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企業合規管理報告 企業合規工作篇一
ⅹⅹ年，在省、市行黨委的正確領導下，在省行內控合規部的業務指導下，ⅹⅹ分行內控合規部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務，大力推進內控合規體系建設，充分發揮審計監督與合規服務職能，為規范業務經營、促進全行各項業務健康有序發展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規檢查，圓滿完成了ⅹⅹ年的各項工作任務，現將一年來的工作情況向市行黨委匯報如下：
一、全年工作情況
我行內控合規部現有員工17人，其中總經理1人，副總經理1人，員工15人。今年是農行ipo上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門員工在總經理及副總經理的帶領下踏實工作，履職盡責。今年以來，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天；完成省行委托審計工作任務3次；完成省行交辦的調研任務1次；開展支行級離任審計10次，風險排查2次，內控自評價2次，內控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次；組織反xxx業務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。
（一）理順關系，順利完成內控合規改革。
一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅹⅹ市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實現合理分流。為市行選送了三名風險合規經理，為資產處置部選送了兩名信貸業務骨干。
二是與信貸管理部、運營管理部、紀委xxx溝通協調，實現法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。
三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯系人，工作中做到既分工明確，又相互協作，確保各項工作責任落實到人。
（二）高度重視，努力提高合規管理水平。
一是加強內部管理，提高內控合規部門工作質量。提早制定工作規劃，落實檢查任務；不斷強化日常管理，提升內控合規部門工作效率；強化內控監督，加強監管檢查力度。
二是扎實有效地把反xxx管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反xxx業務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。下半年組織人員對各支行開展2次反xxx業務檢查。對支行反xxx崗位人員進行三次不同層次的業務培訓，反xxx管理總體情況趨于良好。
三是區分權限，認真做好轉授權和法律事務工作。轉授權工作。1-11月，ⅹⅹ分行共下發轉授權書22次，合計50份，建立轉授權書檔案，及時登記轉授權管理臺賬并向相關部門備案。其中基本轉授權1次7份；內部轉授權8次19份；轉授權調整2次5份；特別轉授權6次13份；授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個支行轉授權備案26份。
一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業務及內控綜合評價等專業培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。力爭把本部門建設成為一支業務精良型、團結和諧型、學習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開展合規文化建設。在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動為契機，推進合規文化開展，主辦合規文化電子期刊一期。
二、工作中存在的問題和困難
一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業務發展與政策、制度對立起來，一談發展就擔心或伴隨出現違規行為。實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。少部分干部員工合規經營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規檢查工作和內外部監督檢查中發現問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點說就是“諱疾忌醫”。這些都是阻礙開展合規管理工作的障礙和困難。
