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    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)

    時間:2025-06-11 作者:念青松

    月工作總結不僅是對自己工作的總結,更是對團隊合作的總結,因此要注重團隊的貢獻。以下是一些典型的月工作總結范文,希望能給大家帶來一些啟發和思考。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇一

    我叫xx,于x年7月15日進入公司,根據公司的安排,目前擔任投資經理一職,負責投資咨詢服務與營銷支持工作。自進公司以來,本人努力學習證券、期貨方面的業務知識,加強客戶服務技能提升,工作認真且具有較強的責任心和進取心,勤勉不懈,極富工作熱情;性格開朗,樂于與他人溝通,具有良好和熟練的溝通技巧,已經順利的完成x年的財富簽約工作,和公司同事之間能夠通力合作,關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力,配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會,也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務,取得了不錯的反響。

    自7月份入司以來,得到了部門經理xxx老師,同事xxx兩位老師的大力支持,他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的基礎,從業務的發展情況來看,任何事情的成功都需要密切的配合,對于轉正后的工作,我個人認為需要從以下幾個角度來進行。

    證券行業是一個變化無常,新產品、新事物不斷更新的行業,x年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種,但從券商的開展情況來看,發展并不如人意,所以,我們如果取得了這兩個產品的勝利,無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面,作為投資顧問,我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手,培養客戶的使用習慣,增加客戶的忠誠度,為公司提供新的利潤增長點,形成差異化競爭。

    營業部在立業已經10多年,存量客戶相對較多,結合前期服務情況來看,安逸理財的服務主要體現在新開客戶上,對于存量客戶的服務則相對較少,因此,明年開始,建議加大對產品經理的支持,進而對存量客戶提升服務質量,爭取簽約更多的安逸理財客戶,培養客戶的忠誠度,一則可以防止客戶流失,同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。

    證券行業日新月異,x年還有很多新業務會推出,融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等,要想在競爭中立于不敗之地,只有不斷的加強新業務學習,提升自己的業務技能,同時加強對營銷人員的業務培訓,對存量客戶里面凈值較高,同時交易較活躍的客戶進行指導,培養客戶對新產品的交易熟悉度。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇二

    在行政部從事前臺三個多月以來,工作主要可以歸納總結如下:

    1認真做好來電的接聽、訪客的接待工作,做好訂水工作;

    2做好每月的考勤工作;

    3做好倉庫的管理工作;

    5做好公司網站上傳文件的工作;

    6協助做好招聘工作;

    7完成領導交待的各項臨時任務。

    總的來看,這三個月我是盡職的,但也有不少的遺憾;工作的確不夠飽和,時有不知該干什么的感覺。

    今后的日子里我要努力提高服務質量,做事麻利,有效率,不出差錯。服務態度要良好,接待客人要不斷積累經驗,要給客人留下良好印象。接電話時,也要不斷提高用語技巧;巧妙的問答客人。盡量讓每一個客戶滿意。加強禮儀知識學習;加強與公司各部門的溝通。了解公司的發展狀況和各部門的工作內容,有了這些知識儲備,一方面能及時準確地回答客戶的問題,準確地轉接電話。如果知道某個部門沒人,會提醒來電方,并簡要說明可能什么時間有人,或者在力所能及的范圍內,簡要回答客戶的問題,同時也能抓住適當機會為公司作宣傳。努力打造良好的前臺環境。要保持好公司的門面形象,不僅要注意自身的形象,還要保持良好的環境衛生,讓客戶有種賞心悅目的感覺。在今后的日子里我希望做得更好!

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇三

    不知不覺我在公司工作已滿1個多月了,時間一晃而過,轉眼間試用期已接近尾聲,首先感謝公司經理室能給我展示才能、實現自身價值的機會。這段時間是我人生中彌足珍貴的經歷,也給我留下了精彩而美好的回憶。在這段時間里公司給予了我足夠的支持和幫助,讓我充分感受到了領導們“海納百川”的胸襟,感受到了“不經歷風雨,怎能見彩虹”的豪氣,也體會到了作為拓荒者的艱難和堅定。同時,也為我有機會成為南京市鼓樓區泰億格殘疾人康復中心的一份子而感動高興。

    在領導的幫助下,我對工作流程了解許多,經過培訓,讓我對自我的工作有了更深的認識,并了解以“聽得明白、說的清楚、交流自如”為教育目的,結合hsl理論和1+x+y教育模式讓聾兒最終回歸主流社會的具體操作模式及方式方法。

