閱讀范文范本可以幫助我們擴(kuò)大寫作的思路，提高文章的質(zhì)量和深度。總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。在寫一篇較為完美的總結(jié)時(shí)，我們需要對(duì)所總結(jié)的內(nèi)容進(jìn)行深入思考和分析。以下是小編為大家整理的一些優(yōu)秀的總結(jié)范文，希望能給大家的寫作提供一些參考和指導(dǎo)。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇一
第一段：引入案件分析的重要性（約200字）。
案件分析是指對(duì)諸如法律、商業(yè)、人力資源和醫(yī)療等領(lǐng)域的案件進(jìn)行深入分析，并從中獲取有價(jià)值的信息和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。無(wú)論是在法律實(shí)務(wù)中，還是在企業(yè)管理中，案件分析都被視為一種有效的決策工具和問題解決方法。案件分析可以幫助我們了解案件發(fā)生的原因，捕捉重要細(xì)節(jié)，推理出問題的解決方案，并提出預(yù)防措施，以避免類似問題再次發(fā)生。作為一名法律從業(yè)者，在對(duì)案件進(jìn)行分析的過程中，我體會(huì)到了案件分析的重要性與有效性。
第二段：案件分析的技巧與方法（約300字）。
在進(jìn)行案件分析時(shí)，首先需要留心案件的細(xì)節(jié)，并確保對(duì)案件中的所有關(guān)鍵因素進(jìn)行全面的理解。其次，通過系統(tǒng)的歸納整理，將案件中的不同因素進(jìn)行分類，并找出彼此之間的聯(lián)系和相互作用。這樣一來(lái)，我們可以更好地了解案件的各個(gè)方面，并找出其中的模式和規(guī)律。同時(shí)，案件分析也需要運(yùn)用邏輯思維和推理能力，深入分析案件的原因和結(jié)果，并通過逆向思考和批判性思維來(lái)推敲案件的假設(shè)和假說(shuō)。此外，對(duì)于復(fù)雜的案件分析，可以運(yùn)用圖表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和模型等工具，將案件的信息進(jìn)行可視化，以便更好地理解和分析。
第三段：案件分析的益處與作用（約300字）。
案件分析具有許多益處和作用。首先，案件分析可以幫助我們從案件中吸取寶貴的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并將其應(yīng)用于類似的情況。通過案件分析，我們可以了解案件發(fā)生的原因、背景和相關(guān)因素，識(shí)別出導(dǎo)致案件發(fā)生的潛在問題，并找到解決問題的方法和路徑。其次，案件分析還可以幫助我們發(fā)現(xiàn)案件中的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的預(yù)防措施，以避免類似問題再次發(fā)生。此外，案件分析還可以提高我們的分析能力和邏輯思維能力，培養(yǎng)我們的問題解決能力和判斷力，并提升我們的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力。
第四段：案件分析的挑戰(zhàn)與困難（約200字）。
盡管案件分析具有許多優(yōu)點(diǎn)和益處，但在實(shí)際操作中也存在一些挑戰(zhàn)和困難。首先，案件分析需要我們有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于復(fù)雜的案件，我們需要具備涉及多個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)，以便進(jìn)行綜合分析和綜合決策。其次，案件分析可能需要我們面對(duì)各種各樣的材料和信息，并進(jìn)行繁瑣的數(shù)據(jù)收集和整理工作。這需要我們有較強(qiáng)的信息處理能力和耐心，并能準(zhǔn)確把握案件的關(guān)鍵信息。此外，案件分析還可能涉及到爭(zhēng)議和不確定因素，需要我們具備較強(qiáng)的判斷力和決策能力。
第五段：案件分析的總結(jié)與啟示（約200字）。
案件分析是一項(xiàng)重要而復(fù)雜的任務(wù)，它對(duì)我們的專業(yè)知識(shí)、思維方式和解決問題的能力提出了很高的要求。通過案件分析，我們可以在處理案件時(shí)更全面、有效地理解和解決問題，并從中獲得寶貴的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和啟示。因此，在日常工作和學(xué)習(xí)中，我們應(yīng)該注重案件分析的實(shí)際操作和應(yīng)用，不斷提升我們的案件分析能力，以更好地為社會(huì)和客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
總結(jié)：
案件分析是一種重要的決策工具和問題解決方法，具有很高的應(yīng)用價(jià)值和實(shí)踐意義。通過案件分析，我們可以更好地了解案件的原因和結(jié)果，找到解決問題的方法和路徑，并從中獲得寶貴的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和啟示。盡管案件分析在實(shí)際操作中存在一些挑戰(zhàn)和困難，但通過不斷的實(shí)踐和學(xué)習(xí)，我們可以提高自己的案件分析能力，并更好地為社會(huì)和客戶服務(wù)。因此，我們應(yīng)該注重案件分析的實(shí)際操作和應(yīng)用，不斷提升我們的案件分析能力，以更好地應(yīng)對(duì)各種案件和問題。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇二
在行政執(zhí)法中，行政處罰案件的證明，是證據(jù)理論上的一個(gè)基本問題，同時(shí)也是行政處罰實(shí)踐中的一個(gè)重要問題。行政處罰案件的證明是一項(xiàng)復(fù)雜、細(xì)致的工作：它首先要對(duì)各個(gè)在案證據(jù)的采用性和證明力進(jìn)行認(rèn)證，在此基礎(chǔ)上再對(duì)全部證據(jù)的多種因素進(jìn)行總體的分析判斷，最終判定全部證據(jù)是否達(dá)到證明案件事實(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)。這一切無(wú)疑是一個(gè)非常復(fù)雜的推理和判斷過程，有時(shí)甚至可以說(shuō)是非常艱難的工作。因此，對(duì)行政處罰案件的證明進(jìn)行系統(tǒng)的理性的邏輯分析，有助于工商行政管理機(jī)關(guān)按照既定的證明要求完成證明任務(wù)，正確辦理行政處罰案件。
一、證明的概念。
行政處罰案件的證明，是指辦案機(jī)構(gòu)對(duì)違法案件事實(shí)及其處理的認(rèn)定。具體地說(shuō)，行政處罰案件的證明是指辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查取證的'基礎(chǔ)上，對(duì)收集到的的進(jìn)行審查判斷，確定違法主體是誰(shuí)，違法事實(shí)是否發(fā)生，并對(duì)確認(rèn)的違法事實(shí)分析定性，以決定適用何種法律法規(guī)進(jìn)行處罰的執(zhí)法活動(dòng)。證明在辦案工作中具有極為重要的意義，是辦案工作的核心。工商行政管理機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，必須首先查明案件事實(shí)，而案件事實(shí)是否查明必然就有一個(gè)案件事實(shí)的證明問題。無(wú)論我們關(guān)注與否以及關(guān)注的程度如何，案件事實(shí)的證明問題都不以我們的意志為轉(zhuǎn)移而客觀存在于行政處罰活動(dòng)中。
證明是查明違法事實(shí)的基本方法，它貫穿于立案、調(diào)查、結(jié)案等一系列辦案階段之中。只有在收集、審查、判斷證據(jù)，并運(yùn)用證據(jù)完成了確認(rèn)案件事實(shí)的證明任務(wù)之后，工商行政管理機(jī)關(guān)才能適用法律法規(guī)，對(duì)違法行為進(jìn)行處理。因此，辦案工作的完成，有待于證明任務(wù)的完成。
完成案件事實(shí)的證明與證據(jù)之間存在密切的關(guān)系。每個(gè)證據(jù)都對(duì)案件事實(shí)起著不同程度的證明作用，而證明是在對(duì)單個(gè)證據(jù)的證明作用分別分析認(rèn)定的基礎(chǔ)上，對(duì)全部在案證據(jù)是否能夠認(rèn)定案件事實(shí)的要求的綜合判斷。證明與證據(jù)的證明力大小有實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系，也就是說(shuō)，證明任務(wù)的完成實(shí)際上依據(jù)證據(jù)的可信的價(jià)值而定。證明還與各個(gè)證據(jù)和事實(shí)之間聯(lián)系的緊密程度、各個(gè)證據(jù)之間的相互印證情況以及各個(gè)證據(jù)之間的聯(lián)系緊密相關(guān)。
二、證明的內(nèi)容。
總體來(lái)說(shuō)，辦案工作的證明內(nèi)容就是確定案件的客觀違法事實(shí)及其處理。證明內(nèi)容完成后，所調(diào)查的違法事實(shí)必須清楚，證據(jù)必須確鑿充分，能為定性處罰打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，證明的內(nèi)容，就是指違法案件中，需要由辦案機(jī)構(gòu)依法收集運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)，即要對(duì)違法主體、違法時(shí)間、違法地點(diǎn)、具體違法活動(dòng)、危害后果如何，這五個(gè)方面及其應(yīng)當(dāng)適用何種法律法規(guī)進(jìn)行處理、怎樣處理加以證明。
（一）違法主體。
違法主體是指違反工商行政管理法律法規(guī)，并有承擔(dān)相關(guān)行政責(zé)任能力的單位或者個(gè)人，即被工商行政管理機(jī)關(guān)查處的對(duì)象。對(duì)違法主體的證明包括兩個(gè)方面的問題，其一是違法主體是誰(shuí)，其二是違法主體的基本情況。“責(zé)任自負(fù)”是確定違法主體的基本原則。違法主體是指應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任的主體，絕不是說(shuō)任何具體從事違法行為者，就一定是承擔(dān)行政責(zé)任的對(duì)象，如無(wú)行為能力人就不能為其違法行為承擔(dān)責(zé)任，再如企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)并不具有法人資格，其從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)。但也并不是說(shuō)，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)就一定不承擔(dān)責(zé)任，它只是不能完全獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任而已。根據(jù)國(guó)家工商總局的解釋，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)可以作為行政處罰案件的當(dāng)事人，當(dāng)該經(jīng)濟(jì)組織不能完全承擔(dān)有關(guān)行政責(zé)任時(shí)，應(yīng)由其所隸屬的企業(yè)法人承擔(dān)，對(duì)此，最高人民法院的有關(guān)司法解釋也有類似的相關(guān)規(guī)定。因此，確定作為查處對(duì)象的違法主體時(shí)，要視具體的案情而定。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇三
1睢縣土地違法案件。
睢縣國(guó)土資源局在商丘市國(guó)土資源局及睢縣縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，認(rèn)真落實(shí)中央和省、市文件精神，不斷加強(qiáng)監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步完善了各項(xiàng)土地執(zhí)法監(jiān)察制度，加大了土地執(zhí)法監(jiān)察力度。并能夠按照市局要求，嚴(yán)格各項(xiàng)紀(jì)律，結(jié)合自身業(yè)務(wù)的需要對(duì)土地管理法律、法規(guī)進(jìn)行了認(rèn)真系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，提高了自身的素質(zhì)，避免了盲目執(zhí)法，為執(zhí)法監(jiān)察工作的開展奠定了良好的基礎(chǔ)。
今年以來(lái)，在進(jìn)一步加大土地執(zhí)法監(jiān)察力度的同時(shí)，建立和完。
善了《執(zhí)法監(jiān)察動(dòng)態(tài)巡回檢查制度》、《執(zhí)法監(jiān)察報(bào)告?zhèn)浒钢贫取返纫?guī)章制度，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法監(jiān)察，依法行政水平，認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)察部、人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)土資源部15號(hào)令的規(guī)定，加大了對(duì)土地違法責(zé)任的黨政紀(jì)處分力度，嚴(yán)厲查處了一批非法占地、毀壞耕地等各類土地違法案件，有效的遏制了土地違法行為。今年共立案查處26起，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件4起。案件查處率95%以上，結(jié)案率100%，準(zhǔn)確率100%，進(jìn)一步加大耕地保護(hù)力度，嚴(yán)厲打擊毀耕取土行為。多次聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察、公安、規(guī)劃、交通等部門組成查處打擊毀耕取土、賣土違法犯罪行為的執(zhí)法辦案組，深入村莊田間地塊，縣城各街道、各區(qū)域，進(jìn)行集中整治和普遍嚴(yán)查，全面打擊毀壞耕地及基本農(nóng)田范圍內(nèi)非法取土賣土、破壞土地資源等土地違法犯罪行為，打擊了非法取土、賣土者的囂張氣焰。確保了全縣耕地尤其是基本農(nóng)田得到切實(shí)有效保護(hù)，保持耕地面積始終穩(wěn)定，鞏固農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展之基礎(chǔ)，保護(hù)農(nóng)民生產(chǎn)生活之根本。
難執(zhí)行到位。六是聯(lián)合協(xié)調(diào)辦案查處力度不夠。從以上移送公安、紀(jì)檢監(jiān)察部門違法案件數(shù)據(jù)及落實(shí)責(zé)任追究數(shù)據(jù)可以看出，不加大責(zé)任追究力度，不足以嚴(yán)厲打擊違法用地者的囂張氣焰。
下一步我們將做好二個(gè)方面的工作：
（一）大力宣傳國(guó)土資源法律法規(guī)及政策。一是繼續(xù)面向政府和領(lǐng)導(dǎo)宣傳。讓領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)了解掌握國(guó)土資源動(dòng)態(tài)情況和法規(guī)政策，引起領(lǐng)導(dǎo)重視，提高領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)思想觀念，在招商引資用地方面樹立科學(xué)發(fā)展觀和依法用地觀，實(shí)現(xiàn)由主導(dǎo)違法用地滿足盲目擴(kuò)張的發(fā)展沖動(dòng)到依法合理用地促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的根本性轉(zhuǎn)變。二是向用地單位和群眾搞好法律宣傳。采取送法規(guī)、講案例等方式進(jìn)行宣傳教育，促使用地戶以法律和政策為準(zhǔn)則、以違法安全為鏡鑒，自覺遵守國(guó)土資源法律法規(guī)，依法合理用地。三是向群眾搞好宣傳。以墻標(biāo)、廣播電視、村喇叭、宣傳彩頁(yè)、宣傳車等為載體宣傳土地國(guó)情、國(guó)策和法規(guī)政策，讓他們意識(shí)到違法用地的嚴(yán)重后果，增強(qiáng)保護(hù)耕地和依法用地的法制觀念，提高依法維護(hù)權(quán)益的能力。
展、維護(hù)農(nóng)民合法權(quán)益的重要手段。在查處土地違法違規(guī)案件過程中要堅(jiān)持原則，敢于碰硬，嚴(yán)厲查處一批違法用地、非法批地、非法占地和毀壞耕地案件。要按照“既處理事又處理人”的執(zhí)法辦案原則，積極與紀(jì)檢監(jiān)察和公、檢、法等部門溝通，建立快捷、高效的聯(lián)合辦案和案件移送機(jī)制，通過強(qiáng)力執(zhí)法，在打擊土地違法行為的同時(shí)，充分發(fā)揮懲處的震懾和警示作用，達(dá)到處理一案教育一片的社會(huì)效果。
我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦袑⑦M(jìn)一步加強(qiáng)自身建設(shè)，不斷提高執(zhí)法監(jiān)察人員的政治理論素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。堅(jiān)持科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理發(fā)展與保護(hù)耕地的關(guān)系，深入調(diào)查，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提高服務(wù)水平，樹立國(guó)土資源部門的良好形象，為土地執(zhí)法監(jiān)察工作的開創(chuàng)一個(gè)新局面。在現(xiàn)有成績(jī)的基礎(chǔ)上再邁一個(gè)新臺(tái)階。
睢縣國(guó)土資源局。
二oo八年十二月二十七日。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇四
案情簡(jiǎn)介：
張某于2010年7月23日進(jìn)入某公司工作，雙方簽訂勞動(dòng)合同。2011年10月20日，張某在工作中不慎受傷，要求公司支付賠償金未果后申請(qǐng)工傷鑒定。2012年5月24日，經(jīng)該市勞動(dòng)和社會(huì)保障局認(rèn)定為工傷。2012年7月26日，張某被鑒定為傷殘七級(jí)。但是雙方在工傷認(rèn)定作出前，2012年3月1日達(dá)成賠償協(xié)議簽訂《賠償協(xié)議》，主要內(nèi)容為：簽訂本協(xié)議后，公司一次性支付張某78000元，雙方勞動(dòng)關(guān)系、工傷保險(xiǎn)關(guān)系終止。之后，雙方未實(shí)際履行該協(xié)議。2013年1月，張某向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，要求公司支付各項(xiàng)工傷待遇共計(jì)135600元，仲裁委員會(huì)支持了張某的仲裁請(qǐng)求。公司不服訴至法院，法院判決駁回公司的訴訟請(qǐng)求。
本案分析：勞動(dòng)者因工作遭受事故傷害的，經(jīng)相關(guān)勞動(dòng)部門認(rèn)定為工傷的，有權(quán)利享受工傷保險(xiǎn)待遇。如果勞動(dòng)者受工傷后用人單位與勞動(dòng)者私下達(dá)成賠償協(xié)議，之后勞動(dòng)者又就工傷保險(xiǎn)待遇提起仲裁或訴訟，要求用人單位按照工傷保險(xiǎn)待遇賠償?shù)模嬖趦煞N情形：
一、如果賠償協(xié)議是在勞動(dòng)者已認(rèn)定工傷和評(píng)定傷殘等級(jí)的情況下簽訂的，且不存在欺詐、脅迫或者乘人之危的情形，那么法院或仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)該尊重雙方當(dāng)事人的意思自治，認(rèn)定協(xié)議有效。但是如果勞動(dòng)者能舉證證明該協(xié)議存在重大誤解或顯失公平等情形，符合合同變更或撤銷情形的，法院或仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)實(shí)際情況變更或撤銷該協(xié)議。
二、如果賠償協(xié)議是在勞動(dòng)者未經(jīng)勞動(dòng)行政部門認(rèn)定工傷和評(píng)定傷殘等級(jí)的情形下簽訂的，且勞動(dòng)者實(shí)際所獲補(bǔ)償明顯低于法定工傷保險(xiǎn)待遇標(biāo)準(zhǔn)的，法院或仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)變更或撤銷賠償協(xié)議，或直接判決用人單位補(bǔ)足雙方協(xié)議低于工傷保險(xiǎn)待遇的差額部分。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈民法通則〉若干問題的意見》第72條、第73條規(guī)定,對(duì)于顯失公平的民事行為,當(dāng)事人請(qǐng)求變更的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以變更;當(dāng)事人請(qǐng)求撤銷的,人民法院可以酌情予以變更或者撤銷。《合同法》第54條也規(guī)定,因重大誤解訂立的或在訂立合同時(shí)顯失公平的,合同當(dāng)事人一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更撤銷。以及最高人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第20條規(guī)定:對(duì)于追索勞動(dòng)報(bào)酬、養(yǎng)老金、醫(yī)療費(fèi)及工傷保險(xiǎn)待遇、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金及其他相關(guān)費(fèi)用等案件,給付數(shù)額不當(dāng)?shù)?人民法院可以予以變更。所以,對(duì)于工傷“私了”的協(xié)議效力不可一概而論,勞動(dòng)者有權(quán)利根據(jù)實(shí)際情況維護(hù)自身合法權(quán)益。
本案中張某系公司職工，其在工作中受傷已被認(rèn)定為工傷，依法應(yīng)當(dāng)享受相應(yīng)工傷待遇。雙方雖然就工傷處理事宜雖已經(jīng)達(dá)成了補(bǔ)償協(xié)議，但公司并未按協(xié)議約定向張某支付相關(guān)補(bǔ)償金，且所獲補(bǔ)償明顯低于法定工傷保險(xiǎn)待遇標(biāo)準(zhǔn)，所以張某的請(qǐng)求能夠得到法院和仲裁機(jī)構(gòu)的支持，得到雙方協(xié)議低于工傷保險(xiǎn)待遇的差額部分。