二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。
三、20__年工作思路、目標、措施及建議
20__年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領導下，本著以“合規促發展、發展必須堅持合規“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業務發展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設；推進合規文化建設；做好合規風險監測與管理；著重開展內控評價管理；加大力度抓好專項審計和監督管理、整體移位檢查工作；認真落實內外部檢查問題整改；強化風險提示與管理手段運用；規范開展轉授權管理；認真抓好反xxx和違規行為積分管理，為業務經營做好保駕護航。
省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業務推進會上的講話。每一次學習思想上都受到一次深刻觸動，認識上有進一步提高。切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉變觀念，加快遼寧農行的有效發展。我們認為實現目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發展。
省、市行黨委都提出，把“創新、務實、靈活”作為推進有效發展的重要方式；在文化建設、風險控制方面的工作重點之一是“把資產質量和內部控制”作為全行經營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實質，是卓有成效開展好內控合規工作的前提和基礎。眾所周知，合規文化是農行企業文化的重要組成部分，是立行之本、經營之本。
只有加強內部控制管理，嚴格貫徹執行各項金融法律法規和農行規章制度，依法誠信經營，才能切實防范化解風險，確保各項業務的穩健運行，從根本上實現農業銀行長治久安和有效、可持續發展。違規的孿生兄弟就是風險，其后果往往是加大了經營成本和透支了經營成果。“違規風險很大，不發展風險更大”。如何擺布好發展與合規的關系顯得十分重要。合規的發展才是有效的發展，反過來講，發展也必須堅持合規。開展好20__年的內控合規管理工作擬采取如下措施：
一是確定明確的目標。至少要達到以下5個目標：即干部員工合規意識明顯提高；制度執行力明顯增強；各種違規操作明顯下降；內部控制評價明顯進步；各類案件隱患明顯減少。
二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規行為。對主動開展自查自糾和上報違規問題及整改結果的，內控評價時不扣分；違規性質不嚴重且沒有造成風險的，檢查發現以后不處罰。從而實現違規行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規糾偏”變成員工的自覺行為和習慣。
三是創新內控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監督”模式，將風險控制關口前移，多做“風險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。
四是狠抓內部控制的薄弱環節開展工作。突出重點業務、重點部位和重點環節的監督檢查，防止出現較大風險的違規問題。不能忽視管理崗位的風險識別和評估，從而防范道德風險的發生。
五是以發展促合規，以合規保發展。客觀正確對待在業務發展中出現的各種問題，對于無道德風險、未造成損失的一般違規行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段；對于存在道德風險或嚴重違規行為、造成較大風險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規成本的付出，維護制度的嚴肅性。
六是加強隊伍建設，樹立主人翁意識。農行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責履行到位沒有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農行發展多做貢獻才算以行為家，做合格的內控合規隊伍員工。