    在工作過程中,我深深感到加強自身學習、提高自身素質的緊迫性,一是向書本學習,堅持每天擠出一定的時間不斷充實自己,端正態度,改進方法,廣泛汲取各種“營養”;二是向周圍的同志學習,工作中我始終保持謙虛謹慎、虛心求教的態度,主動向領導、同事們請教,學習他們處理問題的方法;三是向實踐學習,把所學的知識運用于實際工作中,在實踐中檢驗所學知識,查找不足提高自己,防止和克服淺嘗輒止、一知半解的傾向。

    作為一名特殊教育工作者,我時刻提醒自己,要不斷加強自身思想道德的修養和人格品質的鍛煉,增強奉獻意識,把清正廉潔作為人格修養的重點。不受社會上一些不良風氣的影響,從一點一滴的小事做起,生活中勤儉節樸,寬以待人;工作中嚴以律己,忠于職守,防微杜漸。牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨意識,幫助身邊需要幫助的人。

    季婷婷。

    20xx年5月。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇四

    我叫xxxxx,于x年7月15日進入公司,根據公司的安排,目前擔任投資經理一職,負責投資咨詢服務與營銷支持工作。自進公司以來,本人努力學習證券、期貨方面的業務知識,加強客戶服務技能提升,工作認真且具有較強的責任心和進取心,勤勉不懈,極富工作熱情;性格開朗,樂于與他人溝通,具有良好和熟練的溝通技巧,已經順利的完成x年的財富簽約工作,和公司同事之間能夠通力合作,關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力,配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會,也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務,取得了不錯的反響。

    自7月份入司以來,得到了部門經理xxx老師,同事xxxxxxx兩位老師的大力支持,他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的基礎,從業務的發展情況來看,任何事情的成功都需要密切的配合,對于轉正后的`工作,我個人認為需要從以下幾個角度來進行。

    證券行業是一個變化無常,新產品、新事物不斷更新的行業,x年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種,但從券商的開展情況來看,發展并不如人意,所以,我們如果取得了這兩個產品的勝利,無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面,作為投資顧問,我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手,培養客戶的使用習慣,增加客戶的忠誠度,為公司提供新的利潤增長點,形成差異化競爭。

    營業部在立業已經10多年,存量客戶相對較多,結合前期服務情況來看,安逸理財的服務主要體現在新開客戶上,對于存量客戶的服務則相對較少,因此,明年開始,建議加大對產品經理的支持,進而對存量客戶提升服務質量,爭取簽約更多的安逸理財客戶,培養客戶的忠誠度,一則可以防止客戶流失,同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。

    證券行業日新月異,x年還有很多新業務會推出,融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等,要想在競爭中立于不敗之地,只有不斷的加強新業務學習,提升自己的業務技能,同時加強對營銷人員的業務培訓,對存量客戶里面凈值較高,同時交易較活躍的客戶進行指導,培養客戶對新產品的交易熟悉度。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇五

    我叫x,于x年7月15日進入公司,根據公司的安排,目前擔任投資經理一職,負責投資咨詢服務與營銷支持工作。自進公司以來,本人努力學習證券、期貨方面的業務知識,加強客戶服務技能提升,工作認真且具有較強的責任心和進取心,勤勉不懈,極富工作熱情;性格開朗,樂于與他人溝通,具有良好和熟練的溝通技巧,已經順利的完成x年的財富簽約工作,和公司同事之間能夠通力合作,關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力,配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會,也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務,取得了不錯的反響。

    自7月份入司以來,得到了部門經理x老師,同事x兩位老師的大力支持,他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的基礎,從業務的發展情況來看,任何事情的成功都需要密切的配合,對于轉正后的工作,我個人認為需要從以下幾個角度來進行。

    證券行業是一個變化無常,新產品、新事物不斷更新的行業,x年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種,但從券商的開展情況來看,發展并不如人意,所以,我們如果取得了這兩個產品的勝利,無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面,作為投資顧問,我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手,培養客戶的使用習慣,增加客戶的忠誠度,為公司提供新的利潤增長點,形成差異化競爭。

    營業部在立業已經10多年,存量客戶相對較多,結合前期服務情況來看,安逸理財的服務主要體現在新開客戶上,對于存量客戶的服務則相對較少,因此,明年開始,建議加大對產品經理的支持,進而對存量客戶提升服務質量,爭取簽約更多的安逸理財客戶,培養客戶的忠誠度,一則可以防止客戶流失,同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。

    證券行業日新月異,x年還有很多新業務會推出,融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等,要想在競爭中立于不敗之地,只有不斷的加強新業務學習,提升自己的業務技能,同時加強對營銷人員的業務培訓,對存量客戶里面凈值較高,同時交易較活躍的客戶進行指導,培養客戶對新產品的交易熟悉度。

    新的一年即將展開,競爭還將延續,但機會卻相對有限,個人認為只有和諧的團隊,專業的技能,熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地,非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺,我將珍惜這次機會,為公司與個人發展的雙贏而努力.

