證券投資是一種風險較高的投資方式，需要投資者具備一定的專業知識和風險意識。下面是一些經典的證券投資案例，值得投資者們深入研究和分析。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇一
我叫x，于x年7月15日進入公司，根據公司的安排，目前擔任投資經理一職，負責投資咨詢服務與營銷支持工作。自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業務知識，加強客戶服務技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經順利的完成x年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來，得到了部門經理x老師，同事x兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的基礎，從業務的發展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。
證券行業是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業，x年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
營業部在立業已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。
證券行業日新月異，x年還有很多新業務會推出，融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業務學習，提升自己的業務技能，同時加強對營銷人員的業務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養客戶對新產品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發展的雙贏而努力.
證券公司轉正總結（優質12篇）篇二
在行政部從事前臺三個多月以來，工作主要可以歸納總結如下：
1認真做好來電的接聽、訪客的接待工作，做好訂水工作；
2做好每月的考勤工作；
3做好倉庫的管理工作；
5做好公司網站上傳文件的工作；
6協助做好招聘工作；
7完成領導交待的各項臨時任務。
總的來看，這三個月我是盡職的，但也有不少的遺憾；工作的確不夠飽和，時有不知該干什么的感覺。
今后的日子里我要努力提高服務質量,做事麻利,有效率,不出差錯。服務態度要良好,接待客人要不斷積累經驗,要給客人留下良好印象。接電話時,也要不斷提高用語技巧；巧妙的問答客人。盡量讓每一個客戶滿意。加強禮儀知識學習；加強與公司各部門的溝通。了解公司的發展狀況和各部門的工作內容，有了這些知識儲備，一方面能及時準確地回答客戶的問題,準確地轉接電話。如果知道某個部門沒人,會提醒來電方,并簡要說明可能什么時間有人,或者在力所能及的范圍內,簡要回答客戶的問題,同時也能抓住適當機會為公司作宣傳。努力打造良好的前臺環境。要保持好公司的門面形象,不僅要注意自身的形象,還要保持良好的環境衛生,讓客戶有種賞心悅目的感覺。在今后的日子里我希望做得更好！
證券公司轉正總結（優質12篇）篇三
我叫xx，于x年7月15日進入公司，根據公司的安排，目前擔任投資經理一職，負責投資咨詢服務與營銷支持工作。自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業務知識，加強客戶服務技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經順利的完成x年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來，得到了部門經理xxx老師，同事xxx兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的基礎，從業務的發展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。
證券行業是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業，x年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
營業部在立業已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。
證券行業日新月異，x年還有很多新業務會推出，融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業務學習，提升自己的業務技能，同時加強對營銷人員的業務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養客戶對新產品的交易熟悉度。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇四