七是集中學習和自我學習相結合，增強從業能力。審計、內控合規崗位要求從業人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫生診病，不懂醫術、不學理論，不長經驗，則實為庸醫，誤己害人。內控合規部將建立雙周例會和學習日制度，制定規劃，把新知識、新政策、新制度的學習做為重點。在自我學習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學習、交流和探討，消除惰性，共同提高。
八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風養成，提高自身素養，學會溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
20__年要開展的幾項重點工作是：
1、抓隊伍建設。
一是堅持雙周例會，人人領學（新制度、新政策），共同提高；
二是安排合規人員利用空閑時間按對應專業搞跟班培訓，每次最少7-10天，期間對相關專業的業務進行調研和檢查，同時提升自身實際操作能力。
2、強化專業培訓。以合規文化建設為核心，年度內搞1-2次大型業務學習和培訓。內容涵蓋合規文化、內控評價、反xxx、法律法規等。
3、圍繞重點環節、新業務開展合規專項檢查。
4、內控評價檢查重點放在核心業務、價值創造能力和貢獻度上。真實性評價，在合規經營前提下以產品所創利潤能力為根本出發點。
5、全年整體移位檢查至少安排2-3個分理處以上營業單位進行檢查。
6、做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。
7、認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務。
四、工作中的幾點建議
一是鑒于目前全省從業人員現狀，各級領導要重視審計隊伍建設，對一些出現不適應的同志，行領導和部門領導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。把綜合素質過硬、責任心強的人員調整和充實到這只隊伍中來，把不適應崗位要求的人員調整到適合的其他崗位上去，形成進出的動態機制，增加蓬勃氣息。
二是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系；建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領導“高看一眼”，切實關心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規文化建設，為農行風險防范構筑堅固的內控堡壘。
企業合規管理報告 企業合規工作篇二
社會主義新農村建設是xxx以科學發展觀統攬全局、著眼長遠作出的重大決策，是從根本上解決“三農”問題，更好地體現執政為民理念、構建和諧社會的戰略部署。為此，xxx、xxx和河南省委、省政府下發了一系列文件，舉辦了一系列培訓班來統一認識，推動工作。最近，xxx書記在西平、遂平調研新農村建設時指出：“現在我省不少地方農民有了些收入，獨家獨院建得不錯，但村子整體缺少規劃，村容村貌不好，整體收入也不高，這樣的村在我省帶有普遍性。如何在這種類型的村建設社會主義新農村，值得我們很好地研究探索。就村莊治理來說，關鍵是要規劃好引導好。新村當然要規劃建設好，舊村的建設不是扒了重建、大拆大建，而是相當于城市里的城中村治理和舊城改造。可以進行適度改造，重在整治，重在提高，要在原有基礎上加強基礎設施和生活設施建設，讓農民生活在一個干凈、整潔、便利、文明、健康的環境中”。
在學習有關文件和領導同志重要講話精神的過程中，自己就村莊規劃和人居環境治理的有關問題有一些體會和心得，現與大家進行商量與交流。
一、處理好幾個方面的關系，在推進工作中時刻保持清醒的頭腦
（一）處理好社會主義新農村建設與村莊規劃和人居環境治理之間的關系，找準工作定位
目前有一個共識，即社會主義新農村建設不能等同于新村建設。這句話的意思是告訴我們：社會主義新農村建設內容很多、很廣，要全面貫徹中央的20字方針，不可偏廢，不能理解為新農村建設就是新村建設，從而忽視其他方面的發展。但這句話也被許多同志曲解，認為社會主義新農村建設可以不考慮或干脆不搞新村建設。這樣一來，有的干部提到村莊的規劃與治理就搖頭，極不重視，不分青紅皂白地加以阻止與否定，生怕被別人給他扣上“社會主義新農村建設等同于新村建設”的帽子。照這種思路，村莊經濟再發展，農民生活再富裕，但村內環境臟亂差，樓房橫七豎八，能叫社會主義新農村嗎？
