最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）

不同的投資品種有不同的投資周期，我們要有耐心和恒心去守住自己的投資。以下是一些投資范例，供大家參考和學(xué)習(xí)，希望能幫助大家做出明智的投資決策。

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇一

基金托管人：_________。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

三、基金合同當(dāng)事人。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十二、基金合同的成立與生效。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過(guò)戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十一、基金合同的效力。

三十二、基金合同的修改與終止。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_________證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

3.招募說(shuō)明書：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書》；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人*銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

6.《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

11.元：指人民幣元；

13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15.基金托管人：指_________銀行；

19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇二

甲方：

乙方：

甲乙雙方本著互惠互利、友好合作的原則，經(jīng)充分協(xié)商達(dá)成本合作協(xié)議，雙方合作的基本原則是：甲方出借資金，獲取固定15%年息，不承擔(dān)投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，不分享固定利息以外的盈利;乙方出資風(fēng)險(xiǎn)保證金，承擔(dān)證券投資交易責(zé)任及投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，在保證甲方取得固定月息1.25%的前提下獲取投資的全部盈余。具體細(xì)則如下：

一、指定賬戶。

在證券公司營(yíng)業(yè)部，甲方所開立資金賬號(hào)：股東名稱：上海證券股東代碼：深圳證券股東代碼：.雙方將資金共同存入甲方賬戶，甲方出資人民幣萬(wàn)元整，乙方出資人民幣萬(wàn)元整作為風(fēng)險(xiǎn)保證金，乙方承諾不用于除權(quán)證及莊股的交易，投資具有價(jià)值的股票，雙方并保證各自資金來(lái)源的絕對(duì)合法性。甲乙雙方共同向證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理甲方壹年內(nèi)正常交易下資產(chǎn)禁取手續(xù)。甲方在乙方操作期間不得掛失，不得撤消指定交易，不得轉(zhuǎn)托管，不得提前支取。除平倉(cāng)需要，任何一方不得私自更改交易密碼。如擅自更改密碼及上述違約行為，則支付對(duì)方5%違約金。

二、賬戶操作。

協(xié)議期間，甲方將該賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，甲方有權(quán)監(jiān)控賬戶資產(chǎn)市值，甲方無(wú)交易操作權(quán)，如甲方違約則由此造成損失由甲方自行承擔(dān)，并且支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金;協(xié)議期間若甲方因不可抗力因素提前終止協(xié)議，應(yīng)提前壹個(gè)月通知乙方，若賬戶盈利，則甲方支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金。否則，造成損失由甲方自行承擔(dān)，并退還乙方為本合同已經(jīng)支付利息的2倍作為違約金。若乙方因不可抗力因素提前終止協(xié)議，乙方支付甲方全年15%利息的剩余部分。

三、利息結(jié)算。

簽署協(xié)議當(dāng)日乙方即支付甲方下月固定利息人民幣元，如乙方滿一個(gè)月未能按時(shí)支付甲方下月利息，則視為乙方終止協(xié)議，甲方即有權(quán)更改密碼并平倉(cāng)，剩余資產(chǎn)全部歸甲方所有。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制。

當(dāng)該賬戶的資產(chǎn)總值下降至108%市值既萬(wàn)元時(shí)，乙方必須當(dāng)即補(bǔ)足資金至萬(wàn)元，既115%市值。當(dāng)資產(chǎn)總值下降至108%而乙方?jīng)]能及時(shí)存入資金，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行平倉(cāng)，終止協(xié)議，平倉(cāng)所得部分歸甲方所有。

五、收益結(jié)算。

賬戶資產(chǎn)市值高于人民幣元時(shí)，乙方有權(quán)隨時(shí)將高出125%市值部分轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。

六、期滿結(jié)算。

乙方應(yīng)將甲方證券賬戶中的所有資產(chǎn)變現(xiàn)。雙方并辦理解禁手續(xù)。同時(shí)甲方將甲方存入資金以外屬于乙方的風(fēng)險(xiǎn)保證金及盈利全額劃到乙方指定賬戶，否則從次日起甲方按當(dāng)日資產(chǎn)總額日千分之五支付給乙方違約金。

七、保密條款。

雙方互相均賦有為對(duì)方保密的責(zé)任和義務(wù)。除國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的查詢、審計(jì)、稽核等原因外，不得向任何第三方透露本協(xié)議項(xiàng)下的所有協(xié)議內(nèi)容。乙方資產(chǎn)運(yùn)作屬于高級(jí)商業(yè)機(jī)密，甲方不得向第三方透露乙方操作狀況，如甲方向第三方透露資產(chǎn)操作情況導(dǎo)致乙方造成的損失由甲方負(fù)責(zé)支付。乙方不得向第三方透露甲方資產(chǎn)狀況，否則視為違約。