我于20xx年x月x日進入xx實習，根據公司須要，目前從事xx工作。到20xx年x月x日，六個月的試用期將滿。依據我司規章軌制，現慎重申請轉為公司正式員工。
本人工作認真熱忱、仔細且有較強的責任心和進取心，勤懇不懈；性情豁達，樂于與別人溝通和交流，存在良好的團隊意識；義務感強，確保完本錢職工作，與同事相處融洽，配合同事與領導完成各項工作；積極學習新知識、技巧，自動向同事學習，并應用放工時間充電，提高自身綜合素質。近六個月來，我曾在以下部門和崗位實習和學習，并一直成長：
協助同事做好場內客戶的保護工作：
（1）盡己所能解決客戶所提出的請求，如交易軟件問題、室內空調、報紙派發等；
（3）在實習停止時，將自己察看到的問題構成文檔交給主管。
懂得交易部工作流程：
1）協同事做開戶籌備工作，如發放資料、領導客戶填寫材料等；
2）客戶資料歸檔和核查；
3）向同事求教和學習客戶可能碰到的問題。
2、接聽客戶電話，為場外客戶提供服務和支持；
3、配售股、增發、可轉債強迫收回權證到期等的短信和電話提示；
4、協助部分做好刊物質料的收集和編輯工作，為其余投資參謀做好支撐工作；
5、現場客戶的領導和服務。
通過六個月的學習和工作，在xx和同事們的熱情輔助及關愛下，我受益匪淺：
非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發展的雙贏而努力。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇五
從xx年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業務，并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：
3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號?；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的.工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！
證券公司年度工作總結|證券公司年終工作總結|證券公司個人工作總結。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇六
我于3月16日開始到公司上班，從來公司的第一天開始，我就把自己融入到我們的這個團隊中，不知不覺已經將近兩個月了，現將這將近兩個月的工作情況總結如下：
一、非常注意的向周圍的老同事學習，在工作中處處留意，多看，多思考，多學習，以較快的速度熟悉著公司文化和其他情況，較好的融入到了我們的這個團隊中。
二、充分認識物資部的部門職能和與其他相關部門協作程序、方式。通過參加公司及工地現場會議、物資驗收等場合認識相關職能部門具體人員并了解工作程序。
協助部門經理帶新員工，雖然我自己還是一個來公司不久的尚在試用期的新員工，但在這期間，還是積極主動的協助帶新人，將自己知道的和在工作中應該著重注意的問題都告訴蔡德成，帶領他熟悉工地環境和人員、部門文檔管理要求、工程程序、兄弟部門等。
三、協助部門經理完成對前期石材、小三箱、風機等的資料收集和檔案整理分類，為每個項目建檔，列資料明細，為今后的現場到貨驗收、貨款支付及臺帳登記做好充分的準備。
四、協助部門經理理順現場到貨驗收程序，根據山海天提供的格式，結合我浙江項目實際情況建立物資到貨驗收程序流程及相應表單。通過組織由現場管理部、監理公司、施工單位參加的現場會議，聽取和匯總各方意見，理順了各方在到貨驗收過程中的關系和職責。我部門形成了由“物資到貨驗收流程”、“物資到貨驗收代表授權書”、“物資到貨驗收準備事項自檢確認表”、“物資到貨數量驗收單”、“物資到貨驗收分臺帳”、“到貨驗收問題內部聯系單”等一系列程序保障文件，為今后大批物資的到貨驗收做好了充分準備，并在4月29日小三箱殼體驗收中得到了良好的實踐。
總臺帳以及付款資料目錄，在4月29日進材付款的大額費用核對和審批流程并積極跟蹤付款進程。
六、在部門經理指導下接手部門資金和經費計劃的編制工作，及時與山海天公司聯系并報財務部門。
七、完成了現場封樣樣品管理措施和程序表格編制，建立封樣樣品統計表、出入庫登記程序表等程序保障文件。現在封樣樣品管理工作已由現場管理部實施。
八、搜集并整理了國家、行業標準，如油漆硬度檢測標準、附著力檢測辦法、電纜檢驗辦法、ip等級等，并匯總到部門共享文檔中，并在這個過程中進一步進行了學習，為將來的現場驗收和其他工作提供便利。
