時間流逝得如此之快,前方等待著我們的是新的機遇和挑戰(zhàn),是時候開始寫計劃了。通過制定計劃,我們可以將時間、有限的資源分配給不同的任務,并設定合理的限制。這樣,我們就能夠提高工作效率。那么下面我就給大家講一講計劃書怎么寫才比較好,我們一起來看一看吧。
內(nèi)控總結(jié)下一步工作計劃篇一
一認清形勢,樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),特別強調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工,首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作,按照規(guī)章制度辦事,抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營,扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上,就把流程制度丟在一邊,工作浮躁,業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,最終給客戶造成了不便和損失,給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,嚴格執(zhí)行業(yè)務流程,那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存僥幸,把制度弱化,使制度形同虛設。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,我明白了,不是只要自己管好自己不違規(guī),不犯法就行了,而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,時刻對照自己的崗位職責進行反思,在工作時刻提醒自己和身邊的同事,嚴格按照規(guī)章制度工作,嚴格執(zhí)行制度。
四認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質(zhì),提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī);學會保護自己和他人,牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,保護好自己,保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的,20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,因為自己的過分“靈活”,因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度,幸虧領導和同事們的及時制止和教育,使我懸崖勒馬,浪子回頭,沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,樹立信心,不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
內(nèi)控總結(jié)下一步工作計劃篇二
工作總結(jié)是對以往工作的評價,必須堅持實事求是的原則。下面就是小編為大家收集的銀行內(nèi)控工作總結(jié),歡迎閱讀!
1、領導重視,組織落實,2019年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了、委員會,調(diào)整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。xx月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰xx人次,金額xx元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。
一、業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存及成品帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實,根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,規(guī)定==副主任牽頭,==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見,在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大,為加強內(nèi)控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。近日,工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平,保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展,采轉(zhuǎn)載自本站,請保留此標記取三項措施,強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗,查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎上,由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》,并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎工作做起,并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準,細化控制管理環(huán)節(jié),規(guī)范監(jiān)督檢查程序,完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施,力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責,從今年起,把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時,根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,按項目分別統(tǒng)計,累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度,進一步規(guī)范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破,全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,提高風險防控能力,并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標,確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控總結(jié)下一步工作計劃篇三
一、績效目標完成情況