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇六

    不知不覺我在公司工作已滿1個多月了,時間一晃而過,轉眼間試用期已接近尾聲,首先感謝公司經理室能給我展示才能、實現自身價值的機會。這段時間是我人生中彌足珍貴的經歷,也給我留下了精彩而美好的回憶。在這段時間里公司給予了我足夠的支持和幫助,讓我充分感受到了領導們“海納百川”的胸襟,感受到了“不經歷風雨,怎能見彩虹”的豪氣,也體會到了作為拓荒者的艱難和堅定。同時,也為我有機會成為南京市鼓樓區泰億格殘疾人康復中心的一份子而感動高興。

    在領導的幫助下,我對工作流程了解許多,經過培訓,讓我對自我的工作有了更深的認識,并了解以“聽得明白、說的清楚、交流自如”為教育目的,結合hsl理論和1+x+y教育模式讓聾兒最終回歸主流社會的具體操作模式及方式方法。

    在工作過程中,我深深感到加強自身學習、提高自身素質的緊迫性,一是向書本學習,堅持每天擠出一定的時間不斷充實自己,端正態度,改進方法,廣泛汲取各種“營養”;二是向周圍的同志學習,工作中我始終保持謙虛謹慎、虛心求教的態度,主動向領導、同事們請教,學習他們處理問題的方法;三是向實踐學習,把所學的知識運用于實際工作中,在實踐中檢驗所學知識,查找不足提高自己,防止和克服淺嘗輒止、一知半解的傾向。

    作為一名特殊教育工作者,我時刻提醒自己,要不斷加強自身思想道德的修養和人格品質的鍛煉,增強奉獻意識,把清正廉潔作為人格修養的重點。不受社會上一些不良風氣的影響,從一點一滴的小事做起,生活中勤儉節樸,寬以待人;工作中嚴以律己,忠于職守,防微杜漸。牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨意識,幫助身邊需要幫助的人。

    xxx。

    20xx年xx月。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇七

    從2018年11月30日入司已經三個月時間,在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段,通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知,同時積極與領導和同事進行溝通,盡快的'融入了東興證券這個集體。

    在試用期階段自己主要負責完成以下工作:1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發階段自己進入公司,利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求,在2018年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試,同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員,并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善,并于2018年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯,并且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規范用語編輯,完善公司客戶服務中心制度體系建設;3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢,并且將話務中存在的問題進行匯總發送給各相關工作人員,并對質檢問題進行溝通,同時每月提交客戶服務中心質檢月報,通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;4、從2018年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之后,開始接聽客戶咨詢電話,通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習,同時提高自身客戶服務意識;5、每日組織客戶服務中心人員的晨會,通過晨會來了解當時市場資訊,共同學習每日疑難業務知識和新業務知識,同時學習公司近期工作任務與重點;6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓,通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之后,指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作,并且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題;8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通,每日收市后負責搜集整理當日疑難業務,并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇八

    3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業務科目名目下,然后統一發往總部。

    整理客戶資料在實習中占了肯定重量的工作。這是一個簡潔但相當煩瑣的的過程,需要細心和耐煩;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便快速的查找,所以工作人員對我們進行仔細的指導。

    在我們實習的過程中,廣發證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關懷,在這里要特殊感謝李婉姐,在批判和表揚我日常工作的同時,的教我為人處事的道理.