九、根據部門經理安排，逐步熟悉公司物資采購和配合流程，平時注意觀察、了解成本控制部在物資采購和配合過程中的流程、聯絡程序、注意事項等，逐步編制物資采購內部程序保障文件，為今后可能的物資采購和配合事項做好準備。
十、根據以前的工作經驗，在同事碰到的一些問題上主動、熱心參與溝通、討論、交流，我總是會把自己知道的分享給大家并從中得到更多學習。
經過將近兩個月的.試用期，我認為我能夠積極、主動、熟練的完成自己的工作，在工作中能夠發現問題，并積極全面的配合公司的要求來展開工作，與同事能夠很好的配合和協調。在以后的工作中我會一如繼往，對人：與人為善，對工作：力求完美，不斷的提升自己的業務水平及綜合素質，以期為公司的發展盡自己的一份力量。
關于我們目前的狀況，我提三點看法：
1、是關于到貨驗收時可否將到貨物資合同內容中的技術要求部分（不包含價格部分）復印一份給監理單位，以便于監理單位能夠更好地為我們把關服務，當然這里可能涉及到公司資料外泄的問題。
2、是關于浙江公司與山海天公司的買賣合同上編號與大額費用付款時填寫的合同編號不一致問題，如浙江公的查詢，能否考慮在簽訂銷售合同時將浙江公司內部的編號也加上去。
3、是關于考勤的一點小建議，為緩解下班高峰交通比較擁堵，能否出臺類似“如員工早上提早20分打卡到單位的，在完成手上事情的前提下，可以提早5分鐘打卡下班”。
我覺得自己還有以下的缺點和不足：
1、工作上上有些太過謹慎、保守，開拓嘗試性的闖勁不夠；
2、有時候辦事不夠干練，言行舉止沒注重約束自己；
證券公司轉正總結（優質12篇）篇七
時光飛逝，轉眼間我已到校一年時間。我于20__年7月到校參加工作，在校領導和同事們的關心支持下，尤其是在我的指導教師__x老師的指導下我成功地實現了角色的轉變，工作得到了實踐鍛煉，思想認識有了極大的提高。
感悟到了師德師風的重要，懂得了教師的責任，同時在學習能力、教學能力，以及專業水平都得到較明顯的提升。以下對我參加工作一年來的情況匯報如下：
一、政治思想方面。
作為一名教師，肩負著時代的重任和祖國的重托，我深切地認識到，提高政治思想覺悟，是開展好教育工作的基本前提。平時，我積極參加全校教職工大會以及學校組織的政治理論學習，始終嚴格要求自己，力求自己的一言一行對學生起到表率作用。工作中，嚴格遵守學校各項規章制度，團結同事，及時完成學校布置的各項任務。
二、教學工作方面。
我來到學校后迅速熟悉常規教學方式、方法，精心備課、上課、作業布置批改等常規工作進行了認真的實踐，并在實踐之中注意查缺補漏，遇到自己無法解決的教學問題就積極向同事們請教，努力做到課前準備好、課中講解透徹、課后督促檢查嚴。
一年來，我在上學期擔任了高一年級七學個班的歷史教學工作，下學期由于分班調整，我擔任了四個文科班的教學和兩個理科班的教學任務。雖然任務相對較重，課時數量較大，但是我并沒有降低對教學質量的要求，力爭讓每一堂課都生動有趣，學生能學有所獲。
在課堂上力求貼近學生生活，最大限度地運用自己的所學知識，激發學生的學習興趣，培養學生的實踐能力。課后積極和同事們探討教學中遇到的問題，努力尋找解決方法，使自己的教學能力得到不斷的進步和提高。我認為教師要多讀書多聽課，要掌握教學設計、教學評價、說課和寫好教學反思。
同時，我還通過反思來加快自己成長，并能從自我評價、他人評價、學生評價中進行自我反思，不斷總結、積累自己在教學過程中的所得、所思、所感，使自己不斷的成長。同時，我所擔任的幾個班的教學工作都取得了一定的成績，尤其是十三班在期末考試中對比半期考試有較大進步。
三、個人素養方面。
教書之余，我自覺學習與教育相關的知識，博覽群書以拓寬自己的知識面，提高個人的文化知識素養。作為一名教師，肩負著時代的重任，我深切地認識到，提高政治思想覺悟，是開展好教育工作的基本前提。工作中，嚴格遵守學校各項規章制度，團結同事，及時完成學校布置的各項任務;新教師更要勤奮學習，自覺修養，腳踏實地，努力實現奮斗目標。
四、生活方面：
在生活上，以高標準嚴格要求自己，謹遵“正人先正己”的古訓，時刻提醒自己，重視“為人師表”的職業形象，自己能做的事自己做，盡量不給學校添麻煩，努力保持正派的工作作風，與校領導和同事們和睦相處。熱愛教育、熱愛學校、熱愛學生，為把自己培養成一名優秀的教師而不懈努力。
經過一年的學習實踐和鍛煉，我已能做好教育教學的相關工作，在思想、教學等各個方面都有較大的提升。在領導的關心及各位教師的幫助下，我會在以后的工作中更加的努力，爭取早日成為一個優秀的教師。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇八
回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長。本站為大家帶來了“證券公司年度總結”，感謝大家支持。
篇一：證券公司年度總結
xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!