八、協(xié)議期限。

壹年。既_年_月_日起，至_年_月_日止。協(xié)議期滿如雙方同意續(xù)借則應(yīng)于本協(xié)議屆滿前10個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商，經(jīng)雙方協(xié)商同意后按此協(xié)議為準(zhǔn)簽署下年度借款協(xié)議。

九、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

因本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商無(wú)效，則向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)申請(qǐng)仲裁。本協(xié)議簽定地為市。自簽署后生效。

甲方：

身份證號(hào)碼：

日期：

乙方：

身份證號(hào)碼：

日期：?

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇三

乙方：________先生（或女士，下同）。

上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。

二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責(zé)任：

1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。

六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。

八、本協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

簽字：（蓋章）簽字：

簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇四

基金托管人：?中國(guó)建設(shè)銀行。

目錄。

一、前?言。

二、釋?義。

三、基金合同當(dāng)事人。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十二、基金合同的成立與生效。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過(guò)戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十一、基金合同的效力。

三十二、基金合同的修改與終止。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”)。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。

3、招募說(shuō)明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書》;。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);。

5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);。

6、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》;。

7《民法典》：指《民法典》;。

8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;。

11、元：指人民幣元;。

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。

15、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行;。

19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;。

23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;。

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。

29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;。

30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;。

35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);。

36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;。

37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);。

38、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。

40、開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。

41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;。

46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等。

三、基金合同當(dāng)事人。

(一)基金發(fā)起人。

名稱：_____基金管理有限公司。

注冊(cè)地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：_______。

總經(jīng)理：_______。

成立日期：_______年_______月_______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司。

注冊(cè)資本：______元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

(二)基金管理人。

名稱：_____基金管理有限公司。

注冊(cè)地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：______。

總經(jīng)理：______。

成立日期：______年______月______日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司。

注冊(cè)資本：______元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

(三)基金托管人。

名稱：中國(guó)建設(shè)銀行。

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)。

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)。

郵政編碼：100032。

法定代表人：張恩照。

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)。

組織形式：國(guó)有獨(dú)資。

注冊(cè)資本：851億元。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。

(四)基金份額持有人。

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書或公開說(shuō)明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;。

2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。

1、遵守基金合同;。

2、公告招募說(shuō)明書;。

3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。

4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;。

5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金管理人的權(quán)利。

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。

5、提議召開基金份額持有人大會(huì);。

6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;。

9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng);。

10、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。

11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。

13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)。

1、遵守基金合同;。

2、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);。

5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);。

8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;。

9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;。

12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。

14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;。

16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;。

17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上;。

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。

22、基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;。

23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。

25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師;。

26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金托管人的權(quán)利。

1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);。

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);。

4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。

5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;。

6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金托管人的義務(wù)。

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。

9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。

10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;。

11、按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);。

13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。

14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);。

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。

18、基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;。

21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。

22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金份額持有人的權(quán)利。

1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);。

2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。

3、監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;。

4、申購(gòu)或贖回基金份額;。

5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;。

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。

8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);。

10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)。

1、遵守基金合同;。

2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;。

3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。

4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。

5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

(一)召開事由。

有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1、修改基金合同;。

2、更換基金管理人;。

3、更換基金托管人;。

4、決定終止基金;。

5、與其它基金合并;。

6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;。

7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);。

8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;。

10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;。

3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;。

4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。

5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。

6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

(二)召集方式。

1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;。

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;。

3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

(三)通知。

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;。

(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);。

(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;。

(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)會(huì)議的召開。

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。

現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2、通訊方式開會(huì)。

通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

3、如果開會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或通訊方式開會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

4、屬于以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(五)議事內(nèi)容與程序。

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(?不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

2、議事程序。

(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

(2)通訊方式開會(huì)。

在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

(六)表決。

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

(七)計(jì)票。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。

(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

(4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

2、通訊方式開會(huì)。

在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

(八)生效與公告。

基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。

1、基金管理人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。

(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

2、基金托管人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。

(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。

(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。

1、基金管理人的更換程序。

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)。基金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定且沒有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。

2、基金托管人的更換程序。

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)。基金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。

(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定，且沒有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

十、基金的基本情況。

(一)基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。

(二)基金類型：開放式證券投資基金。

(三)基金投資者范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

(四)基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過(guò)嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

