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內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇一
209月9日，我校召開內部控制基礎性評價工作專題會議，全面扎實部署內部控制基礎性評價工作。校領導章堯、李剛、劉人人、廖圣寶、吳金月和學校內部控制基礎性評價工作領導小組全體成員參加會議。會議由校長章堯主持。
紀委書記劉人人首先帶領大家共同學習了財政部、省財政廳、省監察廳、省審計廳、省教育廳等上級部門關于內部控制建設的相關文件，闡明了內部控制建設及內部控制基礎性評價工作的指導思想、工作原則、工作目標、主要任務、保障措施等相關問題。其次對學校內部控制基礎性評價工作進行了全面部署。他通過對內部控制基礎性評價工作“是什么”、“做什么”、“怎么做”“做到什么階段目標”等問題，介紹了學校內部控制基礎性評價工作的工作背景、政策依據及總體規劃和近期工作安排。指出各部門要組織認真學習掌握上級文件精神，仔細研讀學校內部控制基礎性評價工作實施方案、指標體系和評分說明，研究掌握高校內部控制操作規程，實事求是的開展評分工作。通過評價摸清“家底”，發現不足，進一步謀劃好內部控制建設的目標任務和措施;領導小組成員單位之間、牽頭部門、經濟活動業務主管部門和監督部門在工作中要統籌安排，指導服務，密切配合，實現聯動，形成合力。扎實有序有效推進內部控制基礎性評價工作。
會上，財務處處長謝孝志對學校內部控制基礎性評價工作任務作了解讀，重點對學校層面、業務層面和部門層面內部控制基礎性評價工作的17類評價指標和52個評價要點進行了任務分解，對內部控制基礎性評價工作分工和人員配備安排作了說明，并就近期的工作進程作了安排。參會人員就《皖南醫學院內部控制基礎性評價工作實施方案》(討論稿)進行了充分討論。
章堯在總結講話中指出，本次專題會議的召開標志著學校內部控制基礎性評價工作全面啟動，內部控制建設是依法治校在經濟業務活動運行中的具體體現，學校方案既有規定動作也有自創動作，各部門要增強責任意識，攻堅意識，通過內部控制建設使學校各項經濟業務活動既能規范運行，又能有效監督的聯動有序展開。他強調：1.明確目標，高度重視。各部門要高度重視，進一步強化政治意識和責任意識，把制約內部權力運行、強化內部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓。要結合當前工作、階段性工作目標和規劃目標，統籌謀劃，精心設計，做到系統規劃和階段性目標相結合，規則意識和創新思維相結合，局部和整體相結合。2.加強宣傳，做好培訓。各部門要加大宣傳力度，采取多形式多渠道利用網站、各層級會議等不同形式開展宣傳，加強教育培訓，廣泛宣傳制約內部權力運行、強化內部控制的必要性和緊迫性，做到學習培訓全員覆蓋，引導廣大干部職工自覺提高風險范防和權力濫用意識，營造良好的環境和氛圍，使人人都成為內部控制的知情者、參與者和監督者。3.明確責任，建立機制。建立部門主要負責人負責制，層層傳導壓力;建立聯動會商機制，加強各部門之間的配合;建立部門內部控制工作的集體議事機制，做好工作開展的記錄、建檔與存檔;建立監察審計內部監督和財務檢查機制，形成監管合力，保障監督到位;建立工作進展定期報備機制，扎實有效推進工作;建立信息溝通公開機制，實現公開透明;建立考評問責機制，確保制約有效。4.把握節點，實事求是。各部門要按照學校總體安排，按照工作計劃時間要求，有序開展工作。堅持實事求是，立足學校和部門實際，以基本事實和現有材料作為主要依據進行客觀性評價，據實評分，過程中加強凝練和總結，積極主動思考，確保完成內部控制基礎性評價階段性工作，同時謀劃下一步內部控制建設的重點工作和改進方向，為實現學校內部控制建設的長遠目標奠定扎實的基礎。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇二
為進一步指導和促進涇縣各行政事業單位順利開展內部控制基礎性評價工作，推動各單位于20底前如期完成內部控制建立與實施工作，根據財政部《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)、省財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，決定成立涇縣行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，成員組成名單如下：
一、領導小組。
組長：丁xx總會計師。
副組長：預算股股長。
王xx會計股(行政審批股)股長。
成員：衛xx綜合股股長。
汪xx行財股股長。
曹xx社保股股長。
余xx農業股股長。
查xx經建股股長。
查xx企業股股長。
領導小組負責組織領導全縣內部控制基礎性評價的實施工作，研究解決實施工作中出現的重大問題，指導建立適合我縣實際情況的內部控制基礎性評價體系。
二、領導小組辦公室。
內部控制基礎性評價工作領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計股牽頭，王慧兼任辦公室主任。負責制定內部控制基礎性評價工作實施方案，指導督查評價工作有效開展，協調工作中遇到的問題，匯總評價工作報告以及其他日常事務。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇三
各市、縣(市、區)財政局(寧波不發)，省級各主管部門：
現將《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔〕11號)轉發給你們，根據我省實際，提出如下補充意見，請一并貫徹執行。
一、各地、各部門要及時將通知傳達到所轄行政事業單位，行政事業單位要明確工作部門職責和人員分工，認真組織學習《財政部關于開展行政事業單位內部控制評價工作的通知》精神，全面掌握基礎性評價工作的要求，精心組織所轄單位開展內部控制基礎性評價工作。
二、各單位應在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明，組織開展內部控制基礎性評價工作，撰寫《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》。各地、各主管部門要對本地本部門的評價工作進行總結，撰寫行政事業單位內部控制基礎性評價工作總結報告，報告內容詳見財政部文件要求，并按以下時間報送：
省級行政事業單位應于11月15日前將《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》報送主管部門，省級各主管部門應于2016年11月30日前，將本部門內部控制基礎性評價工作總結報告，連同省財政廳規定的報送內容(詳見浙財函〔2016〕129號)一并報送省財政廳會計處。縣(市、區)行政事業單位的報送時間由當地財政部門確定，各市內部控制基礎性評價工作總結報告應于2016年12月15日前報送省財政廳。
以上材料報送書面和電子文檔各一份。
三、加強監督檢查。行政事業單位內部控制基礎性評價工作是內部控制建設的組成部分，省財政廳會同省審計廳、省人力社保廳等部門計劃在2016年9-10月開展內部控制建設情況專項檢查時，對基礎性評價工作一并予以檢查。各地財政部門應認真開展對本地行政事業單位內部控制建設的監督檢查和督促工作。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇四
201x年，學校內部審計按照教育部制定的教育審計基本思路開展工作，取得了一定成效，在完善內控制度建設，規范財務管理，提高資金使用效益等方面，發揮了內部審計所具有的預防、揭示和抵御的"免疫"功能。一年來，學校內審部門共接手各類審計事項131項，已完成119項，審計資金總額41,743萬元。其中，校級財務預算執行審計調查1項;經濟責任審計4項，審計金額21,087萬元;大型建設項目前期工程預算審核20項，審核金額7,409萬元;基建工程跟蹤審計3項，審計金額8,058萬元;修繕工程竣工結算審計74項，審計金額5,073萬元;科研項目結項審簽12項，審簽金額116萬元;其他有關經濟事項審計5項。參與各類項目招投標109次。共提交審計報告79份，簽發審計意見217份，提出審計整改建議17條，為學校減少不合理資金支出3,223萬元。
學校內審部門構建以預算執行審計為統領、經濟責任審計為抓手、工程建設審計為重點的"三位一體"內部審計工作格局，科學合理安排內審業務，切實履行好內部審計監督和服務職能。
根據教育部《關于加強高等學校預算執行與決算審計工作的意見》(教財[2019]12號)的有關工作要求，審計處對學校2019年1-10月份財務預算執行情況進行了事中審計調查，目的在于增強預算執行的約束力，促進預算規范管理。審計調查過程中，重點關注了預算收支總體執行情況，并對近三年有關經費的開支情況進行了統計調查分析。調查結果顯示，截至10月底學校財務預算總體執行情況比較好。
