內控制度自查自糾報告（精選17篇）

自查報告是一種自我反思和總結的方法，通過整理和梳理自己的經歷和經驗，我們可以更好地提高自己。閱讀這些范文可以幫助我們更好地理解自查報告的撰寫方法和技巧，為自己的報告寫作提供一些實踐經驗。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇一

我公司于20**年對原有規章制度進行分類整理、補充、修改、完善，形成包含黨政管理類、人力資源管理類、企業發展類、財務管理類、工會工作類、資產后勤管理類六個方面42項制度，并匯編成冊制定《管理制度匯編》，于20**年1月1日起開始試行。在試行的一年中，公司開展征求對落實規章制度的意見建議工作，收集反饋到6個方面共42條意見建議，根據意見建議對《管理制度匯編》修訂完善。20**年1月1日起，新修訂的《管理制度匯編》正式實施。目前我公司《管理制度匯編》共包含六個方面44項制度，基本涵蓋經營管理工作各個方面，為推進企業規范管理、科學管理提供依據。今年，我公司將繼續做好規章制度的修訂、增補工作，進一步健全、完善制度體系。

出臺《管理制度匯編》是我公司走“以規治企”之路的第一步，對進一步明確職能、簡化程序、提高效率，逐步建立按制度辦事、靠制度管人、用制度規范行為的長效管理機制具有重要意義。

二、扎實推動制度落實。

20**年是我公司的“制度落實年”，公司采取多項措施強力推動《管理制度匯編》落實。一是制定實施方案。公司印發“制度落實年”活動實施方案，強化組織領導，落實工作責任，明確活動步驟，制定工作措施，確保活動穩步推進、取得成效。二是印制“口袋書”。為加強干部職工對各項規章制度內容的學習，我公司編印規章制度應知應會手冊，整理核心要點412條，強化制度的學習和執行，重點規范業務審批、財務報銷、績效管理等工作流程。三是開展制度知識競賽。20**年12月，公司舉辦“制度落實年”知識競賽活動，在活動開展過程中，各部門認真組織，參賽人員積極備賽，在大家的共同努力下，競賽活動圓滿結束，進一步強化制度落實。四是嚴格處理違紀行為。公司在20**年對個別違反規章制度的人員進行了嚴肅處理，要求其他部門汲取教訓，進一步強化人員規矩意識。

20**年，我公司將持續開展“制度落實年”活動，督促全體干部職工模范遵守國家法律法規和公司制定的各項規章制度，堅決樹牢人人懂規矩、人人守規矩、事事依規矩的意識，使遵規守紀在公司蔚然成風，使規章制度在公司落地生根。

三、自查自糾情況。

我公司按照廳黨組要求對制度執行情況進行自查自糾，從各部門自查反饋結果上看，各項規章制度落實情況整體較好，《管理制度匯編》也已成為公司經營管理工作的基本遵循。但是從自查過程及以往反饋的情況來看，在制度執行上仍然存在一些問題。一是個別干部職工對規章制度的嚴肅性認識不足。在20**年處理了個別違反規章制度的人員，起到了警示作用，但是仍有個別干部職工對規章制度的敬畏意識不強，規矩意識樹立的不夠牢固。二是需要與時俱進修訂個別規章制度。我公司身處完全市場化競爭的行業，市場環境變化快，需要根據行業形勢和公司發展需要及時對個別規章制度進行修訂。三是需要加強制度細節落實。個別部門對制度細節落實的不夠好，一些干部職工對制度中的范圍、流程、標準、時限、權限、格式等內容沒有做到真正熟悉，如個別部門的會計基礎工作和人事管理流程不夠規范，請休假制度執行得不夠好，影響工作效率，并在一定程度上損害了制度的權威性。

四、改進措施。

一是筑牢遵規守紀意識。在制度執行過程中，存在“下級學上級、職工看干部”的現象，因此執行好、落實好制度，關鍵在領導干部。要以領導干部為重點，要求帶頭學習、帶頭遵守，嚴格按照規章制度辦事，通過以上率下，為廣大職工作出示范，帶動樹牢遵規守紀意識。