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2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇五
原告人張某（愛害人），男，漢族，1976年9月日出生，現(xiàn)住鄭州市金水區(qū)三全路。
被告人陳某（肇事方），男，漢族，1972年3月日出生，現(xiàn)住鄭州市金水區(qū)柳林鎮(zhèn)沙門村。
20xx年5月27日，陳某駕駛豫akb888號(hào)廣州雅閣小型轎車沿國(guó)基路由西向東行駛至國(guó)基路163路公交站牌處，與張某駕駛的輕騎牌電動(dòng)車相撞，致張某受傷，兩車受損的交通事故。造成交通事故后，肇事者陳某不旦沒有求助受傷者（張某），反而駕車逃逸。
事故發(fā)生后，群眾報(bào)警，張某被120送入河南省煤炭總醫(yī)院（以下簡(jiǎn)稱煤炭醫(yī)院）進(jìn)行治療，診斷為：1、創(chuàng)傷性失血性休克；2、腦外傷；3、左側(cè)第6肋骨骨折；4、脾破裂；5、左腘窩處皮膚挫裂傷，肌腱斷裂；6、面部皮膚裂傷；7、腸粘連，腸系膜裂傷等。治療至20xx年6月8日，因受害者張某無(wú)錢繼續(xù)治療而被迫出院。出院證上顯示：1、建議繼續(xù)治療；2、加強(qiáng)左下肢腘窩處傷口換藥；3、延期吸查血小板，加強(qiáng)下肢活動(dòng)預(yù)防血栓形成等。
20xx年6月18日，鄭州市公安局交通巡邏警察支隊(duì)第五大隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱交警五大隊(duì)）依法出具《道路交通事故認(rèn)定書》（以下簡(jiǎn)稱事故認(rèn)定書），陳某負(fù)事故全部責(zé)任，張某不負(fù)事故責(zé)任。
20xx年6月23日，鄭州市公安局交通事故鑒定所（以下簡(jiǎn)稱事故鑒定所）依法對(duì)受害者張某傷情程度作出《法醫(yī)學(xué)人體損傷程度鑒定書》（以下簡(jiǎn)稱損傷鑒定書），結(jié)論為“張某傷情程度評(píng)定為重傷”。
20xx年6月16日，陳某因涉嫌交通肇事罪依法被刑事拘留，20xx年（批捕沒）。即將被移送鄭州市金水區(qū)人民檢察院審查**。
1、交警五大隊(duì)依法作出的事故認(rèn)定書是否有瑕疵。
2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書是否有瑕疵。
3、誤工費(fèi)的的賠償期間是多久。
4、陪護(hù)費(fèi)的賠償時(shí)限及陪護(hù)人數(shù)（病歷不明確）的確定問題。
5、交通費(fèi)賠償多少的問題（我方有沒有票據(jù)）。
6、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)的賠償時(shí)限（因需要二次住院）。
7、受害者出院后所賣的藥有無(wú)票據(jù)及醫(yī)囑單（沒有顯示）上的內(nèi)容是什么。
8、殘疾賠償金該賠償?shù)臄?shù)額是什么（對(duì)受害者沒有進(jìn)行傷殘鑒定，因此傷殘等級(jí)暫時(shí)無(wú)法確定，數(shù)額也難以計(jì)算。）。
9、精神撫慰金如何主張（些問題是個(gè)難題，因當(dāng)前法律不予支持）。
10、后期治療費(fèi)用是否應(yīng)該賠付，數(shù)額如何計(jì)算。
1、交警五大隊(duì)依法作出的事故認(rèn)定書是否有瑕疵。
該事故認(rèn)定書從形式角度講，載明了：交通事故時(shí)間，交通事故地點(diǎn)，當(dāng)事。
人、車輛、道路和交通環(huán)境等基本情況，事故發(fā)生經(jīng)過，事故證據(jù)及事故形成原因分析，當(dāng)事人導(dǎo)致交通事故的過錯(cuò)及責(zé)任或意外原因，以及落款，基本符合法律構(gòu)成要件。如沒有相反的證據(jù)證明存在瑕疵，該認(rèn)定書是應(yīng)該被司法機(jī)關(guān)所采納。
2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書是否有瑕疵。
該鑒定書是依據(jù)煤炭醫(yī)院住院病歷和輔助檢查（沿未看到）所作出的鑒定，而且形式要件基本符合要求。即使被告人申請(qǐng)重新鑒定該鑒定書被推翻的可能性不大，但不排除意外情況的發(fā)生。
3、誤工費(fèi)的的賠償數(shù)額及期限問題。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十條之規(guī)定“誤工費(fèi)根據(jù)受害人的誤工時(shí)間和收入狀況確定。誤工時(shí)間根據(jù)受害人接受治療的醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的證明確定。受害人因傷致殘持續(xù)誤工的，誤工時(shí)間可以計(jì)算至定殘日前一天。”但從煤炭醫(yī)院的病歷上沒有顯示誤工情況亦未單獨(dú)出具誤工證明，需與煤炭醫(yī)院方面進(jìn)行溝補(bǔ)正（現(xiàn)今已出院，醫(yī)院配合與否）因此該部分損失額暫時(shí)無(wú)法計(jì)算。
4、陪護(hù)費(fèi)的賠償時(shí)限及陪護(hù)人數(shù)（病歷不明確）的確定問題。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十一條規(guī)定“護(hù)理費(fèi)根據(jù)護(hù)理人員的收入狀況和護(hù)理人數(shù)、護(hù)理期限確定。護(hù)理人員有收入的，參照誤工費(fèi)的規(guī)定計(jì)算；護(hù)理人員沒有收入或者雇傭護(hù)工的，參照當(dāng)?shù)刈o(hù)工從事同等級(jí)別護(hù)理的勞務(wù)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。護(hù)理人員原則上為一人，但醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者鑒定機(jī)構(gòu)有明確意見的，可以參照確定護(hù)理人員人數(shù)。”但從煤炭醫(yī)院的病歷上沒有顯示誤工情況亦未單獨(dú)出具誤工證明，需與煤炭醫(yī)院方面進(jìn)行溝補(bǔ)正（現(xiàn)今已出院，醫(yī)院配合與否）因此該部分損失額暫時(shí)難以計(jì)算。
5、交通費(fèi)賠償多少的問題（我方有沒有票據(jù)）。
依據(jù)《/span最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問題的解釋第二十二條交通費(fèi)根據(jù)受害人及其必要的陪護(hù)人員因就醫(yī)或者轉(zhuǎn)院治療實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算。交通費(fèi)應(yīng)當(dāng)以正式票據(jù)為憑；有關(guān)憑據(jù)應(yīng)當(dāng)與就醫(yī)地點(diǎn)、時(shí)間、人數(shù)、次數(shù)相符合。因此，受害方應(yīng)就該部分提供適當(dāng)?shù)钠睋?jù)加以證明方可。
6、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)的賠償時(shí)限（因需要二次住院）。
據(jù)河南省國(guó)家機(jī)關(guān)一般工作人員的出差伙食補(bǔ)助的規(guī)定1工作人員的出差伙食補(bǔ)助費(fèi)，每人每天補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為30元：期間為從入院到出院（目前13天），數(shù)額大約為（30×15﹦450）450元。
說(shuō)明：住院期間較短，所以數(shù)額較底。
7、受害者出院后所賣的藥有無(wú)票據(jù)及醫(yī)囑單（沒有顯示）上的內(nèi)容是什么。
受害者出院后購(gòu)買四千元藥物繼續(xù)用藥進(jìn)行治療，但沒有正式票據(jù)。
訴訟是以證據(jù)為基礎(chǔ)的，如沒有證據(jù)則對(duì)負(fù)有舉證責(zé)任方是不利的，本案中受害者應(yīng)提供證據(jù)加以證明，否則該部分費(fèi)用將不被支持。
8、殘疾賠償金該賠償?shù)臄?shù)額是什么（對(duì)受害者沒有進(jìn)行傷殘鑒定，因此傷殘等級(jí)暫時(shí)無(wú)法確定，數(shù)額也難以計(jì)算。）。
受害者還沒有做傷殘鑒定，因此傷殘等級(jí)暫時(shí)無(wú)法確定，數(shù)額也難以計(jì)算。
9、精神撫慰金如何主張（些問題是個(gè)難題，因當(dāng)前法律不予支持）。
純粹從民事角度講精神撫慰金是應(yīng)該得到司法部門的支持，但本案系刑事附帶民事案件，根據(jù)《刑事訴訟法解釋》第一百三十八條被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，有權(quán)在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟；被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權(quán)提起附帶民事訴訟。
因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨(dú)提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。
所以精神撫慰金爭(zhēng)議較大，如判決難以獲得支持，但是我們應(yīng)抓住在判決前的機(jī)會(huì)力爭(zhēng)通過調(diào)解得到較大的賠償。
10、后期治療費(fèi)用是否應(yīng)該賠付，數(shù)額如何計(jì)算。
在第一次受害者住院13天后被迫出院是因沒錢治療而且肇事都駕車逃逸亦未給任何治療費(fèi)用。后期治療費(fèi)用可通過鑒定或待二次手術(shù)發(fā)生后另行主張權(quán)利。
五、相關(guān)法律法規(guī)：
1、《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十條“誤工費(fèi)根據(jù)受害人的誤工時(shí)間和收入狀況確定。誤工時(shí)間根據(jù)受害人接受治療的醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的證明確定。受害人因傷致殘持續(xù)誤工的，誤工時(shí)間可以計(jì)算至定殘日前一天。”
2、《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十一條規(guī)定“護(hù)理費(fèi)根據(jù)護(hù)理人員的收入狀況和護(hù)理人數(shù)、護(hù)理期限確定。護(hù)理人員有收入的，參照誤工費(fèi)的規(guī)定計(jì)算；護(hù)理人員沒有收入或者雇傭護(hù)工的，參照當(dāng)?shù)刈o(hù)工從事同等級(jí)別護(hù)理的勞務(wù)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。護(hù)理人員原則上為一人，但醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者鑒定機(jī)構(gòu)有明確意見的，可以參照確定護(hù)理人員人數(shù)。”
3、《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問題的解釋第二十二條交通費(fèi)根據(jù)受害人及其必要的陪護(hù)人員因就醫(yī)或者轉(zhuǎn)院治療實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用計(jì)算。交通費(fèi)應(yīng)當(dāng)以正式票據(jù)為憑；有關(guān)憑據(jù)應(yīng)當(dāng)與就醫(yī)地點(diǎn)、時(shí)間、人數(shù)、次數(shù)相符合。
5、《刑事訴訟法司法解釋》。
第一百三十八條被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，有權(quán)在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟；被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權(quán)提起附帶民事訴訟。
因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨(dú)提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇六
第一段：引言（200字）。
案件分析是法律研究和司法實(shí)踐中一項(xiàng)關(guān)鍵的工作，對(duì)于法律從業(yè)者具有重要的意義。通過對(duì)案件進(jìn)行深入分析，可以幫助律師和法官更好地掌握案情、理解法律規(guī)定，并準(zhǔn)確判斷案件的性質(zhì)和結(jié)果。我在參與一起刑事案件的分析中獲得了一些寶貴的心得和體會(huì)，下面將著重闡述我在案件分析過程中的感悟和體悟。
第二段：深入了解案件背景和細(xì)節(jié)（200字）。
在案件分析的過程中，首先要對(duì)案件的背景和細(xì)節(jié)進(jìn)行深入了解。這需要閱讀案卷、審查相關(guān)證據(jù)和聽取各方的陳述。通過對(duì)案件背景和細(xì)節(jié)的了解，可以形成一個(gè)全面客觀的認(rèn)識(shí)，為分析問題奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。作為律師，我發(fā)現(xiàn)詳盡的細(xì)節(jié)收集是至關(guān)重要的，因?yàn)橐粋€(gè)看似微不足道的細(xì)節(jié)可能會(huì)對(duì)案件的結(jié)果產(chǎn)生重大影響。
第三段：分析案件關(guān)鍵問題（200字）。
案件分析的核心在于對(duì)案件的關(guān)鍵問題進(jìn)行深入剖析。當(dāng)我們對(duì)案件背景和細(xì)節(jié)有了全面的了解之后，就可以針對(duì)案件爭(zhēng)議點(diǎn)和法律問題進(jìn)行分析。通過獨(dú)立思考和調(diào)查研究，我們可以充分運(yùn)用法律知識(shí)和邏輯思維能力，梳理案件的事實(shí)和證據(jù)，找出案件中存在的關(guān)鍵問題。同時(shí)，我們還需要對(duì)法律條文進(jìn)行細(xì)致解讀和探討，以便確保對(duì)案件進(jìn)行科學(xué)理性的分析。
第四段：結(jié)合經(jīng)驗(yàn)和判斷案件結(jié)果（200字）。
案件分析的目的是為了得出一個(gè)準(zhǔn)確的判斷和結(jié)論。在案件分析的過程中，我們需要結(jié)合個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，對(duì)案件進(jìn)行綜合評(píng)估并給出合理的判斷。這其中既需要我們審慎和客觀，也需要我們敏銳和敏感。通過對(duì)類似案件的研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，我們可以更好地洞察案件本質(zhì)，更準(zhǔn)確地判斷案件的結(jié)果。
在案件分析中，我深刻體會(huì)到了法律研究和司法實(shí)踐的緊密聯(lián)系。通過對(duì)案件的全面分析和深入思考，我不僅增強(qiáng)了自身的專業(yè)能力和素養(yǎng)，還對(duì)法律知識(shí)有了更深刻的理解和運(yùn)用。此外，案件分析也讓我深刻體會(huì)到了審慎和客觀的重要性。作為一名律師，我們不能帶有個(gè)人情感和主觀意識(shí)，而要以客觀公正的立場(chǎng)，依法維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益。
在案件分析的過程中，我接觸到了各種各樣的案件，有些涉及重大刑事犯罪，有些涉及民事糾紛，還有些涉及行政訴訟。每一起案件都給我?guī)?lái)了不同的收獲和啟示。通過與其他律師的合作和交流，我也不斷汲取他們的經(jīng)驗(yàn)和智慧。案件分析不僅是法律工作的一種方式，更是我們提高自身素質(zhì)和能力的重要途徑之一。
總結(jié)（100字）。
案件分析是一項(xiàng)關(guān)鍵而復(fù)雜的工作，需要我們?nèi)婧图?xì)致地分析案件的背景和細(xì)節(jié)，找出關(guān)鍵問題，并結(jié)合個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷。通過案件分析，我們可以不斷提升自己的專業(yè)能力和素質(zhì)，并為客戶和當(dāng)事人提供更好的法律服務(wù)。綜上所述，案件分析是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性和意義重大的工作，需要我們不斷學(xué)習(xí)和提高，以應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的法律環(huán)境。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇七
自從20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型，我國(guó)的行政管理體制不斷變革，目前已經(jīng)實(shí)施了7次較大規(guī)模的行政管理體制改革。始于2013年的行政管理體制改革，在轉(zhuǎn)變政府職能、創(chuàng)新行政管理方式、規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行等方面推出了大量創(chuàng)新性舉措。我國(guó)海關(guān)作為掌管國(guó)家經(jīng)濟(jì)大門的重要行政機(jī)關(guān)，近年來(lái)在推進(jìn)行政管理體制改革方面也出臺(tái)了大量政策。這些政策的實(shí)施降低了外貿(mào)企業(yè)成本，加快了通關(guān)速度，是我國(guó)在外貿(mào)領(lǐng)域釋放制度紅利的重要表現(xiàn)。為了及時(shí)反映海關(guān)監(jiān)管制度的不斷變化，“報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)”課程近年來(lái)在教學(xué)內(nèi)容上也出現(xiàn)了較大變動(dòng)，這給相關(guān)專業(yè)教師的授課和教材選擇帶來(lái)了一定的挑戰(zhàn)。基于這一考慮，本文旨在梳理“報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)”課程近年來(lái)的教學(xué)內(nèi)容變動(dòng)，解釋這些變動(dòng)背后的行政管理體制改革思路，并提出相關(guān)課堂教學(xué)建議，以促進(jìn)學(xué)生及時(shí)了解并掌握我國(guó)現(xiàn)行海關(guān)監(jiān)管制度，保證教學(xué)內(nèi)容與報(bào)關(guān)實(shí)踐活動(dòng)的一致性。
1“報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)”課程內(nèi)容調(diào)整。
1.1簡(jiǎn)政放權(quán)類改革與相關(guān)內(nèi)容調(diào)整。
實(shí)施簡(jiǎn)政放權(quán)是我國(guó)行政管理體制改革的重要方向，通過“多證合一”和減少項(xiàng)目審批等措施，顯著降低了企業(yè)創(chuàng)設(shè)成本，優(yōu)化了營(yíng)商環(huán)境。我國(guó)海關(guān)在落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)方面，主要出臺(tái)了以下政策：（1）簡(jiǎn)化報(bào)關(guān)單位注冊(cè)程序。我國(guó)于2014年頒布的《報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記管理規(guī)定》取消了報(bào)關(guān)企業(yè)注冊(cè)資本、報(bào)關(guān)員人數(shù)等方面的要求，大幅簡(jiǎn)化了注冊(cè)所應(yīng)提交的材料，同時(shí)將報(bào)關(guān)企業(yè)行政許可與注冊(cè)程序合二為一，并將注冊(cè)許可由以前的前置許可改為后置許可。（2）取消了報(bào)關(guān)員的資格核準(zhǔn)審批。對(duì)報(bào)關(guān)人員的從業(yè)不再設(shè)置門檻和準(zhǔn)入條件，改為由報(bào)關(guān)企業(yè)自主聘用并對(duì)其所屬?gòu)臉I(yè)人員進(jìn)行備案，由報(bào)關(guān)協(xié)會(huì)自律管理。（3）取消了多項(xiàng)加工貿(mào)易業(yè)務(wù)方面的行政審批。我國(guó)在2016年取消了商務(wù)主管部門對(duì)加工貿(mào)易合同的審批以及對(duì)加工貿(mào)易保稅進(jìn)口料件或成品的內(nèi)銷審批，各級(jí)商務(wù)主管部門不再簽發(fā)《加工貿(mào)易業(yè)務(wù)批準(zhǔn)證》和《加工貿(mào)易保稅進(jìn)口料件內(nèi)銷批準(zhǔn)證》等證件。
1.2貿(mào)易便利化改革類相關(guān)內(nèi)容調(diào)整。
