企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）

遵守規(guī)章制度是每個(gè)員工的責(zé)任和義務(wù)，只有在規(guī)則的約束下，組織才能夠穩(wěn)定發(fā)展。以下是小編為大家收集的規(guī)章制度范文，僅供參考，希望能幫助到大家。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇一

識(shí)別、評(píng)價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險(xiǎn)源，確定、更新〈〈重大危險(xiǎn)源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險(xiǎn)源的控制提供依據(jù)。

適用于公司在各項(xiàng)管理、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、確定和更新。

1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

2、事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。

3、危險(xiǎn)源(危害)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。

5、風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過(guò)程。

7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。

8、可容許的風(fēng)險(xiǎn)：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。

1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動(dòng)每年一次(一般不超過(guò)12個(gè)月)。

2、非常規(guī)活動(dòng)開(kāi)始之前，遇有下列情況應(yīng)在開(kāi)始之前：

新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；

技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目；

生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目。

1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。

5、合同規(guī)定。

1、各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織本部門(mén)進(jìn)行危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)價(jià)表》，書(shū)面報(bào)送安全環(huán)保科。

2、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)對(duì)全公司的危險(xiǎn)源作進(jìn)一步辯識(shí)、匯總、登記及評(píng)價(jià)。

3、綜合辦公室、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)組織各部門(mén)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

4、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)確認(rèn)重大危險(xiǎn)源清單。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序如下圖所示。

根據(jù)公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（scd對(duì)設(shè)備。

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織，公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織。

組長(zhǎng)：總經(jīng)理。

副組長(zhǎng)：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理。

成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會(huì)有關(guān)人員。

2、重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

（1）頻次、時(shí)機(jī)。

a、安全環(huán)保部對(duì)公司級(jí)五個(gè)重大危險(xiǎn)源（包括上報(bào)鹽城市安全局的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等），每季度評(píng)價(jià)一次，分別在每季度上旬找出其危險(xiǎn)因素，確定其危險(xiǎn)等級(jí)，注意其變化趨向，寫(xiě)出安全評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風(fēng)險(xiǎn)降低。

b、對(duì)其他危險(xiǎn)部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險(xiǎn)部位危險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢(shì)，寫(xiě)出報(bào)告報(bào)到安全環(huán)保部備案。

c、班組級(jí)危險(xiǎn)點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，時(shí)間定在大中修后的10天內(nèi)，針對(duì)情況變化，確定其危險(xiǎn)程度，特別注意工藝設(shè)備變動(dòng)后的人員培訓(xùn)教育。

d、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，生產(chǎn)運(yùn)行中突然出現(xiàn)問(wèn)題或經(jīng)過(guò)短暫超溫、超壓運(yùn)行，受到外界因素影響后或重大變更時(shí)，發(fā)生各類事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

（2）重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

a、依據(jù)已確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)全面。

b、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，正確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，記錄重大風(fēng)險(xiǎn)，形成〈〈重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。

控制措施。

a、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項(xiàng)采取控制措施，并形成控制措施清單。

b、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護(hù)措施。

d、安全部門(mén)應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控。

e、安全部門(mén)應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施；

f、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。

g、構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施，新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

a、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

b、對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案。

c、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。

3、非重大危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)頻次、時(shí)機(jī)。

a、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人數(shù)狀況、活動(dòng)頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，每個(gè)時(shí)段存在什么危害，一旦出問(wèn)題，首先會(huì)受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí)、考核，另一方面車(chē)間備案。

b、非重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)由車(chē)間安全第一責(zé)任人任組長(zhǎng)，由安全員、技術(shù)員和個(gè)別班組長(zhǎng)為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識(shí)，辨識(shí)結(jié)束寫(xiě)出報(bào)告，經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準(zhǔn)后實(shí)施。

c、各車(chē)間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)。當(dāng)遇有重大變更時(shí)，應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行。

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)束。

編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，除本單位留存外，還應(yīng)報(bào)送上一級(jí)管理部門(mén)備案十、風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

a、對(duì)常規(guī)活動(dòng)每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和評(píng)審，非常規(guī)活動(dòng)應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，要求識(shí)別出與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

b、每年定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

c、當(dāng)發(fā)生事故或變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇二

第一條為了加強(qiáng)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)籌（融）資、投資的內(nèi)部控制審計(jì)，規(guī)范籌（融）資與投資行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及公司相關(guān)制度，制定本制度。

第二條本制度所稱的籌（融）資主要包括籌（融）資包括股權(quán)籌（融）資和債權(quán)籌（融）資。本制度所稱的投資主要包括理財(cái)型投資、股權(quán)型投資及固定資產(chǎn)投資。

第三條本辦法適用于本公司籌（融）資與投資內(nèi)部控制審計(jì)工作。

第四條審查項(xiàng)目管理是否建立了相應(yīng)的管理制度和內(nèi)部控制制度，已建立的制度是否健全、完整和有效。

第五條審查項(xiàng)目管理崗位是否職責(zé)分工明確，不相容崗位是否分離。

第六條審查決策審批程序是否符合相關(guān)規(guī)定。

第七條組織保證條件方面：

（一）是否有健全的籌（融）資與投資項(xiàng)目管理體制和組織機(jī)構(gòu)，并配備了適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T。

（二）是否建立了項(xiàng)目責(zé)任制和崗位責(zé)任制，管理人員的職責(zé)分工是否明確，崗位設(shè)置和職責(zé)分工是否體現(xiàn)了控制和制約的原則。

（三）是否建立了完善的監(jiān)督檢查制度，管理部門(mén)是否定期了解項(xiàng)目的`進(jìn)展情況，分析經(jīng)濟(jì)效果，實(shí)施及時(shí)的組織協(xié)調(diào)工作。

第八條立項(xiàng)控制方面：

（一）是否提出項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告。

（二）是否有項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。

（三）是否對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行了調(diào)查。

（四）項(xiàng)目是否符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，是否嚴(yán)格按規(guī)定的程序辦理了審批手續(xù)。

第九條計(jì)劃預(yù)算控制方面：

（一）重大項(xiàng)目是否納入預(yù)算進(jìn)行管理。

（二）重大項(xiàng)目預(yù)算編制的程序是否完善，編制的依據(jù)是否充分。

（三）重大項(xiàng)目的預(yù)算是否按規(guī)定程序經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。

（四）合同（協(xié)議）的簽訂是否有嚴(yán)格的會(huì)簽與審批程序。

第十條項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)控制方面：

（一）項(xiàng)目所需資金是否屬于項(xiàng)目預(yù)算范圍。

（二）項(xiàng)目資金是否按預(yù)算和協(xié)議撥付，是否經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)的審批。

（三）項(xiàng)目資金是否做到專款專用。

第十一條會(huì)計(jì)核算控制方面：

（一）是否已建立各種項(xiàng)目的賬務(wù)核算配置系統(tǒng)，實(shí)行項(xiàng)目的總分類核算和明細(xì)分類核算。

（二）是否對(duì)項(xiàng)目有關(guān)的賬目定期進(jìn)行清查核對(duì)。

（三）對(duì)項(xiàng)目會(huì)計(jì)核算的程序、方法是否完善合規(guī)、數(shù)量是否正確。

第十二條債券、股票及投資資產(chǎn)的保管及定期盤(pán)點(diǎn)方面。

（一）債券、股票及投資資產(chǎn)的保管是否能有效的保證財(cái)產(chǎn)的安全與完整。

（二）投資的資產(chǎn)是否及時(shí)到位，有無(wú)被臨時(shí)挪用的漏洞。

（三）是否對(duì)相關(guān)資產(chǎn)及單據(jù)定期盤(pán)點(diǎn)并與會(huì)計(jì)記錄核對(duì)。

第十三條項(xiàng)目后期控制方面。

（一）債券利息支付、股票股利發(fā)放等審批手續(xù)是否齊全，程序是否完整，是否合法、合規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確。

（二）籌（融）集資金的使用是否合理有效。

（三）是否對(duì)投資的效果進(jìn)行了分析和總結(jié)。

（四）處置投資資產(chǎn)時(shí)是否經(jīng)過(guò)了嚴(yán)格的審批手續(xù)，是否經(jīng)過(guò)了合理的財(cái)務(wù)分析。

（五）處置程序是否得當(dāng)，處置資產(chǎn)所得款項(xiàng)是否及時(shí)回收。

第十四條本規(guī)范由公司審計(jì)法律部負(fù)責(zé)解釋。公司固定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制審計(jì)制度。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇三

第一條各市(區(qū))屬義務(wù)教育階段學(xué)校(含民辦)學(xué)籍由市(區(qū))教育局(泰州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)社會(huì)事業(yè)局)管理。市直義務(wù)教育階段學(xué)校學(xué)籍由市教育局管理。

第二條各級(jí)教育行政部門(mén)和學(xué)校要有專人負(fù)責(zé)學(xué)籍管理與控輟工作，建立學(xué)籍的學(xué)期會(huì)審制度，及時(shí)糾正或解決學(xué)籍管理中出現(xiàn)的新問(wèn)題，及時(shí)了解學(xué)籍的變化狀況和控輟工作成效，每年10月上旬向市教育局基教處報(bào)送會(huì)審結(jié)果和學(xué)生電子學(xué)籍檔案。

第三條任何學(xué)校(含民辦)不得擅自更改招生范圍，新生入學(xué)后，學(xué)校應(yīng)按本規(guī)定辦理入籍手續(xù)。

第四條學(xué)生或監(jiān)護(hù)人不按本規(guī)定辦理的有關(guān)手續(xù)，由學(xué)校和教育行政部門(mén)負(fù)責(zé)糾正，引起的后果由學(xué)生或監(jiān)護(hù)人負(fù)責(zé)。

二、新生入學(xué)。

第五條市、市(區(qū))教育行政部門(mén)依據(jù)學(xué)生報(bào)到名冊(cè)辦理新生學(xué)籍并建立電子檔案，編制省統(tǒng)一格式的學(xué)籍號(hào)。小學(xué)新生入學(xué)年齡為年滿6周歲(當(dāng)年8月31日前出生)。

第六條義務(wù)教育階段新生報(bào)到入學(xué)后務(wù)必及時(shí)辦理入籍手續(xù)。無(wú)故不按時(shí)報(bào)到的，學(xué)校和當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)、村要跟蹤調(diào)查，依法確保適齡兒童少年到學(xué)校就讀為止。

第七條凡沒(méi)有納入當(dāng)?shù)鼐徒雽W(xué)范圍的民辦(含按民辦機(jī)制運(yùn)作的學(xué)校)的義務(wù)教育階段學(xué)校招生須與公辦學(xué)校劃片招生同時(shí)進(jìn)行。民辦學(xué)校非起始年級(jí)不得招收新生，能夠接收貼合規(guī)定條件的轉(zhuǎn)學(xué)學(xué)生。

第八條新生入學(xué)的辦理。

1、農(nóng)村公辦小學(xué)新生入學(xué)。由鄉(xiāng)(鎮(zhèn))中心小學(xué)，根據(jù)當(dāng)?shù)剡m齡兒童名單，在7月底前，向適齡兒童父母或其他監(jiān)護(hù)人(以下簡(jiǎn)稱"監(jiān)護(hù)人")發(fā)《義務(wù)教育入學(xué)通知書(shū)》，監(jiān)護(hù)人持入學(xué)通知書(shū)按通知時(shí)光帶適齡子女到指定學(xué)校報(bào)到。

2、城市公辦小學(xué)新生入學(xué)。適齡兒童監(jiān)護(hù)人根據(jù)當(dāng)?shù)亟逃姓块T(mén)確定的學(xué)校施教范圍，在學(xué)校公布的報(bào)名時(shí)光內(nèi)到學(xué)校報(bào)名，報(bào)名時(shí)需出具監(jiān)護(hù)人及適齡子女在本施教區(qū)的戶籍、居住狀況(房產(chǎn)證)等有關(guān)證明。

3、農(nóng)村鄉(xiāng)(鎮(zhèn))公辦初中新生入學(xué)。農(nóng)村鄉(xiāng)(鎮(zhèn))中心小學(xué)每年七月，將全鄉(xiāng)(鎮(zhèn))小學(xué)畢業(yè)年級(jí)學(xué)生名冊(cè)、畢業(yè)生的電子檔案交鄉(xiāng)(鎮(zhèn))中心初中，并填寫(xiě)交接表。交接表一式四份，中心小學(xué)、中心初中、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府和教育行政部門(mén)各存一份。中心初中根據(jù)接收的學(xué)生名冊(cè)在七月底前給所有新生發(fā)放入學(xué)通知書(shū)。學(xué)生持入學(xué)通知書(shū)在規(guī)定時(shí)光到指定學(xué)校報(bào)到。