2013年**支行運營服務及大風險板塊,堅定不移地推進轉(zhuǎn)型創(chuàng)新,認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針,在近年來業(yè)務發(fā)展持續(xù)高速的前提下,業(yè)務整體發(fā)展態(tài)勢良好,實現(xiàn)了今年主要績效指標的“滿堂紅”。
在內(nèi)控管理方面,支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系,內(nèi)控考核不斷強化,員工內(nèi)控意識顯著提高,業(yè)務風險管理更加完善,授信資產(chǎn)狀況良好,安保措施到位,內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進行,有力的保障了**支行各項業(yè)務持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設,堅持開展員工行為分析工作,今年以來沒有出現(xiàn)重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內(nèi)部案件。
二、重點工作及成效
今年以來,支行各條線進一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識,把建立健全內(nèi)控制度,加強風險和案件防范工作當做大事來抓,堅持以業(yè)務發(fā)展為中心,以內(nèi)控制度為保證,一手抓業(yè)務開拓,一手抓內(nèi)控監(jiān)督,實行了第一責任人制度,明確網(wǎng)點負責人、部門主管對本網(wǎng)點、條線的內(nèi)控負總責的工作要求。
1、內(nèi)控體系趨于完善,內(nèi)控考核不斷強化,網(wǎng)點內(nèi)控管理水平逐步提高
(1)內(nèi)控管理制度優(yōu)先。我行在制訂2013年的績效考核辦法中,內(nèi)控運營設置了20分,并細分各項內(nèi)控考核指標,綜合管理部每月公布考核結(jié)果,并通過績效輔導,提高網(wǎng)點及各條線的內(nèi)控管理能力,考核結(jié)果與網(wǎng)點和部門月度績效掛鉤,網(wǎng)點和部門績效結(jié)果為員工月度績效獎發(fā)放依據(jù)。同時支行再次明確了內(nèi)控管理監(jiān)督員職責,選聘了一批業(yè)務能力強,內(nèi)控意識高的骨干擔任內(nèi)控監(jiān)督員,對基層網(wǎng)點的內(nèi)控工作起到了較好的加強和補充作用。
(2)利用多種形式落實內(nèi)控制度。我行積極開展“員工行為管理年活動”、“案件防范鞏固年”、“平安中行建設深化年”“黨風廉政建設和反腐倡廉教育”等主題活動,以活動為契機,認真做好各項內(nèi)控工作。我每季度召開一次內(nèi)控工作會議,分析總結(jié)當季內(nèi)控工作并提出下季度內(nèi)控工作重點。要求各網(wǎng)點、部門重點利用好晨會這種與員工面對面交流的工作形式,在晨會中網(wǎng)點負責人要對案例進行分析,對內(nèi)控工作進行通報,負責人每天必須至少有30分鐘以上時間梳理本網(wǎng)點內(nèi)控的工作,加大了員工日常工作管理和員工請假面簽制度,同時組織開展了各項安保消防應急演練。使得我行內(nèi)控體系逐步趨于完善。
2、員工內(nèi)控意識顯著提高。
我行加強對員工內(nèi)控意識的培養(yǎng),開展了全行合規(guī)專題教育活動。加強業(yè)務培訓,提高員工業(yè)務素質(zhì)及合規(guī)意識。內(nèi)控管理水平及防范風險能力,不僅要有強烈的工作責任心,還要有過硬的業(yè)務本領,隨著支行的業(yè)務快速發(fā)展,員工隊伍不斷擴大,員工業(yè)務能力,尤其是新入行員工業(yè)務素質(zhì)難于滿足業(yè)務發(fā)展需求,為提高員工的業(yè)務素質(zhì)及合規(guī)意識,我行按個金條線、公司條線、運營條線及其他(業(yè)務技能及安保等),分別制訂了2013年培訓計劃,通過培訓提高員工防范業(yè)務操作風險及各類案件的能力,提升基層網(wǎng)點的內(nèi)控管理水平。督促員工每月都對自身柜員密碼進行修改,按季度如期完成員工行為分析和“雙九禁”、“雙十禁”的自查工作,支行召開了“兩提升兩活動”的活動動員大會,對銀監(jiān)部門聯(lián)合檢查的不規(guī)范經(jīng)營行為進行了自查自糾。通過這些活動的開展,使員工的合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強。今年我行被省行通報的差錯及監(jiān)控通報明顯少于去年同期,降幅達65%,對所有省分行下發(fā)的監(jiān)控通報進行整理,嚴格實行行 長約見談話制,對被省行通報的員工由分管行長和綜管部人員一起進行約談,幫助員工一起找出違規(guī)的原因,促進員工整改。安排落實了員工家訪工作,利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作,走訪率達到100%。對個別思想上有問題苗頭的員工,行長領導親自與其談心,促進員工在正確的職業(yè)生涯上前進。因為我深知內(nèi)控運營工作不是一時的工作,而是一項長抓不懈的日常工作,必須將內(nèi)控的思想、理念深深的植入每個員工、每位中層的心理,讓他們自覺的將內(nèi)控意識貫穿于行動中,落實在工作里,在全行營造合規(guī)經(jīng)營,規(guī)范操作的良好內(nèi)控文化氛圍,加大我行合規(guī)內(nèi)控文化建設。
3、內(nèi)控安保措施基本到位。
支行改進完善物防、技防手段,完成了對全轄所有外掛atm自助銀行110遠程報警設備加裝工作,完善了atm外掛自助銀行案防設備的配備,也初步建立了每月atm夜間巡查制度,對網(wǎng)點和離行式自助渠道安全和消防隱患整改工作制訂了實施方案。同時支行還進一步落實了雙休日及節(jié)假日行領導帶班巡查及營業(yè)網(wǎng)點負責人雙休日帶班制度。每月組織了條線對基層網(wǎng)點進行綜合檢查制度,通過這些制度有效的促進了我行內(nèi)控工作質(zhì)量的提升。
4、授信業(yè)務風險管理更加完善
(1)公司條線嚴格執(zhí)行銀監(jiān)會“三個辦法一個指引”,加強授信資金支付管理和全流程監(jiān)控,確保信貸投放與項目審批、項目資本、項目進度匹配,確保信貸資金投向可控、還貸方式科學,以保證風險早期發(fā)現(xiàn)、早期干預,適時緩釋風險。加強授信資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)控,加大催收力度,嚴防不良資產(chǎn)的發(fā)生。支行加強了對客戶經(jīng)理風險防控意識和責任的培訓,進一步提高對政策、制度、流程的遵循性,嚴格執(zhí)行貸前、貸中、貸后各項“規(guī)定動作”,從源頭提高風險把控能力,增強風險管理的敏感性和主動性。特別要求客戶經(jīng)理加強對企業(yè)和個人客戶各層級信息的收集和跟蹤,密切與企業(yè)的聯(lián)系,做好與客戶的交流工作,嚴格執(zhí)行重大風險報告制度,切 實提升風險防范度,提高風險管理的效果。支行還堅持將貸后管理、業(yè)務挖潛和客戶關系維護并行執(zhí)行,強化風險責任,并不斷充實風險管控的方式與方法,確保支行授信業(yè)務快速健康發(fā)展。
