時間過得真快，總在不經意間流逝，我們又將續寫新的詩篇，展開新的旅程，該為自己下階段的學習制定一個計劃了。什么樣的計劃才是有效的呢？下面我幫大家找尋并整理了一些優秀的計劃書范文，我們一起來了解一下吧。
下一年度內部控制工作計劃表篇一
為進一步提高我鎮內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，根據《行政事業單位內部控制規范》和濟源市財政局、濟源市審計局印發的《濟源市貫徹實施行政事業單位內部控制規范工作方案》(濟財會[xx]2號)，結合我單位實際，制定貫徹實施計劃如下。
為防范和管控本單位經濟活動風險，按照《行政事業單位內部控制規范》要求(以下簡稱為內控規范)，結合單位實際，梳理業務流程，找準內部管理中的薄弱環節，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度。實施好內控規范，對于提高單位管理水平，規范財務管理秩序具有重要意義。各部門、鎮直各單位要高度重視，采取得力措施，狠抓工作落實，確保經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整。達到進一步推進機關財務管理規范化、科學化、信息化、精細化建設，提升單位內部管理水平，厲行節約、提高經費使用效果的總體目標。
(一)成立王屋鎮內控實施協調領導組，加強對內控規范貫徹實施的組織領導。內部控制建設是一項系統工程，也是一項長期的工作任務，是各部門、鎮直各單位的共同責任。為確保內控規范的順利實施，成立貫徹實施內控規范協調領導小組，負責內控規范貫徹實施的組織領導、統籌安排和具體部署，協調和解決實施過程中存在的問題，監督指導工作的開展。
(二)成立王屋鎮內控實施工作組，負責內控制度的梳理、制定和執行。由黨政辦公室牽頭，各部門、鎮直單位參加，成立王屋鎮實施行政事業單位內部控制規范工作組，各部門、單位負責人為聯合工作組成員，同時確定1名聯絡員。各部門、各單位要按照各自職責，共同做好內控工作。
(三)成立王屋鎮內控實施評估督查組，加強對內控規范實施工作開展情況的評估與監督。由鎮紀檢部門牽頭，成立王屋鎮實施行政事業單位內部控制規范評估督查組，負責內控規范梳理和貫徹實施情況的評估督查。
貫徹實施內控規范，涉及單位方方面面。各部門、鎮直各單位要按照要求，積極參與、主動配合、扎實做好內控規范的實施工作。
(一)梳理工作流程階段(xx年5月10日前)
機關人員經費、三公經費、共用專項支出等項目的有關工作制度和業務內容，由黨政辦公室負責梳理，查找風險點，向工作組提出風險防范應對措施意見;各部門、鎮直各單位的專項經費支出項目的有關政策依據、工作制度和業務內容，由各有關部門向工作組提供文件依據，進行梳理和查找風險點，提出風險防范應對措施意見。
(二)健全內控制度階段(xx年5月至6月)
在全面梳理的基礎上，按照科學、民主、規范、嚴謹的原則，工作組根據單位實際和業務特點，利用文字圖表等形式，建立我鎮內部控制制度的基本框架。
(三)建立內控手冊階段(xx年7月至8月)
在單位內部控制制度基本框架上，經廣泛征求意見和調查研究，進行深入補充完善，把我單位的預算業務(經費預算的編制、審批、執行、決算、評價)、收支業務(預算收入和經費支出)、采購業務(資產、勞務等)、資產管控、建設項目、合同控制等實有或潛在等經濟活動的各項制度，由工作組進行規范化、系統化、流程化、信息化，進而形成《王屋鎮內部控制工作手冊》，直至形成內控操作軟件。
(四)梳理評估與執行監督(xx年4月至10月)
4月至10月，評估督查組將內控工作組、各部門工作開展情況，逐月進行評估監督，并向協調領導組提交書面報告。11月，迎接省財政廳會同省審計廳等部門組成的內控實施檢查組，抽查我鎮的'內控制度建設和實施情況。
貫徹實施內控規范是個系統工程，要貫穿于實施步驟、工作措施、日常執行的全過程。各部門、各單位要堅持邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內控體系。
下一年度內部控制工作計劃表篇二
《會計法》第二十七條規定“國家機關、社會團體和企事業單位必須建立健全內部控制制度，以確保會計信息的真實可靠，國家財產安全穩定”。不能用一般財經法規替代內控制度。要找準失控環節，明確自控重點，重視倫理道德規范建設，建立良好的單位文化氛圍。對于預算管理、資金撥付與費用支出管理、報銷審批程序以及對錯誤核算與錯誤支出的糾正等等經濟活動等方面，確定單位自控的重點和目標，設立合理的組織結構，確認相關的管理職能和關系，為每個組織劃分責任權限，明確建立授權和分配責任的方法，因事設人，視能授權，責任到位，且責權對等，以增加組織的控制意識。
3.加強行政事業單位內部審計監督
重視內部審計控制，真正落實責任制，以保證內部會計控制制度的順利、有效運行。內部審計控制是對內部會計控制的再控制。內審部門應將會計控制制度作為審計評審對象，通過對內部會計控制執行情況的定期檢查和監督，及時發現內部會計控制中的漏洞和隱患，尤其是要針對發展中財務及會計核算上出現的新問題、新情況，認真研究，不斷發現和改正問題，可以把風險消滅在萌芽狀態，防止經濟違規;把審計結果與日常考核結合起來，真正落實責任制，加強監督與獎懲制度，這是對單位內控制度執行情況的再監督，也是保護員工的主要措施。有條件的單位均應建立內部審計機制，保證內部會計控制制度的順利、有效運行。
4.提高人員素質
行政事業單位內部控制的成敗關鍵在于公務員素質的高低程度，其素質控制的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業的品質和勤奮、有效的工作能力，從而保證內部控制有效實施。它對財會人員的素質有更高要求，不僅要求專業技術性、政策性、法制性強，并且還需要有一定的職業道德水準。
5.建立財務狀況預警機制，加強財務風險預測
各行政事業單位可以借鑒國際先進經驗并運用現代科技手段，逐步建立風險監控、評價和預警系統。通過一系列指標的橫向和縱向數據比較，對財務運作中潛在風險預警預報，提出控制措施，將可能萌發的財務風險予以化解。
內部控制是一項不斷推陳出新、任重而道遠的工作，隨著時代的不斷變化，內部控制制度也要跟著不斷的修改，以達到其有效性，切實控制各種漏洞的發生。行政事業單位是一個特殊的單位，不同于企業，有它自身的特點，特別是在社會主義市場經濟大發展的情況下，行政事業單位的建設也面臨著新的挑戰，因此內部控制制度的健全也顯得猶為重要。
篇三：機關內部控制工作總結
在省、市局的關心和支持下，我局不斷加強機關建設的同時，著力構建社保內控體系建設，不斷完善一系列制度、程序和措施，形成了自我約束、自動預警、自行糾錯的機制，各項內控制度執行得力，監控有效，確保了各項社保業務的安全運行。
在省、市局的關心和支持下，我局不斷加強機關建設的同時，著力構建社保內控體系建設，不斷完善一系列制度、程序和措施，形成了自我約束、自動預警、自行糾錯的機制，各項內控制度執行得力，監控有效，確保了各項社保業務的安全運行。現將有關工作開展情況向各位領導作如下匯報：
一、機關建設進一步加強
1、完善了各項管理制度。
近年來，我局黨政多次召開辦公會議，修訂并完善了《縣社保局經辦業務流程》、《基金財務管理制度》、《內部控制暫行辦法》、《請銷假制度》、《考勤制度》等行之有效的能改善我局職工工作行為、工作作風的管理制度。
2、配齊配強了局領導班子，班子建設和職工隊伍建設明顯增強。
在縣委、縣政府的領導下，在上級業務主管部門的支持、幫助下，在今年9月，我局實行了局領導分工調整、中層干部輪崗、個別工作崗位輪換等措施。使我局形成了講政治、講團結、顧大局、謀實事、求發展的團體，各項工作取得了顯著成效，社會形象得到了明顯提升。