4、城市公辦初中新生入學(xué)。市(區(qū))教育行政部門(mén)于每年七月底前，根據(jù)戶籍和住房分布狀況將本轄區(qū)范圍內(nèi)小學(xué)畢業(yè)生，按施教區(qū)分配給各初中學(xué)校，各初中學(xué)校根據(jù)接收的新生名冊(cè)，經(jīng)核查后發(fā)放入學(xué)通知書(shū)。學(xué)生持入學(xué)通知書(shū)在規(guī)定時(shí)光到指定學(xué)校報(bào)到。

5、民辦學(xué)校招收小學(xué)、初中新生，按教育行政部門(mén)要求在規(guī)定的時(shí)光、地域范圍招生，新生名單報(bào)教育行政部門(mén)審批后向新生發(fā)放入學(xué)通知書(shū)。

6、小學(xué)、初中新生入學(xué)后，學(xué)校要使用全省統(tǒng)一的學(xué)籍管理軟件建立學(xué)生檔案。城市小學(xué)向初中帶給畢業(yè)生電子檔案的具體方式由當(dāng)?shù)亟逃姓块T(mén)確定。

7、小學(xué)、初中新生無(wú)故不按時(shí)報(bào)到的，應(yīng)做好跟蹤調(diào)查和詳細(xì)記錄，報(bào)告當(dāng)?shù)卣徒逃姓块T(mén)，確保不讓一個(gè)孩子輟學(xué)。

8、小學(xué)、初中新生入學(xué)后須編制全省統(tǒng)一規(guī)定的學(xué)籍號(hào)。學(xué)籍號(hào)為19位：第1-6位表示省、市、縣編碼，第7位表示學(xué)校類型，第8位表示學(xué)校性質(zhì)，第9-11位表示學(xué)校編碼，第12-15位表示學(xué)生入學(xué)年份，第16-19位為學(xué)生在學(xué)校中的編碼。

9、適齡兒童、少年，因故未及時(shí)上學(xué)或在外地上學(xué)的，戶籍所在地政府或教育行政部門(mén)認(rèn)定確屬應(yīng)在本地入學(xué)的，應(yīng)安排學(xué)校就讀或準(zhǔn)予參加畢業(yè)和升學(xué)考試。

10、進(jìn)城務(wù)工人員子女，按規(guī)定在本市理解義務(wù)教育的，家長(zhǎng)向暫住地教育行政部門(mén)提出申請(qǐng)，憑相關(guān)手續(xù)(暫住證、務(wù)工證、住房協(xié)議)由教育行政部門(mén)統(tǒng)籌安排學(xué)校就讀，享受當(dāng)?shù)鼐用翊觥Ｆ鹗寄昙?jí)的能夠建立學(xué)籍，非起始年級(jí)的按轉(zhuǎn)學(xué)處理。

11、民辦學(xué)校跨市(區(qū))錄取小學(xué)、初中新生的，由學(xué)校在新學(xué)年9月15日前向?qū)W生戶籍所在地教育行政部門(mén)發(fā)出來(lái)源于該地的學(xué)生名單。學(xué)生戶籍所在地教育行政部門(mén)收到名單即予備案。

12、學(xué)生在小學(xué)、初中階段依法更改姓名的，須向?qū)W校交驗(yàn)更改后的戶口簿及復(fù)印件，學(xué)校更改備案后在規(guī)定時(shí)光(小學(xué)、初中在升學(xué)報(bào)名前)持復(fù)印件到教育行政主管部門(mén)辦理更改手續(xù)。

13、殘疾兒童入學(xué)年齡能夠適當(dāng)放寬。能夠到普通學(xué)校隨班就讀，也能夠到特殊教育學(xué)校就讀。

14、學(xué)校招收的小學(xué)一年級(jí)學(xué)生務(wù)必入籍，不能作為借讀生處理。

三、轉(zhuǎn)學(xué)。

第九條學(xué)生家庭戶口及住址跨省、市、市(區(qū))、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))遷移的，準(zhǔn)予轉(zhuǎn)學(xué)。學(xué)生單人戶口遷移不視作轉(zhuǎn)學(xué)理由。初中學(xué)生在本市(區(qū))、本鄉(xiāng)(鎮(zhèn))內(nèi)不轉(zhuǎn)學(xué)。

第十條學(xué)校不得拒收當(dāng)?shù)亟逃姓块T(mén)根據(jù)有關(guān)政策安排的轉(zhuǎn)學(xué)學(xué)生。轉(zhuǎn)學(xué)一律不得進(jìn)行入學(xué)考試。

第十一條轉(zhuǎn)學(xué)過(guò)程不得變更就讀年級(jí)。休學(xué)期間轉(zhuǎn)學(xué)的學(xué)生待休學(xué)期滿后，轉(zhuǎn)入學(xué)校方可準(zhǔn)予復(fù)學(xué)。

第十二條轉(zhuǎn)學(xué)操作流程。

流程一：學(xué)生或監(jiān)護(hù)人向轉(zhuǎn)入地學(xué)校提出轉(zhuǎn)學(xué)申請(qǐng)，同時(shí)提交戶籍遷移證明、住房證明等原件。

流程二：轉(zhuǎn)入地學(xué)校審核同意接收后，開(kāi)出同意接收轉(zhuǎn)學(xué)證明。并由學(xué)籍管理員到教育行政部門(mén)審核、蓋章。

流程三：學(xué)生或監(jiān)護(hù)人持同意接收轉(zhuǎn)學(xué)證明與戶籍遷移證明、住房證明原件到轉(zhuǎn)出學(xué)校提交書(shū)面轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，學(xué)校審核后開(kāi)出轉(zhuǎn)學(xué)證明。

流程四：學(xué)生或監(jiān)護(hù)人持轉(zhuǎn)學(xué)證明到教育行政部門(mén)蓋章后連同學(xué)。

生登記表交到轉(zhuǎn)入學(xué)校，由轉(zhuǎn)入學(xué)校為其辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。

說(shuō)明：

1、民辦學(xué)校的學(xué)生，不得轉(zhuǎn)學(xué)至非戶籍所在地公辦學(xué)校。中途轉(zhuǎn)入戶籍所在地公辦學(xué)校的，由監(jiān)護(hù)人提出書(shū)面申請(qǐng)，教育行政部門(mén)審核后統(tǒng)籌安排，并由學(xué)校帶給同意轉(zhuǎn)入證明。

2、轉(zhuǎn)入學(xué)校辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)須接收轉(zhuǎn)學(xué)證明和學(xué)生電子檔案。跨省轉(zhuǎn)學(xué)的須經(jīng)泰州市教育局同意，并及時(shí)發(fā)送和收取學(xué)生紙質(zhì)《學(xué)生登記表》，學(xué)校要及時(shí)將轉(zhuǎn)入學(xué)生信息輸入計(jì)算機(jī)。

四、借讀。

第十三條學(xué)生因個(gè)人或家庭原因，擬到非戶籍所在地學(xué)校借讀的，須雙方學(xué)校同意。借讀學(xué)生的學(xué)籍保留在原校。

第十四條起始年級(jí)學(xué)生務(wù)必在錄取學(xué)校取得學(xué)籍后方可外出借讀，任何學(xué)校不得理解沒(méi)有學(xué)籍的學(xué)生借讀。借讀過(guò)程一律不得變更就讀年級(jí)。

第十五條借讀操作流程。

流程一：本人或監(jiān)護(hù)人向擬借讀學(xué)校提出借讀書(shū)面申請(qǐng)。

流程二：學(xué)校審核后開(kāi)出同意理解借讀證明。

流程三：本人或監(jiān)護(hù)人持同意理解借讀證明交到原就讀學(xué)校，學(xué)校審核后開(kāi)出同意借讀證明。

流程四：本人或監(jiān)護(hù)人將同意借讀證明交到借讀學(xué)校，學(xué)校憑同意借讀證明安排借讀。

說(shuō)明：

1、同一地區(qū)小學(xué)、初中原則上不辦理借讀手續(xù)。

2、借讀生的數(shù)額不得多于在籍生數(shù)的5%，不得影響正常在籍生的學(xué)習(xí)。

3、學(xué)生監(jiān)護(hù)人因公出國(guó)工作一年以上、從事野外或流動(dòng)性工作、長(zhǎng)期支援邊疆、現(xiàn)役軍人(含武警)，其子女因投靠親屬可到非戶籍所在地公辦學(xué)校借讀。

4、學(xué)生因個(gè)人或家庭原因，擬到非戶籍所在地公辦學(xué)校借讀的，須經(jīng)當(dāng)?shù)亟逃姓块T(mén)或?qū)W校同意。

5、借讀學(xué)生的學(xué)籍保留在原校。學(xué)籍所在地學(xué)校要將借讀學(xué)生的電子檔案拷貝給學(xué)生帶到借讀學(xué)校;學(xué)生回到學(xué)籍所在學(xué)校時(shí)，借讀學(xué)校要將借讀學(xué)生的電子檔案拷貝給學(xué)生帶到原校。學(xué)生在借讀期間的有關(guān)成績(jī)、評(píng)定、獎(jiǎng)懲等，由借讀學(xué)校記入學(xué)生電子檔案。借讀學(xué)校在借讀學(xué)生離校時(shí)要留存學(xué)生電子檔案。

6、外省到我市借讀的學(xué)生，借入學(xué)校應(yīng)為其建立電子檔案，學(xué)生離校時(shí)打印紙質(zhì)《學(xué)生登記表》封好后讓其自帶回學(xué)籍所在學(xué)校，電子檔案留存。

五、休學(xué)和復(fù)學(xué)。

第十六條學(xué)生因傷病或不可抗拒原因連續(xù)缺課累計(jì)超過(guò)210個(gè)學(xué)時(shí)仍不能上學(xué)的，能夠辦理休學(xué)手續(xù)。

第十七條畢業(yè)學(xué)年原則上不辦理休學(xué)手續(xù)。

第十八條休學(xué)期限為一年，休學(xué)者不得提前復(fù)學(xué)，也不得中途到其他學(xué)校上學(xué)。推遲復(fù)學(xué)或連續(xù)休學(xué)須經(jīng)教育行政部門(mén)批準(zhǔn)。

第十九條休學(xué)期滿，經(jīng)批準(zhǔn)復(fù)學(xué)后，應(yīng)回原級(jí)就讀。出國(guó)、出境休學(xué)期滿后不能復(fù)學(xué)的，學(xué)校上報(bào)教育行政部門(mén)注銷(xiāo)其學(xué)籍。

第二十條休學(xué)和復(fù)學(xué)操作流程。

學(xué)生因傷病原因連續(xù)缺課累計(jì)超過(guò)210個(gè)學(xué)時(shí)仍不能上學(xué)的可提出休學(xué)申請(qǐng)。

流程一：本人或監(jiān)護(hù)人向就讀學(xué)校提出書(shū)面申請(qǐng)，并提交有關(guān)證明材料：

1、市(區(qū))級(jí)以上醫(yī)院診斷證明。

2、住院病歷(原件)。

3、藥費(fèi)收據(jù)等相關(guān)材料(原件)。

流程二：學(xué)校初審后統(tǒng)一報(bào)教育行政主管部門(mén)審核，狀況特殊者須到指定醫(yī)院進(jìn)行復(fù)核檢查。

流程三：教育行政部門(mén)批準(zhǔn)、備案。

流程四：學(xué)校出具休學(xué)證明。

學(xué)生因不可抗拒的原因連續(xù)缺課累計(jì)超過(guò)210個(gè)學(xué)時(shí)仍不能上學(xué)的可提出休學(xué)申請(qǐng)。

流程二：學(xué)校初審后統(tǒng)一報(bào)教育行政主管部門(mén)審核。

流程三：教育行政部門(mén)批準(zhǔn)、備案。

流程四：學(xué)校出具休學(xué)證明。

說(shuō)明：

1、學(xué)生中途到國(guó)外、境外就讀的應(yīng)辦理休學(xué)手續(xù)。由監(jiān)護(hù)人提出書(shū)面出國(guó)(出境)休學(xué)申請(qǐng)，出具出國(guó)護(hù)照、簽證等有關(guān)證明，經(jīng)學(xué)校審核、報(bào)教育行政部門(mén)審批后，由學(xué)校出具休學(xué)證明。出國(guó)、出境所需的學(xué)業(yè)成績(jī)、就讀年級(jí)等證明，學(xué)校應(yīng)如實(shí)開(kāi)出。