經濟責任審計是一項政策性、業務性、程序性較強的工作，審計處在總結以往經驗的基礎上，進一步規范執業標準，完善審計程序，做到審計事項公開透明。一是實施審前公告。公告期間，教職工可就被審計人履行經濟責任的有關事項，通過信息平臺、信件、電話、面談等方式，向組織部、紀檢監察處、審計處反映問題。此舉增強了經濟責任審計工作的透明度和群眾參與度。二是實施審計約談。召開進點會，通報審計事項，約談不同層次的教職工代表，充分聽取群眾對被審計領導干部的意見和評價，并對領導干部任職期間履職情況進行民主測評。三是實施審計報告復核。對經濟責任審計報告披露的每一經濟事項，進行認真復核，做到事實清楚、證據充分、結論準確，在此基礎上形成審計報告初稿，征求被審計對象反饋意見后最終定稿。四是實施前后任經濟責任事項交接。根據審計結果，完善前后任經濟責任事項交接以及存在問題的后續整改，增強領導干部經濟責任意識和自律意識，杜絕"新官"不理舊賬，保證工作的延續性。
經濟責任審計是促進領導干部正確履行經濟職責，加強黨風廉政建設的重要途徑。按照《教育部關于做好教育系統經濟責任審計工作的通知》要求，學校召開了經濟責任審計工作聯席會議。根據會議確定的工作計劃，經組織部門授權，審計處完成了對動畫學院、遠程與繼續教育學院、傳播研究院、資產管理處4個部門主要領導干部任期經濟責任審計。從審計結果看，上述部門領導干部任職期間內履行經濟責任的總體情況是好的，審計期間未發現領導干部個人存在嚴重的違紀問題，對審計中發現的問題和管理漏洞已建議相關部門整改和落實。審計結果向被審部門和個人進行了反饋，審計結果報告現已提交組織部。
審計處始終把工程建設項目審計列為重點，將事前控制、過程監督和事后結算審計有機結合起來，重點監控建設項目的實施。此項審計的開展，為學校節約大量資金，提高了資金使用效益，促進了工程建設管理逐步走向規范化和制度化。
本年度共開展大中型建設項目前期工程預算審核20項，審核金額7,409萬元，審定金額5,945萬元，核減金額1,464萬元，核減率19.76%。通過審計事前的介入，有效控制了工程造價，維護了學校合法權益。
審計處繼續對學校3項在建工程實施全過程跟蹤審計。本年度重點跟蹤審計項目為新建圖書館和教學樓b棟工程，跟蹤內容主要為項目的變更洽商。審計金額8,058萬元，審定金額6,784萬元，審減金額1,274萬元。中藍二期學生公寓是中途介入跟蹤，2019年底已基本完成，審減金額664萬元。審計處在跟蹤審計過程中堅持同步介入，與基建、設計、施工、監理等單位共同配合，全過程控制工程造價。為使建設工程有序順利進行，審計、基建兩部門建立了工程事項通報制度。對工程建設過程中出現的問題，及時召開內部協調會，圍繞問題充分發表建設性意見，力爭在短時間內把問題解決。由于搭建了良好的溝通平臺，本著理解、信任、支持和配合的態度對待工作，杜絕互相扯皮與推委，保證了工程建設有序和規范地進行。
本年度審計處共接手各類修繕工程報審項目86項，完成審計74項。在已完項目中，審計金額5,073萬元，審定金額4,588萬元，審減金額485萬元，審減率9.6%，審減率較往年相比有了明顯的下降。內審人員經常深入施工現場對實際工程量進行核查，力求審計結果做到客觀公正、實事求是。建立了報審工程項目的"三審"制度。即工程管理部門初審，審計部門二審，使用方三審。通過"三審"結合，對不合理的工程造價和費用堅決予以審減，盡可能地維護學校利益不受侵害。
學校內審部門注重實踐積累和調查研究，在工作中積極創新，保證內審工作規范有序并能見到實效。
一是樹立建設性審計理念。在揭示具體問題、針對性查處漏洞的基礎上，更多、更好的從制度建設層面提出可操作性的審計建議，幫助關鍵部門優化管理。二是樹立審糾結合理念。注重審計成果的運用，發揮審計結果落實整改對完善內部控制的作用。使審計結果真正變為管理的自覺行動，糾正管理偏差，防范和降低經濟風險。三是樹立和諧審計理念。客觀評價自身作用，依法、科學地開展審計業務，實施和諧審計，形成紀委、監察、財務、資產、后勤、審計等多個部門互動的監督局面，建立良好的信息溝通渠道，有效促進預期審計目標的實現。
根據領導干部履行經濟責任制的要求，制定了《中國傳媒大學經濟責任審計工作聯席會議制度》，明確經濟責任審計聯席會議制度的組織原則與管理職能、經濟責任審計程序及審計對象的確定方式，在干部管理和監督上形成合力，進一步強化領導干部任期內履行經濟責任的意識。制定了《中國傳媒大學關于進一步加強內部審計結果整改落實的暫行規定》，對審計結果整改落實、責任追究、審計結果運用等提出了具體要求。印發了《關于規范校內修繕工程報審前后相關工作流程的通知》，明確了修繕工程從合同簽署、工程款支付、項目報審和竣工結算審計等各個階段的具體操作流程。
打造一支"政治強、業務精、作風正"的內審隊伍，是審計處隊伍建設的奮斗目標。一是加強職業道德教育，提升職業道德修養。要求內審人員嚴格遵守《內部審計人員職業道德規范》，履行職責時做到獨立、客觀、公正和勤勉，嚴守工作紀律。二是有針對性地開展教育培訓活動，提升內審人員專業勝任能力。年度內共有5人次參加了中國教育審計學會組織的審計人員后續教育培訓，通過培訓了解和掌握了開展審計工作的新規范和新方法，學以致用。三是積極鼓勵審計人員在職學習，提升自身學歷和專業技術職稱水平，為將來更好的勝任本職工作打基礎。四是加強實踐鍛煉和溝通能力，能獨立承擔交辦的工作任務，遇事勤思并能提出解決問題的思路和辦法，提高崗位勝任能力。要學會與人溝通，在溝通與理解中使自己的人格魅力逐步得到升華。
審計處制定印發了中國傳媒大學《關于2019年度進一步規范教育收費工作的實施意見》，明確了工作內容和要求。所有涉及教育收費的責任單位，建立健全內控制度，完善收費程序，加強收費資金管理，在日常工作中落實教育收費政策。根據《實施意見》安排，審計處在全校范圍內開展了春、秋季教育收費自查自糾工作。根據檢查結果，學校執行國家教育收費政策總體情況較好。針對個別存在的收費項目，審計處已向有關部門發出了檢查意見函，要求將收費的依據、資金使用及管理等情況報教育收費審核辦公室備案，并提出了相關意見和建議。
審計處在認真履行崗位職責的同時，積極配合相關部門做好其他經濟事項的審計監督。完成了校級及所屬部門銀行對賬單"審簽"工作;完成科研項目結項經費決算審簽12項，審簽金額116萬元;參與學校組織的各類項目招投標109項;協助紀檢監察完成了有關部門往來資金的賬目核查;配合完成了學校交辦的"小金庫"專項治理檢查等工作。
(一)領導的重視支持是做好內審工作的重要前提。
領導的重視程度越高，內審發揮的作用也越大。我們特別注重同校領導的溝通，定期匯報內審工作進展情況，聽取校領導的指示和要求，在工作上取得校領導的重視和支持。由于學校領導的求真務實和對審計的重視，為內審營造了一個良好的氛圍，也為工作的順利開展提供了有力的保證。
(二)與部門協調配合是提升審計效果的重要支撐。
在內審工作中，審計處與相關職能部門相互溝通、協調配合，建立部門間聯動機制，是提升審計效果的重要支撐。一是充分發揮經濟責任審計工作聯席會議制度功能，按照所賦予的工作職責，各司其職，齊抓共管。二是建立部門間相互溝通協調工作制度，促進審計工作順利開展，在"堵、防、促"等方面幫助被審單位解決問題。三是審計自身要擺正位置，工作中要注意把握到位而不越位，監督而不干預的原則。
(三)監督與服務并重是體現內部審計價值的重要途徑。
要正確處理好監督與服務的關系。審計的目地是通過監督和服務，幫助學校和部門加強內部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。因此，既要嚴格依法審計，糾正被審計單位的違規問題，又要從創造價值和提升管理效益層面提供咨詢和指導，幫助被審單位解決實際問題。
一年來，學校內審工作雖然取得了一些成績，但與上級主管部門、學校領導以及群眾的要求和期望還有一定的差距，工作中還存在一些薄弱環節和不足之處。一是內審工作覆蓋面有限。一些重要的審計業務如內部控制審計、科研專項經費審計、大宗設備采購審計等尚未開展。二是內審力量仍顯不足。內審工作長期面臨工作量大，任務安排緊，人員少的局面，對審計工作的質量和效率帶來一定程度的影響。三是內審人員專業面略顯狹窄，"一專多能"的綜合業務素質有待鍛煉和提升。
面對學校內部審計工作面臨的新形勢、新任務、新要求，我們需要不斷地實踐和探索，抓住重點，在突出實效、突出質量、突出特色方面下功夫，有針對性地拓寬審計工作覆蓋面，細化審計工作，提高審計工作質量和效果，加強審計結果運用力度，在學校領導的支持和關注下，把學校的內審工作做得更好。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇五
為進一步加強行政事業單位內部控制建設，今年4月省財政廳、省審計廳、省人力社保廳聯合印發了《關于加強行政事業單位內部控制建設的通知》(浙財會〔2016〕6號)，對我省行政事業單位內部控制建設總體要求、主要措施和年度自我評價報告等工作提出了具體要求。近日，省財政廳轉發《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(浙財會〔2016〕26號)，根據財政部、省財政廳的部署要求，為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建設與實施工作，決定以量化評價為導向，開展單位內部控制基礎性評價工作，推動各單位于20年底前如期完成內部控制建設與實施工作。現就有關事項通知如下：
1.強化組織領導，建立工作機制。各單位應高度重視，切實加強本單位內部控制建設工作的組織領導，進一步明確工作職責，制定實施方案，做好工作部署、部門協調、進度跟蹤、信息報送等工作，通過“以評促建”方式，推動單位內部控制水平的整體提升。