(五)存續(xù)期限：不定期。

(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。

十一、基金的設(shè)立募集。

(一)設(shè)立募集期限。

自《招募說(shuō)明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。

(二)銷售場(chǎng)所。

本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

(三)投資者認(rèn)購(gòu)原則。

1、投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。

2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1000元，追加認(rèn)購(gòu)不得低于500元。

(四)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))的1%。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算。

本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下：

(1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

(2)凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

(3)認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。

認(rèn)購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

(六)基金認(rèn)購(gòu)的規(guī)定。

關(guān)于本基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定由基金管理人在招募說(shuō)明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

(七)首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式。

有效認(rèn)購(gòu)資金的利息在全部認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

(八)認(rèn)購(gòu)的程序和方法。

1、認(rèn)購(gòu)程序。

投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。

2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。

3、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)。

銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。

十二、基金合同的成立與生效。

(一)基金合同的成立。

投資者繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。

(二)基金合同的生效。

1、基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)2億元并且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到或超過(guò)100人。

2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

3、基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

(三)基金募集失敗。

1、募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

2、本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;。

(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

(四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。

本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所。

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間。

1、開放日及開放時(shí)間。

本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書及公開說(shuō)明書中規(guī)定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、申購(gòu)的開始時(shí)間。

本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開始辦理。

3、贖回的開始時(shí)間。

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

申購(gòu)、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書》或《公開說(shuō)明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

4、在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(三)申購(gòu)與贖回的原則。

2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);。

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

(四)申購(gòu)與贖回的程序。

1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出。

基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資人申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。

投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。

申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)不成功或無(wú)效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制。

2.直銷中心每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為10萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為1萬(wàn)元人民幣;已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

(六)申購(gòu)和贖回的費(fèi)用。

1、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的3%。

2、本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。詳細(xì)的申購(gòu)費(fèi)率可參見招募說(shuō)明書的有關(guān)內(nèi)容。

本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見招募說(shuō)明書的有關(guān)內(nèi)容。

本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。

4、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前?3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

(七)申購(gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式。

1、申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算。

本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率。

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用。

申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/t日基金份額凈值。

基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

2、贖回金額的計(jì)算。

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值。

贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率。

贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用。

3、t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(八)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記。

投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(九)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式。

1、巨額贖回的認(rèn)定。

單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式。

出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

(十)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理。

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1)不可抗力;。

3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

1)不可抗力;。

4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3、發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。

4、暫停基金的申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

5、暫停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十一)基金轉(zhuǎn)換。

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

十四、基金的非交易過(guò)戶。

指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

十七、基金的銷售。

本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

十八、基金的注冊(cè)登記。

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

1、取得注冊(cè)登記費(fèi);。

2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;。

3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。

3、接受基金管理人的監(jiān)督;。

4、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;。

8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十九、基金的投資。

(一)投資目標(biāo)。

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇五

基金契約目錄基金契約目錄自首頁(yè)開始排印。

目錄應(yīng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。

基金契約正文。

一、前言。

(一)載明訂立基金契約的目的、依據(jù)和原則。例如；

2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定；

3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。

(二)說(shuō)明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。

說(shuō)明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

說(shuō)明基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

(三)說(shuō)明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

(四)說(shuō)明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

二、基金契約當(dāng)事人。

列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時(shí)間、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)、組織形式、實(shí)收資本、存續(xù)期間等。

(一)基金發(fā)起人。

(二)基金管理人。

(三)基金托管人。

三、基金的基本情況。

(一)基金名稱(基金全稱)。

(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。

(三)基金單位發(fā)行總份額。

(四)基金單位每份面值和發(fā)行價(jià)格。

基金單位每份面值為人民幣1元。

(五)基金存續(xù)期限。

自基金成立之日至基金終止之日。

四、基金單位的發(fā)行。

說(shuō)明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。

(一)基金單位的發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對(duì)象。

(二)基金單位每份發(fā)行價(jià)格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費(fèi)用為××元。

(三)基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的份額。

(四)基金單位的認(rèn)購(gòu)和持有限額。

訂明封閉式基金投資者認(rèn)購(gòu)和持有的數(shù)額限制(例如：認(rèn)購(gòu)數(shù)額為1000份的倍數(shù)；最低數(shù)額、最高數(shù)額)；開放式基金投資者首次認(rèn)購(gòu)和持有的數(shù)額限制。

五、基金的成立和交易安排。

(一)基金成立的條件。

說(shuō)明基金成立的條件，并說(shuō)明基金成立前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