xxx書記在全省縣（市、區）委書記建設社會主義新農村專題研討班上指出：“新村建設是社會主義新農村建設的一項具體內容。”我的理解是：新村建設不僅是社會主義新農村建設的內容之一，而且是新農村主要的外在體現形式之一。合理科學的村莊布局、完善配套的基礎設施、功能齊全的住宅、暢通的道路，干凈的水、衛生的廁、整潔的櫥、優美的環境等等，這些都是社會主義新農村建設的必然要求，也是村莊規劃和人居環境治理工作的主要內容，更是我們xxx門的主要職責和任務。
因此，我們要認真把握村莊規劃和人居環境治理在社會主義新農村建設中的定位，認真把握xxx門在社會主義新農村建設中的定位，從而找準工作定位。根據我個人的學習體會，我們的工作定位應該是33+33，即“三圍繞、三服務”和“三員、三好。”具體講是：村莊規劃和人居環境治理工作要圍繞農村經濟發展做文章、圍繞促進農民增收做文章、圍繞提高農民生活水平做文章，全力服務于農村經濟建設，服務于農民住宅建設，服務于村莊環境建設；同時，xxx門要做好“三員”爭取“三好”，即xxx門要當好社會主義新農村村莊規劃建設與治理工作的“指導員”、“技術員”和“服務員”，切實把各類規劃抓好，把各類試點和典型抓好，把技術下鄉和管理服務抓好。
這樣的工作定位，即突出了經濟建設的主題，又把握住了新農村建設的主線，還體現了xxx門的職能和任務；既把我們的工作放在了“三農”問題的大盤上去考慮，又使我們的工作置于社會主義新農村建設這個重大戰略中去謀劃，又從發揮部門職能的角度找到了工作的出發點、落腳點和著力點。
（二）處理好新形勢下小城鎮建設和村莊建設的關系，找準工作著力點
目前，從大的形勢上看，在城鎮化工作中實施中心城市帶動戰略；在農村工作中，大力開展社會主義新農村建設。那么，在這中間小城鎮處于什么地位、起到什么作用？是不是不重要而被忽視了？xxx書記在去年11月全省城鎮化工作會議上有一段重要講話：“實施中心城市帶動戰略，并不是忽視和放棄發展小城鎮，而是要通過中心城市的發展帶動中小城市和小城鎮的發展，同時有選擇、有重點地發展小城鎮和衛星鎮，用中心城市的比較優勢消除小城鎮的弊端，用小城鎮的比較優勢彌補中心城市的不足，實現大中小城市和小城鎮的協調發展”。xxx書記的講話起碼告訴我們：一是小城鎮仍然是城鎮化發展的重要組成部分；二是小城鎮發展策略發生了變化，由“三頭并舉”轉變為有選擇、有重點地發展；三是要著力提升和發展小城鎮的比較優勢，為小城鎮建設指明了方向。
小城鎮是城之尾、村之頭，是城市文明向農村輻射延伸的中繼站，是以工促農、以城帶鄉的中轉站，又是農村走向城市的橋頭堡，是農村城鎮化的重要平臺。小城鎮仍然居于新農村建設的龍頭地位，發揮著不可替代的作用，它是擴大農民就業的主要空間，是農村市場的主要平臺，是農村各類社會事業最主要的集中地，是社會主義新農村建設的樣板和標桿。試想，一個農村的區域中心就規劃不好、建設不好、治理不好，有資格領導和指導區域內的社會主義新農村建設嗎？
因此，小城鎮的規劃建設與管理，我們仍然要抓，要有重點地抓，按照先重點鎮中心鎮后一般鄉鎮這樣一個次序，抓有比較優勢的小城鎮，抓有特色產業、特色文化、特色經濟、特色建筑的小城鎮。小城鎮抓好了，對推動社會主義新農村建設只有好處，沒有壞處。
（三）處理好產業支撐與新農村村莊規劃治理的關系，找準工作支撐點
項目帶動，產業支撐，是這幾年來在村鎮建設的實踐中得出的比較成熟的結論和經驗。我認為，這種經驗在進行社會主義新農村村莊規劃治理中仍然可以借鑒。無論小城鎮或者是村莊，沒有項目落地，沒有產業的形成，沒有一定的經濟支撐能力，都將會是無源之水，曇花一現。我們在搞村莊規劃的時候，一定要對村莊經濟發展思路進行充分的論證，幫助村領導班子分析產業發展的可能性，尋找能夠支撐發展的可行性項目和發展優勢，把村莊規劃力爭變成項目化的計劃，把村莊規劃落實在一個個可行的項目之中，能夠通過項目建設順利地實施村莊規劃，能夠通過項目的建設與發展，形成產業。通過產業的集聚和規模發展，為村莊人居環境治理提供強有力的支撐與保障。因此，我們在指導村莊進行規劃和治理時，一定要找準與經濟發展、產業形成的最佳結合點，從而增強農村的發展潛力和后勁，為促進農村經濟發展，增加農民收入，改善人居環境，提高農民生活水平，做出應有的貢獻。
（四）處理好突出工作重點和完成日常性工作的關系，找準工作切入點
抓重點，重點抓，是我們常用的行之有效的工作方法。抓住了重點，就抓住了工作的“牛鼻子”，能夠產生“牽一發而動全身”、“四兩拔千斤”的效用。每一個時期有每一個時期的重點工作，但日常性工作不會改變，還時常有許多臨時性的工作任務。在日常工作不能丟的情況下，應下大力氣、集中精力搞好重點工作，這是工作取得突破、避免流于平淡的最好方法，也是做好全部工作的重要切入點。目前，村鎮規劃和村莊治理工作的主要任務，在《河南省人民政府辦公廳關于加強村鎮規劃和村莊治理工作的意見》中已經明確。我個人認為，我們今明兩年的工作重點無外乎是抓好“三項規劃”，完善“三種機制”。“三項規劃”，即一定要有選擇地抓好縣（市）域村鎮體系規劃、鄉鎮總體規劃和村莊建設規劃；“三種機制”，即一定要著力探索分類指導機制，注意因地制宜，區分輕重緩急，在提高指導工作的針對性上下功夫；一定要著力探索試點帶動機制，通過試點經驗，形成一套工作推動機制；一定要著力探索技術服務機制，使規劃技術下鄉、服務農村建設的辦法和途徑多樣化、經常化和深入化。