2.認真組織開展基礎性評價工作。各單位要按照通知規定的格式和要求，認真開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并于2016年11月15日前將《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》報送省教育廳，評價報告主要內容包括基本情況、工作經驗、存在問題(逐項列示存在扣分的評價指標、評價要點、扣分分值和扣分原因)和下一步重點工作、改進方向等。聯系人：省教育廳計財處單興苗，電話：057188008912。
3.加強監督檢查。2016年910月，省財政廳計劃會同省審計廳、省人力社保廳等有關部門組織開展內部控制建設情況專項檢查。省教育廳將根據省里的統一部署，適時對各單位的內部控制建設工作進行督促、指導和檢查，對未按要求及時提供評價報告，或在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，作為今后各項監督檢查工作的重點關注對象，一經查實，嚴肅追究相關單位和人員的責任。
浙江省教育廳辦公室。
2016年8月22日。
浙江省財政廳文件。
浙財會〔2016〕26號。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇六
為貫徹落實《安徽省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031)號文件精神，蚌埠市財政局迅速落實，制定了《蚌埠市財政局關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，并以財會〔2016〕293號文件向全市各縣、區財政局以及市直各部門發文，要求各單位于20底前完成內部控制的建立和實施工作。
一是加強組織領導。為做好行政事業單位內部控制基礎性評價工作，市財政局成立了由分管副局長擔任組長，會計科、國庫科和各支出科室科長任成員的蚌埠市行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組。二是明確工作目標。要求各縣、區財政部門以及市直各部門迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在8月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為2016年決算報告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區財政局以及市直各部門要認真總結經驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對本縣、區(部門)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。四是加強部門協作。財政、監察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，推廣先進經驗和做法，發揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇七
8月19日，市財政局召集市直各有關單位,對開展行政事業單位內部控制建設及基礎性評價工作進行了布置。我局機關、環境監察支隊、環境監測中心站的財務負責人參加了會議。
為進一步推動《行政事業單位內部控制規范(試行)》的貫徹實施，指導和促進各級各單位有效開展內部控制建設與實施工作，落實《關于全面推進行政事業單位內部控制規范實施的指導意見》(財會〔2019〕24號)，市財政局印發了《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(株財函〔2019〕77號)。通知要求，以量化評價為導向，開展單位內部控制基礎性評價工作，通過"以評促建"的方式，推動各單位于2019年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
為全面落實通知精神，推動我局內部控制基礎性評價工作，我局與會人員第一時間跟主管領導匯報，局領導高度重視，并就內部控制基礎性評價工作具體部署，并按照通知要求，按步驟組織動員，督促我局內部控制基礎性評價工作的開展，形成高質量的內部控制基礎性評價報告，確保我局在2019年底順利完成內部控制建立與實施工作。充分利用評價報告成果，提高內部控制水平和效果。(計財科)。
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發展扎實基礎。
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及配套指引(企業內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[20xx]41號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司于20xx年5月28日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步。
工作方案。
截至目前，公司開展的主要工作有：
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案。
第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓。
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司于20xx年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規定了本周的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規范詳細。
工作計劃。
明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：
第一階段項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計劃目標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助于公司進一步健全戰略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面：
究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規范實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規范實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責范圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制。
自我評價。
(三)廣泛學習內部控制規范，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍;20xx年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先后參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規范權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
投資公司內控專員：趙云。
20xx年6月4日。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇八
為貫徹落實省財政廳、監察廳、審計廳《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》(財會〔2016〕212號)文件精神，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我縣實際，提出如下工作方案：
一、工作目標。
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的`重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務。
(一)組織動員。各行政事業單位應當于2016年8月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業單位應當于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗。縣直各單位、各鄉鎮財政所(分局)應當于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本單位及系統開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作。縣直各單位、鄉鎮財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。縣直各單位，各鄉鎮財政所(分局)要切實加強對本單位本地區內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇九
各中央部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，下面是整理的關于經信委內部控制基礎性評價報告范文，歡迎閱讀參考!
