2023年制度管理建設(shè)的工作計劃和目標(biāo)(通用7篇)

內(nèi)控制度建設(shè)合同管理，合同是當(dāng)事人或當(dāng)事雙方之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。依法成立的合同，受法律保護(hù)，下面是小編帶來的內(nèi)控制度建設(shè)合同管理，歡迎參考!

目前，對于合同管理內(nèi)部控制設(shè)計的概念，業(yè)內(nèi)還沒有一個統(tǒng)一權(quán)威的定義。中天恒3c框架認(rèn)為，合同管理內(nèi)部控制設(shè)計是在遵循國家和企業(yè)合同管理相關(guān)法規(guī)制度的基礎(chǔ)上，以國家監(jiān)管部門制定的內(nèi)部控制規(guī)范及其應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合企業(yè)合同管理發(fā)展的實(shí)際情況，用系統(tǒng)控制的技術(shù)和方法，構(gòu)建企業(yè)自身合同管理內(nèi)部控制體系的一個動態(tài)過程。簡單說，合同管理內(nèi)部控制設(shè)計，是合同管理內(nèi)部控制建設(shè)的首要環(huán)節(jié)，是構(gòu)建合同管理內(nèi)部控制體系的過程。

設(shè)計范圍及基本流程

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，不管企業(yè)從事何種業(yè)務(wù)，都必然與其他企業(yè)、組織或個人發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來，合同是確定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文書，事關(guān)雙方的利益得失，包括買賣合同、供用電水氣熱力合同、贈與合同、借款合同、租賃合同、融資租賃合同、承攬合同、建設(shè)工程合同、運(yùn)輸合同、技術(shù)合同、保管合同、倉儲合同、委托合同、行紀(jì)合同、居間合同等。

《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號——合同管理》(以下簡稱《合同管理指引》)第二條規(guī)定：“本指引所稱合同，是指企業(yè)與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。企業(yè)與職工簽訂的勞動合同，不適用本指引。”由于用工單位與勞動者并不是真正平等的主體，因此國家專門頒布了《勞動合同法》，對勞動合同進(jìn)行規(guī)范并對勞動者合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)，所以本指引不包括勞動合同。《合同管理指引》界定了合同管理的定義，描述了合同管理中的風(fēng)險，明確了合同的訂立、合同的履行方面的控制措施，對優(yōu)化企業(yè)合同管理制度具有重要意義。

合同管理內(nèi)部控制設(shè)計是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，基本流程包括設(shè)計準(zhǔn)備、設(shè)計實(shí)施、試行及完善等。根據(jù)設(shè)計操作需要，在基本流程的基礎(chǔ)上，還要有多層次具體的流程，每個具體流程中需明確工作內(nèi)容、方法、步驟以及相應(yīng)的表單等，要突出合同管理內(nèi)部控制設(shè)計的特色。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合同管理指引》的要求，建立并嚴(yán)格執(zhí)行合同管理內(nèi)部控制，以防范合同訂立和履行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，規(guī)范和約束市場交易行為，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益和市場秩序。

描述現(xiàn)狀

描述現(xiàn)狀，就是梳理合同管理方面的內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件，梳理合同管理現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程，編制合同管理內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件情況表、編制合同管理業(yè)務(wù)流程目錄、繪制合同管理業(yè)務(wù)流程圖等合同管理內(nèi)部控制設(shè)計的基礎(chǔ)性工作。

1、梳理描述制度文件。梳理描述制度文件，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注有無合同管理方面的相關(guān)制度以及是否完善和充分執(zhí)行、有無具體可控的操作文件或表單等。

2、梳理描述現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程。企業(yè)合同管理現(xiàn)行的業(yè)務(wù)流程到底怎么樣、包括哪些環(huán)節(jié)、能否有效控制合同管理風(fēng)險，都是本步驟工作的重點(diǎn)，并要以圖表的形式描繪出來。

3、確定業(yè)務(wù)流程目錄。在梳理合同管理管理制度和業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，根據(jù)內(nèi)部控制設(shè)計的要求，編制合同管理業(yè)務(wù)流程目錄，繪制合同管理業(yè)務(wù)流程圖。合同管理的業(yè)務(wù)流程目錄因企業(yè)而異，一般可簡單分為合同訂立階段和合同履行階段。其中，合同訂立階段包括合同調(diào)查、合同談判、合同文本擬定、合同審批、合同簽署等環(huán)節(jié)，合同履行階段涉及合同監(jiān)控、合同補(bǔ)充、合同變更、合同解除、合同結(jié)算、合同登記等環(huán)節(jié)。

本階段設(shè)計工作成果是形成《合同管理內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件情況表》、《合同管理流程目錄》、《合同管理業(yè)務(wù)流程圖表》等。

風(fēng)險評估

合同管理風(fēng)險評估的基本程序：識別合同管理風(fēng)險，并進(jìn)行具體描述;分析合同管理風(fēng)險，編制合同管理風(fēng)險分析表;評價合同管理風(fēng)險，編制合同管理風(fēng)險評價表;確定合同管理風(fēng)險應(yīng)對策略;提出合同管理重大風(fēng)險解決方案。在實(shí)踐中，合同管理風(fēng)險分析及其評價是合在一起進(jìn)行的，合同管理重大風(fēng)險解決方案的制定要看企業(yè)是否需要，也可在合同管理內(nèi)部控制設(shè)計完成之后單獨(dú)進(jìn)行。1、識別并描述風(fēng)險。評估合同管理風(fēng)險，首先，要把合同管理具體風(fēng)險識別出來，然后整理出整體層面的風(fēng)險。合同管理具體風(fēng)險是多種多樣的，也因企業(yè)而有所不同。按照《合同管理指引》的要求，在評估合同管理風(fēng)險時，至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險：未訂立合同、未經(jīng)授權(quán)對外訂立合同、合同對方主體資格未達(dá)要求、合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，可能導(dǎo)致企業(yè)合法權(quán)益受到侵害;合同未全面履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)訴訟失敗、經(jīng)濟(jì)利益受損;合同糾紛處理不當(dāng)，可能損害企業(yè)利益以及信譽(yù)和形象。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)《合同管理指引》中的風(fēng)險提示，結(jié)合企業(yè)合同管理的實(shí)際情況，識別并具體描述合同管理方面存在的風(fēng)險。合同管理具體風(fēng)險描述因所識別的風(fēng)險而異，將合同管理具體風(fēng)險與合同管理流程結(jié)合是個比較好的做法。

2、分析風(fēng)險。合同管理風(fēng)險分析的內(nèi)容很多，一般應(yīng)從成因和結(jié)果兩個方面進(jìn)行，并編制合同管理風(fēng)險分析表。

3、評價風(fēng)險。合同管理風(fēng)險評價應(yīng)從發(fā)生可能性和影響程度兩個維度進(jìn)行，根據(jù)評價結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險排序和等級劃分，并編制合同管理風(fēng)險評價表。

4、選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。合同管理風(fēng)險應(yīng)對是根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，針對不同等級風(fēng)險選擇不同合同管理風(fēng)險應(yīng)對策略的過程，一般有規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受等策略，要編制合同管理風(fēng)險應(yīng)對表。

5、編制風(fēng)險數(shù)據(jù)庫或繪制風(fēng)險圖譜。依據(jù)合同管理風(fēng)險評估的結(jié)果，編制合同管理層面的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，或繪制風(fēng)險圖譜。合同管理層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的基本要素包括業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險描述、風(fēng)險分析、風(fēng)險排序、應(yīng)對策略、剩余風(fēng)險等，也可加上內(nèi)部控制設(shè)計完成后的控制措施、控制部門或崗位等。風(fēng)險圖譜一般適用于公司層面的風(fēng)險描述。