（五）處理好搞好試點與總結推廣經驗的關系，找準工作突破點
搞好村莊規劃和人居環境治理要堅持試點先行的原則，要在一些基礎較好、條件具備的村搞試點，做出成績，形成典型，樹立學習的標桿，從而達到以點引面、以點帶面的效果。2007年，我們擬在全省村鎮建設系統開展村莊規劃和治理“試點探索年”，旨在提高試點的水平，豐富試點的內容，使試點工作取得切切實實的成效，使大部分試點在今后的工作中真正起到示范帶動作用。首先在試點的選擇上，不易多而易精，易有代表性。要有不同層次、不同類型的試點，既要有縣（市）域村鎮體系規劃編制的試點，又要有原村整治的試點，也要有古村保護的試點；既要有山區丘陵地區的試點，又要有平原地區的試點，等等，總之，試點要因地制宜，實事求是，特色突出，百花齊放。其次，要注意總結試點的做法和教訓，形成一套可供同類型村莊借鑒的經驗，通過組織觀摩學習或召開現場會的形式把試點經驗推廣出去，推動社會主義新農村建設的整體發展。
（六）處理好村莊規劃建設治理與群眾自愿的關系，尋準工作立足點
xxx書記在全省縣（市、區）委書記建設社會主義新農村專題研討班上指出：“政府主導、農民主體是新農村建設必須遵循的一條基本原則”。村莊規劃治理工作同樣要嚴格遵循這一基本原則，無論是搞試點工作還是指導面上的村莊規劃和治理工作，都要充分尊重農民的意愿，搞不搞試點，搞不搞治理，治理什么，怎么治理等問題都要由農民自己決定，政府和主管部門只有建議權，沒有決策權，避免強行組織或包辦代替。在工作中，我們要有一定的工作標準，但不能搞任何達標活動；我們要有一些工作要求，但絕不能強求；我們要充分發動群眾，但絕不能強迫群眾。
（七）處理好加大工作力度和求穩求實的關系，找準工作基本點
搞好村莊規劃和人居環境治理，是一項長期復雜的工作，既要求快又要求穩，在穩中求快，在快中求穩。不加大工作力度，就可能影響全面建設小康社會的進程；不注意工作方法和節奏，就有可能出現不穩定因素從而毀掉工作大局。黨和國家及省委、省政府主要領導同志在多次講話中提醒各地在社會主義新農村建設中一定要克服急于求成的思想。xxx書記歸納為要防止“急、偏、虛、冒”四種傾向。“急”，主要是對建設新農村任務的長期性、艱巨性認識不足，在工作推進上操之過急，缺乏長期奮斗的思想準備；“偏”，主要是對建設新農村目標的全面性、完整性認識不夠，理解上有片面，工作上有偏差；“虛”，主要是缺乏實實在在的措施和辦法，工作停留在口頭上、規劃上，有形式主義的做法；“冒”，主要是脫離當地實際，盲目攀比、盲目跟風，目標標準定得過高，超越了當地經濟社會發展水平。同時，xxx書記又指出：建設社會主義新農村是一項長期的系統工程，要“求準”、“求穩”、“求實”。“求準”，就是要準確理解和把握中央的方針政策，準確把握農民的愿望和要求，使各項工作符合中央要求、符合農村實際、符合農民意愿。“求穩”，就是既要積極，又要穩妥，努力實現穩步發展。“求實”，就是要因地制宜，從實際出發，實事求是地制定建設規劃，切忌好大喜功。
（八）處理好推動村莊規劃治理工作與創新工作載體的關系，找準工作結合點
所謂工作載體，就是某種活動或形式，將工作寓于這些活動和形式之中，從而達到推動工作的目的。一般的中心工作都有一定的工作載體。“中州名鎮”、“中州新村”的評選活動要繼續開展，但要進一步規范；還要繼續做好“國家級歷史文化名鎮、名村”和“省級歷史文化名鎮、名村”的申報評選和保護工作。這些載體都不同程度地推動了村鎮建設工作的開展，但就村莊規劃治理工作而言，還遠遠不夠，需要進一步根據實際情況進行創新，比如在2007年，我們準備開展“試點探索年”活動，再如根據省政府辦公廳的要求，對村鎮規劃和村莊治理進行專項督查等。
二、做好幾個方面的工作，推動村鎮規劃建設和村莊治理工作邁上新臺階
開展村鎮規劃和村莊治理工作，是村鎮xxx門義不容辭的責任。我們既不能推卸責任，又不能大包大攬，既無權向黨委政府提條件；又無權向基層群眾講價錢。我們只有立足現實，腳踏實地，做好力所能及的工作，履行屬于自己的職責，上不辜負上級領導的期望，下對得起基層的干部群眾。結合本年度工作的實踐，我個人認為應該從以下幾個方面下功夫。
（一）順利啟動縣（市）域村鎮體系規劃的編制工作，并開展體系規劃編制試點