篇二：證券公司年度總結
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的.服務，使xx服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發傳單
進入xx證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇九
尊重的領導：
你好!
首先，十分感激您給我到貴公司xx從事xx工作的機遇，對此，我覺得無比的幸運。
我于二〇xx年三月一日進入xx實習，根據公司須要，目前從事xx工作。到二〇xx年八月三十一日，六個月的試用期將滿。依據我司規章軌制，現慎重申請轉為公司正式員工。
本人工作認真熱忱、仔細且有較強的責任心和進取心，勤懇不懈;性情豁達，樂于與別人溝通和交流，存在良好的團隊意識;義務感強，確保完本錢職工作，與同事相處融洽，配合同事與領導完成各項工作;積極學習新知識、技巧，自動向同事學習，并應用放工時間充電，提高自身綜合素質。
近六個月來，我曾在以下部門和崗位實習和學習，并一直成長：
(一)客戶服務部——基礎客服崗(一周)。
協助同事做好場內客戶的保護工作：(1)盡己所能解決客戶所提出的請求，如交易軟件問題、室內空調、報紙派發等;(2)不懂或才能之外的記載下來，如飲水機、抽風機問題、客戶申請座位等，向同事討教;(3)在實習停止時，將自己察看到的問題構成文檔交給主管。
(二)交易部——柜員(兩周)。
懂得交易部工作流程：1)協同事做開戶籌備工作，如發放資料、領導客戶填寫材料等;2)客戶資料歸檔和核查;3)向同事求教和學習客戶可能碰到的問題。
(三)客戶服務部——投資顧問團隊。
2.接聽客戶電話，為場外客戶提供服務和支持;。
3.配售股、增發、可轉債強迫收回權證到期等的短信和電話提示;。
4.協助部分做好刊物質料的收集和編輯工作，為其余投資參謀做好支撐工作;。
5.現場客戶的領導和服務。
(四)20xx屆新員工培訓(一周)。
在為期一周的新員工培訓中，我的播種和感觸簡言之有以下多少點：1)了解公司總部各部門的構架和業務等基礎概況，加深對券商認知，為公司近年的發展而深感自豪和驕傲;2)在運動中，與同事樹立友情，切實加強團隊意識，明白對本身崗位的定位;3)時光管理和情感治理等課程的學習將贊助自己有效實現今后工作中的自我管理和束縛，有助于咱們順利實現從學生向職場新人的角色變換。
通過六個月的學習和工作，在xx和同事們的熱情輔助及關愛下，我受益匪淺：
l在投資顧問的學習和工作，明確了投資顧問的工作定位和發展方向，天天在按時實現日常工作的情形下，踴躍向部門經理和四周同事學習，使自己的專業素質和業務程度不斷進步，爭奪早日將自己的專業常識轉化為專業能力，為投資顧問團隊的勝利運作做出自己的奉獻。
當然，我也存在不少不足之處：1)與客戶的溝通技能需要進一步的提高;2)對行情走勢的掌握、行情分析的深度和全面性仍有欠缺，特殊社會技巧剖析方面的專業能力有待提高。
此致
敬禮
申請人。
時間。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇十
我叫xx，于xxxx年畢業于xx大學xx專業，曾經在xx證券任投資顧問一職。xx年的投資顧問工作經歷，使我對理財的相關工作有著較深入的理解，也累積了不少屬于自己的客戶群，相信這對于我今后開展工作有一定的幫助。剛剛來到這個單位，領導和同事對我的關心和照顧讓我內心充滿了感激，同時，能夠接受理財經理的工作，也說明了領導對我的信任。我會在最短的時間內熟悉理財經理的工作，盡早進入工作狀態，憑借自身的專業知識、工作經驗和老的客戶群體為單位打開新局面，并以“為每一位客戶奉上最滿意的服務”為己任，踏踏實實將本職工作做好做實?，F就我進入單位之后的工作計劃匯報如下。