本階段設(shè)計工作成果是形成《合同管理風(fēng)險及其描述表》、《合同管理整體層面風(fēng)險清單》、《合同管理風(fēng)險分析表》、《合同管理風(fēng)險評價表》、《合同管理風(fēng)險應(yīng)對策略表》、《合同管理風(fēng)險解決方案》等。

合同管理內(nèi)部控制設(shè)計流程設(shè)計合同管理控制，就是在評估合同管理風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對合同管理內(nèi)部控制進(jìn)行設(shè)計的過程，是合同管理內(nèi)部控制設(shè)計的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，基本程序包括：確定合同管理關(guān)鍵控制點(diǎn);明確合同管理控制目標(biāo);提出合同管理控制措施;設(shè)計合同管理控制證據(jù);完善合同管理相關(guān)制度;繪制合同管理控制流程圖;編制合同管理控制矩陣。

1、設(shè)計關(guān)鍵控制點(diǎn)。企業(yè)在構(gòu)建與實(shí)施合同管理內(nèi)部控制過程中，要針對合同管理風(fēng)險評估的結(jié)果，確定合同管理的一般控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)并編制合同管理控制要點(diǎn)表。確定一般控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)是件很困難的事，要根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況確定，也因人們的專業(yè)判斷而有所差異。一般來說，關(guān)鍵控制點(diǎn)至少應(yīng)當(dāng)包合同談判、合同審核、合同簽署、合同履行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2、設(shè)計控制目標(biāo)。合同管理控制目標(biāo)就是要保證合同管理合法、安全、有效、可靠，從而有效控制合同管理中可能存在的各種風(fēng)險，實(shí)際工作中，應(yīng)根據(jù)識別出來的具體風(fēng)險來設(shè)計，不能固定化、模式化。

3、設(shè)計控制措施。企業(yè)在構(gòu)建與實(shí)施合同管理內(nèi)部控制過程中，要強(qiáng)化對合同管理控制點(diǎn)、尤其是關(guān)鍵控制點(diǎn)的風(fēng)險控制，并采取相應(yīng)的控制措施，嵌入到合同管理流程當(dāng)中。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《合同管理指引》的要求，加強(qiáng)合同管理確定合同歸口管理部門，明確合同擬定、審批、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的程序和要求，定期檢查和評價合同管理中的薄弱環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)控制措施，促進(jìn)合同有效履行，切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

4、設(shè)計控制證據(jù)。為了合同管理制度能夠有效實(shí)施，需要制定必要的表單，作為合同管理制度的附件，為合同管理過程留下控制證據(jù)。合同管理相關(guān)文件資料很多，包括合同調(diào)查資料、合同授權(quán)委托書、談判記錄表、合同審核表、合同會簽記錄、合同用章申請表、合同文本、法律意見書、合同履行情況統(tǒng)計表、合同補(bǔ)充協(xié)議、合同變更協(xié)議、合同糾紛處理報告、合同臺賬、制度執(zhí)行情況反饋意等。

5、優(yōu)化控制制度。企業(yè)需要建立一系列制度體系和保障機(jī)制，促進(jìn)合同管理的作用得到有效發(fā)揮。合同管理控制制度不是新建的一套獨(dú)立制度，而是將內(nèi)部控制思想嵌入到合同管理制度中去。合同管理制度到底制定多少個，內(nèi)容到底包括哪些，因企業(yè)而有別，從務(wù)實(shí)角度考慮，不宜過多，可制定一個統(tǒng)一的合同管理制度，內(nèi)容至少包括：合同管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工、授權(quán)批準(zhǔn)、訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、考核與責(zé)任追究等一系列行為規(guī)范要求。

6、繪制控制流程圖。合同管理控制流程圖要根據(jù)合同管理流程、風(fēng)險點(diǎn)、控制點(diǎn)及其相關(guān)的控制措施，結(jié)合具體單位的實(shí)際情況來繪制。特別要強(qiáng)調(diào)的是，應(yīng)把合同管理內(nèi)部控制流程和合同管理流程整合在一起，并在圖上標(biāo)示風(fēng)險點(diǎn)和控制點(diǎn)。

7、編制控制矩陣。合同管理控制矩陣是對合同管理流程圖中風(fēng)險點(diǎn)、控制措施和控制證據(jù)等要素的詳細(xì)說明與描述，是合同管理內(nèi)部控制設(shè)計結(jié)果的集中體現(xiàn)，也是企業(yè)內(nèi)部控制管理手冊的重要組成部分。實(shí)際上是上述工作的綜合匯總。

本階段設(shè)計工作成果是形成《合同管理控制控制要點(diǎn)及關(guān)鍵控制表》、《合同管理內(nèi)部控制目標(biāo)表》、《合同管理內(nèi)部控制措施表》、《合同管理控制證據(jù)表》、《合同管理制度完善建議表》、《合同管理控制流程圖》、《合同管理控制矩陣》等。

1 目的

為規(guī)范公司合同管理，維護(hù)公司利益，保證重大合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、工程建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行和管理工作的規(guī)范性和合法性，進(jìn)一步完善合同管理，制訂本辦法。

2 適用范圍

本辦法適用于公司所有合同的管理。

3 規(guī)范性引用文件

《中華人民共和國合同法》(1999年10月1日執(zhí)行)

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(2000年1月1日執(zhí)行)

4 定義和縮略語

無。

5職責(zé)

5.1 董事長

5.1.1 在董事會授權(quán)范圍內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)公司合同管理的各項工作。

5.1.2 審批公司合同。

5.1.3 執(zhí)行公司法定代表人職權(quán)，可以授權(quán)委托其他人簽訂合同(授權(quán)委托書格式見附錄)。

5.1.4 對公司合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟作出決定，授權(quán)委托代理人辦理。

5.1.5 責(zé)成合同審核及歸口管理部門，對違反合同管理程序的事件作出調(diào)查。

5.1.6 解決公司合同管理中的其它重大問題。

5.2 總經(jīng)理及分管副總經(jīng)理

5.2.1 受公司董事長委托，代表董事長行使5.1條所述各項職責(zé)。

5.2.2 負(fù)責(zé)對合同歸口管理部門的日常工作進(jìn)行考核。

5.3 合同審核部門

5.3.1 公司合同歸口管理部門，負(fù)責(zé)規(guī)范、指導(dǎo)公司的合同管理工作，擬訂合同管理規(guī)章制度，協(xié)助解決執(zhí)行中遇到的實(shí)際問題。

5.3.2 負(fù)責(zé)審查合同對方單位的資質(zhì)、信譽(yù)，負(fù)責(zé)組織公司合同的談判及招標(biāo)、議標(biāo)等事宜。

5.3.3 負(fù)責(zé)合同管理的全過程監(jiān)督，促進(jìn)公司合同的管理工作。

5.3.4 負(fù)責(zé)對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

5.3.5 負(fù)責(zé)合同變更、解除的審查工作。

5.3.6 負(fù)責(zé)合同糾紛的調(diào)解、仲裁和訴訟活動。

5.3.7 負(fù)責(zé)公司合同統(tǒng)計和報表管理工作，按時向上級部門報送合同管理報表。

5.3.8 負(fù)責(zé)公司合同資料、臺帳管理。

5.3.9 負(fù)責(zé)公司合同的簽訂、公證管理工作。

5.3.10 對合同價款或酬金來源與結(jié)算方式的合規(guī)、合理性、合法性審查、監(jiān)督。

5.3.11 負(fù)責(zé)施工合同、技術(shù)服務(wù)類合同的承辦。

5.3.12 參加國家、業(yè)務(wù)主管部門舉辦的招投標(biāo)及合同管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