我國(guó)自從加入wto以來(lái)，始終將推行貿(mào)易便利化作為海關(guān)工作的重要努力方向；尤其是自從2015年我國(guó)接受《貿(mào)易便利化協(xié)定》以來(lái)，海關(guān)積極開展貿(mào)易便利化改革，有利于外貿(mào)企業(yè)高效、便捷地開展進(jìn)出口業(yè)務(wù)。具體而言，我國(guó)海關(guān)主要在以下幾個(gè)方面展開了貿(mào)易便利化改革：（1）逐步推進(jìn)通關(guān)一體化。為了提高通關(guān)效率，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，我國(guó)從2014年起逐步在京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶等區(qū)域?qū)嵤﹨^(qū)域海關(guān)通關(guān)一體化，并最終于2017年7月啟動(dòng)了全國(guó)海關(guān)通關(guān)一體化。全國(guó)通關(guān)一體化的實(shí)施，使得企業(yè)可以選擇任意地點(diǎn)報(bào)關(guān)，全國(guó)海關(guān)各口岸在同一執(zhí)法口徑的基礎(chǔ)上為企業(yè)提供統(tǒng)一的便利待遇，簡(jiǎn)化了通關(guān)手續(xù)，壓縮了通關(guān)時(shí)間。（2）推進(jìn)“關(guān)檢融合”，推行國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”制度。由于我國(guó)報(bào)關(guān)和報(bào)檢活動(dòng)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)分屬海關(guān)和質(zhì)檢部門，長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)施的“先報(bào)檢，再報(bào)關(guān)”給外貿(mào)企業(yè)帶來(lái)了很大的不便。近年來(lái)，我國(guó)按照“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”的方式，逐步推進(jìn)“關(guān)檢融合”，尤其是今年實(shí)施的國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革，將出入境檢驗(yàn)檢疫部門劃入海關(guān)總署，更是為“關(guān)檢融合”提供了組織保障。此外，考慮到外貿(mào)企業(yè)在通關(guān)過程中需要登錄不同職能部門的監(jiān)管系統(tǒng)，按照各部門的規(guī)范填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)，嚴(yán)重制約了通關(guān)效率，因此我國(guó)當(dāng)前正在積極推行國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”制度，旨在加強(qiáng)不同外貿(mào)管理部門之間的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)企業(yè)只需提交一次信息，然后數(shù)據(jù)在不同部門之間共享的目標(biāo)。（3）推進(jìn)海關(guān)稅收征管方式改革，實(shí)施“匯總征稅”新模式。海關(guān)總署于2015年7月在全國(guó)范圍內(nèi)開始推行的這一征稅方式，改變了以往“逐票審核，先稅后放”的模式。按照這一模式，海關(guān)在進(jìn)出口企業(yè)辦理了擔(dān)保手續(xù)之后，可通過扣減擔(dān)保額度的方式，先放行貨物；進(jìn)出口企業(yè)再于每月前五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上個(gè)月放行的應(yīng)稅貨物集中繳納稅款。
1.3企業(yè)自律與企業(yè)誠(chéng)信類相關(guān)內(nèi)容調(diào)整在我國(guó)進(jìn)出口總量不斷增長(zhǎng)的情況下，通過引導(dǎo)企業(yè)守法自律、誠(chéng)信通關(guān)，有利于充分發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)主體作用，提高海關(guān)監(jiān)管效率和企業(yè)通關(guān)效率，實(shí)現(xiàn)安全、便利的通關(guān)環(huán)境。具體而言，我國(guó)海關(guān)在開展企業(yè)自律和誠(chéng)信方面，主要實(shí)施了以下措施：
（1）報(bào)關(guān)單位分類管理。我國(guó)早在2011年就開始實(shí)施報(bào)關(guān)單位分類管理，綜合考慮企業(yè)遵紀(jì)守法、報(bào)關(guān)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等方面的情況，將其分為aa、a、b、c、d五類。在上述分類的基礎(chǔ)上，結(jié)合進(jìn)出口貨物的監(jiān)管要求，海關(guān)對(duì)企業(yè)進(jìn)出口通關(guān)采取低風(fēng)險(xiǎn)快速放行、低風(fēng)險(xiǎn)單證審核和高風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)審核等差異化措施，以此激勵(lì)企業(yè)通過自律誠(chéng)信提升等級(jí)。為了與世界其他國(guó)家海關(guān)的aeo制度接軌，我國(guó)在上述分類管理的基礎(chǔ)上，于2014年進(jìn)一步開始實(shí)施企業(yè)信用管理制度，將企業(yè)分為高級(jí)認(rèn)證企業(yè)、一般認(rèn)證企業(yè)、一般信用企業(yè)和失信企業(yè)。（2）報(bào)關(guān)單版式變化中的企業(yè)誠(chéng)信原則。為適應(yīng)我國(guó)行政管理體制改革，我國(guó)于2016年對(duì)進(jìn)出口報(bào)關(guān)單進(jìn)行了版式調(diào)整，除了將之前容易產(chǎn)生歧義的部分欄目名稱進(jìn)行了修改，還有兩個(gè)方面的修改特別值得關(guān)注：一是要求填報(bào)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，逐步替代原海關(guān)注冊(cè)編碼；二是增加了要求企業(yè)在誠(chéng)信基礎(chǔ)上就進(jìn)口貨物完稅價(jià)格進(jìn)行自我確認(rèn)和申明的欄目：特殊關(guān)系確認(rèn)、價(jià)格影響確認(rèn)和支付特許權(quán)使用費(fèi)確認(rèn)。
2課程教學(xué)建議。
2.1注重教材選擇，對(duì)教材內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)更正，盡管我國(guó)海關(guān)監(jiān)管制度近5年內(nèi)在內(nèi)容上變化較大，但是當(dāng)前大多數(shù)報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)類的教材并沒有將這些最新的知識(shí)變化納入其中，部分教材甚至依然沿用2013年全國(guó)報(bào)關(guān)員資格考試統(tǒng)一教材的相關(guān)內(nèi)容。可能正是由于相關(guān)監(jiān)管規(guī)定紛紛出臺(tái)，加之報(bào)關(guān)人員考試的組織形式變化，影響了教材建設(shè)以及輔導(dǎo)資料編寫，使得現(xiàn)有教材對(duì)于通關(guān)一體化、國(guó)際貿(mào)易“單一窗口制度”等重要制度變革完全沒有涉及。因此，任課教師在教材選擇上，一定要多方面比較，在考察教材內(nèi)容與教學(xué)目標(biāo)契合度的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注其內(nèi)容更新情況。與此同時(shí)，針對(duì)所選擇教材與最新監(jiān)管規(guī)定不符之處，要向?qū)W生指出并明確要求予以更正，最好能輔之以相應(yīng)的文字材料。
2.2重點(diǎn)介紹調(diào)整內(nèi)容，理清知識(shí)變化脈絡(luò)。
準(zhǔn)確把握我國(guó)海關(guān)最新監(jiān)管規(guī)定，對(duì)于外貿(mào)專業(yè)學(xué)生今后的實(shí)踐工作來(lái)說(shuō)十分必要，尤其是對(duì)于選擇報(bào)關(guān)職業(yè)的學(xué)生而言，是其業(yè)務(wù)水平的重要表現(xiàn)，關(guān)系到其所受雇單位的報(bào)關(guān)質(zhì)量與通關(guān)效率。但是，正如前面所言，當(dāng)前的報(bào)關(guān)教材與網(wǎng)絡(luò)資源在這些知識(shí)點(diǎn)上較為混亂，不同版本、不同時(shí)期的海關(guān)監(jiān)管規(guī)定同時(shí)并存，導(dǎo)致學(xué)生在認(rèn)識(shí)上模糊不清，甚至使得部分報(bào)關(guān)新手無(wú)所適從。基于這一現(xiàn)狀，專業(yè)教師在課堂教學(xué)過程中，不僅僅要重點(diǎn)介紹最新的海關(guān)監(jiān)管規(guī)定，必要時(shí)還需要給學(xué)生講明這一規(guī)定調(diào)整之前的監(jiān)管規(guī)定，理清我國(guó)海關(guān)在相關(guān)問題上的監(jiān)管措施演進(jìn)和知識(shí)變化脈絡(luò)，從而為學(xué)生在今后工作過程中的進(jìn)一步自我學(xué)習(xí)奠定基礎(chǔ)。
報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)課程內(nèi)容的上述調(diào)整體現(xiàn)了我國(guó)行政管理體制改革的思路，例如后置審批、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、強(qiáng)調(diào)企業(yè)自律與誠(chéng)信等。圍繞這些改革思路，我國(guó)不僅僅在海關(guān)監(jiān)管領(lǐng)域出臺(tái)了一系列改革措施，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的其它方面也制定了許多類似的改革舉措。以報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)課程的教學(xué)為契機(jī)，適當(dāng)引申介紹我國(guó)的行政管理體制改革思路，一方面有助于學(xué)生深刻理解我國(guó)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活各個(gè)領(lǐng)域的最新政策調(diào)整，擴(kuò)充經(jīng)管類專業(yè)學(xué)生的知識(shí)面；另一方面，也有助于學(xué)生把握我國(guó)漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)體制改革的穩(wěn)步推進(jìn)過程，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的信心。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇八
2：[單選題]在分析不同的組織或市場(chǎng)交易過程中，交易費(fèi)用的分析維度為（）。
d：不確定性、交易重復(fù)出現(xiàn)的頻率和資產(chǎn)專用性。
3：[判斷題]廣義電子化政府的定義指政府對(duì)于任何信息和通訊技術(shù)（ict）的采用。
參考答案：正確。
4：[判斷題]在審查一個(gè)行政處罰決定是否合法時(shí)，行政處罰程序是否合法不是主要依據(jù)。
參考答案：錯(cuò)誤。
5：[判斷題]行政復(fù)議申請(qǐng)人，是指認(rèn)為具體行政行為浸犯其合法權(quán)益，依法以自己名義向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)的公民、法人或者其他組織。
參考答案：正確。
7：[單選題]我國(guó)規(guī)定公務(wù)員考核的核心內(nèi)容為（）d：績(jī)。
8：[單選題]員工績(jī)效管理的技術(shù)基礎(chǔ)為（）c：薪酬激勵(lì)。
9：[單選題]公務(wù)員的誠(chéng)信考核屬于（）a：德。
10：[單選題]我國(guó)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)成員以外的公務(wù)員的定期考核采取（）c：年度考核。
1：[單選題]我國(guó)機(jī)構(gòu)改革的主流理念為（）c：小政府、大社會(huì)。
2：[單選題]我國(guó)政務(wù)公開的目標(biāo)為（）d：實(shí)現(xiàn)公平和效率。
3：[單選題]我國(guó)現(xiàn)階段政府行政改革的出發(fā)點(diǎn)和歸宿為（）d：發(fā)展生產(chǎn)力。
4：[單選題]我國(guó)政務(wù)公開的原則為（）a：信息公開、民主監(jiān)督、追求效率。
5：[單選題]與傳統(tǒng)行政相比較，當(dāng)代公共管理更注重（）d：投入和產(chǎn)出。
6：[單選題]我國(guó)政務(wù)公開的責(zé)任主體為（）a：政府或受行政機(jī)關(guān)委托的有關(guān)組織。
7：[單選題]我國(guó)政務(wù)公開的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)為（）c：保障民主權(quán)利，維護(hù)群眾利益。
8：[單選題]國(guó)際上解決環(huán)境和生態(tài)問題的傳統(tǒng)方法為（）a：命令控制方式。
9：[單選題]實(shí)行政務(wù)公開是為了使人民享有（）d：知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
10：[論述題]實(shí)行政務(wù)公開，是現(xiàn)代公共行政改革的潮流和基本趨勢(shì)。1988年，河北省藁城市在全國(guó)首創(chuàng)公開辦事制度、公開辦事結(jié)果、接受群眾監(jiān)督，河北省海興縣在學(xué)習(xí)藁城市經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在內(nèi)容和形式上逐步趨向規(guī)范化。中央紀(jì)委專門就藁城市、海興縣的經(jīng)驗(yàn)發(fā)了通報(bào)，進(jìn)行推廣，一些省區(qū)市紛紛在本地加以推廣。十三屆四中全會(huì)特別是黨的十四大以后，推行政務(wù)公開提上了議事日程。1996年中央紀(jì)委明確提出，要實(shí)行政務(wù)公開制度。1997年中央紀(jì)委再次提出要繼續(xù)推行政務(wù)公開制度。此后，政務(wù)公開逐步進(jìn)入推廣階段。黨的十五大、十六大對(duì)推行政務(wù)公開提出了明確要求。十五大報(bào)告指出：“城鄉(xiāng)基層政權(quán)機(jī)關(guān)和基層群眾性自治組織，都要健全民主選舉制度，實(shí)行政務(wù)和財(cái)務(wù)公開。”黨的十六大明確要求”要認(rèn)真推行政務(wù)公開制度”。中央紀(jì)委先后多次在全會(huì)上對(duì)政務(wù)公開工作作出部署，并在2000年7月召開的全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政務(wù)公開經(jīng)驗(yàn)交流電視電話會(huì)議上，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政務(wù)公開工作作出了全面部署，提出了具體要求。2000年12月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于在全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)機(jī)關(guān)全面推行政務(wù)公開制度的通知》，明確了在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）推行政務(wù)公開的一系列重大問題，并對(duì)縣（市）政務(wù)公開提出要求。目前，全國(guó)政務(wù)公開工作呈現(xiàn)出穩(wěn)步發(fā)展的良好勢(shì)頭。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政務(wù)公開逐步走上規(guī)范化軌道。各地按照便民高效的要求，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，不斷探索新的公開形式。有的地方還推行了“點(diǎn)題公開””一站式辦公”等公開形式，受到人民群眾的普遍歡迎和充分肯定。市（地）、縣（市）級(jí)行政機(jī)關(guān)政務(wù)公開正在全面推行。絕大多數(shù)市（地）、縣（市）制定了推行政務(wù)公開的規(guī)范性文件，把公開的重點(diǎn)放在與事權(quán)、財(cái)權(quán)、人事權(quán)有關(guān)的事項(xiàng)上，增強(qiáng)了工作的透明度。省（部）級(jí)行政機(jī)關(guān)政務(wù)公開逐步展開。截至2004年底，31個(gè)省（區(qū)、市）和國(guó)務(wù)院各部門、直屬機(jī)構(gòu)已經(jīng)推行政務(wù)公開，絕大多數(shù)建立了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制發(fā)了規(guī)范性文件，對(duì)本級(jí)政務(wù)公開工作提出了明確要求。與此同時(shí)，全國(guó)大中小學(xué)校普遍實(shí)行了校務(wù)公開，很多地方的醫(yī)院積極推行院務(wù)公開，水、氣、電、公交等部門和行業(yè)普遍推行了辦事公開制度。問題：
1、我國(guó)政務(wù)公開的責(zé)任主體為？
2、我國(guó)政務(wù)公開的目標(biāo)為？
參考答案：
1、我國(guó)政務(wù)公開的責(zé)任主體為政府或受行政機(jī)關(guān)委托的有關(guān)組織。
2、我國(guó)政務(wù)公開的目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)公平和效率。
1：[單選題]建立電子化政府的前提為（）a：信息收集。
5：[單選題]在組織的績(jī)效管理中，其核心環(huán)節(jié)為c：績(jī)效評(píng)估。
6：[單選題]在傳統(tǒng)的公共行政范式下，科層制公共組織的績(jī)效評(píng)價(jià)關(guān)注的是c：過程。
7：[單選題]行政審批要解決的是c：市場(chǎng)準(zhǔn)入問題。
8：[單選題]在現(xiàn)代社會(huì)中，最大的信息收集者。
11：[單選題]行政審批要解決的是（）c：市場(chǎng)準(zhǔn)入問題。
12：[單選題]政府雇員的工資采用d：協(xié)議工資制。
13：[單選題]行政審批所面對(duì)的相對(duì)人主要是d：市場(chǎng)主體。
14：[單選題]政府雇員制的用人模式為c：聘任制。
15：[單選題]我國(guó)各地紛紛推行政府雇員的核心原因在于c：引入一種新的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
16：[單選題]政府可資利用的影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的工具有d：供應(yīng)、補(bǔ)貼、生產(chǎn)、管制。
17：[單選題]政府信息的最終歸屬權(quán)應(yīng)屬于d：公民。
1：[判斷題]在組織的績(jī)效管理中，其核心環(huán)節(jié)為績(jī)效反饋錯(cuò)誤。
4：[判斷題]組織的規(guī)模越大，高層管理人員更可能把決策權(quán)授予下級(jí)管理人員：正確。
5：[判斷題]政府信息的最終歸屬權(quán)應(yīng)屬于工會(huì)錯(cuò)誤。
6：[判斷題]電子化政府最基本的功能是推動(dòng)機(jī)構(gòu)改革的功能錯(cuò)誤。
7：[判斷題]彈性化政府強(qiáng)調(diào)政府的應(yīng)變和回應(yīng)能力正確。
8：[判斷題]公共選擇理論認(rèn)為政治領(lǐng)域中的官員和市場(chǎng)中的人其有同樣的行為動(dòng)機(jī)正確。
9：[判斷題]數(shù)字化鴻溝是不存在的錯(cuò)誤。
10：[判斷題]“政務(wù)超市”不利于建立服務(wù)型政府錯(cuò)誤。
12：[判斷題]我國(guó)各地紛紛推行政府雇員的核心原因在于進(jìn)一步擴(kuò)大公務(wù)員隊(duì)伍：錯(cuò)誤。
該具體行政行為的行政機(jī)關(guān)：正確。
14：[判斷題]“政務(wù)超市”是實(shí)現(xiàn)“善治”的重要嘗試正確。
2.交易成本理論的主要內(nèi)容？
3.委托代理理論的主要內(nèi)容？
參考答案：（1）公共選擇是指非市場(chǎng)的集體選擇，亦即政府選擇。公共選擇理淪是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在公共行政領(lǐng)域的具體運(yùn)用。其宗旨是把市場(chǎng)制度中的人類行為與政治制度中的人類行為納人同一分析軌道，以“理性經(jīng)濟(jì)人”的模式分析政治人的行為。
（2）公共選擇理論認(rèn)為政治領(lǐng)域中的官員和市場(chǎng)中的人其有同樣的行為動(dòng)機(jī)。政府并非是按照公眾要求提供公共物品和公共服務(wù)的機(jī)器，而是由自利人選出并由白利人組成的群體．政府產(chǎn)出的非市場(chǎng)性特征使得政府行為低效甚至無(wú)效。官僚追求預(yù)算最大化，從而導(dǎo)致政府規(guī)模擴(kuò)張，并進(jìn)一步引起政府行為擴(kuò)張，造成政府對(duì)市場(chǎng)的過度干預(yù)，滋生權(quán)力尋租等腐敗行為。
（3）公共選擇理論認(rèn)為，要改善官僚制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率，消除政府失靈，就必須杜絕任何形式的”公共壟斷”現(xiàn)象，在公共部門中恢復(fù)競(jìng)爭(zhēng)，打破政府機(jī)構(gòu)對(duì)公共服務(wù)和公共產(chǎn)品供給以及生產(chǎn)成本信息的壟斷；要重構(gòu)公共部門的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，激勵(lì)官僚采取最小化成本策略，而非預(yù)算最大化策略，以效率邏輯取代擴(kuò)張邏輯；將私人方法運(yùn)用到公共服務(wù)的生產(chǎn)中，采取簽約外包方式提高效率。
（4）公共選擇理論還提倡分權(quán)化，力求建立一個(gè)精簡(jiǎn)、高效的公共組織，給予公民“用腳投票”的機(jī)會(huì)。個(gè)人通過在生產(chǎn)公共物品的不同”俱樂部”之間作出選擇來(lái)促進(jìn)公共部門之間的競(jìng)爭(zhēng)，激勵(lì)他們提高公共物品的生產(chǎn)效率。
（1）交易成本理論假定委托人和代理人交易雙方在交易過程中都會(huì)設(shè)法尋求自身的利益最大化。而雙方能否達(dá)到目標(biāo)則取決于一系列的結(jié)構(gòu)條件和環(huán)境因索，包括不確定程度，信息失衡狀況，是否存在有限理性制約，在某一領(lǐng)域是否存在少數(shù)人議價(jià)的情況（即潛在的買方或賣方很少，造成討價(jià)還價(jià)時(shí)缺乏競(jìng)爭(zhēng)）。
（2）一些西方學(xué)者以交易成本理論來(lái)探討政府管制、官僚體系與預(yù)算、公共服務(wù)、私營(yíng)部門與政府公營(yíng)部門的選擇，分析和解釋現(xiàn)代政府有效運(yùn)行所必需的關(guān)鍵制度特征，以此提示改革者，哪些公共服務(wù)可以利用市場(chǎng)機(jī)制，而哪些領(lǐng)域的公共服務(wù)由傳統(tǒng)的、等級(jí)制的官僚機(jī)構(gòu)生產(chǎn)更好。
（3）具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)提供服務(wù)者行為的不確定性低、所需物品或服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量易于平衡、潛在的供應(yīng)商數(shù)量多時(shí)，將公共服務(wù)承包出去最好，如垃圾回收、衛(wèi)生清掃之類的事務(wù)；而若條件相反，特別是當(dāng)保持所供物品或服務(wù)的質(zhì)量特別重要時(shí)，由政府內(nèi)部機(jī)構(gòu)承擔(dān)會(huì)更好，如國(guó)防、外交、治安等領(lǐng)域的事務(wù)。