2、休學(xué)期，因傷病和本人不可抗拒的原因休學(xué)的自缺課開(kāi)始計(jì)算;出國(guó)的自批準(zhǔn)之日計(jì)算。休學(xué)期限為一年，不得提前或推遲復(fù)學(xué)，也不得中途到其他學(xué)校上學(xué)。

3、休學(xué)期滿，學(xué)生或監(jiān)護(hù)人持休學(xué)證明到學(xué)校辦理復(fù)學(xué)手續(xù)。因傷病和本人不可抗拒的原因休學(xué)的，復(fù)學(xué)須回原級(jí)就讀。

4、因傷病或?qū)W生本人不可抗拒的原因在休學(xué)期滿不能復(fù)學(xué)的，監(jiān)護(hù)人提出書(shū)面申請(qǐng)、提交相關(guān)材料，學(xué)校報(bào)經(jīng)教育行政部門(mén)批準(zhǔn)后，續(xù)辦休學(xué)手續(xù)。出國(guó)、出境休學(xué)期滿后不能復(fù)學(xué)的，學(xué)校上報(bào)教育行政部門(mén)注銷(xiāo)其學(xué)籍。

六、留級(jí)和跳級(jí)。

第二十一條根據(jù)省學(xué)籍管理規(guī)定，義務(wù)教育階段學(xué)校實(shí)行不留級(jí)制度。

第二十二條學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)異的學(xué)生，由監(jiān)護(hù)人提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)學(xué)校審批同意能夠跳級(jí)。小學(xué)、初中跳級(jí)學(xué)生畢業(yè)時(shí)視為完成規(guī)定年限的義務(wù)教育。學(xué)生跳級(jí)由學(xué)校報(bào)教育行政部門(mén)備案。

七、畢業(yè)和修業(yè)。

第二十三條學(xué)生修業(yè)期滿，畢業(yè)成績(jī)和有關(guān)考查考核成績(jī)合格，經(jīng)教育行政部門(mén)審批后由學(xué)校發(fā)給全省統(tǒng)一樣式的畢業(yè)證書(shū)，小學(xué)畢業(yè)證書(shū)由學(xué)生六年級(jí)就讀學(xué)校免費(fèi)發(fā)放。初中畢業(yè)證書(shū)由學(xué)籍所在學(xué)校免費(fèi)發(fā)放。未畢業(yè)者由學(xué)校免費(fèi)發(fā)給全省統(tǒng)一樣式的修業(yè)證書(shū)。學(xué)生畢業(yè)成績(jī)有不及格者，準(zhǔn)予補(bǔ)考。補(bǔ)考后有下列狀況之一者不予畢業(yè)，只發(fā)給全省統(tǒng)一樣式的小學(xué)修業(yè)證書(shū)或初中的義務(wù)教育證書(shū)：

語(yǔ)文、數(shù)學(xué)、外語(yǔ)有一門(mén)不及格者;其他學(xué)科有兩門(mén)不及格者;操行不及格者;體育不合格者。

第二十四條畢業(yè)證書(shū)、修業(yè)證書(shū)加蓋教育行政部門(mén)驗(yàn)印章并經(jīng)電子認(rèn)證后生效。

八、升學(xué)。

第二十五條小學(xué)畢業(yè)學(xué)生免試升入初中學(xué)習(xí)。

1、跨市(區(qū))借讀的小學(xué)、初中畢業(yè)生，一般都應(yīng)回學(xué)籍所在地參加畢業(yè)考試、領(lǐng)取文憑、安排升學(xué)。

2、民辦學(xué)校小學(xué)畢業(yè)生，能夠升入戶籍所在地學(xué)區(qū)公辦初中，也能夠到戶籍所在地或非戶籍所在地的民辦學(xué)校初中就讀，不能升入非戶籍所在地學(xué)區(qū)的公辦初中。民辦學(xué)校小學(xué)畢業(yè)生要升入公辦初中的，需向戶籍所在地教育行政部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)，由教育行政部門(mén)統(tǒng)籌安排進(jìn)入初中。跨區(qū)縣就讀民辦學(xué)校的小學(xué)畢業(yè)生，要先將學(xué)籍轉(zhuǎn)移到戶籍所在地的教育行政部門(mén)。

九、獎(jiǎng)勵(lì)和處分。

第二十六條學(xué)校依照規(guī)定對(duì)學(xué)生實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)和處分。

1、對(duì)德智體美全面發(fā)展或某一方面有突出表現(xiàn)的學(xué)生，應(yīng)予以獎(jiǎng)勵(lì)。凡受到校級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)記入學(xué)生電子檔案。

學(xué)校應(yīng)根據(jù)規(guī)定，民主、公開(kāi)、公正地評(píng)選三好學(xué)生和優(yōu)秀學(xué)生干部。

2、學(xué)生嚴(yán)重違反學(xué)生守則和日常行為規(guī)范、學(xué)校管理和治安管理等有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)給予處分。處分分為：警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看。記過(guò)以上處分須記入學(xué)生電子檔案。

因違法犯罪經(jīng)人民法院判決需服刑、勞動(dòng)教養(yǎng)的學(xué)生，服刑、教養(yǎng)期滿超過(guò)十六周歲的，由學(xué)校和教育行政部門(mén)提出報(bào)告，經(jīng)教育行政部門(mén)同意能夠取消學(xué)籍。

3、學(xué)生在受處分一年內(nèi)，進(jìn)步顯著，確實(shí)改正了錯(cuò)誤，由學(xué)生本人提出書(shū)面申請(qǐng)，學(xué)校批準(zhǔn)，能夠撤銷(xiāo)處分。處分一旦撤銷(xiāo)應(yīng)在學(xué)生電子檔案上加撤銷(xiāo)記錄。

4、學(xué)生留校察看時(shí)光最長(zhǎng)不超過(guò)一年，在留校察看期內(nèi)仍無(wú)改正表現(xiàn)的初中學(xué)生，經(jīng)監(jiān)護(hù)人同意可送工讀學(xué)校托管。

有違法和輕微犯罪行為的學(xué)生，可按規(guī)定送工讀學(xué)校。

到工讀學(xué)校就讀的學(xué)生，學(xué)籍留在原校，參照借讀辦理有關(guān)手續(xù)。

5、累計(jì)已經(jīng)學(xué)滿九年義務(wù)教育年限并年滿十六周歲的，其本人及監(jiān)護(hù)人提出書(shū)面申請(qǐng)不再繼續(xù)上學(xué)的，學(xué)校審核，經(jīng)教育行政部門(mén)批準(zhǔn)能夠取消學(xué)籍。

6、學(xué)生受行政拘留、勞動(dòng)教養(yǎng)處理期滿，年齡在十六周歲以下者，可持批準(zhǔn)處理單位有關(guān)證明，向原校提出書(shū)面申請(qǐng)回原級(jí)就讀，原校應(yīng)予接收。

十、其他。

第二十七條學(xué)生死亡、因故喪失學(xué)習(xí)潛力的，由學(xué)校向教育行政部門(mén)提出報(bào)告(需附有關(guān)證明材料)，經(jīng)批準(zhǔn)后注銷(xiāo)其學(xué)籍。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇四

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇五

為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理和崗位風(fēng)險(xiǎn)控制,預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,特制定本制度。

本制度適用于公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制。

3.1安全生產(chǎn)管理部門(mén)是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的歸口管理部門(mén),負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,負(fù)責(zé)建立、更新危險(xiǎn)源檔案,并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更新。

3.2公司各部門(mén)應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)的實(shí)施步驟。

4.1.1安全生產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng),成立評(píng)估組織。

4.1.2收集識(shí)別國(guó)家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

4.1.3全員以部門(mén)為單位參與對(duì)作業(yè)活動(dòng)的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.1.4以崗位為單位收集整理危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及控制措施,逐級(jí)進(jìn)行審核簽字后,提交本公司評(píng)估組織。

4.1.5評(píng)估組織成員通過(guò)定性或定量評(píng)估,確定評(píng)估目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.1.6辨識(shí)出的危險(xiǎn)源,評(píng)估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察,明確危險(xiǎn)有害因素。

4.1.7評(píng)估組織根據(jù)評(píng)估結(jié)果,確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.1.8各單位根據(jù)評(píng)估結(jié)果,分析風(fēng)險(xiǎn)控制管理等級(jí),分級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行實(shí)施和管理。

5.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性。控制措施的先進(jìn)性和安全性,控制措施的'經(jīng)濟(jì)合理性。

5.2控制措施應(yīng)包括:。

1)工程技術(shù)措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;。

2)管理措施,學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),規(guī)范安全管理;。

4)個(gè)體防護(hù)措施,根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

6.1確定為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的,由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門(mén)審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門(mén)監(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保重大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

6.2確定為中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的,由各部門(mén)進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門(mén)審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施,由安全生產(chǎn)管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。

6.3各部門(mén)應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督控制措施的實(shí)施,確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

6.3確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的,由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施,安全生產(chǎn)管理部門(mén)定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

7.1各部門(mén)每季度組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,識(shí)別與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn),采取切實(shí)可行的防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),安全生產(chǎn)管理部門(mén)每季度至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果檢查、評(píng)審一次,確認(rèn)控制措施的有效性。

7.2全公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般每年3至4月份由公司組織一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:。

1)新的或變更的法律法規(guī)或上級(jí)部門(mén)要求;。

2)經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化;。

3)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)非正常進(jìn)行時(shí);。

4)采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時(shí);。

5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

8.1當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后,應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和所采取的控制措施,對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育,風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定及其它要求;危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法;危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素,掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇六

進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)不戴安全帽罰10~50元，不系帽帶罰5元。

高空作業(yè)和規(guī)定工程作業(yè)不系安全帶罰50~100元，系安全帶必須扣在牢固穩(wěn)定的位置，否則罰款20~50元。工作時(shí)嚴(yán)禁穿高跟鞋、硬底鞋、褲頭背心赤膊赤腳發(fā)現(xiàn)一次罰款10~50元。

嚴(yán)禁酒后上班，如發(fā)現(xiàn)立即停工，并罰款50元。

所有機(jī)械必須定機(jī)定人，持證上崗、非定機(jī)人員不許操作，發(fā)現(xiàn)一次罰款100元，定機(jī)人員如果隨便交給他人操作，屬不負(fù)責(zé)任，重罰200元，造成事故要承擔(dān)責(zé)任和損失。

機(jī)械設(shè)備停滯或進(jìn)行清理、保養(yǎng)時(shí)，操作人員必須將電源切斷并鎖好電箱，如果操作人員違章作業(yè)，每次罰款200元，如果發(fā)生事故，操作人員要承擔(dān)全部的責(zé)任和損失。

宿舍內(nèi)亂接電器，給予私接電器者罰款50元，由此造成的事故均由個(gè)人負(fù)責(zé)。

電工在施工中不按操作規(guī)程操作，給予罰款50元，所拉電線發(fā)現(xiàn)裸露線的罰款50元，由此造成事故由拉線電工負(fù)責(zé)全部責(zé)任。

在進(jìn)行電氣焊氣割時(shí)，作業(yè)人員必須及時(shí)將切割物清除，以防切割物引燃周?chē)渌锲罚l(fā)現(xiàn)對(duì)切割物不隨時(shí)清除的每次罰作業(yè)班組100元，由此引發(fā)火災(zāi)事故的由作業(yè)班組賠償全部損失。

在高空作業(yè)，嚴(yán)禁開(kāi)玩笑、吵架，發(fā)現(xiàn)在高空作業(yè)中開(kāi)玩笑的罰款100元，打架的罰款200元以上，造成后果，追究法律責(zé)任并賠償事故的全部損失。

從樓上向下拋雜物者，給予責(zé)任人罰款100元，如果由此造成安全事故的則要承擔(dān)全部責(zé)任和損失。

腳手架不按規(guī)定搭設(shè)或偷工減料罰施工班組300元并責(zé)令停工整改。

如有人乘吊籃上下，每人一次罰款50元，吊籃工作人員罰款50元，人貨電梯如果超載，發(fā)現(xiàn)一次罰電梯司機(jī)100元。電梯門(mén)、防護(hù)門(mén)不關(guān)好，每次罰電梯司機(jī)50元。

施工現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)不準(zhǔn)抽煙，發(fā)現(xiàn)一次罰款5元，電氣焊必須嚴(yán)格按章操作，氧氣、乙炔距離必須大于10米，并且要有可靠隔離措施，違章施工的罰款50元，造成后果施工班組要承擔(dān)一切損失和責(zé)任。