根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會【2019】24號)文件精神，以及《文山州財政局關于上報2019年度行政事業單位內部控制。
工作總結。
的通知》(文財會【2019】12號)文件要求，我局高度重視，強化領導，明確職責，對我局內部控制制度的建設、執行及監督等方面進行全面梳理，現就內控制度貫徹實施情況簡要總結如下。
規章制度。
管理辦法和工作程序共五章，內容涵蓋了黨風廉政建設廉政風險防控財務管理會議差旅接待固定資產及車輛管理等58條內部控制管理制度和辦法。通過強化內部控制制度建設，切實做到有章可行，有據可依。
我局單位領導高度重視，認真履行對內部控制制度的建立健全和有效實施責任，切實開展內部控制風險評估、黨風廉政建設風險防控工作。認真執行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會研究通過)及會簽制度。重點關注經費預算、資金收支、政府采購、固定資產、建設項目及。
合同。
管理等業務層面的經濟業務風險。實行不相容崗位相互分離及內部授權審批控制措施，業務經辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監督。出納不兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權、債務賬目的登記工作。財務專用章由專人管理，個人名章由本人或授權人員保管。按規定項目和標準征收非稅收入，按規定開具財政票據，做到收繳分離、票款一致，并及時足額上繳。嚴格執行政府采購、建設項目及合同控制等內控措施，確保內部控制制度規范有序運行。按《會計法》規定建立會計機構，配備具有相應資格和能力的會計人員，并實行關鍵崗位工作人員輪崗制度。根據實際發生的經濟業務事項按照國家統一的會計制度及時進行賬務處理、編制財務報告，確保財務信息真實、完整。
認真開展內部控制制度執行情況專項檢查，才能保障內部控制制度得到嚴格、規范運行，并達到合理保證經濟活動合法法規、資金安全和有效使用、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐b，提高公共服務的效率和效果。近兩年來，我局由社保基金監督科(內審)牽頭，規劃財務科配合，開展對社保、就業和醫保等經辦機構進行內部審計、內控專項檢查及各項資金專項檢查;由局機關黨委牽頭，各科室配合開展廉政風險、崗位風險專項排查，確保良好的內部控制制度得到有效監督，切實防范內部控制運行風險。
同時，我局內部控制制度建設也存在制度更新不及時、執行力不到位和監督乏力等問題。今后，我局將適時關注各項內部控制制度改革動向，根據人社事業發展變化及相關財經法律法規的規定，及時調整、完整我局內部控制工作規則、規章制度及管理辦法，確保各項業務工作得到有效控制、相互監督。同時，進一步加強預算管理，增強預算的科學性，使預算管理的約束力得到充分發揮，將內控意識和內控文化納入人社文化建設中，使貫徹執行內部控制制度成為每一位職工的自覺行動。另外，建議財政部門加大內部控制制度建設培訓力度，定期開展、分批培訓，推動內控體系建設進一步完善，促進各部門各項事業的健康、可持續發展。
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據《行政事業單位內部控制規范(試行)》的有關規定，我們對本單位(部門)的內部控制基礎情況進行了評價。
根據《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位(部門)單位層面內部控制基礎性評價得分為分，業務層面內部控制基礎性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內部控制基礎性評價工作范圍的單位共計家。(本段僅適用于各中央部門)。
本單位(部門)各指標具體得分情況如下表：
類別。
評價指標。
評價得分。
單位。
層面。
(60分)。
1.內部控制建設啟動情況(14分)。
2.單位主要負責人承擔內部控制建立與實施責任情況(6分)。
3.對權力運行的制約情況(8分)。
4.內部控制制度完備情況(16分)。
5.不相容崗位與職責分離控制情況(6分)。
6.內部控制管理信息系統功能覆蓋情況(10分)。
業務。
層面。
(40分)。
7.預算業務管理控制情況(7分)。
8.收支業務管理控制情況(6分)。
9.政府采購業務管理控制情況(7分)。
10.資產管理控制情況(6分)。
11.建設項目管理控制情況(8分)。
12.合同管理控制情況(6分)。
(100分)。
評價總分。
〔逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因〕。
(一)特別說明情況。
本單位(部門/部門所屬單位)內部控制出現問題，導致單位在經濟活動中〔發生重大經濟損失/引起社會重大反響/出現經濟x罪〕，特將相關情況說明如下：
〔具體描述發生的相關事件、影響及處理結果〕。
〔如本單位(部門)未發生相關事件，填寫“未發生相關情況”〕。
(二)補充評價指標及其評價結果。
本單位(部門/部門所屬單位)根據自身評價需求，自愿將〔填寫補充評價指標名稱〕等補充評價指標納入本次內部控制基礎性評價范圍。現將補充評價指標及評價結果說明如下：
〔具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內容〕。
基于以上評價結果，本單位(部門)將〔描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點相關的管理領域〕等管理領域作為2019年內部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內部控制水平和效果：
單位主要負責人：〔簽名〕。
〔單位簽章〕。
xx單位。
2019年xx月xx日。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十
根據省財政廳的統一部署，9月份以來，大冶市財政局積極采取有效措施，在全市組織開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作。
一是加強組織領導。為進一步指導和促進全市各行政事業單位順利開展內部控制基礎性評價工作，推動各單位如期完成內部控制建立與實施工作，市財政局成立了由黨委書記、局長任組長，分管會計工作副局長，有關科室負責人為成員的行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計科牽頭。組織有關業務科室召開工作會議，對全市內控工作進行了安排部署。
二是制定工作方案。結合本市實際，以紅頭文件形式向全市各行政事業單位下發了《大冶市財政局關于開展全市行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，工作方案對各項工作任務和要求作出了詳細規定。
三是明確目標任務。要求各行政事業單位嚴格按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》的12項評價指標和填表說明，認真自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，并形成《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》。通過“以評促建”，確保在2019年底前按照財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔2019〕21號)的要求，如期建立與實施內部控制工作，提升內部控制水平。
四是開展業務培訓。為進一步提高各行政事業單位內部控制工作人員的業務水平，市財政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業單位內部控制規范(試行)》培訓班，邀請有關專家進行授課，全市240多家行政事業單位各派出1人參加了培訓。
五是深入單位督導。市財政局相關業務科室深入全市各對口行政事業單位進行業務指導和檢查，解答各種疑難問題，確保各單位評價結果真實、準確，推動各單位不斷健全內部控制體系，提高內部控制水平和效果。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十一