二是及時修訂制度內容。根據公司發展需要，及時對規章制度進行修訂。我公司已在4月底下發通知，安排各職能部門認真審視制度內容，對在施行過程中存在問題或需要完善的制度進行修訂，使各項制度內容能夠進一步貼合公司實際，切實增強適用性和可操作性。

三是加強制度細節落實。持續開展“制度落實年”活動，關注細節和重點，加強對各部門落實規章制度的指導和督查，嚴肅處理有章不循、有規不守和執行落實做選擇、打折扣的行為，加大對違反規章制度行為的處罰力度，切實維護制度權威，避免制度失松、失寬、失軟、失效。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇二

如下：

1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。

2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業務的事中事后監督責任。

1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。

2、憑證要素不規范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

1、末能真正執行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。

2、末能按“三防一保”要求規定，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。

綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇三

根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、組織機構控制。

1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。

2.強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管。

理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。

3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20xx〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。

二、業務運行控制。

1.完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。

2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。

參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。

3.嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。

強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。

4.辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。

5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。

6.做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。

7.在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。

建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。

三、基金財務控制。

1.制定基金管理制度。按照《社保基金財務制度》、《社保基金財務制度》的要求，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。

2.加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。

3.加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4.建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。

財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務印章。

四、信息系統控制。

1.已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。

2.我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。

3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。

4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。

五、內部控制的監管。

1.我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。

2．內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。

3．我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。

4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。

我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇四

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇五

公司財務部是資金管理歸口部門，負責貫徹執行國家電網公司統一的資金管理政策及規章制度，參照上級公司相關制度，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》。設預算資金主管和出納兩人負責貨幣資金管理工作，工作中切實遵守已經制定的規章制度，無違規事項；不存在貨幣資金業務不相容職務混崗的現象；貨幣資金支出的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進行現金盤點、核對銀行賬戶；嚴格遵守《現金管理暫行條例》和《支付結算辦法》；票據的購買、領用、保管、背書轉讓、注銷手續健全，不存在辦理付款業務所需的全部印章交由一人保管的現象。經測試貨幣資金內控制度有效。

應收和預付款項的管理參照《往來款項管理細則》執行。本單位應收款項包括應收賬款、其他應收款、預付賬款。財務資產部負責制定應收款項的控制目標、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失，其他部室負責認真做好基礎信息工作，按業務職能負責相應應收款項的催收工作。應收和預付款項由預算資金主管崗位負責，發生及處置的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；不存在應收和預付款項業務不相容職務混崗的現象。經測試應收和預付款內控制度有效。

公司安全運檢部設置物資供應班負責存貨實物和物資出入庫管理，財務資產部設置工程資產主管負責存貨管理賬務處理工作。管理中崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不存在存貨不相容職務混崗的現象；存貨出入庫各環節建立流程責任制，確保存貨等資產的保值、增值，提高經濟效益。同時，定期進行物資盤點，做到賬物相符。經測試存貨內控制度有效。

為規范固定資產管理，制定了《固定資產管理辦法》，建立健全本公司固定資產管理組織體系，明確內部職責分工，落實責任管理、完善內部控制。固定資產管理由工程資產主管負責，崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不存在固定資產不相容職務混崗的現象；固定資產驗收、盤點、保管、維修及處置的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；固定資產投資預算編制、審批、執行情況，驗收過程符合規定的程序和形成相應的記錄；固定資產折舊、減值準備的會計核算、資產的維修和改良支出符合規定。經測試固定資產內控制度有效。

財務部設置工程資產主管負責在建工程管理，崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不否存在在建工程業務不相容職務混崗的現象，重要業務的授權批準手續健全；不存在越權審批行為；工程概預算編制的依據真實；工程款、材料設備款及其他費用的支付符合相關法規、制度和合同的要求；按規定辦理竣工決算、實施決算審計。經測試在建工程內控制度有效。