(2)2013年,我行按照“重中之重、聯(lián)合作戰(zhàn)、快速反應、確保質(zhì)量”的原則,定期召開了資產(chǎn)盤存會,對存量授信資產(chǎn)進行盤查,按照省行關于初選名單的標準要求確立了初選名單,并采用財物指標分析、客戶信息觸發(fā)、組合風險排查等方法增選加強管理名單,全面有效做好貸后管理工作,確保資產(chǎn)質(zhì)量。在貸后管理過程中,我行加大對現(xiàn)場實地檢查的頻度,深入了解企業(yè)相關信息,并且持續(xù)推進信貸資產(chǎn)定期盤存工作,充分發(fā)揮省分行新“四位一體”資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)控管理體系在我行信用風險管理工作中的作用。
5、做好支行各條線的內(nèi)控檢查工作的督導。
6、繼續(xù)做好電話銀行、反洗錢、理財、貴金屬、bgl賬戶及手工計息、補息等日常業(yè)務的監(jiān)控力度,提高風險控制能力。
我行將日常反洗錢工作落實到具體責任人,督導各網(wǎng)點及部門的反洗錢工作,每天做好可疑交易報送的非現(xiàn)場監(jiān)控,不斷提高可疑交易報送質(zhì)量,并通過現(xiàn)場指導、培訓、檢查等方式促進各網(wǎng)點及部門提高反洗錢管理水平。對理財、貴金屬等業(yè)務加強事前、事中和事后管理,梳理了理財、貴金屬業(yè)務操作流程,實現(xiàn)銷售全流程監(jiān)控。對bgl賬戶的使用支行實行每周監(jiān)控,每月檢查,每季通報,有效的管理了bgl賬戶。針對手工計息補息等重大風險點,支行實行逐筆監(jiān)控,確保操作合法合規(guī)。在電話銀行業(yè)務中,我行始終將產(chǎn)品當做營銷手段來做“早抓抓早”使我行電話銀行業(yè)務在全年領跑全轄,開立總量一直保持同城第一,排名同城第二。
7、各項制度不斷完善
2013年我行進一步完善規(guī)章制度,變職位管人為制度管人。支行建立和完善一批綜合、內(nèi)控管理制度,如“中國銀行**支行2013年績效考核辦法”、“中國銀行**支行車輛管理制度”、“中國銀行**支行黨團工作指引”、“中國銀行**支行員工綜合培訓制度”、“中國銀行**支行網(wǎng)點綜合檢查制度”、“中國銀行**支行宣傳報道管理考核辦法”等,合理運用管理工具,規(guī)范管理措施,使得管理成果持久長效。
三、存在的問題和改進計劃
存在問題主要表現(xiàn)在:一是還要不斷加強內(nèi)控運營工作的精細化程度;二是還要不斷加強調(diào)研,進一步加深對支行基層發(fā)展情況和員工思想動態(tài)的了解;三是還要不斷加強員工思想政治和業(yè)務知識的學習。進一步提升培養(yǎng)員工素質(zhì)。
針對以上問題,支行將在2014年工作中進行改進,按照省行黨委確立的 “提高效能、優(yōu)化流程、全力提升員工和客戶體驗”的工作思路,緊緊 圍繞促進業(yè)務發(fā)展的工作目標,在內(nèi)控管理、流程整合進行更多嘗試。一是強化全面風險防控,進一步加強員工的學習和培訓力度,增強員工的綜合素質(zhì),為2014年運營崗位隊伍建設做好人才儲備,打好明年新開業(yè)網(wǎng)點的人員基礎;二是強化黨團建設,進一步加強對黨的十八大精神的貫徹落實,同時深入學習總書記提出的“八項規(guī)定”,將黨團建設與支行發(fā)展緊密結(jié)合起來,加強黨員領導干部與群眾的聯(lián)系,充分發(fā)揮黨員的先鋒帶頭作用和戰(zhàn)斗堡壘作用;三是進一步抓好文明優(yōu)質(zhì)服務各項工作,進一步提升員工技能操作水平,強化員工文明服務意識,優(yōu)化網(wǎng)點服務效能,降低業(yè)務差錯和客戶投訴,強化聲譽風險管理。
相信在全行員工共同努力下, 支行必將進一步聚集人氣,凝聚發(fā)展的強大動力,在紅谷灘二次騰飛的新時期發(fā)展中邁出更大、更穩(wěn)健步伐,取得更大成績。
內(nèi)控總結(jié)下一步工作計劃篇四
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”,其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程;普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程;預算考核等11項四級流程;共計83項。
2、根據(jù)“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點,按要求逐項編制“風險控制文檔”,共計83項。
3、結(jié)合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制,匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。
4、根據(jù)總部要求,結(jié)合公司實際情況,對內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認定標準,未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷,重要缺陷。
5、根據(jù)總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求,對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報,共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據(jù)總部要求,參加關于內(nèi)控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作,對加強公司內(nèi)部控制建設工作起到了積極的指導作用,為進一步強化內(nèi)控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內(nèi)控管理工作精神,包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查,根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告,提出相關問題及整改建議,為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況,同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎。 通過內(nèi)控測試和審計,及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠,目前,按照公司領導的要求,正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內(nèi)控培訓學習力度,提高內(nèi)控與風險管理工作能力,進一步做好內(nèi)控與風險管理工作。今后,包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行,促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善,不斷提升管理制度化水平。