    三、自己的一些心得和建議。

    實習之前,總感覺證券公司是有點神秘的,畢竟對證券市場還不太熟識,具體到實務方面就更不清晰了。經過這次實習,對證券公司及其日常業務有了比較深刻的了解和認識,與此同時也思索了一些問題:

    1、關于工作時間。

    股市開市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,證券公司辦理各種業務也是同步的,以股市為中心展開,這有點難為了好多上班族,因為對他們來說,要辦理各種業務的話必需請假來營業部,真的很不方便。

    22、區分客戶。

    3、交易所交易機制。

    4、銀證轉帳和第三方存管制度。

    隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式,對傳統的證券交易模式提出了挑戰,在業界引起了高度重視。

    有了銀證轉賬業務,一方面,投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金,另一方面,可以隨時通過電話劃賬,方便投資者的投資活動。但是,銀證轉賬畢競還存在個“轉〞字,需要耗費肯定的人力物力,有時轉帳不勝利,還影響股民的操作,于是第三方存款制度便誕生了。

    關于即將推出的第三方存管制度。

    (1)概念:客戶證券交易結算資金(俗稱“保證金〞)第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金,而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收。客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算托管三分別是國際上通用的“防火〞規則。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇九

    20xx年5月6日,我有幸加入xx,成為x公司的一員。同事都是與我年紀相仿的年輕人,領導也不過是只過而立之年,因此,激情和夢想充滿了這個大家庭,這種氛圍對我這種涉世未深的畢業生來說,尤為驚喜,我心懷感恩。管理學中將公司的新人比作蘑菇,意思是說新人會受到一段時期的雪藏待遇,值得慶幸的是,這里的前輩都很熱情,大家坦誠相待,團結有序,讓我免受“冷宮”之苦,在他們的傾力幫助下,我很快就熟悉了本職工作,并在入職一周后能夠獨立完成工作,主要包括:1/2/3/4…..。

    工作的這一個月,我過的很充實,每一天都有新的收獲,與其說我是在工作,不如說我是在學習,我享受工作的過程,喜歡這種被信任和尊重的感覺。

    工作問題主要有三:其一,我的時間管理能力有待提高,沒有很好的規劃時間,;其二,我的自控力不夠好,情緒管理能力有待提高;其三,遇事猶豫不決,容易產生選擇恐慌,容易受他人和外界的影響,不夠有主見。

    優點:人力資源管理科班出身,理論知識相對扎實,親和力較強,有一定的執行力,比較適合做人事相關工作。

    缺點:容易受他人影響,不夠有主見,做事的時候沒有輕重緩急的安排與規劃,容易被瑣事搞得暈頭轉向。

    入職的這一個月以來,我學到了很多東西,總結如下:

    1.對事無情,對人有情。人事是專門和人打交道的職業,難免會有得罪人的不妥之處,所以,我應該做到公私分明,在工作中有的放矢,就事論事,絕不將個人偏見帶到工作中去,更不會讓工作中所產生的情緒,影響我正常的生活。

    3.做任何事都像是決斗,“單挑”和“群毆”都可以,能贏才是王道,但最重要的是有自己的底線。

    以上是我的試用期工作總結,特此申請轉正,望領導批準,不勝感激!

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇十

    我被安排在客戶服務部工作,主要在柜臺跟著__學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活:

    首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30---9:00晨讀,主要在大戶室讀報,有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市場熱點和讀一些股評。

    其次,晨讀結束后,我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西,因為前臺主要的工作就是開戶,再加上現在的股市一直牛得要死,導致越來越多的人熱衷于炒股,于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務,因此對于開戶流程,我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程:

    2、填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》;。

    3、證券營業部為投資者開設資金賬戶;。

    4、辦理開通證券營業部銀證轉賬;。

    機構開戶的流程和個人差不多,只是要提供的證件和添的合同不一樣。

    前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如:客戶需要在柜臺辦理各種業務,如轉托管,撤消指定交易,變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中,我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流,并及時了解客戶的需求。

    另外,在整個工作的過程中,我們也提供簡單的咨詢服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題,多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市,更準確的說是對證券市場了解的并不多,因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間,工作相對較少的時候,我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司,并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,對股票市場比原來有了更深刻的認識。

    最后,當一天的工作基本結束后,我們就開始了另一項重要的內容:整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容:

    2、把理清整理過的客戶資料,按順序裝入客戶檔案袋,然后寸到檔案柜子里;。

    3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業務科目目錄下,然后統一發往總部。

    整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,所以工作人員對我們進行認真的指導。

    在我們實習的過程中,廣發證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時,的教我為人處事的道理.

