自查報(bào)告需要詳實(shí)、客觀地記錄自己的工作情況和反思過(guò)程，以便更好地找到問(wèn)題和解決問(wèn)題。接下來(lái)，我們將分享一些寫作自查報(bào)告的經(jīng)驗(yàn)和技巧，供大家參考和學(xué)習(xí)。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇一
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評(píng)估的通知〉的通知》（贛市社險(xiǎn)字23號(hào)）文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)估小組，認(rèn)真自查評(píng)估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報(bào)如下：
加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對(duì)社保基金事前、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財(cái)務(wù)部門要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。
突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過(guò)程的監(jiān)督。一是靠財(cái)務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核；二是靠對(duì)賬制度來(lái)約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對(duì)賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門實(shí)際收到的資金核對(duì)一致，不一致的查明原因及時(shí)解決，月份、年度終了，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致；三是靠?jī)?nèi)部稽核來(lái)監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對(duì)社保基金的運(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見(jiàn)和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社保基金全方位、全過(guò)程的監(jiān)督。
按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社保基金從進(jìn)口到出口，涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門辦理支付。財(cái)務(wù)部門出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核；財(cái)務(wù)專用章和個(gè)人名章由兩人分開管理；安排專人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專用收款票據(jù)的管理；每月與開戶銀行和財(cái)政部門對(duì)賬，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會(huì)審批。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī)，對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核。稽核完畢后，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并提出改進(jìn)意見(jiàn)，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高。
社會(huì)保險(xiǎn)工作政策性強(qiáng)，制度不斷發(fā)展完善，必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題不斷修訂完善。我局從自身工作實(shí)際出發(fā)，在已有的業(yè)務(wù)規(guī)范、工作流程基礎(chǔ)上，應(yīng)建立工作流程運(yùn)行分析制度，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓。定期召開會(huì)議，財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員等相關(guān)人員參加，工作人員結(jié)合工作分工，對(duì)當(dāng)期工作流程運(yùn)行情況進(jìn)行分析，逐條梳理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不能適應(yīng)當(dāng)前工作的流程，及時(shí)進(jìn)行修改，從而保證了工作流程的嚴(yán)密性和適用性。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇二
為進(jìn)一步加強(qiáng)單位內(nèi)部控制工作，按照xxx縣財(cái)政局下發(fā)的《xxx縣關(guān)于開展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作的通知》（x財(cái)發(fā)〔20xx〕97號(hào)）的要求，我局高度重視并認(rèn)真開展了單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:。
接到縣財(cái)政局《xxx縣關(guān)于開展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作的通知》通知后，我單位迅速召開了專題會(huì)議并認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，要求全體干部職工要切實(shí)提高思想認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)做好內(nèi)部控制報(bào)告編制質(zhì)量“回頭看”工作的重要性，明確單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”，是查漏補(bǔ)缺，糾偏整改，夯實(shí)內(nèi)部控制建立和實(shí)施基礎(chǔ)，是促進(jìn)公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平的不斷提高。我單位立即按照文件要求，組織人員，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，認(rèn)真開展了單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)質(zhì)量“回頭看”工作。
（一）單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況。
1.我單位內(nèi)部控制工作部署會(huì)議是由單位主要負(fù)責(zé)人xxx局長(zhǎng)主持，xxx局長(zhǎng)支持制定相關(guān)工作方案。我單位已成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并形成會(huì)議紀(jì)要，xxx局長(zhǎng)擔(dān)任內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
2.我單位主要負(fù)責(zé)人xxx局長(zhǎng)主持召開會(huì)議討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施相關(guān)的議題，主持制定內(nèi)部控制工作方案，健全工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制組織及領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工，同時(shí)也為開展內(nèi)部控制組織配備了人員。
3.我單位內(nèi)部控制工作方案中明確了內(nèi)部控制工作機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制、溝通反饋、匯報(bào)機(jī)制、專項(xiàng)問(wèn)題研究解決機(jī)制。
4.我單位主要負(fù)責(zé)人農(nóng)少平局長(zhǎng)履行審核責(zé)任并簽字負(fù)責(zé)，不存在他人員代簽或未經(jīng)審核就上報(bào)的`問(wèn)題。
（二）單位組織開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。
我單位已開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也制定了工作方案，并對(duì)組織開展了內(nèi)部控制專項(xiàng)培訓(xùn)等工作。
（三）單位組織開展經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程梳理情況。
1.我單位預(yù)算管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行和分析、預(yù)算調(diào)整、決算管理、預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)的流程。
2.我單位收支管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包括了收入管理、支出管理、銀行賬戶管理、票據(jù)管理、公務(wù)卡管理、收入和支出分析管理等環(huán)節(jié)的流程。
3.我單位采購(gòu)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包括了采購(gòu)預(yù)算管理、采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃管理、采購(gòu)需求認(rèn)證管理、組織形式管理、采購(gòu)執(zhí)行管理、政府購(gòu)買服務(wù)、采購(gòu)合同與支付管理、采購(gòu)履紅、驗(yàn)收與備案管理等環(huán)節(jié)的流程。
4.我單位資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了資產(chǎn)配置計(jì)劃管理、資產(chǎn)處置管理、資產(chǎn)報(bào)告管理等環(huán)節(jié)的流程。
5.我單位建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含了建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)及前期工作管理、建設(shè)項(xiàng)目資金籌集與使用管理、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)及實(shí)施、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、建設(shè)項(xiàng)目竣工決算等環(huán)節(jié)的流程。
六.我單位合同管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程包含合同訂立、合同的履行及跟蹤、合同糾紛調(diào)處、合同備案管理等環(huán)節(jié)的流程。
（四）單位制定經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程圖情況。
1.我單位預(yù)算管理業(yè)務(wù)流程圖包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及內(nèi)部分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行與分析、預(yù)算追加調(diào)整、決算編制、財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)等流程圖。預(yù)算編制環(huán)節(jié)流程圖不夠細(xì)化，我單位將根據(jù)預(yù)算要求，優(yōu)化預(yù)算流程圖，使之更加完善。
2.我單位收支管理業(yè)務(wù)流程圖包含了收入登記管理、借款管理、報(bào)銷管理、收入和支出分析報(bào)告編制等環(huán)節(jié)流程圖。該流程圖覆蓋業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)還不夠健全，我單位將結(jié)合實(shí)際繼續(xù)補(bǔ)充完善。