設置成本管理主管崗位，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規定，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續；嚴格預算控制；保證了各項成本費用記錄、報告的真實性和完整性。經測試成本費用內控制度有效。

采購工作，管理中強化材料物資采購的價格、計量、品質、驗收、入庫等環節的管理，建立采購責任制，崗位分工、職責權限和授權批準手續齊全；采購中執行請購和審批控制、采購執行控制、采購驗收控制等。經測試采購內控制度有效。

3科每月與客戶服務中心賬務班核對各供電所實收及欠費明細。銷售收入及時入賬，應收賬款的催收有效。經測試銷售內控制度有效。

財務資產部、內部審計機構人員配備合理，無不相容職務混崗的現象；沒有設立獨立內部審計機構，按三集五大精神在辦公室設置了監察審計主管管理崗；企業是否明確了財務機構、內部審計崗的工作職責，充分發揮了相關機構的會計核算和財務監督的管理職能。經測試財務體系內控制度有效。

財務預算管理由預算資金主管負責，制定了《全面預算管理實施細則》執行。確定了公司經營目標；明確了公司內部各部門的管理責任和權限；對公司經營活動進行控制、監督和考核；保證公司經營目標完成。財務預算編制依據真實合理、程序適當、財務預算審核批準手續齊全；財務預算調整履行相關審批程序；定期對財務預算執行結果進行分析，根據分析結果完善財務預算管理和落實獎懲措施。經測試財務預算內控制度有效。

4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經測試財務報告和信息披露內控制度有效。

財務信息系統管理不存在不相容職務混崗的現象；不存在越權審批行為；定期檢測系統運行情況并妥善處理潛在危險；嚴格按照網公司規定操作，有明確的工作程序和操作規范，有明確的分級操作管理權限；基本實現了數據共享、集中管理和集成應用，定期進行數據備份。經測試財務信息系統內控制度有效。

根據公司發展需要，我們在不斷完善補充內部控制制度。通過進行財務內部控制評價，發現在內部控制制度建設與執行方面還存在問題和不足。

內控制度還需要進一步完善。財務體系、財務信息系統等方面還沒有制定相關內控制度。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇六

現金的清查，是通過實地盤點的方法，確定庫存現金的實存數，再與現金日記賬的賬面余額核對，以查明賬目情況。銀行存款的清查，是采用與開戶銀行核對賬目的方法進行的，即將本單位的銀行存款日記賬與開戶銀行轉來的對賬單逐筆進行核對。

二、自查內容。

1、財務收支管理情況。

我院在財務工作的過程中，嚴格按照《會計法》的規定，遵守財務規章制度，明確“收支兩條線”的管理辦法，配備財務人員2人（會計、出納各1人）。經費在日常使用中，嚴格遵循國家的行政事業單位會計法準則；在辦理財務報銷事項時，嚴格執行“一支筆”的原則，同時必須有經辦人、分管領導和院長全部簽字后才能到財務報銷，以確保其真實性、合法性；依法設置會計賬簿，根據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿。嚴格執行國家有關財務法規，所發生的各項業務事項均在依法設置的會計賬簿上統一登記、核算，確保數據真實、有效；在會計電算化方面，采用的是用友erp財務軟件，有助于會計工作的規范化。在資產管理上，做到帳物一致、帳表相符，特別是在使用中央專項資金采購時，嚴格按照行政單位采購辦法，公開招標進行采購，采購的資產及時準確入帳。