xxx最近下發了《縣域村鎮體系編制暫行辦法》，省建設廳也下發了貫徹通知。這對村鎮建設系統來說，是一項全新的工作，做好這項工作對于推進區域城鄉協調發展、科學指導社會主義新農村建設具有重大意義。村鎮體系規劃的內容和編制審批程序相當復雜，需要我們認真學習，熟練掌握精神實質和規范要求，加強對縣（市）人民政府編制村鎮體系規劃工作的指導，提高推進工作的本領和水平。根據省政府辦公廳文件的要求，從2007年開始至2010年要全部完成所有縣（市）域村鎮體系規劃，任務相當艱巨。我們要根據本轄區內縣（市）經濟社會發展水平和技術條件，按照先易后難的原則，統籌考慮，確定每個縣（市）編制體系規劃的時序，并形成文字，報建設廳村鎮建設處備案。在此基礎上，建議每個省轄市選擇一個基礎條件較好、發展較好的縣（市），在2007年率先啟動村鎮體系規劃的編制工作，并將之作為試點，強化調研和指導，總結體系規劃編制的一般規律和基本經驗，為今后大批開展這項工作奠定一定基礎。
（二）繼續抓好新一輪鎮（鄉）總體規劃的修編，并指導有發展潛力和發展優勢的重點鎮、中心鎮提高規劃建設發展水平
從2004年啟動新一輪村鎮規劃編制工作以來，鄉鎮總體規劃的修編取得了很大進步，修編的進度和質量有了明顯提高。這一輪總體規劃修編的水平和科學化、現代化的程度都有了質的飛躍。但總體上存在工作進展不平衡、工作水平參差不齊等問題，需要我們在2007年的工作中努力克服。根據省政府辦公廳的要求，2007年，國家級和省級重點鎮要全部完成總體規劃的修編，一般鄉鎮完成40%以上。按照這個要求，各地應對鄉鎮總體規劃的修編工作搞一次認真的調研，模清底數，查找存在的問題，采取針對性較強的措施，保證完成2007年度的工作任務。在此基礎上，對轄區內一些發展較快的重點鎮、中心鎮進行重點聯系，重點指導，力爭使之規劃出水平、建設出特色、管理出經驗。省委、省政府《關于進一步促進城鎮化快速健康發展的若干意見》中提到的周口四通鎮、南陽穰東鎮、信陽明港鎮、安陽水冶鎮等，要加快發展速度，為盡早發展成為各具特色的小城市奠定基礎。
（三）積極開展社會主義新農村村莊規劃和人居環境治理試點工作，并力爭形成一部分亮點，取得符合實際的建設經驗
對于省里的各類試點如城鄉一體化試點、文明村鎮建設試點、“十縣百鎮千村試點”等，村鎮xxx門要積極配合，根據工作分工，切實履行好自己的職責。我們還要抓好600個康居示范村的試點，2007年準備正式命名一批“河南省康居示范村”，并召開現場會，推廣示范村建設的經驗。目前，各市、縣都還有數量不等的社會主義新農村建設試點。面對這么多的試點村莊，我們的工作重點在哪里？我個人這樣認為，第一，我們要抓村莊的建設規劃，各類各級的新農村建設試點，都需要進行建設規劃的編制工作，這是我們的職責，也是我們參與試點工作最直接的切入點。對于各地編制村莊建設規劃的數量和進度問題，各地也要搞一個測算，看2007年村莊規劃能不能完成10%以上；第二，要把各級各類的試點名單進行對照，特別是要把康居示范村建設試點與省、市、縣的社會主義新農村建設試點作一比較，找到其中的結合點，然后再確定我們工作的著重點。找到結合點，容易利用和整合有利的行政和經濟資源，打造工作亮點。找到著重點，有利于我們集中精力，取得突破，總結經驗，推廣經驗。在抓試點方面，不易過多，要有層次，有特點，省廳準備重點聯系幾個村莊，建立廳領導聯系制度。各市也可照此辦法，率先抓出幾個亮點來。
（四）加強調查研究，努力探索村莊規劃和人居環境治理工作的新途徑
企業合規管理報告 企業合規工作篇三
今年以來，__市__區聯社堅持“標本兼治、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度、執行、監督”三個環節，以制度執行年活動為載體，從全面構建合規風險管理體系入手，狠抓“五個到位”，深入扎實做好合規經營、合規操作監督檢查和整改工作，進一步規范經營行為，防范事故案件，有力地促進了全轄農村信用社又好又快發展。我們的主要做法是：
一、高度重視，組織領導到位
自年初一開始，聯社領導班子把合規管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優的重要內容，堅持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀委書記、監事長為副組長，經營班子和部室負責人為成員的“制度執行年”、“合規經營、合規操作管理年”活動領導小組，負責整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監察保衛部具體負責此項工作。二是分別制定了“制度執行年”活動和“合規經營、合規操作”自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實行“一把手”負責制，聯社監事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規經營、合規操作”自查自糾工作責任書___份。聯社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規帶頭人，為深化改革和促進發展奠定基礎。