3、強化政治理論學習。
我局黨政根據本局工作特點，年初就制訂了間周五下午職工進行政治和業務知識的學習計劃，系統學習了“三個代表”重要思想和科學發展觀等一系列黨的最新理論成果。特別是十七大以來，我局為深入學習貫徹好黨的十七大會議精神，從強學習、講政治、促發展的高度出發，通過學報告原文、學相關文件、記學習筆記、看專題報道、談聯系實際、寫心得體會等多種形式組織學習，對十七大精神全方位進行宣傳，大力度貫徹落實，使全體干部職工真正做到“真學、真懂、真信、活用”，真正用十七大的精神武裝頭腦，指導實踐。
4、扎實開展作風建設。
根據縣委、縣政府和縣勞動局黨組的部署和要求，我局通過深入剖析和反思，并采取召開座談會、聽取社會各方的意見等多種形式，認真查找了我局作風建設方面存在的突出問題，剖析了問題產生的原因，明確了下一步努力的方向。一年來，我局黨政一班人帶領全局干部職工講政治、講團結、顧大局、謀實事、求發展，各項工作取得了顯著成效。
5、切實開展民主評議政風行風工作。
根據上級的安排部署，為規范我局工作行為，增強依法行政和廉潔從政意識，我局通過民主評議政風行風工作，促進了我局規范行為、轉變作風、依法行政、廉潔高效，推動了我局職業道德建設，提高了我局的社會公信力，提高了工作效率，樹立了良好的社會形象。
6、窗口服務功能進一步完善
一是實行了社保基金銀行代收制。我局為確保社保基金安全入庫，防止和預防社保基金的非正常流失，解決參保職工特別是鄉鎮參保職工長途跋涉來我局續保的問題，我局充分利用銀行服務網絡優勢，經請示縣委、縣政府和上級主管部門后，在今年8月，推行了縣農行各中心鎮12個營業所和縣城區3個營業網點實行基金銀行代收制，使參保職工能就近繳納社保費，為參保職工節約了往返的費用，極大地方便了參保職工，同時又為我局節約了人力資源，更好地保證了基金的安全。
二是成立了政策法規股，為前來我局的群眾提供了政策和業務咨詢的專門股室。
三是完善建立了參保人員休息廳和業務咨詢臺，配備了空調、座椅、開水器等設施設備，同時訂閱了老年報刊和社會保險專用刊物等。
四是改進離退休人員領取養老金資格認證辦法，實行人性化管理，防止騙領、冒領養老金現象發生。特別是加強了鄉(鎮)勞動保障所這個平臺建設，通過勞動保障所及時掌握退休人員的生存狀況，及時核減死亡人員，防止長期掛名騙取基本養老金。
二、內控定理明顯增強
(一)強化教育培訓，著力構建自律機制
人是影響內控制度實施效果的最關鍵因素。近年來，我局始終將加強社保職工思想教育作為完善內控管理的首要任務來抓。
一是建立健全了組織機構。成立了由局長任組長、分管領導任副組長的社保內控管理與教育工作領導小組，正副組長親自組織實施教育培訓工作，并隨時跟蹤督查貫徹落實情況，辦公室、審計股等工作機構具體負責社保內控教育素材、資料的搜集整理。
二是經常性開展警示教育活動。以全國、全省、全市范圍內的違規使用社保基金典型案例為教材，組織全體干部職工共同分析，一起討論，深刻剖析問題形成原因，認真對照查找自身在內控管理方面的漏洞，從而到自我完善、警醒自已、提高免疫力、筑牢拒腐防變思想大堤的目的。
三是多層次開展業務技能培訓。將各項經辦業務的主要流程、風險環節、風險性和危害、防范風險的措施和辦法等，作為每周一次業務技能培訓的必備內容，由分管領導、股室負責人輪流授課，既提高了干部職工的業務能力，又加強了內控制度建設，在干部職工中樹立起風險觀念，增強了責任與防范意識。
四是高度重視職業道德教育。思想是行動的先導，只有具備了優良的職業道德和職業操守，才能增強社保職工有所為、有所不為的自律意識。我局始終將加強職業道德教育作為強化內部管理的切入點，要求全體干部職工常懷律已之心，常思為民之舉，從而有效杜絕了經濟業務過程的差錯及舞弊行為，到了內強素質、外樹形象的目的。
(二)強化制度建設，著力構建防范機制
為了真正實現以健全的內控制度促進社保事業持續健康發展的目標，近年來，我局將內部控制機制作為一種與實踐聯系十分緊密的管理手段，結合社會保險經辦業務的具體情況，確立了事前、事中、事后控制的內部控制體系，建立了一套真正符合業務發展和管理需要的內部控制制度，并通過認真組織實施，有效防范了各類風險，做到了制度管權、制度管人，按制度辦事，使經辦工作在有效的監督約束中健康運行。
一是健全了內部控制體系。制訂了《社保基金要情報告制度》、《社會保險經辦機構養老保險內部控制檢查工作實施方案》、《縣社會保險內部控制暫行辦法》，《業務審核審批制度》、《辦事公開制度》、《檔案資料保管制度》、《會計操作規程》、《內部管理制度》、《年度考核制度》、《內控檢查考評制度》等20多項規章制度。將內部控制貫穿于社會保險的全過程，全面規范各項業務行為，使各方面工作做到有章可循，形成一個互相補充、互相協調的內部控制體系。
二是實行了股室崗位責任制。本著科學、合理、相互制約的原則，按照各股室的職能職責將社保業務分解為社會保險統籌管理、社會保險費征繳管理、養老保險待遇管理、財務管理、社會保險稽核、社會保險信息管理、工傷保險待遇核發、生育保險待遇核發八大類業務，共細分成40個不同崗位，所有職能股室和崗位均建立了崗位責任制，真正將內控的觸角延伸、覆蓋至所有的股室和崗位，使每位職工對自己的崗位風險責任以及違規操作將承擔的相應處罰責任有了更加清醒地認識。
三是制訂了業務經辦內控制度。把經辦業務涉及的控制內容細化為45個風險管理點，并通過制訂和完善《縣社會保險業務規程》、《計算機局域網管理規章制度》、《財務制度》、《社會保險基金專用票管理制度》、《審計制度》、《職權分管控制制度》包括組織結構控制、授權批準控制、保險業務記錄控制等一系列業務內控制度和方法，有效地防范了各類風險，形成了制度健全、責權分明、運行有序的工作機制。
(三)強化監督檢查，著力構建內控機制
為確保各項內控制度執行有力，我局采取內部監督與社會監督、現場監控與非現場監控、定期檢查與不定期抽查相結合的辦法，切實加強了對各項社保業務的事前、事中、事后的監督檢查，從而使每項社保業務的辦理流程成為互相交叉、互相制約、互相檢查的內部控制過程。
一是實行崗位職責分離。任何一項業務不能由一個人單獨操作，必須由兩人以上來辦理，而且經辦人員只能在自己的職權范圍內作出處理，即每一項業務活動都必須經過具有互相制約關系的兩個或兩個以上股室的控制環節方能完成。同時，對單位股室之間、各經辦人之間不相容的崗位、職責相分離，各股室間實行業務交叉審核，各司其職，各負其責，監督環節環環相扣，形成了相互監督的有效機制。如系統管理人員和操作人員都有明確的權限，數據管理人員不從事審批和處理社保經辦業務，以保證信息系統僅用于授權的用途和只有經授權的人員才能操作信息系統。對參加工傷保險企業職工實名建卡建冊，實行一企一案一卷，并將參保職工的檔案信息錄入微機，由分管領導審核通過，審計股審計終結，實行四方共管。
三是強化審計監督檢查。按照現行內控制度和業務經辦流程，用“一個標準、一把尺子、一個態度”，對重要的業務經辦環節設置風險點和監控點，將各項保險業務置于稽查核對控制制度之下。成立了由局長任組長、分管審計工作的副局長任副組長，審計股同志為成員的審計與稽核工作小組，由稽核人員定期不定期地對社保內控制度建設、內控機制運行效果、社保基金運營狀況、規定的工作職責和程序履行情況等實施監督檢查，并根據因果連環鏈進行稽查核對，如對繳費申報與審核、享受資格確認、補繳與緩繳審批等涉及基金收支的諸多環節，全過程進行控制。同時，適時對離崗人員辦理業務過程中所涉及的人員、環節是否按照內控制度程序進行內部審計，從而避免了差錯和舞弊行為的發生。