5.3.13 負(fù)責(zé)對公司合同的訂立及履行是否符合國家相關(guān)法律規(guī)定、公司工作程序及維護(hù)公司權(quán)益等情況進(jìn)行監(jiān)督和審計，負(fù)責(zé)審查合同條款是否合法、合規(guī)。

5.3.14 參加對擬訂立合同對方的資質(zhì)審查，參與合同談判及合同的審計審簽，保證合同符合本辦法的要求。

5.3.15 負(fù)責(zé)對合同的履行情況進(jìn)行審計、監(jiān)督，參與合同變更、解除的有關(guān)工作，參與合同糾紛的處理工作，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。

5.3.16 負(fù)責(zé)公司合同管理辦法的內(nèi)部控制審計。

5.3.17審核合同的合法、合規(guī)性，并出具審核法律意見。

5.3.18 負(fù)責(zé)公司后勤工程(不含獨(dú)立或大型土建項目)、人事用工、培訓(xùn)、保安、房屋租賃等合同的承辦。

5.3.19 負(fù)責(zé)簽訂外委工程廉政責(zé)任書。

5.4 財務(wù)部門

5.4.1 負(fù)責(zé)對合同所涉及的費(fèi)用計劃、費(fèi)用來源進(jìn)行審核、認(rèn)定，確保費(fèi)用按計劃使用，并作好統(tǒng)計。

5.4.2 負(fù)責(zé)合同所涉及的資金、資產(chǎn)的合法、合規(guī)性。

5.4.3 對合同價款的結(jié)算、財務(wù)手續(xù)、支付方式的合法、合規(guī)性負(fù)責(zé)。

5.4.4 負(fù)責(zé)合同結(jié)算審核。

5.4.5 負(fù)責(zé)公司貸款、財產(chǎn)保險、財產(chǎn)租賃類、投資類合同的承辦。

5.4.6參加重大合同的商務(wù)談判。

5.4.7負(fù)責(zé)組織合同中工程項目的預(yù)、決算審計。

5.5 項目(投資、招投標(biāo))管理部門

5.5.2 參與工程和物資有關(guān)合同的談判;并對工程量及技術(shù)、質(zhì)量等差異進(jìn)行審核確認(rèn)。

5.5.4 負(fù)責(zé)合同付款工程量的審核及安全、質(zhì)量、進(jìn)度等工程狀態(tài)的評價。

5.5.5 負(fù)責(zé)工程變更的審批及工程量核定。

5.5.6 負(fù)責(zé)合同執(zhí)行中有關(guān)安全、質(zhì)量、進(jìn)度(工期)的條款。

5.6供應(yīng)采購部門

負(fù)責(zé)公司設(shè)備、物資、材料類和大宗類運(yùn)輸合同的承辦。

5.7 合同承辦部門及承辦人

5.7.1 合同管理實(shí)行合同承辦人制度，每一項合同由合同承辦部門確定一名承辦人，會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)合同立項、談判、履行等具體工作，按照本辦法的規(guī)定。負(fù)責(zé)合同簽訂的前期準(zhǔn)備工作(包括：可行性研究報告、經(jīng)濟(jì)評估、設(shè)計、概預(yù)算、項目立項及合同申辦批準(zhǔn)手續(xù)、詢價、技術(shù)規(guī)范等與合同有關(guān)的事項)，并組織進(jìn)行事前審查。

5.7.2 負(fù)責(zé)提出對承攬方的推薦意見，配合招標(biāo)、議標(biāo)等事宜。

5.7.3 負(fù)責(zé)與合同對方接洽，預(yù)審查對方的資質(zhì)、信譽(yù)，組織合同的立項、起草和會審工作，并對合同的技術(shù)性、合法性、可行性、合理性負(fù)責(zé)。

5.7.4 負(fù)責(zé)辦理各類工程準(zhǔn)建、開工等審批手續(xù)。

5.7.5 負(fù)責(zé)合同履行的全過程管理，對合同標(biāo)的質(zhì)量、期限、價款、施工安全等進(jìn)行檢查、監(jiān)督。

5.7.6 負(fù)責(zé)妥善處理合同履行中發(fā)生的問題。負(fù)責(zé)合同變更、解除的有關(guān)工作和手續(xù)，負(fù)責(zé)處理發(fā)生的合同糾紛,并及時報告有關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)，確保公司利益不受損失。

5.7.7 負(fù)責(zé)對合同標(biāo)的技術(shù)資料的收集、整理、歸檔，出具合同履行中的有關(guān)工程簽證，并對簽證的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

5.7.8 負(fù)責(zé)組織對合同標(biāo)的各階段的驗(yàn)收，提出評價意見，出具工程竣工驗(yàn)收證明。

5.7.9 依照合同條款提出支付價款及違約扣款意見。

6 規(guī)定和程序

6.1 合同管理原則和范圍

6.1.1合同管理實(shí)行歸口管理與專業(yè)承辦相結(jié)合的管理原則，承辦機(jī)構(gòu)不明確的，由公司領(lǐng)導(dǎo)臨時授權(quán)委托或按照合同費(fèi)用來源確定。

6.1.2 公司對外經(jīng)濟(jì)活動，除即時結(jié)清外，均應(yīng)訂立書面合同。

6.1.3 標(biāo)的額在1萬元(物資采購額在3萬元)及以上的。

6.1.4 有專業(yè)技術(shù)要求，短期難以檢測產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量或工程質(zhì)量、有試用期和保質(zhì)期等要求的，雖能即時清結(jié)，也應(yīng)訂立書面合同。

6.1.5 其它業(yè)務(wù)往來。

6.2 合同的類型

6.2.1 本辦法所稱書面合同，是指采用合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的合同。合同當(dāng)事人協(xié)商同意的有關(guān)修改合同的文書、電報、電傳和圖表，也是合同的組成部分。但不得用貨單、調(diào)撥單、計劃銜接表、預(yù)算單、收欠條等代替合同。

6.2.2 經(jīng)濟(jì)合同按標(biāo)的不同分為：買賣合同、建筑工程合同、承攬合同、供用電合同、運(yùn)輸合同、倉儲合同、保管合同、租賃合同、借款合同、技術(shù)合同等。

6.2.3 按合同標(biāo)的額的大小，公司合同劃分為：重大合同標(biāo)的額為人民幣50(不含50)萬元以上)、一般合同(標(biāo)的額為人民幣50萬元以下)。

6.3 合同的承辦

6.3.1 每一件合同需由合同承辦部門確定一名合同承辦人。合同承辦人應(yīng)當(dāng)是公司的正式職工或本系統(tǒng)內(nèi)借用的人員。

6.3.2 合同承辦人應(yīng)對合同訂立履行的全過程負(fù)責(zé)，期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問題須及時向本部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)部門匯報，并以合同承辦人為主解決。

6.3.3 合同承辦人須依照法律、法規(guī)及本辦法的規(guī)定進(jìn)行工作，并接受有關(guān)部門監(jiān)督。

6.4 合同立項

在招標(biāo)/議標(biāo)之前，合同承辦部門負(fù)責(zé)對計劃外項目填寫合同立項申請表(見附錄e)，按規(guī)定報批，辦理合同立項手續(xù)。對已列入公司年度計劃內(nèi)的項目可以不辦理立項手續(xù)。