2、訴訟費收費情況。

我院嚴格按照訴訟費管理辦法，嚴格按照國家統一規定收取訴訟費用，未另行制定收費辦法、自行增加收費項目、擴大收費范圍、提高或降低收費標準。訴訟費用的收取實行收繳分離按照受理案件適用的訴訟費用標準確定具體數額后，以書面形式通知當事人繳納訴訟費用；當事人憑人民法院開具的交費通知到指定銀行交費，并以銀行開具的收據作為已交（預交）訴訟費用的憑據，到人民法院換領訴訟費用專用票據。各區鄉人民法庭收取訴訟費用，也實行收繳分離。因不便由指定銀行收取訴訟費用，由人民法庭直接代收，并向當事人開具訴訟費用專用票據。人民法庭直接代收的訴訟費用，定期交入指定銀行，同時將票據上交我院。我院對訴訟費用進行嚴格管理，嚴格執行國家有關規章制度，自覺接受同級財政部門、審計部門和上級人民法院的監督和檢查。

3、涉案款項管理情況。

由于財政預算管理的有關規定，實行財政國庫集中支付改革的預算單位只能在國庫集中支付代理銀行開設一個預算單位零余額賬戶的局限，我院的執行案款，案件暫存款暫未實行專戶管理。

4、訴訟費收費程序情況。

我院嚴格按照訴訟費管理辦法，嚴格按照程序收繳訴訟費用，法院只負責開收費通知單，由案件當事人直接向財政部門在農業銀行各分支機構開設的“訴訟費匯繳財政專戶”繳納訴訟費，法院訴訟收費全額上繳國庫。由于條件限制，部分區鄉基層法庭所在轄區未設立農業銀行營業點，由經辦人統一收取后再代為存入專戶。

5、票據管理情況。

我院財務室設專人管理票據，并進行記帳登記，收費員每次向票據管理人員只領一本票據，以后繳舊領新；票據管理人員要按一定時間和收費員核對票據和核銷票據，并按有關規定和財政核銷票據。《非稅收入一般繳款書》按照相關規定加蓋人民法院財務專用章或訴訟收費專用章。

三、不足及建議。

通過自查，我院在財務管理和訴訟費收費過程中還存在一些不足，在預算管理方面，預算編制不夠細化，調整隨意性較強，今后要加大對預算的管理，應注意編制的可行性論證。在與各單位的往來業務中，結算不夠及時，在以后工作中盡量采用轉賬支付的方式，當日進行結算。經費方面，在很大程度上受制于地方財政的制約，劃撥的隨意性很大，在日常經費和專項資金上，都存在著到位不及時、不足額的現象，往往都是年終集中支付，增加了財務的工作量。

內部控制自查報告。

內控自查自糾報告。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇七

在組織機構控制方面，目前我局下設統籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確;建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確;建立了《業務辦理流程》，對各項醫保業務的操作規程進行了明確;建立了限時辦理制度，做到業務限時辦結，權責關系明確;嚴格實施授權管理，按照規定分配權限，信息系統管理明確;落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執行，做到了有章可循，為內部控制的整體打下堅實的基礎。

二、業務運行控制情況。

在業務運行控制方面，注重突出醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，按照醫療保險政策相關規定，制定了職工醫保、居民醫保的參保繳費、待遇享受相關制度，明確管理，嚴格繳費基數，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，實行崗位控制。

三、基金財務控制情況。

在醫保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，按照醫保基金的管理政策，嚴格執行“收支兩條線”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設置符合財務會記制度要求。

四、信息系統控制情況。

醫保信息系統網絡是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。

五、內部控制的管理與監督。

我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經常不定期的圍繞基金收支、管理、監督的各個環節。

六、存在的問題。

(一)對內控制度建設的重要性認識不夠，認為建立了規章制度，就是建立了內控制度，忽視了內控制度是一種業務運作過程中環環相扣的動態監督自律機制。

(二)內控制度建設滯后，內控體系不夠完善。

七、下步工作打算。

我們將繼續按照《通知》的要求和步驟，以這次檢查為契機，針對內部控制的各個方面采取強有力的措施，在認真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫療保險事業的健康平穩運行。