    三、自己的一些心得和建議。

    實習之前,總感覺證券公司是有點神秘的,畢竟對證券市場還不太熟悉,具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習,對證券公司及其日常業務有了比較深刻的了解和認識,與此同時也思考了一些問題:

    1、關于工作時間。

    股市開市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,證券公司辦理各種業務也是同步的,以股市為中心展開,這有點難為了好多上班族,因為對他們來說,要辦理各種業務的話必須請假來營業部,真的很不方便。

    22、區分客戶。

    3、交易所交易機制。

    4、銀證轉帳和第三方存管制度。

    隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式,對傳統的證券交易模式提出了挑戰,在業界引起了高度重視。

    有了銀證轉賬業務,一方面,投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金,另一方面,可以隨時通過電話劃賬,方便投資者的投資活動。但是,銀證轉賬畢競還存在個“轉”字,需要耗費一定的人力物力,有時轉帳不成功,還影響股民的操作,于是第三方存款制度便誕生了。

    關于即將推出的第三方存管制度。

    (1)概念:客戶證券交易結算資金(俗稱“保證金”)第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金,而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收。客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算托管三分離是國際上通用的“防火”規則。

    (2)背景:我國證券市場是在體制轉軌過程中建立和發展起來的新興市場,由于證券市場法律體系不完善,交易管理制度設計存在缺陷,證券公司法人治理結構不健全和自我守法合規意識不強等因素,一些證券公司出現了挪用、質押客戶證券交易結算資金,占用客戶資產等違法違規現象,給客戶造成了巨大經濟損失,已經嚴重損害了證券公司的行業形象,挫傷了客戶的信心。因此,必須探索從制度上杜絕挪用客戶證券交易結算資金的行為,換回行業信譽和客戶信心,督促證券公司規范發展。20_年末,證監會在設計南方證券股份有限公司風險處置方案時,提出實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度。

    (3)目的:建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度,旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道,從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現象的發生,從根本上建立起確保客戶證券交易結算資金安全運作的制度,達到控制行業風險、防范道德風險、保護投資者利益、維護金融體系穩定的目的。

    (4)原因:實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度之所以能確保客戶證券交易結算資金不被券商挪用,是因為該制度有效地在證券公司與所屬客戶證券交易結算資金之間建立隔離墻。具體而言,實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度后,客戶可以在存管銀行網點或證券公司的營業網點辦理開戶業務,在存管銀行的系統中生成客戶證券交易結算資金賬號,在證券公司的系統中生成客戶號。遵循“證券公司管交易,商業銀行管資金、登記公司管證券”的原則,由證券公司負責客戶證券交易買賣、登記公司負責交易結算并托管股票;由商業銀行負責客戶證券交易結算資金賬戶的轉賬、現金存取以及其它相關業務。

    5、廣發證券和廣發銀行。

    6、廣發證券的發展前景。

    在十五年的發展過程中,公司形成了自己鮮明的特色:經營穩健,管理規范;市場地位穩固;風險控制得當,資產狀況良好;以人為本,人才優勢明顯;服務客戶,不斷創新。更重要的是,營業部的員工所表現出來的一種積極,樂觀,自信的精神風貌時時給人一鼓舞,我深信廣發證券的發展前景一定很令人振奮。

    四、經過一個月的實習,也想對自己和股民提一些建議。

    1、正確認識股票投資與人生的關系。

    股票投資之所以這樣吸引人,主要在于它的刺激性.它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,同時也能讓你的財富化為烏有。

    對于投資者來說,要想在股票投資上獲得成功,就必須正確認識股票投資.只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后,才能夠以平和的心態,在股市里游刃有余.那么,怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確、清晰的認識。回首巴菲特的成功之路,我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念,可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個方面。股市確實是一個誘人的地方,那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是,很多人在金錢面前迷失了方向,之所以造成這種情況,主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關系,以及股票在人生中的作用。實際上,股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區別,我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。

    總之,要想在股市里清醒地投資,清醒地賺錢,我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領悟了善念的真正意義,才能夠保持清醒的頭腦,清醒地進行股票投資。

    2、樹立屬于自己的投資觀念與原則。

    作為一個股票投資者,要想獲得成功,首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

    投資觀念就仿佛一面旗幟,引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時,正確的投資觀念就會起到一明燈的作用,幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關鍵,就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特,且非常實用。在巴菲特眼里,注重股票內在價值,買進市場價格低于其內在價值的股票,長期持有,重視企業的贏利能力,不理會市場變化,也不擔心短期的股票波動.這樣,成功就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者希望股票投資來發大財的人,必須樹立一個正確的投資觀念,然后堅持到底.這一點,很多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服浮躁的情緒.其實巴菲插自己,也為成功交納了許多學費,遭遇失敗使他立即總結經驗,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