6.5 合同主體的確定

6.5.1 資質(zhì)審查

6.5.1.1 合同承辦部門負(fù)責(zé)對對方合同主體單位有關(guān)資質(zhì)進(jìn)行全面調(diào)查，將調(diào)查推薦結(jié)果報合同部門，合同部門進(jìn)行資質(zhì)審查。對審查通過的資質(zhì)材料，承辦部門應(yīng)建立檔案，并保存完好。承辦人履行簽字審批手續(xù)。

a) 主體資格合法：具有當(dāng)年經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符。

b) 合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級、資質(zhì)證書。

c) 由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。

d) 具有相應(yīng)的履約能力：具有生產(chǎn)能力、支付能力、運(yùn)輸能力等。必要時應(yīng)要求其出具近期的資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗(yàn)資報告等相關(guān)文件。

e) 具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無違約事實(shí)，

f) 現(xiàn)時未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)型犯罪案件。

6.5.2 確定合同主體

6.5.2.1 對每一合同項目，需要招標(biāo)的，合同主體按照公司招標(biāo)管理辦法確定;不需要招標(biāo)的，承辦部門至少推薦3家有資質(zhì)的單位參與競價和談判，比質(zhì)、比價、比售后服務(wù)，擇優(yōu)確定合同主體。

6.5.2.2 一般合同，合同承辦部門至少有2人參加，配合合同部門人員通過詢價、競價等方式，將價格降到最低后，考慮綜合因素，排出先后順序，排出的第一名確定為合同主體，可以轉(zhuǎn)入合同簽訂程序。

6.6 合同談判

6.6.1 合同談判由合同部門負(fù)責(zé)，組織合同承辦人、法律審核、財務(wù)、合同管理及業(yè)務(wù)相關(guān)人員組成談判小組。談判小組應(yīng)在談判前做好充分準(zhǔn)備，承辦人收集齊全與合同談判相關(guān)的資料，工程合同、工程預(yù)算書等資料須事先交合同部門進(jìn)行審核。談判時，先談技術(shù)條款后進(jìn)行商務(wù)談判。合同談判全過程，應(yīng)保持談判人員的穩(wěn)定，無特殊情況，不得更換。合同部門應(yīng)及時將合同談判情況向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，重大問題向總經(jīng)理匯報。

6.6.2 談判不成功，可以更換合同主體，按照程序繼續(xù)談判。

6.6.3 合同談判完成后，承辦部門擬訂合同草案。

6.7 合同的草擬

6.7.1 合同的起草由合同承辦人負(fù)責(zé)。

6.7.2 合同應(yīng)盡量采用行業(yè)的規(guī)范文本格式，并根據(jù)具體情況適當(dāng)修改。合同語言嚴(yán)謹(jǐn)、簡練、準(zhǔn)確。

6.7.3 合同中的術(shù)語、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)專款解釋。

6.7.4 合同中涉及數(shù)字、日期時必須注明是否包含本數(shù)。

6.7.5 除特殊情況外，合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印或印刷制成。

6.8 審核會簽

6.8.1 合同文本實(shí)行審查會簽制。合同談判后，合同承辦人應(yīng)將合同草案、合同談判紀(jì)要、技術(shù)協(xié)議、工程合同預(yù)算書、合同對方資信情況材料等資料提交項目(投資、招投標(biāo))管理部門、合同管理委員會、財務(wù)部門、合同審核部門(以下統(tǒng)稱“審核機(jī)構(gòu)”)審核，簽署合同文本審查會簽單(見附錄f)。審核意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊語言;一旦使用，視為對合同草案的否定。審核意見須及時簽署，不得拖延。

6.8.2 合同承辦人應(yīng)為審核機(jī)構(gòu)預(yù)留2個(含本數(shù))完整工作日供其審核。遇特殊情況需延長審核時間時，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)向承辦人申明理由并征得同意，且延長后累計審核時間最長不得超過5個(含本數(shù))完整工作日。工程項目、投資合同預(yù)留5個(含本數(shù))完整工作日審核，遇特殊情況需延長審核時間時，最長不得超過7個(含本數(shù))完整工作日。

6.8.3 審核機(jī)構(gòu)審核合同草案時，可根據(jù)需要，要求合同承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料。發(fā)現(xiàn)重大錯誤、遺漏、不妥時，應(yīng)在審核意見書中予以明確并提出修改意見，需要退還時，應(yīng)將合同及全部資料退還承辦人。承辦人修改后應(yīng)重新申請審核，審核期限重新計算。

6.8.4 審核結(jié)束后，各審核機(jī)構(gòu)將意見書及全部文件退還承辦人，經(jīng)審核同意簽訂的合同，承辦人連同審核意見等一并報送合同部門，由合同專職人員編號后報送董事長或授權(quán)代理人簽署。決定不簽署的，應(yīng)以書面形式明示意見。

6.8.5項目(投資、招投標(biāo))管理部門審核內(nèi)容：

6.8.5.1 可行性：確屬于生產(chǎn)、經(jīng)營和建設(shè)需要;經(jīng)濟(jì)效益或社會效益具有真實(shí)性;具有可操作性。

6.8.5.2 技術(shù)性：技術(shù)的依據(jù)真實(shí)可靠;技術(shù)措施完備;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)參數(shù)科學(xué)真實(shí)。

6.8.5.3 安全生產(chǎn)、施工工期，技術(shù)措施。

6.8.5.4 其他內(nèi)容。

6.8.6 財務(wù)部門審核內(nèi)容：

6.8.6.1 經(jīng)濟(jì)性：符合公司的經(jīng)濟(jì)活動范疇;符合公司的經(jīng)濟(jì)利益;符合公司的預(yù)算安排。

6.8.6.2 可行性：資信可靠、資金合理;擔(dān)保方式可靠。

6.8.6.3 嚴(yán)密性：數(shù)量、價款、金額標(biāo)示準(zhǔn)確;計算方式正確;財務(wù)附件齊全;資金結(jié)算、酬金的支付方式明確、具體、合法。

6.8.6.4 合法性：資金使用合法;結(jié)算方式合法;資產(chǎn)所有權(quán)明確。

6.8.7 綜合管理部門審核內(nèi)容。

6.8.7.1 條款規(guī)范合法。

6.8.8 合同委員會審核內(nèi)容

6.8.8.1計劃性：符合已批準(zhǔn)立項的項目范圍與條件;在已批準(zhǔn)的項目概算內(nèi)。

6.8.8.2 完整性：合同條款齊備、完整;文字清楚準(zhǔn)確;權(quán)利義務(wù)具體明確;相應(yīng)手續(xù)完備。

6.8.8.3 合規(guī)性：合同主體、內(nèi)容、形式、資金來源合規(guī)。

6.8.8.4 合理性：價款、酬金的確定合理、合法。

6.9 合同的簽訂

6.9.1 經(jīng)審核同意簽訂的合同，由合同部門合同專職人員編號后報送總經(jīng)理或授權(quán)代理人簽署。

6.9.2 代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽定合同，且不得擅自轉(zhuǎn)委托。

6.9.3 簽字后的合同須加蓋公司合同專用章。合同專用章由綜合管理部門管理，只在本辦法規(guī)定的范圍內(nèi)使用，不得用行政公章代替合同專用章。合同簽訂后，合同歸口管理部門應(yīng)及時將合同正本1份交公司檔案室;合同歸口管理部門保留合同副本1份，承辦部門保留副本1份，財務(wù)部門保留副本1份。合同歸口管理部門在每年度年終時將履行完畢的合同資料按相關(guān)要求整理后完整移交給檔案室。合同承辦部門應(yīng)將1份副本及相關(guān)報審資料(含授權(quán)委托書)交合同部門備案，如其他部門需要時可進(jìn)行查閱，不得擅自復(fù)印合同文本，作好合同的保密工作。