3.我單位采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程圖包含采購(gòu)預(yù)算編制、采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃備案管理、批量集中采購(gòu)管理、分散集中采購(gòu)管理、公開招標(biāo)管理、采購(gòu)履約、驗(yàn)收與備案管理等環(huán)節(jié)流程圖。我單位將結(jié)合采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)情況，補(bǔ)充完善好采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程圖。
4.我單位資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程圖包含了貨幣資金支付業(yè)務(wù)、銀行賬戶的開立、變更、撤銷、實(shí)物資產(chǎn)配置的申請(qǐng)、實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收、領(lǐng)用、調(diào)撥。我單位的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程圖包含的環(huán)節(jié)較少，不夠全面。
5.我單位建設(shè)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程圖包含了項(xiàng)目立項(xiàng)審批、項(xiàng)目可行性報(bào)告編制與審批、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位的確定和監(jiān)督、概預(yù)算控制、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算與決算等流程圖，該流程圖沒(méi)有前期工作經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)及實(shí)施等環(huán)節(jié)，尚存缺陷的，不完善之處我單位將認(rèn)真補(bǔ)缺，使之更加全面科學(xué)。
6.我單位合同管理業(yè)務(wù)流程圖包含了合同審批及訂立、合同履約、資金支付、合同歸檔、統(tǒng)計(jì)報(bào)送等環(huán)節(jié)的流程圖，沒(méi)有合同糾紛調(diào)處，流程圖尚存缺陷的，我單位將加強(qiáng)完善好合同管理業(yè)務(wù)流程圖。
（五）涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況。
我單位在財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府采購(gòu)等方面建立制衡機(jī)制，對(duì)經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督明確分工，做到相互分離、分別行權(quán)；對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確對(duì)各管理層級(jí)和各工作崗位，依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限。
（六）建立健全內(nèi)部控制制度情況。
我單位在預(yù)算、收支、資產(chǎn)、采購(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目、合同業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度中均明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)，明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制目標(biāo)、控制要求、與其他環(huán)節(jié)的銜接控制要求等；制定滿足外部政策要求，制定內(nèi)部控制制度主要管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
我單位上傳的內(nèi)部控制相關(guān)材料，均與實(shí)際材料一致，不存在上傳支撐材料與實(shí)際材料不一致的問(wèn)題；已將上傳支撐材料與實(shí)際材料如實(shí)報(bào)送財(cái)政部門，上傳內(nèi)部控制支撐證明材料均與評(píng)分指標(biāo)匹配；不存在漏報(bào)、瞞報(bào)有關(guān)內(nèi)部控制信息，或編造虛假內(nèi)部控制信息的問(wèn)題。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇三
根據(jù)財(cái)政局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈省財(cái)政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制監(jiān)督檢查工作的〉的》要求，我局高度重視，立即組織相關(guān)科室對(duì)我局內(nèi)部控制建設(shè)情況認(rèn)真開展自查評(píng)估，現(xiàn)將有關(guān)情況如下。
加強(qiáng)內(nèi)部控制工作，是合理保證本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從工作化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控和業(yè)務(wù)流程，建立健全事前、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制。
（一）合理設(shè)置，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。根據(jù)工作需要，按照不相容不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等科室，在其內(nèi)部再進(jìn)行細(xì)分，比如財(cái)務(wù)部門會(huì)計(jì)、出納分設(shè)等，并建立責(zé)任，形成責(zé)任明確、相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。
（二）加強(qiáng)內(nèi)部檢查，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)。為認(rèn)真貫徹落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)范和流程，根據(jù)相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)要求，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)局各科（室）、直屬事業(yè)單位執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和工作流程等情況進(jìn)行檢查，形成專題，提出改進(jìn)意見(jiàn)，最終達(dá)到提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉潔建設(shè)的要求，不斷提高我局的財(cái)務(wù)管理水平。
（三）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高財(cái)務(wù)人員的管理能力。結(jié)合我局工作實(shí)際，定期組織人員參加省廳和財(cái)政、審計(jì)部門組織的各種，熟練掌握財(cái)經(jīng)法律法規(guī)運(yùn)用、財(cái)務(wù)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，不斷提高財(cái)務(wù)人員的管理能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（一）研究制定工作。20xx年5月19日、6月13日、8月16日分別召開專題會(huì)議對(duì)局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作進(jìn)行安排、部署，落實(shí)了牽頭和監(jiān)督科室，研究并制定下發(fā)了《水務(wù)局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作》。
（二）建立健全了操作性較強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范，進(jìn)一步促進(jìn)了我局內(nèi)部控制工作的程序化、規(guī)范化。
（三）調(diào)整了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組成員，印發(fā)了《水務(wù)局關(guān)于調(diào)整內(nèi)部控制委員會(huì)成員的》，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)部控制制度建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
（四）加強(qiáng)宣傳，提高干部職工的內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，組織開展內(nèi)部控制工作業(yè)務(wù)，不斷提高相關(guān)人員的能力和水平。
（五）制定了《水務(wù)局內(nèi)部控制制度（試行）》，對(duì)主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了梳理，并有針對(duì)性地制定了相應(yīng)的控制措施。建立健全了預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、管理等一系列制度、措施，從源頭上規(guī)范了我局經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的各個(gè)層面。
（六）組織開展了內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。抽調(diào)專門人員組織內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組，對(duì)單位層面的組織架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)決策、人力資源以及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了檢查評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析，并提出了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施建議，為我局內(nèi)部控制制度的修改、完善提供了依據(jù)。
我局的內(nèi)部控制工作在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在財(cái)政、審計(jì)部門的指導(dǎo)下，建立了一系列制度、措施，形成了對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)各個(gè)層面的控制、規(guī)范，從源頭預(yù)防和減少了內(nèi)部控制相關(guān)事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。但內(nèi)部控制與干部職工長(zhǎng)期形成的習(xí)慣和思維定勢(shì)必然會(huì)有沖突,形成各種各樣的問(wèn)題：
一是內(nèi)部控制工作宣傳的力度還需進(jìn)一步加強(qiáng)，干部職工自覺(jué)用內(nèi)部控制制度來(lái)規(guī)范自己的意識(shí)還有差距。
二是專業(yè)人才較少的客觀現(xiàn)實(shí)與定期對(duì)關(guān)鍵、重點(diǎn)人員進(jìn)行輪崗的實(shí)際需求之間的矛盾較為突出。
三是部分科室預(yù)算編制考慮不仔細(xì)，預(yù)測(cè)不精準(zhǔn)，隨意性較大，致使預(yù)算執(zhí)行力不夠，預(yù)算執(zhí)行達(dá)不到財(cái)政部門規(guī)定的進(jìn)度。
一是修改完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化細(xì)化流程圖，保持內(nèi)部控制制度的時(shí)效性。
二是加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的宣傳力度，組織開展，不斷提高干部職工自覺(jué)遵守內(nèi)部控制制度的意識(shí)和能力。