但要真正確立起單位負責人對財務會計工作和內部控制制度建設的“第一責任主體”意識，還必須強化對行政事業單位主要負責人及一些相關領導在內部控制方面的培訓學習。
《會計法》第二十七條規定“國家機關、社會團體和企事業單位必須建立健全內部控制制度，以確保會計信息的真實可靠，國家財產安全穩定”。不能用一般財經法規替代內控制度。要找準失控環節，明確自控重點，重視倫理道德規范建設，建立良好的單位文化氛圍。對于預算管理、資金撥付與費用支出管理、報銷審批程序以及對錯誤核算與錯誤支出的糾正等等經濟活動等方面，確定單位自控的重點和目標，設立合理的組織結構，確認相關的管理職能和關系，為每個組織劃分責任權限，明確建立授權和分配責任的方法，因事設人，視能授權，責任到位，且責權對等，以增加組織的控制意識。
3.加強行政事業單位內部審計監督。
重視內部審計控制，真正落實責任制，以保證內部會計控制制度的順利、有效運行。內部審計控制是對內部會計控制的再控制。內審部門應將會計控制制度作為審計評審對象，通過對內部會計控制執行情況的定期檢查和監督，及時發現內部會計控制中的漏洞和隱患，尤其是要針對發展中財務及會計核算上出現的新問題、新情況，認真研究，不斷發現和改正問題，可以把風險消滅在萌芽狀態，防止經濟違規;把審計結果與日常考核結合起來，真正落實責任制，加強監督與獎懲制度，這是對單位內控制度執行情況的再監督，也是保護員工的主要措施。有條件的單位均應建立內部審計機制，保證內部會計控制制度的順利、有效運行。
4.提高人員素質。
行政事業單位內部控制的成敗關鍵在于公務員素質的高低程度，其素質控制的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業的品質和勤奮、有效的工作能力，從而保證內部控制有效實施。它對財會人員的素質有更高要求，不僅要求專業技術性、政策性、法制性強，并且還需要有一定的職業道德水準。
5.建立財務狀況預警機制，加強財務風險預測。
各行政事業單位可以借鑒國際先進經驗并運用現代科技手段，逐步建立風險監控、評價和預警系統。通過一系列指標的橫向和縱向數據比較，對財務運作中潛在風險預警預報，提出控制措施，將可能萌發的財務風險予以化解。
內部控制是一項不斷推陳出新、任重而道遠的工作，隨著時代的不斷變化，內部控制制度也要跟著不斷的修改，以達到其有效性，切實控制各種漏洞的發生。行政事業單位是一個特殊的單位，不同于企業，有它自身的特點，特別是在社會主義市場經濟大發展的情況下，行政事業單位的建設也面臨著新的挑戰，因此內部控制制度的健全也顯得猶為重要。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十二
各位代表、老師們：
今天，我們在這里隆重召開藝術與設計學院第二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會。受學院委托，我向大會做如下工作報告，請審議。
過去一年的工作回顧。
20____年，藝術與設計學院在學校領導的正確領導下，通過全院師生的共同努力，在教學、科研、學生工作等各個方面取得了不錯的成績，同時也發現了一些問題，現進行簡要總結。
一、以教學評估為契機，規范教學環節，提高教學水平。
20____年我校接受教育部審核性評估，對提高學校的辦學水平具有重要指導意義。我院立足區域經濟發展的需要，遵照學校辦學方向和發展目標總結了五年來的辦學經驗，提出如下辦學定位：“遵循藝術教育發展規律，以提高教學質量為目標，以本科教學為中心，大力培育專業特色和優勢，以培養具有創新精神和實踐能力的高素質應用型人才為根本任務;堅持藝術創新教育和創新設計實踐之路，圍繞區域經濟發展，以藝術實踐和設計創新服務于區域內外各行業和產業的發展;完善和普及校園藝術教育和文化建設體系，為學校總體人才培養服務”。確定“以厚基礎、重學養、精技藝為基本指導思想，培養整體素質高、綜合能力強、基礎扎實、有較強專業技能的應用型人才”為學院的培養目標。進一步明確人才培養在學院的中心地位。不斷深化“認識上重視教學”、“制度上規范教學”、“管理上服務教學”的基本理念，圓滿完成了我院今年的教學與人才培養工作。
(一)深化學院學科建設專業目標，結合藝術與設計學院專業布局調整，并根據人才市場發展的需求，有針對性地調整計劃、課程和教學內容，使設計教學符合設計人才培養的需求。
一、二年級各專業基礎課程全部打通，三年級突出專業課程特色，四年級開設實踐系列課程，體現出專業課程覆蓋面寬、基礎厚、專業性強、全面系統、學科之間滲透良好的特點。
(二)進一步完善教學管理體制，開展教學專業方向教學責任人負責制的教學管理模式，及時調整各專業的人才培養方案，嚴格規范教學各環節。
1藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
(三)學院繼續深入落實“工作室制”教學模式的改革和實施，工業設計專業作為試點專業，分別調整了四個工作室的專業方向，針對專業特點、教學要求以及工作室運行效果，重新制定了工業設計及產品設計兩個專業的培養方案，根據新的培養方案，工業設計系修訂了更加完備的授課計劃、工作室運行制度和考核制度等文件，并具體運行。作為我校專業綜合改革試點之一，工作室制教學改革工作仍在繼續穩步發展中。這也為環境藝術專業正在籌建的景觀設計和室內設計兩個方向的教學團隊和工作室制建設提供了更加成熟的經驗。
(四)嚴格執行學校20____年度全員滿負荷工作量細則要求，要求我院教師認真備課、撰寫教案及講義，課后認真答疑并批改作業。嚴格要求每位教師注重教學環節中的每一個細節，認真完成學校布置的各項指標及任務，并按照要求完成年終工作量匯總。
一、
二、三等獎各一項。我院今年教師獲獎共9項，組織、指導學生參加專業賽事20項，總共參賽學生298人次，獲各級獎項85項。
(六)大力開展教學研究工作，通過專業改革、課程改革、實踐教學環節改革、教學模式改革等多種途徑改善教學環境，提高教學水平。
(七)加強教學基礎條件建設，逐步改善辦學環境。
2藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
想指導下，繼續努力抓住國家經濟轉型的有利時機，通過不斷關注市場、關注需求，力爭使我院的學科、專業能夠高速發展，盡快達到本地區或更大地域的較高等水平。
二、以青年教師成長為主要任務，做好師資隊伍建設。
(一)青年教師培養是我院的一項長期工作，今年，我院繼續鼓勵教師參加外出培訓，在職及脫產攻讀碩士、博士學位，以改善現有教師的學歷結構。目前全學院國外在讀博士1人，國內在讀博士3人、在讀碩士2人、訪問學者1人，并將教師在職培養常態化。今年共引進5名碩士研究生，緩解了個別專業工作量過重的問題，同時努力提高學院教學及科研水平。為提高青年教師講課水平，開展“聽說課、自說課、評說課”等活動，倡導教師互相聽課，安排新進教師聽、助課。與此同時，全院開展了中青年教師講課觀摩交流，點對點的進行幫、扶、帶，同時積極組織并參加學院及學校等各級教學大賽，積極參加學校青年教師講課大賽，青年教師在不斷實踐中穩步成長。
(二)鼓勵教師參加國內外大型學術活動，讓教師更多的與其他院校及社會團體的專業人員進行溝通學習，掌握行業前沿動態和資訊，提升自身業務能力。在20____年，我院教師共參加國內外高水平學術研討會6次，參加高水平工作坊3次，參加高水平國內外競賽13次，并取得了多項國內大獎。
(三)督促青年教師明確自己的科研方向及發展方向，幫助青年教師結合地域、文化等方面特色，參考國內外現今的研究思路，明確自己的科研方向，并沿著一個方向的內容堅持做下去。同時，學院建立了若干教學研究團隊，鼓勵青年教師本著科研與創作并重的原則，支持青年教師開展創作和研究工作。20____年我院申請獲得兩項自治區級科研項目，初步形成青年教師逐步明確和找到自己的研究方向。
三、穩步提升科研水平，開展多種形式的研究工作，形成科研與創作并重的研究氛圍。
為鼓勵學院教師參與科研的積極性，學院在人力、物力、財力上都給予。
3藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
了大力的支持。學院每年都有專項科研經費，創造條件，支持教師的科研工作。
為了提高教師的科研素質，學院采取了“請進來、走出去”的方式，為青年教師培養搭建平臺。今年8月，受內蒙古教育廳委托，我院承辦了“20____年全國大學生工業設計大賽內蒙古賽區比賽暨內蒙古自治區第一屆大學生工業設計大賽”，為工業設計、產品設計專業提供了很好的與同地區高效學習與交流的機會。今年，先后5次邀請國內外知名專家來我院做學術交流活動。