嚴(yán)格使用塔吊，不允許超載，如果超負(fù)荷使用罰款200元，若由此引起安全事故，指揮者均要承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。

要嚴(yán)格作用安全四寶(安全帽、安全帶、安全網(wǎng)、觸電保護(hù)器)，按規(guī)定做好四口五臨邊(四口：樓梯口、電梯井口、預(yù)留洞口、通道口中，五臨邊：基坑臨邊、建筑物樓層外側(cè)邊、屋面外側(cè)邊、陽(yáng)臺(tái)外側(cè)邊、外挑料臺(tái)外側(cè)邊)的防護(hù)措施，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改，有一個(gè)部位不符合要求的罰操作班組100元。

嚴(yán)重違章操作、違章指揮，對(duì)責(zé)任人罰款不少于100~1000元，責(zé)任人自身受傷的按規(guī)定不視為工傷，不享受任何工傷待遇。

未做到工完場(chǎng)清料清的每處罰班組100元，材料堆放不整齊的處罰100元。

不服從項(xiàng)目管理人員管理指揮的處罰200元。

未按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品保護(hù)的每處罰班組50~100元。

不得在成品路面及地面上亂倒砂漿及建筑雜物，否則每處罰款50元。

小鋼模板亂打洞，每個(gè)洞罰20元，大鋼模板亂打洞，每個(gè)洞罰500元，損壞小鋼模板罰款150元/m2，損壞大鋼模板罰款500元/m2，亂割腳手鋼管，每根罰款20元。

不按配模方案亂割竹膠板，罰款40元/m2，亂割方木，每根罰款50元，亂鋸腳手板跳板，每塊罰款50元。

抹灰用素灰罩面及砂漿內(nèi)亂加干水泥，發(fā)現(xiàn)一次罰款50元。

在清理垃圾雜物時(shí)澆搗混凝土?xí)r每發(fā)現(xiàn)一只扣件，罰班組10元，一只回形卡件罰款5元。垃圾裝袋處理時(shí)發(fā)現(xiàn)扣件、回形卡件按總袋數(shù)平均罰施工班組10元。

鋼筋綁扎完成后，每發(fā)現(xiàn)一把扎絲罰款20元，用于固定的鋼筋未拆除每根罰款20元。木工支完模板，模板釘丟失，每根模板釘罰款0.5元。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇七

第一條為確保c公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）合法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信納稅，防范和降低稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財(cái)務(wù)管理制度》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，特制定本制度。

第二條公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)包括：

（一）公司所有的稅務(wù)規(guī)劃活動(dòng)均應(yīng)具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；

（二）公司的經(jīng)營(yíng)決策和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；

（三）公司的納稅申報(bào)、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項(xiàng)和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準(zhǔn)備和報(bào)備等涉稅事項(xiàng)均應(yīng)符合稅法規(guī)定。

第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及合營(yíng)企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。

第四條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和內(nèi)部稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求設(shè)立稅務(wù)管理部門(mén)和相應(yīng)崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。目前公司稅務(wù)管理部門(mén)為財(cái)務(wù)中心。

第五條公司稅務(wù)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行稅務(wù)管理職責(zé)，包含但不限于以下職責(zé)：

（一）制訂和完善公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；

（二）參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營(yíng)決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理建議；

（三）組織實(shí)施公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估，監(jiān)測(cè)日常稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施；

（四）指導(dǎo)和監(jiān)督有關(guān)部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開(kāi)展稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

（五）建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息和溝通機(jī)制；

（六）組織公司內(nèi)部稅務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，并向公司其他部門(mén)提供稅務(wù)咨詢；

（八）其他稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)。

務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀(jì)守法。公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)涉稅業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

第八條公司稅務(wù)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等步驟，查找公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和條件，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司實(shí)現(xiàn)稅務(wù)管理目標(biāo)的影響程度，從而確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和策略。

第九條公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，重點(diǎn)識(shí)別下列稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素，包含但不限于：

（一）公司組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)流程；

（二）涉稅員工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；

（三）相關(guān)稅務(wù)管理內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)和執(zhí)行；

（四）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及行業(yè)慣例；

（五）法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

（六）其他有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十條公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由公司稅務(wù)管理部門(mén)協(xié)同相關(guān)職能部門(mén)實(shí)施，也可聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估原有風(fēng)險(xiǎn)的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的成本和效益，在整體管理控制體系內(nèi)，制定稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，合理設(shè)計(jì)稅務(wù)管理的流程及控制方法，全面控制稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和條件，從組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同特征采取相應(yīng)的人工控制機(jī)制或自動(dòng)化控制機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預(yù)防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機(jī)制。

第十四條公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)重大稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所涉及的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，制定覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的控制措施。

第十五條公司因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可以及時(shí)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告，以尋求主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的輔導(dǎo)和幫助。

第十六條公司稅務(wù)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)參與公司重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和重大經(jīng)營(yíng)決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資、重大并購(gòu)或重組、經(jīng)營(yíng)模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關(guān)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇八

1、管理員負(fù)責(zé)公司內(nèi)所有計(jì)算機(jī)的管理，各部門(mén)應(yīng)將計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人名單報(bào)給管理員，管理員(填寫(xiě)《計(jì)算機(jī)地址分配表》)進(jìn)行備案管理。如有變更，應(yīng)在變更計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人一周內(nèi)向管理員申請(qǐng)備案。

2、公司內(nèi)所有的計(jì)算機(jī)應(yīng)由各部門(mén)指定專人使用，每臺(tái)計(jì)算機(jī)的使用人員均定為計(jì)算機(jī)的負(fù)責(zé)人，如果其他人要求上機(jī)(不包括管理員)，應(yīng)取得計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人的同意，嚴(yán)禁讓外來(lái)人員使用工作計(jì)算機(jī)，出現(xiàn)問(wèn)題所帶來(lái)的一切責(zé)任應(yīng)由計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。

3、計(jì)算機(jī)設(shè)備未經(jīng)管理員批準(zhǔn)同意，任何人不得隨意拆卸更換;如果計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障，計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向管理員報(bào)告，管理員查明故障原因，提出整改措施，如屬個(gè)人原因，對(duì)計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人做出處罰。

4、日常保養(yǎng)內(nèi)容。

a、計(jì)算機(jī)表面保持清潔。

b、應(yīng)經(jīng)常對(duì)計(jì)算機(jī)硬盤(pán)進(jìn)行整理，保持硬盤(pán)整潔性、完整性。

c、下班不用時(shí)，應(yīng)關(guān)閉主機(jī)電源。

5、計(jì)算機(jī)地址和密碼由管理員指定發(fā)給各部門(mén)，不能擅自更換。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)專用資料(軟件盤(pán)、系統(tǒng)盤(pán)、驅(qū)動(dòng)盤(pán))應(yīng)由專人進(jìn)行保管，不得隨意帶出公司或個(gè)人存放。

6、禁止將公司配發(fā)的計(jì)算機(jī)非工作原因私自帶走或轉(zhuǎn)借給他人，造成丟失或損壞的要做相應(yīng)賠償，禁止計(jì)算機(jī)使用人員對(duì)硬盤(pán)格式化操作。

7、計(jì)算機(jī)的內(nèi)部調(diào)用。

a、管理員根據(jù)需要負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)在公司內(nèi)的調(diào)用，并按要求組織計(jì)算機(jī)的遷移或調(diào)換。

b、計(jì)算機(jī)在公司內(nèi)調(diào)用，管理員應(yīng)做好調(diào)用記錄，《調(diào)用記錄單》經(jīng)副總經(jīng)理簽字認(rèn)可后交管理員存檔。

8、計(jì)算機(jī)報(bào)廢。

a、計(jì)算機(jī)報(bào)廢，由使用部門(mén)提出，管理員根據(jù)計(jì)算機(jī)的使用、升級(jí)情況，組織鑒定，同意報(bào)廢處理的，報(bào)部門(mén)經(jīng)理批準(zhǔn)后按《固定資產(chǎn)管理規(guī)定》到財(cái)務(wù)部辦理報(bào)廢手續(xù)。

b、報(bào)廢的計(jì)算機(jī)殘件由管理員回收，組織人員一次性處理。

c、計(jì)算機(jī)報(bào)廢的條件：

(1)主要部件嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)升級(jí)和維修價(jià)值。

(2)修理或改裝費(fèi)用超過(guò)或接近同等效能價(jià)值的設(shè)備。

1、計(jì)算機(jī)的使用環(huán)境應(yīng)做到防塵、防潮、防干擾及安全接地。

2、應(yīng)盡量保持計(jì)算機(jī)周?chē)h(huán)境的整潔，不要將影響使用或清潔的用品放在計(jì)算機(jī)周?chē)?/p>

3、服務(wù)器機(jī)房?jī)?nèi)應(yīng)做到干凈、整潔、物品擺放整齊;非主管維護(hù)人員不得擅自進(jìn)入。

1、職責(zé)：

a、管理員負(fù)責(zé)軟件的開(kāi)發(fā)購(gòu)買(mǎi)保管、安裝、維護(hù)、刪除及管理。

b、計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)軟件的使用及日常維護(hù)。

a、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)軟件：要求管理員統(tǒng)一配裝正版d專業(yè)版，辦公常用辦公軟件安裝正版ffce專業(yè)版套裝、正版e管理系統(tǒng)，制圖軟件安裝正版cad專業(yè)版,殺毒軟件安裝安全殺毒套裝，郵件軟件安裝閃電郵，及自主開(kāi)發(fā)等各種正版及綠色軟件。

b、禁止私自或安裝軟件、游戲、電影等，如工作需要安裝或刪除軟件時(shí)，向管理員提出申請(qǐng)，經(jīng)檢查符合要求的軟件由管理部員或在管理員的監(jiān)督下進(jìn)行安裝或刪除。

c、計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人應(yīng)管理好計(jì)算機(jī)的操作系統(tǒng)或軟件的用戶名、工號(hào)、密碼。若調(diào)整工作崗位，應(yīng)及時(shí)通知管理部員更改相關(guān)權(quán)限。不得盜用他人用戶名和密碼登錄計(jì)算機(jī)，或更改、破壞他人的文件資料，做好局域網(wǎng)上共享文件夾的密碼保護(hù)工作。

d、計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)做好業(yè)務(wù)相關(guān)軟件的應(yīng)用程序數(shù)據(jù)備份(刻錄光盤(pán))，防止因機(jī)器故障或被誤刪除而引起文件丟失。

e、計(jì)算機(jī)軟件在使用過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)異常或出現(xiàn)錯(cuò)誤代碼時(shí)，計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)上報(bào)管理員進(jìn)行處理。

3、升級(jí)、防護(hù)：

a、如操作系統(tǒng)、軟件需要更新及版本升級(jí)，則由管理員負(fù)責(zé)升級(jí)安裝、購(gòu)買(mǎi)等。

b、盤(pán)、軟盤(pán)在使用前，必須先采用殺毒軟件進(jìn)行掃描殺毒，無(wú)病毒后再使用。

c、由管理員協(xié)助計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行病毒、木馬程序檢測(cè)和清理工作，要求定期更新殺毒軟件。

1、要求：

a、管理部員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)或相關(guān)電腦設(shè)備的維護(hù)。

b、對(duì)硬件進(jìn)行維護(hù)的人員在拆卸計(jì)算機(jī)時(shí)，必須采取必要的防靜電措施。

c、對(duì)硬件進(jìn)行維護(hù)的人員在作業(yè)完成后或準(zhǔn)備離去時(shí)，必須將所拆卸的設(shè)備復(fù)原。

d、對(duì)于關(guān)鍵的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)配備必要的斷電、繼電保護(hù)電源。

e、管理部員應(yīng)按設(shè)備說(shuō)明書(shū)進(jìn)行日常維護(hù)，每月一次。

2、維護(hù)：

a、計(jì)算機(jī)的使用、清潔和保養(yǎng)工作，由計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

b、管理員必須經(jīng)常檢查計(jì)算機(jī)及外設(shè)的狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。

1、禁止瀏覽或登入反動(dòng)、色情、邪教等不明非法網(wǎng)站、瀏覽非法信息以及利用電子信箱收發(fā)有關(guān)上述內(nèi)容的郵件;不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或光盤(pán)安裝傳播病毒以及黑客程序。

