總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，讓我們一起來學習寫總結吧。優秀的總結都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？以下我給大家整理了一些優質的總結范文，希望對大家能夠有所幫助。
證券公司工作總結證券公司工作總結工作匯報篇一
我在運輸公司主要分管計算機管理、iso9000與宣傳工作。
在計算機管理方面，由于自己曾經在多個管理崗位上工作過，所以，對運輸公司各項管理流程都比較熟悉，這一優勢使我在分管計算機管理后，能夠很快的就把運輸公司實際工作應用到計算機上來，我先是在6月份，設計出《運輸公司車輛統計查詢系統》，這個軟件系統的應用，只需要通過一次簡單的數據錄入，就可以在計算機上自動形成各單車的各項統計數據，既能方便快捷查詢單人、單車的工作情況，也能迅速掌握運輸公司所有工程的運輸完成情況。其次，在年底，在經理的授權和大力支持下，在運輸公司建立了局域網，使運輸公司從生產到維修，以及數據統計、成本核算，都可以通過局域網絡來進行信息傳遞，提升了自動化辦公程度，真正的實現了無紙化辦公，提高了辦公效率。
平時計算機出現問題，我總是想盡辦法，通過各種渠道予以處理，20xx年肆虐于網絡的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網絡病毒，在我的預防和及時處理下都做到了圓滿解決，可以說只要不是硬件損壞，就從來沒有讓運輸公司計算機因為軟件上有問題，而讓企業花過一分錢。
為了提高運輸公司管理人員素質，****年我還多次組織管理人員進行計算機和iso9000知識培訓，由于有些同志年紀偏大，對計算機應用知識理解較慢，對此，我總是不厭其煩耐心指導；針對iso9000管理要求，我對每個管理人員進行逐條講解，并結合規定要求，對各個環節進行檢查、完善。培訓后，還在經理的主持下進行了計算機技能考試，毫無保留的用自己的知識來努力提高管理人員業務水平。
在宣傳方面，我能夠及時的把運輸公司所發生的重要事情，通過集團公司辦公網絡進行發布，通過文字，把運輸公司的風采傳遞給外界。20xx年我寫有宣傳稿件23篇，并被集團公司評為“最佳宣傳報道員”，成為展現運輸公司精神面貌的窗口之一。
作為經理助理，我時刻提醒自己要擺正位置，找準角色，積極當好經理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯位，積極為班子獻言獻策；同時，注意與其他班子成員搞好協調工作。一年來的工作實踐使我深深體會到，作為一個助理，要做好工作就首先要清楚自己所應具備的職責和應盡的責任；正確認識所處的位置和所要謀的政。從領導決策過程看，我處在“輔助者”地位，從執行角度看，在“執行者”地位；對處理一些具體事物，又處在“代理者”的地位。這個角色的多重性決定了在實際工作中容易產生失職或者越位，因此在實際工作中我嚴格要求自己作一個為人誠懇、忠于職守，勤于職守的助理。在工作中盡職盡責，把“位置”認準，把“政”字搞清，及時的把自己想法與領導進行溝通，雖然自己主要分管計算機工作，但是，我還積極參與其他管理與協調工作，無論是在生產經營計劃的制定，年度審計，還是在各種文件的起草，各項活動的組織，我都積極協助經理做好落實，盡管在實際的工作中難度不小，但領導和同志們都給予了我很大的支持，我也力爭作到對主動催辦和協調，做好承上啟下，溝通左右，協調各方的作用，因此一年來的工作相對比較順利。
4月感恩于領導對我的關懷，把我放到了經理助理這個位置上加以鍛煉，我深刻的認識到，新的崗位已經對自己提出了新的要求，而自己的學識、能力和閱歷與這個職務要求，還是具有一定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時刻不忘學習，虛心的向周圍的領導學習，向同事們學習，先后兩次自費學習計算機網絡管理與網頁制作。通過學習、不斷積累工作經驗。通過近一年來的努力，感覺自己還是有了一定的成長進步，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力、協調辦事能力和文字言語表達能力等方面，經過一年的鍛煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車輛專業知識比較薄弱環節，重點進行了加強學習，努力提高自身各項業務素質，使自己以更高的標準對待各項工作任務，提高了工作效率和工作質量。
一年來，本人雖然能夠愛崗敬業、創造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現在：第一、需要進一步提高工作效率；第二，缺乏管理經驗，協調工作還不是十分到位；第三、職能作用有待于進一步提高。
新的一年里已經來臨，自己有決心，也有信心，從提高業務、工作水平入手，提高管理水平，大膽創新，銳意改革，立足本崗，充分發揮“參謀、協調、服務”三大職能作用，爭取為集團公司跨越式發展，貢獻自己應該貢獻的力量。
證券公司工作總結證券公司工作總結工作匯報篇二
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，熱門思想匯報只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司工作總結證券公司工作總結工作匯報篇三
光陰似箭，xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。 第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠及時成交。后期我將不斷地加強這方面的學習及鍛煉。
第三：專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。
今后提高工作水準的舉措：
ⅰ、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。
ⅱ、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
ⅲ、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券 從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步、超越自己。
我想說的是，既然選擇了一個行業，就不要半途而廢。要以力求精致的態度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。
證券公司工作總結證券公司工作總結工作匯報篇四
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范昆了帳務和報表。
證券公司工作總結證券公司工作總結工作匯報篇五
xx營業部前三季度主要經營指標為：
1、利潤：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年x月底，我部實際利潤總額 xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
2、營業收入：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年xx月底，我部實際營業收入xx 萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
3、資產保有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xxx年年度目標xx%。
4、市場占有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xx年年度目標xx%。
5、a股+基金交易量：xx年全年目標值為xx億元，xx月進度目標值為xx億元，截止xx年xx月底，我部實際交易量為xx億元，完成xx年xx月進度目標xx%。
6、凈增有效戶數：xx年全年目標值為xx戶，xx月進度目標值為xx戶，截止xx年xx月底，我部實際凈增有效開戶數為xx戶，完成xx年xx月進度目標xx%。
根據數據可以看出，除了凈有效戶數超過進度目標外，其余目標低于或接近進度目標，所以經營業務需要增強。
在公司上級領導的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執照領取、營業部許可證頒發等許多重要工作。xx營業部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營業部的各項規章制度，制訂了詳細的.應急預案，營業部管理條例日漸清晰，營業部軟硬件環境不斷完善，營業部日常行為陸續規范化。
考慮到xx營業部一樓散戶大廳客戶用機沒有ups備用電源的現狀，xx月xx日由xx公司進行了配電室布線改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。