二、抓合規意識教育，培訓學習到位
為提高全體員工特別是新青員工的合規意識，聯社一是把自省聯社成立以來出臺的制度辦法和金融職業道德規范、法律法規以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學法、懂規、遵紀、守制”意識。二是按照統一規劃、分級實施的原則，年內聯社共組織培訓學習班_期，參訓人員達___人，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到“內控優先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內控要點，主動預防和發現風險。三是是采取了自學、集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等多種形式，認真學習《業務流程合規操作手冊》、《安全保衛工作理論與實務》等業務書籍。同時，結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結教訓，標本兼治。聯社xxx門隨時收集相關的典型案例，認真分析成因，定期以文件形式予以通報，增強了學習的針對性，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識。四是運用激勵機制，檢驗學習效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯社機關推薦__名員工進行了合規知識競賽；11月下旬，組織全轄___名員工分崗位參加省聯社的制度學習考試，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。
三、強化基礎管理，崗位責任制落實到位
四、狠抓制度執行，監督檢查到位
重點人員__人，仍有__名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯社采取積極措施加強對重點人員的監控，對超過3年以上未輪崗適時進行了崗位調整；_名有經商行為的員工家屬已承諾在規定的期限內自行予以糾正，有效地整治和規范了全區信用社對員工的行為，較好的防范了道德風險。七是抓安全檢查。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結合的方式，共開展各種安全檢查___社次。同時本著安全堅固、經濟實用的原則，對頂山、恩陽等11個機構的安全防護設施進行了更新；新安裝更換報警器_臺、維修警器具__社次。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務、信貸、重空、內控重點管理，有效地規范了信用社的經營管理行為，防范案件的發生。
五、建立問責機制，責任追究到位
我們從建立有效的違規問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規違紀的單位和員工，在內部弘揚正氣，杜絕違規惡習，對違規失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件“一把手”負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書，明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告 制度，做到發案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發現的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立“雙向” 問責機制，操作人員與管理人員處理聯動，經濟處罰、組織處理和政紀處分同步，1-10月，受誡勉談話的信用社班子_社次，通報批評的__社次（含分社、儲蓄所），經濟處罰__人次、罰款金額__元，待崗_人，免職_人，除名_人，待給予政紀處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了“紅牌”，維護了農村信用社規章制度的嚴肅性，保障了全區農村信用社業務經營的快速健康發展。