(二)基金不能成立時(shí)已募集資金的處理方式。

(三)基金成立后的交易安排。

如為封閉式基金，說(shuō)明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間。

如為開放式基金，訂明其成立后申購(gòu)與贖回的下列事項(xiàng)：

1.申購(gòu)和贖回場(chǎng)所：列明申購(gòu)和贖回場(chǎng)所。

2.申購(gòu)和贖回開始日：說(shuō)明自基金成立××日起開始申購(gòu)和贖回。

3.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)方式：說(shuō)明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的方式，例如，書面申請(qǐng)。

4.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)：例如，說(shuō)明基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)應(yīng)以收到申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日。

5.申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額：訂明有關(guān)基金申購(gòu)、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購(gòu)、贖回的最低數(shù)額；申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額為1000份的倍數(shù))。說(shuō)明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。

6.申購(gòu)和贖回價(jià)格：例如，說(shuō)明以申購(gòu)申請(qǐng)日的前一日或贖回申請(qǐng)日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)計(jì)算每份基金單位的申購(gòu)或贖回價(jià)。

7.申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付：訂明申購(gòu)和贖回款項(xiàng)的支付方式及贖回款項(xiàng)的支付期限，并說(shuō)，明基金管理人應(yīng)指示基金托管人以申請(qǐng)贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項(xiàng)支付給贖回人。

8.贖回后的變更登記：說(shuō)明基金持有人進(jìn)行贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)指示基金托管人及時(shí)辦理變理登記。

9.贖回款項(xiàng)延期支付的情形及處理方式：說(shuō)明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告后可延遲支付贖回款項(xiàng)。

(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個(gè)營(yíng)業(yè)日的基金單位贖回價(jià)金總額扣除當(dāng)日申購(gòu)基金單位價(jià)金總額的余額超過(guò)依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應(yīng)保持的現(xiàn)金及國(guó)債總額，即發(fā)生巨額贖回。

(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，暫停計(jì)算贖回價(jià)格，延期支付贖回款項(xiàng)，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項(xiàng)。

(3)巨額贖回價(jià)格與款項(xiàng)支付：訂明巨額贖回價(jià)格的確定及款項(xiàng)支付的時(shí)間。

(4)巨額贖回的報(bào)告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時(shí)應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。

(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。

10.申購(gòu)和贖回費(fèi)用：訂明申購(gòu)、贖回費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明申購(gòu)、贖回費(fèi)用不列入基金費(fèi)用，由申購(gòu)人、贖回人承擔(dān)。

六、基金的托管。

說(shuō)明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

七、基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。

(一)投資目標(biāo)。

例如，說(shuō)明投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確保基金資產(chǎn)的安全并謀求基金長(zhǎng)期投資收益。

(二)投資范圍。

說(shuō)明基金只能投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，其中主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。

(三)投資決策。

訂明基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。

說(shuō)明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80％；

訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例；

訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。

(五)投資限制。

列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)。

八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金等。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)。例如：公告招募說(shuō)明書；在基金設(shè)立時(shí)認(rèn)購(gòu)和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位；基金不能成立時(shí)及時(shí)退還所募資金本息等。

九、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金管理人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運(yùn)用基金資產(chǎn)、獲得管理人報(bào)酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。

(二)基金管理人的義務(wù)。

具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：

1.自基金成立之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

5.接受基金托管人的監(jiān)督；

6.按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值；

7.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；

10.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

11.不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會(huì)；

13.保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表、記錄________年以上；

14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

16.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；

17.基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金托管人追償；

18.其他義務(wù)。

十、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金托管人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費(fèi)；監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作等。

(二)基金托管人的義務(wù)。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：

1.以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則保管基金資產(chǎn)；

5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價(jià)格；

9.按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行；

10.建立并保存基金持有人名冊(cè)，并負(fù)責(zé)基金單位轉(zhuǎn)讓的過(guò)戶和登記；

11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄等________年以上；

12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

16.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；

17.基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

18.其他義務(wù)。

十一、基金持有人的權(quán)利與義務(wù)。

(一)基金持有人的權(quán)利。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)；監(jiān)督基金運(yùn)作情況；獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料等。

說(shuō)明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。

(二)基金持有人的義務(wù)。

列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：

1.遵守基金契約；

2.交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

3.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)。

十二、基金持有人大會(huì)。

訂明基金持有人大會(huì)的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。

(一)召開事由。

訂明召開基金持有人大會(huì)的事由或情形。

(二)召集方式。

訂明基金持有人大會(huì)的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會(huì)；在基金管理人無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，應(yīng)由基金托管人召集基金持有人大會(huì)；在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會(huì)。