工作理念不同，工作的效果就會有差異。在日常工作中，我會主動做好各項工作，準確把握上級領導下達的工作方向和任務指標，明確自己“應該做什么，應該怎么做，怎樣能做好”，變被動完成任務為積極主動工作。我的工作是服務客戶，幫助每一位客戶了解自己的財務狀況，幫助每一位客戶找到最適合自己的理財產品，而不是單純對客戶推銷銀行的理財產品，在這個過程中，我享受到的是讓每位客戶都能夠高興而來、滿意而歸的成就感，是銀行與客戶皆大歡喜的成就感。
我單位是國有大型銀行，在xx市擁有深厚的群眾基礎和良好的口碑，這為我今后開展工作提供了獨有的便利條件。一方面，我會主動與老客戶取得聯系，掌握他們目前的情況和對于曾經購買的理財產品的反饋，做到真正尊重客戶，真正了解客戶，想客戶所想，知客戶所需，將這一部分老客戶轉化為穩定的消費力量。另一方面，我會利用原來在證券公司的客戶資源，開拓一片新的市場。在證券公司工作時，我憑借自身的業務能力和真誠態度，與這些客戶建立了良好的關系，也得到了這部分客戶的信任。這些客戶擁有十分巨大的消費潛力，相信通過我努力的講解，他們將會成為我單位的黃金白銀交易客戶，為單位帶來巨大的收益。
朱熹的《觀書有感》中曾經寫道：問渠那得清如許，為有源頭活水來，這句話也是我多年工作經歷的感悟。僅僅依靠原有的客戶群體，滿足于曾經的成績，是無法真正做好理財經理這份工作的。在今后的工作中，我還要積極地開拓市場，發展新朋友成為我單位的客戶。一是要依靠老客戶推薦新朋友，來自于親戚朋友之間推薦是最容易讓客戶放心的，這部分客戶因為有自己朋友的親身經歷會輕易地接受我們的產品，為此我要進一步鞏固與老客戶之間的良好合作關系與友誼。二是通過產品推薦會等開放的平臺來宣傳我們的產品和服務，使一些潛在的客戶主動走入我們的視野，繼而依靠我單位科學多樣的理財產品和優質的服務使他們逐漸成為穩定的客戶。這一次由我負責策劃的理財社區活動產品推薦會就是一次很好的互動平臺，相信這次活動的舉辦會為單位帶來新的客源和更大的效益。
以上就是我的`工作計劃，相信憑借我工作中一貫的拼搏精神和永不言棄的信念，一定可以順利完成日均400萬的存款任務。在今后的工作中，我還將不斷學習，不斷努力，適時地調整自己的工作計劃，以更高的標準要求自己。
單位的形象需要每一個人來維護，單位的業績需要每一個人的努力，希望我的加入能夠為單位注入新的活力，希望我的付出能夠為領導交上一份滿意的答卷。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇十一
很榮幸能夠參加xx證券xx營業部的實習。在一個多月的實習期內，我學到很多證券領域的知識，熟悉了公司的運作方式，讓我對證券市場有了更深的理解。相信這段經驗將對我今后的職業道路產生重要的影響。
實習剛開始，我們小組被分配到交易部柜臺實習，在實習中我發現柜臺的工作人員是最忙碌的?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺實習的過程中，我學會了如何填寫辦理各種業務的表單并幫著工作人員復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
后來，我們又被輪換到了客服部，在這里公司安排了好幾位客服經理進行學習培訓。經過培訓和多天的觀察學習，我學到了許多證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。
在營業部實習的這段時間讓我體會深刻的事就是人際交流。在與他們的日常交流中我可以學到很多在大學里永遠都學不到的知識和道理。與同事相處一定要禮貌、謙虛、寬容、相互關心、相互幫忙;再次，要學會嚴肅認真地工作。因為，公司是工作的地方，是絕對不允許發生這樣的事情。工作，來不得半點馬虎，否則就會出錯，工作出錯就會給公司帶來損失。于是，我意識到：自己絕不能再像以前那樣，要學會像這里的同事一樣嚴肅、認真、努力地工作;最后，要學會虛心。因為只有虛心請教才能真正學到東西，也只有虛心請教才可使自己進步得更快。要向有經驗的前輩學習，學習他們的工作態度和做事原則。這樣才少走很多彎路。在這里大家都在抓緊時間學習，這種刻苦的精神特別讓我敬佩。只有堅持學習新的知識，才會使自己更加提高，而這里就有這樣的氣氛。在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業務技能，不管業務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。