三是積極主動(dòng)向組織部門報(bào)告，通過(guò)選調(diào)、公招等方式引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才，確保關(guān)鍵、重點(diǎn)人員定期進(jìn)行輪崗，防止一個(gè)任職時(shí)間過(guò)長(zhǎng)產(chǎn)生欺詐和舞弊等行為。
四是加強(qiáng)預(yù)算管理，定期進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況通報(bào)，對(duì)未達(dá)到財(cái)政部門規(guī)定進(jìn)度的科室、事業(yè)單位納入年度目標(biāo)績(jī)效考核。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇四
市財(cái)政局：
按照《xx市財(cái)政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制報(bào)告監(jiān)督檢查工作的通知》(x財(cái)會(huì)〔20xx〕8號(hào))文件要求，我鄉(xiāng)高度重視，精心組織，全面安排部署，對(duì)照相關(guān)指標(biāo)結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，認(rèn)真開展自查，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：
認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部、省財(cái)政廳及市財(cái)政局的相關(guān)文件和會(huì)議精，充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制工作的重要性和必要性，成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各有關(guān)職能站所共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。由鄉(xiāng)主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，主持召開專題會(huì)議，全面安排部署全鄉(xiāng)內(nèi)部控制工作，結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際制定詳細(xì)的工作方案，明確了工作責(zé)任和要求，并向轄區(qū)內(nèi)單位和部門廣泛宣傳，要求各有關(guān)部門做好內(nèi)部控制工作，明確要求，切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開展。
制定內(nèi)部控制工作實(shí)施方案，加強(qiáng)對(duì)干部的培訓(xùn)提升工作能力。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。引導(dǎo)和鼓勵(lì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員深入鉆研內(nèi)部控制建設(shè)方面的業(yè)務(wù)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)基本理論知識(shí)和相關(guān)政策法規(guī)，及時(shí)掌握相關(guān)政策制度變化，了解業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的社會(huì)熱點(diǎn)和理論前沿，不斷拓寬自身視野，豐富專業(yè)知識(shí)，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。二是注重工作總結(jié)。要求業(yè)務(wù)人員以參加相關(guān)會(huì)議為契機(jī)，認(rèn)真梳理自身工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)不足，思考改進(jìn)工作的途徑方法，并虛心聽取上級(jí)部門的點(diǎn)評(píng)意見(jiàn)和批評(píng)建議，同時(shí)，注意借鑒其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門的經(jīng)驗(yàn)做法和創(chuàng)新模式，從中吸納精髓、學(xué)習(xí)思路、借鑒方法，提高自身能力。
重視內(nèi)部控制的各項(xiàng)制度建設(shè)，建立健全了《固定資產(chǎn)管理制度》《合同管理制度》《收支業(yè)務(wù)管理制度》《預(yù)算管理制度》等多項(xiàng)制度，同時(shí)強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理，進(jìn)一步完善了預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理等多個(gè)方面的內(nèi)部控制。我鄉(xiāng)嚴(yán)格按照相關(guān)要求，經(jīng)常不定期圍繞資金收支、管理、監(jiān)督的各個(gè)環(huán)節(jié)，深入查找問(wèn)題，檢查全鄉(xiāng)各類資金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內(nèi)控制度是否健全，管理是夠規(guī)范，有無(wú)違規(guī)操作甚至違紀(jì)違法等各方面問(wèn)題，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高維護(hù)資金安全的自覺(jué)性，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。
單位內(nèi)控是一個(gè)復(fù)雜的體系，工作涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目、合同管理、內(nèi)外監(jiān)督等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要內(nèi)部各部門的協(xié)作和配合。成立了由鄉(xiāng)長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管副鄉(xiāng)長(zhǎng)任副組長(zhǎng)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組。對(duì)內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并指出內(nèi)部控制管理中的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，督促落實(shí)內(nèi)部控制的整改計(jì)劃和措施，確保內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。
(一)對(duì)內(nèi)控制度建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為建立了規(guī)章制度，就是建立了內(nèi)控制度，忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣的動(dòng)態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。
(二)內(nèi)控制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體系不夠完善。自實(shí)施內(nèi)部規(guī)范管理以來(lái)，我局著重各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒(méi)有將內(nèi)部制度建設(shè)很好地過(guò)渡到內(nèi)部控制建設(shè)上來(lái)，個(gè)別制度雖然建立了，但對(duì)系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系，個(gè)別制度存在牽制、制約關(guān)系，卻沒(méi)有隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而及時(shí)更新，而且，沒(méi)有形成一套整體職責(zé)權(quán)限相互制約、運(yùn)作有序的內(nèi)控體系，缺乏有力的整體監(jiān)控。
下一步，我鄉(xiāng)將繼續(xù)按照內(nèi)部控制的相關(guān)要求，以這次檢查為契機(jī)，針對(duì)內(nèi)部控制的各個(gè)方面采取強(qiáng)有力的措施，推進(jìn)我鄉(xiāng)內(nèi)部控制工作更上一層樓。
(一)合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核等崗位。建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過(guò)程的監(jiān)督。
(二)加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升內(nèi)控隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。
(三)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。既要重視業(yè)務(wù)工作，又要重視依法行政，既要重視規(guī)范管理，又要重視責(zé)任追究，認(rèn)真推進(jìn)全鄉(xiāng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，為我鄉(xiāng)各項(xiàng)工作順利開展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
xx鄉(xiāng)人民政府。
20xx年10月20日。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇五
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、制度建設(shè)方面。
（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
（一）根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字，方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
（三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
三、基金財(cái)務(wù)方面。
（一）按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。
四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
（二）加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)庫(kù)備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面。
（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。
（二）設(shè)立專職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
六、今后打算。
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高隊(duì)伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī)，加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化；加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專戶管理和會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全運(yùn)行。
盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心。
二〇〇九年八月九日。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇六
公司自上市以來(lái)，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位立董事；人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上；并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng)；為積極發(fā)揮立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。