6.10 合同的鑒證與公證

6.10.1 合同訂立后，依照法律、法規(guī)規(guī)定必須鑒證的，由合同部門到工商行政管理部門進(jìn)行鑒證，經(jīng)鑒證后方可向有關(guān)部門傳遞。

6.10.2 投資合同、涉及產(chǎn)權(quán)關(guān)系變動、土地使用權(quán)權(quán)屬變更、專利轉(zhuǎn)讓、使用許可、具有涉外因素等合同訂立后，由合同部門到公證部門辦理公證。對本單位影響較大及法律關(guān)系比較復(fù)雜的合同，也可以根據(jù)實(shí)際情況辦理公證。

6.11 合同的履行

6.11.1 合同由承辦部門負(fù)責(zé)組織履行。

6.11.2 合同正式生效前，不得實(shí)際履行合同。因簽訂書面合同前已實(shí)際履行而造成損失的，由承辦部門和承辦人承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任和法律責(zé)任。

6.11.3 合同生效后，當(dāng)事人雙方必須嚴(yán)格按照合同條款約定的權(quán)利和義務(wù)全面履行合同。除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得替物履行或轉(zhuǎn)賣、轉(zhuǎn)讓合同。

6.11.4 合同承辦人應(yīng)隨時掌握合同的履行情況，并將履行情況隨時向承辦部門負(fù)責(zé)人報告。

6.11.5 有關(guān)部門和人員發(fā)現(xiàn)合同對方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，應(yīng)立即通知承辦人;承辦人應(yīng)在法定或約定的期限內(nèi)，以法定或約定的方式向合同對方提出異議。

收到對方履行異議時，承辦人應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定的方式予以答復(fù)。

異議文件或異議答復(fù)應(yīng)報合同部門備案。

6.11.6 合同的`定金、預(yù)付款、進(jìn)度款的支付要嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行，由承辦部門按照財務(wù)制度規(guī)定辦理手續(xù)。申請進(jìn)度款的，由承辦部門填寫《山西同德化工股份有限公司付款申請表》(附錄g)。

6.11.7 合同履行和標(biāo)的物驗(yàn)收過程中，承辦部門應(yīng)按照規(guī)定收集與合同有關(guān)的全部技術(shù)資料，對技術(shù)資料移交不全的，由承辦部門追究合同對方的責(zé)任。

6.11.8 合同標(biāo)的物由承辦部門組織有關(guān)部門，按合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。達(dá)到約定條件的，辦理驗(yàn)收合格手續(xù)，作為合同價款結(jié)算的依據(jù)。不符合合同約定條件的，應(yīng)在法定或約定的期限內(nèi)向?qū)Ψ疆?dāng)事人書面提出異議。異議文件須合同部門審核備案。

6.11.9 合同承辦部門對合同履行負(fù)有全部責(zé)任，有確切證據(jù)證明對方當(dāng)事人不履行或者不完全履行合同，或者存在其他情形，損害本單位合法權(quán)益的，合同承辦部門和承辦人應(yīng)催促對方繼續(xù)履行，并將該情況及時書面報告合同部門和分管領(lǐng)導(dǎo)。

6.11.10 合同價款結(jié)算由合同承辦部門負(fù)責(zé)。辦理結(jié)算時采用審查會簽制，手續(xù)必須符合財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，財務(wù)部門方可辦理結(jié)算付款。對手續(xù)不全、計算有誤、資料不合規(guī)定、與合同條款不符的，財務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。

6.11.11 合同結(jié)算時，財務(wù)部門應(yīng)按照合同規(guī)定扣除質(zhì)保金。質(zhì)保期滿，由合同承辦部門辦理付款證明，財務(wù)部門方可支付質(zhì)保金。

6.11.12 合同承辦部門應(yīng)在合同質(zhì)保期內(nèi)，加強(qiáng)對合同標(biāo)的物的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時聯(lián)系對方當(dāng)事人進(jìn)行處理，并負(fù)責(zé)追究對方的責(zé)任。

6.11.13 合同履行完畢，由合同承辦人負(fù)責(zé)整理合同卷宗全部文件，并及時將文件、有關(guān)情況報承辦部門和合同部門。

6.12 合同的變更、解除與糾紛處理

6.12.1 合同的變更或解除，應(yīng)按法定或合同約定的條件與程序辦理。

6.12.2 公司要求變更或解除合同，合同承辦部門應(yīng)同時提供合同變更或解除的理由，變更或解除后應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任及效益的評估報告。變更或解除合同被批準(zhǔn)后，應(yīng)按照法律規(guī)定及時通知對方當(dāng)事人，并做好有關(guān)善后處理工作。

6.12.3 合同對方當(dāng)事人提出變更或解除合同時，合同承辦部門應(yīng)及時匯報合同部門和總經(jīng)理，并提出處理意見。變更或解除合同使公司受到損失時，除依法可以免除責(zé)任外，合同承辦人負(fù)責(zé)向?qū)Ψ阶穬斢纱嗽斐晒镜慕?jīng)濟(jì)損失。

6.12.4 合同的變更，合同承辦部門負(fù)責(zé)進(jìn)行變更項目審核，填寫合同變更審批表(見附錄j)，辦理審批手續(xù)，獲取批準(zhǔn)后方可進(jìn)行變更的實(shí)施。合同的解除填寫合同解除審批表(見附錄k)，辦理審批手續(xù)。

6.12.5 合同變更后合同的簽訂，遵循前述規(guī)定。

6.12.6 合同變更的審批，遵循前述正式合同的審批權(quán)限。

6.12.7 變更合同須重新簽訂合同或補(bǔ)充協(xié)議;解除合同時應(yīng)簽訂相應(yīng)的《解除合同協(xié)議書》，協(xié)議書屬于新的合同，具有法律約束力。在變更或解除合同的協(xié)議書生效前，原合同仍然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行。

6.12.8 合同的變更或解除過程中的文書、電報和圖表等由承辦部門收集，全套文件整理完畢后應(yīng)及時遞交合同歸口管理部門存檔。

6.13 合同糾紛的處理

6.13.1 發(fā)生合同糾紛時，合同承辦人應(yīng)及時通知承辦部門負(fù)責(zé)人和綜合管理部門、合同部門，并配合合同部門調(diào)查收集證據(jù)，與綜合管理部門進(jìn)行法律研究，及時提出糾紛處理方案，向總經(jīng)理匯報。

6.13.2 在糾紛處理過程中，未經(jīng)合同部門審核、總經(jīng)理同意，不得向合同對方作出實(shí)質(zhì)答復(fù)、提供文件材料。

6.13.3 合同糾紛的解決，可采用協(xié)商、調(diào)解方式。協(xié)商或調(diào)解達(dá)成一致意見的，簽定書面協(xié)議。

6.13.4 協(xié)商調(diào)解不能解決的，依合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。

6.14 合同管理的統(tǒng)計、臺帳與檔案

6.14.1 簽訂的合同，承辦人負(fù)責(zé)在合同簽訂3天內(nèi)將合同立項申請、談判紀(jì)要、會簽單、正本及相關(guān)附件(如授權(quán)委托書、擔(dān)保書等)交存合同部門。合同執(zhí)行完后，交檔案室備案存檔。