在實習的工作中，我對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的了解：
第一：經紀人所開發客戶需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯系辦理業務。
第二：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。
第三：在辦理完相關業務后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關業務。
第一種就是電話營銷
第二種就是銀行駐點
第三種方式就是客戶轉介紹
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經營狀況和經營前景如何。
在實習過程中，我還掌握了以下幾個要點：
第一是真誠：你可以偽裝你的面孔你的心，但絕不可以忽略真誠的力量。
第二是溝通：想在短暫的實習時間內，盡可能多的學一些東西，這就需要跟領導和同事有很好的溝通。
第三是激情與耐心：激情與耐心，就像火與冰，看似兩種完全不同的東西，卻能碰撞出最美麗的火花。
實習期間，能夠嚴格遵守并執行公司的各項規章制度，能夠積極主動的配合其他相鄰工作同仁協調完成各種工作任務。認真學習業務知識，在很短的時間內就掌握了工作的要點和技巧，并將其合理的運用到工作中去。積極主動的向老員工學習，彌補自己的不足。工作積極主動，學習認真，尊敬他人，待人誠懇，能夠做到服從指揮，團結同事，不怕苦，不怕累。
這次的實踐的確給予了我很多。今后，我將繼續保持認真負責的工作態度，高尚的思想覺悟，進一步完善和充實自己，爭取在以后的學習中更好的完善自己。
證券公司轉正總結（優質12篇）篇十二
我于20__年__月__日進入__實習，根據公司須要，目前從事__工作。到20__年__月__日，六個月的試用期將滿。依據我司規章軌制，現慎重申請轉為公司正式員工。
本人工作認真熱忱、仔細且有較強的責任心和進取心，勤懇不懈;性情豁達，樂于與別人溝通和交流，存在良好的團隊意識;義務感強，確保完本錢職工作，與同事相處融洽，配合同事與領導完成各項工作;積極學習新知識、技巧，自動向同事學習，并應用放工時間充電，提高自身綜合素質。近六個月來，我曾在以下部門和崗位實習和學習，并一直成長：
(一)客戶服務部——基礎客服崗(一周)。
協助同事做好場內客戶的保護工作：(1)盡己所能解決客戶所提出的請求，如交易軟件問題、室內空調、報紙派發等;(2)不懂或才能之外的記載下來，如飲水機、抽風機問題、客戶申請座位等，向同事討教;(3)在實習停止時，將自己察看到的問題構成文檔交給主管。
(二)交易部——柜員(兩周)。
懂得交易部工作流程：1)協同事做開戶籌備工作，如發放資料、領導客戶填寫材料等;2)客戶資料歸檔和核查;3)向同事求教和學習客戶可能碰到的問題。
(三)客戶服務部——投資顧問團隊。
2、接聽客戶電話，為場外客戶提供服務和支持;。
3、配售股、增發、可轉債強迫收回權證到期等的短信和電話提示;。
4、協助部分做好刊物質料的收集和編輯工作，為其余投資參謀做好支撐工作;。
5、現場客戶的領導和服務。
通過六個月的學習和工作，在__和同事們的熱情輔助及關愛下，我受益匪淺：
非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發展的雙贏而努力。