2、禁止私自將公司的受控文件及數(shù)據(jù)上傳網(wǎng)絡(luò)與拷貝傳播。

1、凡是發(fā)現(xiàn)以下行為，管理員有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況處罰并追究當(dāng)事人及其直接領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，嚴(yán)重的則交由上級(jí)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其處理。

a、私自安裝和使用未經(jīng)許可的軟件(含游戲、電影)，每個(gè)軟件罰________元。

b、計(jì)算機(jī)具有密碼功能卻未使用，每次罰________元。

c、下班后，計(jì)算機(jī)未退出系統(tǒng)或關(guān)閉顯示器的，每次罰________元。

d、擅自使用他人計(jì)算機(jī)或外設(shè)造成不良影響的，每次罰________元。

e、瀏覽登入反動(dòng)、色情、邪教等不明非法網(wǎng)站，傳播非法郵件的，每次罰________元。

f、如有私自或沒(méi)有經(jīng)過(guò)管理部審核更換計(jì)算機(jī)地址的，每次罰________元。

g、如有拷貝受控文件及數(shù)據(jù)，故意刪除共享資料軟件及計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的，按損失酌情進(jìn)行處罰。

2、凡發(fā)現(xiàn)由于：違章作業(yè)，保管不當(dāng)，擅自安裝、使用硬件和電氣裝置，而造成硬件的損壞或丟失的，其損失由責(zé)任人賠償硬件價(jià)值的全部費(fèi)用。

1、本制度為公司計(jì)算機(jī)管理制度，要求每一位計(jì)算機(jī)負(fù)責(zé)人和員工都必須遵守該制度。

2、本制度由行政部負(fù)責(zé)編制與修改。

3、本制度由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。

企業(yè)規(guī)章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據(jù)，是公司內(nèi)部的法律，但是并非制定的任何規(guī)章制度都具有法律效力，只有依法制定的規(guī)章制度才具有法律效力。

勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報(bào)名表、考勤記錄、開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬以及計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規(guī)章制度的時(shí)候，應(yīng)該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據(jù)，以免在仲裁和訴訟時(shí)候出現(xiàn)舉證不能的后果。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇九

一類是自然環(huán)境造成的險(xiǎn)情，主要包括臺(tái)風(fēng)、龍卷風(fēng)、風(fēng)暴潮、地震、海嘯、洪水等。

另一類是事故引起的險(xiǎn)情，主要包括井噴失控、火災(zāi)和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。

油田公司應(yīng)急指揮中心負(fù)責(zé)管理一級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情，下令采取一級(jí)應(yīng)急行動(dòng)，油田應(yīng)急辦公室負(fù)責(zé)二級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情管理，決定采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)。油田公司所屬各單位負(fù)責(zé)三級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情管理，決定采取三級(jí)應(yīng)急行動(dòng)。

災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級(jí)應(yīng)急行動(dòng)（火災(zāi)必須首先撥火警電話）。并上報(bào)油田應(yīng)急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)；采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)時(shí)，應(yīng)急辦公室主任或副主任應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)親自指揮應(yīng)急行動(dòng)，迅速根據(jù)險(xiǎn)情級(jí)別判斷是否采取一級(jí)應(yīng)急行動(dòng)，并報(bào)請(qǐng)應(yīng)急指揮中心主任批準(zhǔn)一級(jí)應(yīng)急行動(dòng)后下令實(shí)施。

三級(jí)搶險(xiǎn)費(fèi)用由油田公司所屬各單位負(fù)責(zé)結(jié)算。二級(jí)以上搶險(xiǎn)由應(yīng)急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進(jìn)入油田公司搶險(xiǎn)費(fèi)。

險(xiǎn)情劃分表。

分級(jí)。

險(xiǎn)情。

三級(jí)險(xiǎn)情。

（基層單位）經(jīng)濟(jì)損。

失不超過(guò)5萬(wàn)元。

二級(jí)險(xiǎn)情。

各單位經(jīng)濟(jì)損失。

不超過(guò)30萬(wàn)元。

一級(jí)險(xiǎn)情。

油田公司經(jīng)濟(jì)損失。

超過(guò)30萬(wàn)元。

井噴。

油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無(wú)失控可能。

油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒(méi)有失控。

井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災(zāi)。

火災(zāi)。

爆炸。

油水井井口發(fā)生泄漏，消防設(shè)施完好，消防器材充足，無(wú)人員死亡。

消防設(shè)施基本完好，無(wú)人員傷亡。

現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施損壞不能使用，火災(zāi)與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡。

臺(tái)風(fēng)、海嘯、風(fēng)暴潮。

臺(tái)風(fēng)進(jìn)入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下。

臺(tái)風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下。

臺(tái)風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上。

洪澇災(zāi)害應(yīng)。

急級(jí)別提前。

一級(jí)。

24小時(shí)降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水。

人員傷亡。

個(gè)別受輕傷，現(xiàn)場(chǎng)可以處理。

多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場(chǎng)不能處理。

多人受傷或死亡，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法處理。

急性傳染。

和食物中毒。

個(gè)別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場(chǎng)能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展。

多人傳染，中毒較嚴(yán)重現(xiàn)場(chǎng)已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展。

傳染和中毒不斷擴(kuò)大，現(xiàn)場(chǎng)已無(wú)法控制事態(tài)的發(fā)展。

硫化氫和。

其他有毒。

物質(zhì)泄漏。

輕微或有跡象發(fā)生泄漏報(bào)警和控制系統(tǒng)完好。

有人員中毒，但仍在控投影下，報(bào)警顯示有毒物質(zhì)嚴(yán)格超標(biāo)。

已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈。

特大。

交通事故。

多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟(jì)損失巨大。

地震。

（1）（1）對(duì)中、長(zhǎng)期地震震性分析預(yù)報(bào)，按上級(jí)要求行動(dòng)；

（2）（2）明確接到政府文件，按要求行動(dòng)，并實(shí)施應(yīng)急預(yù)案；

（3）（3）對(duì)突發(fā)性地震，實(shí)施地震應(yīng)急預(yù)案。

管線穿孔。

斷裂凍堵。

電路故障。

單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒(méi)有人員傷亡。

計(jì)量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無(wú)人員傷亡。

（1）災(zāi)害事故險(xiǎn)情種類；

（2）險(xiǎn)情的嚴(yán)重程度；

（3）發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、影響范圍（報(bào)火警應(yīng)提示道路情況）；

（4）發(fā)生險(xiǎn)情地點(diǎn)的環(huán)境情況；

（5）自救情況；

（6）急需要救援的內(nèi)容。

（1）疏散無(wú)關(guān)人員，最大限度減少人員傷亡。

（2）切斷危險(xiǎn)物源，慎重啟用停用設(shè)備設(shè)施，防止二次險(xiǎn)情發(fā)生。

（3）保持通信暢通，隨時(shí)掌握險(xiǎn)情發(fā)展動(dòng)態(tài)。

（4）調(diào)集救助力量，迅速控制險(xiǎn)情發(fā)展。

（5）正確分析現(xiàn)場(chǎng)情況，劃定危險(xiǎn)范圍，現(xiàn)場(chǎng)決定當(dāng)機(jī)立斷。

（6）正確分析風(fēng)險(xiǎn)損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實(shí)施搶險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十

1、為加強(qiáng)公司生產(chǎn)工作的勞動(dòng)保護(hù)、改善勞動(dòng)條件，保護(hù)勞動(dòng)者在生產(chǎn)過(guò)程中的安全和健康，促進(jìn)公司事業(yè)的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)的法令、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況制訂本規(guī)定。

2、公司的安全生產(chǎn)工作必須貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，貫徹執(zhí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要堅(jiān)持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，生產(chǎn)要服從安全的需要，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)。

3、對(duì)在安全生產(chǎn)方面有突出貢獻(xiàn)的團(tuán)體和個(gè)人要給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程造成事故的責(zé)任者，要給予嚴(yán)肅處理。

1、公司安全生產(chǎn)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱安委會(huì)）是公司安全生產(chǎn)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人組成。其主要職責(zé)是：全面負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)管理工作，研究制訂安全生產(chǎn)技術(shù)措施和勞動(dòng)保護(hù)計(jì)劃，實(shí)施安全生產(chǎn)檢查和監(jiān)督，調(diào)查處理事故等工作。安委會(huì)辦公室設(shè)在生產(chǎn)管理部安全環(huán)保。

2、安全環(huán)保負(fù)責(zé)組織對(duì)公司的職工進(jìn)行安全生產(chǎn)教育，制訂安全生產(chǎn)操作規(guī)程。

3、安全生產(chǎn)主要責(zé)任人的劃分：?jiǎn)挝恍姓谝话咽质潜締挝话踩a(chǎn)的第一責(zé)任人，分管生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)和專（兼）職安全生產(chǎn)管理員是本單位安全生產(chǎn)的主要責(zé)任人。

4、各職能部門(mén)必須在本職業(yè)務(wù)范圍內(nèi)做好安全生產(chǎn)的各項(xiàng)工作，貫徹執(zhí)行安委會(huì)的各項(xiàng)安全指令，確保生產(chǎn)安全。

5、各部門(mén)（兼）職安全生產(chǎn)管理員要協(xié)助本單位領(lǐng)導(dǎo)貫徹執(zhí)行勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)和安全生產(chǎn)管理制度，處理本部門(mén)安全生產(chǎn)日常事務(wù)和安全生產(chǎn)檢查監(jiān)督工作。

6、各生產(chǎn)班組安全員要經(jīng)常檢查、督促班組人員遵守安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程。做好設(shè)備、工具等安全檢查、保養(yǎng)工作。及時(shí)向上級(jí)報(bào)告本班組的安全生產(chǎn)情況。

7、職工在生產(chǎn)工作中要認(rèn)真學(xué)習(xí)和執(zhí)行安全操作規(guī)程，遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。愛(ài)護(hù)生產(chǎn)設(shè)備和安全防護(hù)裝置、設(shè)施及勞動(dòng)保護(hù)用品。發(fā)現(xiàn)不安全情況，及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)，迅速予以排除。

1、對(duì)新職工、臨時(shí)工，必須先進(jìn)行安全生產(chǎn)的三級(jí)教育才能準(zhǔn)其進(jìn)入操作崗位。

2、對(duì)從事特殊工種人員，必須進(jìn)行專業(yè)安全技術(shù)培訓(xùn)，經(jīng)有關(guān)部門(mén)嚴(yán)格考核并取得合格操作證（執(zhí)照）后，才能準(zhǔn)其獨(dú)立操作。

1、各種設(shè)備和儀器不得超負(fù)荷和帶病運(yùn)行，并要做到正確使用，經(jīng)常維護(hù)，定期檢修，不符合安全要求的陳舊設(shè)備，應(yīng)有計(jì)劃地更新和改造。

2、電氣設(shè)備和線路應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)安全規(guī)定。電氣設(shè)備應(yīng)有可熔保險(xiǎn)和漏電保護(hù)，絕緣必須良好，并有可靠的接地或接零保護(hù)措施；潮濕場(chǎng)所和移動(dòng)式的電氣設(shè)備，應(yīng)采用安全電壓。電氣設(shè)備必須符合相應(yīng)防護(hù)等級(jí)的安全技術(shù)要求。

3、凡新建、擴(kuò)建、技術(shù)改造工程，都必需安排勞動(dòng)保護(hù)設(shè)施的建設(shè)，并要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)（簡(jiǎn)稱三同時(shí)）。

4、勞動(dòng)場(chǎng)所布局要合理，保持清潔、整齊。

5、生產(chǎn)用房、建筑物必須堅(jiān)固、安全；通道平坦、暢順，要有足夠的光線；為生產(chǎn)所設(shè)的坑、壕、池、走臺(tái)、升降口等有危險(xiǎn)的處所，必需有安全設(shè)施。

1、根據(jù)工作性質(zhì)和勞動(dòng)條例，為職工配備或發(fā)放個(gè)人防護(hù)用品，各單位必須教育職工正確使用防護(hù)用品，不懂得防護(hù)用品用途和性能的，不準(zhǔn)上崗操作。

2、努力做好防塵、防暑降溫工作和防噪音工作。

1、堅(jiān)持定期或不定期的安全生產(chǎn)檢查制度。公司安委會(huì)組織全公司的檢查，每月檢查一次；各生產(chǎn)部門(mén)每月檢查不少于二次；各生產(chǎn)班組應(yīng)實(shí)行班前班后檢查制度。

2、發(fā)現(xiàn)不安全隱患，必須及時(shí)整改，或者立即報(bào)告安委會(huì)統(tǒng)一安排整改。

1、公司的安全生產(chǎn)工作應(yīng)每年總結(jié)一次，在總結(jié)的基礎(chǔ)上，由公司安全生產(chǎn)委員會(huì)組織評(píng)選安全生產(chǎn)先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人。