(三)通知。

訂明召開基金持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式。

(四)出席方式。

訂明基金持有人出席會(huì)議的方式。例如：現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或書面開會(huì)的方式，如采取書面開會(huì)的方式應(yīng)說(shuō)明是否需事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(五)議事內(nèi)容與程序。

訂明基金持有人大會(huì)的議事內(nèi)容和程序。

(六)表決。

訂明基金持有人大會(huì)決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會(huì)決議經(jīng)出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

說(shuō)明基金持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。

(七)公告。

訂明基金持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后的公告時(shí)間、方式。

十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。

1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。

2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任；中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的。

(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。

1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。

2.決議：說(shuō)明基金持有人大會(huì)應(yīng)對(duì)被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。

3.批準(zhǔn)：說(shuō)明新任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)，新任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。說(shuō)明原任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)退任，原任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)退任。

4.公告：說(shuō)明基金管理人或基金托管人更換后應(yīng)按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

十四、基金資產(chǎn)。

(一)基金資產(chǎn)總值。

具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。

(二)基金資產(chǎn)凈值。

列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。

(三)基金資產(chǎn)的帳戶。

例如，說(shuō)明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(四)基金資產(chǎn)的處分。

說(shuō)明基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

十五、基金資產(chǎn)估值。

(一)基金資產(chǎn)估值的目的。

例如，說(shuō)明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標(biāo)準(zhǔn)地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。

(二)基金資產(chǎn)估值的事項(xiàng)。

說(shuō)明估值日、估值方法、估值對(duì)象、估值程序、暫停估值的情形等。

十六、基金費(fèi)用與稅收。

(一)基金費(fèi)用的種類。

列明基金費(fèi)用的種類。例如，基金費(fèi)用包括基金管理人的報(bào)酬、基金托管人的托管費(fèi)、上市年費(fèi)、證券交易費(fèi)用、信息披露費(fèi)用、持有人大會(huì)費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用和律師費(fèi)用等。

(二)基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式。

訂明基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式，并說(shuō)明基金費(fèi)用從基金資產(chǎn)中支付。

(三)不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

說(shuō)明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入基金費(fèi)用。

(四)稅收。

說(shuō)明基金、基金持有人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。

十七、基金收益與分配。

(一)基金收益的構(gòu)成。

說(shuō)明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、存款利息以及其他收入。

說(shuō)明因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。

(二)基金凈收益。

說(shuō)明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。

(三)基金收益分配原則。

訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時(shí)間、分配政策等。例如；基金收益分配應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次；基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；基金投資當(dāng)年虧損，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配。

(四)基金收益分配方案。

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍；基金凈收益、基金收益分配的對(duì)象、原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

(五)基金收益分配方案的確定與公告。

說(shuō)明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實(shí)，公告前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

(一)基金會(huì)計(jì)政策。

訂明基金的會(huì)計(jì)年度、記帳本位幣、會(huì)計(jì)核算制度等。例如：基金的會(huì)計(jì)年度為自公歷每年的____月____日至第二年的____月____日；基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度。

說(shuō)明基金應(yīng)獨(dú)立建帳、獨(dú)立核算。說(shuō)明基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。

(二)基金審計(jì)。

說(shuō)明基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

訂明更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師的程序。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

十九、基金的信息披露。

說(shuō)明基金的信息披露應(yīng)符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

說(shuō)明一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。

(一)基金的年度報(bào)告與中期報(bào)告。

說(shuō)明基金的年報(bào)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的____日內(nèi)公告，中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后的____日內(nèi)公告。

(二)基金的臨時(shí)報(bào)告與公告。

說(shuō)明基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。

列明可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，例如：

1.基金持有人大會(huì)決議；

2.基金管理人或基金托管人變更；

3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng)；

4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上；

5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；

6.重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；

7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰；

8.重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

9.基金上市；

10.基金提前終止；

11.其他重要事項(xiàng)。

(三)基金資產(chǎn)凈值公告。

說(shuō)明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。

說(shuō)明基金的投資組合每三個(gè)月至少公告一次。

(五)公開說(shuō)明書。

說(shuō)明開放式基金成立后，應(yīng)于每六個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)公告公開說(shuō)明書，并應(yīng)在公告時(shí)間____日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。公開說(shuō)明書公告內(nèi)容的截至日為每六個(gè)月的最后一日。

公開說(shuō)明書應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1.基金簡(jiǎn)介；

4.重要變更事項(xiàng)；

5.其他應(yīng)披露事項(xiàng)。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級(jí)管理人員是否受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及工商、財(cái)稅等有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰，如果受到處罰，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明。