內(nèi)控總結(jié)下一步工作計劃篇五
1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況,搜集相干信息,對其中存在的問題進行分析,提出可行性意見,預防出現(xiàn)控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制,調(diào)查業(yè)務履行進程中的風險事項,對風險等級進行劃分,辨認重大風險,對公司的整體進行風險評估,做好風險預警及排查,著手建立各個業(yè)務模塊的風險數(shù)據(jù)庫。
4、強化內(nèi)控履行,按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成。內(nèi)控體系建成后,我部門及時以電子、網(wǎng)絡情勢宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊,方便廣大員工學習和查閱,經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設,現(xiàn)在愈來愈多的領導同事在展開業(yè)務的進程中已有了查制度,查流程,按流程展開業(yè)務的好習慣。
5、催促缺點整改,把缺點整改落到實處,從根本上強化內(nèi)部控制作用。
6、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運行,但內(nèi)控中還存在一些問題,一是部份人員對業(yè)務流程不熟習,全員參與意識不夠,缺點整改滯后;二是個他人員流程履行力度有待加強,流程操作進程中存在審批程序不完善,證據(jù)缺失或不完全,為方便工作展開跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況,下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點,強化流程履行,梗塞管理漏洞,催促各部門嚴格依照流程履行。
(2)制度建設
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓,企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學有根據(jù),要與實際業(yè)務相結(jié)合。20xx年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進行討論溝通,對自評進程中提出的制度問題,協(xié)助進行及時修訂和補充,其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實,要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作,做到有法可依,有章可循,合法合規(guī);二是組織制度自檢自查工作,對自查進程中暴露的問題進行溝通,催促進行整改;三是對上級下達的重要文件,部門內(nèi)事前仔細研讀,在透徹掌握、領會要義的基礎上,及時分發(fā)到相干部門,催促按要求踐行到位;四是加大與上級部門的溝通和調(diào)和,避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致,規(guī)定相互矛盾的問題,理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設主要工作,完善制度目標體系,在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況,努力使制度建設與內(nèi)控體系建設相適應。
2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度;
3、根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價,履行控制測試,對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見,催促各業(yè)務部門進行整改。
內(nèi)控總結(jié)下一步工作計劃篇六
(一)提高認識,重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗,案件安保防控思想、認識、觀念、意識不深刻、不到位的問題,內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程,杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標責任書;三是定期組織全行員工學習監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風險提示和案例通報;四是對重點機構(gòu)、重點風險類型、重點人員進行風險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度,采取有效措施,督促制度的落實和執(zhí)行。同時,加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核,促進了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標,促進合規(guī)文化建設
一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年,各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神,要堅持內(nèi)控建設,建立健全各項規(guī)章制度。二是責任落實到人,職責分工明確,形成科學有效的合規(guī)管理機制。不斷提高全員的思想認識,加強領導組織,形成一級抓一級,層層抓落實的工作格局。同時,稽核隊伍從實際出發(fā),每個部門派駐風險管控員,堅持做到具體問題具體分析,發(fā)現(xiàn)問題及時整改,建立長效運行機制。三是創(chuàng)建合規(guī)風險防范環(huán)境,強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實際,從基本崗位職責入手,由員工自己定制度,自已查風險,讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務措施,讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟,通過自身的不斷學習的鍛煉,實現(xiàn)真正的合規(guī)。
(三)創(chuàng)新方法,加強事后監(jiān)督
重點監(jiān)督特殊業(yè)務,對于事后監(jiān)督人員,認真監(jiān)督基層網(wǎng)點的每一筆業(yè)務,圍繞上級及銀監(jiān)局風險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面,加大力度監(jiān)督,將風險隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法,理清工作思路,事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認真按照領導要求,監(jiān)督工作中的每個細節(jié),及時處理和反映工作中的問題,及時糾正工作中的差錯,防范風險事故的發(fā)生,保證網(wǎng)點工作的正常運 行。