2、對(duì)安全生產(chǎn)有特殊貢獻(xiàn)的，給予特別獎(jiǎng)勵(lì)。

3、發(fā)生重大事故或死亡事故（含交通事故），對(duì)事故部門(mén)（室）給予扣發(fā)工資總額的處罰，并追究部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任。

4、凡發(fā)生事故，要按有關(guān)規(guī)定報(bào)告。如有瞞報(bào)、虛報(bào)、漏報(bào)或故意延遲不報(bào)的，除責(zé)成補(bǔ)報(bào)外，對(duì)事故部門(mén)給予扣發(fā)工資總額的處罰，并追究責(zé)任者的責(zé)任。

5、對(duì)事故責(zé)任者視情給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，觸及刑律者依法論處。

6、由于各種意外（含人為的）因素造成人員傷亡或廠房設(shè)備損毀或正常生產(chǎn)、生活受到破壞的情況均為本企業(yè)事故，可劃分為工傷事故、設(shè)備（建筑）損毀事故、交通事故三種。

7、發(fā)生的生產(chǎn)事故，按經(jīng)濟(jì)損失程度分級(jí)：

1）一般事故：經(jīng)濟(jì)損失不足5000元的事故；

2）大事故：經(jīng)濟(jì)損失5000元以上不足10000元的事故；

3）重大事故：經(jīng)濟(jì)損失10000元以上不足20000元的事故；

4）特大事故：經(jīng)濟(jì)損失滿20000元的事故。

8、發(fā)生事故必須按照事故處理程序進(jìn)行事故處理：

1）事故現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)立即搶救傷員，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，如因搶救傷員和防止事故擴(kuò)大，需要移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)物件時(shí)，必須做出標(biāo)志。

2）立即向主管部門(mén)（領(lǐng)導(dǎo)）報(bào)告，并向公司安委會(huì)報(bào)告。

3）開(kāi)展事故調(diào)查，分析事故原因。公司安委會(huì)接到事故報(bào)告后，應(yīng)迅速指示有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查，在5天內(nèi)，向總經(jīng)理報(bào)送《事故調(diào)查報(bào)告書(shū)》。

4）制定整改防范措施。

5）對(duì)事故責(zé)任人給予適當(dāng)?shù)奶幚怼?/p>

6）以事故通報(bào)和事故分析會(huì)等形式教育職工。

9、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或職工在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行自己應(yīng)盡的職責(zé)，有如下行為之一造成事故的，按玩忽職守論處：

1）不執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度、條例、規(guī)程的或自行其事的。

2）對(duì)可能造成重大傷亡的險(xiǎn)情和隱患，不采取措施或措施不力的。

3）不接受主管部門(mén)的管理和監(jiān)督，不聽(tīng)合理意見(jiàn)，主觀武斷，不顧他人安危，進(jìn)行違章作業(yè)或者強(qiáng)令他人違章作業(yè)的。

4）對(duì)安全生產(chǎn)工作漫不經(jīng)心，馬虎草率，麻痹大意的。

5）對(duì)安全生產(chǎn)不檢查、不督促、不指導(dǎo)，放任自流的。

6）延誤裝、修安全防護(hù)設(shè)備或不裝、修安全防護(hù)設(shè)備的。

7）違反操作規(guī)程冒險(xiǎn)作業(yè)或擅離崗位或?qū)ψ鳂I(yè)漫不經(jīng)心的。

8）擅動(dòng)有“危險(xiǎn)禁動(dòng)”標(biāo)志的設(shè)備、機(jī)器、開(kāi)關(guān)、電閘、信號(hào)等。

9）施工組織或單項(xiàng)作業(yè)組織有嚴(yán)重錯(cuò)誤的。

10）對(duì)于事故按照事故性質(zhì)、損失程度和責(zé)任大小給予損失的10%—100%的處理。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十一

為了預(yù)防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯(cuò)事故的發(fā)生,增強(qiáng)科室主任及全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯(cuò)事故的主人翁意識(shí)和責(zé)任感,防范和化解醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn),提高醫(yī)療質(zhì)量,杜絕醫(yī)療差錯(cuò)事故,保障醫(yī)院、患者和職工的合法權(quán)益,促進(jìn)我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合我院工作實(shí)際,本著“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、保障有力”的原則,特制定本辦法。

一、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集:從各科室月獎(jiǎng)金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況,內(nèi)科系統(tǒng)4.5%、外科系統(tǒng)5.5%,醫(yī)技科室1%,醫(yī)院對(duì)各科室提取的.金額進(jìn)行1∶1配套。

二、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的管理:成立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)基金的籌集、使用進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金明細(xì)賬,確保專款專用。年度內(nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款,轉(zhuǎn)入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。

三、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭(zhēng)議以及醫(yī)療糾紛的賠付補(bǔ)償,無(wú)論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金和責(zé)任人共同承擔(dān)。責(zé)任人的具體賠付比例,根據(jù)院專家委員會(huì)討論判定責(zé)任人的責(zé)任程度確定,但承擔(dān)賠償額全年最高不超過(guò)2萬(wàn)元;科室直接負(fù)責(zé)人承擔(dān)總賠償額的2-10%,具體比例由專家委員會(huì)討論認(rèn)定。

責(zé)任人及其科室對(duì)其處理意見(jiàn)如有異議,應(yīng)在接到賠付通知起三個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向醫(yī)務(wù)部申請(qǐng)復(fù)議一次,將從我院參加市級(jí)醫(yī)療事故鑒定專家中隨機(jī)抽取專家若干名進(jìn)行復(fù)議。

四、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的返還:。

(一)、對(duì)于當(dāng)年度未發(fā)生醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?將返還該科室醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶金額的70%,其中10%指定獎(jiǎng)勵(lì)科室負(fù)責(zé)人,同時(shí)可適當(dāng)降低下年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金系數(shù)。

(二)、對(duì)于當(dāng)年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室,當(dāng)年度不予返還,流動(dòng)下年度繼續(xù)使用。

(三)、對(duì)于當(dāng)年賠付額累計(jì)超過(guò)科室醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶金額的透支部分,視情況區(qū)分,分別由醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金承擔(dān)或在科室下年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金中扣除,但下年度風(fēng)險(xiǎn)基金系數(shù)適當(dāng)提高:。

2、如下年度仍有醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。

五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

六、本管理辦法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負(fù)責(zé)解釋,如因指標(biāo)測(cè)算出現(xiàn)偏差等特殊情況,由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組臨時(shí)討論修改。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十二

出口退稅作為我國(guó)的一項(xiàng)長(zhǎng)期稅收政策，它的實(shí)施對(duì)于促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門(mén)多，存在的風(fēng)險(xiǎn)也大，為加強(qiáng)管理，保證公司的出口退稅工作順利開(kāi)展，現(xiàn)針對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，制訂本制度。

（二）明確責(zé)任：

責(zé)任主管領(lǐng)導(dǎo)：組長(zhǎng)及副組長(zhǎng)；

其他直接責(zé)任人員：各成員。

信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

目前我公司的納稅信用等級(jí)為a級(jí)，a級(jí)指標(biāo)具體分值為：稅務(wù)登記情況納稅申報(bào)情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規(guī)行為處理情況、出口退稅的規(guī)范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級(jí)評(píng)比時(shí)會(huì)進(jìn)行降級(jí)。

（一）建立和完善出口退稅管理的舉措。

1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。

公司應(yīng)制訂出《國(guó)際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》，明確公司財(cái)務(wù)部和合同執(zhí)行單位相關(guān)崗位在執(zhí)行國(guó)際業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)，規(guī)定各出口關(guān)鍵環(huán)節(jié)所必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù)；制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》，具體說(shuō)明辦理出口退稅過(guò)程中所涉及的崗位、職責(zé)、相關(guān)單證及提交時(shí)間等，明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范，明確各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位職責(zé)和權(quán)限。

2、明確規(guī)范和約束供應(yīng)商和貨運(yùn)代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責(zé)。在簽訂設(shè)備和材料采購(gòu)合同時(shí)，明確約定供應(yīng)商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應(yīng)商提交增值稅發(fā)票時(shí)不出現(xiàn)遺漏和差錯(cuò)。選擇有實(shí)力的貨運(yùn)代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時(shí)拿到合格的報(bào)關(guān)單。

（二）加強(qiáng)各部門(mén)間的交流與銜接工作。

出口退稅工作統(tǒng)合性比較強(qiáng)，時(shí)間性要求嚴(yán)格，涉及部門(mén)廣泛，對(duì)外涉及國(guó)稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報(bào)關(guān)行，對(duì)內(nèi)涉及銷(xiāo)售部、合同部、財(cái)務(wù)部、物流部，加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，理順退稅業(yè)務(wù)所涉及各個(gè)環(huán)節(jié)工作的銜接，以促進(jìn)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時(shí)間要求和操作規(guī)范，做好登記和保管單據(jù)交接記錄，建立責(zé)任追究制度。明確分工，財(cái)務(wù)部應(yīng)設(shè)專職辦稅員，負(fù)責(zé)具體的審單、申報(bào)和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專用發(fā)票及出口報(bào)關(guān)單、辦理出口收匯核銷(xiāo)單，退稅業(yè)務(wù)單據(jù)在傳遞過(guò)程中出現(xiàn)不及時(shí)或者丟失的現(xiàn)象，業(yè)務(wù)人員未能及時(shí)辦理收匯核銷(xiāo)或遠(yuǎn)期收匯證明等事項(xiàng)，將導(dǎo)致出口退稅無(wú)法正常辦理，所有部門(mén)必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開(kāi)展。

（三）各級(jí)人員的高度重視，提高防范退稅風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。公司領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，及時(shí)了解和掌握國(guó)家退稅政策變動(dòng)對(duì)企業(yè)的影響。財(cái)務(wù)部門(mén)作為出口退稅工作的主辦部門(mén)應(yīng)隨時(shí)跟蹤國(guó)家退稅政策的變動(dòng)情況，結(jié)合公司的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，向公司領(lǐng)導(dǎo)層提供有益的參考意見(jiàn)；財(cái)務(wù)部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的'高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿(mào)知識(shí)、會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)、稅收知識(shí)，加強(qiáng)辦稅員能力的培訓(xùn)，按辦稅員崗位工作說(shuō)明和程序進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和對(duì)外交往能力。辦稅員實(shí)行崗位輪換，在保持工作連續(xù)性的前提下，不定期對(duì)辦稅員進(jìn)行崗位輪換，以防止差錯(cuò)和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設(shè)想，提高工作效率。辦稅員對(duì)申報(bào)的差錯(cuò)要及時(shí)調(diào)整，及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通。出口退稅政策性強(qiáng)，各成員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)與交流，掌握最新的政策與動(dòng)態(tài)，積極參加國(guó)稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)組織的政策宣講會(huì)、政策輔導(dǎo)會(huì)議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。

（四）單據(jù)的合規(guī)性檢查。

1、報(bào)關(guān)單的合規(guī)：

等正確填列。

2、外匯核銷(xiāo)單的合規(guī)：

外匯核銷(xiāo)單信息的時(shí)間性要求也必須達(dá)到，預(yù)計(jì)180天內(nèi)無(wú)法收款的，應(yīng)及時(shí)辦理遠(yuǎn)期收匯證明，辦理前應(yīng)對(duì)遠(yuǎn)期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計(jì)，辦理后在收款時(shí)也應(yīng)及時(shí)在外匯核銷(xiāo)。

3、其他單據(jù)的確認(rèn)：

收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當(dāng)中涉及樣品或者委托代理采購(gòu)等其他事項(xiàng)，需要業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。

（五）有關(guān)備案單證。

國(guó)家稅務(wù)總局公告20xx年第24號(hào)，出口企業(yè)應(yīng)在申報(bào)出口退（免）稅后15日內(nèi)，將所申報(bào)退（免）稅貨物的下列單證，按申報(bào)退（免）稅的出口貨物順序，填寫(xiě)《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點(diǎn)，以備主管稅務(wù)機(jī)關(guān)核查。

2．出口貨物裝貨單；

3．出口貨物運(yùn)輸單據(jù)（包括：海運(yùn)提單、航空運(yùn)單、鐵路運(yùn)單、貨物承運(yùn)單據(jù)、郵政收據(jù)等承運(yùn)人出具的貨物單據(jù)，以及出口企業(yè)承付運(yùn)費(fèi)的國(guó)內(nèi)運(yùn)輸單證）。若有無(wú)法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進(jìn)行單證備案。除另有規(guī)定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。