(六)信息披露文件的存放與查閱。

載明基金定期公告、臨時(shí)公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說(shuō)明書等公告文本的存放地點(diǎn)和查閱方式。并說(shuō)明基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

二十、基金的終止和清算。

(一)基金的終止。

具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。

(二)基金清算小組。

1.基金清算小組成立時(shí)間：說(shuō)明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。

2.基金清算小組組成：說(shuō)明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。

3.基金清算小組職責(zé)：說(shuō)明基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

(三)基金清算程序。

訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理；基金資產(chǎn)的確定；基金資產(chǎn)的估價(jià)；基金資產(chǎn)的分配；基金清算的期限等。

(四)清算費(fèi)用。

說(shuō)明清算費(fèi)用的來(lái)源及支付方式。

(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。

說(shuō)明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后，按基金持有人持有的基金單位比例進(jìn)行分配。

(六)基金清算的公告。

訂明基金清算過(guò)程中的公告安排。

(七)基金清算帳冊(cè)及文件的保存。

說(shuō)明基金清算帳冊(cè)及文件由基金托管人保存________年以上。

二十一、違約責(zé)任。

(一)說(shuō)明由于基金契約當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬基金契約當(dāng)事人雙方或三方的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方或三方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

(二)說(shuō)明當(dāng)事人違反基金契約，應(yīng)向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過(guò)違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。

基金契約能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

二十二、爭(zhēng)議的處理。

說(shuō)明基金契約當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解解決。基金契約當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。基金契約當(dāng)事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。

二十三、基金契約的效力。

(一)說(shuō)明基金契約經(jīng)三方當(dāng)事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。基金契約的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日。

(二)說(shuō)明基金契約自生效之日對(duì)基金契約當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

(三)說(shuō)明基金契約正本一式份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。

(四)說(shuō)明基金契約可印制成冊(cè)并對(duì)外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場(chǎng)所查閱，但應(yīng)以基金契約正本為準(zhǔn)。

二十四、基金契約的修改和終止。

(一)基金契約的修改。

1.說(shuō)明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金契約當(dāng)事人同意；

3.說(shuō)明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(二)基金契約的終止。

1.基金的終止。說(shuō)明出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)終止基金：

(1)基金封閉期滿又未被批準(zhǔn)續(xù)期的；

(2)基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的；

(3)因重大違法行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的。

2.基金契約的終止。說(shuō)明基金終止后，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后基金契約方能終止。

二十五、其他事項(xiàng)。

二十六、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。

基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。

法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。

簽訂地：簽訂地：簽訂地：

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇六

甲方：

乙方：

甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購(gòu)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購(gòu)額分別向證券交易所申報(bào)新股配售。

二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券賬戶持有上市流通證券市值能申購(gòu)的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購(gòu)之和時(shí)，甲方必須在t-1(t日為認(rèn)購(gòu)日)到乙方處辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

三、每次配售后，t+2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股。若滬深股中簽，應(yīng)于t+3日下午13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購(gòu)買新股，視為自動(dòng)放棄。證券合同：代理申報(bào)新股配售協(xié)議書由精品信息網(wǎng)整理!

四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金賬戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的，甲方須在t+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。

五、甲方承諾由于不可預(yù)見、不可控制、不可抗力等各項(xiàng)因素，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。

七、若新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。

代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇七

甲乙雙方本著互惠互利、友好合作的原則，經(jīng)充分協(xié)商達(dá)成本合作合同，雙方合作的基本原則是：甲方出借資金，獲取固定15%年息，不承擔(dān)投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，不分享固定利息以外的盈利;乙方出資風(fēng)險(xiǎn)保證金，承擔(dān)證券投資交易責(zé)任及投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，在保證甲方取得固定月息1.25%的前提下獲取投資的全部盈余。具體細(xì)則如下：

一、指定賬戶：

在證券公司營(yíng)業(yè)部，甲方所開立資金賬號(hào)：股東名稱：上海證券股東代碼：深圳證券股東代碼：.