報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神；制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)施計(jì)劃；對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過(guò)，于xx年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股（參股）公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會(huì)或股東會(huì)審議通過(guò)。
3、同時(shí)，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會(huì)審計(jì)員會(huì)工作規(guī)程》、《立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。
5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
6、公司建立了對(duì)高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來(lái)并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過(guò)的《公司高管年薪考核方案》（xx年修訂），在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。
7、四屆二次董事會(huì)表決通過(guò)了董事會(huì)審計(jì)員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的.議案，主要內(nèi)容有：
（1）公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作；
（2）公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)員會(huì)指導(dǎo)下具體開展工作；
（3）公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室，待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為立的部門；
（5）公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。
8、xx年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回檢查，對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見(jiàn)及要求。浙證監(jiān)上市字[xx]172號(hào)《關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知》的文件中對(duì)我公司自上市以來(lái)，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)決策制度、內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見(jiàn)和要求基本落實(shí)了整改，xx年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對(duì)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。
1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，基本能夠確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。
2、公司建立的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行。
3、公司的內(nèi)部控制制度（包括內(nèi)部審計(jì)制度），基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整的目標(biāo)。
對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)要求。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇七
根據(jù)縣財(cái)政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的實(shí)施意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)〔2016〕94號(hào))文件要求，結(jié)合我局實(shí)際，制定如下實(shí)施方案：
一、工作目標(biāo)。
通過(guò)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，圍繞重點(diǎn)工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時(shí)，發(fā)現(xiàn)我局現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)“以評(píng)促建”的方式，推動(dòng)我局于20底前如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。
二、基本原則。
(一)堅(jiān)持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個(gè)層級(jí)，確保對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
(二)堅(jiān)持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。
(三)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)針對(duì)單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。
(四)堅(jiān)持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
三、實(shí)施步驟。
(一)組織動(dòng)員。于2016年8月上旬，全面啟動(dòng)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，研究制訂具體實(shí)施方案，積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。
(二)開展評(píng)價(jià)。于2016年9月底前，按照本實(shí)施方案的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔〕21號(hào))為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及其填表說(shuō)明，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。
(三)評(píng)價(jià)報(bào)告及其使用。將包括評(píng)價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項(xiàng)及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。
在內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)上，對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)，形成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告。
(四)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。于2016年10月15日前，向縣財(cái)政局(會(huì)計(jì)股)報(bào)送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告內(nèi)容包括開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及典型案例等。
四、有關(guān)要求。
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立定遠(yuǎn)縣安監(jiān)局內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組(附件1)，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。要充分認(rèn)識(shí)做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的重要意義，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對(duì)照，真實(shí)完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)表和評(píng)價(jià)報(bào)告。
(二)加強(qiáng)宣傳。要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的宣傳。要認(rèn)真做好宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，匯總基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)表和評(píng)價(jià)報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果。
(三)加強(qiáng)檢查。加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)展情況和評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實(shí)施和基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作按期完成。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇八
寧夏股份有限公司全體股東：
按照《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》及中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的相關(guān)要求，我們審計(jì)了寧夏股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱xx公司)20xx年12月31日的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，并評(píng)價(jià)其有效性是xx公司董事會(huì)的責(zé)任。
我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，并對(duì)注意到的'非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的重大缺陷進(jìn)行披露。
內(nèi)部控制具有固有局限性，存在不能防止和發(fā)現(xiàn)錯(cuò)報(bào)的可能性。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部控制審計(jì)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定風(fēng)險(xiǎn)。
我們認(rèn)為，xx公司于20xx年12月31日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：xxx。
中國(guó)北京市。
xxx年xxx月xxx日。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇九
寧夏xx股份有限公司全體股東：
按照《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》及中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的相關(guān)要求，我們審計(jì)了寧夏xx股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱xx公司)2016年12月31日的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，并評(píng)價(jià)其有效性是xx公司董事會(huì)的責(zé)任。