四是大力推行輪崗交流。在對業務、財務、信息系統管理等重要崗位合理設置，全面實行基金征繳、基礎數據錄入、個人帳戶管理、數據匯總統計、財務管理等專人負責、終身負責的基礎上，著力完善了定期輪崗制度，大力推行人員定期交流，不僅避免了一些人員因長期在一個崗位工作導致思想麻痹松懈并易滋生腐敗問題，而且通過輪崗交流，培養出一批工作創新意識強，能夠獨擋一面的復合型人材。
(四)強化服務手段，著力構建保障機制
社會保障工程是一項惠及千萬群眾切身利益的民生工程，社保業務經辦機構是落實各項社保政策、直接面對廣大參保對象的窗口單位。因此，只有不斷豐富服務方式，完善服務手段，深化服務活動，才能在“眾目睽睽”的監督機制中實現最嚴格的內控管理。
一是著力打造“陽光社保”。將深入開展“一票征繳”一站式服務和“五統一”、“五零”服務活動作為“內控制度建設年”活動的重要內容，充分運用內部控制新的工作模式，發揮社保內控杠桿作用，在加強業務執行能力的同時，確定了“高標準起步，規范化運作，高效率運轉”的工作目標，通過狠抓優質高效快捷服務，不僅大大提高了工作效率，保證了參保職工的切身利益，而且自覺將各項社保業務工作置身于了最廣大人民群眾的監督之下。
二是大力推行“代收代發”。基金征管工作一直是社保工作中的重點和難點。為保證基金征收完整和安全，有效制止違法違規行為，根據基金管理的新要求，我局擠出專項資金，先后委托縣農業銀行代收社保基金，委托郵政銀行發放退休費，參保人員可以根據其具體情況在家門口就可以繳費或領款，既方便了參保人員，又確保了基金入庫和發放安全;同時，在社保大廳安裝了“sds”刷卡機,新參保或者補繳社保費的可憑卡直接在我局刷卡繳費,使經辦人員不直接接觸現金,實現了“款在網上走,錢在線上流”。在方便辦事群眾、精減辦事環節的同時，切實加強了內部控制與管理，最大限度降低了風險，確保了基金運行安全。
三是強化計算機信息系統控制。利用計算機信息技術手段，通過設立權限，建立社保機構內部控制系統，減少和消除人為控制因素，確保內部控制的有效實施。首先，立足內部控制制度建設，提升了計算機信息系統管理控制能力。利用計算機信息系統控制，在業務信息系統中加強內控功能實行流程控制，形成了社保業務“橫向分權，縱向監督”的二級稽核內控管理體系，從源頭上確保信息的真實性，實現了業務、權力的相互分離與相互制約，使內控監督檢查更加規范化和專業化，極大地優化了社保內部控制的軟環境;其次，建立和完善“金保工程”社會保險信息管理系統，實現申報登記、基金征繳、待遇支付、基金管理、社會化管理等各項業務環節之間的信息共享和流程銜接;第三，由于全縣參保對象類型眾多，情況特殊復雜，妥善保管好每一名參保職工的歷史檔案資料顯得尤其重要。為此，我局建立了綜合檔案室，確定了一名專職檔案管理員，專門負責收集和建立各類參保檔案資料，并實行參保人員一人一卷、一企一卷和一案一卷以及微機化管理，不僅方便了參保職工出生時間、參保時間、退休時間的查詢和退休待遇的計發，有效防范了單方對檔案信息資料的涂改和調換，確保了信息來源的真實性。
四是推行社保信息公開化。為了方便參保人員，我局在中國電信開通了電話語音查詢系統，根據語音提示操作就可以查詢自己的社保情況，在黨政網開通了社保政務服務公開信息，重大社保政策上網便可隨時了解，既讓參保人員節約了成本，節省了時間，同時，也大大增強了社保工作的透明度。
近年來，我縣盡管從完善制度、機制入手，多舉措不斷強化了社會保險內控建設，規范了業務操作流程，強化了稽核、監督、檢查，加強了事前預防，提高了機構整體抵抗風險的能力，形成了較為完善的內部防范、監督和控制體制，確保了社保基金平穩、安全運營，保障了社會保險各項待遇按時足額發放，促進了全縣經濟發展和社會穩定。但是，由于受財力的影響，社保新軟件的運用、電子信息系統的開發和維護、數據輸出入等方面的控制功能明顯弱化，特別是由于“金保工程”相關的硬件設備、設施投入不到位，致使上下監督手段乏力，遠遠不能適應現代化、科學化內控管理的需要。這些，都有待在今后的工作中加以改進和完善。
以上工作不足之處還請各位領導批評指正，以便我局在今后的工作中多出成績，為構建和諧社會作出應有的貢獻。
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下一年度內部控制工作計劃表篇三
為規范學校內部控制，提高學校管理水平，根據《財政部關于印發行政事業單位內部控制規范(試行)的通知》(財會〔2012〕21號)文件;睢寧縣教育局《關于認真學習貫徹《財政部關于印發行政事業單位內部控制規范(試行)的通知》的通知》等文件精神要求。為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本工作計劃。
組長：戴輝
副組長：司范省
領導小組下設辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉剛任辦公室副主任，負責處理日常業務。
1、建立學校開支預決算制度。
每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監督委員會負責監督收支情況。
每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。
2、建立學校財務審批制度。
學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執行。最后由學校監督委員會負責監督，嚴格按照預算執行。
3、建立學校采購制度
負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執行。
4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。
學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監督，確保工程安全合格。
學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。
5、建立完善的民生資金管理制度。
民生資金包括營養餐、困難生生活補助。建立專款專用制度，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。
6、建立監督機制，完善學校內控機制的.監督。
(1)成立督查組
組長：劉剛
成員：趙章紅 王甫成 張娟
7、建立校長“五不直接分管”制度。
學校校長總領全局，實行“五不直接分管”，實行副校長分管具體工作。
學校辦公室工作由校長戴輝直屬。
學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長司范省分管。
學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉剛分管。
學校教務工作由副校長趙章紅分管。
學校政教工作、團隊工作、衛生等工作由副校長王甫成分管。
1、學校基礎建設及校舍維護維修工作：
由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規定超過20000元的上報教育局，得到批復后由總務處具體負責實施;不超過20000元的由總務處具體開始實施。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監管，達到內部控制的目的。
2、采購工作：
首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。
各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規定管理。
