2023年股權融資方案(三篇)

為了確定工作或事情順利開展，常常需要預先制定方案，方案是為某一行動所制定的具體行動實施辦法細則、步驟和安排等。方案對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇方案。下面是小編為大家收集的方案策劃范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

股權融資方案篇一

甲方(聘任方)：

法定代表人：

注冊地址：

乙方(受聘方)：

身份證號：

證件地址：

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔任改制重組及私募股權融資的資本運作財務顧問事宜，達成如下協(xié)議：

第一條總則

1.1甲乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規(guī)為依據(jù)，任何一方均無權要求另一方從事法律法規(guī)所禁止的行為;

1.2甲乙雙方應秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當利益;

1.3甲方應盡力支持、信任乙方的工作。乙方應以正當、合理謹慎的方式來處理受聘業(yè)務，盡力維護甲方的商業(yè)利益，并保證財務顧問意見合乎法律法規(guī)、商業(yè)慣例。

1.4乙方在其服務過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構成對甲方的實質(zhì)性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對甲方據(jù)此行事所產(chǎn)生的法律后果承擔任何責任。

第二條財務顧問內(nèi)容

甲方聘請乙方擔任甲方改制重組及私募股權融資的財務顧問，主要包括以下內(nèi)容：

2.1財務顧問盡職調(diào)查;

2.2協(xié)助甲方制定合理的改制重組方案;

2.3協(xié)助甲方協(xié)調(diào)各中介機構的工作;

2.4提供公司價值分析報告，對公司全面估值;

2.5協(xié)助甲方制作私募股權融資商業(yè)計劃書;

2.6協(xié)助甲方尋找潛在投資人并進行初步評估;

2.7協(xié)助甲方對候選投資人進行盡職調(diào)查;

2.8協(xié)助甲方與候選投資人進行談判，達成交易;

2.9甲方要求乙方協(xié)助的其他工作事項。

第三條財務顧問費及支付方式

3.1財務顧問費用包括但不限于企業(yè)調(diào)查費、方案費、咨詢費、交通費、人工成本。

3.2乙方向甲方收取的財務顧問費用分為兩部分：

3.2.1改制重組費：改制重組成功的收取人民幣______萬元(大寫：______);

3.2.2私募股權融資費：融資成功的，按乙方推薦的投資人實際到賬款項的3%提取;其中，該私募融資費用包括由其它中介協(xié)助取得融資的費用。

3.3甲方應按照下列方式向乙方支付顧問費用：

3.3.1協(xié)議簽署后，乙方正式進場工作之日起5個工作日內(nèi)預付改制重組費______元;

3.3.2乙方完成公司改制報批材料的制作并報相關部門之日起5個工作日內(nèi)支付改制重組費______元;

3.3.3有關報批材料獲得相關部門的批復并獲得甲方股東大會批準后5個工作日內(nèi)支付改制重組費_________元;

3.3.4私募股權融資費用在投資人投資款項支付至甲方賬戶后的5個工作日內(nèi)支付實際到賬款項的3%。

3.4甲方應按照下列銀行賬戶向乙方支付財務顧問費用：

戶名：____________________________________

賬號：____________________________________

開戶行：_________________________________

第四條甲方的權利和義務

4.1有權要求乙方及時完成本合同第二條所述各項工作;

4.2應向乙方及時如實地提供乙方從事財務顧問工作所必須的相關資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責;

4.3應為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、設備等工作便利;

4.4對乙方出具的財務顧問報告(如有)，承諾只用于乙方所事先同意的用途，未經(jīng)乙方同意不應使用于其他用途;

4.5應按照本合同的約定向乙方支付財務顧問費用;

4.6有權向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質(zhì)量及進度，若乙方工作人員未按甲方要求及時整改的，甲方有權單方面解除合同且不予支付任何費用，乙方已收取費用應予以退還。

第五條乙方的權利和義務

5.1有權按照本合同的約定收取財務顧問費用;

5.2有權要求甲方提供從事財務顧問工作所必須的相關資料和辦公場地、設備等工作便利;

5.3指派下列人員組成工作小組：______、___、___。乙方委派的人員發(fā)生變動時，應征得甲方同意，并將變動后名單書面通知甲方，接替人員應具備與前任相當?shù)膶I(yè)技能并承諾完全接受前任工作;

5.4應確保項目人員達到履行其職責所需的專業(yè)勝任能力，以應有的職業(yè)謹慎和勤勉盡責的態(tài)度執(zhí)行財務顧問業(yè)務;

5.5嚴格依甲方的授權履行財務顧問職責，不得進行超越甲方的授權范圍或任何有損甲方利益的行為;

5.6本協(xié)議簽署后____日內(nèi)向甲方提交改制重組方案及私募股權融資方案(詳見附件)，并經(jīng)甲方同意;

5.7對甲方提供的保密資料負有保密義務。

第六條合同的變更與解除

6.1除本合同另有約定外，本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。

6.2如果本合同任何條款因與國家新頒布的法律法規(guī)不符而無效，不影響本合同其他條款的效力;在出現(xiàn)這種情況時，雙方應立即協(xié)商，談判修改該條款。