（1）委托代理理論發(fā)端于法學(xué)，在法律上，當(dāng)a授權(quán)b代表a從事某種活動(dòng)時(shí)，委托代理關(guān)系就發(fā)生了。委托代理理論的基本假設(shè)是人都是自利的，以追求自身利益最大化行事的。由于代理人與委托人的信息不完備和非對(duì)稱現(xiàn)象大量存在，兩者之間的利益往往容易產(chǎn)生沖突。代理人可能會(huì)采取機(jī)會(huì)主義的行為。信息的不對(duì)稱可能導(dǎo)致雙方欺詐行為的發(fā)生。而委托人預(yù)期效用的實(shí)現(xiàn)，依賴丁代理人的行動(dòng)，同時(shí)也取決于委托人在契約中的制度供給，以及彼此之間的承諾、互相信任、激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制的安排。因此，委托代理理論的核心內(nèi)容就是要解決代理人的選擇，以及代理人的激勵(lì)與監(jiān)控問題。
（2）一些學(xué)者把委托代理理論運(yùn)用于公共行政領(lǐng)域，把更寬泛意義上的社會(huì)生活和政治生活理解為委托方和代理方的委托代理行為，以此解釋政府和社會(huì)公眾之間的關(guān)系。在公共領(lǐng)域，選民和政治家、政治家和官僚構(gòu)成了委托代理關(guān)系。由于公共生產(chǎn)的非市場(chǎng)性質(zhì)、利潤(rùn)激勵(lì)的缺乏和官僚機(jī)構(gòu)的實(shí)際壟斷地位，政府機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重的委托代理問題。官僚的信息優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致其機(jī)會(huì)主義行為的可能性加大，以及政治家和社會(huì)公眾的監(jiān)督成本提高。在立法機(jī)關(guān)和政府組織的委托代理關(guān)系中，存在明顯的信息不對(duì)稱。政府體系具有明顯的自主性，政府機(jī)構(gòu)及其官員個(gè)體存在利用信息優(yōu)勢(shì)為自身謀利益的趨勢(shì)。
論述：1.解制型政府模式的主要內(nèi)容？
2.什么是彈性化政府？
3.“政務(wù)超市”的特點(diǎn)是什么？”政務(wù)超市”的創(chuàng)新意義何在？
參考答案：解制型政府模式認(rèn)為，傳統(tǒng)公共行政下的官僚體系過分強(qiáng)調(diào)層級(jí)節(jié)制，過度依賴非人格化的規(guī)章制度，造成公共管理者缺乏足夠的自由空間以有效地開展工作。解制刑政府模式強(qiáng)調(diào)所謂的“規(guī)制緩和”，就是通過解除公共部門過多的束縛公共管理者開展工作以及為社會(huì)公眾提供服務(wù)的規(guī)章制度，改變官僚體制下官員嚴(yán)格按章辦事、循規(guī)蹈矩、因循守舊、機(jī)械呆板的傳統(tǒng)工作方式，相信并依靠公務(wù)員的責(zé)任心和能力來(lái)從事創(chuàng)造性的工作，提高辦事效率，擴(kuò)大社會(huì)的產(chǎn)出效益。解制將有助于廢除內(nèi)部人事控制的許多機(jī)制，發(fā)揮管理者的創(chuàng)造能力。
彈性化政府模式認(rèn)為，公共行政是一個(gè)動(dòng)態(tài)的生態(tài)系統(tǒng)。它所面臨的環(huán)境的、治理的問題，以及所要達(dá)到的月標(biāo)都處在彈性變化之中。彈性化政府強(qiáng)調(diào)政府的應(yīng)變和回應(yīng)能力，即政府機(jī)構(gòu)和人員有能力根據(jù)行政環(huán)境的變化制定相應(yīng)的政策，而不是以固定的方式回應(yīng)新的挑戰(zhàn)。
(l）公開性。辦公方式、辦公程序?qū)ν忾_放，是當(dāng)前政務(wù)公開的最佳選擇。
(2）可選擇性。把政務(wù)服務(wù)項(xiàng)目的選擇權(quán)交給服務(wù)對(duì)象，類似商品超級(jí)市場(chǎng)。將來(lái)還要打破區(qū)域界限，把對(duì)”政務(wù)超市”甚至工作人員的選擇權(quán)都交給服務(wù)對(duì)象。
(3）便民性。由于實(shí)行了“前廳后室”式的辦公模式，簡(jiǎn)化了工作流程，服務(wù)對(duì)象辦事更加方便了。(4）豐富性。以政務(wù)服務(wù)為主，也提供黨務(wù)、人大、政協(xié)等方面工作的服務(wù)。基層”政務(wù)超市”甚至提供一切與服務(wù)對(duì)象有關(guān)的無(wú)償服務(wù)和部分家政服務(wù)。
首先，“政務(wù)超市”是實(shí)現(xiàn)”善治”的重要嘗試。“善治”要求有關(guān)的管理機(jī)構(gòu)和管理者最大限度地協(xié)調(diào)公民之間、公民與政府之間的各種利益矛盾，以使公共管理活動(dòng)取得公民最大限度的同意和認(rèn)可。”政務(wù)超市”實(shí)行“一門式”辦公方式，集中在一個(gè)大廳以服務(wù)，大大方便了群眾，同時(shí)以此為契機(jī)，全面貫徹”以民為本”的思想，遵循“立即辦、限時(shí)辦、聯(lián)合辦、轉(zhuǎn)報(bào)辦、解答辦、勸慰辦”的服務(wù)原則。這些措施無(wú)疑都維護(hù)了人民群眾的利益，增強(qiáng)了民眾對(duì)政府的支持和理解，擴(kuò)大了政府的合法性基礎(chǔ)。
其次，”政務(wù)超市”有利于建立服務(wù)型政府，有利于轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)，增強(qiáng)工作人員的服務(wù)理念，促進(jìn)控制導(dǎo)向的政府管理向服務(wù)導(dǎo)向的政府管理轉(zhuǎn)變。
3：[論述題]論述：1.在法理上，如何判斷行政主體的管轄范圍？
2.審查行政處罰決定是否合法的主要依據(jù)？
3.審查行政處罰決定是否合法的主要依據(jù)？
參考答案：在法理上，可從以下幾個(gè)方面判斷：第一，事務(wù)管轄權(quán)。第二，層級(jí)管轄權(quán)。第三，地域管轄權(quán)。
第一，行政主體是否具有行政處罰的主體資格。
第二，行政處罰是否超越權(quán)限。
第三，行政處罰決定的內(nèi)容是否合法與適當(dāng)。
第四，行政處罰程序是否合法。
（1）該處罰決定認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分。
（2）該處罰決定適用法律是否正確。
（3）該處罰決定是否適當(dāng)，即是否合理。
4：[論述題]李某是n市某機(jī)關(guān)干部，1998年7月20日李某的侄兒7歲的李小占從鄉(xiāng)下來(lái)n市李某家玩。當(dāng)日晚8點(diǎn)鐘左右，李某帶著女兒李小燕（8歲）、侄兒李小吉到超市購(gòu)物。李某帶著小燕、小吉在超市里轉(zhuǎn)了一圈，選購(gòu)了牛奶、餅干、巧克力和汗衫等物，付完款向外走。一營(yíng)業(yè)員走上前來(lái)，指出李小吉手中拿的一盒精裝巧克力沒有付錢。李某一看，小吉手中果然有一盒巧克力。原來(lái)，李某買了兩盒巧克力，跟兩個(gè)孩子講好，付款后一人一盒，誰(shuí)知小吉就拿了一盒在手中，以致沒有付款。李某見狀，連聲道歉，回到收銀臺(tái)準(zhǔn)備付款，但營(yíng)業(yè)員叫來(lái)保安人員處理。保安人員指著“偷一罰十”的警示牌，按每盒巧克力25元計(jì)算，要求李某交250元罰款。李某辯解自己沒有管好孩子有責(zé)任，但自己并無(wú)利用孩子偷東西的故意和行為，孩子小不懂事，請(qǐng)求諒解。保安人員堅(jiān)持要交250元罰款，雙方激烈爭(zhēng)吵，引起兩孩子恐懼而大哭。為避免孩子受刺激，李某無(wú)奈付了250元，保安人員出具本店印制的罰款單據(jù)。
問題：
1．超市”偷一罰十”的處罰規(guī)則有法律效力嗎？為什么？
2．超市具有實(shí)施行政處罰的權(quán)力嗎？哪些機(jī)構(gòu)可以實(shí)施行政處罰？
參考答案：1.答：沒有，《行政處罰法》第十四條明確規(guī)定，除法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方規(guī)章外，其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰。超市作為企業(yè)，根本無(wú)權(quán)設(shè)定行政處罰。“偷一罰十”的規(guī)定沒有法律依據(jù)，是違法無(wú)效的。
3.你認(rèn)為應(yīng)該如何努力才能提高政府績(jī)效管理的水平？
參考答案：解制型政府模式認(rèn)為，傳統(tǒng)公共行政下的官僚體系過分強(qiáng)調(diào)層級(jí)節(jié)制，過度依賴非人格化的規(guī)章制度，造成公共管理者缺乏足夠的自由空間以有效地開展工作。解制刑政府模式強(qiáng)調(diào)所謂的”規(guī)制緩和”，就是通過解除公共部門過多的束縛公共管理者開展工作以及為社會(huì)公眾提供服務(wù)的規(guī)章制度，改變官僚體制下官員嚴(yán)格按章辦事、循規(guī)蹈矩、因循守舊、機(jī)械呆板的傳統(tǒng)工作方式，相信并依靠公務(wù)員的責(zé)任心和能力來(lái)從事創(chuàng)造性的工作，提高辦事效率，擴(kuò)大社會(huì)的產(chǎn)出效益。解制將有助于廢除內(nèi)部人事控制的許多機(jī)制，發(fā)揮管理者的創(chuàng)造能力。
電子化政府（e-government），作為一個(gè)術(shù)語(yǔ)，可以指運(yùn)用信息技術(shù)特別是國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，以更方便的、顧客導(dǎo)向的和成本效益更佳的全新方式傳遞公共服務(wù)。廣義的定義指政府對(duì)于任何信息和通訊技術(shù)（ict）的采用。這些技術(shù)包括電視會(huì)議系統(tǒng)、按鍵式數(shù)字輸入、光盤驅(qū)動(dòng)器、私有局域網(wǎng)，和其他的技術(shù)如交互式電視、移動(dòng)電話上網(wǎng)和個(gè)人數(shù)字助手。
還是可以把它們變成一種基于網(wǎng)絡(luò)的自助服務(wù)。交易――這個(gè)階段，人們可以通過一種通道享受一系列的政府服務(wù)。
一是要有一套科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系。指標(biāo)就是導(dǎo)向，科學(xué)的指標(biāo)能引導(dǎo)各級(jí)政府將工作的重點(diǎn)和注意力放在落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展；反之，如果指標(biāo)設(shè)計(jì)失當(dāng)，就會(huì)造成地方政府片面追求某一方面的政績(jī)，出現(xiàn)形象工程、政績(jī)工程。二是要有科學(xué)的評(píng)估方式。二套指標(biāo)體系不會(huì)自動(dòng)的發(fā)生效力，而是要通過一定的途徑和形式來(lái)考評(píng)，從目前來(lái)看，要特別重視改變過去單純的自上而下的、封閉式的評(píng)估模式，引人外部評(píng)估機(jī)制，讓入民群眾充分參與績(jī)效評(píng)估體系。
2：[論述題]論述：1.新公共管理運(yùn)動(dòng)興起的時(shí)代背景。
2.推進(jìn)政府雇員制的關(guān)鍵何在？
3.推動(dòng)非政府組織發(fā)展的因素有哪些？
4.授權(quán)對(duì)組織發(fā)展的積極作用。
（3）因地制宜，量力支出；(4）科學(xué)審核監(jiān)督，完善雇用程序；(5）雇用期內(nèi)權(quán)責(zé)一致，改善雇員工作環(huán)境。
推動(dòng)非政府組織發(fā)展的因素。首先是經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，二戰(zhàn)結(jié)束，各國(guó)都把主要精力放到發(fā)展經(jīng)濟(jì)上，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)都得到了恢復(fù)和發(fā)展。這樣各國(guó)就積累了一定的社會(huì)財(cái)富，為民間組織的發(fā)展莫定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。
其次是政府職能轉(zhuǎn)變的推動(dòng)。上世紀(jì)中葉以后，世界許多國(guó)家的政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行了改革．職能發(fā)生了變化。政府把一些不該管或不需要管的事，轉(zhuǎn)移給社會(huì)，落實(shí)到民間組織身上。這樣，民間組織有了業(yè)務(wù)和職能，自然就有了發(fā)展。假如政府包攬一切．民間組織就很難有發(fā)展空間。
最后是新的社會(huì)問題不斷出現(xiàn)。隨著人類文明向前推進(jìn)，社會(huì)問題也越來(lái)越多，如貧困問題、環(huán)境保護(hù)問題、艾滋病防治問題等等。人類必須不斷解決這些問題才能獲得可持續(xù)發(fā)展。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇九
銀行自產(chǎn)生以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)就與之形影不離、相伴相生。風(fēng)險(xiǎn)即是一種挑戰(zhàn)，也蘊(yùn)藏著機(jī)會(huì)。銀行因?yàn)橛行Ч芸仫L(fēng)險(xiǎn)而生存和繁榮，也因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管控不力而衰敗和消亡。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行最重要的職能，也是現(xiàn)代銀行科學(xué)管理的核心內(nèi)容。隨著銀行業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，銀行業(yè)見險(xiǎn)呈現(xiàn)復(fù)雜多變的特征。作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，銀行能否正確認(rèn)識(shí)見險(xiǎn)，能否有效管控風(fēng)險(xiǎn)，將決定銀行的生存和發(fā)展。近幾十年，隨著金融風(fēng)險(xiǎn)和金融案件的頻繁暴發(fā)，人們對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和重識(shí)程度逐漸加深，如何有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，特別是防范案件，已成為銀行業(yè)管理的主要任務(wù)之一。
我們從幾個(gè)案例看下銀行業(yè)案件頻發(fā)的成因：
1、柜員挪用現(xiàn)金案件（2006）。
建行德州平原支行一名年僅23歲的營(yíng)業(yè)室綜合柜員，繞開銀行內(nèi)部各監(jiān)管環(huán)節(jié)，于2006年8月23日至10月10日短短49天時(shí)間，盜用銀行資金2180萬(wàn)元，用于購(gòu)買體育彩票，并中得彩票獎(jiǎng)金500萬(wàn)元。如果不是建行山東德州分行對(duì)所轄的德州市平原縣支行進(jìn)行突擊檢查，營(yíng)業(yè)室綜合柜員刁娜挪用、盜用銀行資金逾2000萬(wàn)元一案，也許根本無(wú)人知曉。
案情剖析：刁娜的手法有二：一為空存現(xiàn)金，二為直接盜取現(xiàn)金。所謂“空存現(xiàn)金”，即在沒有資金進(jìn)入銀行的情況下，通過更改賬戶信息，虛增存款。由于存單本身是真實(shí)的，所以盡管事實(shí)上并沒有資金入賬，但還是可以將虛增的“存款”提取或者轉(zhuǎn)賬出來(lái)，成為自己可以支配的資金。
為了獲取資金購(gòu)買彩票，刁娜向李順剛（刁娜男友李順峰之兄）、周會(huì)玲（德州衛(wèi)校體彩投注站業(yè)主）、馮麗麗（德州保龍倉(cāng)體彩投注站業(yè)主）三人開立的四個(gè)賬戶虛存資金52筆，共計(jì)2126萬(wàn)元。在實(shí)際操作中，刁娜將其中的1954萬(wàn)元分54次轉(zhuǎn)入體彩中心賬戶，提現(xiàn)的172萬(wàn)元也均用于購(gòu)買彩票。相對(duì)而言，直接盜取銀行現(xiàn)金更為困難。因?yàn)殂y行每天下班前都要軋賬。但由于管理漏洞重重，刁娜得意輕易得手。調(diào)查表明，刁娜在作案期間，多次直接拿出現(xiàn)金，或在中午閑暇時(shí)直接交給柜臺(tái)外的男友李順峰，或下班后自行夾帶現(xiàn)金離開，或?qū)F(xiàn)金交其他柜員存入李順剛賬戶。如此這般，盜取現(xiàn)金總計(jì)54萬(wàn)元。
2006年9月17日，在刁娜購(gòu)買彩票中得500萬(wàn)資金時(shí)，她選擇以“空取現(xiàn)金”（與空存現(xiàn)金相反）的方式歸還了部分庫(kù)款，但最終留給建行1680萬(wàn)元的現(xiàn)金空庫(kù)；扣除公安部門追繳凍結(jié)的資金74萬(wàn)元之后，建行涉案風(fēng)險(xiǎn)資金為1606萬(wàn)元。
從此案我們可以看出：由于建行德州分行、平原支行和營(yíng)業(yè)室相關(guān)管理人員不認(rèn)真履職甚至嚴(yán)重失職，使得刁娜輕松越過授權(quán)、查庫(kù)、事后監(jiān)督、庫(kù)存現(xiàn)金限額管理控制和安全管理等“五道關(guān)口”和至少十二個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制閘門，從容作案。例如，營(yíng)業(yè)室副主任尹光輝在刁娜作案期間查庫(kù)六次，但每次都不實(shí)際盤查庫(kù)款，只是登記《現(xiàn)金單證核查登記簿》，結(jié)論是“賬實(shí)相符”。同樣是刁娜作案期間的9月12日，德州分行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)檢查組對(duì)平原支行營(yíng)業(yè)室進(jìn)行檢查，刁娜僅以生病為由就逃避了庫(kù)存的檢查。刁娜案件的現(xiàn)金庫(kù)存近兩個(gè)月超出正常水平近8倍，但建行目前的數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)預(yù)警，只能通過事后的稽核系統(tǒng)才能發(fā)現(xiàn)問題。
銀行應(yīng)構(gòu)建“人控”與“機(jī)控”雙重防線，從制度層面和技術(shù)層面加強(qiáng)異常業(yè)務(wù)預(yù)警，強(qiáng)化業(yè)務(wù)的即時(shí)監(jiān)控，使違規(guī)行為無(wú)處可藏。
2、柜員盜用現(xiàn)金案件（2009年）。
基本案情：2009年9月13日18：00，該支行報(bào)告上級(jí)行，稱其一名綜合柜員武某于當(dāng)日15：25分離崗，到結(jié)賬時(shí)未歸，該支行隨即展開對(duì)武某的調(diào)查。經(jīng)核查，武某在9月13日通過直接盜取庫(kù)款，盜用客戶借記卡空存現(xiàn)金等方式共盜取現(xiàn)金156余萬(wàn)元。
作案手段：
1、直接盜取庫(kù)款100萬(wàn)元。9月13日，武某利用中午吃飯時(shí)間，將其他工作人員支開，從現(xiàn)金庫(kù)盜取資金100萬(wàn)元并分兩次從柜臺(tái)遞交給作案同伙。
2、盜用客戶借記卡空存現(xiàn)金56余萬(wàn)元后取現(xiàn)。武某通過盜用客戶“張某”、“王某”身份證復(fù)印件辦理借記卡，自9月13日上午9時(shí)開始，武某通過個(gè)人終端分6筆在“張某”、“王某”兩個(gè)賬戶內(nèi)空存現(xiàn)金56萬(wàn)余元。9月13日上午武某通過值班保安在該支行另一柜臺(tái)提取現(xiàn)金3.5萬(wàn)元，下午武某及作案同伙通過某行商戶pos機(jī)提取現(xiàn)金23萬(wàn)元，剩余資金因該pos商戶當(dāng)天無(wú)足夠現(xiàn)金未能取現(xiàn)。
發(fā)案原因分析：本案件作案手段并不復(fù)雜，犯罪嫌疑人武某能在較短的時(shí)間內(nèi)完成空存、盜取現(xiàn)金的全過程，充分暴露了該支行在管理方面存在的嚴(yán)重問題，經(jīng)初步排查，案發(fā)原因突出體現(xiàn)在：
1、案件防控意識(shí)淡薄。該案件充分暴露出該支行責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。
不強(qiáng)，未能認(rèn)真執(zhí)行崗位職責(zé)，人情大于制度、信任代替制度的現(xiàn)象極為突出。
2、未執(zhí)行“雙人臨柜”制度。經(jīng)初步調(diào)查，案發(fā)當(dāng)時(shí)為星期天，犯罪嫌疑人武某。
以午飯時(shí)間、客戶較少等借口支走其他柜員及四級(jí)授權(quán)經(jīng)理，違規(guī)單人臨柜，為作案鋪平了道路。
3、未執(zhí)行現(xiàn)金管庫(kù)員離崗報(bào)告制度，按照該行內(nèi)控制度要求，對(duì)現(xiàn)金管庫(kù)員離崗。
30分鐘未歸的情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)行，本案中犯罪嫌疑人武某自9月13日15：25分離崗后至日終結(jié)賬時(shí)，支行才上報(bào)武某未歸信息，錯(cuò)過案件最佳偵破時(shí)機(jī)。
4、內(nèi)控制度及操作系統(tǒng)對(duì)“空存”行為缺乏有效監(jiān)督。目前該行現(xiàn)行的操作系統(tǒng)。
及業(yè)務(wù)流程對(duì)柜員授權(quán)金額以內(nèi)的“空存”行為缺乏事前防范和事中監(jiān)督的環(huán)節(jié)，只能在事后監(jiān)督環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)漏洞，對(duì)柜員“空存”行為監(jiān)督力度不足。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇十
案情簡(jiǎn)介：
張某于2010年7月23日進(jìn)入某公司工作，雙方簽訂勞動(dòng)合同。2011年10月20日，張某在工作中不慎受傷，要求公司支付賠償金未果后申請(qǐng)工傷鑒定。2012年5月24日，經(jīng)該市勞動(dòng)和社會(huì)保障局認(rèn)定為工傷。2012年7月26日，張某被鑒定為傷殘七級(jí)。但是雙方在工傷認(rèn)定作出前，2012年3月1日達(dá)成賠償協(xié)議簽訂《賠償協(xié)議》，主要內(nèi)容為：簽訂本協(xié)議后，公司一次性支付張某78000元，雙方勞動(dòng)關(guān)系、工傷保險(xiǎn)關(guān)系終止。之后，雙方未實(shí)際履行該協(xié)議。2013年1月，張某向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，要求公司支付各項(xiàng)工傷待遇共計(jì)135600元，仲裁委員會(huì)支持了張某的仲裁請(qǐng)求。公司不服訴至法院，法院判決駁回公司的訴訟請(qǐng)求。
本案分析：勞動(dòng)者因工作遭受事故傷害的，經(jīng)相關(guān)勞動(dòng)部門認(rèn)定為工傷的，有權(quán)利享受工傷保險(xiǎn)待遇。如果勞動(dòng)者受工傷后用人單位與勞動(dòng)者私下達(dá)成賠償協(xié)議，之后勞動(dòng)者又就工傷保險(xiǎn)待遇提起仲裁或訴訟，要求用人單位按照工傷保險(xiǎn)待遇賠償?shù)模嬖趦煞N情形：