(一)優化隊伍結構，推進機關效能建設。

(二)進一步認識內控機制建設的重要性。

(三)進一步規范網絡管理工作制度。

(四)實地稽核與專項稽核相結合，確保醫療保險工作的平穩運行，防止基金流失。

(五)嚴格醫保定點醫院、定點藥店的醫療行為規范管理，完善結算辦法，不斷加大醫療核查力度，采取不定期、不定時方式對各定點醫院、定點藥店實施監控，對有違反醫保政策規定的定點單位，嚴格按協議規定處理。

(六)不斷加強醫保經辦機構內控體系建設，建立內控督查部門，對內控制度執行情況進行定期或不定期監督檢查。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇八

xx集團有限公司董事會：

集團企管審計部根據核準的yyyy年年度審計計劃，于yyyy年xx月dd日-dd日對xx有限責任公司實施了內部控制審計。本次審計的主要目的是檢查和評價采購及付款、銷售及收款、存貨管理及成本核算等業務流程相關制度的有效性和日常執行的遵循性。我們審閱了相關制度，與相關采購、銷售、倉儲、財務等部門人員進行了面談，并抽查了相關業務的處理文件。現將審計中情況報告如下：

一、財務收支管理。

公司財務核算總體比較規范，能夠按《企業會計制度》執行，公司財務部制訂了財務管理條例使之成為日常財務管理、核算的標準。現主要突出的問題是財務總監如何直接參與企業業務管理，特別是對重大的資本性支出、費用性支出加強事前審核和監督。

1、貨幣資金支出缺乏財務總監的審批手續。

本次審計，我們抽查了公司部分收付款憑證。發現公司在部分收付款作業中相關業務單證及審批手續并不完備，特別是財務總監沒有在重要財務收支上履行審批責任。舉例如下：

(1)。

(2)。

審計建議：

公司制訂了完備的財務部管理文件，對財務部的日常工作都作了相應的規章制度。但沒有對各種支出的審批程序、審批權限作出清晰的規定，出現了以上情況，我們建議：

任何一項財務收支均應由內部填制單證，并經授權程序批準。包括提現、資金劃撥等業務。建議公司設計相關單證及授權審批程序。

2、

3、

二、采購及付款。

公司采購有較為完備的采購作業管理標準。對供應商質量審計、采購物資入庫時的質量檢查及驗收、付款審批等環節的實務操作有適當控制;公司采購部門及相關崗位對采購管理和崗位職責較為熟悉。

采購環節的主要審計發現：

1、供應商相對集中，主要原料采購供應商選擇，缺乏年度復查程序，供應商名錄基本維持不變，新供應商開拓力度較弱。

審計建議：

(1)我們建議公司宜實施一年一度的供應商復審制度，同時通過對供應商的供貨質量、過去履約情況以及生產現場等方面進行年底系統復查，來選擇有利于公司生產和成本較低的供應商。

(2)密切關注供應商競爭環境及市場出現的新供應商，逐步開拓新的供應商，……。

(3)有些原料如需維持獨家供應情形的，……。

2、采購價格缺乏系統、嚴格的詢價、比價等價格核定程序，采購價格合理性缺乏足夠的支持。

審計時，我們通過對主要原料兩年的采購價格收集與分析，公司主要原材料采購價格較去年均有較大幅度的增長。

部分主要原材料不含稅進價對照表單位:元。

品名單位本年進價上年進價同比增長%。

目前公司所有的采購都沒有保存過詢價、比價資料，經了解公司采購價格以采購員詢價為基礎，價格變動不大由供應部負責人予以核定，變動較大的口頭上報主管廠長和總經理核定后實施采購。由于這種做法缺乏系統、嚴格及時的詢價、比價等價格核定程序和書面文件，我們擔心采購價格合理性是否能夠得到保障。

