報告材料主要是向上級匯報工作,其表達方式以敘述、說明為主,在語言運用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實和材料的客觀。報告書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇報告呢？下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇一
不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。
回首20xx年的，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和時惆悵，總體而言，到江海的這是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個有效戶，了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。
記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識平也比較膚淺，通過跟老員工的和參加公司的，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和，不斷去，超市，現(xiàn)在自己一去展業(yè)也能勝任了。
通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于20xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)，開發(fā)更多的客戶。
同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇二
20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務(wù)的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實現(xiàn)的，第二階段因為需要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責(zé)公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇三
一、加強學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇四
20__年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。
市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20__年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20__年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20__年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20__年上半年經(jīng)營情況
(一)上半年總體財務(wù)指標(biāo)
20__年上半年，公司實現(xiàn)收入總額__元，支出總額__元，其中營業(yè)費用__元，實現(xiàn)利潤總額__元，比去年同期增加__元。
其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入__元，利潤__元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;投資銀行總部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入__元，利潤__元;證券投資部實現(xiàn)收入__元，利潤__元。
(二)上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長
(1)主要經(jīng)營業(yè)績
實現(xiàn)收入__元，利潤__元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第__。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點工作回顧
以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。
積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計代銷基金2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司__，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機制，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進行監(jiān)控和報備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整，確保營業(yè)費用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破
(1)主要經(jīng)營業(yè)績
上半年實現(xiàn)收入__元，利潤__元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236。82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入__元。
(2)重點工作回顧
完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經(jīng)理負責(zé)維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目__，其中__已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶。
提高研究報告的專業(yè)水準(zhǔn)和實效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動。重點著眼于研究報告的準(zhǔn)確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20__中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破
(1)主要經(jīng)營業(yè)績
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游__，合計__上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有__股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目__，惠程電氣和___三環(huán);再融資項目__;收購兼并財務(wù)顧問__。
(2)重點工作回顧
加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了___地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇五
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
1、發(fā)傳單
進入證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇六
xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇七
一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓(xùn)，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，會后傳達落實到市縣兩級機構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構(gòu)進行管理。如出席縣級機構(gòu)開業(yè)典禮、找負責(zé)人的進行工作談話、聽取匯報，指導(dǎo)工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強險，險種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20--年新的增長點。
4、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務(wù)。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。
二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負責(zé)人，推動業(yè)務(wù)發(fā)展：
1、制定全年銷售計劃，做好任務(wù)的下達與分解。在控制應(yīng)收達標(biāo)情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務(wù)分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。
三、作為外勤團隊負責(zé)人，帶領(lǐng)外勤團隊完成保費任務(wù)：
1、組建和管理外勤團隊。20--年領(lǐng)取外勤團隊保費任務(wù)400萬。一共8人，預(yù)計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務(wù)員報銷。
四、作為班子成員完成個人保費任務(wù)：
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、做客戶服務(wù)，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失。對客戶的服務(wù)回沒有時間做。雖然達到公司考核標(biāo)準(zhǔn)，但是個人目標(biāo)沒有達到。
五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才---。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會，并做好會議紀(jì)要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。
化和品牌建設(shè)。如為電臺提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案。生命線學(xué)習(xí)體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表揚。
3、大到設(shè)計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設(shè)計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調(diào)光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務(wù)，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化。
20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準(zhǔn)備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領(lǐng)下，現(xiàn)在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當(dāng)?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!
我中支第一季度達成率全省都邦各機構(gòu)排名第一，保費總額和市場占有率在當(dāng)?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!
省公司下達1000萬，我們自定指標(biāo)1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇八
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。
在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂。
下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。
從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為x年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。
要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入
由于財務(wù)實行了新的會計準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實現(xiàn)，營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造
財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務(wù)明細科目也作了相應(yīng)的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windows系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)
13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
5、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司個人工作總結(jié)報告證券公司個人工作總結(jié)篇九
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。