企業合規管理報告 企業合規工作篇四
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面
1.加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
企業合規管理報告 企業合規工作篇五
尊敬的各位領導：大家好！
一年來，在學校領導的關心和指導下，在全體教師的大力支持和幫助下，本人認認真真履行職責，扎扎實實做好工作，認真完成了學校的教育教學和教育科研工作，下面就一年來的工作匯報如下：
一、堅持學習，不斷提高自身素質和能力
工作中，我時時刻刻嚴格要求自己，全面貫徹黨的教育方針，遵守法律法規，恪守教師職業道德規范，為做好本職工作奠定了堅實的思想政治基礎。
積極參加各級業務培訓和繼續教育學習，認真學習教育理論和業務知識，在工作實踐中不斷總結，不斷積累工作經驗，以不斷提高自己的業務素質和業務能力。同時以崗位職責作為工作標準，時刻對自己的本職工作進行對照，進行深刻地反思。
二、明確崗位職責，開展形式多樣的教學研究活動促教師發展
作為學校主抓教學研究任務的領導，首要的任務是明確自身職責，明白教學研究的目的和意義，以不斷提升學校教學研究水平為目標，開展形式多樣的研究活動。本學年，結合我校《培養學生閱讀習慣，開展有效閱讀教學》的教研主題，以主題教研活動為主線，我負責組織開展了形式多樣的教學研究活動。
1、圍繞教學研究主題，通過開展集體備課、聽課、說課與評課等系列化的研究活動，在各個村小教研組進行常規教研活動的基礎上，開展主題研究活動。各校每次教研活動都做到了有時間，有過程，有記錄。各教研組結合教研活動的開展，有目的、有意識地培養出了本校的教學骨干。
2、利用我鎮四個片域校本教研協作體，采取分片獨立教研與統一集中教研相結合的方式，開展了主題教學研究活動。通過各片的獨立教學研究活動和統一集中教學研究活動的開展，進一步縮小了各校際間的差距，實現了教學研究優勢資源共享，為教師們搭建了一個展示與交流的平臺。
3、以小專題研究為依托推動主題教研
為了細化主題研究活動，促使主題研究活動落到實處，我們結合本鎮的校本教研協作體活動，制定了“如何開展有效閱讀教學”“低年級學生閱讀興趣的培養”“教學中小學語文閱讀能力培養”三個小的專題研究活動，分別由東片、西片、南片三個校本教研協作體承擔，并各自組織開展相關活動，為主題研究活動服務。
4、以校本課程開發為手段促進主題教研
為了進一步促進主題教學研究活動的開展，激發學生閱讀興趣，培養學生閱讀習慣，我們以閱讀為目的，開發了適合本校實際的校本課程。以校本課程的開發作為校本教研的另一條有效途徑，豐富我校主題研究活動的形式。
企業合規管理報告 企業合規工作篇六
為規范業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。
第二，做好自查和整改工作 自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反xxx等進行自查；對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。
自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統一著裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共 。防，和諧共贏” 通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發展。
第三，加強學習，提高風險防控能力 為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反xxx操作規程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。 全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。
第四，整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習sc6000 系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。
（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。
（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
（四）以科學的發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。