審計建議：

(1)對于固定供應商，我們建議公司應制定價格審核機制。該機制可根據采購料件的特點，采用定期獨立詢價、議價，收集公開市場成交價格等方式來控制價格。

(2)采購部門應密切關注主要材料、物資市場供求、價格變動情況，進行趨勢預測，提出最有利的采購時機和合理交易價格，為管理層采購決策提供支持。

(3)詢價、比價資料是證明采購人員謹慎勤勉的直接資料;也是保證采購人員謹慎勤勉的重要控制手段。對于大宗物資采購，公司應該建立詢價比價制度，并制定統一的詢價表、制定規范的比價記錄規則，并要求采購人員留有詢價、比價資料，為管理層決策提供必要的依據，也為未來采購提供參考。。

3、簽訂采購合同缺乏必要的核準程序。

我們抽查了公司當年與供應商簽定的采購合同，在上述合同中，沒有看到管理層同意訂立合同的核準資料。

審計建議：

采購合同應經一定的.核準程序。核準程序應有書面紀錄。我們建議公司設計合同會簽單，按分層授權原則核準采購合同。所有合同的蓋章生效，必須依簽核完整的合同會簽單為基礎。

三、存貨管理。

公司已制定存貨管理標準，對崗位設置、存貨分類、出入庫單據及流轉、存貨計量以及存貨儲存等控制環節已作明確，在日常操作中，原材料和成品倉庫由供應部負責管理，實際控制較好。主要不足之處為：

1、公司倉儲部門隸屬于采購部門，有違不相容崗位必須分開的原則。

倉儲部門在公司管理體系中承擔著檢查核實供應商提供的物資在數量、外觀質量等方面是否符合核定的采購訂單要求，和評估供應商售后服務質量的職責。倉儲部門隸屬于采購部門，客觀上會削弱對采購業務的監督。

審計建議：

按目前公司組織體系和生產規模，我們建議倉儲部門直接隸屬于財務管理。這樣做，一方面可解決崗位沖突問題;另一方面，可更好的保證庫存信息質量。

2、公司存貨中存在一定比例的殘次冷背，并且沒有計提足夠的減值準備。

經對存貨庫齡以及生產領用、銷售出庫等調查分析，截止審計基準日，公司材料中1年以上的冷背物料萬元，成品中呆滯品萬元，二者占存貨總成本的%，公司未計提任何減值準備。

審計建議：

(1)加強市場開發和加大冷背存貨的消化力度以減少資金占用，并計提相應減值準備。

(2)對存貨減值損失應考核到相關責任人。

3、公司存貨管理方面的表單填寫存在不規范的情況，對業務的完整記錄產生不利影響。

審計建議：

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇九

根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：

1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。

2、強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。

3、強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。

1、完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。

2、加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳__年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。

參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。

3、嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。

強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。

4、辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。

5、養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。

6、做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。

7、在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的`個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。

建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。

1、制定基金管理制度。按照《社保基金財務制度》、《社保基金財務制度》的要求，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。

2、加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。

3、加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4、建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。

財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務印章。

1、已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。

2、我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。

3、我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。

4、我局已建立了計算機房安全管理制度，業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。

1、我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。

2．內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行，制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。

3．我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。

4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。

我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十

進一步規范基層黨組織活動，確保組織活動正常有序開展，羅山縣子路鎮采取多項措施，嚴格落實“三會一課”制度，規范黨組織建設。

一是強化責任，注重指導。鎮黨委根據實際情況，下發規范“三會一課”制度的實施方案，并要求包村領導指導督促行政村“三會一課”制度落到實處。明確各村黨支部書記為第一責任人，防止出現“搞形式、走過場、虛內容”情況發生。

二是健全機制，加強管理。要求各村黨支部、包村領導、包村同志認真指導所包村的黨支部工作計劃和學習計劃，建立健全完善“三會一課”考勤制度、會議記錄制度、活動記錄制度、組織生活會制度等一系列相關制度，確保有章可循，按制度辦事。

四是豐富內容，轉變形式。各村黨支部在保留傳統的學習當前最新時政政策法規內容外，還增加了遠程教育平臺觀看廉政影片、學習實用技術、討論村級熱點問題、領導帶頭講黨課等內容，以此豐富“三會一課”活動，增加黨員群眾學習積極性，提高“三會一課”的質量。

