總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，讓我們一起來學習寫總結吧。那關于總結格式是怎樣的呢？而個人總結又該怎么寫呢？那么下面我就給大家講一講總結怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧。
會計科內控總結篇一
一)xx-x業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存xx-x及成品xx-x的帳實相符。
二)加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三)強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四)對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。
3，加大對信貸業務，銀行卡業務，電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面，健康，穩定，持續發展。
隨著學校改革的迅速發展，加強內部管理，強化內部監督機制就顯得尤為重要。下面的是小編分享的與學校內部控制工作總結有關的文章，歡迎繼續訪問應屆畢業生公文網!
20xx年在校黨委和行政的領導下,在上級主管部門的指導幫助下,我們審計處全體同志認真學習、領會"三個代表"重要思想和"十六大"會議精神,一如既往地貫徹和落實《審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》和國家相關法律法規。以學校教育工作為中心，結合內審工作實際，緊緊圍繞我校的熱點、重點、難點問題開展審計工作，充分發揮內審的監督和服務職能，為學校領導及時提供決策依據。全年共開展各項審計400余項，為學校節約了大量資金。在深化學校改革，促進廉政建設，加強財務管理，提高經濟效益等方面，真正起到了"經濟衛士"和"參謀助手"的作用。由于工作成績突出，我校審計處被評為200*年度新鄉市內審工作先進單位，兩人被評為校級優秀共產黨員和"三育人"工作先進個人。
200*年是我校各項改革迅速發展的一年，教學、科研、管理工作有條不紊的開展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持"完善自我，提高認識"的原則，努力完善審計制度，健全審計機構，調整人員結構。
1.參與制定了學校物資采購、設備管理及相關規章制度若干項。規范了經濟行為，使審計工作進一步走向法制化、制度化和規范化。
2.在學校機構改革后，進一步明確了審計工作人員的職責和權限。使內審工作的內部監督職能進一步得到體現，可以更好的為領導提供決策依據。
3.調整人員的知識和年齡結構,新增專業審計人員2名(均為應屆本科畢業生)，加強了審計隊伍建設，一名同志獲高級會計師資格。經驗豐富的老同志和積極上進的年輕人相互交流、相互學習、以老帶新、新老結合，形成了一支知識結構和年齡結構較為合理的充滿生機和活力的審計隊伍。
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會計科內控總結篇二
第一章 總 則
第一條 為了加強財務內部控制，有效規避和防范公司經營風險，促進公司的可持續發展，根據公司相關財務管理規定制定本制度。
第二條 本制度適用于公司各級機構。公司各級機構財務人員均應當遵守本制度。
第三條 財務部是公司財務內控管理制度的主管部門，負責財務系列具體內控管理工作。
第二章 財務內控管理的總體目標和要求
第四條 財務內控管理的總體目標：
4.保證公司資產的安全，各項報告、統計數字的真實和完整； 5.提高工作效率和服務質量，保質保量完成公司下達的各項工作任務。
4.保持各項制度之間的協調和銜接，避免產生矛盾和沖突； 5.具有良好的預防性，能夠有效避免、防范或減少公司經營風險； 6.符合相互制衡的原則，任何人、任何崗位、任何環節都必須按照相互監督、相互制約的既定程序或要求規范運作。
第三章 財務內控管理內容 第一節 財務架構及崗位設置
第六條 財務部架構及崗位設置，應當符合規范、合理、精簡、高效的原則。財務部制定財務部基本職能規范，制定所屬崗位人員的具體工作制度、考核標準和管理要求，并實行目標考核管理。
第七條 財務部在設置崗位時應充分考慮不相容崗位分離原則，建立完善的財務內部崗位監督機制。
第八條 財務部應實行親屬回避制度和重要崗位輪崗制度，各級機構出納崗、資金管理崗的持續任職時間原則上不得超過兩年。
第二節 財務管理控制
第九條
財務部根據公司整體發展規劃及財務內控要求，制定公司各項財務管理制度及實施細則。
第十條 公司實行全預算管理制度。各級機構的預算編制、執行、修正必須在公司標準的整體預算框架范圍內。
第十一條 財務部對分支機構實行分級授權管理制度。各分支機構應當在上級機構授權范圍內進行財務經營管理。對超出授權范圍的事項，不得擅自進行決策。對于財務重大事項，應執行重大事項上報制度。
第十二條 公司實行統一管理，分級核算的會計核算體系。第十三條 會計核算必須按照會計制度規定，根據實際發生的經濟業務事項進行確認、計量和反映資產、負債、收入、成本費用及利潤，及時提供合法、真實、準確、完整的會計信息。財務人員不得隨意改變資產、負債的確認標準和計量方法，不得虛列、隱瞞或提前、推遲確認收入，不得虛列、多列、不列或少列費用成本，不得隨意調整利潤的計算方法。
第十四條
會計帳務處理必須執行規范的操作程序，確保帳帳、帳證、帳實三相符，不得偽造、變造會計憑證和會計帳簿，不得設置帳外帳，不得提供虛假會計報表。
第十五條 應定期核對財務數據與業務數據，保證其一致性，發現問題應及時核對及更正。
第十六條 各級機構負責人應對本單位的會計工作、會計資料和會計信息的真實性、完整性負責，對會計基礎工作負有領導責任。不得以任何方式授意、指使、強令會計人員偽造和變更會計憑證、會計帳簿和其他會計資料以及提供虛假的會計報表。
