章 附則
第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十五條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第二十六條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
企業(yè)風(fēng)險管控制度篇七
1、為進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，增強(qiáng)公司施工作業(yè)人員的安全生產(chǎn)意識和責(zé)任感，特制訂本辦法。
2、公司安全生產(chǎn)委員會是本辦法決策機(jī)構(gòu)，決定安全風(fēng)險抵押金的考核、扣除和返還。質(zhì)量安全環(huán)保部是管理和執(zhí)行部門。
3、安全風(fēng)險抵押金交納范圍及數(shù)額
機(jī)組長2000元
hse管理員1500元
技術(shù)員、質(zhì)檢員1000元
正式工800元
合同工600元
4、安全風(fēng)險抵押金收繳
（1）每個項目開工前，按照“機(jī)組安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的繳納額度”的規(guī)定，每人交納規(guī)定數(shù)額的安全風(fēng)險抵押金，由公司財務(wù)部專賬保管。
（2）安全風(fēng)險抵押金每年收繳一次。應(yīng)繳抵押金人員不得以任何理由拒不繳納。
5、年度內(nèi)如發(fā)生繳納安全風(fēng)險抵押金人員應(yīng)負(fù)責(zé)的事故并按規(guī)定罰款時，先從安全風(fēng)險抵押金中扣除，剩余部分待年末安全生產(chǎn)考核后返還本人；不足部分由責(zé)任人另行補(bǔ)繳。
6、安全風(fēng)險抵押金的使用
（1）作業(yè)機(jī)組整個項目施工期，實現(xiàn)“零事故、零傷害、零環(huán)境污染事件”目標(biāo)，將按安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的200%返還。
（2）發(fā)生一起工業(yè)生產(chǎn)較大及其以上事故、發(fā)生一起較大及其以上環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故、發(fā)生一起交通重大事故負(fù)同等及其以上責(zé)任，扣除機(jī)組全員的全部安全環(huán)保風(fēng)險抵押金，對機(jī)組長撤職處理。
（3）發(fā)生工業(yè)生產(chǎn)一般事故一起、發(fā)生交通重大事故負(fù)次要責(zé)任（含次要責(zé)任）一起，扣罰機(jī)組全員的安全環(huán)保風(fēng)險抵押金70%。
（4）發(fā)生交通一般事故一起或在施工生產(chǎn)中造成環(huán)境污染，被當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門罰款，扣罰機(jī)組全員安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的50% 。
（5）凡發(fā)生事故隱瞞不報，故意降低事故等級，故意拖延上報時間，扣罰機(jī)組全員的安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的30%。
企業(yè)風(fēng)險管控制度篇八
二是個別部門的風(fēng)險暴露超過其限度，但總體風(fēng)險水平還沒有超出企業(yè)的承受范圍，因為事件的影響有時有抵消的效果。因此，還能進(jìn)一步承受風(fēng)險，爭取更高回報與成長的空間。按照風(fēng)險組合與整體管理的觀點需要統(tǒng)一考慮風(fēng)險事件之間以及風(fēng)險對策之間的交互影響，統(tǒng)籌風(fēng)險管理方案。