采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規定具體操作。從而達到內部控制的目的。
3、經費管理工作：
首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。
經費支出工作上，做到專款專用，由財務室具體監管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監管。
1、2017年1月5日召開凌城鎮中心小學內部控制工作啟動會。全面啟動內控工作。
(1)成立內部控制工作領導小組。
(2)安排部署具體工作，明確各處室的工作權限及職責。
(3)學習工作流程，杜絕出現越權及工作不到位情況。
(4)成立內部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執行，對工作中的不足作出指導，對工作中出現的問題認真督促。
2、2017年3月，召開全校教師會議，報告內部工作的執行、運行情況。
3、2017年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。
4、2017年11月，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對2017年度工作作出全面督查。
5、2017年12月，安排領導小組對內部控制工作作出年度報告，安排2017年度工作。督察組對本年度內部控制工作作出督察報告。
1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。
2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。
下一年度內部控制工作計劃表篇四
為進一步提高我鎮內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，根據《行政事業單位內部控制規范》和濟源市財政局、濟源市審計局印發的《濟源市貫徹實施行政事業單位內部控制規范工作方案》(濟財會[]2號)，結合我單位實際，制定貫徹實施計劃如下。
為防范和管控本單位經濟活動風險，按照《行政事業單位內部控制規范》要求(以下簡稱為內控規范)，結合單位實際，梳理業務流程，找準內部管理中的薄弱環節，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度。實施好內控規范，對于提高單位管理水平，規范財務管理秩序具有重要意義。各部門、鎮直各單位要高度重視，采取得力措施，狠抓工作落實，確保經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整。達到進一步推進機關財務管理規范化、科學化、信息化、精細化建設，提升單位內部管理水平，厲行節約、提高經費使用效果的總體目標。
(一)成立王屋鎮內控實施協調領導組，加強對內控規范貫徹實施的組織領導。內部控制建設是一項系統工程，也是一項長期的工作任務，是各部門、鎮直各單位的共同責任。為確保內控規范的順利實施，成立貫徹實施內控規范協調領導小組，負責內控規范貫徹實施的組織領導、統籌安排和具體部署，協調和解決實施過程中存在的問題，監督指導工作的開展。
(二)成立王屋鎮內控實施工作組，負責內控制度的梳理、制定和執行。由黨政辦公室牽頭，各部門、鎮直單位參加，成立王屋鎮實施行政事業單位內部控制規范工作組，各部門、單位負責人為聯合工作組成員，同時確定1名聯絡員。各部門、各單位要按照各自職責，共同做好內控工作。
(三)成立王屋鎮內控實施評估督查組，加強對內控規范實施工作開展情況的評估與監督。由鎮紀檢部門牽頭，成立王屋鎮實施行政事業單位內部控制規范評估督查組，負責內控規范梳理和貫徹實施情況的評估督查。
貫徹實施內控規范，涉及單位方方面面。各部門、鎮直各單位要按照要求，積極參與、主動配合、扎實做好內控規范的實施工作。
(一)梳理工作流程階段(xx年5月10日前)
機關人員經費、三公經費、共用專項支出等項目的有關工作制度和業務內容，由黨政辦公室負責梳理，查找風險點，向工作組提出風險防范應對措施意見;各部門、鎮直各單位的專項經費支出項目的有關政策依據、工作制度和業務內容，由各有關部門向工作組提供文件依據，進行梳理和查找風險點，提出風險防范應對措施意見。
(二)健全內控制度階段(xx年5月至6月)
在全面梳理的基礎上，按照科學、民主、規范、嚴謹的原則，工作組根據單位實際和業務特點，利用文字圖表等形式，建立我鎮內部控制制度的基本框架。
(三)建立內控手冊階段(xx年7月至8月)
在單位內部控制制度基本框架上，經廣泛征求意見和調查研究，進行深入補充完善，把我單位的預算業務(經費預算的編制、審批、執行、決算、評價)、收支業務(預算收入和經費支出)、采購業務(資產、勞務等)、資產管控、建設項目、合同控制等實有或潛在等經濟活動的各項制度，由工作組進行規范化、系統化、流程化、信息化，進而形成《王屋鎮內部控制工作手冊》，直至形成內控操作軟件。
(四)梳理評估與執行監督(xx年4月至10月)
4月至10月，評估督查組將內控工作組、各部門工作開展情況，逐月進行評估監督，并向協調領導組提交書面報告。11月，迎接省財政廳會同省審計廳等部門組成的內控實施檢查組，抽查我鎮的內控制度建設和實施情況。
貫徹實施內控規范是個系統工程，要貫穿于實施步驟、工作措施、日常執行的全過程。各部門、各單位要堅持邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內控體系。
為進一步做好行政事業單位內部控制基礎性評價工作，貫徹執行海寧市財政局《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(海財政[201x]100號)文件要求，根據海寧市財政局《關于加強財政內部控制工作的實施方案》精神，促進我街道有效開展內部控制建立與實施工作，切實做好本街道內部控制基礎性評價工作，結合本街道實際，特制訂以下實施方案。
貫徹落實依法治國基本方略，全面推進依法行政，有效防控機關事務及管理中存在的各類風險，建立健全機關、事業內部約束機制，加強機關懲防體系建設。以落實好權責一致、有效制衡為核心，體現分事行權、分崗設權、分級授權的要求，保證政策、執行、監督相互協調又相互制約。以推進機關內部控制組織體系建設、機關內部控制制度體系建設、機關內部控制執行體系建設、機關內部控制信息化建設為目標，與依法行政、廉政建設、政務管理緊密聯系，努力提高機關工作質量，提升機關管理水平，保證機關、事業干部隊伍廉潔高效。
1. 全面性原則。內部控制貫穿于決策、執行、監督、改進和反饋全過程，貫穿各項業務流程和各個環節，覆蓋街道機關各部門、事業單位和崗位，并由全體干部職工參與。
2. 制衡性原則。分事行權、分崗設權、分級授權，在管理結構、機構設置及職責分配、業務流程等方面實現決策、執行、監督既相互制約又相互協調。
3. 權責對等原則。各部門的各崗位人員在決策、執行、監督和反饋過程中行使的權力與承擔的責任相一致。
4. 重要性原則。內部控制應在全面控制的基礎上，重點關注關鍵業務、環節、崗位和重大風險。
5. 適應性原則。內部控制應與職責分工、業務范圍、風險水平和人員構成等相適應，并根據新情況及時調整完善。
6. 有效性原則。內部控制存在的問題能夠得到及時糾正和反饋，有效管控各類風險。