第十七條 會計人員必須持證上崗，各崗位的人員應實行定期輪崗，一人不能身兼不相容的兩個崗位。第十八條 會計資料應按檔案管理的有關規定立卷歸檔、妥善保管。在規定的保管期內，任何人都無權決定銷毀。
第十九條 會計核算管理具體要求按《會計基礎工作規范》執行。
第四節 資金管理控制
第二十條
公司資金管理原則為“限額控制、集中管理、統一調撥、統一運用”。
第二十一條 公司銀行帳戶管理實行“事前申報、事后報備”制度。
第二十二條
公司資金采用收支兩條線的管理模式。資金調拔應嚴格履行審批手續。未經審批，不得調撥。
第二十三條 公司應加強財務印鑒的管理。財務專用章由專人保管，個人名章必須由本人或其授權人員保管。嚴禁一人保管支付款項所需的全部印章。
第二十四條
各級機構對于網銀授權證書（開展網上銀行的機構）、保險柜鑰匙應專人妥善保管、不得隨意交與他人保管、使用。
第二十五條 公司應構建以滿足財務日常核算為基礎，服務財務管理為目標的財務會計系統。
第二十六條 通過完善的財務會計系統，加強財務內控管理，明確各級機構、各級人員的財務職責、權限等。
第二十七條
建立財務系統管理人員和操作人員崗位職責任分離制度。
第六節 財務內審
第二十八條 公司應設立財務內審崗位，編制財務內審計劃，建立財務工作現場常規檢查及專項檢查的制度。
第二十九條 各級機構應當每年對轄內機構財務管理執行情況至少進行一次自查，發現問題，及時整改，不留隱患。
第三十條 公司應采用非現場檢查方式，采用合適的方法及管理工具，通過對分支機構財務數據的收集、匯總、分析，及時的發現機構財務管理問題并予以更正。
第三十一條 財務負責人任職期滿或任期內辦理調動、免職、辭職、退休等手續前，必須進行任期經濟責任稽核，并在作出稽核結論后，方可辦理有關手續。
第三章 附 則
第三十二條
本規定由財務部負責解釋。第三十三條 本規定自下發之日起執行。
會計科內控總結篇三
為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
一、內部控制工作實施情況
1、為營造一個濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業的細節管理，堵塞漏洞，防范經營風險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執行那個業務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執行的控制點。
2、內控制度執行的的好壞，每個業務流程控制點執行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現的。只有深入到最基礎現場詢問和查看每一個業務流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執行各業務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
讓所有的員工認識到按照每個控制點的.要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領導匯報，以便公司領導了解公司的內控工作情況，協調和解決內控工作中難以解決的問題，促進公司內控工作的順利開展。
4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日常控制和監督。
5、明確崗位責任。將每個業務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內控管-理-員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內控管-理-員時，以部門主管或業務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯動、齊抓共管的局面。
6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規范了審批流程和審批權限。
7、切實有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
2
一、xx部內控工作計劃安排
（一）自學企業管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；
（二）今年底前請xx-x采購管理人員來培訓或到xx-x單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發布施行。
二、目前工作進度
（一）2017年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程 。
（三）2017年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）2017年4月到xx-xx企業進行對標學習。
（五）2017年4月xx-x部內部進行內部物資采購專業知識培訓。
（六）按6s管理要求規范采購檔案規范化管理。
三、取得的經驗及存在的不足
取得經驗：
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少
企業承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
存在不足：
（一）需繼續完善xx部各項規章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現信息共享、操作規范、實時監控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統的建設相對滯后。
（三）采購人員專業不足。對于采購員專業能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