(四)內(nèi)外結(jié)合,完善財務審計
我行剛剛成立,內(nèi)控合規(guī)部針對財務制度不完善,組織合規(guī)部對各項財務進行審計。一是組織對去年財務進行全面審計,針對審計出的疑問,交由各部門負責人進行說明。二是外聘專業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營情況進行專業(yè)審計,保證我行財務工作的合法、公正。三是對存在風險的部門進行定期和不定期的抽查相關存檔文件、資料等,將風險降至最低。
(一)案防基礎簿弱,力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位,對案防工作只是開會聽聽,在開展各項工作中對案防工作不夠重視,促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風控員,各部(室)沒有案防專職人員,對案防工作開展不到位。二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題,缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多,員工對案防工作不能深刻認識,促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
(二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè),需進一步完善制度
一是作為新銀行、新員工,沒有工作經(jīng)驗, 在一些工作的處理和業(yè)務的操作上存在一定的欠缺,存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善,工作要求不明確,還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規(guī)意識不強,需加強學習
一是認為合規(guī)文化建設是外部監(jiān)管部門要求做的事情,在推進中缺乏主動性和積極性,因此在合規(guī)文化建設工作存在一定程度上的走過場、應付了事的情況;二是認為合規(guī)文化建設是上級部門的事情,上下傳導不暢;三是認為合規(guī)文化建設是合規(guī)部門(崗位)的事情,合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關制度文件進行完善,從而使我行的安全風險降至最低;二是積極進行案防文件的教育學習,提高員工自身對案防風險的認識,逐步將風險觀念植根于每個員工心里,爭取做到零風險。
內(nèi)控總結(jié)下一步工作計劃篇七
一、內(nèi)控制度建設
2.實現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理,定期盤點,賬實相符;
3.實行合同歸口管理,規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務報告;
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制;
6.對不相容崗位進行相互分離,加強對內(nèi)部授權(quán)的控制;
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規(guī)定執(zhí)行;
8.加強信息化建設,基本實現(xiàn)了單位的經(jīng)濟活動與內(nèi)控流程的信息化;
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內(nèi)控監(jiān)督
內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離,建立了崗位責任制、內(nèi)部監(jiān)督等機制。在此基礎上,我院還堅持內(nèi)控與外審相結(jié)合,每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務進行審計,從賬務所反映的問題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時改正,并且在進行重大經(jīng)濟活動時,聘請會計師事務所進行事前風險評估,以防范重大決策失誤。
三、加強組織領導
實加強對內(nèi)部控制規(guī)范實施的組織領導,精心組織,周密安排,確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到位。
1.不足:
(3)在內(nèi)部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。
2.建議:
內(nèi)部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓,加大內(nèi)控培訓力度,推動內(nèi)部控制體系的進一步完善,促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
河北清華發(fā)展研究院
2017年5月25日
繼三月中旬,縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動員大會,對全縣貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動員部署后,我局制定了長嶺縣衛(wèi)生局貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案,成立了貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施、協(xié)調(diào)領導小組,負責本局貫徹實施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導工作開展。
1、內(nèi)部控制的目標
內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領導層和全體職工實施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務水平和風險防范能力,促進單位可持續(xù)、健康發(fā)展,維護社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會公眾利益,實現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務目標所制定的政策和程序。
我局內(nèi)部控制的目標是:
(1)合法性——管理和服務活動的合法合規(guī)
(2)安全性——資產(chǎn)安全
(3)可靠性——財務報告及相關信息真實、完整
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