1.推進機關內部控制制度體系建設。內部控制制度建設要堅持突出重點、整體推進，構建內容協調、程序嚴密、配套完備、有效管用的制度體系。要結合本單位實際研究制定科學、合理的內部控制基本制度、專項風險控制管理辦法及各單位內部操作規程等內控制度，深入梳理預算管理、政府采購、資產管理、項目建設、決策機制等重點領域和主要流程，抓住重要環節和控制節點，分析存在的業務風險和廉政風險，按照分事行權、分崗設權、分級授權的要求，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制等方法進行有效防控。
2.推進機關內部控制執行體系建設。建立公平有效的內部控制考評機制。科學確定考核評價的重點和標準，將專項風險內部控制辦法及操作規程當中的風險進行量化，設定合理的分值，將各部門內部控制制度執行情況、自查自糾情況、風險事件應對情況、專項檢查處理及整改落實情況等納入考核評價范圍和指標體系，逐步形成科學、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責機制。堅持有責必問、問責必嚴，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內部控制失職失察部門和干部職工違規行為進行責任追究;強化結果運用。將部門和個人內部控制制度執行情況與評“優”評“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。
3.加強機關內部控制信息化建設。根據市局布署，逐步將內部控制制度、操作規程、內部控制理念、控制活動、控制措施等固化融入各類業務系統和辦公自動化系統。建立風險識別和預警機制，通過信息采集、風險預警等技術手段，強化流程控制，對機關資金運行全過程等主要業務的內部控制有效性進行監控，對機關內部控制各項業務進行管理，做到過程留痕、責任可追溯，實現機關各部門內部控制的信息化、程序化和常態化。
內部控制制度體系分為三個層次，即基本制度、專項風險內部控制辦法和各部門內部控制操作規程。
(一)制定內部控制基本制度
內部控制基本制度，是開展內控建設的基礎和架構，應界定內部控制的概念，明確內控制度的適用范圍及控制目標，提出內部控制的主要要素和應當遵循的原則，明確專項風險內部控制的種類，確定內部控制組織管理架構，明確內部控制方法和主要內容，對內部控制職責進行分工，并要做好內部控制檢查和結果運用。要結合各自實際情況做好相關設計，明確重點領域、重點業務，將主要業務、流程進行分類，研究制定各項風險內部控制辦法，為推進內控機制建設打好基礎。
(二)制定專項風險內部控制辦法
各部門根據市內控基本制度的要求，結合本部門實際進行專題研究，做好專項風險防控管理辦法起草工作。要逐項分析風險來源、風險點，提出有效的風險控制措施，緊密結合工作實際，做到風險點不落項、內控環節全覆蓋。要注意把握以下幾點：
1.建立權界清晰、分工合理、權責一致、協調配合、有效制衡、運轉高效的職責體系，體現分事行權、分崗設權、分級授權的要求，使決策、執行、監督相互協調又相互制衡。
2.結合行政績效管理要求進行研究設計，理順和細化管理流程，將每項業務中的決策機制、執行機制和監督機制，融入流程中的每個環節，進入程序節點，從程序上進行控制。
3.堅持問題導向，結合業務和流程，找出關鍵節點，識別和分析存在的風險，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制制度等方面進行有效防控。
(三)制定內部控制操作規程
按照內部控制基本制度和專項風險防控管理辦法要求，各部門要認真梳理業務流程，研究提出本部門內部各業務環節和崗位的風險防控措施，制訂內部控制操作規程。建立符合內部控制基本制度要求，與各專項風險內部控制辦法相互交融、有機結合，覆蓋本部門所有業務流程的單位內部控制體系。
1.明確本單位及崗位職責。要嚴格按照“三定”方案等相關規定，厘清單位及各崗位職責，不缺位、不越位，達到“過程留痕、責任可追溯”的基本要求。
2.梳理單位內部業務流程、劃分責任邊界。厘清單位和崗位職責后，各單位應梳理出本單位各項業務流程，把業務流程細化到崗位，將每項業務流程上下游的崗位職責、科室職責、領導職責及其責任邊界歸納、表述清楚。單位內部操作規程重在分清每個崗位和環節的責任，明確工作流程中每個崗位和每個環節的責任邊界。每一項業務上下游各個環節的責任應有效銜接，避免出現責任不清、責任缺位的情況。
3.查找制定風險防控措施。各單位應根據各業務流程的特點，查找并列明每項業務流程中的風險點，確定需要進行重點控制的流程節點，制訂有針對性的防控措施。
對不同崗位可按不同風險類型制定具體防控措施，對重點業務環節，要將已制定的專項風險內部控制辦法中的相關措施與本單位的特色措施有機融合。同時，應將業務風險防控與廉政風險防控有機結合，將每個重要環節的廉政風險防控措施納入操作規程。
4.科學繪制業務流程圖。對于一個完整的業務流程，應采用一個流程說明加一個流程圖的形式予以規范說明，以圖的形式對業務流程進行簡化反映，展示本單位各崗位之間，以及與其他單位或外部門在業務上的銜接關系。內部操作規程應以操作手冊的形式編寫，高度注重實用性和可操作性，使初次接觸此項工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業務流程，特別是流程中的重點控制環節，能盡快進入角色。
按照市相關部門要求，xx街道于201x年底前完成內部控制制度的建立和實施工作。
(一)成立內部控制領導小組，制定、啟動相關的工作機制(201x年9月5日前完成)
1.成立內部控制領導小組(由單位主要負責人擔任組長)，建立內部控制聯席工作機制，明確內部控制牽頭部門(或崗位)，制定、啟動相關的工作機制。
2.建立與審計、紀檢監察等職能部門或崗位聯動的權力運行監督及考評機制，確定權力清單。
3.對本單位業務流程進行初步梳理，編制流程圖(草圖)。
(二)梳理業務流程，開展內部控制風險評估，建立健全單位各項內部管理制度(201x年9月中旬前完成)
梳理單位各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略，在此基礎上根據《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)、《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號)和海寧市財政局《關于開展行政事業單內部控制建設的通知》文件要求，建立健全單位各項內部管理制度并督促相關工作人員認真執行。主要工作：
1.梳理單位各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，編制流程圖。
2.系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。
3.在此基礎上根據《指導意見》規定建立健全單位各項內部管理制度。包括單位層面內部控制制度與業務層面內部控制制度。
單位層面內部控制制度包括：集體議事決策制度、關鍵崗位管理制度、會計機構管理制度。業務層面內部控制制度包括：預算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購管理制度、資產管理制度、建設項目管理制度、合同管理制度。
4.制定八個專項內部控制辦法(201x年9月底前)。根據《海寧市財政局內部控制基本制度(試行)》中內部控制的主要內容，分別由相關單位牽頭組織制訂《法律風險防控管理辦法》、《政策制定風險防控管理辦法》、《預算編制風險防控管理辦法》、《預算執行風險防控管理辦法》、《公共關系風險防控管理辦法》、《機關運轉風險防控管理辦法》、《信息系統管理風險防控管理辦法》、《機關運轉風險防控管理辦法》八個專項內部控制辦法。