一、如果賠償協(xié)議是在勞動(dòng)者已認(rèn)定工傷和評(píng)定傷殘等級(jí)的情況下簽訂的，且不存在欺詐、脅迫或者乘人之危的情形，那么法院或仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)該尊重雙方當(dāng)事人的意思自治，認(rèn)定協(xié)議有效。但是如果勞動(dòng)者能舉證證明該協(xié)議存在重大誤解或顯失公平等情形，符合合同變更或撤銷情形的，法院或仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)實(shí)際情況變更或撤銷該協(xié)議。
二、如果賠償協(xié)議是在勞動(dòng)者未經(jīng)勞動(dòng)行政部門認(rèn)定工傷和評(píng)定傷殘等級(jí)的情形下簽訂的，且勞動(dòng)者實(shí)際所獲補(bǔ)償明顯低于法定工傷保險(xiǎn)待遇標(biāo)準(zhǔn)的，法院或仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)變更或撤銷賠償協(xié)議，或直接判決用人單位補(bǔ)足雙方協(xié)議低于工傷保險(xiǎn)待遇的差額部分。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈民法通則〉若干問題的意見》第72條、第73條規(guī)定,對(duì)于顯失公平的民事行為,當(dāng)事人請(qǐng)求變更的,人民法院應(yīng)當(dāng)予以變更;當(dāng)事人請(qǐng)求撤銷的,人民法院可以酌情予以變更或者撤銷。《合同法》第54條也規(guī)定,因重大誤解訂立的或在訂立合同時(shí)顯失公平的,合同當(dāng)事人一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更撤銷。以及最高人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第20條規(guī)定:對(duì)于追索勞動(dòng)報(bào)酬、養(yǎng)老金、醫(yī)療費(fèi)及工傷保險(xiǎn)待遇、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金及其他相關(guān)費(fèi)用等案件,給付數(shù)額不當(dāng)?shù)?人民法院可以予以變更。所以,對(duì)于工傷“私了”的協(xié)議效力不可一概而論,勞動(dòng)者有權(quán)利根據(jù)實(shí)際情況維護(hù)自身合法權(quán)益。
本案中張某系公司職工，其在工作中受傷已被認(rèn)定為工傷，依法應(yīng)當(dāng)享受相應(yīng)工傷待遇。雙方雖然就工傷處理事宜雖已經(jīng)達(dá)成了補(bǔ)償協(xié)議，但公司并未按協(xié)議約定向張某支付相關(guān)補(bǔ)償金，且所獲補(bǔ)償明顯低于法定工傷保險(xiǎn)待遇標(biāo)準(zhǔn)，所以張某的請(qǐng)求能夠得到法院和仲裁機(jī)構(gòu)的支持，得到雙方協(xié)議低于工傷保險(xiǎn)待遇的差額部分。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇十一
近年來(lái)，金融系統(tǒng)的案件時(shí)有發(fā)生，特別是銀行內(nèi)部的極個(gè)別工作人員不注意思想修養(yǎng)，在金錢和享樂的誘惑下，人生觀、價(jià)值觀發(fā)生扭曲，走上了歧途，利用職務(wù)之便，肆意作案，嚴(yán)重影響了銀行的聲譽(yù)和社會(huì)形象，阻礙了業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。為了有效防范銀行內(nèi)部案件發(fā)生，銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)都采取了一系列措施，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，培養(yǎng)合規(guī)盡職的文化氛圍，積極做好銀行內(nèi)部案件的防范工作。
2004年2月新修訂的《商業(yè)銀行法》中，將銀行的“三性原則”由原來(lái)的“效益性、安全性、流動(dòng)性”調(diào)整為“安全性、流動(dòng)性、效益性”，將“安全性”放在了首位。從這一點(diǎn)就可以看出，國(guó)家是越來(lái)越重視對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)安全的管理。銀行之所以要強(qiáng)調(diào)安全性，是因?yàn)殂y行的資金安全涉及千家萬(wàn)戶，關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的穩(wěn)定。銀行強(qiáng)調(diào)安全性，不僅是對(duì)自身負(fù)責(zé)，要維持自己的生存和發(fā)展，而且是對(duì)大眾負(fù)責(zé)，要保護(hù)廣大客戶的權(quán)益，同時(shí)更是對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)，要維護(hù)政治和社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。目前，由于制度不落實(shí)，監(jiān)管、懲治不得力等諸多因素，無(wú)論在國(guó)際還是國(guó)內(nèi)，銀行職務(wù)犯罪還十分突出，其形勢(shì)也十分嚴(yán)峻。具有上百年歷史的英國(guó)巴林銀行的倒閉，就是一個(gè)典型的例子，巴林銀行的倒閉，完全是由其新加坡的一個(gè)期貨交易員里森利用職務(wù)的便利，越權(quán)違規(guī)交易而無(wú)人制約和監(jiān)督引起的。在向來(lái)以銀行管理制度健全規(guī)范而著稱的美國(guó)，也曾在短短的3年間有338家銀行破產(chǎn)，其中七成以上是因違規(guī)引發(fā)案件和風(fēng)險(xiǎn)而破產(chǎn)的。
近年來(lái)，銀行加大了風(fēng)險(xiǎn)防范和案件防控力度，重點(diǎn)從加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)管理、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度、增強(qiáng)員工責(zé)任心和規(guī)范操作以及開展警示教育等方面加強(qiáng)了防范，取得了一定成效。就我行而言，由于嚴(yán)格落實(shí)了上級(jí)行要求，工作做得扎實(shí)有效，較好的防范了風(fēng)險(xiǎn)，杜絕了案件的發(fā)生。但由于多年沒有發(fā)生案件，便產(chǎn)生了麻痹思想，放松了對(duì)內(nèi)控制度的檢查落實(shí)，又相繼出現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患問題。特別是一些基層機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)管理比較薄弱，部分管理人員和員工違規(guī)操作現(xiàn)象仍較為嚴(yán)重，嚴(yán)格按規(guī)章制度操作、防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的意識(shí)，在部分領(lǐng)導(dǎo)和員工頭腦中還不牢固，發(fā)生案件的客觀環(huán)境依然存在。尤其是銀行在經(jīng)營(yíng)管理中的違規(guī)違紀(jì)問題屢查屢犯，難免出現(xiàn)管理上的空隙和漏洞，一些不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)和操作行為會(huì)給金融犯罪提供天然的土壤。社會(huì)上的犯罪分子也時(shí)刻窺視著銀行在制度和管理上的漏洞，尋找著犯罪的對(duì)象和時(shí)機(jī)。如果銀行工作人員出現(xiàn)思想不健康，被金錢和物質(zhì)誘惑，就容易被犯罪分子“拉下水”，成為犯罪分子的附庸或被犯罪分子所利用。一旦出現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)犯罪，銀行的資金安全就極易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或遭受損失，這需要引起銀行各級(jí)管理者的高度重視。
二、銀行內(nèi)部職務(wù)犯罪的特征及原因分析從近幾年銀行發(fā)生的職務(wù)犯罪案件看，其發(fā)案的形式和手段多樣不一,而發(fā)案的特點(diǎn)和原因卻雷同，即:大多案發(fā)在基層機(jī)構(gòu)和一線網(wǎng)點(diǎn)，作案人也大多是基層機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或網(wǎng)點(diǎn)一線的重要崗位員工。其原因不外乎是：規(guī)章制度不落實(shí)、內(nèi)控制度執(zhí)行不嚴(yán)、檢查整改不到位，或是用人失察，未按規(guī)定進(jìn)行輪崗交流，等等。
（一）銀行職務(wù)犯罪的心理和主觀特征。
經(jīng)過實(shí)踐總結(jié)，我們將銀行職務(wù)犯罪的心理和主觀特征歸結(jié)為五類。1.利令智昏，心存僥幸。作案者都有一個(gè)共同的突出特點(diǎn)就是利令智昏。誘人的利益和機(jī)會(huì)使作案者自以為計(jì)劃周密、天衣無(wú)縫，被發(fā)現(xiàn)的概率很小，心存僥幸，有的則認(rèn)為當(dāng)時(shí)沒有被發(fā)現(xiàn)，就永遠(yuǎn)不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，結(jié)果法網(wǎng)恢恢，疏而不漏，最終都逃脫不了法律的制裁。
2.存在“有權(quán)好辦事”思想，想方設(shè)法以權(quán)謀私，明知故犯，鉆管理不嚴(yán)的空子。在銀行發(fā)生的貪污挪用案、私設(shè)“小金庫(kù)”、賬外經(jīng)營(yíng)或違規(guī)放貸等，這些人都知道其行為是違法或違紀(jì)的，卻不懼怕法律的強(qiáng)制性和紀(jì)律的嚴(yán)肅性，甚至敢一而再、再而三地蠻干。這些違法違紀(jì)者之所以敢做，而且能夠得逞，關(guān)鍵是鉆了管理松懈、執(zhí)紀(jì)不嚴(yán)、有章不循、違章操作的漏洞和空子。如：某銀行的縣支行，置上級(jí)多次要求清理、禁設(shè)“小金庫(kù)”的規(guī)定于不顧，鉆上級(jí)管理不到位的空子，私設(shè)“小金庫(kù)”，支行領(lǐng)導(dǎo)人員私分公款，被檢察機(jī)關(guān)查出后，所有涉案人均受到了責(zé)任追究和法律的懲處。
3.不堅(jiān)持履行崗位職責(zé)、不認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度，防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)差。有的員工要么是不懂法或?qū)ψ约旱膷徫宦氊?zé)不清、或懶惰圖省事、或懾于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威、或過于相信同事、下屬和朋友，對(duì)于嚴(yán)格執(zhí)行制度、防范風(fēng)險(xiǎn)這根弦始終繃不緊，在實(shí)際操作中隨意性極強(qiáng)，該當(dāng)面點(diǎn)清的錢不點(diǎn)清、該復(fù)核的票據(jù)不認(rèn)真復(fù)核、該退出的業(yè)務(wù)操作界面不退出、該人離入柜的印鑒不入柜上鎖等，給犯罪分子留下了可乘之機(jī)。如：某銀行支行一名員工，在收大額款項(xiàng)時(shí)，不嚴(yán)格執(zhí)行制度和操作規(guī)程，收款時(shí)不但沒有全程進(jìn)行監(jiān)控，而且本應(yīng)當(dāng)面點(diǎn)清的款項(xiàng)，中途卻因其他事情而鎖在了保險(xiǎn)柜里，等客戶走后再清點(diǎn)時(shí)發(fā)現(xiàn)短款１０萬(wàn)元，雖然案件破獲是詐騙分子所為，但也暴露出管理和執(zhí)行制度中的問題。還有銀行內(nèi)部人員利用同事執(zhí)行制度不嚴(yán)、不細(xì)而鉆空子作案，遇到蓄意作案的“同事”，從主觀上是防不勝防的，只有從嚴(yán)格執(zhí)行制度和操作規(guī)程上去防范。有的員工在周圍同事犯案后，才感嘆“沒有想到自己身邊還有壞人”!但平時(shí)卻不警覺，你好我好大家好，認(rèn)為平時(shí)自己和同事都是這樣做的，也沒出什么問題，結(jié)果使違章操作習(xí)慣成自然，別人犯罪作案還牽連到自己，常常會(huì)后悔不已。堅(jiān)持執(zhí)行制度、對(duì)任何人的監(jiān)督，實(shí)際上都是對(duì)他人的愛護(hù)和對(duì)自己的保護(hù)，同事之間更是如此，都要本著對(duì)集體、他人和自己負(fù)責(zé)的態(tài)度，相互監(jiān)督、相互制止不認(rèn)真執(zhí)行制度的行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)同事存在的錯(cuò)誤和不足，并負(fù)責(zé)任地指出，幫其糾正。堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)行制度、照章辦事，是對(duì)同志的幫助，是對(duì)朋友的關(guān)愛，而不是在跟誰(shuí)過不去。
4.存有“老好人”思想，不愿意“得罪人”。有的管理層領(lǐng)導(dǎo)，特別是基層機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人，整天和大家工作在一起，抬頭不見低頭見，關(guān)系也不錯(cuò)，平時(shí)不好意思監(jiān)管太嚴(yán)，對(duì)發(fā)生的問題也藏著、瞞著、庇護(hù)著，甚至是大事化小、小事化了，不愿意處理和向上級(jí)反映，怕得罪人。此時(shí)卻忘記了“嚴(yán)是愛、寬是害”的基本道理，等到出了問題，才意識(shí)到管理不嚴(yán),不僅害了自己，而且還殃及到別人。
在管理工作中，我們可借鑒太平洋壽險(xiǎn)昆明分公司有一個(gè)“信任和不信任”理論，講得非常經(jīng)典和到位，就是“用最不信任的方式管理最信任的員工”。這里講的是一種辯證關(guān)系。對(duì)我們銀行而言，這個(gè)信任是指銀行對(duì)各崗位的每位員工都是充分信任的，因此才委以重任賦于權(quán)力。但是在制度面前人人平等，不管是領(lǐng)導(dǎo)層、管理層，還是操作層的普通員工，都要受到制度管理和約束。任何員工特別是領(lǐng)導(dǎo)層絕對(duì)不允許超越制度之上的行為，平時(shí)對(duì)每個(gè)人都要嚴(yán)格的進(jìn)行監(jiān)督管理，從這個(gè)意義上講又是最“不信任”的。也就是說(shuō)，在工作中要分清是非，正確的要相互支持，錯(cuò)誤的必須糾正，絕不能用所謂的感情代替制度，執(zhí)行制度必須做到一絲不茍。
5.價(jià)值取向發(fā)生偏差，對(duì)自己的人生不負(fù)責(zé)任。大量事實(shí)告訴我們：一切案件的發(fā)生都是當(dāng)事人的思想意識(shí)、價(jià)值取向出現(xiàn)問題的結(jié)果。銀行各項(xiàng)制度的具體實(shí)施是由人來(lái)完成的，人的素質(zhì)不高，再好的、十全十美的制度都難以落實(shí)，人是一切活動(dòng)的最終決定因素。
從銀行發(fā)生的案件中可以發(fā)現(xiàn)，犯罪分子在思想意識(shí)和價(jià)值取向上大都發(fā)生偏差，他們“想的是自己，講的是吃穿，比的是闊氣，趕的是時(shí)髦，圖的是享樂，崇尚富足、奢華的生活，拼命想賺錢”。認(rèn)為“吃喝玩樂，揮金如土，才是瀟灑人生”，講虛榮、愛面子、重哥們兒義氣。孰不知這樣的價(jià)值觀、人生觀是會(huì)害人的，會(huì)毀了一個(gè)人一生的幸福。如：某銀行員工在社會(huì)上結(jié)交了一些朋友，染上了吃喝玩樂的惡習(xí)，為了和朋友玩樂，很少參加支行規(guī)定的每周一個(gè)晚上的政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，還對(duì)朋友說(shuō)“我對(duì)學(xué)習(xí)不感興趣，沒意思。”“年輕人就是要吃要玩。”還認(rèn)為“自己在銀行工作，朋友有事相求就理應(yīng)幫忙”。當(dāng)朋友向他提出借錢做生意時(shí)，總是千方百計(jì)幫忙尋找，實(shí)在籌不到資金時(shí)，又丟不下面子，就將國(guó)家的法律和銀行的規(guī)章制度置于腦后，把手伸向了銀行，實(shí)施了挪用公款的違法犯罪行為，當(dāng)然，最終受到的是法律的制裁。
（二）銀行職務(wù)犯罪的客觀環(huán)境因素。
1.管理中存有重業(yè)務(wù)、輕管理的潛在意識(shí)。有的領(lǐng)導(dǎo)在抓管理時(shí)只是停留在口頭上，說(shuō)起來(lái)重要，而在實(shí)際工作中卻表現(xiàn)出“一手硬一手軟”的問題。總認(rèn)為業(yè)務(wù)發(fā)展是硬指標(biāo)，抓管理體現(xiàn)不出工作業(yè)績(jī)，對(duì)員工的思想動(dòng)態(tài)管理，對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督，要求不嚴(yán)，落實(shí)不到位。作為領(lǐng)導(dǎo)層和管理者，都知道管理工作是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)，都懂得執(zhí)行制度的重要性，但在實(shí)際工作中重視不夠，有時(shí)甚至拋擲腦后。一旦出現(xiàn)問題，發(fā)生案件，悔不當(dāng)初，卻為時(shí)已晚。
2.員工思想教育不深不細(xì)，針對(duì)性不強(qiáng)。有的員工缺乏正確的人生觀和價(jià)值觀，工作中不講職業(yè)道德，追求金錢和享樂思想，如果思想教育跟不上就會(huì)犯錯(cuò)誤。而有的管理者對(duì)員工的思想教育缺乏應(yīng)有的針對(duì)性，不能有的放矢的做工作，把對(duì)員工的思想教育僅滿足于開會(huì)讀文件，談心提要求或局限形式的教育，不了解員工的思想變化，不管員工對(duì)教育能否接受，不考慮和分析教育后的實(shí)際效果，只要走完開會(huì)學(xué)習(xí)、提要求等形式教育就認(rèn)為達(dá)到教育目的了。所以，造成思想教育不少，實(shí)際問題解決不了，案件事故制止不住。
３．有章不循、違章操作現(xiàn)象嚴(yán)重。俗話說(shuō)：十案九違章。現(xiàn)實(shí)工作中有些員工紀(jì)律觀念淡薄，有章不循、違章操作現(xiàn)象比較嚴(yán)重。比如某銀行支行違規(guī)放款問題，屬于明知故犯，領(lǐng)導(dǎo)和員工對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度認(rèn)識(shí)不到位，思想上不重視，崗位責(zé)任不清，員工職責(zé)不明，上級(jí)制度文件、規(guī)定陳封多年，無(wú)人查看、無(wú)人學(xué)習(xí)，更談不上執(zhí)行了；員工對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)盲目服從，員工之間盲目信任，個(gè)別員工不能嚴(yán)格照章辦事，規(guī)章制度形同虛設(shè)，賬務(wù)管理混亂、不規(guī)范，憑證、賬本隨意堆放，誰(shuí)都可以管，誰(shuí)也都不管，這怎能不給作案分子有機(jī)可乘，最終發(fā)生案件，釀成大禍。這個(gè)沉痛的教訓(xùn)，應(yīng)引起銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的深刻反思。
4、監(jiān)督檢查不到位，甚至流于形式。盡管近年來(lái)銀行開展了對(duì)業(yè)務(wù)工作多種形式的監(jiān)督檢查，對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)和案件起到了積極作用。但從暴露出來(lái)的問題看，各級(jí)還缺乏扎實(shí)的工作作風(fēng)。有的業(yè)務(wù)檢查人員責(zé)任心不強(qiáng)，作風(fēng)漂浮，工作不深不細(xì)，得過且過，用人情代替制度和原則，使檢查流于形式，使應(yīng)該檢查發(fā)現(xiàn)的問題沒有被發(fā)現(xiàn)，留下了案件隱患；有的檢查多次發(fā)現(xiàn)重復(fù)的違規(guī)問題，得不到及時(shí)的督促整改和落實(shí)，使屢查屢犯的違規(guī)問題不能得到有效解決，在員工中產(chǎn)生了對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的“疲勞”和惰性。
三、案件發(fā)生的后果和危害。
凡是發(fā)生過案件的機(jī)構(gòu)，都會(huì)對(duì)其帶來(lái)的后果和危害有很深的切膚之痛，對(duì)本單位的經(jīng)營(yíng)、績(jī)效考核和社會(huì)形象以及對(duì)員工個(gè)人、家庭、親人都造成了極大的負(fù)面影響。
1.案件對(duì)銀行造成的嚴(yán)重危害。一是直接造成銀行資產(chǎn)的損失。辛勤工作的成果被吞噬，使國(guó)有資產(chǎn)造成直接經(jīng)濟(jì)損失。二是損壞銀行的聲譽(yù)。信譽(yù)是企業(yè)的生命線，對(duì)銀行尤其如此。拼搶市場(chǎng)、開拓業(yè)務(wù)，關(guān)鍵在于銀行的信譽(yù)。銀行一旦發(fā)生案件，聲譽(yù)受損，失去客戶的信任和支持，必然使業(yè)務(wù)發(fā)展受挫。三是擾亂正常秩序，影響工作開展。一個(gè)單位出了案件，必然牽扯各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量精力，干擾正常工作的開展，業(yè)務(wù)發(fā)展會(huì)受到不同程度的影響。同時(shí)又會(huì)影響到上級(jí)行對(duì)該單位的考核成績(jī)和經(jīng)營(yíng)績(jī)效分配。績(jī)效考核規(guī)定，對(duì)發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)，要扣減該單位的人力費(fèi)用，會(huì)直接影響到每一個(gè)員工的收入，進(jìn)而影響員工的工作熱情和工作積極性。所以員工不能把發(fā)生不發(fā)生案件歸為是領(lǐng)導(dǎo)的事，實(shí)際上和每位員工都密切相關(guān)，只有群防群治，從我做起，認(rèn)真執(zhí)行好制度，從每一個(gè)細(xì)節(jié)抓起，嚴(yán)格落實(shí)操作規(guī)程，增強(qiáng)防范意識(shí)，才能遏制案件的發(fā)生。