雙方將資金共同存入甲方賬戶，甲方出資人民幣萬(wàn)元整，乙方出資人民幣萬(wàn)元整作為風(fēng)險(xiǎn)保證金，乙方承諾不用于除權(quán)證及莊股的交易，投資具有價(jià)值的股票，雙方并保證各自資金來(lái)源的絕對(duì)合法性。甲乙雙方共同向證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理甲方壹年內(nèi)正常交易下資產(chǎn)禁取手續(xù)。甲方在乙方操作期間不得掛失，不得撤消指定交易，不得轉(zhuǎn)托管，不得提前支取。除平倉(cāng)需要，任何一方不得私自更改交易密碼。如擅自更改密碼及上述違約行為，則支付對(duì)方5%違約金。

二、賬戶操作：

合同期間，甲方將該賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，甲方有權(quán)監(jiān)控賬戶資產(chǎn)市值，甲方無(wú)交易操作權(quán)，如甲方違約則由此造成損失由甲方自行承擔(dān)，并且支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金;合同期間若甲方因不可抗力因素提前終止合同，應(yīng)提前壹個(gè)月通知乙方，若賬戶盈利，則甲方支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金。否則，造成損失由甲方自行承擔(dān)，并退還乙方為本合同已經(jīng)支付利息的2倍作為違約金。若乙方因不可抗力因素提前終止合同，乙方支付甲方全年15%利息的剩余部分。

三、利息結(jié)算：

簽署合同當(dāng)日乙方即支付甲方下月固定利息人民幣元，如乙方滿一個(gè)月未能按時(shí)支付甲方下月利息，則視為乙方終止合同，甲方即有權(quán)更改密碼并平倉(cāng)，剩余資產(chǎn)全部歸甲方所有。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制：

當(dāng)該賬戶的資產(chǎn)總值下降至108%市值既萬(wàn)元時(shí)，乙方必須當(dāng)即補(bǔ)足資金至萬(wàn)元，既115%市值。當(dāng)資產(chǎn)總值下降至108%而乙方?jīng)]能及時(shí)存入資金，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行平倉(cāng)，終止合同，平倉(cāng)所得部分歸甲方所有。

五、收益結(jié)算：

賬戶資產(chǎn)市值高于人民幣元時(shí)，乙方有權(quán)隨時(shí)將高出125%市值部分轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。

六、期滿結(jié)算：

乙方應(yīng)將甲方證券賬戶中的所有資產(chǎn)變現(xiàn)。雙方并辦理解禁手續(xù)。同時(shí)甲方將甲方存入資金以外屬于乙方的風(fēng)險(xiǎn)保證金及盈利全額劃到乙方指定賬戶，否則從次日起甲方按當(dāng)日資產(chǎn)總額日千分之五支付給乙方違約金。

七、保密條款：

雙方互相均賦有為對(duì)方保密的責(zé)任和義務(wù)。除國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的查詢、審計(jì)、稽核等原因外，不得向任何第三方透露本合同項(xiàng)下的所有合同內(nèi)容。乙方資產(chǎn)運(yùn)作屬于高級(jí)商業(yè)機(jī)密，甲方不得向第三方透露乙方操作狀況，如甲方向第三方透露資產(chǎn)操作情況導(dǎo)致乙方造成的損失由甲方負(fù)責(zé)支付。乙方不得向第三方透露甲方資產(chǎn)狀況，否則視為違約。

八、合同期限：

壹年。既______年______月______日起，至______年______月______日止。合同期滿如雙方同意續(xù)借則應(yīng)于本合同屆滿前10個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商，經(jīng)雙方協(xié)商同意后按此合同為準(zhǔn)簽署下年度借款合同。

九、本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。因本合同而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商無(wú)效，則向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)申請(qǐng)仲裁。本合同簽定地為市。自簽署后生效。

日期：______年______月______日

日期：______年______月______日

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇八

乙方：________先生（或女士，下同）。

上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。

二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的.介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責(zé)任：

1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。

六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。

八、本協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇九

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。

一、甲方在簽署此協(xié)議書時(shí)，須認(rèn)真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)

1.因《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時(shí)所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

2.因投資者對(duì)交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

3.因投資者個(gè)人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

4.投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導(dǎo)致投資者委托交易指令無(wú)法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟(jì)損失。

二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項(xiàng)達(dá)成以下條款

1.甲方的所有證券交易活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

2.甲方在乙方申請(qǐng)開立網(wǎng)上委托時(shí)，須當(dāng)面提出申請(qǐng)，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對(duì)其向乙方所提供證件的合法性、真實(shí)性、同一性，承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。

4.甲方開戶時(shí)自行設(shè)置和掌握操作密碼，并負(fù)有保密責(zé)任，承擔(dān)使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

5.乙方通過(guò)internet向甲方提供證券市場(chǎng)行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來(lái)源的發(fā)布時(shí)間，甲方通過(guò)電話等其他方式對(duì)行情信其他信息進(jìn)行查證、核實(shí)。

6.甲方證券交易集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的委托須在交易所規(guī)定的時(shí)間和證券漲跌幅限額內(nèi)進(jìn)行，否則視為無(wú)效委托。參加集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)轉(zhuǎn)入當(dāng)日的連續(xù)競(jìng)價(jià)。