如果核查時(shí)，沒(méi)有齊備的備案資料，稅務(wù)機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令收回已審核批準(zhǔn)的退稅款（到帳的都要求退庫(kù)）。因此，我們應(yīng)該理解為出口退稅的業(yè)務(wù)流程到正式申報(bào)時(shí)并沒(méi)有完結(jié)，后續(xù)控制未做好同樣會(huì)影響退稅工作的進(jìn)行。

確實(shí)由于經(jīng)辦人員的差錯(cuò)造成過(guò)期未申報(bào)，按稅務(wù)規(guī)定執(zhí)行，轉(zhuǎn)免稅或視同內(nèi)銷(xiāo)；及時(shí)與稅務(wù)管理部門(mén)溝通，努力使公司的損失減到最少。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十三

第一條為加強(qiáng)xxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指通過(guò)對(duì)基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第三條各部門(mén)為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（一）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；

（二）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書(shū)面形式上報(bào)公司管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對(duì)措施等。

（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、解決結(jié)果；

（五）年中、年度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條公司企劃部門(mén)為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案；

（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組；

（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)公司管理層。

（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門(mén)定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；對(duì)于超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

第五條財(cái)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（一）負(fù)責(zé)建立流程識(shí)別和應(yīng)對(duì)會(huì)計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)信息的影響。

（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。

第六條公司管理層主要職責(zé)為：

（一）審定公司各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)；

（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（三）研究、確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）審定內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董事會(huì)審議。

第七條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實(shí)際需要增加評(píng)估的頻率。

第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；

（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

（三）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

（四）企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)；

（五）購(gòu)并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生；

（六）其他。

第十條企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。

第十一條公司董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；

第十二條公司管理層應(yīng)向各部門(mén)清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過(guò)工作準(zhǔn)備會(huì)等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。

第十四條公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條公司各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻摗?wèn)卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。

第十六條各部門(mén)及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下內(nèi)容：

5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

第十七條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。

5.營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十八條公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

1.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十九條公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：

表一：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

表二：風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響。

第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。

注：

e=極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

d=高風(fēng)險(xiǎn)；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

c=中等風(fēng)險(xiǎn)；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評(píng)估及加強(qiáng)控制。

b=可接受的風(fēng)險(xiǎn)；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

a=微不足道的風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)須作任何行動(dòng)，按慣常運(yùn)作。

第二十一條企業(yè)各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營(yíng)。

第二十二條公司各部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)預(yù)案須報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第二十三條公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)公司董事會(huì)審議。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍；

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法；

3、風(fēng)險(xiǎn)清單；

4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

第二十五條各部門(mén)應(yīng)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、解決的執(zhí)行情況。

第二十六條內(nèi)部審計(jì)部門(mén)（或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

第二十七條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。

第二十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十四

為加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)管理，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及財(cái)務(wù)制度，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。

第一條財(cái)會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，貫徹“勤儉辦企業(yè)”的方針，以提高公司經(jīng)濟(jì)效益、壯大公司經(jīng)濟(jì)實(shí)力為宗旨，制止鋪張浪費(fèi)，降低消耗，增加積累，把財(cái)務(wù)工作做好。

第二條財(cái)會(huì)人員要認(rèn)真執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其責(zé)，互相配合，如實(shí)反映和嚴(yán)格監(jiān)督公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

第三條記帳、算帳、報(bào)帳必須做到手續(xù)完備，內(nèi)容真實(shí)，數(shù)字準(zhǔn)確，帳目清楚，按期報(bào)帳。

第四條財(cái)會(huì)人員在辦理會(huì)計(jì)事務(wù)中，必須堅(jiān)持原則，照章辦事。對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)制度的款項(xiàng)，應(yīng)拒絕支付、并及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理。

第五條建立穩(wěn)定的財(cái)會(huì)人員隊(duì)伍。財(cái)會(huì)人員調(diào)動(dòng)或因故辭職，應(yīng)與接替人員辦理交接手續(xù)，未辦完交接手續(xù)的，不得離職，不得中斷會(huì)計(jì)工作。

第六條一切現(xiàn)金往來(lái)，須憑據(jù)收付。

第七條正常的辦公費(fèi)用開(kāi)支報(bào)銷(xiāo)，必須用正式發(fā)票，印章齊全，經(jīng)辦人簽名，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)簽字后方能報(bào)銷(xiāo)付款。

第八條嚴(yán)禁將公款存入私人帳戶，違者將視情節(jié)輕重移交司法部門(mén)處理。

第九條本制度自公布之日起執(zhí)行。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十五

經(jīng)過(guò)多年的改革開(kāi)封與社會(huì)主義市場(chǎng)的不斷的摸索與發(fā)展，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了較大發(fā)展，同時(shí)也帶動(dòng)了金融領(lǐng)域快速發(fā)展。金融已經(jīng)逐步的演變?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，然而，金融風(fēng)險(xiǎn)的逐漸增加，現(xiàn)狀令人堪憂。金融的重要性決定了我國(guó)必須要不斷的完善并強(qiáng)化金融風(fēng)險(xiǎn)管理，減少金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的破壞，保證我國(guó)金融安全運(yùn)行。

金融風(fēng)險(xiǎn)是指在金融市場(chǎng)中，對(duì)于未來(lái)的收益存在一些不確定性因素，可能造成財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。金融風(fēng)險(xiǎn)管理是各類經(jīng)濟(jì)主體在運(yùn)營(yíng)和籌集資金的過(guò)程中，通過(guò)了解各類金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低的金融成本來(lái)實(shí)現(xiàn)金融的最大安全保障，從而實(shí)現(xiàn)最大經(jīng)濟(jì)效益的一種管理辦法。金融風(fēng)險(xiǎn)管理主要是要通過(guò)金融風(fēng)險(xiǎn)的控制和處理，減少損失，實(shí)現(xiàn)資金的籌集和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

管理體系的健康運(yùn)行，離不開(kāi)一個(gè)健全完善的金融體系，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然得到了很大的進(jìn)步，但相對(duì)健全的金融組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制還有一段較遠(yuǎn)的距離，很多金融機(jī)構(gòu)都還沒(méi)有建立起風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，內(nèi)部管理機(jī)制較差。隨著不良貸款的增加，風(fēng)險(xiǎn)管理體系存在的缺陷將嚴(yán)重阻礙風(fēng)險(xiǎn)管理的整體運(yùn)行，同時(shí)也給金融管理帶來(lái)了極大的障礙。

2.缺乏對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的范范意識(shí)。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的不斷發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，我國(guó)的金融市場(chǎng)得到了很大的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也面臨著巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。在環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，我國(guó)的很多金融機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范和法律都沒(méi)有引起足夠的重視，有些機(jī)構(gòu)甚至都沒(méi)能很好的了解金融風(fēng)險(xiǎn)的概念。很多機(jī)構(gòu)為了擴(kuò)大資金規(guī)模，沒(méi)有經(jīng)過(guò)仔細(xì)的調(diào)查研究就開(kāi)始盲目的開(kāi)展各種籌資理財(cái)活動(dòng)，讓很多的不良貸款行為有機(jī)可乘，增大了金融風(fēng)險(xiǎn)。而許多的投資者們往往只關(guān)注最后的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。忽略了整個(gè)過(guò)程中可能存在的金融風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)的許多制度還有待完善，使得金融風(fēng)險(xiǎn)的管理制度和監(jiān)管力度需要再進(jìn)一度加強(qiáng)，所以，很多人對(duì)于金融管理的法律意識(shí)也比較淡薄。

3.國(guó)內(nèi)金融資源匱乏。

金融資源是金融風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)與保障，然而，國(guó)內(nèi)的金融資源存在多方面的不足，影響了金融風(fēng)險(xiǎn)的正常管理。金融資源的匱乏主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第一，信用制度的供給不足。對(duì)于存款的企業(yè)，到期必須還本付息，對(duì)于貸款的企業(yè)卻存在著到期無(wú)法還款的風(fēng)險(xiǎn)，這種存貸款不均衡的現(xiàn)象將導(dǎo)致銀行不良債權(quán)增加，增加其金融風(fēng)險(xiǎn)；第二，產(chǎn)權(quán)制度供給不足。金融產(chǎn)權(quán)制度的缺陷導(dǎo)致銀行和企業(yè)的關(guān)系混亂，一旦企業(yè)運(yùn)營(yíng)不良，就會(huì)大量的占用著銀行的信貸資金，不良貸款增加，金融風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加；第三，貨幣制度的供給不足。不均衡的利率制度和過(guò)低的利息支出對(duì)資金的使用者很難造成一定的壓力，使得銀行的呆賬不斷增加；第四，金融制度的供給不足。金融制度的不完善導(dǎo)致金融市場(chǎng)要么沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，要么過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)兩種不良的競(jìng)爭(zhēng)局面給投機(jī)資金造成生存和活動(dòng)的余地。第五，金融監(jiān)管制度供給不足。傳統(tǒng)的監(jiān)管制度已經(jīng)難以適應(yīng)金融日趨信息化和電子化的現(xiàn)狀，內(nèi)部監(jiān)管制度的完善是金融管理的重點(diǎn)。一旦監(jiān)管制度存在問(wèn)題，就會(huì)迅速造成連環(huán)反映，使經(jīng)濟(jì)受到一定的威脅。

4.市場(chǎng)信息不透明。

金融產(chǎn)品是信息咨詢的結(jié)合體，金融市場(chǎng)信息的能夠幫助投資者對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況有一個(gè)全面仔細(xì)的評(píng)估，還可以積極的促進(jìn)金融市場(chǎng)健康持續(xù)的發(fā)展下去，然而，我國(guó)的金融市場(chǎng)信息目前還不是非常透明，造成公司的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重失真，可能會(huì)給投資帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，造成一定的損失。信息的不透明，還可能導(dǎo)致金融市場(chǎng)的資金流向被門(mén)內(nèi)部控制，引發(fā)金融市場(chǎng)的混亂，如此種種，都不利于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

隨著金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，導(dǎo)致了很多金融衍生工具的產(chǎn)生，但是，國(guó)有商業(yè)銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)一直比較落后。風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量工具的落后、資金損失率較高、抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱、缺少必要的量化工具等等是制約風(fēng)險(xiǎn)管理制度創(chuàng)新的主要因素。另外，還缺少成熟的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量工具，使得風(fēng)險(xiǎn)管理制度失去實(shí)施的基礎(chǔ)。

建立和完善金融管理體制是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段之一。完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制可以更好的避免外界金融機(jī)構(gòu)的影響，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體制也將會(huì)發(fā)揮很大的作用，可以有效的增加金融機(jī)構(gòu)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。要適當(dāng)?shù)募訌?qiáng)相關(guān)人員法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)其對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)；建立科學(xué)嚴(yán)密的金融管理體系，完善結(jié)構(gòu)設(shè)置，進(jìn)行有效的內(nèi)部管理；建立相關(guān)的責(zé)任制度，明確規(guī)定相關(guān)人員的責(zé)權(quán)范圍，強(qiáng)化責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。促進(jìn)工作人員的工作激情；加強(qiáng)相關(guān)人員的素質(zhì)，時(shí)期具有發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的能力，及時(shí)采取有效措施，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

提高風(fēng)險(xiǎn)的管理意識(shí)主要是從金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)單位或者居民個(gè)人兩方面著手。加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的防范意識(shí)，就是要練就一批具有較高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理和從業(yè)人員隊(duì)伍。積極開(kāi)展金融法規(guī)的宣傳和學(xué)習(xí)活動(dòng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的防范意識(shí)，不斷提高金融市場(chǎng)內(nèi)相關(guān)從業(yè)人員的素質(zhì)。另外，金融市場(chǎng)的發(fā)展離不開(kāi)其他部門(mén)的密切配合，因此要把企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和金融機(jī)構(gòu)有效的結(jié)合在一起，同時(shí)分析其行為導(dǎo)致利益的變化，要不斷自覺(jué)的提高自己的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

制度創(chuàng)新是金融創(chuàng)新中較為經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新，它不僅可以影響其他創(chuàng)新的收益。還可以充分發(fā)揮先進(jìn)制度的激勵(lì)功能，從而有效的促進(jìn)金融、經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)管理制度的創(chuàng)新主要從以下幾方面進(jìn)行。第一，管理體制的創(chuàng)新。建立健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，創(chuàng)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度；第二，監(jiān)管制度的創(chuàng)新。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)由“靜態(tài)”合規(guī)性監(jiān)管向“動(dòng)態(tài)”審慎性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，監(jiān)管制度的重點(diǎn)在于審查銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；第三，交易工具制度的創(chuàng)新。雖然我國(guó)目前的建議手段和建議風(fēng)險(xiǎn)較為單一，但也應(yīng)該及時(shí)的建立相對(duì)應(yīng)的管理制度，為交易工具的推廣打下基礎(chǔ)，從而有效的規(guī)避金融風(fēng)險(xiǎn)。

4.加強(qiáng)國(guó)際合作。

經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使我國(guó)金融市場(chǎng)與國(guó)際金融市場(chǎng)的聯(lián)系日益緊密，加強(qiáng)國(guó)際間的交流與合作是金融市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。要不斷的加強(qiáng)與國(guó)際金融組織的聯(lián)系，對(duì)于國(guó)際資本的流向進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，降低金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定性。同時(shí)，還要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為以后的工作打下基礎(chǔ)。

通過(guò)對(duì)我國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)管理存在一些問(wèn)題的分析與研究，找出解決問(wèn)題的辦法，對(duì)于景榮體系的健康發(fā)展具有重要意義。社會(huì)的進(jìn)步，給金融市場(chǎng)帶來(lái)了機(jī)遇的同時(shí)也帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)的金融部門(mén)只有通過(guò)不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，改正問(wèn)題，才能夠不斷的發(fā)展進(jìn)步.