為進一步提高我院的學科建設工作，今年我院繼續進行了設計學碩士點的申報準備工作，由于目前的申報政策及學校的自身特點，這項工作遇到很大困難，但申報工作對于學院自身的建設具有十分重要的意義。
目前全院承擔的在研省部級項目10項，地市級項目6項，橫向課題4項，內蒙古科技大學創新基金項目27項，校級教改項目4項，教學團隊1個。同時完成了《產品設計方法學》及《景觀設計原理》校級精品課程申報;《產品設計》自治區精品課程申報;《廣告學教學團隊》校級教學團隊的申報;《產品設計教學團隊》自治區級教學團隊的申報等工作。全年發表科研論文29篇，其中cssci來源期刊1篇，核心期刊發表論文5篇，普通期刊23篇，另外編寫著作1部。
今年我院多位教師參加了專業協會比賽和藝術交流活動。韓軍和王潔兩位教師參加中國美術家協會主辦的第七屆“為中國而設計”大賽并獲最高獎;教師劉洋參演中宣部四個一批項目《敦煌之戀》，在中國大劇院首演。
四、以人文素質基地建設為契機，發揮自身工作特點，開展高水平的校園文化建設。
為把校園文化建設與教學工作結合的更加緊密，我院繼續貫徹“專業提高與校園文化建設相結合”、“教學成果與校園文化建設相結合”、“業余活動與校園文化建設相結合”的思路，通過教師音樂會、學生創作展及音樂會、藝術社團以及結合我校建校60周年校慶活動的藝術展演活動等方式，促進校園藝術教育和普及工作。
4藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
五、貫徹以學生為本，為學生服務的工作理念，開展細致的學生工作20x__年，學生工作團隊全體教師共同努力，貫徹以“以學生為本、服務學生”為宗旨，我院學生工作實現了穩定發展，并在發展中實現了創新與突破。
在做好團總支日常的社團培訓、團課活動，年度測評評優等例行工作的基礎上，學院努力開展具有自身特點的團員教育工作，通過社會實踐及各類公益活動，對團員進行理想信念教育，結合我院專業特點，開展各種校園文化及科技創新活動，充分展現了學院團總支的青春風采。
重視學生心理健康教育，學院通過心理輔導站的完善和維護、心理活動月活動的開展、新生心理健康預警的排查工作、學生心理輔導和咨詢工作、心理委員的管理等工作使我院學生的心理健康教育工作穩步進行，使得大學生環境適應、自我管理、人格發展和情緒調節等方面得到提高。此外，學院完善了學生的基礎數據，全面掌握學生信息，保證在校生信息“無死角”，這切實保證在應對突發事件的過程中能夠及時聯系到學生和學生家長。通過制定該信息登記表，我院全面掌握了20__級至20____級五個年級學生的詳細信息，并以年級為單位分別裝訂成冊，便于后期的查找、管理和更新，并建立家長聯系機制，實現學生管理上的“家-校”對接，提高了學生管理水平。
六、穩步提高就業工作。
我院通過強化就業指導工作，并摸清學生具體情況，進行分類指導努力培養學生的就業競爭力，同時動員畢業班的學生報考西部計劃、大學生村官等面向基層的項目。在鼓勵學生創業的同時，我院還努力鞏固已有的就業市場，開拓新的就業市場，在就業工作的推動下，我院20____屆具體就業情況如下：
20____屆正式畢業人數164人，就業人數150人，就業率為91.46%，分專業統計，工業設計就業率97.62%、廣告學就業率96.43%、廣告設計就業率100%、藝術設計就業率91.11%、音樂表演就業率66.67%。
5藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
國企2人，其他企業121人，個體小微企業19人，機關事業單位3人。
七、存在的主要問題。
目前，學院仍處于快速成長的時期，各項工作都在按部就班的進行。但同樣存在著制約學院發展的諸多問題，主要表現在以下幾個方面：
(一)師資隊伍建設仍需加強，目前仍然缺少學科帶頭人，在引進和自我培養兩方面存在很大的困難，總體難度很大，該項工作仍需要我院全體教師繼續努力。
(二)教學條件不足，已經在一定程度上影響到了學院的進一步發展。特別是教學空間不足，對下一步開展的“工作室”教學模式改造影響巨大。
(三)經過幾年的努力，藝術與設計學院逐步得到了學校各方面的認可，但相對于專業的藝術院校而言，我們的辦學環境仍然不足，在政策制定、考核等方面尚不能充分體現藝術教育的特點。
(四)學生會、學生社團的各項制度有待完善。學生干部作用的發揮有待進一步加強，特別是在學分制下如何實現大學生的自我管理、自我服務、自我提高方面有待努力。
一、甚至二對一的教學;外出的各種實習、實踐性教學環節比較多;定期、不定期的教師、學生作品展覽、演出;教師的學術交流學習。
6藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
20__年主要工作目標如下：
(一)繼續把隊伍建設工作作為學院的首要工作，通過引進、培養等各種途徑提高教師的教學、研究能力。
(二)做好教學團隊、研究團隊建設。
各專業適時開展專業改造計劃，以國家質量工程認證和教學評價體系為指導，進行專業重新定位、設計，鼓勵教師圍繞這一課題開展各類教學研究工作。督促青年教師明確自己的專業方向，鼓勵其持之以恒的開展研究，要“坐得住，沉下心”，要“言必行，行必果”。
(三)繼續做好藝術基地建設工作，繼續按照“三個結合”的思路，在推動學校校園文化建設的同時提高教學水平，在20__年適度進行項目拓展，擴大影響范圍。
(四)進一步加強國內、國際的合作交流，為更多教師提供外出學習、培養和學術交流的機會。
(五)做好藝術學碩士點申報的準備工作。
(六)在校黨政領導下，加強學院班子建設，進一步“以服務求支持、以貢獻求發展”，進一步加強學院與社會的聯系，重視和支持縱、橫向項目的申請，努力建立新型的合作關系，讓部分優秀的教師與學生為企業創造效益，探索產學研發展模式，力爭將設計創意轉變為設計實體，并盡可能實現產業化。
(七)進一步加強學生黨團思想建設工作，加強黨員的模范、帶頭作用，建設更加高效的學生會、學生社團工作，為我院各項工作的開展奠定好有力的思想基礎。
20__年是藝術與設計學院發展的關鍵年度，學院在學校的指導與支持下，得到了良好的工作成效。全院將會在今后的教學管理中，不斷提高政治覺悟和思想水平，堅持以人為本的原則，以更加飽滿的熱情，認真做好下一年度的各項工作。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十三
根據縣財政局《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕94號)文件要求，結合我局實際，制定如下實施方案：
一、工作目標。
通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發現我局現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，通過“以評促建”的方式，推動我局于20底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、實施步驟。
(一)組織動員。于2016年8月上旬，全面啟動單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。于2016年9月底前，按照本實施方案的要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。
在內部控制基礎性評價工作的基礎上，對內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成內部控制基礎性評價報告。
(四)總結經驗。于2016年10月15日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強領導。成立定遠縣安監局內部控制基礎性評價工作領導小組(附件1)，具體負責組織實施我縣內部控制基礎性評價工作。要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳。要切實加強對內部控制基礎性評價工作的宣傳。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。
(三)加強檢查。加強對內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十四