按照中國證監會及xx證券公司的要求和布署，xx營業部展開掃描電子檔案、賬戶規范工作的序幕，隨著此項工作的持續開展，我營業部全體員工統一思想，明確責任及分工，精心組織，周密布署，科學分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規范工作。由于時間緊，任務重，營業部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規范進度，有條不紊開展工作。截至xx月底，掃描電子檔案已經完成了大半，營業部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為xx戶，已經完成掃描xx戶，剩余xx戶。
堅持認真負責態度，重結果更重過程，xx營業部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統地反映整個規范過程的內容和軌跡。
xx營業部通過和中行、農行、建行以及工行的合作，已經在凈增有效戶、壯大股民基數取得了良好效果，我部全年目標為xx戶，目前截至xx月底，已經完成xx戶。xx營業部一方面要持續與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。xx年xx月至今，營業部共流失xx名客戶，營業部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯絡等方式爭取流失客戶轉回資產，回訪率達到xx%，最后xx個月完成客戶回流率xx%。
xx營業部組織各部門結合自身實際情況，針對原有各項規章制度進行學習、討論，參照公司下發的各項新規章制度，建立自己的《xx營業部突發事件應急預案》、《xx營業部新開立賬戶業務操作流程》等一系列制度。
并且根據消防安全防衛工作的需要，建立了自己的《xx營業部安全保衛檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。
xx營業部全體員工認真學習了xxx所做的工作報告，并根據公司二次創業活動實施方案結合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創先爭優活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創先爭優和二次創業宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創業概念、目標和原則以及創先爭優的責任感和榮譽感。
為了樹立公司品牌和營業部形象，改變目前xx營業部存在的營銷問題,積極應對市場競爭，擴大營業部在所在區域的影響力度，xx營業部由經理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據部分員工家住本地的現狀，加強其與親屬朋友聯系，利用當地人際關系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。
xx營業部在公司關于xx基金、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。
xx營業部根據中國證監會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。營業部全體員工認真學習《關于加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業人員的行為規范，也使各部門加強聯系和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制，加深了與客戶的了解和溝通。
完善營業部崗位責任制度，規范業務操作規程。明確不同崗位的工作任務，建立相互配合，相互監督的工作關系。認真學習公司關于風險控制方面的各項規章制度，逐一對照落實。成立應急預案小組，責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明，互相監督。進行自查自糾，堅決執行從業人員的禁止行為，建立高素質的員工隊伍。
一、客戶結構不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。
二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。
三、 營業部位置處于xx，考慮到人口、地域、經濟水平的制約，發展空間有待進一步擴大。
五、 與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。xx營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。xx營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
證券公司工作總結證券公司工作總結工作匯報篇六
;20**年證券公司工作總結（工作總結，證券公司）
20**年工作總結及20**年工作計劃
不知不覺加入xx證券這個大家庭已經三年有余，冋想這三年來的工作是充實并愉快，讓 我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起 到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在 他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。
20**年可以說是產品創新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也 變多。手續費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品, 我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20**年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚 朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20**年目標完成得不是很理想。客戶需求日益的增氏，而我的專業水平也要相對應的提升。
如下是今年主要的工作：
一：兩融業務；融資融券業務占公司主營權重也在口益變多，總部領導也比較重視這一塊, 下達給營業部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后而放開10萬即可做，慢慢的咨 詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說。今年個人兩融開戶數打到20個左右，有重要信息都會和
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產品銷售；陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區營銷、雖然做的不太好， 但是我們投顧團隊連續兒個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發新客戶, 讓更多客戶了解湘財。三：etf產品銷售：今年有行業etf和etf換購！尤其是醫藥行業 。訂比較受客戶歡迎，畢竟整個醫藥行業受政策和業績去支撐，所以營銷起來客戶也比較 放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戸都有好處。
四；金桂四季持續營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業甚至與銀行產品 收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，比聯網金融產品地位越來越重要。
雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戸合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩健產品去和客戶推薦。
五；新増資產考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。
20**年互聯網金融可能還會持續發丿j,現在手續費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊, 加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續服務 還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華 麗轉身。
工作總結報告
尊敬的領導： 時光荏苒，轉眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經 快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作 為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作 機會，盡管有工作經驗的欠缺和對新環境的不適應，但在領導和同事的悉心關懷和指導下, 通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態去面對每天 的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成r進 歩，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結和反省屮提煉和進步的，在此對試用期的工作 做出總結：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發展充滿信心，特別是上司也是那么 的平易近人，為此我經常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學習中。