2.犯罪對(duì)個(gè)人的傷害。一是要付出失去自由的代價(jià)。從個(gè)人犯罪所要付出的代價(jià)來(lái)看，精神代價(jià)是最大的。如果說(shuō)給誰(shuí)百萬(wàn)金錢，讓他過10天或者1年花天酒地的奢侈生活，而以永遠(yuǎn)失去自由或喪失生命為代價(jià)，誰(shuí)會(huì)干呢？沒有任何人愿意作這樣的交換，因?yàn)橛蒙妥杂扇ベ€取這瞬間的瀟灑實(shí)在不值得。當(dāng)真正失去自由時(shí)，才會(huì)覺得人在所有需求中，自由是最基本、最可貴的，其他任何需要與之相比都無(wú)足輕重。只有有了自由之身，才有可能去滿足其他基本需求。原工商銀行湖南湘潭市分行員工強(qiáng)勁蜂攜貪污的公款20余萬(wàn)元潛逃8年之久，被司法機(jī)關(guān)抓捕歸案。在攜款潛逃的日子里，他深深地體會(huì)了孤獨(dú)和恐懼、惶惶不可終日的滋味。他在悔過書中說(shuō)，“我經(jīng)常晚上做惡夢(mèng)，突然坐起來(lái)驚叫，高喊‘爸爸、媽媽，救救我，我要活命！’原來(lái)是夢(mèng)見自己被檢察、公安人員戴上手銬、腳鐐，押赴刑場(chǎng)。原以為有了錢就有一切的理論在我這出逃的驚惶路上被擊的粉碎。我已有些絕望，心力憔悴，沒過上一天好日子。”由此可以看出，當(dāng)一個(gè)人失去自由，失去滿足安全需要的環(huán)境時(shí)，是極其可悲可怕的。二是要付出巨大的、甚至生命的代價(jià)。一個(gè)人實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪，個(gè)人暫時(shí)會(huì)得到非法利益，貪欲心理也會(huì)暫時(shí)得到滿足，但其代價(jià)是因擔(dān)心被查處而長(zhǎng)期存在的驚恐和憂慮心理——惶惶不可終日；被查處后個(gè)人既得利益的喪失、社會(huì)地位的失落、自卑和自責(zé)的巨大心理壓力，并且在客觀上殃及家庭親友。可見，經(jīng)濟(jì)犯罪的成本，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)犯罪的所得的。某銀行縣支行一儲(chǔ)蓄員貪圖享受，在貪欲驅(qū)使下，貪污38萬(wàn)元，一個(gè)月之內(nèi)一下晉江，二進(jìn)成都，將非法所得花個(gè)精光，真是瀟灑走了一回，但卻踏上了不歸之路，當(dāng)年就被判處死刑，年僅22歲。教訓(xùn)極為沉痛！
3.犯罪對(duì)親情的傷害。一個(gè)人犯罪，對(duì)家庭和親人來(lái)說(shuō)，就像發(fā)生了一場(chǎng)強(qiáng)烈的地震，感到突然和震驚，而后就是長(zhǎng)久的痛心。白發(fā)爹娘含辛茹苦養(yǎng)育兒女，望子成龍、望女成鳳。如今兒女走上犯罪道路，對(duì)他們的心靈打擊最大、感情傷害最深。同時(shí)，父母為挽救兒女，還要籌措資金為兒女退贓、退賠，除了精神上深受打擊和感情上受到傷害，父母、妻子、兄弟還要為犯罪的親人背負(fù)償債的壓力，用心何其良苦！真可謂：一人犯罪，全家遭殃。如果說(shuō)犯罪分子受到法律的制裁是自食其果，那么，要吞食這苦果的還有他們無(wú)辜的親屬和家人。自從案發(fā)后，他們?cè)谏鐣?huì)和熟人面前始終抬不起頭來(lái)，每天都必須面對(duì)這一殘酷現(xiàn)實(shí)，在給自己犯罪的親人送生活用品時(shí)，目光也總是在躲避著大家的眼神。案件，給他們家庭帶來(lái)了什么？全是難以言狀的傷害，留給家人的是恥辱和痛心。
四、多措并舉，強(qiáng)化對(duì)案件的防范。
1.堅(jiān)持自修其身，自律其行。作為一名銀行工作者，特別是各級(jí)管理人員，必須要具有較強(qiáng)的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)和強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任感，要具備良好的敬業(yè)精神、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，還要有管理好團(tuán)隊(duì)、防范好風(fēng)險(xiǎn)、遏制住案件的能力和水平，這就要自覺的加強(qiáng)政治、業(yè)務(wù)和金融政策法規(guī)等方面的學(xué)習(xí)，提高自身政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)自己的缺點(diǎn)和弱點(diǎn)，并努力加以糾正和彌補(bǔ)，無(wú)論在工作中還是言行上都要嚴(yán)于律己，為人師表。
堅(jiān)持“自律”，重在于自覺性和經(jīng)常性，要在自己的內(nèi)心深處經(jīng)常清理、摒棄那些不健康的心理和需求，時(shí)刻提醒自己“莫伸手，伸手必被捉”；經(jīng)常警示自己的思想意識(shí)，自律自己的言行，要守住做人的底線。有一篇雜文，叫“守住做人的底線”。文章是這樣說(shuō)的：所謂底線，就是做人應(yīng)遵循的基本原則，包括思想、道德、法律等方面。思想的底線，即健康、向上；道德的底線，即誠(chéng)實(shí)、善良；法律的底線，即奉公、守法。底線就像一道坎，守住底線，就確保了自己的言行在道德和法律的范圍內(nèi)進(jìn)行。反之，越出底線，就會(huì)思想蛻變，道德淪喪。底線是做人的基石，是處事最起碼的準(zhǔn)繩，也是人們安身立命、維護(hù)自己尊嚴(yán)的法寶。從事銀行工作這一特殊的行業(yè)，更要守住底線，要從小事做起，要經(jīng)常用銀行的制度、社會(huì)的道德、國(guó)家的法律來(lái)約束自己的一言一行。一個(gè)人可以沒有錢財(cái)和權(quán)勢(shì)，但不能沒有職業(yè)道德；一個(gè)人可以有過失和弱點(diǎn)，但不能失去做人的標(biāo)準(zhǔn)。守住底線，是做人的要求，職業(yè)的要求，更是創(chuàng)造和諧社會(huì)的要求。
2.要做到“用心”管理。管理是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，管理上的任何疏漏都會(huì)帶來(lái)極其嚴(yán)重的后果。作為管理者，要以身作則，率先垂范，不僅要做遵守制度的模范，而且要用心去管理。在工作中的“用心”管理，就要像用心管理自己家中的財(cái)物不會(huì)失竊那樣去管理職權(quán)范圍內(nèi)分管的工作，在與加強(qiáng)管理、防范案件有關(guān)的諸多方面，要切實(shí)動(dòng)心思認(rèn)真琢磨并付諸于實(shí)踐。每項(xiàng)規(guī)章制度的出臺(tái)及完善既是業(yè)務(wù)操作流程的規(guī)范，也是從血的教訓(xùn)中總結(jié)出來(lái)的防范案件、控制風(fēng)險(xiǎn)的基本手段。只要制約機(jī)制、落實(shí)制度、提高員工素質(zhì)等基礎(chǔ)工作認(rèn)真扎實(shí)地抓好落實(shí)，案件是可以防范的。不能把制度寫在紙上，掛在墻上，說(shuō)在嘴上，關(guān)鍵是必須落實(shí)在各項(xiàng)工作中。有一種說(shuō)法稱：“搞好一個(gè)單位，要靠整個(gè)集體的努力；而搞壞一個(gè)單位，有一個(gè)人就夠了”。雖然這種說(shuō)法稍顯偏激，但如果不“用心”去管理自己的工作，那么就只好去承擔(dān)由于管理不到位，所帶來(lái)的悔之不及的后果。
3.要強(qiáng)化“責(zé)任”意識(shí)。在加強(qiáng)管理，防范案件工作中，作為一個(gè)機(jī)構(gòu)或部門的負(fù)責(zé)人，不僅要強(qiáng)化自己的“一崗雙責(zé)”的責(zé)任意識(shí)，自覺嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，同時(shí)還要嚴(yán)格監(jiān)督員工認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度，就像朱元璋當(dāng)年建造南京城墻把住質(zhì)量關(guān)那樣來(lái)強(qiáng)化員工的責(zé)任意識(shí)。相傳明朝開國(guó)皇帝朱元璋在建造南京城墻時(shí)，為了把住質(zhì)量關(guān)，曾下令全國(guó)在送交的城磚上，都必須刻上所在府、縣直至造磚人共六級(jí)九名責(zé)任人的職務(wù)名字，交磚時(shí)，有工部委派的驗(yàn)收官吏指使士兵抱磚相擊，如鏗鏘悅耳、并不破碎為合格收下；如果撞擊而斷則令其重新燒造，再次檢驗(yàn)不合格的，磚上所有責(zé)任人均要治罪，重者殺頭。此令一出，大到府、縣官吏，小到窯工庶民，誰(shuí)也不敢將自己的身家性命當(dāng)作兒戲，南京的古城墻也因此成為世界上規(guī)模最大、氣勢(shì)最雄偉的古代都城墻。六百多年前的古人尚知責(zé)任重如山，而將其運(yùn)用于最為低下的磚石之上，作為現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)貨幣這一特殊行業(yè)的銀行員工，責(zé)任意識(shí)豈能不如古人！
有心作案者肯定是故意違規(guī)，避開監(jiān)督制約；而相關(guān)人員的違規(guī)則為作案者提供了作案便利，促成了案件的發(fā)生。事實(shí)說(shuō)明，不論銀行規(guī)模有多大，歷史有多久，都有可能毀于一兩處管理薄弱的環(huán)節(jié)，葬送于一兩次違規(guī)操作之中。這就要求我們：一要認(rèn)真吸取金融系統(tǒng)的案例教訓(xùn)、消除發(fā)生案件的主觀原因，摒棄不良心理和不健康需求，加強(qiáng)自己的職業(yè)道德修養(yǎng)，進(jìn)行積極的自我思想改造，不斷提高職業(yè)道德選擇能力，抵制、克服、消除自身的不道德因素及消極影響。二要特別注意增強(qiáng)相互監(jiān)督意識(shí)，包括對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督，即增強(qiáng)律他的意識(shí)。員工間的監(jiān)督制約，就是要在員工之間大力提倡“只認(rèn)制度不認(rèn)人”的精神，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控制度，堅(jiān)決改變重視防外，疏于防內(nèi)的傾向；要特別重視培養(yǎng)員工相互監(jiān)督、相互制約的意識(shí)，破除“制度只防君子不妨小人”的糊涂思想；破除“以前是這樣做的，師傅是這樣教的”的因循守舊觀念。員工間履行好相互監(jiān)督職責(zé)，就能使各項(xiàng)規(guī)章制度真正落實(shí)，就能堵住犯罪分子的作案渠道，也保護(hù)了自己不受傷害的權(quán)益。
4.要采取積極有效的對(duì)策：一要打防結(jié)合，強(qiáng)化自律。打擊與預(yù)防職務(wù)犯罪是相輔相成的，只有加大打擊力度，造成兵臨城下之勢(shì)，預(yù)防工作才能見到成效。而預(yù)防工作做好了，就能起到長(zhǎng)治久安的作用。因此，在實(shí)際工作中，我們應(yīng)注意打防結(jié)合，對(duì)犯罪分子嚴(yán)厲打擊，形成震懾之勢(shì)。而在日常工作中，對(duì)廣大員工則應(yīng)時(shí)刻嚴(yán)加教育，提高思想覺悟，牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，增強(qiáng)職業(yè)道德意識(shí)和法制觀念，筑起堅(jiān)固的思想防線，增強(qiáng)拒腐防變的能力，養(yǎng)成自律其身的自覺性。我們可以采取利用身邊發(fā)生的案件進(jìn)行案例剖析教育，用反面典型示范教育，以及讓在監(jiān)獄服刑的原銀行員工進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法警示教育，使大家受震撼，引以為戒。二要嚴(yán)格制度，強(qiáng)化監(jiān)督。銀行工作人員走上犯罪道路，除個(gè)人道德品質(zhì)、法紀(jì)意識(shí)淡薄等方面因素外，檢查我們的制度也存在著或多或少的缺陷和漏洞，給犯罪分子留有可趁之機(jī)。為此，我們?cè)趶?qiáng)化員工思想教育的同時(shí)，應(yīng)狠抓制度的建設(shè)和落實(shí)，加強(qiáng)銀行各部門間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，監(jiān)督部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門保持協(xié)作配合，在實(shí)際業(yè)務(wù)開展過程中查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)補(bǔ)缺堵漏，不斷地修改完善制度，并嚴(yán)格保證各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。為使制度能真正落到實(shí)處，可加大檢查獎(jiǎng)懲力度，做到監(jiān)督立體化、檢查經(jīng)常化、考核獎(jiǎng)懲制度化，執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違章必究、獎(jiǎng)懲分明，一級(jí)抓一級(jí)，以及對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，層層簽訂落實(shí)制度保安全目標(biāo)責(zé)任狀，哪一級(jí)出了問題不僅追究當(dāng)事人的責(zé)任，還要上追一級(jí)，追究領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。同時(shí)，把無(wú)經(jīng)濟(jì)案件、無(wú)責(zé)任事故列入內(nèi)部管理的重要內(nèi)容來(lái)考核，實(shí)行一票否決。凡發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件和責(zé)任事故的單位，一律不得評(píng)為先進(jìn)集體，當(dāng)事人不得評(píng)為先進(jìn)工作者，還要按規(guī)定給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。與此同時(shí)，更要強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督檢查，對(duì)要害崗位人員強(qiáng)行崗位輪換、頂崗檢查和指定休假，以便及早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)督促到位，以避免問題久犯無(wú)察或問題成堆再做處理。可組織風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督制約部門協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行“地毯式”的業(yè)務(wù)聯(lián)查，互相監(jiān)督制約，以強(qiáng)化基層機(jī)構(gòu)的制度建設(shè)和落實(shí)，消除安全隱患。三要超前預(yù)防，重點(diǎn)防范。從查辦的幾起內(nèi)部人員發(fā)生案件看，犯罪分子作案不是偶然的，在作案前是有種種跡象和征兆的。其表現(xiàn)：（1）有的是不安心工作，和社會(huì)上不三不四的朋友交往密切。在上班時(shí)間與工作無(wú)關(guān)的電話較多；（2）有的是花錢如流水，出手大方，經(jīng)常和朋友下館子吃喝，參加高消費(fèi)的娛樂活動(dòng)；（3）下班后經(jīng)常不回家，在外活動(dòng)頻繁，社會(huì)活動(dòng)交往多，且有做生意的跡象；（4）不能很好的遵守單位的規(guī)章制度，經(jīng)常遲到、早退，有時(shí)突然表現(xiàn)異常，讓人感到莫名其妙；等等。針對(duì)上述表現(xiàn)，應(yīng)主動(dòng)采取措施做工作。首先單位領(lǐng)導(dǎo)找其談話，深入了解情況，嚴(yán)厲指出問題，批評(píng)教育，限期改正；經(jīng)教育效果不明顯時(shí)，進(jìn)行崗位制約，從要害崗位上調(diào)整下來(lái)。同時(shí)，與本人家庭溝通情況，動(dòng)員其家人一起做工作，采取內(nèi)外幫教措施，督促其改正。經(jīng)多方面做工作教育無(wú)效仍我行我素的，堅(jiān)決采取組織措施，或下崗培訓(xùn)，或限期調(diào)離；問題嚴(yán)重的，做辭退處理。綜上所述，只要我們?cè)鰪?qiáng)工作責(zé)任心，事前有針對(duì)性地做好工作，就能防患于未然。四要迅速出擊，三管齊下。當(dāng)我們覺察有重大嫌疑犯罪時(shí)，應(yīng)果斷采取措施。因?yàn)榉缸锓肿幼靼甘侄坞[蔽，短期不易覺察，連續(xù)作案使涉案資金數(shù)額較大，這樣，案發(fā)后極易造成“人財(cái)兩空”的后果。對(duì)此，在辦案時(shí)應(yīng)采取迅速出擊、三管齊下的辦法：一是迅速控制犯罪分子，采取一切合法的手段和辦法，抓其歸案或控制其行動(dòng)，防止犯罪分子潛逃或銷毀證據(jù)；二是迅速搜集、保護(hù)犯罪分子作案時(shí)所用的原始票據(jù)，防止被人毀壞；三是迅速追討資金（贓款），最大限度地減少國(guó)家的資金損失。五要檢銀協(xié)作，密切配合。在打擊金融職務(wù)犯罪工作中，檢察機(jī)關(guān)和金融部門互相支持、密切配合至關(guān)重要。內(nèi)部人員所發(fā)生的案件，要及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)報(bào)案，得到他們的幫助和支持，并與檢察機(jī)關(guān)密切協(xié)作，聯(lián)合辦案，利用多種手段，盡快搞清案情，積極追討所涉案的資金，及時(shí)將犯罪分子繩之以法。總之，對(duì)于銀行的事業(yè)，我們追求的是有質(zhì)量的發(fā)展，是速度與結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益相統(tǒng)一的發(fā)展，是持續(xù)穩(wěn)定健康的發(fā)展，要求每一名從事銀行工作的員工都從我做起、從細(xì)節(jié)做起、從嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度做起，腳踏實(shí)地的工作，嚴(yán)格的自我約束，為防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制案件做出積極的貢獻(xiàn)。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇十二
隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入全面深入化階段以及迎接加入世貿(mào)組織后的挑戰(zhàn)，為規(guī)范我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，增強(qiáng)作為市場(chǎng)主體的各類企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，真正形成產(chǎn)權(quán)明析、權(quán)責(zé)明確、政企分開、講究效率的現(xiàn)代企業(yè)制度，以集體、國(guó)有企業(yè)為主的企業(yè)改制正進(jìn)入新一輪高潮。企業(yè)改制是對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改造，改變以前所有制為標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)劃分，依據(jù)公司法有關(guān)規(guī)定，對(duì)集體、國(guó)有企業(yè)采取由法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或自然人投資入股或股份轉(zhuǎn)讓，將集體、國(guó)有企業(yè)改造為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的法律行為。與企業(yè)改制相關(guān)的案件是指企業(yè)在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改造中發(fā)生的民商事糾紛和涉及被改制企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)糾紛的案件。雨花法院民二庭在審理涉及集體、國(guó)有企業(yè)的民商事糾紛案件中，發(fā)現(xiàn)有大量案件糾紛的發(fā)生與企業(yè)改制存在著直接或間接的關(guān)系。統(tǒng)計(jì)近年來(lái)我庭審理的案件，現(xiàn)抽取與企業(yè)改制相關(guān)案件143件加以比較分析，研究各類案件的成因、比重，并從審判實(shí)踐出發(fā)探研司法對(duì)策。一、與企業(yè)改制有關(guān)案件的表現(xiàn)形式1、與企業(yè)改制有關(guān)的債權(quán)債務(wù)糾紛此類案件所占比重最大，直接或間接的涉及到改制企業(yè)的債權(quán)債務(wù)糾紛的有118件，占總調(diào)查案件數(shù)的82.5%，其中因?yàn)槠髽I(yè)改制而直接導(dǎo)致企業(yè)債權(quán)分配、債務(wù)承擔(dān)糾紛的約7件，占4.8%，由買賣、承攬、租賃等合同關(guān)系而形成債務(wù)債務(wù)關(guān)系，因企業(yè)改制而導(dǎo)致債權(quán)分配、債務(wù)承擔(dān)不清，使所生之債難以得到及時(shí)清償，而間接產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)糾紛有111件，占所統(tǒng)計(jì)案件的77.7%。2、企業(yè)公司制改造中發(fā)生的股權(quán)糾紛、出資糾紛企業(yè)產(chǎn)權(quán)改造以形成《公司法》所規(guī)定的有限責(zé)任公司或股份有限公司為企業(yè)改制的主要方向。國(guó)有大中型企業(yè)往往由一個(gè)國(guó)有企業(yè)單獨(dú)出資，或幾個(gè)國(guó)有企業(yè)共同出資形成國(guó)有有限責(zé)任公司或股份有限公司。這類改制由于是國(guó)家出資，有的由主管部門的統(tǒng)一安排，因此糾紛較少，即使產(chǎn)生糾紛也由主管部門協(xié)調(diào)，通過訴訟解決的很少，在案件審理中還未遇到。國(guó)有中小企業(yè)在改制中，個(gè)人或其他經(jīng)濟(jì)組織參與形成共同出資的情況因涉及不同利益群體產(chǎn)生糾紛的機(jī)會(huì)較大，主要表現(xiàn)在出資比例、資產(chǎn)分配等方面，在統(tǒng)計(jì)案件中有3件，占2.1%。3、公司分立中產(chǎn)生糾紛公司分立是將現(xiàn)有的公司分為二個(gè)或二個(gè)以上具有獨(dú)立法人的實(shí)體，依形式不同可分為新設(shè)分立和派生分立。由于公司分立涉及到對(duì)原來(lái)公司資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)的處理，這會(huì)產(chǎn)生兩方面的糾紛：一方面，由于公司分立協(xié)議的不明確而引起分立公司之間的糾紛；另一方面，也是引起現(xiàn)在社會(huì)廣泛關(guān)注的企業(yè)不良（或優(yōu)良）資產(chǎn)剝離問題。企業(yè)為逃避債務(wù)通過公司分立將企業(yè)的不良（或優(yōu)良）資產(chǎn)剝離出去，以不良資產(chǎn)承擔(dān)公司的債務(wù)，這大大侵害了債權(quán)人的利益。