為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建立與實施工作，播州區財政局在全區行政事業單位中全面組織開展內部控制基礎性評價工作，并堅持全面性、重要性、適應性及問題導向原則，按照組織動員、開展評價、評價報告及其使用、總結經驗等四個階段分別作了要求。
一是要強化組織領導。各鎮(鄉)及區直各部門要切實加強對本鎮(鄉)、本部門(本系統)單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(部門)單位內部控制水平的整體提升。
二是要加強監督檢查。各單位應當按照本通知規定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并將開展工作的相關資料裝訂成冊，迎接檢查。區財政局將在10月份對鎮(鄉)(部門)單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協調解決。
三是要加強宣傳推廣和經驗交流。各鎮(鄉)、各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續宣傳報道。同時，區財政局將組織選取具有代表性的'先進單位，通過召開經驗交流會、現場工作會等形式，推廣先進經驗與做法，發揮先進單位的示范帶頭作用。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十五
為了加快我區行政事業單位內部控制制度體系建設，根據《財政部關于行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會發〔〕11號)和《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會發〔〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統一布署，結合我區實際，現就開展全區行政事業單位內部控制基礎性評價工作的有關事項通知如下：
一、高度重視，加強領導。在行政事業單位開展內部控制體系建設，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進“依法治國”戰略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規運用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴格按照評價操作細則真實、準確的開展自評工作，并及時報送《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關工作外，要負責對所屬二級單位的內部控制基礎性評價工作進行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。
二、工作責任及時間要求。開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作意義重大，各單位、各部門要認真負責地完成各項評價工作任務，確保真實、準確地填寫各種數據資料，并撰寫《報告》。
1、各主管部門在完成本級內部控制基礎性評價工作的同時，負責匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區財政局相關業務科室(二級單位)。
2、財政部門各業務科室(二級單位)負責本轄口行政事業單位內部控制基礎性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區會計事務管理局。
三、認真總結，完善內部控制體系建設。各單位在完成內部控制基礎性評價工作的基礎上，進一步完善本部門的內部控制制度，要建立更有針對性，更加適應的內部控制制度，確保其真正發揮“控制作用”。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十六
根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會【2019】24號)文件精神，以及《文山州財政局關于上報2019年度行政事業單位內部控制工作總結的通知》(文財會【2019】12號)文件要求，我局高度重視，強化領導，明確職責，對我局內部控制制度的建設、執行及監督等方面進行全面梳理，現就內控制度貫徹實施情況簡要總結如下。
我局高度重視內部控制制度建設工作，切實加強對內部控制制度建設的組織領導，切實強化內部控制制度的建設工作。自2019年《行政事業單位內部控制規范(試行)》實施以來，在堅持內部控制制度建設全面性、重要性、制衡性、適應性等原則的前提下，我局對內部管理制度進行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會保障局工作守則》，分總則、工作守則、規章制度、管理辦法和工作程序共五章，內容涵蓋了黨風廉政建設、廉政風險防控、財務管理、會議、差旅、接待、固定資產及車輛管理等58條內部控制管理制度和辦法。通過強化內部控制制度建設，切實做到有章可行，有據可依。
我局單位領導高度重視，認真履行對內部控制制度的建立健全和有效實施責任，切實開展內部控制風險評估、黨風廉政建設風險防控工作。認真執行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會研究通過)及會簽制度。重點關注經費預算、資金收支、政府采購、固定資產、建設項目及合同管理等業務層面的經濟業務風險。實行不相容崗位相互分離及內部授權審批控制措施，業務經辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監督。出納不兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權、債務賬目的登記工作。財務專用章由專人管理，個人名章由本人或授權人員保管。按規定項目和標準征收非稅收入，按規定開具財政票據，做到收繳分離、票款一致，并及時足額上繳。嚴格執行政府采購、建設項目及合同控制等內控措施，確保內部控制制度規范有序運行。按《會計法》規定建立會計機構，配備具有相應資格和能力的會計人員，并實行關鍵崗位工作人員輪崗制度。根據實際發生的經濟業務事項按照國家統一的會計制度及時進行賬務處理、編制財務報告，確保財務信息真實、完整。
認真開展內部控制制度執行情況專項檢查，才能保障內部控制制度得到嚴格、規范運行，并達到合理保證經濟活動合法法規、資金安全和有效使用、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐b，提高公共服務的效率和效果。近兩年來，我局由社保基金監督科(內審)牽頭，規劃財務科配合，開展對社保、就業和醫保等經辦機構進行內部審計、內控專項檢查及各項資金專項檢查;由局機關黨委牽頭，各科室配合開展廉政風險、崗位風險專項排查，確保良好的內部控制制度得到有效監督，切實防范內部控制運行風險。
同時，我局內部控制制度建設也存在制度更新不及時、執行力不到位和監督乏力等問題。今后，我局將適時關注各項內部控制制度改革動向，根據人社事業發展變化及相關財經法律法規的規定，及時調整、完整我局內部控制工作規則、規章制度及管理辦法，確保各項業務工作得到有效控制、相互監督。同時，進一步加強預算管理，增強預算的科學性，使預算管理的約束力得到充分發揮，將內控意識和內控文化納入人社文化建設中，使貫徹執行內部控制制度成為每一位職工的自覺行動。另外，建議財政部門加大內部控制制度建設培訓力度，定期開展、分批培訓，推動內控體系建設進一步完善，促進各部門各項事業的健康、可持續發展。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十七
南寧市紅十字會醫院在4號樓6樓會議室召開內部控制基礎性評價工作動員部署和專題培訓會。院長杜慎華，副院長蔡彥，盧青副院長，院黨委副書記、紀委書記李碧玉和全體中層干部參加會議。
盧青副院長在會上組織學習《南寧市財政局關于報送行政事業單位內部控制基礎性評價報告的通知(南財會〔2019〕29號)》文件精神，有針對性地對全院中層及以上干部進行了行政事業單位內部控制建設及基礎性評價工作的工作目標、基本原則、主要任務;我院內部控制領導小組、職責，內部控制制度、措施;各部門、各科室在單位內部控制中的責任與配合等內容的培訓。