頭兩個月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎性工作 的熟悉，領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關文件資料, 不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體核算內容，全血傳授財務成本分析報告 的編制原則和方法，對于所寫的報告領導提出批評和改進意見。鑒于白身實務經驗的欠缺, 領導還安排我到營業部財務部學習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業務的開展， 自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團隊創造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發文的樂趣，迸發出大家同 心協力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和 廣度。
通過這幾個月在領導和同事的關懷與帯助下，盡管取得了一點進步，但離領導的要求尚何 一定的距離，在今后的工作和學習中，我會嚴格耍求自己、虛心向其他領導、同事學習： 同時也將進一?步加強學習、扎實工作，努力提高白身的綜合素質，充分發揮個人所長、不 遺余力的為公司做出應有的貢獻。
xxx 部:
20**年x月x日
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認識。其次，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大 的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
一，完善營業部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程史加合理 有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對 一服務，并且開展了業務資料電了檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當 出現信號中斷時如何在最短時冋內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行 現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作, 防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戸、創業 板業務、電了憑證掃描業務的升級改版，現基本可?以用2.0系統實現所有業務。在測試期 間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，山于系統一個控件聯系到多個菜 單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時 記錄，對于一些新增內容車點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻 率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹屮國證監會《關于加強證券公司賬戶規范口常監管的通 知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一?步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神， 落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面 核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并 最終完成了所冇客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集屮核對，記錄客 戶的留存證件發印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給 客服人員誑行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行, 基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，山于涉及面廣，備考時間緊，我 們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊殳習平時不易接觸到的業務知 識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評
定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能 再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營 銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了 自為的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發 展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，計管理和服務上一個新 臺階。
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對閂己的要求也更加嚴格。我所在的部門是 證券公司的核心部門，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄（請繼續關注本站www. haoword. com）成重大 災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都冇新的發現，新的進步!在 信息技術部工?作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一 些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發生 ?次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫 助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問 題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心里有一條給自 己規定的耍求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、反洗錢系統建設
根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司 的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是 20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司 的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨洵了其他公司，價格 都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系 統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意 公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一?個新的升級包，我們就 馬上加班加點的開始測試，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的 緊追，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成 功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了， 劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用 恒生公司的產品的，而旦合同傳真都傳過去了，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話。