四、下一步工作安排
準確把握采購管理發展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規章制度，為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變。現代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環節進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業知識的學習，提升管理能力。
xx部
2017年x月xx日
會計科內控總結篇四
一、績效目標完成情況
2013年**支行運營服務及大風險板塊，堅定不移地推進轉型創新，認真貫徹落實“穩存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業務發展持續高速的前提下，業務整體發展態勢良好，實現了今年主要績效指標的“滿堂紅”。
在內控管理方面，支行逐步建立了有效的內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著提高，業務風險管理更加完善，授信資產狀況良好，安保措施到位，內控檢查監控工作有序進行，有力的保障了**支行各項業務持續快速健康發展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現重大的責任事故、違法違規、重大差錯或內部案件。
二、重點工作及成效
今年以來，支行各條線進一步提高對“合規經營”和“保平安、促發展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業務發展為中心，以內控制度為保證，一手抓業務開拓，一手抓內控監督，實行了第一責任人制度，明確網點負責人、部門主管對本網點、條線的內控負總責的工作要求。
1、內控體系趨于完善，內控考核不斷強化，網點內控管理水平逐步提高
(1)內控管理制度優先。我行在制訂2013年的績效考核辦法中，內控運營設置了20分，并細分各項內控考核指標，綜合管理部每月公布考核結果，并通過績效輔導，提高網點及各條線的內控管理能力，考核結果與網點和部門月度績效掛鉤，網點和部門績效結果為員工月度績效獎發放依據。同時支行再次明確了內控管理監督員職責，選聘了一批業務能力強，內控意識高的骨干擔任內控監督員，對基層網點的內控工作起到了較好的加強和補充作用。
（2）利用多種形式落實內控制度。我行積極開展“員工行為管理年活動”、“案件防范鞏固年”、“平安中行建設深化年”“黨風廉政建設和反腐倡廉教育”等主題活動，以活動為契機，認真做好各項內控工作。我每季度召開一次內控工作會議，分析總結當季內控工作并提出下季度內控工作重點。要求各網點、部門重點利用好晨會這種與員工面對面交流的工作形式，在晨會中網點負責人要對案例進行分析，對內控工作進行通報，負責人每天必須至少有30分鐘以上時間梳理本網點內控的工作，加大了員工日常工作管理和員工請假面簽制度，同時組織開展了各項安保消防應急演練。使得我行內控體系逐步趨于完善。
2、員工內控意識顯著提高。
我行加強對員工內控意識的培養，開展了全行合規專題教育活動。加強業務培訓，提高員工業務素質及合規意識。內控管理水平及防范風險能力，不僅要有強烈的工作責任心，還要有過硬的業務本領，隨著支行的業務快速發展，員工隊伍不斷擴大，員工業務能力，尤其是新入行員工業務素質難于滿足業務發展需求，為提高員工的業務素質及合規意識，我行按個金條線、公司條線、運營條線及其他（業務技能及安保等），分別制訂了2013年培訓計劃，通過培訓提高員工防范業務操作風險及各類案件的能力，提升基層網點的內控管理水平。督促員工每月都對自身柜員密碼進行修改，按季度如期完成員工行為分析和“雙九禁”、“雙十禁”的自查工作，支行召開了“兩提升兩活動”的活動動員大會，對銀監部門聯合檢查的不規范經營行為進行了自查自糾。通過這些活動的開展，使員工的合規經營意識明顯增強。今年我行被省行通報的差錯及監控通報明顯少于去年同期，降幅達65％，對所有省分行下發的監控通報進行整理，嚴格實行行 長約見談話制，對被省行通報的員工由分管行長和綜管部人員一起進行約談，幫助員工一起找出違規的原因，促進員工整改。安排落實了員工家訪工作，利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作，走訪率達到100％。對個別思想上有問題苗頭的員工，行長領導親自與其談心，促進員工在正確的職業生涯上前進。因為我深知內控運營工作不是一時的工作，而是一項長抓不懈的日常工作，必須將內控的思想、理念深深的植入每個員工、每位中層的心理，讓他們自覺的將內控意識貫穿于行動中，落實在工作里，在全行營造合規經營，規范操作的良好內控文化氛圍，加大我行合規內控文化建設。
3、內控安保措施基本到位。
支行改進完善物防、技防手段，完成了對全轄所有外掛atm自助銀行110遠程報警設備加裝工作，完善了atm外掛自助銀行案防設備的配備，也初步建立了每月atm夜間巡查制度，對網點和離行式自助渠道安全和消防隱患整改工作制訂了實施方案。同時支行還進一步落實了雙休日及節假日行領導帶班巡查及營業網點負責人雙休日帶班制度。每月組織了條線對基層網點進行綜合檢查制度，通過這些制度有效的促進了我行內控工作質量的提升。
4、授信業務風險管理更加完善
（1）公司條線嚴格執行銀監會“三個辦法一個指引”，加強授信資金支付管理和全流程監控，確保信貸投放與項目審批、項目資本、項目進度匹配，確保信貸資金投向可控、還貸方式科學，以保證風險早期發現、早期干預，適時緩釋風險。加強授信資產質量監控，加大催收力度，嚴防不良資產的發生。支行加強了對客戶經理風險防控意識和責任的培訓，進一步提高對政策、制度、流程的遵循性，嚴格執行貸前、貸中、貸后各項“規定動作”，從源頭提高風險把控能力，增強風險管理的敏感性和主動性。特別要求客戶經理加強對企業和個人客戶各層級信息的收集和跟蹤，密切與企業的聯系，做好與客戶的交流工作，嚴格執行重大風險報告制度，切 實提升風險防范度，提高風險管理的效果。支行還堅持將貸后管理、業務挖潛和客戶關系維護并行執行，強化風險責任，并不斷充實風險管控的方式與方法，確保支行授信業務快速健康發展。