但由于缺乏有效的監(jiān)管手段，一些地方政府為保護(hù)地方利益甚至鼓勵(lì)這種行為，使得不少虧損企業(yè)采用這種方法脫殼逃債，以改制為名行逃債之實(shí)。在統(tǒng)計(jì)案件中，2件案件就屬于此種典型的案件，占1.4%。4、集體、國(guó)有企業(yè)出讓中產(chǎn)生的糾紛大力發(fā)展私營(yíng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)在社會(huì)主義初級(jí)階段促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要手段。因此將集體、國(guó)有中小型企業(yè)出讓給私人經(jīng)營(yíng)也是現(xiàn)在企業(yè)改制的一次重要形式。但在出讓中，因操作的不規(guī)范導(dǎo)致各種問題的產(chǎn)生。首先，資產(chǎn)低估。企業(yè)資產(chǎn)作為一個(gè)整體應(yīng)包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)乃至企業(yè)中有特殊技能的技術(shù)人員也是企業(yè)的財(cái)富，但在出讓中存在有形資產(chǎn)低估、無(wú)形資產(chǎn)不估、出讓程序不合法等情況，損害了國(guó)家、集體和債務(wù)人的利益。例如，2001年西善橋某企業(yè)在改制時(shí)，主管部門組織內(nèi)定人員參與拍賣，最終競(jìng)標(biāo)成功，其他競(jìng)標(biāo)方以程序不合法要求法院撤銷此次拍賣就屬此種情況；其次，在終結(jié)原企業(yè)的出讓中未履行諸如公告通知債權(quán)人、注銷工商登記等手續(xù)，存在著企業(yè)實(shí)體消滅而身份卻未消滅的情況；再次，在保留原企業(yè)的'出讓中，對(duì)原企業(yè)的債權(quán)債務(wù)約定不明確，出讓人與受讓人對(duì)債權(quán)人相互推諉，逃避履行。此類情況在統(tǒng)計(jì)案件中有13件，占9.1%。5、企業(yè)股份制改造中的糾紛股份合作組織制度是將股份制引入全民所有制，以股份的形式融合不同所有制以及各種生產(chǎn)要素，按照“資金共籌、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、積累共有”的原則，發(fā)展股份合作制。然而這畢竟是在企業(yè)以所有制為劃分標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向以組織形式為劃分標(biāo)準(zhǔn)的過渡階段所產(chǎn)生的改制方式。將兩種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行融合從某種程度而言與其說(shuō)是為了改制的需要，還不如說(shuō)是為了迎合政治理論的要求。從實(shí)踐中看這種改制方式對(duì)企業(yè)增效有限還極易產(chǎn)生糾紛。如2002年鐵心橋某企業(yè)實(shí)行股份合作制改制，企業(yè)資產(chǎn)由該企業(yè)職工持股，持股職工又將所持股份與第三方進(jìn)行聯(lián)營(yíng)，企業(yè)資產(chǎn)所屬不清，發(fā)生糾紛后難以追償。雖然我院處理的案件中僅有5件，占3.5%，但處理案件過程中，從各個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道的了解發(fā)現(xiàn)這種改制模式并不成功。6、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)中產(chǎn)生的糾紛債轉(zhuǎn)股是我國(guó)在借簽外國(guó)企業(yè)破產(chǎn)整頓運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上而發(fā)展起來(lái)的企業(yè)改制方式。目前主要存在于國(guó)有銀行的資產(chǎn)管理公司清理銀行債務(wù)中所使用。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)可以使負(fù)債企業(yè)減輕沉重的債務(wù)包袱，有利于企業(yè)輕裝上陣發(fā)展生產(chǎn)，對(duì)債權(quán)人來(lái)說(shuō)，成為股東可以有效地監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)負(fù)債企業(yè)提高效益，使無(wú)望收回的債權(quán)轉(zhuǎn)為具有收益性的股權(quán)，使“死錢”變成“活錢”，從理論上說(shuō)是一種較為理想的改制方式。但在債轉(zhuǎn)股改制中，由于負(fù)債企業(yè)急于減輕債務(wù)，往往采用欺詐手段騙取債權(quán)人信任，損害債權(quán)人利益。在統(tǒng)計(jì)中有2件就屬此種情況，占1.4%。二、企業(yè)改制中諸種糾紛的成因企業(yè)改制是我國(guó)企業(yè)提高實(shí)力，迎接國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)大潮的必由之路，對(duì)于改制中存在的各種問題我們不能回避，視而不見，要以“吾將上下而求索”的精神去分析問題，目前產(chǎn)生改制糾紛的主要原因是：1、改制不規(guī)范雖然就企業(yè)改制全國(guó)并無(wú)統(tǒng)一的法律法規(guī)，但仍有《民法通則》、《合同法》、《公司法》、《民事訴訟法》、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》等基本法規(guī)可以遵照。但在改制中，企業(yè)乃至主管改制的部門不依法改制，侵害國(guó)家、集體、債權(quán)人利益的情況卻屢見不鮮。如被改制企業(yè)在清理中不通知債權(quán)人低價(jià)出讓國(guó)家、集體資產(chǎn)，被清理的企業(yè)不依法進(jìn)行注銷登記等。2、對(duì)行政部門領(lǐng)導(dǎo)改制缺乏有效監(jiān)督作為集體、國(guó)有企業(yè)主要由上級(jí)主管部門主持改制，領(lǐng)導(dǎo)“一言堂”拍板決定的情形較多。雖然各級(jí)部門都有改制辦，但未能形成有效的決策集體。改制中缺乏專業(yè)人士如注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師及資深律師的參與。地方改制有跟風(fēng)傾向，你改、我改、大家改，不管是否符合條件改制效果怎樣，只要行政部門決定改制一律都要改。改制步伐的快慢、改制企業(yè)的多少往往成為行政機(jī)關(guān)的政績(jī)，真正對(duì)企業(yè)效益提高多少卻關(guān)心甚少。3、法律、法規(guī)的不完善前已述及，對(duì)于改制仍只有幾部基本法規(guī)，沒有針對(duì)改制制定出一部統(tǒng)一的、有效的法律規(guī)范，這也是造成目前改制比較混亂糾紛頻出的重要原因。我們也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，目前企業(yè)改制仍處在試驗(yàn)階段，從股份制、股份合作制到公司制，改制的模式仍未定型。現(xiàn)在雖然大力倡導(dǎo)公司制的改制方式，但由于《公司法》本身的不完善，有些條文缺乏可操作性，使得改制之途更是困難重重。例如，目前各公司中普遍存在著監(jiān)事會(huì)監(jiān)督不力，股東會(huì)無(wú)權(quán)狀態(tài)，就是《公司法》對(duì)監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)權(quán)利保障不利而造成。4、司法特別是法院對(duì)改制的規(guī)制不力司法權(quán)對(duì)糾紛具有最終裁決權(quán)。但目前我國(guó)司法存在不夠獨(dú)立依賴于行政的傾向，導(dǎo)致司法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)改制規(guī)制不力。法律調(diào)整分為事前調(diào)整和事后調(diào)整。所謂事前調(diào)整是已頒布的法律指導(dǎo)人們的行為，事后調(diào)整是對(duì)違法行為的懲治和對(duì)合法行為的確認(rèn)和保護(hù)。對(duì)違法行為的懲治不力會(huì)使人們對(duì)法律遵從心理大大下降，乃至?xí)o(wú)視法律的存在而為所欲為。司法依附于行政，使司法機(jī)構(gòu)對(duì)以行政部門為主導(dǎo)的企業(yè)改制產(chǎn)生的糾紛不能進(jìn)行有效的審理，有些法院要么不立案受理，要么立案受理后不能依法正確審理，加劇了企業(yè)改制的混亂局面。三、對(duì)策1、實(shí)事求是，深入研究要以一種實(shí)事求是，腳踏實(shí)地的態(tài)度對(duì)待企業(yè)改制。我們?cè)诮y(tǒng)計(jì)案件中查閱了卷宗，也翻看了改制資料，發(fā)現(xiàn)其中有些改制材料過于簡(jiǎn)單。企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織是一個(gè)復(fù)雜的整體，草草的幾頁(yè)紙就改制完畢，顯然是不能制定出完善改制方案措施的，我們也遇到過制定很詳細(xì)的改制企業(yè)，企業(yè)也訴訟到法院，但由于方案細(xì)致，權(quán)責(zé)明確，案件審理很順利，原、被告雙方也服判。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期企業(yè)改制是一個(gè)很系統(tǒng)的工程，不能跟風(fēng)而上盲目改制，不能搞數(shù)目要改多少多少企業(yè)，不能搞比率要改百分之多少多少。“工欲善其事，必先利其器”，只有很好地掌握改制的規(guī)律，才能做好這項(xiàng)工作。2、依法律法規(guī)進(jìn)行改制雖然關(guān)于企業(yè)改制并無(wú)統(tǒng)一的法律法規(guī)，但現(xiàn)行法律仍有很多基本原則可以依據(jù)。《民法通則》就確立了誠(chéng)實(shí)信用原則。誠(chéng)實(shí)信用原則被譽(yù)為民法的帝王原則，它要求平等主體在交易時(shí)要誠(chéng)實(shí)不欺，講究信用，不能通過損害他人的利益方式而謀取私人之得。改制中遵守誠(chéng)信原則就要保護(hù)國(guó)家、集體、個(gè)人的利益，保護(hù)企業(yè)以及與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的債權(quán)人、企業(yè)職工的利益，追求各方利益的最大化。不能為了其中一方的利益的滿足而侵害他方利益，所頒布《合同法》也充分體現(xiàn)了這一原則。《合同法》通過規(guī)定合同無(wú)效可撤銷的情形而保障受害方的利益。在企業(yè)公司制改制中，現(xiàn)行的《公司法》又成為改制中依據(jù)的主要法律之一。嚴(yán)格依照《公司法》規(guī)定的組織形式和設(shè)立程序建立公司，是規(guī)范改制的重要保障。我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到缺乏統(tǒng)一的法律規(guī)范，造成了目前改制的混亂，因此應(yīng)當(dāng)在不斷總結(jié)改制經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，盡快制訂有關(guān)改制的專門法律法規(guī)以適應(yīng)需要。3、加強(qiáng)政府各部門間協(xié)調(diào)與監(jiān)督企業(yè)改制不單單是企業(yè)自身的事情，還涉及到社會(huì)的方方面面，企業(yè)的登記、變更、注銷涉及到工商部門、債轉(zhuǎn)股牽扯到銀行和資產(chǎn)管理公司、國(guó)有資產(chǎn)管理部門、其它還有會(huì)計(jì)、審計(jì)、評(píng)估、勞動(dòng)用工等等。各部門間能否相互協(xié)調(diào)分工，能否進(jìn)行有效的監(jiān)督，對(duì)改制的成功有著重要的影響。在統(tǒng)計(jì)的案件中，我們發(fā)現(xiàn)有很多糾紛的產(chǎn)生直接或間接地產(chǎn)生于有些政府部門沒有有效地屢行其職能。例如，有些企業(yè)進(jìn)行注銷時(shí)并未清理完畢債務(wù)，也未通知債權(quán)人，依法不能注銷，但卻也取得了工商部門的注銷登記。4、司法機(jī)關(guān)應(yīng)以更為積極的態(tài)度參與到改制中作為司法機(jī)關(guān)特別是法院乃是平庭獄訟，解決糾紛之所，對(duì)于民事糾紛素有不告不理之原則。但作為法院對(duì)現(xiàn)有案件的處理，也應(yīng)對(duì)人們的行為起到指導(dǎo)作用。由于立法的滯后，在法律依據(jù)不足的情況下，應(yīng)從“三個(gè)有利于”出發(fā)保護(hù)債權(quán)人、企業(yè)股東及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。最高院副院長(zhǎng)李國(guó)光在2000年10月28日最高法院《在全國(guó)民事審判工作會(huì)議上講話》提出關(guān)于改制后原企業(yè)遺留或者遺漏債務(wù)的承擔(dān)的問題，法院審理此類案件應(yīng)堅(jiān)持三個(gè)原則即法制原則、法人制度原則、債隨企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的原則。江蘇省高院對(duì)此類訴訟提出了五項(xiàng)原則即誠(chéng)實(shí)信用原則、法人獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任原則、過錯(cuò)原則、當(dāng)事人意思自治原則、公平原則。筆者認(rèn)為當(dāng)前企業(yè)改制糾紛的處理涉及程序、實(shí)體兩方面。（1）、程序方面改制企業(yè)訴訟如何確立訴訟當(dāng)事人，一直干擾了人民法院審判。前面我們分析了改制成因及對(duì)策，當(dāng)涉及個(gè)案錯(cuò)綜復(fù)雜，如集體企業(yè)改制買斷后，產(chǎn)權(quán)無(wú)法變更，工商登記無(wú)法變更，原企業(yè)仍存在，債權(quán)人應(yīng)向誰(shuí)主張權(quán)利？改制中企業(yè)資產(chǎn)漏評(píng)，原企業(yè)已不復(fù)存在，原主管部門是否能提起訴訟主張債的請(qǐng)求權(quán)？集體企業(yè)自行組織改制以無(wú)資質(zhì)拍賣人員變賣的，出讓人是否有權(quán)以出讓程序不合法要求行使撤銷權(quán)？企業(yè)改制職工成為股份合作者又與其他公司聯(lián)營(yíng)形成新的法人，債權(quán)人如何向其主張權(quán)利等等。法院在審理此類案件，確立當(dāng)事人及訴訟參加人時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持合同相對(duì)人的原則，對(duì)合同違約之訴以合同相對(duì)人確立當(dāng)事人，對(duì)債權(quán)之訴以所有權(quán)人，債權(quán)人及因果關(guān)系確立訴訟當(dāng)事人。（2）、實(shí)體方面上面列舉的程序方面的有關(guān)問題與實(shí)體處理密切相關(guān)，司法實(shí)踐中應(yīng)遵從省高院的“五個(gè)原則”處理，如個(gè)人購(gòu)買之后，企業(yè)按個(gè)體式私營(yíng)經(jīng)營(yíng)，原企業(yè)工商登記未變更的，對(duì)雙方關(guān)于企業(yè)原有債權(quán)、債務(wù)承擔(dān)的約定，債權(quán)人明示同意的，應(yīng)按約定確定債務(wù)承擔(dān)者，債權(quán)人不同意的應(yīng)按“債隨資產(chǎn)走的原則”處理，對(duì)于企業(yè)股份合作制改造、租股結(jié)合、出售時(shí)遺漏債務(wù)處理及企業(yè)兼并分立等債務(wù)負(fù)擔(dān)，因情況各異不再一一分析，在審判實(shí)踐中，應(yīng)堅(jiān)持“情理、國(guó)法、人情”三原則，將司法審判與社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)讓合同效力的認(rèn)定與處理應(yīng)遵從合同法、民法則相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格把握，如無(wú)法定無(wú)效事由，應(yīng)當(dāng)確定合同有效，對(duì)效力待定的合同，附條件期限合同等應(yīng)允許當(dāng)事人提起撤銷權(quán)、解除權(quán)。企業(yè)改制條件的審理是深化改革中，司法所面臨的新問題，情況復(fù)雜，數(shù)量眾多，只有不斷地在實(shí)踐中摸索、總結(jié)，才能更好地在此類案件審理中實(shí)現(xiàn)司法公正效率。
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2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇十三
2009年5月10日，湖北省巴東縣野三關(guān)鎮(zhèn)雄風(fēng)賓館發(fā)生一起命案。鄧xx用隨身攜帶的水果刀將該鎮(zhèn)政府招商協(xié)調(diào)辦主任鄧xx刺死，同時(shí)將與鄧xx同辦公室的黃xx刺傷。鄧xx隨即報(bào)警，并因涉嫌故意殺人被巴東縣公安局刑事拘留。一、鄧xx案件的基本情況以及相關(guān)處理鄧xx案由湖北省恩施州公安局組織偵辦，湖北省公安廳派員指導(dǎo)辦案。巴東縣公安局通過網(wǎng)絡(luò)、電視臺(tái)等向社會(huì)通報(bào)該案的基本情況。
綜合相關(guān)報(bào)道，鄧xx案件的基本情況概括如下：
（1）涉案人員。
鄧xx：女，生于1987年7月11日，系野三關(guān)雄風(fēng)賓館服務(wù)員。
鄧xx：男，生前系野三關(guān)鎮(zhèn)政府項(xiàng)目招商協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任。
黃xx：男，系野三關(guān)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心職工；2009年2月至案發(fā)前借用在野三關(guān)鎮(zhèn)項(xiàng)目招商領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作，任招商辦副主任。
（2）案件的發(fā)生。
2009年5月10日晚8點(diǎn)左右，鄧xx、黃xx和鄧中佳在一起吃完晚飯后陪他人到雄風(fēng)賓館休閑中心夢(mèng)幻城消費(fèi)。三人來(lái)到夢(mèng)幻城二樓的一個(gè)休息室(即該中心水療區(qū)的一個(gè)包房)，黃xx走在前面，他進(jìn)門后，看見鄧xx正在休息室洗衣服。黃xx以為鄧xx是水療區(qū)的服務(wù)員，便要求鄧xx提供異性洗浴服務(wù)。鄧xx回答說(shuō)，她是三樓ktv員工，不是水療區(qū)的服務(wù)員，拒絕黃xx的要求。黃xx聽后很是氣憤，質(zhì)問鄧xx說(shuō)，這是服務(wù)場(chǎng)所，你不是“服務(wù)”的在這里做什么?雙方隨后發(fā)生口角。爭(zhēng)持過程中，鄧xx走出該休息室，進(jìn)入隔壁的服務(wù)員休息室。黃xx認(rèn)為鄧xx態(tài)度不好，尾隨鄧xx進(jìn)人服務(wù)員休息室并繼續(xù)與她爭(zhēng)吵。此時(shí)，鄧xx聞聲進(jìn)入該室，與鄧xx爭(zhēng)吵，他說(shuō)：“怕我們沒有錢么?”即拿出一沓錢炫耀，并用錢打鄧xx的頭部、肩部，說(shuō)來(lái)消費(fèi)就應(yīng)得到服務(wù)。鄧xx回答說(shuō)有錢她也不提供洗浴服務(wù)。在三人爭(zhēng)吵過程中，休息室內(nèi)另兩名服務(wù)員上前勸解，鄧xx欲離開休息室。鄧xx將其攔住并推坐在沙發(fā)上，鄧xx欲起身離開，鄧xx再次將鄧xx推坐在沙發(fā)上。鄧xx遂拿出一把水果刀向鄧xx刺去，鄧xx的左頸、左小臂、右胸、右肩被刺傷，后在送往醫(yī)院途中死亡。黃xx見狀上前阻攔，被鄧xx刺傷大臂。案發(fā)后，鄧xx用自己的手機(jī)撥打“110”報(bào)警，主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述自己的行為。經(jīng)法醫(yī)檢驗(yàn)，鄧xx左頸部刀傷割斷動(dòng)脈并劃破氣管，右胸部刀傷穿透胸腔刺破右肺，死亡原因?yàn)槭а孕菘怂劳觥｜Sxx轉(zhuǎn)至宜昌進(jìn)行治療。
(二)相關(guān)司法判決。
（1）鄧xx被提起刑事訴訟。
巴東縣人民檢察院目前已經(jīng)以涉嫌故意傷害罪將鄧xx起訴至巴東縣人民法院。6月5日下午，鄧xx的兩位辯護(hù)律師(汪少鵬、劉鋼)收到巴東縣法院依法送達(dá)的起訴書。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為鄧xx具有防衛(wèi)過當(dāng)、自首等從輕、減輕或免除處罰的情節(jié)。
（2）法院一審判決故意傷害罪。
6月16日上午11時(shí)，鄧xx案件由湖北巴東縣人民法院一審結(jié)束。合議庭當(dāng)庭宣判，鄧xx的行為構(gòu)成故意傷害罪，但屬于防衛(wèi)過當(dāng)，且鄧xx屬于限制刑事責(zé)任能力，又有自首情節(jié)，所以對(duì)其免除處罰。
根據(jù)出庭公訴的巴東縣人民檢察院檢察員許雪梅、楊玉蓮宣讀的起訴書，2009年5月10日晚，巴東縣野三關(guān)鎮(zhèn)招商辦主任鄧xx、副主任黃xx等人，酒后到巴東縣野三關(guān)鎮(zhèn)“雄風(fēng)賓館夢(mèng)幻城”玩樂。鄧、黃等人欲去水療區(qū)做“異性洗浴”。黃xx發(fā)現(xiàn)vip5包房?jī)?nèi)正在洗衣的鄧xx后，進(jìn)入房問，向鄧xx提出陪其洗浴的要求。鄧xx稱自己不是水療區(qū)的服務(wù)員，并擺脫了黃的拉扯，拒絕了其要求。隨后，鄧xx離開vip5包房。在走廊上，鄧xx遇見了ktv區(qū)的服務(wù)員唐某，向唐講客人將她誤認(rèn)為是水療區(qū)的服務(wù)員之事，并與唐某一同進(jìn)人服務(wù)員休息室。此時(shí)，休息室有羅某某、王某、袁某三名服務(wù)員正在看電視。黃xx緊跟鄧xx進(jìn)入休息室，對(duì)其進(jìn)行辱罵。鄧xx聞聲趕到休息室，得知鄧xx拒絕為黃xx提供“陪浴”服務(wù)，便與黃xx一起對(duì)鄧xx進(jìn)行辱罵，拿出一沓錢炫耀并朝鄧xx面部、肩部掮擊。鄧xx稱有錢也不陪浴。經(jīng)服務(wù)員羅某某勸解，鄧xx欲離開休息室，被鄧xx拉回。此時(shí)，聞?dòng)嵹s來(lái)的領(lǐng)班阮某某，對(duì)鄧xx、黃xx解釋說(shuō)鄧不是水療區(qū)服務(wù)員，并讓鄧xx離開休息室。鄧xx欲再次離開，鄧xx又將其拉回并推倒在沙發(fā)上。鄧xx站起來(lái)從隨身斜挎的包中掏出一把水果刀藏于背后。鄧xx再次用力將鄧xx推倒在沙發(fā)上。鄧xx雙腳朝鄧xx亂蹬，把鄧xx蹬開，并站起來(lái)。鄧xx再次撲向鄧xx，鄧xx持水果刀朝鄧xx刺擊，致鄧xx的左頸部、左小臂、右胸部、右肩部四處受傷。黃xx上前阻攔，亦被鄧xx刺傷右臂。鄧xx因傷勢(shì)嚴(yán)重，經(jīng)搶救無(wú)效死亡。經(jīng)巴東縣公安局刑事科學(xué)技術(shù)室法醫(yī)學(xué)鑒定：鄧xx系他人用銳器致頸部大血管斷裂、右肺破裂致急性失血性休克死亡。黃xx右臂為輕傷。