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十六

（一）公司各部門(mén)所購(gòu)一切物資材料，嚴(yán)格實(shí)行先入庫(kù)存、后使用制度。

（二）購(gòu)置部門(mén)采購(gòu)物資應(yīng)及時(shí)與總務(wù)部負(fù)責(zé)人和倉(cāng)庫(kù)員聯(lián)系，通知到貨時(shí)間、數(shù)量、貨物品種，并協(xié)助做好搬運(yùn)工作。

（三）倉(cāng)管員對(duì)倉(cāng)物料必須嚴(yán)格驗(yàn)查物料的品名、規(guī)格和數(shù)量。發(fā)現(xiàn)品名、規(guī)格數(shù)量、價(jià)格與單據(jù)、運(yùn)單不符，應(yīng)及時(shí)通知購(gòu)置部門(mén)向供貨單位辦理補(bǔ)料或退貨手續(xù)。進(jìn)倉(cāng)物料的質(zhì)量驗(yàn)收由購(gòu)置部門(mén)負(fù)責(zé)。

（四）經(jīng)辦理驗(yàn)收手續(xù)進(jìn)倉(cāng)的物料，倉(cāng)管員應(yīng)及時(shí)開(kāi)出“倉(cāng)庫(kù)收料單”，倉(cāng)庫(kù)據(jù)此記賬并送經(jīng)辦人一份，用以辦理付款手續(xù)。

（五）各部門(mén)領(lǐng)用物料，必須填制“倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)料單”，經(jīng)使用部門(mén)經(jīng)理（負(fù)責(zé)人）簽名，再交總務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，方能領(lǐng)料。公司貴重物品的領(lǐng)用，由使用部門(mén)書(shū)面申請(qǐng)，公司領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后，方可辦理領(lǐng)料手續(xù)。

（六）為提高各部門(mén)領(lǐng)料工作的計(jì)劃性及有利于加強(qiáng)倉(cāng)庫(kù)物資的管理，采用隔天發(fā)料辦法，定為星期二、三、五，三天辦理領(lǐng)料事宜，特殊情況除外。

（七）各部門(mén)下月領(lǐng)用物料的計(jì)劃，應(yīng)在上月終5天前（即每月的二十五日）報(bào)總務(wù)部。臨時(shí)補(bǔ)給物資必須提前三天報(bào)總務(wù)部。

（八）物業(yè)出倉(cāng)，必須辦理出庫(kù)手續(xù)，填制“倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)料單”，并驗(yàn)明物業(yè)的規(guī)格、數(shù)量、經(jīng)總務(wù)部負(fù)責(zé)人簽字后，方能發(fā)貨，倉(cāng)管員應(yīng)及時(shí)記賬。

（九）倉(cāng)管員對(duì)任何部門(mén)均應(yīng)嚴(yán)格按先辦出倉(cāng)手續(xù)后發(fā)貨的程序發(fā)貨。嚴(yán)禁先出貨后補(bǔ)手續(xù)的錯(cuò)誤做法。嚴(yán)禁白條發(fā)貨。

（十）倉(cāng)管員應(yīng)對(duì)各項(xiàng)物料設(shè)立“物料購(gòu)、領(lǐng)、存貨卡”，凡購(gòu)入，領(lǐng)用物料，應(yīng)立即做相應(yīng)的記載，及時(shí)反映物資的.增減變化情況，做到賬、物、卡三相符。

（十一）倉(cāng)庫(kù)應(yīng)每月對(duì)庫(kù)存物資進(jìn)行一次盤(pán)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)升溢、損缺，應(yīng)辦理物資盤(pán)盈、盤(pán)虧報(bào)告手續(xù)，填制“商品、物料盤(pán)盈、盤(pán)虧報(bào)告表”，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，據(jù)以列賬，并報(bào)財(cái)務(wù)部一份、總務(wù)部一份。每月月報(bào)表、匯總表、盤(pán)點(diǎn)表需送總經(jīng)理閱示。

（十二）為及時(shí)反映庫(kù)存物資數(shù)額，配合使用部門(mén)編好采購(gòu)計(jì)劃，以節(jié)約使用資金，倉(cāng)管員應(yīng)每月編制“庫(kù)存物資余額表”，送交財(cái)務(wù)部及有關(guān)部門(mén)各一份。

（十三）倉(cāng)庫(kù)物資必須按類別、固定位置堆放。注意留通道，做到整齊、美觀。填好貨物卡，把貨物卡掛放在明顯位置。

（十四）庫(kù)內(nèi)嚴(yán)禁攜帶火種，嚴(yán)禁吸煙，非工作人員不得進(jìn)入庫(kù)存內(nèi)。

（十五）倉(cāng)管員要認(rèn)真做好倉(cāng)庫(kù)的安全工作，經(jīng)常巡視倉(cāng)庫(kù)，檢查有無(wú)可疑跡象。要認(rèn)真做好防火、防潮、防盜工作，檢查火災(zāi)危險(xiǎn)隱患，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)匯報(bào)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文（17篇）篇十七

手術(shù)及有創(chuàng)操作系指各類開(kāi)放性手術(shù)、腔鏡手術(shù)及介入治療(以下統(tǒng)稱手術(shù))。依據(jù)其技術(shù)難度、復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)度,分類如下:。

(一)i類手術(shù):技術(shù)難度較低、手術(shù)過(guò)程簡(jiǎn)單、風(fēng)險(xiǎn)度較小的各種手術(shù)。

(二)ii類手術(shù):技術(shù)難度一般、手術(shù)過(guò)程不復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)度中等的各種手術(shù)。

(三)iii類手術(shù):技術(shù)難度較大、手術(shù)過(guò)程較復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)度較大的各種手術(shù)。

(四)iv類手術(shù):技術(shù)難度大、手術(shù)過(guò)程復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)度大的手術(shù)。

(五)iv類以上手術(shù):包括特類手術(shù)、科研項(xiàng)目及新開(kāi)展的重大手術(shù)。

依據(jù)其衛(wèi)生技術(shù)資格、受聘技術(shù)職務(wù)及從事相應(yīng)技術(shù)崗位工作的年限等,規(guī)定手術(shù)醫(yī)師的分級(jí)。

(一)住院醫(yī)師。

1、低年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以內(nèi)。

2、高年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以上;具有碩士或博士學(xué)位的住院醫(yī)師輪轉(zhuǎn)期之后。

(二)主治醫(yī)師。

1、低年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以內(nèi)。

2、高年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以上。

(三)副主任醫(yī)師。

(四)主任醫(yī)師。

(一)低年資住院醫(yī)師:在上級(jí)醫(yī)師指導(dǎo)下,逐步掌握和主持i類手術(shù)。

(二)高年資住院醫(yī)師:主持i類手術(shù),在上級(jí)醫(yī)師指導(dǎo)下逐步掌握和主持ii類手術(shù)。

(三)低年資主治醫(yī)師:主持ii類手術(shù),在上級(jí)醫(yī)師指導(dǎo)下逐步掌握和主持iii類手術(shù)。

(四)高年資主治醫(yī)師:主持iii類手術(shù),在上級(jí)醫(yī)師臨場(chǎng)指導(dǎo)下可主持iv類手術(shù)。

(五)副主任醫(yī)師:主持iii類手術(shù),在上級(jí)醫(yī)師指導(dǎo)下主持iv類手術(shù)。

(六)主任醫(yī)師:主持iv類、特類手術(shù)、科研項(xiàng)目及新開(kāi)展的重大手術(shù)。

(七)任何級(jí)別醫(yī)師的手術(shù)權(quán)限均不可超出本院的手術(shù)權(quán)限。

(八)各級(jí)醫(yī)師在特殊情況下要求超越權(quán)限開(kāi)展手術(shù),必須事先遞交書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)醫(yī)療業(yè)務(wù)科及分管院長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

手術(shù)審批權(quán)限是指對(duì)病人擬施的.手術(shù)及參加手術(shù)的主要人員的批準(zhǔn)權(quán)限。

(一)常規(guī)手術(shù)。

1、i類手術(shù):醫(yī)療小組長(zhǎng)在“手術(shù)知情同意書(shū)”和“手術(shù)通知單”上簽字審批。

2、ii類手術(shù):醫(yī)療小組長(zhǎng)在“手術(shù)知情同意書(shū)”和“手術(shù)通知單”上簽字審批。

3、iii類手術(shù):科主任在“手術(shù)知情同意書(shū)”和“手術(shù)通知單”上簽字審批。

4、iv類手術(shù):填寫(xiě)“手術(shù)知情同意書(shū)”(復(fù)寫(xiě)備份)和“手術(shù)通知單”,科主任簽署意見(jiàn)后報(bào)醫(yī)療業(yè)務(wù)科審批、備案。

(二)急診手術(shù)。

預(yù)期手術(shù)的級(jí)別在值班醫(yī)生權(quán)限內(nèi)時(shí),可施行手術(shù)。預(yù)期手術(shù)級(jí)別超出值班醫(yī)生手術(shù)權(quán)限時(shí),應(yīng)立即向上級(jí)醫(yī)師請(qǐng)示,需要時(shí)再逐級(jí)上報(bào),原則上應(yīng)由具備相應(yīng)手術(shù)權(quán)限的醫(yī)師主持手術(shù)。急診手術(shù)中如發(fā)現(xiàn)需施行的手術(shù)超出自己手術(shù)權(quán)限時(shí),應(yīng)立即向上級(jí)醫(yī)師請(qǐng)示,原則上應(yīng)由具備相應(yīng)手術(shù)權(quán)限的醫(yī)師接替主持手術(shù)。

(三)重大疑難手術(shù)。

下列手術(shù)必須填寫(xiě)“重大疑難手術(shù)審批報(bào)告”,由科主任簽署意見(jiàn),報(bào)醫(yī)療業(yè)務(wù)科審核并備案,分管院長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展。非行政上班時(shí)間可由總值班批準(zhǔn),并報(bào)醫(yī)務(wù)科備案。

1、特類手術(shù)、本院新開(kāi)展的重大手術(shù)或科研項(xiàng)目。

2、破壞性手術(shù)(如截肢、重要器官切除及致殘性手術(shù))。

3、病人情況差或手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大,術(shù)中與術(shù)后極可能有生命危險(xiǎn)的病例。

4、特殊人群(如外籍人士、有重要社會(huì)影響的人士等)的手術(shù)。

5、臨床科主任認(rèn)為責(zé)任巨大,風(fēng)險(xiǎn)極高的其他手術(shù)。

(一)iv類手術(shù),填寫(xiě)“手術(shù)知情同意書(shū)”須一式兩份,一份存病歷,一份存醫(yī)療業(yè)務(wù)科備案。

(二)屬重大疑難手術(shù)的病例,必須先組織科內(nèi)術(shù)前討論(急診手術(shù)除外),然后填寫(xiě)“重大疑難手術(shù)審批報(bào)告”,須一式兩份,由科主任簽署意見(jiàn),報(bào)醫(yī)療業(yè)務(wù)科審核并備案,分管院長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展手術(shù)。

(三)本規(guī)范由醫(yī)療業(yè)務(wù)科負(fù)責(zé)解釋。凡不認(rèn)真執(zhí)行本規(guī)范的,每次扣相關(guān)科室200至1000元,發(fā)生醫(yī)療糾紛、醫(yī)療差錯(cuò)、醫(yī)療事故的,進(jìn)一步追究責(zé)任。