（2）2013年，我行按照“重中之重、聯合作戰、快速反應、確保質量”的原則，定期召開了資產盤存會，對存量授信資產進行盤查，按照省行關于初選名單的標準要求確立了初選名單，并采用財物指標分析、客戶信息觸發、組合風險排查等方法增選加強管理名單，全面有效做好貸后管理工作，確保資產質量。在貸后管理過程中，我行加大對現場實地檢查的頻度，深入了解企業相關信息，并且持續推進信貸資產定期盤存工作，充分發揮省分行新“四位一體”資產質量監控管理體系在我行信用風險管理工作中的作用。
5、做好支行各條線的內控檢查工作的督導。
6、繼續做好電話銀行、反洗錢、理財、貴金屬、bgl賬戶及手工計息、補息等日常業務的監控力度，提高風險控制能力。
我行將日常反洗錢工作落實到具體責任人，督導各網點及部門的反洗錢工作，每天做好可疑交易報送的非現場監控，不斷提高可疑交易報送質量，并通過現場指導、培訓、檢查等方式促進各網點及部門提高反洗錢管理水平。對理財、貴金屬等業務加強事前、事中和事后管理，梳理了理財、貴金屬業務操作流程，實現銷售全流程監控。對bgl賬戶的使用支行實行每周監控，每月檢查，每季通報，有效的管理了bgl賬戶。針對手工計息補息等重大風險點，支行實行逐筆監控，確保操作合法合規。在電話銀行業務中，我行始終將產品當做營銷手段來做“早抓抓早”使我行電話銀行業務在全年領跑全轄，開立總量一直保持同城第一，排名同城第二。
7、各項制度不斷完善
2013年我行進一步完善規章制度，變職位管人為制度管人。支行建立和完善一批綜合、內控管理制度，如“中國銀行**支行2013年績效考核辦法”、“中國銀行**支行車輛管理制度”、“中國銀行**支行黨團工作指引”、“中國銀行**支行員工綜合培訓制度”、“中國銀行**支行網點綜合檢查制度”、“中國銀行**支行宣傳報道管理考核辦法”等，合理運用管理工具，規范管理措施，使得管理成果持久長效。
三、存在的問題和改進計劃
存在問題主要表現在：一是還要不斷加強內控運營工作的精細化程度；二是還要不斷加強調研，進一步加深對支行基層發展情況和員工思想動態的了解；三是還要不斷加強員工思想政治和業務知識的學習。進一步提升培養員工素質。
針對以上問題，支行將在2014年工作中進行改進，按照省行黨委確立的 “提高效能、優化流程、全力提升員工和客戶體驗”的工作思路，緊緊 圍繞促進業務發展的工作目標，在內控管理、流程整合進行更多嘗試。一是強化全面風險防控，進一步加強員工的學習和培訓力度，增強員工的綜合素質，為2014年運營崗位隊伍建設做好人才儲備，打好明年新開業網點的人員基礎；二是強化黨團建設，進一步加強對黨的十八大精神的貫徹落實，同時深入學習總書記提出的“八項規定”，將黨團建設與支行發展緊密結合起來，加強黨員領導干部與群眾的聯系，充分發揮黨員的先鋒帶頭作用和戰斗堡壘作用；三是進一步抓好文明優質服務各項工作，進一步提升員工技能操作水平，強化員工文明服務意識，優化網點服務效能，降低業務差錯和客戶投訴，強化聲譽風險管理。
相信在全行員工共同努力下, 支行必將進一步聚集人氣，凝聚發展的強大動力，在紅谷灘二次騰飛的新時期發展中邁出更大、更穩健步伐，取得更大成績。
會計科內控總結篇五
一、 銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、 加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
會計科內控總結篇六
（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業務流程梳理與規范發布及執行效果跟蹤檢查工作。
（二）完成公司《內部控制管理手冊20xx版》的修訂與發布工作。
（三）組織召開公司內控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。
（四）組織開展財務資產管理、預算管理、質量（產品）與標準、安全環保與節能管理4個專項業務流程梳理工作。
（五）繼續組織開展公路運輸業務流程的梳理和優化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊20xx版）》。
（六）規范并統一執行各類實施證據表單329個，為強化業務流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。
（七）組織完成公司20xx年度內部控制體系跟單核查
—1—工作。
（八）組織開展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業務流程中的問題和不足并認真組織修改完善。
（九）圓滿順利完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作。
（十）完成erp內控測試工作，為確保erp系統上線符合內控與風險管理工作要求奠定了基礎。
（十一）組織開展內控與風險管理觀摩調研活動，為公司“基礎管理月”各項內控與風險管理工作的開展奠定基礎。
（十二）組織開展考核評價工作，逐步強化業務流程規范執行力建設。
（十三）組織開展總結與自我評價工作，以扎實的工作作風和優良的工作業績在集團公司的綜合評選中創造佳績，獲得表彰。
（十四）加強理論知識培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。
20xx年內控與風險管理工作中取得的成效
一年來，內控與風險管理處能夠克服公司生產經營范圍廣、點多、線長、面廣、業務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風險管理工作均取得了一定的成效。