我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，并對(duì)注意到的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的重大缺陷進(jìn)行披露。
內(nèi)部控制具有固有局限性，存在不能防止和發(fā)現(xiàn)錯(cuò)報(bào)的可能性。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部控制審計(jì)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定風(fēng)險(xiǎn)。
我們認(rèn)為，xx公司于2016年12月31日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
xx會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
中國(guó)北京市。
二〇一七年三月三日中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十
加強(qiáng)內(nèi)部控制工作，是合理保證本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從工作化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控和業(yè)務(wù)流程，建立健全事前、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制。
（一）合理設(shè)置，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。根據(jù)工作需要，按照不相容不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等科室，在其內(nèi)部再進(jìn)行細(xì)分，比如財(cái)務(wù)部門會(huì)計(jì)、出納分設(shè)等，并建立責(zé)任，形成責(zé)任明確、相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。
（二）加強(qiáng)內(nèi)部檢查，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)。為認(rèn)真貫徹落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)范和流程，根據(jù)相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)要求，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)局各科（室）、直屬事業(yè)單位執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和工作流程等情況進(jìn)行檢查，形成專題，提出改進(jìn)意見(jiàn)，最終達(dá)到提升內(nèi)部治理水、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉潔建設(shè)的要求，不斷提高我局的財(cái)務(wù)管理水。
（三）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高財(cái)務(wù)人員的管理能力。結(jié)合我局工作實(shí)際，定期組織人員參加省廳和財(cái)政、審計(jì)部門組織的`各種，熟練掌握財(cái)經(jīng)法律法規(guī)運(yùn)用、財(cái)務(wù)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，不斷提高財(cái)務(wù)人員的管理能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（一）研究制定工作。20xx年5月19日、6月13日、8月16日分別召開專題會(huì)議對(duì)局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作進(jìn)行安排、部署，落實(shí)了牽頭和監(jiān)督科室，研究并制定下發(fā)了《水務(wù)局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作》。
（二）建立健全了操作性較強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范，進(jìn)一步促進(jìn)了我局內(nèi)部控制工作的程序化、規(guī)范化。
（三）調(diào)整了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組成員，印發(fā)了《水務(wù)局關(guān)于調(diào)整內(nèi)部控制委員會(huì)成員的》，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)部控制制度建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
（四）加強(qiáng)宣傳，提高干部職工的內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，組織開展內(nèi)部控制工作業(yè)務(wù)，不斷提高相關(guān)人員的能力和水。
（五）制定了《水務(wù)局內(nèi)部控制制度（試行）》，對(duì)主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了梳理，并有針對(duì)性地制定了相應(yīng)的控制措施。建立健全了預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、采購(gòu)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、管理等一系列制度、措施，從源頭上規(guī)范了我局經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的各個(gè)層面。
（六）組織開展了內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。抽調(diào)專門人員組織內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組，對(duì)單位層面的組織架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)決策、人力資源以及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了檢查評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析，并提出了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施建議，為我局內(nèi)部控制制度的修改、完善提供了依據(jù)。
我局的內(nèi)部控制工作在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在財(cái)政、審計(jì)部門的指導(dǎo)下，建立了一系列制度、措施，形成了對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)各個(gè)層面的控制、規(guī)范，從源頭預(yù)防和減少了內(nèi)部控制相關(guān)事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。但內(nèi)部控制與干部職工長(zhǎng)期形成的習(xí)慣和思維定勢(shì)必然會(huì)有沖突,形成各種各樣的問(wèn)題：
一是內(nèi)部控制工作宣傳的力度還需進(jìn)一步加強(qiáng)，干部職工自覺(jué)用內(nèi)部控制制度來(lái)規(guī)范自己的意識(shí)還有差距。
二是專業(yè)人才較少的客觀現(xiàn)實(shí)與定期對(duì)關(guān)鍵、重點(diǎn)人員進(jìn)行輪崗的實(shí)際需求之間的矛盾較為突出。
三是部分科室預(yù)算編制考慮不仔細(xì)，預(yù)測(cè)不精準(zhǔn)，隨意性較大，致使預(yù)算執(zhí)行力不夠，預(yù)算執(zhí)行達(dá)不到門規(guī)定的進(jìn)度。
一是修改完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化細(xì)化流程圖，保持內(nèi)部控制制度的時(shí)效性。
二是加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的宣傳力度，組織開展，不斷提高干部職工自覺(jué)遵守內(nèi)部控制制度的意識(shí)和能力。
三是積極主動(dòng)向組織部門報(bào)告，通過(guò)選調(diào)、公招等方式引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才，確保關(guān)鍵、重點(diǎn)人員定期進(jìn)行輪崗，防止一個(gè)任職時(shí)間過(guò)長(zhǎng)產(chǎn)生欺詐和舞弊等行為。
四是加強(qiáng)預(yù)算管理，定期進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況通報(bào)，對(duì)未達(dá)到門規(guī)定進(jìn)度的科室、事業(yè)單位納入年度目標(biāo)績(jī)效考核。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十一
為了加快我區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(財(cái)會(huì)發(fā)〔〕11號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(財(cái)會(huì)發(fā)〔〕24號(hào))的要求，按照省市兩級(jí)財(cái)政的統(tǒng)一布署，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就開展全區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。在行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制體系建設(shè)，是財(cái)政部貫徹落實(shí)十八屆四中全會(huì)精神，加快推進(jìn)“依法治國(guó)”戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項(xiàng)資金安全合規(guī)運(yùn)用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴(yán)格按照評(píng)價(jià)操作細(xì)則真實(shí)、準(zhǔn)確的開展自評(píng)工作，并及時(shí)報(bào)送《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》)及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)分表》)。各主管部門在完成本級(jí)相關(guān)工作外，要負(fù)責(zé)對(duì)所屬二級(jí)單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行督辦及《報(bào)告》、《評(píng)分表》的收集匯總工作。
二、工作責(zé)任及時(shí)間要求。開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作意義重大，各單位、各部門要認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成各項(xiàng)評(píng)價(jià)工作任務(wù)，確保真實(shí)、準(zhǔn)確地填寫各種數(shù)據(jù)資料，并撰寫《報(bào)告》。
1、各主管部門在完成本級(jí)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的同時(shí)，負(fù)責(zé)匯總本部門所屬二級(jí)單位的《評(píng)分表》及《報(bào)告》，并于9月8日前報(bào)區(qū)財(cái)政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室(二級(jí)單位)。