6.14.2 合同部門負(fù)責(zé)建立統(tǒng)一《合同登記臺帳》，各合同承辦部門負(fù)責(zé)建立本部門的《合同登記臺帳》。

6.14.3 合同部門每半年組織一次全公司合同訂立和履行情況檢查，并將檢查結(jié)果和統(tǒng)計報表報公司分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長。

6.15 合同的擔(dān)保

任何部門不得對外擔(dān)保。確需為山西同德化工股份有限公司所屬其他單位及關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的，需要經(jīng)董事會批準(zhǔn)，參照有關(guān)擔(dān)保管理辦法辦理。

6.16 其它要求

應(yīng)當(dāng)簽訂合同的突發(fā)項目，公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按照“特事特辦，合法合規(guī)”的原則辦理。承辦人提交草案后，審核人必須在一個工作日內(nèi)完成規(guī)定的審核事項，對合同草案中的重大錯誤、遺漏與不妥，應(yīng)協(xié)助承辦人修改補(bǔ)充。突發(fā)項目合同必須在7日內(nèi)按照管理內(nèi)容和要求，補(bǔ)辦合同簽訂手續(xù)。

6.17 對合同內(nèi)容的要求

6.17.1 訂立合同應(yīng)當(dāng)采用各類合同的示范文本。合同語言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡練、準(zhǔn)確。合同中術(shù)語、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)專款解釋。合同中涉及數(shù)字、日期時須注明是否包含本數(shù)。

6.17.2 合同應(yīng)當(dāng)具備以下主要條款,并逐項寫明，不得漏項:

6.17.2.1 當(dāng)事人名稱、法定地址、郵政編碼、法定代表人姓名及職務(wù)、開戶銀行賬號。

6,17.2.2 標(biāo)的：工礦產(chǎn)品購銷合同的貨物名稱、型號、規(guī)格等應(yīng)寫詳細(xì)，不能簡化;工程承包合同簽訂時，應(yīng)附有工程預(yù)算書。合同中工程項目名稱應(yīng)與工程預(yù)算書的名稱相一致。

6.17.2.3 數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測標(biāo)準(zhǔn)和方式:工礦產(chǎn)品數(shù)量單位要明確,應(yīng)避免使用套、組、系統(tǒng)等單位，否則應(yīng)附有詳細(xì)清單，必須注明產(chǎn)品包裝標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)注明符合國標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的具體數(shù)據(jù)，不應(yīng)含糊寫符合國家標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn);工程承包合同應(yīng)注明工程范圍和內(nèi)容，并有工程量計算及工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求。

6.17.2.4 價款或酬金的支付時間、方式:

6.17.2.4.1 合同價款或酬金應(yīng)具體并計算準(zhǔn)確,大小寫應(yīng)一致,數(shù)字書寫清楚并正確無誤;合同價款或酬金的范圍應(yīng)明確,不應(yīng)保留可追加價款或酬金的條款。合同價款的支付時間、方式應(yīng)在合同中注明。

6.17.2.4.2 工程承包合同應(yīng)注明套用的定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等工程造價的計算依據(jù)。凡包干使用的合同款項,一般應(yīng)附有計算依據(jù)，如果沒有合同變更，不得追加任何費(fèi)用，如有合同變更，執(zhí)行本辦法6.12條。

6.17.2.4.3 簽訂合同應(yīng)當(dāng)預(yù)留質(zhì)保金，質(zhì)保金不低于合同標(biāo)的額的5%，質(zhì)保期不少于1年，確需減少質(zhì)保金額或縮短質(zhì)保期限的，需由承辦部門負(fù)責(zé)人、談判小組一致同意后，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

6.17.2.4.4 合同內(nèi)容一般應(yīng)注明仲裁、訴訟管轄地為本公司所在仲裁機(jī)構(gòu)、人民法院。

6.17.2.5 履行的期限、地點(diǎn)和方式

6.17.2.5.1 合同應(yīng)注明履行的期限、地點(diǎn)和時間。

6.17.2.5.2 工程承包合同履行應(yīng)注明驗(yàn)收時間、工程開、竣工日期、交工驗(yàn)收辦法、保修期以及施工資料的移交等。

6.17.2.5.3 工礦產(chǎn)品合同履行應(yīng)注明驗(yàn)貨期限, 履行地點(diǎn)一般應(yīng)為山西同德化工股份有限公司。自提方式交貨的，應(yīng)在合同中注明。貨物運(yùn)輸合同中，應(yīng)注明貨物運(yùn)輸風(fēng)險由運(yùn)輸單位承擔(dān)。

6.17.2.6 違約責(zé)任:

合同中的違約責(zé)任要明確,具有可操作性，不可籠統(tǒng)的用協(xié)商解決或按《合同法》處理等代替。

6.17.2.7 合同爭議的解決方式：

爭議出現(xiàn)后，可采用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。

6.18 檢查與考核

6.18.1 檢查

6.18.1.1 辦法一經(jīng)發(fā)布生效，有關(guān)各方都必須嚴(yán)格遵照執(zhí)行，綜合管理部將對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

6.18.1.2 各部門和單位都必須按本辦法的規(guī)定，對分管和歸口管理的內(nèi)容實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，達(dá)到辦法的要求，并接受有關(guān)部門的檢查。

6.18.2 考核

6.18.2.1 在合同管理工作中，對于盡職盡責(zé)、作出顯著成績;對于嚴(yán)格執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)公司經(jīng)濟(jì)利益，避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的部門和個人，報總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)，通報表揚(yáng)，并給予一定獎勵。

6.18.2.2 違反本辦法所規(guī)定的管理內(nèi)容、程序與要求，在合同管理失職、瀆職的，當(dāng)事人及有關(guān)部門、人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成違紀(jì)的，追究行政責(zé)任，觸犯法律的，移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

7 相關(guān)支持性文件

1.內(nèi)控制度建設(shè)總結(jié)

2.內(nèi)控制度建設(shè)方案

3.內(nèi)控制度建設(shè)工作方案

4.內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施方案

5.內(nèi)控制度實(shí)施方案

6.內(nèi)控制度工作總結(jié)

7.建設(shè)工程合同管理書

8.論建設(shè)工程合同管理

1適用范圍

1.1本制度規(guī)定了本公司施工安全管理的管理職能、現(xiàn)場管理內(nèi)容與要求、檢查與考核及獎懲辦法。

1.2本制度適用于本公司施工安全管理。

2引用標(biāo)準(zhǔn)

2.1《電業(yè)生產(chǎn)安全規(guī)程》（dl408—91）。

3管理職能

3.1本公司外包的電力建設(shè)工程由本公司工程部對工程建設(shè)中的安全施工進(jìn)行歸口監(jiān)督管理。

3.2外包方，工程施工單位對工程建設(shè)中的安全施工進(jìn)行具體實(shí)施和管理。

4管理內(nèi)容與要求

4.1建設(shè)單位對工程建設(shè)安全管理工作進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。

4.2審查施工隊項目負(fù)責(zé)人安全意識及其以往的工程業(yè)績，確保施工隊的能力符合工程建設(shè)的要求。

4.3在下達(dá)工程施工任務(wù)時必須提出明確的安全技術(shù)要求，并監(jiān)督有關(guān)安全技術(shù)措施的落實(shí)。

4.4組織編制建設(shè)項目的安全管理制度和重大安全技術(shù)措施。

4.5當(dāng)施工隊的安全管理工作嚴(yán)重失控，施工安全沒有保證時，有權(quán)責(zé)令其停工整頓，由此產(chǎn)生的損失由施工隊承擔(dān)。

4.6工程甲，乙雙方在簽訂施工合同時，必須簽訂和執(zhí)行安全合同。

4.7在制定施工組織設(shè)計時，必須制定安全技術(shù)措施計劃，經(jīng)逐級審核，審定后組織實(shí)施，資料必須報建設(shè)單位審核備查。