—2—一是內控體系建設的質量有了一定的提高。二是業務流程的執行效果有了明顯的提升。三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風險防范意識明顯增強。
五是內控考核評價管理機制更加完善。
六是內控體系建設隊伍逐步發展壯大，管理提升作用較為明顯。
內控與風險管理工作中存在的問題和不足
一是業務流程執行的重視程度需要加強。
二是業務流程還需要簡化和優化。
三是內控人員調整業務銜接還不夠到位。
會計科內控總結篇七
健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。
樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案件后進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度
實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。
實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規定制定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風險防控能力
加強對領導干部合規經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規，學習金融政策和各項規章制度，學習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統的典型案件，向領導干部灌輸主動合規、合規創造效益的理念。
開展合規宣講教育，提高廣大員工合規經營和防范案件能力。強化規章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺遵守和執行，才能從源頭上防范合規風險。學習的內容為各個時期的政策、法規學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發生。
創新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創造良好的內控環境
堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導新的用人觀，激發員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發員工的積極性和能動性。
加強領導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。
加強內控文化建設，構建和諧風險防控環境。企業文化是企業在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規范，企業形象、價值觀念和社會責任等具有企業特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發現問題和風險，確保各項業務的健康發展。
工作報告如下：
一)xxx業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二)加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三)強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四)對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。
會計科內控總結篇八
20xx年是我飛速發展的一年，本年度我擔任的是內控經理助理一職，工作中我結合個人金融業務的特點，著重部署相關的品種業務整合，并建立相關的制度規則，和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容，并進行部署。現在一年多的時間過去了，我跟經理學習到了很多，現在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習，做好相關政策的理解。并且在實際的應用中進行落實，并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經對這些規章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業素養。
近期因為業務人員的冰凍較大，領導也下發了人員監管的文件。對于部分信用卡系統和零售信貸系統的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內，并實時更新各職員的最新狀態，進行備份登記。
在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，并且及時的對領導進行匯報，配合上級的檢查和詢問。尤其是企業信息和信貸情況的登記，我加強收集企業的信息，并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業的信息，我經常加班加點的調查資料，為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了，我在工作中有過很好的表現，也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發的任務，但是很多時候還不能夠及時的了解領導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟，通過豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經理做事。