2、財(cái)政部門各業(yè)務(wù)科室(二級(jí)單位)負(fù)責(zé)本轄口行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的布置和《評(píng)分表》與《報(bào)告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評(píng)分表》與《報(bào)告》報(bào)區(qū)會(huì)計(jì)事務(wù)管理局。
三、認(rèn)真總結(jié)，完善內(nèi)部控制體系建設(shè)。各單位在完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善本部門的內(nèi)部控制制度，要建立更有針對(duì)性，更加適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，確保其真正發(fā)揮“控制作用”。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十二
我們于200x年xx月xx日至xx月xx日對(duì)xx分公司進(jìn)行了審計(jì)。xx分公司資料的提供和編制、建立健全內(nèi)部控制制度、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整是分公司財(cái)務(wù)及xx管理部門的責(zé)任，我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
我們按照《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作，通過(guò)審計(jì)目的在于掌握分公司經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，以便進(jìn)行分析，從中評(píng)價(jià)出經(jīng)營(yíng)中存在的差距及揭示主要問(wèn)題，針對(duì)重大缺陷提出審計(jì)意見(jiàn)。本審計(jì)報(bào)告中提出的問(wèn)題及審計(jì)意見(jiàn)，請(qǐng)各分公司及公司相關(guān)部門在此基礎(chǔ)上認(rèn)真進(jìn)行自查、完善、整改，后續(xù)審計(jì)中再發(fā)現(xiàn)此類問(wèn)題按xx規(guī)定及本次審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)行處罰。
xx分公司的基本情況……。
審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及審計(jì)意見(jiàn)。
審計(jì)意見(jiàn)：對(duì)超三月的借款一律無(wú)條件收回，收不回來(lái)的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任。以后不準(zhǔn)出現(xiàn)超三月的借款，不準(zhǔn)出現(xiàn)業(yè)務(wù)理由以外的借款，職工辭職要清理，否則分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任，并從借款之日起按月1%的利率計(jì)算利息并按借款額的20%處以罰金。
金存在不能及時(shí)上繳公司賬戶的現(xiàn)象，如xx分公司200x年xx月xx日的xx金xxx元,截至200x年xx月xx日尚未上繳，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)近xx個(gè)月。
審計(jì)意見(jiàn)：嚴(yán)格財(cái)務(wù)控制制度，對(duì)不執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)各承擔(dān)違規(guī)金額25%的處罰。
1、業(yè)務(wù)員借貨現(xiàn)象普遍存在，數(shù)量之大日期之長(zhǎng)令人費(fèi)解。截至審計(jì)日借出存貨xx件，折算成金額xx元，為庫(kù)存金額的xx%。
時(shí)間超三月的有xx件，折算金額xx元，其中超一年的有xx件套，折算金額xx元。而且有些業(yè)務(wù)員已離職，如xx借貨xx件折算金額為xx元，已于去年辭職。
審計(jì)意見(jiàn)：現(xiàn)有不超一月無(wú)損的借貨加強(qiáng)催收力度盡快收回;超一月及損壞的借貨落實(shí)責(zé)任人按售價(jià)的7折收回現(xiàn)金，沒(méi)有責(zé)任人的分公司經(jīng)理(或原經(jīng)理)、會(huì)計(jì)、保管人員按3：3：4的比例扣款。通過(guò)本次清理以后，以后借貨理由要充分，分公司經(jīng)理要審批，分公司會(huì)計(jì)隨時(shí)監(jiān)督，不準(zhǔn)出現(xiàn)一個(gè)月以上借貨，職工辭職要清理借貨。否則分公司經(jīng)理會(huì)計(jì)保管人員分別按零售價(jià)承擔(dān)3：3：4的責(zé)任。
2、存貨盤點(diǎn)賬實(shí)不符嚴(yán)重。
存貨盤點(diǎn)的目的在于查找錯(cuò)誤指出問(wèn)題，以便管理控制的改進(jìn)與提高。根據(jù)重要性原則，考慮成本效益，本次審計(jì)差錯(cuò)的定義為：只要同種類成品，實(shí)盤與賬面不符即為賬實(shí)不符，核對(duì)中并不進(jìn)行合并調(diào)整。具體的財(cái)務(wù)操作必須根據(jù)本次審計(jì)盤點(diǎn)情況另行仔細(xì)盤點(diǎn)，該合并的`合并，該調(diào)整的進(jìn)行調(diào)整。
(1)盤點(diǎn)對(duì)賬具體情況。
按總數(shù)種類差錯(cuò)相抵后計(jì)算的差錯(cuò)率為xx%。
賬實(shí)核對(duì)不符情況:。
品種。
盤盈。
盤虧。
盈虧絕。
對(duì)值合計(jì)。
(2)我們通過(guò)調(diào)查了解、分析具體原因如下……。
3、按庫(kù)齡分析。
根據(jù)最后一次進(jìn)貨測(cè)算，超3個(gè)月的庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%;超6個(gè)月的庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%;超1年的庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%。超齡庫(kù)存不但每年耗費(fèi)較大的資金成本，更重要的是已成為困擾資金周轉(zhuǎn)的桎梏。
庫(kù)齡種類明細(xì)：
品種合計(jì)。
1-3月3-6月6-12月1-2年2-3年3年上。
分析原因……。
4、按存貨結(jié)構(gòu)周轉(zhuǎn)情況分析，全部xx存貨去年同期銷售xx件，今年上半年的銷量為xx件，xx分公司庫(kù)存xx件，測(cè)算需xx個(gè)月銷完。
審計(jì)意見(jiàn)：在以上盤點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有庫(kù)存進(jìn)行庫(kù)齡的統(tǒng)一排查，在查清庫(kù)齡的基礎(chǔ)上，完善財(cái)務(wù)軟件或xx系統(tǒng)對(duì)存貨的實(shí)時(shí)監(jiān)控，為公司庫(kù)存管理、經(jīng)營(yíng)決策提供信息。同時(shí)為盤活庫(kù)存，加強(qiáng)資金流轉(zhuǎn)，節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用，緩解公司資金緊張的壓力，請(qǐng)公司決策層針對(duì)公司庫(kù)存目前的庫(kù)齡、銷售前景預(yù)測(cè)情況，在消化調(diào)整庫(kù)存結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，制定有效的清倉(cāng)利庫(kù)管理制度，并作為一個(gè)長(zhǎng)期的策略貫徹下去。
費(fèi)用單據(jù)報(bào)銷不規(guī)范，如招待費(fèi)有的未注明為何事招待何人;有的經(jīng)辦人、分公司審簽人僅經(jīng)理一人，審計(jì)無(wú)法界定是否合理合法。
審計(jì)意見(jiàn)……。
xx分公司，低值易耗品臺(tái)賬記錄無(wú)規(guī)格型號(hào)、無(wú)產(chǎn)地、無(wú)購(gòu)入日期或調(diào)入日期等，不詳細(xì)、不及時(shí)、不全面、不規(guī)范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的隨處亂方、有的損壞不及時(shí)修理，如有兩張辦公桌抽屜、門子損壞無(wú)修理，一臺(tái)轉(zhuǎn)椅損壞放在四樓迎門處。
審計(jì)意見(jiàn)：……對(duì)丟失、損壞的要落實(shí)原因，是責(zé)任人原因的要追究責(zé)任，加強(qiáng)日常維護(hù)、維修工作，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)管理責(zé)任。
1、x-x月銷售額構(gòu)成分析。
200x年x-x月份xx分公司xx銷售金額同比增長(zhǎng)xx%。從構(gòu)成情況看……。
2、x-x月銷售量分析。
審計(jì)意見(jiàn)……。
分公司費(fèi)用構(gòu)成及銷費(fèi)用率對(duì)比情況……。
……。
審計(jì)意見(jiàn)……。
審計(jì)意見(jiàn)……。
1、借支禮品卡時(shí)間較長(zhǎng)，截至xx年xx月xx日，借支禮品卡如下……。
2、有效期問(wèn)題……。
4、面值、有效日期標(biāo)注不規(guī)范，有的用電腦打印紙條粘貼在卡上，有的在卡上直接圓珠筆或碳素筆書寫，有損害于一個(gè)知名品牌的形象。
審計(jì)意見(jiàn)：規(guī)范禮品卡及消費(fèi)的管理，面值、有效日期標(biāo)注直接印刷在卡上或統(tǒng)一用電腦打印紙條打印;禮品卡有效期問(wèn)題嚴(yán)格按卡面上標(biāo)注執(zhí)行，個(gè)別卡超期一律到總公司核驗(yàn)后處理或折價(jià)后換卡消費(fèi)，分公司無(wú)權(quán)接受自行處理;如同有效期一樣，在維護(hù)公司形象及嚴(yán)肅性前提下，嚴(yán)格按禮品卡標(biāo)注使用;除特殊情況經(jīng)總公司財(cái)務(wù)部長(zhǎng)批準(zhǔn)外不準(zhǔn)借出，對(duì)私自借出的一律按面值追究分公司經(jīng)理及會(huì)計(jì)各50%的責(zé)任。本次審計(jì)查出的借卡，請(qǐng)及時(shí)與有關(guān)部門聯(lián)系，盡快進(jìn)行財(cái)務(wù)帳務(wù)或收款處理。
合同簽訂、跟蹤管理……。
審計(jì)意見(jiàn)：……。
附注：分公司基本情況表;。
分公司職工借款情況表;。
分公司借貨明細(xì)表;。
分公司銷售分析表;。
分公司費(fèi)用分析表。
xx集團(tuán)有限公司總審計(jì)師：xxx。
助理審計(jì)員：xxx。
審計(jì)部200x年xx月xx日。
從以上內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的格式及內(nèi)容，不難看出既借鑒了社會(huì)審計(jì)部分格式及要求，又結(jié)合集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)特征與不同目的審計(jì)的情況。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十三
20xx年，我鎮(zhèn)內(nèi)審在鎮(zhèn)黨委、政府的直接領(lǐng)導(dǎo)下，在審計(jì)局的關(guān)心指導(dǎo)下，堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》和《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持“依法審計(jì)，服務(wù)大局，圍繞中心，突出重點(diǎn)，求真務(wù)實(shí)”的工作方針，遵守內(nèi)審職業(yè)道德，依法履行監(jiān)督職責(zé)，努力提高工作質(zhì)量，為維護(hù)我鎮(zhèn)財(cái)經(jīng)秩序、促進(jìn)廉政建設(shè)、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)管理等方面，起到了積極的作用，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
今年以來(lái)，鎮(zhèn)審計(jì)室共完成了xx個(gè)項(xiàng)目審計(jì)，其中：財(cái)務(wù)收支審計(jì)x個(gè)、干部離任審計(jì)x個(gè)、基建、工程項(xiàng)目審計(jì)x個(gè)，工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查審計(jì)x個(gè)。回顧今年以來(lái)的工作，主要做了以下幾個(gè)方面：