從使用新意公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題。
2、 三方存管系統建設
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓 資金更安金，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前,面.從聯系通訊線路， 聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業務的學習和開展而 努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司己正式上線了工商銀行、交通銀行、建設 銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試己完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式 上線。
3、 公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入
由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能 實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯系升級事宜且進展順 利，
，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端2實現，營業部端己于xx年1j1 初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、 配合公司數據集中工程
5、 配合公司ups更換工程
6、 公司數據集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業部后，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。
7、 財務系統實行新的會計準則后，財務系統的升級和改造
財務系統實行新的會計準則后，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新増加一臺web 服務器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細 科目也作了相應的變動，營業部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統下 的網絡打印。
8、 公司各樓層交換機更換工程
9、 安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統建設
11、 配合中行外幣轉帳系統建設
12、 給營業部統計客戶資產
13、 機房日常維護和巡視，h志填寫、數據備份、值班等
我冇渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我 都會第一個站出來，不論加班到兒點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需耍學習 和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務 的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給 的每一項任務。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、 證券業務還有待深入全面了解。
2、 對網絡方而知識和動手能力有待加強。
3、 在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、 在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、 平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、 加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、 在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方 面的交流、監督。
4、 主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、 加強和各營業部以及服務部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精 神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，「i光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局, 著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共 同進步。爭取更好的工作成績。
**20**年工作總結
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20**年，證券行業迎來了更多的機遇和更為激烈 的挑戰。**的大廈不是一天建成的，發揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起**證 券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業，變為集體的追求。
20**年我主耍的工作，如下：
近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉托管的客戶異
常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的 工作己經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為 上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較 為復雜的客戸要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助， 對證券市場股民心態的有了更為深層次的認識。
在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先后到**、**苦苦尋覓發展經紀人，
最后在**發展了一名兼職經紀人。
手機營銷的工作，自從總部反動了 “手機證券”營銷的吹風行動以來，我
一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此
問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動 研發的經濟實用新型的次一代短信工具一移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信！客 服部在一段時間內完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認 真的配合客服部的方經理的工作。
本人在營業部從事了咨詢的丁.作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人
員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現為，每天早上結合當 天晨會的精要給個位投資者發送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq群的維護。
客戶水平參差不齊，有的口味重，有的曰味淡，真是眾曰難調！做好這項t作還是要多加 強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊！
與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業
長肖之樹的根基，為了這?點，我和客服部的同仁常常丿i黑風高的潛入客戶家中做客戶匸 作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心肌之稱，機房的安
全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。
最近行情比較活躍，董事k號召我們要走出去，要做行商。所以市?場部常
常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了樸小區、**小區、**小區、 **公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾
喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下，只要我們 腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。
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