5.制定內部控制操作規程(201x年10月底前)。各單位根據《基本制度》、八個專項內部控制辦法及上級工作部署，結合實際，與海寧市財政局對應處室銜接，在認真梳理職責和流程的基礎上查找風險并進行評估定級，制訂內部控制操作規程。操作規程由單位負責人把關，報主管領導審定，報內控領導小組審核。
(三)開展內部控制宣傳教育(201x年9月底前完成)
針對國家相關政策，單位內部控制制度，以及本單位內部控制擬實現的目標和采取的措施、各部門及其人員在內部控制實施過程中的責任等內容進行專題培訓。
(四)建立內部控制管理系統，功能覆蓋主要業務控制及流程(201x年10月中旬前完成)
內部控制管理系統功能應完整反映本單位制度規定的各項經濟業務控制流程，至少應包括預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等方面業務事項并以文件形式下發各項內部控制制度。
(五)督導檢查和驗收總結(201x年11月底)
根據推進內部控制的方法步驟，由內控辦抽調專人對街道各單位各個階段的工作進行督導檢查和通報，并將結果納入年終考核。內控辦將對牽頭科室制訂的專項內部控制辦法，街道屬各部門、各單位制訂的操作規程進行審核驗收。
(六)進行內部控制基礎性評價，撰寫內部控制基礎性評
價報告(201x年10月底前完成)
內部控制領導小組根據《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》文件、《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》填表說明對內部控制基礎性評價工作進行評價打分并填報附件《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》，撰寫內部控制基礎性評價報告，針對存在扣分情況，提出改進方向和采取的措施。
1.提高思想認識，轉變工作理念，自覺投入內控建設工作。要充分認識加強機關內部控制的重要性和必要性，增強開展機關內控工作的自覺性。加強內部控制建設，是落實黨的xx屆五中全會精神建設法治國的客觀要求，也是從源頭上落實黨風廉政建設主體責任，對于建立健全權力運行的制約和監督機制、減少自由裁量權、限制公共權力濫用、有效避免政府政策制定和執行過程中的行政風險、法律風險與廉政風險等方面具有重要意義。各部門要牢固樹立內控理念，盡快實現由“要我內控”到“我要內控”的理念轉變，將內控意識貫徹于日常工作中，有效防控行政業務及管理中的各類風險，提高工作效率。
2.加強組織領導，落實工作責任，順利推進內部控制工作。各部門的負責人是內部控制工作的第一責任人，要將建立和實施內部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。各部門要統籌兼顧，處理好內控工作和日常工作的關系，根據街道內控領導小組的具體要求，按時保持完成各階段的工作任務。
3.加強統籌協調，增進工作合力，共同推進內控建設工作。構建機關系統內部控制框架體系是一項需要因地制宜、統籌規劃和持續完善的系統工程，可根據部門工作實際，積極進行差別化探索和創新，形成完善的內部控制體系，實現內控工作的規范化和制度化。各部門在內控小組領導下，加強組織協調，積極溝通配合，按實施辦法的要求，將每一個細節落實到部門和工作人員，確保機關內部控制工作取得實效。
下一年度內部控制工作計劃表篇五
為規范學校內部控制，提高學校管理水平，根據文件精神要求，為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。
領導小組下設辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉剛任辦公室副主任，負責處理日常業務。
1、建立學校開支預決算制度。
每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監督委員會負責監督收支情況。
每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。
2、建立學校財務審批制度。
學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執行。最后由學校監督委員會負責監督，嚴格按照預算執行。
3、建立學校采購制度
成立學校采購小組，應由六人以上組成。需采購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領導審核，再由分管領導提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領導具體負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執行。
4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。
學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監督，確保工程安全合格。
學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。
5、建立完善的民生資金管理制度。
民生資金包括營養餐、困難生生活補助。建立專款專用制度，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。
6、建立監督機制，完善學校內控機制的監督。
（1）成立督查組。
（2）公布監督電話。
7、建立校長不直接分管制度。
學校校長總領全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。
學校辦公室工作由校長戴輝直屬。
學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長司范省分管。
學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉剛分管。
學校教務工作由副校長趙章紅分管。
學校政教工作、團隊工作、衛生等工作由副校長王甫成分管。
1、學校基礎建設及校舍維護維修工作：
由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規定超過20000元的上報教育局，得到批復后由總務處具體負責實施；不超過20000元的由總務處具體開始實施。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監管，達到內部控制的目的。
2、采購工作：
首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。
各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規定管理。
采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規定具體操作。從而達到內部控制的目的。
3、經費管理工作：
首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。
經費支出工作上，做到專款專用，由財務室具體監管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監管。
1、20xx年1月5日召開凌城鎮中心小學內部控制工作啟動會。全面啟動內控工作。
（1）成立內部控制工作領導小組。