4.8對本企業(yè)使用的臨時工和分包單位進(jìn)行安全施工的技術(shù)能力審查，并對其施工安全進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)。

4.9施工隊安全生產(chǎn)管理：

4.9.1工程隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對本隊伍員工勞動保護(hù)和安全施工工作負(fù)具體領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認(rèn)真執(zhí)行安全施工規(guī)則制度，不違章指揮；制定和實(shí)施安全技術(shù)措施；經(jīng)常進(jìn)行安全檢查，消除事故隱患，制止違章作業(yè)；對員工進(jìn)行安全技術(shù)和安全紀(jì)律教育；發(fā)生傷亡事故要及時上報，并認(rèn)真分析事故原因，提出和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)措施。

4.9.2班組長，施工員對所管工程的安全施工負(fù)直接責(zé)任。組織實(shí)施安全技術(shù)措施，進(jìn)行技術(shù)安全交底；對施工現(xiàn)場搭設(shè)的架構(gòu)和安裝的電氣，機(jī)械設(shè)備等安全防護(hù)裝置，都要組織驗(yàn)收，合格后方能使用；不違章指揮；組織工人學(xué)習(xí)安全操作規(guī)程，教育工人不違章作業(yè)；認(rèn)真消除事故隱患，發(fā)生工傷事故要立即上報，保護(hù)現(xiàn)場，參加調(diào)查處理。

有權(quán)拒絕違章指揮；班前要對所使用的機(jī)具，設(shè)備，防護(hù)用具及作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即采取改進(jìn)措施；組織班組安全活動日開好施工前安全會；發(fā)生工傷事故要立即向施工隊長報告。

4.9.4所有建設(shè)工程的施工組織設(shè)計（施工方案），都必須有安全技術(shù)措施：架線，立塔，爆破，吊裝，深坑，支模，拆除等大型特殊工程，都要編制單項安全技術(shù)方案，否則不得開工。安全技術(shù)措施要有針對性，要根據(jù)工程特點(diǎn)，施工方法，勞動組織和作業(yè)環(huán)境等情況提出，所有建設(shè)工程的施工組織設(shè)計（施工方案），都必須征得建設(shè)單位或監(jiān)理單位的審核同意方可實(shí)施。

4.9.5在有危險的電力生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)作業(yè)，有可能造成火災(zāi)，爆炸，觸電，中毒，窒息，燒傷等及有可能引起生產(chǎn)設(shè)備停電，停運(yùn)事故時，發(fā)包方應(yīng)事先要求制定安全措施。

4.9.6實(shí)行逐級安全技術(shù)交底制度。開工前技術(shù)負(fù)責(zé)人要將工程概況，施工方法，安全技術(shù)措施等向全體職工進(jìn)行詳細(xì)交底；班組每天要對工人進(jìn)行施工要求，作業(yè)環(huán)境的安全交底。

4.9.7施工現(xiàn)場，木工間和儲備易燃易爆器材庫。要建立防火管理制度，備足防火設(shè)施和滅火器材，要經(jīng)常檢查，保持良好。

4.10施工現(xiàn)場安全紀(jì)律

4.10.1建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員和監(jiān)理單位人員應(yīng)帶頭執(zhí)行施工現(xiàn)場安全紀(jì)律，其他人員無故不得進(jìn)入施工現(xiàn)場。

4.10.2建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員和監(jiān)理單位人員有督促和檢查現(xiàn)場安全紀(jì)律的職責(zé)。

4.10.3施工隊員工要嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，不得違章指揮和違章作業(yè)，對違章作業(yè)的指令有權(quán)拒絕，并有責(zé)任制止他人違章作業(yè)。

4.10.4各單位人員要按照作業(yè)要求正確穿戴個人防護(hù)用品，進(jìn)入施工現(xiàn)場必須戴安全帽；在沒有防護(hù)設(shè)施的高空施工必須系安全帶，高空作業(yè)不得穿硬底鞋和帶釘易滑的鞋，不得向下扔物料，嚴(yán)禁穿高跟鞋，拖鞋進(jìn)入施工現(xiàn)場。

4.10.5各單位人員在施工現(xiàn)場要注意安全，嚴(yán)格執(zhí)行裝設(shè)遮攔和懸掛標(biāo)示牌的規(guī)定不得攀登腳手架，井字架，龍門架子和隨吊盤上下。

4.11施工現(xiàn)場安全檢查

4.11.1建設(shè)單位要定期和不定期組織對各施工現(xiàn)場安全文明施工進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查及組織各施工單位進(jìn)行互查，通過召開現(xiàn)場會，評比等多種形式的安全檢查來促進(jìn)安全文明施工。

4.11.2施工隊除應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行安全施工檢查外，還要組織定期檢查。檢查要發(fā)動群眾，要有領(lǐng)導(dǎo)干部，技術(shù)干部和工人參加，邊檢查，邊整改。

4.11.3對查出的隱患不能立即整改的，要建立登記，整改，檢查，銷項制度。要制定整改計劃，定人，定措施，定經(jīng)費(fèi)，定完成日期。在隱患沒有消除前，必須采取可靠的防護(hù)措施，如有危及人身安全的緊急險情，應(yīng)立即停止作業(yè)。

4.12施工現(xiàn)場發(fā)生事故調(diào)查和處理

4.12.1施工隊發(fā)生傷亡事故，必須遵照國務(wù)院關(guān)于工人職員傷亡事故報告規(guī)程的規(guī)定辦理。事故報告要及時，不準(zhǔn)隱瞞，虛報或拖延不報。其中，施工隊發(fā)生傷亡事故要及時通報建設(shè)單位，監(jiān)理單位；分包單位發(fā)生傷亡事故要及時通報總包單位，建設(shè)單位，監(jiān)理單位。

4.12.2發(fā)生重大傷亡事故，各單位領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該立即組織調(diào)查，認(rèn)真從生產(chǎn)，技術(shù)，設(shè)備和管理制度等方面進(jìn)行分析，要查清原因，查明責(zé)任，提出防范措施，嚴(yán)肅處理事故責(zé)任者。

4.13獎勵與懲罰

a)認(rèn)真執(zhí)行本條列，安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)取得顯著成績的。

b)防止和避免了重大傷亡事故或在事故搶救中有功的。

a)違章作業(yè)和違章指揮造成事故的。

b)玩忽職守，違反安全責(zé)任制，造成事故的。

c)發(fā)生事故險情，既不采取防范措施又不及時上報，而發(fā)生事故的

d)發(fā)生事故后破壞現(xiàn)場，隱瞞不報，虛報，故意拖延或嫁禍于人的。

e)對批評或制止違章作業(yè)和違章指揮的安全人員進(jìn)行打擊報復(fù)的。

f)由于設(shè)備超過檢修期限運(yùn)行，或設(shè)備有缺陷，或設(shè)備沒有防護(hù)裝置造成事故的。

g)發(fā)生事故后，不積極組織搶救或事故后不吸取教訓(xùn)采取措施，致使發(fā)生同類事故的。

第一條為保障和促進(jìn)電力建設(shè)的順利進(jìn)行，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，根據(jù)《中華人民共和國電力法》、《電力設(shè)施保護(hù)條例》等法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)的電力建設(shè)及其監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

第三條縣級以上人民政府及其經(jīng)濟(jì)綜合主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對電力建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，通過實(shí)施有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，采取有力措施，支持電力建設(shè)，保障和促進(jìn)電力事業(yè)的發(fā)展。