7.成交確認(rèn)以交易所收市后的最終回報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，在此之前的成交即時(shí)回報(bào)僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對(duì)帳單。甲方如有異議，可電話或當(dāng)面到乙方查證。

8.甲方買入委托須有足額交易結(jié)算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺(tái)辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

10.乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

11.甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)。單筆委托金額不得超過(guò)_________元，單日委托金額不得超過(guò)_________元。

12.除經(jīng)甲方同意;或應(yīng)司法機(jī)關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。

13.對(duì)在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負(fù)。

14.在委托代理期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。

三、乙方對(duì)本協(xié)議各條款及各項(xiàng)委托系統(tǒng)使用說(shuō)明擁有解釋權(quán)，如有爭(zhēng)議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營(yíng)業(yè)部所在地人民法院管轄。

四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表人(簽)：_______代表人(簽)：_______

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇十

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇十一

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。

二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責(zé)任：

1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償, 100 萬(wàn)元以上資金賠償90%. 按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn)) 。

六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。

八、本協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：xx公司 乙方：

簽字：（蓋章） 簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇十二

法定代表人：_________________________________。

乙方：__________________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

法定代表人：______________。

為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

（一）甲方的權(quán)利。

1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)。

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。

5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

（一）乙方的權(quán)利。

1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)。

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的`登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；

5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

10、確保基金登記結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。

乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。

（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。

（一）本協(xié)議的修改。

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止。

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊(cè)；

2、基金份額凍結(jié)清單；

3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁(yè)）

甲方：_______________基金管理有限公司。

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期：年月日

乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期：年月日

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇十三

基金管理人：_____基金管理有限公司。

基金托管人：_____________________。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

三、基金合同當(dāng)事人。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十二、基金合同的成立與生效。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過(guò)戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十一、基金合同的效力。

三十二、基金合同的修改與終止。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

__________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇十四

列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。

三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：

(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

四、基金資產(chǎn)保管

具體訂明下列事項(xiàng)：

(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜;

(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;

(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;

(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;

(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：

(二)投資指令的內(nèi)容;

(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;

(四)授權(quán)人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;

(三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;

開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過(guò)戶與登記方式。

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。

八、基金收益分配.

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。

九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。

十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

十二、基金托管人報(bào)告

訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說(shuō)明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)

訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。

十五、禁止行為

列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：

(二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;

(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。

十六、違約責(zé)任

(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

(二)說(shuō)明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。

(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

十七、爭(zhēng)議的處理

說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。

十八、托管協(xié)議的效力

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說(shuō)明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

二十、其他事項(xiàng)

二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金托管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：

簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇十五

基金托管人：_____________________。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

三、基金合同當(dāng)事人。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設(shè)立募集。

十二、基金合同的成立與生效。

十三、基金的申購(gòu)與贖回。

十四、基金的非交易過(guò)戶。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊(cè)登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費(fèi)用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十九、違約責(zé)任。

三十、爭(zhēng)議處理。

三十一、基金合同的效力。

三十二、基金合同的修改與終止。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

__________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：

(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

具體訂明下列事項(xiàng)：

(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜;。

(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;。

(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;。

(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;。

(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：

(二)投資指令的內(nèi)容;。

(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;。

(四)授權(quán)人員更換的程序。

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;。

(三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;。

開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過(guò)戶與登記方式。

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;。

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。

具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。

(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。

說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說(shuō)明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的'情況。

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。

列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：

(二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;。

(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。

(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

(二)說(shuō)明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。

(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說(shuō)明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

基金托管人(章)基金管理人(章)。

法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)簽訂地：簽訂地：

最新證券投資交易合同（優(yōu)秀16篇）篇十六

（一）甲方（委托投資方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。

（二）乙方（受委托方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。

人民幣_(tái)_________元，大寫__________圓。

（一）、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問(wèn)題。

1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)行證券投資，時(shí)間_____年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。

（二）標(biāo)的的安全管理問(wèn)題。

1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進(jìn)行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的.封閉運(yùn)行，甲方不得提前撤資。

1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報(bào)投資盈虧。

2、乙方具體的投資計(jì)劃屬核心商業(yè)機(jī)密，甲方無(wú)權(quán)知曉。

（四）投資利潤(rùn)分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。

1、投資的利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤(rùn)與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書》）。

（六）違約責(zé)任。

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費(fèi)。

協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）。

協(xié)議雙方簽字。

甲方：__________________。

乙方：__________________。

見證方：__________________。

20____年___月___日。