（2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權限及職責。
（3）學習工作流程，杜絕出現越權及工作不到位情況。
（4）成立內部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執行，對工作中的不足作出指導，對工作中出現的問題認真督促。
2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內部工作的執行、運行情況。
3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。
4、20xx年11月，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。
5、20xx年12月，安排領導小組對內部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內部控制工作作出督察報告。
1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。
2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。
時間一晃而過，我們又有了新的工作，來為以后的工作做一份計劃吧。什么樣的工作計劃才是好的工作計劃呢？以下是小編幫大家整理的學校下一步內部控制工......
范文時間稍縱即逝，前方等待著我們的是新的機遇和挑戰，讓我們對今后的工作做個計劃吧。說到寫工作計劃相信很多人都是毫無頭緒、內心崩潰的狀態吧！以......
下一年度內部控制工作計劃表篇六
增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。
2、具體目標
（1）達到六個到位：行政職權清理到位；風險源（點）查找到位；防范措施制定到位；防范責任落實到位；內控長效機制建立到位；行政效能提高到位。
（2）形成六種內控機制：目標控制（干部隊伍不出事，違紀違法案件零發生）；橫向控制（形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內部垂直監控體系）；流程控制（權力運行環節之間形成制約關系，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監控力的制度體系）；預警控制（定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警）；審計控制（定期進行內部審計）。
下一年度內部控制工作計劃表篇七
（一）建立內控機構，深入宣傳發動。
1、建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。
2、深入開展宣傳發動。以每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。
3、制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議；方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。
（二）清理行政職權，優化權力運行流程。
1、清理行政職權，編制職權清單。
根據學校實際，行政職權清理的范圍包括：
（2）其他依法實施的行政執法權和內部事務管理權。
2、優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。
要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監督為基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的內部制約與監控之下。
（三）堅持上下聯動，排查行政風險
風險是指黨員干部在行使權力、執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1、逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源（點）查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環節的風險排查。
2、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。
具體來說，主要從三個方面入手：
（1）將目前已經發生違法違紀案件的環節作為風險點查找出來；
（2）將目前雖未發生案件，但存在較大風險隱患的環節作為風險點查找出來；
（3）將有發案風險，目前其他地區、其他單位已采取措施預防的環節作為風險點查找出來。
3、規范查找步驟。風險點的排查，要按照每位干部和教職工自查學校的科室負責人帶領全體人員集中討論科室負責人初審單位內控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。
4、突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務操作風險和人際交往風險等五類風險。
（1）思想道德風險。查找是否無視紀律制度規定，不斷發生小過錯是否濫用裁量空間，經常做出有悖常理的決定；是否不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要公務和業務；是否經常對不屬于自己管轄范圍內的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現象沒有應有的反應；是否經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。
（2）制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權、利益的關鍵節點均能得到有效的制度規范和約束。
（3）崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的風險。
（4）業務操作風險。結合業務工作特點，查找各類業務流程運行過程中易發的違紀違法行為。
（5）人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。
5、建立廉政風險源（點）信息庫。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。
（四）制定防范措施，清理整合制度。
1、制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源（點），深入分析風險產生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2、完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據新形勢、新要求進行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。
重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。
3、持續更新內控機制。
（五）抓好檢查評估，務求內控實效。
1、正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督促被檢查對象整改。
2、定期接受專項考評。
3、認真執行問責制度。
下一年度內部控制工作計劃表篇八