    總之,還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調這幾個字的重要,我也不知道該怎么解釋這幾個字,但這是炒股的最基本的行為準則。

    最后,雖然這次實習時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,學到了很多書本上沒有的知識,鍛煉了自己各方面的能力。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇十一

    在試用期階段自己主要負責完成以下工作:

    8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通,每日收市后負責當日疑難業務,并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

    通過以上工作任務的'完成自己發現在很多方面仍然需要改進:1、加強業務知識的學習,通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發現對于公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習,從而才能提高對客戶的服務水平;2、加強團隊溝通協作,加入新的集體之后,并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,尤其根據公司客戶服務中心發展目標,積極加強與各營業部客服主管的溝通;3、對于公司客戶服務中心建設階段,應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力,尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

    在正式成為東興證券的一員之后,根據試用期發現的不足認真改進,同時積極完成公司領導分配的任務工作,對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作,認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作,同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設,而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理,積極主動配合領導和同事開展各項工作。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇十二

    畢業實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環節也是我們大學生走出校內的第一個舞臺以及告辭學生角色的一個橋梁。在學校我學到的永久是理論學問,能不能把我們學到的學問應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本表達。假如不能奇妙的應用理論學問,我們學的`再好那也是紙上談兵。

    通過畢業實習是學生更直接接觸企業,進一步了解企業實際,全面深刻地認識企業的實際運營過程,熟識和把握市場經濟條件下企業運營規律;了解企業運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題,并通過撰寫實習報告,使學生學會綜合應用所學學問,提高分析和解決問題的能力,并為撰寫實習報告做好預備。

    中國某證券股份有限公司(以下簡稱“公司〞)是經中國證監會批準,由中國某金融控股有限責任公司作為主發起人,聯合4家國內投資者共同發起設立,于20xx年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央匯金投資有限責任公司為公司實際掌握人。公司本部設在北京,注冊資本為60億元人民幣。現有員工10000余人。

    公司的經營范圍包括:證券經紀,證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產管理,融資融券,以及中國證監會批準的其他業務。

    公司旗下擁有某創新資本管理有限公司和某期貨有限公司。香港子公司已獲中國證監會核準設立。

    包括:證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理。公司總部設在北京,下設167家證券營業部和47家服務部總計214個營業網點。

    20xx年以來,公司經紀業務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業排名第一,債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一,經紀業務穩居行業前茅。

    投行業務方面,公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等項目的公開發行或非公開發行;已完成國家電網、中電投、南方電網、國電集團、首都機場、上海久事等項目的企業債券主承銷,20x—20xx年連續3年蟬聯企業債券主承銷額第一;公司已為20多家上市公司的關聯交易業務出具了獨立財務顧問報告,策劃并實施近30個并購及重大資產重組項目。

    最新證券公司試用期工作總結范文(13篇)篇十三

    自7月份入司以來,得到了部門經理x老師,同事x兩位老師的大力支持,他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的基礎,從業務的發展情況來看,任何事情的成功都需要密切的配合,對于轉正后的工作,我個人認為需要從以下幾個角度來進行。

    證券行業是一個變化無常,新產品、新事物不斷更新的行業,x年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種,但從券商的開展情況來看,發展并不如人意,所以,我們如果取得了這兩個產品的勝利,無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面,作為投資顧問,我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手,培養客戶的使用習慣,增加客戶的忠誠度,為公司提供新的利潤增長點,形成差異化競爭。

    營業部在立業已經10多年,存量客戶相對較多,結合前期服務情況來看,安逸理財的服務主要體現在新開客戶上,對于存量客戶的服務則相對較少,因此,明年開始,建議加大對產品經理的支持,進而對存量客戶提升服務質量,爭取簽約更多的安逸理財客戶,培養客戶的`忠誠度,一則可以防止客戶流失,同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。

    證券行業日新月異,x年還有很多新業務會推出,融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等,要想在競爭中立于不敗之地,只有不斷的加強新業務學習,提升自己的業務技能,同時加強對營銷人員的業務培訓,對存量客戶里面凈值較高,同時交易較活躍的客戶進行指導,培養客戶對新產品的交易熟悉度。

    新的一年即將展開,競爭還將延續,但機會卻相對有限,個人認為只有和諧的團隊,專業的技能,熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地,非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺,我將珍惜這次機會,為公司與個人發展的雙贏而努力.

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