6.3如果因地震、火山爆發(fā)、臺風、水災、風災等自然災害、戰(zhàn)爭、罷工等一方或雙方當事人不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到不可抗力影響的一方應及時將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩余顧問費用，乙方已收取的顧問費用不予退還。

6.4乙方在有充分證據(jù)證明甲方提供虛假、嚴重誤導的財務顧問工作所需要的有關情況和資料時，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費用不予退還。

6.5甲方在有充分證據(jù)證明乙方未以謹慎、誠實、勤勉盡責的態(tài)度提供服務，不遵守職業(yè)規(guī)則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問費。

第七條保密義務

7.1乙方承諾，乙方對其人員獲悉的關于甲方的保密資料承擔保密義務。

7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)甲方采取了保密措施的資料。

7.3在下述情況下，乙方的保密義務不適用或終止：全部或部分有關資料(1)在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進入公有領域;(2)非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知;(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方占有的;(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關聯(lián)公司或其各自的有關人員外的來源獲得的。

7.4如果國家司法、行政機關根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關資料的任何部分透露給上述國家司法、行政機關而無本合同項下任何責任。

第八條違約責任

8.1除本合同約定外，任何一方未經(jīng)對方同意，不得提前解除本合同，否則該方應向?qū)Ψ街Ц兑阎Ц顿M用總額40%的違約金。

8.2甲方逾期支付費用，每逾期一日，應按應付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。

8.3乙方違反本合同項下的保密義務或乙方未按甲方的要求在合理的時間內(nèi)及時地提供服務，乙方應賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財務顧問實際收取的費用總額。

第九條法律適用和爭議解決

9.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

9.2對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，任何一方有權向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在北京。

第十條通知

10.1任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知，均應以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發(fā)出。按本合同規(guī)定發(fā)出的通知，信件遞交郵局后____日視為收件日期;如以傳真方式發(fā)出，發(fā)出后1個工作日視為收件日期。

10.2一切通知均應發(fā)往下列有關地址，直至向另一方發(fā)出書面通知更改地址為準：

甲方：________________________________________________

收件人：__________________________________________________________________________________________

地址：________________________________________________

電話：_________________________________________________________

傳真：________________________________________________

電子郵件：__________________________________________

乙方：________________________________________________

收件人：__________________________________________________________________________________________

通訊地址：__________________________________________

聯(lián)系電話：__________________________________________

傳真：________________________________________________

電子郵件：__________________________________________

第十一條附則

11.1任何一方?jīng)]有行使其權利或者沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式做出并按第10條有關規(guī)定送交對方。

11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

11.3本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后生效。

11.4本合同一式四份，雙方當事人各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

(以下無正文)

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

乙方(蓋章)：

法定代表人或授權代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

股權融資方案篇二

股權融資合同的內(nèi)容

出質(zhì)人：_____________有限責任公司(下簡稱“甲方”)

質(zhì)權人：___________________銀行(下簡稱“乙方”)

甲、乙雙方就甲方以其持有的___________________股份有限公司(下簡稱“a公司”)的股權作質(zhì)押擔保事宜，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂合同如下：

第一條本合同所擔保的債權為：________年________月________日乙方根據(jù)________________號《貸款合同》(下簡稱“貸款合同”)向甲方發(fā)放的總金額為人民幣_________________(大寫)元整的貸款，貸款年利率為_________________，貸款期限自________年________月________日至________年________月________日。

第二條質(zhì)押合同標的

1.質(zhì)押標的為甲方持有的a公司股權，包括但不限于該等股權應得紅利及其他收益;

2.質(zhì)押股權金額為人民幣________________元整。

第三條甲方應在本合同簽署之日起_____________日內(nèi)就本合同質(zhì)押事宜征得________公司董事會決議同意，并在________公司股東名冊上辦理出質(zhì)股份的登記手續(xù)，并將股權證書交給乙方保管。

第四條發(fā)生下列情形之一，乙方有權依法處分質(zhì)押股權，并從所得款項中優(yōu)先清償貸款本息：

1.甲方未能按照貸款合同的約定，及時歸還貸款本息及相關費用的;

2.甲方被宣告解散或被提起破產(chǎn)申請的。

第五條在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉讓出質(zhì)股權，須經(jīng)乙方書面同意，并將轉讓所得款項優(yōu)先清償甲方的貸款本息。

第六條本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除本合同，除非雙方另行達成書面合同。

第七條甲方未能在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)取得________公司董事會同意質(zhì)押的決定的，乙方有權取消本合同第一條所述對甲方的貸款(或提前回收貸款本息并有權要求甲方賠償損失)

第八條本合同是所擔保貸款合同的組成部分，經(jīng)合同雙方授權代表簽字后并自辦理完畢股權質(zhì)押登記之日起生效。

第九條甲、乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決;協(xié)商不成時，任何一方可將爭議提請________________仲裁委員會并按照提起仲裁時該會有效的仲裁規(guī)則裁決，仲裁裁決對雙方具有最終的法律效力。