依據財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔〕24號)(以下簡稱《指導意見》)和《山西省財政廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》(晉財會〔〕22號)以及《山西省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(晉財會〔2017〕25號)(以下簡稱內控基礎評價)的要求，為全面推進學院內部控制建設工作，結合學院實際，特制定本計劃：
一、指導思想
高舉中國特色社會主義偉大旗幟，認真貫徹落實黨的十八大和十八屆六中全會精神，深入貫徹***總書記系列重要講話精神，全面推進學院內部控制建設，規范內部經濟和業務活動，強化對內部權力運行的制約，防止內部權力濫用，夯實學院各項基礎工作，建立健全科學高效的制約和監督體系，保證經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，不斷提高學院內部管理水平，為建設國內一流的職業院校提供有力保障。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則
內部控制應貫穿于學院的各個層級，確保對學院層面和業務層面各類經濟和業務活動的全面覆蓋，綜合反映學院的內部控制能力與水平。
(二)堅持重要性原則
內部控制應當在全面覆蓋的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。
(三)堅持問題導向
應當針對內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是涉及內部權力集中的人事、財務、資產、建設維修、教學、科研、招生就業、學生事務、后勤保衛等重點領域和關鍵崗位，合理配置權責，細化權力運行流程，明確關鍵控制節點和風險評估要求，提高內部控制的針對性和有效性。
三、總體目標
以全面執行《行政事業單位內部控制規范(試行)》(以下簡稱《內控規范》)為抓手，以規范經濟和業務活動有序運行為主線，以內部控制量化評價為導向，以信息系統為支撐，突出規范重點領域、關鍵崗位的經濟和業務活動運行流程、制約措施，逐步將控制對象從經濟活動層面拓展到全部業務活動和內部權力運行，到，基本建成與國家治理體系和治理能力現代化相適應的，權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系，更好發揮內部控制在提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。
四、組織領導
(一)成立領導機構
成立山西藥科職業學院內部控制建設工作領導組(以下簡稱內控領導組)負責組織制定學院全面推進內部控制實施建設方案、指導建立適合我院實際情況的內部控制基礎性評價體系、研究解決實施工作中出現的重大問題、監督指導內部控制建設工作的全面開展。內控領導組成員如下：
組長：院長
副組長：紀委書記
副院長
成員：黨政辦公室主任
組織人事部部長
紀檢監察室主任
計劃財務處處長
審計處處長
(二)成立監督檢查機構
成立以紀檢書記為組長的學院內部控制建設工作的監督組，負責監督檢查學院內部控制建設工作的全過程。
組長：紀委書記
副組長：紀檢監察室主任
成員：紀檢監察室工作人員，各黨總支、直屬黨支部紀檢委員
(三)聯合工作機構
成立由計劃財務處牽頭，黨政辦公室、組織人事部、紀檢監察室、計劃財務處、學生工作部(處)、審計處、后勤保衛處、基建辦、實訓中心、電教中心、科研中心、圖書館、繼續教育部等部門參加的山西藥科職業學院推進內部控制建設聯合工作組(以下簡稱聯合工作組)，辦公室設在計劃財務處。聯合工作組在內控領導組的領導下開展工作，具體負責全院各部門基礎性評價工作的督促、指導、檢查等工作。
組長：分管計財工作副院長
副組長：計劃財務處處長
成員：黨政辦公室主任
組織人事部部長
教務處處長
紀檢監察室主任
學生工作部(處)部(處)長
審計處處長
后勤保衛處處長
基建辦公室主任
繼續教育部主任
圖書館館長
實訓中心主任
科研中心主任
電教中心主任
五、主要任務
(一)健全內部控制體系，強化內部流程控制
按照內部控制要求，建立適合學院實際情況的內部控制體系，全面梳理業務流程，明確業務環節，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略;有效運用不相容崗位相互分離、內部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等內部控制基本方法，加強對單位層面和業務層面的內部控制，實現內部控制體系全面、有效實施。
(二)加強內部權力制衡，規范內部權力運行
分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗，是制約權力運行、加強內部控制的基本要求和有效措施。根據自身的工作性質、工作范圍、管理架構，按照決策、執行、監督相互分離、相互制衡的要求，科學設置內設機構、管理層級、崗位職責權限、權力運行規程，切實做到分事行權、分崗設權、分級授權，并定期輪崗。
(三)建立內控報告制度，促進內控信息公開
針對內部控制建立和實施的實際情況，按照《內控規范》要求，積極開展內部控制自我評價工作。學院內部控制自我評價情況應當作為部門決算報告和財務報告的重要組成內容進行報告。積極推進內部控制信息公開，逐步建立規范有序、及時可靠的內部控制信息公開機制，更好發揮信息公開對內部控制建設的促進和監督作用。
(四)加強監督檢查工作，加大考評問責力度
監督檢查和自我評價，是內部控制得以有效實施的重要保障。建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，通過日常監督和專項監督，檢查內部控制實施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環節，進一步改進和加強內部控制;通過自我評價，評估內部控制的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性，進一步改進和完善內部控制。
六、工作步驟
按照《山西省財政廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》(晉財會〔2017〕22號)以及《山西省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(晉財會〔2017〕25號)的要求，為保證學院內控建設工作能夠有序進行和按期完成，按照四個階段開展工作。
(一)宣傳學習階段(10月13日-19日)
積極開展學習宣傳活動，詳細制定適合學院的《全面推進內部控制建設工作實施方案》，學院相關人員必須了解開展內部控制基礎性評價工作的意義、原則、任務和方法。
(二)梳理排查階段(月20日-31日)
依據《指導意見》的總體要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔〕21號)為依據，在學院內控領導組的領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明組織開展學院內部控制基礎性評價工作。各牽頭(責任)部門依據《山西藥科職業學院內部控制基礎性評價指標評分表及評價操作細則》(見附件)的要求組織開展梳理排查并進行評分，將排查結果和評分情況形成書面報告。
(三)落實完善階段(2017年11月1日-12月10日)