為及時(shí)了解掌握各單位財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況，加強(qiáng)檢查督促，鎮(zhèn)審計(jì)室于今年1-2月，對(duì)全鎮(zhèn)各村管理部門、鎮(zhèn)級(jí)公司、事業(yè)單位20xx年度財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了全面審計(jì)。這次審計(jì)，我們以財(cái)務(wù)制度和鎮(zhèn)政府有關(guān)文件為依據(jù)，一是檢查了各單位20xx年度經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性等情況，二是檢查了各單位執(zhí)行財(cái)務(wù)制度和政府有關(guān)規(guī)定的情況。具體檢查了各單位有無(wú)超標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)貼、有無(wú)出借集體資金，費(fèi)用報(bào)銷和原始憑證是否合規(guī)、合法，會(huì)計(jì)核算是否規(guī)范，年度收支有無(wú)虛估冒算，應(yīng)收賬款是否及時(shí)收回，有否存在損失浪費(fèi)等情況。對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)與有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)溝通，做到即知即改;對(duì)一些歷年遺留的問(wèn)題，要求單位制訂計(jì)劃逐項(xiàng)處理。從今年一季度起，財(cái)務(wù)審計(jì)由經(jīng)管辦組織進(jìn)行季度互審，鎮(zhèn)審計(jì)室積極配合并一起參與財(cái)務(wù)互審。
離任審計(jì)是加強(qiáng)干部管理和監(jiān)督的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)重要制度，也是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部在任期內(nèi)單位資產(chǎn)負(fù)債、經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)濟(jì)管理等情況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)。通過(guò)離任審計(jì)，進(jìn)一步明確干部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，使離任者交得清楚，繼任者接得明白。在離任審計(jì)中，我們堅(jiān)持全面審計(jì)、重點(diǎn)突出、規(guī)范操作，審計(jì)結(jié)論和審計(jì)評(píng)價(jià)做到客觀公正。今年以來(lái)，鎮(zhèn)審計(jì)室先后對(duì)xx鎮(zhèn)xx居委會(huì)主任、物業(yè)公司經(jīng)理、敬老院院長(zhǎng)、xx村委會(huì)主任、經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司經(jīng)理和xx村委會(huì)主任進(jìn)行了離任審計(jì)。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，實(shí)事求是地進(jìn)行披露，提出整改意見(jiàn)，并督促整改。
開展基建工程審價(jià)，加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資管理，提高資金使用效率，限度地節(jié)約建設(shè)資金，這是內(nèi)審工作的一項(xiàng)重要工作。近幾年來(lái)，隨著我鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)的不斷推進(jìn)，我鎮(zhèn)在基礎(chǔ)設(shè)施和公益性事業(yè)方面加大了投入力度，鎮(zhèn)政府和集體投資項(xiàng)目不斷增加。在基建工程審價(jià)中，鎮(zhèn)審計(jì)室堅(jiān)持工程審價(jià)規(guī)定，踏勘現(xiàn)場(chǎng)、仔細(xì)測(cè)量，做好審價(jià)機(jī)構(gòu)與建設(shè)方、施工方的協(xié)調(diào)。對(duì)xx萬(wàn)元以上工程項(xiàng)目委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)直接審價(jià);對(duì)xx萬(wàn)元以下項(xiàng)目，鎮(zhèn)審計(jì)室借助審價(jià)機(jī)構(gòu)專業(yè)力量進(jìn)行審價(jià)，并要求審價(jià)機(jī)構(gòu)正確套用計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，做好準(zhǔn)確定價(jià)，積極維護(hù)集體利益。今年以來(lái)，鎮(zhèn)審計(jì)室共完成基建工程項(xiàng)目審價(jià)xx個(gè)，送審價(jià)為xx萬(wàn)元，審定價(jià)為xx萬(wàn)元，核減工程造價(jià)xx萬(wàn)元，核減率為xx%。其中委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)外審項(xiàng)目xx個(gè)，送審價(jià)為xx萬(wàn)元，審定價(jià)為xx萬(wàn)元，核減金額xx萬(wàn)元，核減率%;內(nèi)審項(xiàng)目xx個(gè)，送審價(jià)為xx萬(wàn)元，審定價(jià)為xx萬(wàn)元，核減金額xx萬(wàn)元，核減率為x%。
20xx年下半年，審計(jì)局對(duì)我鎮(zhèn)進(jìn)行黨政干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。通過(guò)這次審計(jì)，發(fā)現(xiàn)我鎮(zhèn)在20xx和20xx年兩年間，財(cái)務(wù)、財(cái)政收支上存在著一定問(wèn)題，根據(jù)審計(jì)局出具的《審計(jì)報(bào)告》中提出的有關(guān)整改事項(xiàng)，鎮(zhèn)黨委、政府極為重視，于20xx年12月24日召開專題會(huì)議，研究部署審計(jì)整改。為了全面落實(shí)整改任務(wù)，根據(jù)擬定的整改分工，鎮(zhèn)審計(jì)室一方面及時(shí)了解、掌握有關(guān)單位審計(jì)整改情況，及時(shí)向鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào);另一方面對(duì)有關(guān)問(wèn)題提出了整改建議，供他們參考，并督促這些單位按照要求逐條逐項(xiàng)地搞好整改。在各方的配合支持下，鎮(zhèn)審計(jì)室按時(shí)起草了《xx鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)整改情況報(bào)告》，經(jīng)鎮(zhèn)黨委政府領(lǐng)導(dǎo)審核后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)上報(bào)了審計(jì)局。今年3月18日，經(jīng)審計(jì)組再次回訪檢查驗(yàn)收。對(duì)今年內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，在10月份也進(jìn)行了一次檢查。
工會(huì)經(jīng)費(fèi)的審查、審計(jì)是工會(huì)工作的重要組成部分。根據(jù)上級(jí)工會(huì)的工作要求，于今年2月，對(duì)鎮(zhèn)工會(huì)20xx年度經(jīng)費(fèi)決算和20xx年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行了審查;5月，對(duì)鎮(zhèn)工會(huì)20xx年度工會(huì)經(jīng)費(fèi)收支情況進(jìn)行同級(jí)審計(jì);7月，對(duì)鎮(zhèn)工會(huì)20xx年上半年經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行了審查;8月，對(duì)5個(gè)基層工會(huì)20xx年的經(jīng)費(fèi)收支進(jìn)行了審計(jì)。對(duì)工會(huì)經(jīng)費(fèi)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我們都出具了審計(jì)意見(jiàn)書。通過(guò)審計(jì)，進(jìn)一步規(guī)范工會(huì)經(jīng)費(fèi)的使用和管理。
回顧今年以來(lái)的工作，雖然取得了一定成績(jī)，但對(duì)照上級(jí)和領(lǐng)導(dǎo)的要求還有不小的差距。由于人力有限，難以制訂詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃，有些工作做得還不夠深入細(xì)致;由于缺乏基建工程項(xiàng)目的審價(jià)知識(shí)，新農(nóng)村建設(shè)中一些內(nèi)審項(xiàng)目沒(méi)有經(jīng)過(guò)審價(jià)，不能及時(shí)完成;審計(jì)工作水平和審計(jì)質(zhì)量還有待于進(jìn)一步提高。在今后的工作中，我們決心進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì);要堅(jiān)持邊干邊學(xué)，學(xué)用結(jié)合，認(rèn)真總結(jié)，查找不足，不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和審計(jì)效率;要嚴(yán)格按照內(nèi)審工作要求，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，堅(jiān)持依法審計(jì)，及時(shí)完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
20xx年審計(jì)工作總體思路：進(jìn)一步加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高審計(jì)人員綜合素質(zhì);緊緊圍繞黨委、政府的中心工作，服從于、服務(wù)于我鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的“眼睛”，不斷加強(qiáng)監(jiān)督力度;搞好部門間的溝通和協(xié)調(diào)，有效開展各項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)工作要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅(jiān)持“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的工作方針，繼續(xù)做好財(cái)務(wù)收支審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、基建工程審計(jì)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)管理，努力提高審計(jì)工作質(zhì)量，著力抓好審計(jì)整改落實(shí)。20xx年主要工作設(shè)想如下：
1、繼續(xù)搞好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。重點(diǎn)審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)各項(xiàng)指標(biāo)完成情況、財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理使用和保值增值情況，財(cái)務(wù)制度、國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行情況，以及單位內(nèi)部控制制度的建立健全和執(zhí)行情況，客觀公正地進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)。
2、繼續(xù)搞好財(cái)務(wù)審計(jì)。重點(diǎn)對(duì)各單位財(cái)務(wù)管理、資金使用、會(huì)計(jì)核算、支付手續(xù)、補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)等情況的審核、監(jiān)督。通過(guò)審計(jì)，要進(jìn)一步促進(jìn)各單位自覺(jué)遵守財(cái)務(wù)制度，建立健全內(nèi)控制度，倡導(dǎo)勤儉節(jié)約，促進(jìn)增收節(jié)支，防止損失浪費(fèi)。設(shè)想從20xx年起，對(duì)所有單位進(jìn)行一次排摸，按照一定時(shí)間有計(jì)劃地進(jìn)行輪流審計(jì)。