公訴人同時(shí)稱，案發(fā)后鄧xx主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述案件事實(shí)。起訴書載明：偵查期間，受公安機(jī)關(guān)委托，湖北省人民醫(yī)院法醫(yī)精神病司法鑒定所和武漢市精神病醫(yī)院司法鑒定所對(duì)鄧xx進(jìn)行了精神病醫(yī)學(xué)鑒定，結(jié)論為：“鄧xx為心境障礙(雙相)，屬部分(限定)刑事責(zé)任能力。”公訴人認(rèn)為，鄧xx在制止鄧xx、黃xx正在進(jìn)行的不法侵害過程中，致一人死亡，其防衛(wèi)行為明顯超過必要限度，屬于防衛(wèi)過當(dāng)，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以故意傷害罪追究其刑事責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰。同時(shí)，鑒于鄧xx屬尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人，依照《刑法》第十八條，可以從輕或者減輕處罰。其具有主動(dòng)投案自首的情節(jié)，也可以從輕或者減輕處罰。據(jù)旁聽庭審的有關(guān)人士介紹，鄧xx的辯護(hù)律師汪少鵬、劉鋼為鄧xx作了無(wú)罪辯護(hù)。他們強(qiáng)調(diào)，鄧xx的防衛(wèi)行為是適當(dāng)?shù)摹⑦m度公訴人稱：偵查期間，受公安機(jī)關(guān)委托，湖北省人民醫(yī)院法醫(yī)精神病司法鑒定所和武漢市精神病醫(yī)院司法鑒定所對(duì)鄧xx進(jìn)行了精神病醫(yī)學(xué)鑒定，結(jié)論為：“鄧xx為心境障礙(雙相)，屬部分(限定)刑事責(zé)任能力。”并沒有超過必要限度；鄧xx的行為同時(shí)也符合《刑法》第二十條的規(guī)定，具有無(wú)限防衛(wèi)權(quán)，不應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任。經(jīng)過近一個(gè)小時(shí)的法庭辯論后，法官于上午10時(shí)30分宣布休庭。
經(jīng)過合議庭合議后，法官于上午11時(shí)宣布了判決結(jié)果：鄧xx的行為構(gòu)成故意傷害罪，但屬于防衛(wèi)過當(dāng)，且鄧xx屬于限制刑事責(zé)任能力人，又有自首情節(jié)，所以對(duì)其免除處罰。
(三)網(wǎng)友熱評(píng)。
3.在這里,我們只有默默的承受,怒吼、絕望，在您們眼里，那都是無(wú)知、可笑、無(wú)用的表現(xiàn)，我們只有期待，用我們的雙手，送您們?nèi)ツ且粋€(gè)世界，因?yàn)槲覀儓?jiān)信，不管是上帝、如來(lái)、玉皇大帝還是觀世音，他們?cè)僖膊粫?huì)把我們和您們放在同一個(gè)世界，您們?nèi)ヌ焯茫覀冊(cè)敢馊サ鬲z，只要離開！善有善報(bào)，惡有惡報(bào)，不是不報(bào)，時(shí)候未到。
4.你們想判什么罪就判什么罪吧，我們沒得說(shuō)。
5.有錢就是了不起。連自己的命都可以買！
6.鄧xx進(jìn)了看守所呀？也許又會(huì)糊里糊涂的死了。躲貓貓，做惡夢(mèng)！！！！！！！！！！！！！！！！
三個(gè)土皇帝想去搞個(gè)異性服務(wù)，怎么可以說(shuō)是強(qiáng)奸呢，是臨幸，土皇帝土是土了點(diǎn)，大小也是皇帝啊。,還真讓人說(shuō)中了，按倒在沙發(fā)上變成了推倒了沙發(fā)上，修腳刀變成了水果刀，三個(gè)人變成了兩個(gè)人，要求性服務(wù)變成了要求異性服務(wù)，還多出了兩個(gè)服務(wù)員。下一步這兩個(gè)服務(wù)員就是指認(rèn)鄧xx故意殺人的證人。這樣鄧xx故意殺人的證據(jù)就足了...我只想提醒大家，鄧xx有事，全國(guó)有事！
(三)綜合評(píng)述。
我認(rèn)為，鄧xx的行為不構(gòu)成特殊防衛(wèi)或防衛(wèi)過當(dāng)，應(yīng)認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)比較合適。
在此列舉理由如下：我國(guó)《刑法》第20條第1款規(guī)定：“為了使國(guó)家、公共利益、本人或者他人的人身、財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)力免受正在進(jìn)行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的行為，對(duì)不法侵害人造成損害的，屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不負(fù)刑事責(zé)任。正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任”。
首先，黃、鄧的行為對(duì)鄧xx構(gòu)成不法侵害。有人認(rèn)為，不法侵害只包括犯罪行為，不包括其他違法行為；有人認(rèn)為，不法侵害，包括犯罪行為與其他違法行為。還有人認(rèn)為，不法侵害既包括犯罪行為，也包括其他一般違法行為，但又不是泛指一切違法犯罪行為。我同意最后一種觀點(diǎn)，認(rèn)為不管是違法還是犯罪行為，只要是對(duì)他人的權(quán)利給予實(shí)害或危險(xiǎn)都成立不法侵害。結(jié)合具體案情分析：黃、鄧對(duì)鄧xx的拉扯、辱罵、拿錢煽擊、拉回、推倒等行為侵害了其合法的人身權(quán)利，應(yīng)屬于進(jìn)攻性、破壞性、緊迫性的不法侵害。
其次，該不法侵害是急迫的。關(guān)于不法侵害的開始時(shí)間，刑法理論上有進(jìn)入侵害現(xiàn)場(chǎng)說(shuō)、著手說(shuō)、直接面臨說(shuō)與綜合說(shuō)。我贊同張明楷教授的綜合說(shuō)，認(rèn)為一般情況下，應(yīng)以不法侵害人著手實(shí)行不法侵害時(shí)為其開始，但在不法侵害的現(xiàn)實(shí)威脅十分明顯、緊迫，待其著手實(shí)行后來(lái)不及減輕或者避免結(jié)果時(shí)，也應(yīng)認(rèn)為不法侵害已經(jīng)開始；只要侵害尚未結(jié)束，就允許采取防衛(wèi)行為。我認(rèn)為，所謂“急迫”的侵害或“現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)”都是指不法侵害正在進(jìn)行。結(jié)合具體案情分析，黃、鄧的拉扯、推倒等行為對(duì)鄧xx的人身權(quán)利造成了現(xiàn)實(shí)的侵害，使其合法權(quán)益處于緊迫的危險(xiǎn)之中，應(yīng)認(rèn)定為不法侵害已經(jīng)開始且尚未結(jié)束。
第三，鄧xx防衛(wèi)行為的目的是為了防止自己合法的人身權(quán)利免受黃、鄧正在進(jìn)行的不法侵害。在面對(duì)黃、鄧的強(qiáng)行陪浴要求及辱罵，拉扯，推倒等不法侵害時(shí)，鄧xx緊迫之中揮刀行為的目的僅僅是為了防止自己合法人身權(quán)利免受不法侵害，其主觀上并無(wú)傷害的意圖。
最后，從本案的事實(shí)來(lái)看，鄧xx當(dāng)時(shí)是出于一種緊急狀況：黃、鄧是兩個(gè)身強(qiáng)力壯的男人，鄧xx與他們?cè)诹α可蠌?qiáng)弱懸殊；而且這兩人之前還有逼她陪浴的要求，主觀上對(duì)其有性侵害的意圖；他們?cè)谠忄噚x拒絕后又跟蹤騷擾、暴力煽錢侮辱，把她數(shù)次推到沙發(fā)上，這樣的反復(fù)撕扯已足以使孤弱無(wú)助陷入絕望之中的鄧xx感受到將要被強(qiáng)奸的緊迫危險(xiǎn)，在這種情況下，任何一個(gè)21歲的女孩都不可能冷靜的掌握反抗的限度。此時(shí)要求鄧xx明確其防衛(wèi)限度，再小心翼翼的在法律允許的限度內(nèi)進(jìn)行防衛(wèi)是很荒唐也是很不合理的。因此，我認(rèn)為在本案中，鄧xx被兩個(gè)男人幾次逼倒在沙發(fā)上，人身權(quán)利受到緊迫威脅，而當(dāng)時(shí)手邊又無(wú)其他防衛(wèi)工具，旁觀者對(duì)其也無(wú)實(shí)施任何救助措施，在這種沒有辦法的特殊情形下，只要鄧xx的防衛(wèi)行為是為了制止不法侵害、保護(hù)其法益的合理需要，即使表面上的防衛(wèi)限度超過侵害強(qiáng)度也可認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇十四
當(dāng)前，隨著農(nóng)村信用社深化改革和業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，金融創(chuàng)新、新業(yè)務(wù)品種的不斷推出，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)操作手段實(shí)現(xiàn)了變革與創(chuàng)新。這都對(duì)案件防控系統(tǒng)建設(shè)提出了新的要求。所以，創(chuàng)新和完善內(nèi)控管理制度也成了農(nóng)村信用社的當(dāng)務(wù)之急，對(duì)此，本人認(rèn)為構(gòu)筑牢不可破的、真正具有內(nèi)部控制力的案件和風(fēng)險(xiǎn)防范屏障，是打造農(nóng)村信用社強(qiáng)基固本、科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)。
度、習(xí)慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全社形成“程序至上、合規(guī)為本、效益為重”的內(nèi)控文化和“時(shí)時(shí)遵章、事事合規(guī)、自覺糾錯(cuò)”的合規(guī)文化。四是要抓好員工行為排查。對(duì)有異常行為的員工，要先調(diào)離重要工作崗位，然后做好其思想轉(zhuǎn)化工作，當(dāng)前排查制度已基本建立，關(guān)鍵是執(zhí)行不到位，未嚴(yán)格執(zhí)行排查制度，形成排查流于形式。五是積極探索合規(guī)操作獎(jiǎng)懲機(jī)制。如試行《員工擔(dān)保和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及管理辦法》要大張旗鼓地表彰遵章守紀(jì)人員予以合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)，讓員工從合規(guī)操作中受益，而對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題，則堅(jiān)持責(zé)任追究橫向到邊，縱向到底的高壓態(tài)勢(shì)，從嚴(yán)從重處理。
塔山支行韓寶琳。
2011年5月29日。
2024年案件分析總結(jié)（模板15篇）篇十五
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，汽車、拖拉機(jī)、摩托車等機(jī)動(dòng)車迅速成為與工業(yè)、農(nóng)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)及人們的日常生活中的重要運(yùn)輸、交通工具。隨之對(duì)燃料油的需求迅速膨脹，一大批加油站在飛速發(fā)展的城市街道、在四通八達(dá)的公路兩側(cè)、在脫貧致富的鄉(xiāng)鎮(zhèn)如雨后春筍般出現(xiàn)。從加油站管理的角度上，加油站具有作業(yè)頻繁，且加油站流動(dòng)車輛多，人員來(lái)往復(fù)雜，稍有不慎，易燃、易爆的油品及作業(yè)過程中揮發(fā)出的油氣都可能因打火機(jī)、煙頭、電氣火花、靜電等引發(fā)火災(zāi)、爆炸事故。
由于加油站火災(zāi)事故具有突發(fā)性、高熱輻射性、燃燒與爆炸交替發(fā)生，個(gè)性是由于燃燒過程中油氣濃度不斷變化，使得燃燒和爆炸不斷相互轉(zhuǎn)化，火情不斷擴(kuò)大，而在火災(zāi)初期只能依靠站內(nèi)自救，撲救十分困難，這就會(huì)造成難以估量的人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失。個(gè)性是地處繁華市區(qū)的加油站，發(fā)生著火爆炸，極有可能造成群死群傷的重大惡性傷亡事故，給無(wú)辜的人們帶來(lái)巨大的創(chuàng)傷。所以，加強(qiáng)對(duì)加油站的安全防范迫在眉睫。
一、加油站火災(zāi)事故的成因分析。
1、加油站的建設(shè)存在先天性隱患；加油站建設(shè)不按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行建設(shè)，就會(huì)造成防火間距不足、建筑物耐火等級(jí)不夠、電氣設(shè)備不防爆等嚴(yán)重威脅加油站安全的先天性隱患。
2、操作人員文化素質(zhì)低；加油站許多工作人員都是就近雇傭的臨時(shí)工，這些人員的文化水平低，不能對(duì)油品的易燃特性、靜電防護(hù)等知識(shí)靈活地掌握，以致無(wú)法具備較高的操作水平，個(gè)性是辨識(shí)危險(xiǎn)、防范火災(zāi)事故的潛力。
3、從業(yè)人員安全技能差；加油站的負(fù)責(zé)人只要求其員工能夠進(jìn)行基本的加油操作，而不能對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的技能培訓(xùn)，使得職工安全知識(shí)嚴(yán)重不足，對(duì)設(shè)備往往知其然而不知其所以然，對(duì)許多動(dòng)態(tài)變化的狀況不能及時(shí)覺察其中的危險(xiǎn)，不能將火災(zāi)事故消滅在萌芽當(dāng)中，發(fā)生了火災(zāi)事故，又不能及時(shí)準(zhǔn)確地控制，從而造成初期火災(zāi)事故的惡化。
4、安全管理粗放，“重效益、輕安全”思想嚴(yán)重；許多加油站地處偏遠(yuǎn)，在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，主要是依靠自主管理，缺乏有效的監(jiān)控，便構(gòu)成了管理上的粗放。還有一些加油站負(fù)責(zé)人，自身文化水平低，安全知識(shí)缺乏，安全意識(shí)難以提高到位，即便想管又不會(huì)管，安全管理只能是基于常識(shí)下的粗放式管理。粗放式的管理讓一些本應(yīng)建立的制度沒有建立，本應(yīng)落實(shí)的制度得不到落實(shí)，從而引發(fā)本不該發(fā)生的事故。更有一些加油站經(jīng)營(yíng)者“一切向錢看”，舍不得安全投入，以至一些重大隱患得不到徹底整改。
5、汽車油罐車采用敞口式卸油方式，且卸油臺(tái)的靜電接地裝置不合格；按照規(guī)定，加油站卸油作業(yè)務(wù)必采用密閉卸油系統(tǒng)；以防油氣揮發(fā)、靜電積聚等誘發(fā)爆炸事故。然而，一些加油站為了節(jié)省資金，仍冒險(xiǎn)采用嚴(yán)禁使用的敞口卸油方式，從而引發(fā)了火災(zāi)事故。
6、防雷、防靜電措施不到位；《汽車加油加氣站設(shè)計(jì)與施工規(guī)范》gb50156-2002第10。2。1條規(guī)定:“油罐、液化石油氣罐和壓縮天然氣儲(chǔ)氣瓶組務(wù)必進(jìn)行防雷接地，接地點(diǎn)不應(yīng)少于兩處。”，防雷接地電阻不應(yīng)大于10ω；第10。3。2條規(guī)定:“加油加氣站的汽油罐車和液化石油氣罐車卸車場(chǎng)地，應(yīng)設(shè)罐車卸車時(shí)用的防靜電接地裝置，并宜設(shè)置能檢測(cè)跨接線及監(jiān)視接地裝置狀態(tài)的靜電接地儀。”防靜電接地裝置的接地電阻不應(yīng)大于100ω。加油站在建站施工中因?yàn)榻?jīng)費(fèi)緊張或安全管理意識(shí)缺乏的緣故，要么缺少防雷、防靜電裝置，要么有裝置但是沒有經(jīng)過資質(zhì)部門檢驗(yàn)合格后再使用，防雷、防靜電措施不能滿足安全需要。
7、油罐防腐處理不合格；加油站油罐外表面的防腐設(shè)計(jì)不貼合國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)《鋼質(zhì)管道及儲(chǔ)罐腐蝕控制工程設(shè)計(jì)規(guī)范》sy0007的規(guī)定，沒有采用不低于加強(qiáng)級(jí)的防腐絕緣保護(hù)層。個(gè)別加油站為了提高站內(nèi)綠化美化效果，在埋地油罐上方表土種菜、養(yǎng)花，這種做法加速了地下油罐的腐蝕損壞，縮短了油罐使用壽命。
8、儲(chǔ)油罐沒有設(shè)帶有高液位報(bào)警功能的液位計(jì)；由于在卸油前沒有計(jì)量容器、計(jì)量有誤或卸油時(shí)沒有人在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視，經(jīng)常會(huì)造成冒油，使油蒸氣與空氣構(gòu)成爆炸性混合氣體，遇火源將引起大火。
9、違章操作；操作人員未嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程，違章操作。如操作人員操作時(shí)不穿防靜電工作服、鞋，違章給塑料桶加油，卸油速度過快，檢修作業(yè)常常需要?jiǎng)踊穑凸藜捌溲b油設(shè)備未清理、置換或未徹底清除就檢修動(dòng)火等等，引發(fā)火災(zāi)爆炸事故。
10、電氣設(shè)備不貼合安全要求。
很多加油站的營(yíng)業(yè)室及值班室內(nèi)的照明線路不按要求敷設(shè)，不使用防爆燈具、防爆開關(guān)或安裝不規(guī)范。有的加油站雖然在建設(shè)時(shí)采用了防爆電氣，但后期管理上不嚴(yán)格按照要求使用，私自亂接亂拉電線導(dǎo)致防爆電氣失去了應(yīng)有的作用。
二、加油站火災(zāi)事故的預(yù)防對(duì)策；針對(duì)上述火災(zāi)事故的成因，加油站火災(zāi)事故的預(yù)防工作應(yīng)著重從以下幾方面人手:。
1、加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的安全意識(shí)教育；良好的安全意識(shí)是搞好安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)。安全意識(shí)低，就不會(huì)主動(dòng)地去學(xué)習(xí)安全知識(shí)，提高安全技能，履行安全職責(zé)，而且，有些人還會(huì)錯(cuò)誤地把對(duì)安全生產(chǎn)的要求，當(dāng)成是影響正常作業(yè)的累贅，從而產(chǎn)生抵觸情緒，以致讓安全生產(chǎn)職責(zé)制、安全技術(shù)操作規(guī)程等得不到落實(shí)，事故的發(fā)生自然成為必然。因此，務(wù)必透過事故案例、安全法規(guī)等教育，使員工建立良好的安全意識(shí)，具有抓好安全工作的主動(dòng)性。
2、加強(qiáng)從業(yè)人員的安全技能教育；良好的安全操作和防范事故的技能，是實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的關(guān)鍵。安全生產(chǎn)要搞好，光憑良好的愿望、滿腔的熱情是不夠的，只有操作人員對(duì)相關(guān)安全基礎(chǔ)知識(shí)能夠全面地了解，熟練掌握了安全技能術(shù)操作規(guī)程，對(duì)作業(yè)過程中出現(xiàn)的事故險(xiǎn)兆能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)處理，才會(huì)有效避免事故的發(fā)生。對(duì)從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，在注重專業(yè)性教育的同時(shí)，務(wù)必注重系統(tǒng)性，也就是對(duì)操作人員，不能只簡(jiǎn)單地講解應(yīng)當(dāng)如何做的操作規(guī)程條款，還應(yīng)講解為何如此要求的原理性問題，讓操作人知其然，知其所以然。這樣不僅僅有利于他們更扎實(shí)地掌握操作規(guī)程，而且，個(gè)性有利于他們處理一些突發(fā)異常問題，及時(shí)化解險(xiǎn)情；有利于他們進(jìn)行創(chuàng)造性地改善作業(yè)。
3、加強(qiáng)工藝系統(tǒng)改造和硬件配置；先進(jìn)的工藝、設(shè)備是提高本質(zhì)安全可靠性的重要手段。如密閉卸油系統(tǒng)、加油加氣回收系統(tǒng)，會(huì)從根本上避免油氣的揮發(fā)泄漏，消除爆炸性混合氣體，從而消除油氣爆炸事故的發(fā)生。但是由于硬件改造需要投入資金，一些人只算經(jīng)濟(jì)賬，不算安全賬，依然采用嚴(yán)禁使用的敞口式卸油，這就自然大大增加了事故發(fā)生的概率，一旦事故發(fā)生，傷人毀物，得不償失。同樣，配置高液位報(bào)警、可燃?xì)怏w報(bào)警等安全裝置，是用科技手段來(lái)預(yù)防事故的發(fā)生，這些硬件的配置，會(huì)改變靠眼看、手摸、鼻聞等落后的“經(jīng)驗(yàn)”檢查方式，用高穩(wěn)定性的全天候動(dòng)態(tài)檢測(cè)，把不安全因素提前發(fā)現(xiàn)報(bào)警，險(xiǎn)情自然會(huì)得到及時(shí)處置，從而有效避免事故發(fā)生。因此，嚴(yán)格按照國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定改造工藝、配置設(shè)備，對(duì)于提高加油站的本質(zhì)安全可靠性至為重要。
4、加強(qiáng)消防安全監(jiān)督管理；建立健全了各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，最為重要的是要落到實(shí)處。規(guī)章制度的落實(shí)，首先是要靠員工建立良好的安全意識(shí)，具備良好的安全技能，構(gòu)成良好的操作習(xí)慣；其次，還要依靠嚴(yán)格的監(jiān)管，依靠管理部門采取不同的獎(jiǎng)懲激勵(lì)形式，保障各項(xiàng)安全規(guī)章制度的落實(shí)。在當(dāng)前加油站從業(yè)人員總體受教育程度偏低，誘發(fā)火災(zāi)事故的諸多原因還是由于從業(yè)人員職責(zé)意識(shí)差、操作技能低等因素的現(xiàn)狀，加強(qiáng)加油站的消防安全監(jiān)督管理，是保障各項(xiàng)安全規(guī)章制度全面落實(shí)的有力舉措。對(duì)那些不具備安全生產(chǎn)條件、違章作業(yè)、管理混亂的現(xiàn)象，務(wù)必嚴(yán)厲糾正，該停業(yè)的停業(yè)，該整改的整改、該處罰的處罰，決不手軟。
總之，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展，汽車擁有量的迅猛增加，加油站無(wú)論從數(shù)量上，還是從規(guī)模上都會(huì)有很大的增長(zhǎng)，并在人們的正常生活中和國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮愈來(lái)愈重要的作用。這就要求務(wù)必確保加油站的安全運(yùn)營(yíng)，從而為人們的安居樂業(yè)、生活幸福和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的健康發(fā)展帶給強(qiáng)有力的保障。