第十條本合同一式三份，雙方各執(zhí)一份，另一份辦理股權質(zhì)押登記用。

出質(zhì)人：________________有限責任公司

授權代表：_________________(簽字)________________

________年________月________日

質(zhì)權人：________________

銀行授權代表：_________________(簽字)________________

________年________月________日

股權融資方案篇三

甲方：__________________

乙方：__________________

第一條：合作事宜

鑒于甲乙雙方都具有明確的投資意愿和投資意向，經(jīng)友好協(xié)商，彼此本著互利互惠的原則，著眼于未來的投資進行融資，特簽訂本協(xié)議。

第二條：甲乙雙方基本權限

1、甲方全程謀略規(guī)劃投資項目，建設項目通路，提交項目執(zhí)行方案;

第三條：融資項目

1、此協(xié)議不涵蓋具體的投資項目，屬風險投資資本運作范疇，由甲方主要負責調(diào)研市場，尋找投資機會，并在選擇合適的項目后與乙方協(xié)商投資事宜，啟動投資。

2、乙方接受甲方提出的融資要求，接受注資后(投資后)甲方對于資金的全盤運作。

3、甲方如與第三方合作，須提交與第三方的合同原件給乙方查看，同時提供復印件給乙方，并簽訂附加協(xié)議附在本協(xié)議后。

第四條：融資額度及打款

1、為最大限度保護甲乙雙方的權益最大化，甲方對融資額度設定最低金額，本次融資額度最低_________萬元人民幣。

2、簽訂融資協(xié)議后，乙方須一次性將資金打入雙方共同賬戶，取款須經(jīng)雙方簽字確認。

第五條：股權及利益分配

1、甲方占全部股權的_________%;收益按_____%獲得，利益分配時間按照實際情況_____個月進行一次;乙方占全部股權的_________%;收益按_____%獲得，利益分配時間按照實際情況_____個月進行一次。

2、甲乙雙方簽訂本協(xié)議后，乙方將資金一次性打入雙方共同戶名的對公賬戶，取款須經(jīng)雙方簽字確認。

3、甲乙雙方任何時候都不允許單方面以各種理由將資金進行轉移，資金流動須經(jīng)過雙方到銀行共同簽字辦理手續(xù)方有效。

4、如出現(xiàn)虧本，甲方不承擔相應責任，如出現(xiàn)超出投資額度的虧損，甲乙雙方共同承擔責任;

第六條：乙方的權利與義務

1、牽涉第三方合同，乙方有權利索取查看甲方與第三方的合同原件，復印合同復印件，依此作為衡量利益分配的原始材料(或本合同附件);

2、牽涉第三方合作，乙方不得逾越甲方與第三方接觸談判，或與第三方直接簽訂相關協(xié)議，否則視為違約;

3、乙方的主要工作內(nèi)容

(1)評估甲方提出的投資方案，具有一票否決權;

(2)全程跟蹤甲方方案的執(zhí)行，提出合理化建議，督促甲方執(zhí)行;

(3)甲方與第三方合同，須經(jīng)過乙方的評估確認后，方可執(zhí)行;

第七條：甲方的權利與義務

1、負責整個項目的尋找，前期可行性評估，為項目定位定性，提交充分的項目分析方案與乙方探討;

2、與第三方接洽談判，撰寫合同文本，合同文本須經(jīng)過乙方評估;

3、對整個項目的執(zhí)行情況負責，確保甲乙雙方的利益最大化;

4、解決與第三方合作中的各種問題，確保合作順利;

第八條：費用支付

1、甲乙雙方簽訂合同后的三天內(nèi)，甲乙雙方出具有效證件辦理共同賬戶;

2、第四天至第十三天內(nèi)(一周之內(nèi))，乙方應將所有投資資金打入雙方共同賬戶;

3、雙方指定__________________銀行;

4、共同賬戶名：__________________;共同賬戶號：__________________。

第九條：雙方承諾

1、甲方應本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為乙方提供優(yōu)質(zhì)的投資服務;

2、甲方應確保提供的各種信息的準確性、完整性和合法性;

3、甲方不得要求乙方做從事有違國家法律法規(guī)的事情。

第十條：違約責任

1、若甲方不履行誠信義務，想乙方隱瞞、虛報相關資料和數(shù)據(jù)，則甲方賠償乙方違約金_________元，本協(xié)議自動終止。

2、若乙方簽訂本協(xié)議后不按協(xié)議時間在共同賬戶打入?yún)f(xié)議投資金額，賠償甲方違約金_________元，本協(xié)議繼續(xù)有效。

第十一條：合同爭議的解決方式

1、本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，由雙方當事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可申請當?shù)刂俨梦瘑T會仲裁，或直接向當?shù)厝嗣穹ㄔ荷显V;

2、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字生效。協(xié)議若因第三方合作需要另外簽署協(xié)議，附在本協(xié)議后作為附件。

甲方：__________________乙方：__________________

身份證：__________________身份證：__________________

聯(lián)系方式：__________________聯(lián)系方式：__________________