3、繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)基建工程項(xiàng)目審計(jì)。20xx年，一要繼續(xù)做好每個(gè)工程項(xiàng)目的審計(jì)，協(xié)調(diào)好有關(guān)部門，實(shí)行監(jiān)督與服務(wù)并舉的審計(jì)方式。二要繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行審價(jià)原則，上門實(shí)地測(cè)量，積極維護(hù)集體利益。
4、繼續(xù)做好審計(jì)整改、回訪工作。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題和整改建議要及時(shí)通知到被審單位，加強(qiáng)督促力度，確保審計(jì)意見(jiàn)落到實(shí)處，務(wù)求取得審計(jì)實(shí)效。
此外，及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十四
20xx年08月01日，上級(jí)單位到我院檢查督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部存在不規(guī)范行為，為進(jìn)一步完善、規(guī)范院內(nèi)制度，提高工作與服務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)本單位做出針對(duì)性自查、自糾，糾正不規(guī)范行為，以響應(yīng)上級(jí)單位督導(dǎo)。
1、督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)一位患者不在院，針對(duì)此情況，我院特設(shè)定期、定時(shí)查房制度，以確保患者住院期間不離院，該職責(zé)交由信息核對(duì)人員專項(xiàng)負(fù)責(zé)，并加強(qiáng)入院宣教，要求患者有陪護(hù)人員，得以保持患者長(zhǎng)期在院。
2、督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)病歷書寫不規(guī)范、不及時(shí)，針對(duì)此情況，要求科主任無(wú)條件根據(jù)《病歷書寫規(guī)范》嚴(yán)格管理，設(shè)獎(jiǎng)罰制度，如若再次出現(xiàn)類似情況，必嚴(yán)懲，院內(nèi)成立督查小組，由院領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，嚴(yán)格把關(guān)，做到病歷書寫規(guī)范及時(shí)。
3、督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)個(gè)別庫(kù)存藥品與實(shí)際藥品不符，針對(duì)此情況，院內(nèi)該專項(xiàng)負(fù)責(zé)人重新核對(duì)、盤查藥品，確定不符藥品種類，并要求嚴(yán)格管理，建設(shè)良好工作制度、流程，設(shè)獎(jiǎng)罰制度，組織各成員學(xué)習(xí)并遵守該制度、流程。
此次督查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題實(shí)屬本單位監(jiān)管不力，感謝上級(jí)單位督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，今后我院將繼續(xù)在上級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)下繼續(xù)為人民服務(wù)，讓廣大患者享受到最好醫(yī)療技術(shù)及服務(wù)，做好管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量管理，提高服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，真正做到“以病人為中心，以質(zhì)量為核心”的基本宗旨。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十五
根據(jù)公司發(fā)展需要，現(xiàn)公司總部增設(shè)文化專員、人事專員兩個(gè)職位，公司一向推行內(nèi)部培養(yǎng)、內(nèi)部任用的原則，現(xiàn)將以上兩個(gè)職位在全體系分店進(jìn)行公開競(jìng)聘，有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
堅(jiān)持公開競(jìng)聘、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄取的原則，擴(kuò)大選人視野，鼓勵(lì)員工毛遂自薦，積極報(bào)名，不斷拓寬公司員工的晉升渠道。
1、文化專員一名(工作地點(diǎn)：沈陽(yáng))
2、人事專員二名(工作地點(diǎn)：黑龍江區(qū)域一名、吉林區(qū)域一名)。
文化專員：
2、店面儲(chǔ)備干部及以上級(jí)別，沈陽(yáng)本地戶口優(yōu)先考慮;
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件、口才好、形象佳;
4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;
5、具有較強(qiáng)的監(jiān)督、檢查、組織、協(xié)調(diào)能力;
6、工作范圍主要包括：企業(yè)文化宣導(dǎo)、落實(shí)、檢查工作;
7、薪資面談。
人事專員：
2、店面服務(wù)員及儲(chǔ)備干部、訓(xùn)練員級(jí)別;
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件;
4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;
5、具有較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力;
6、工作范圍主要包括：?jiǎn)T工入職、離職手續(xù)辦理，員工檔案管理及工資審核等;
7、薪資面談。
1、員工自薦，請(qǐng)直接聯(lián)系人事部殷經(jīng)理，電話，31917771-xxxxx
或?qū)€(gè)人簡(jiǎn)歷(標(biāo)明競(jìng)聘崗位)發(fā)至人事部郵箱nubax，
競(jìng)聘截止時(shí)間為12月31日;
2、人事部將于1月15日前公示錄用名單。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十六
按照房勞社督2號(hào)文件精神，鎮(zhèn)社保所及時(shí)對(duì)涉社會(huì)保險(xiǎn)基金的業(yè)務(wù)程序逐一進(jìn)行梳理，成立了社會(huì)保險(xiǎn)基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)開展了自查、自評(píng)、自糾活動(dòng)，針對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行了改正，下面向領(lǐng)導(dǎo)做簡(jiǎn)要匯報(bào)。
為了加強(qiáng)社會(huì)保障基金內(nèi)部管理與監(jiān)督，切實(shí)提高內(nèi)控執(zhí)行力和社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦人員的責(zé)任意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)辦人行為，鎮(zhèn)社保所成立了以主管鎮(zhèn)為組長(zhǎng)的社會(huì)保險(xiǎn)基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。（名單附后）。
7月17日，在社保所召開開展社會(huì)保險(xiǎn)基金內(nèi)部控制自查專題，對(duì)失業(yè)金領(lǐng)取、失業(yè)人員醫(yī)療費(fèi)審核報(bào)銷、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)收繳、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療費(fèi)審核報(bào)銷、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)收繳、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)審核發(fā)放、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)享保的資格認(rèn)定、靈活就業(yè)人員的醫(yī)療費(fèi)的審核、發(fā)放等等涉及社會(huì)保險(xiǎn)基金的業(yè)務(wù)逐一進(jìn)行了梳理，聽取了經(jīng)辦人在業(yè)務(wù)程序上的匯報(bào)，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，對(duì)自身進(jìn)行了全面的評(píng)價(jià)。在自查中發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)程序運(yùn)動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定，關(guān)鍵環(huán)節(jié)把握準(zhǔn)確，以往社會(huì)保險(xiǎn)基金未出現(xiàn)任何問(wèn)題，但仍然存在以下二方面問(wèn)題：一是業(yè)務(wù)流程公開度不夠，缺乏社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。二是檔案管理還不夠規(guī)范，基礎(chǔ)工作不扎實(shí)。針對(duì)上述存在的問(wèn)題，立即采取了有效措施。一是健全業(yè)務(wù)流程公開制度，制定業(yè)務(wù)程序流程圖，利用電子觸摸屏設(shè)備進(jìn)行公開，方便群眾查找，增強(qiáng)了社會(huì)監(jiān)督力度。二是健立規(guī)范的`檔案管理程序，由原來(lái)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人管理，變?yōu)閷Ｂ殭n案員管理，納入檔案室進(jìn)行檔案管理。
通過(guò)對(duì)自查、自評(píng)、自糾，有效的提高了業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)水，工作作風(fēng)得到了加強(qiáng)。責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)明顯提高。
企業(yè)內(nèi)部控制的自查報(bào)告（專業(yè)17篇）篇十七
特種電磁線股份有限公司全體股東：
按照《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》及中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的相關(guān)要求，我們審計(jì)了特種電磁線股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱"精達(dá)股份")20xx年12月31日的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，并評(píng)價(jià)其有效性是精達(dá)股份董事會(huì)的責(zé)任。
我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的.有效性發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，并對(duì)注意到的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的重大缺陷進(jìn)行披露。
內(nèi)部控制具有固有局限性，存在不能防止和發(fā)現(xiàn)錯(cuò)報(bào)的可能性。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部控制審計(jì)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定風(fēng)險(xiǎn)。
我們認(rèn)為，精達(dá)股份公司于20xx年12月31日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：xxx。
(特殊普通合伙)。
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：xxx。
中國(guó)·北京。
xxx年xxx月xxx日。