第四條電力發(fā)展規(guī)劃納入本省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃。編制電力發(fā)展規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)遵循電力建設(shè)與電力負(fù)荷需求相適應(yīng)，適當(dāng)超前的原則，并與土地利用總體規(guī)劃、江河流域規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃相銜接、協(xié)調(diào)。

第五條電力設(shè)施的新建、擴(kuò)建、改建項目（以下簡稱電力建設(shè)項目），應(yīng)當(dāng)符合電力發(fā)展規(guī)劃。各級人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)電力發(fā)展規(guī)劃的需要，統(tǒng)籌安排并預(yù)留電力建設(shè)用地和電力線路走廊。

第六條 任何公民、法人或者其他組織，不得非法占用電力建設(shè)項目用地和電力線路走廊或者改變其使用性質(zhì)。

第七條電力企業(yè)興建電力建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)按照國家和省有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)部門提出申請并提交相關(guān)資料。發(fā)展和改革、建設(shè)、規(guī)劃、國土資源、交通、水利、林業(yè)、環(huán)保等部門，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)完成對電力企業(yè)提出的申請及相關(guān)資料的審查。符合條件的，予以許可；不符合條件的，不予許可并書面告知理由。

第八條電力架空線路跨越鐵路、公路、航道的，任何單位和個人不得收取費(fèi)用；但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。市政、綠化、公路、鐵路、航道、水工程、橋梁等設(shè)施與電力設(shè)施建設(shè)相互發(fā)生妨礙時，應(yīng)當(dāng)以依法批準(zhǔn)的規(guī)劃為依據(jù)，按照規(guī)劃在先的原則協(xié)商解決。由規(guī)劃在后者或者責(zé)任方承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失。

第九條電力建設(shè)項目納入省或者設(shè)區(qū)的市、自治州人民政府重點(diǎn)工程的`，按照省或者設(shè)區(qū)的市、自治州人民政府重點(diǎn)工程的優(yōu)惠政策繳納相關(guān)費(fèi)用。

區(qū)的市、自治州人民政府制訂并經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)的征地、拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，向權(quán)屬單位或者個人全額支付補(bǔ)償費(fèi)用，不得截留、挪用。任何公民、法人或者其他組織不得超出電力建設(shè)項目征地、拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)索要補(bǔ)償費(fèi)用，不得阻撓電力建設(shè)的正常進(jìn)行。對電力建設(shè)項目的整地、拆遷補(bǔ)償有爭議的，不影響征地、拆遷方案的實(shí)施，由當(dāng)?shù)厝嗣裾M織協(xié)調(diào)。

第十一條架空電力線路的鐵塔基礎(chǔ)用地，由電力企業(yè)以縣市區(qū)為單位統(tǒng)一向省人民政府國土資源行政主管部門提出用地申請，按審批程序辦理用地手續(xù)。納入國家和省重點(diǎn)建設(shè)項目的電力建設(shè)用地，由電力企業(yè)向省人民政府國土資源行政主管部分提出用地申請，經(jīng)審查同意后實(shí)施。

（二）電桿、拉線鐵塔的主坑和拉線坑每坑2平方米計算。

第十三條 架空電力線路的電桿、拉線用地，由電力企業(yè)按照本規(guī)定第十條的規(guī)定實(shí)行一次性補(bǔ)償。

第十四條電力企業(yè)新建架空電力線路一下的地面樹木、竹子，可能危及電力線路安全的，依法予以修剪或者砍伐，由電力企業(yè)按照省或者設(shè)區(qū)的市、自治州人民政府有關(guān)規(guī)定一次性支付林木補(bǔ)償費(fèi)。

第十五條在依法劃定的架空電力線路保護(hù)區(qū)內(nèi)拆除建筑物，構(gòu)筑物的，按照本規(guī)定第十條的規(guī)定實(shí)行補(bǔ)償；砍伐樹木、竹子的，按照本規(guī)定第十四條的規(guī)定實(shí)行一次性補(bǔ)償。

第十六條任何公民、法人和其他組織不得在依法劃定的電力設(shè)施保護(hù)區(qū)內(nèi)興建建筑物、構(gòu)筑物，不得種植可能危及電力設(shè)施安全的樹木、竹子等高桿植物。

在電力設(shè)施保護(hù)區(qū)內(nèi)興建建筑物、構(gòu)筑物的，由電力企業(yè)提請當(dāng)?shù)厝嗣裾?zé)令所有權(quán)人限期拆除；逾期不拆除的，由當(dāng)?shù)厝嗣裾婪◤?qiáng)制拆除。

在電力設(shè)施保護(hù)區(qū)內(nèi)新種植或者自然生長的樹木、竹子等高桿植物可能危及電力設(shè)施安全的，由電力企業(yè)責(zé)令所有權(quán)人限期修剪或者砍伐；逾期不修剪或者砍伐的，由電力企業(yè)予以修剪或者砍伐，任何公民、法人和其他組織不得阻撓。

在電力設(shè)施保護(hù)區(qū)內(nèi)拆除非法建筑物、構(gòu)筑物，或者修剪砍伐新種植或者自然生長的樹木、竹子等高桿植物的，不予補(bǔ)償。

第十七條 電力企業(yè)興建的500千伏電力架空線路，其邊線垂直投影外側(cè)5米內(nèi)所跨越的住宅建筑物，應(yīng)當(dāng)予以拆除。

電力企業(yè)興建的220千伏及以下電力架空線路確需跨越房屋的，應(yīng)當(dāng)按照電力行業(yè)國家標(biāo)準(zhǔn)保證安全和距離，房屋不予拆除和補(bǔ)償，確實(shí)不能保證安全距離的，應(yīng)當(dāng)予以拆除。

拆除房屋的補(bǔ)償，按照本規(guī)定第十條的規(guī)定實(shí)施。

第十八條在水力發(fā)電廠水庫最低運(yùn)行水位以上至庫岸第一分水嶺脊之間的區(qū)域內(nèi)，建設(shè)道路、橋梁、碼頭、渡口、取水口、排污口、管道、纜線等工程項目需要跨庫、穿庫、穿堤的，應(yīng)當(dāng)在辦理報批手續(xù)前征求該水力發(fā)電廠的意見。

第十九條因重點(diǎn)建設(shè)確需調(diào)整電力建設(shè)規(guī)劃，或者確需調(diào)整電力建設(shè)項目使用的土地及電力線路走廊的，應(yīng)當(dāng)征求電力企業(yè)的意見，給電力企業(yè)造成損失的，由建設(shè)單位依法給予賠償或者補(bǔ)償。

第二十條 城市負(fù)荷中心區(qū)電力建設(shè)，需要使用管道、溝道的，該管道、溝道由市政建設(shè)管理部分組織統(tǒng)籌建設(shè)。

第二十一條 電力建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵守建設(shè)工程施工安全規(guī)程，文明施工，采取安全防護(hù)措施，保障相鄰設(shè)施安全和公共安全。

第二十二條違反本規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)或者未采取防護(hù)措施進(jìn)行建設(shè)施工以及其他作業(yè)，危及電力建設(shè)和電力設(shè)施安全的，電力企業(yè)有權(quán)制止并有權(quán)要求改正、恢復(fù)原狀、賠償損失；不聽制止、拒不改正或者有其他違法行為的，由經(jīng)濟(jì)綜合、規(guī)劃、建設(shè)、國土資源、林業(yè)等行政主管部門按照法定權(quán)限予以查處。

第二十三條 違反本規(guī)定的行為，符合治安處罰規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)依法處罰的；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。