杜慎華院長在培訓后進行了強調，一要高度重視。將內控實施及評價工作作為提高醫院內部管理水平的重要手段，按照文件要求認真落實各項工作任務。二要加大宣傳培訓力度。認真組織學習評價指標、要點、要求等，樹立人人都是內部控制建設參與者、執行者和監督者的意識。三要制定方案，明確職責。以評促建、以評促管，保證內部控制基礎性評價工作整體有序推進。四要加強組織領導，健全工作機制。加強監察審計、內部監督和財務檢查，形成監管合力;各部門加強協調，密切配合，建立分工明確、運行順暢的工作機制。五要統籌協調，務求實效。要與醫院實際工作相結合，進一步提高醫院內部管理水平。
此次會議標志著醫院內部控制基礎性評價工作的全面啟動，明確了下一步醫院內部控制建設的重點和改進方向，通過開展內部控制基礎性評價工作對比發現醫院內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，以進一步提高醫院內部控制水平和效果。
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發展扎實基礎。
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及配套指引(企業內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[2019]41號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司于2019年5月28日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步。
工作方案。
截至目前，公司開展的主要工作有：
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案。
第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓。
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司于2019年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規定了本周的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規范詳細。
工作計劃。
明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：
第一階段項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計劃目標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助于公司進一步健全戰略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面：
究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規范實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規范實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責范圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制。
自我評價。
(三)廣泛學習內部控制規范，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍;2019年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先后參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規范權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十八
日前，資中縣及時召開行政事業單位內部控制建設與實施專題會，認真研究部署相關工作，促進行政事業單位內部控制基礎性評價工作有序開展。
制發方案，落實責任。資中縣制發《資中縣財政局關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，使內控評價工作具有針對性和可操作性;成立資中縣行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，強力推進評價工作。
開展評價，突出重點。要求各單位以《行政事業單位內部控制規范(試行)》為依據，在主要負責人的直接領導下，從單位和業務2個層面對內部控制建設啟動情況、單位主要負責人承擔內部控制建立與實施責任情況等12個具體指標進行如實評價，確保在2016年底如期完成內部控制建立與實施工作。
強化監督，注重實效。建立聯合監督工作機制，財政、監察、審計等相關部門派出人員組成檢查組，不定期對各單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果進行監督檢查。對檢查中發現組織不到位、進度遲緩、工作不實、弄虛作假等行為的，將追究相關人員責任，并將監督檢查結果、內部控制自我評價情況作為安排財政預算、實施預算績效評價的參考依據。
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內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇十九
根據財政部《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)、省財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，決定成立涇縣行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，成員組成名單如下：
組長：丁xx總會計師。
副組長：許xx預算股股長。
王xx會計股(行政審批股)股長。
成員：衛xx綜合股股長。
汪xx行財股股長。
曹xx社保股股長。
余xx農業股股長。
查xx經建股股長。
查xx企業股股長。
領導小組負責組織領導全縣內部控制基礎性評價的實施工作，研究解決實施工作中出現的重大問題，指導建立適合我縣實際情況的內部控制基礎性評價體系。
內部控制基礎性評價工作領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計股牽頭，王慧兼任辦公室主任。負責制定內部控制基礎性評價工作實施方案，指導督查評價工作有效開展，協調工作中遇到的問題，匯總評價工作報告以及其他日常事務。
內部控制基礎性評價報告（精選20篇）篇二十
為貫徹落實省財政廳、監察廳、審計廳《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》(財會〔〕212號)文件精神，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我縣實際，提出如下工作方案：
一、工作目標。
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，通過“以評促建”的方式，推動各單位于底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的`重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務。
(一)組織動員。各行政事業單位應當于208月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業單位應當于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗。縣直各單位、各鄉鎮財政所(分局)應當于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本單位及系統開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作。縣直各單位、鄉鎮財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。縣直各單位，各鄉鎮財政所(分局)要切實加強對本單位本地區內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。