五是嚴格監督，嚴肅考核。鎮黨委把“三會一課”制度落實情況作為年底黨建工作考核的一項重要指標，通過定期或不定期的`督查、抽查，掌握各村黨支部對“三會一課”制度的落實情況，并將考核結果作為評選先進基層黨組織和優秀共產黨員的重要依據。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十一

根據省紀委辦公廳《關于開展作風建設方面重點制度落實情況督促檢查活動的通知》(鄂紀辦〔20**〕28號)要求，日前，我委對貫徹落實黨的十八大以來出臺的黨風廉政制度情況開展了全面自查。現將有關情況報告如下：

收到省紀委《關于開展作風建設方面重點制度落實情況督促檢查活動的通知》后，我委高度重視，迅速安排部署。5月26日，駐委紀檢組、監察室制定了詳細的自查工作方案，經委主要領導批示后，5月28日，委黨組召開專題會議，傳達學習省紀委《關于開展作風建設方面重點制度落實情況督促檢查活動的通知》，研究貫徹落實通知要求的具體措施，明確了自查范圍、自查重點、方法步驟和時間安排，以及對自查處室的相關要求。會議認為，開展作風建設重點制度落實情況自查整改，是對正在全省發改系統開展的“三嚴三實”專題教育、“三抓一促”等活動成效的檢驗，是提升政府部門形象，推動作風建設的良好機遇。要從從嚴治黨、依規治黨的高度，深刻認識強化制度執行落實對推進作風建設的重大意義，充分認清開展作風建設方面重點制度落實情況自查工作的重要性。要教育全委黨員干部牢固樹立“守紀律、講規矩”意識，認真學習、自覺遵守、切實貫徹、堅決維護黨風廉政建設各項制度。

近年來，委黨組認真貫徹落實中央紀委和省委、省政府、省紀委關于黨風廉政建設和反腐敗工作一系列制度精神，堅持狠抓作風、提振精神、鼓舞干勁、推動工作，干部隊伍的綜合素質和依法行政能力明顯提高，有力推動了發展改革中心工作。連續兩年開展的民主測評結果顯示，基層發改部門和服務對象對我委作風建設方面的滿意度達99%以上。

(一)關于加強懲防體系建設、強化權力監督的情況。

1、建立機制，保障任務落實。及時成立了黨風廉政責任制暨懲治和預防腐敗體系建設工作領導小組，結合我委工作實際，研究制定了《省發展改革委建立健全懲治和預防腐敗體系2013-2017年工作規劃》和《省發展改革委落實省委懲防體系建設2013-2017年實施辦法任務分解方案》，對我委牽頭的懲防體系建設任務，進行了任務細化和再分解，將具體任務事項明確到處(室)。同時，研究制定了《省發改委黨組關于落實黨風廉政建設主體責任的意見》和《省發改委黨組關于落實黨風廉政建設主體責任的暫行規定》等制度，設立了主體責任辦公室(機關黨辦)和監督責任辦公室(監察室)，主體責任辦公室全面負責黨風廉政建設主體責任工作的組織、協調、推進工作。

2、加強教育，筑牢思想防線。堅持把開展廉政教育，筑牢思想防線擺在首位。堅持借勢推進、借梯上樓、舉一反三，對中央、省委省政府有關反腐倡廉和作風建設的重要會議精神，始終在第一時間傳達學習、安排部署和匯報反饋。做到堅持做到與業務工作同研究、同部署、同落實，堅持開展警示教育。及時通報省發改系統受到查處的人和事，運用發生在身邊的反面典型警醒黨員干部廉潔自律。2014年我委有一名處級干部受到查處，委黨組書記多次在大會上通報案情，查找思想根源，教育大家引以為戒;堅持檢查督促。抓住重點環節，圍繞重點難點問題，組織檢查抽查，督促基層黨組織落實主體責任。

3、突出重點，加強風險預防。一是完善“三重一大”決策制度。把握廉政風險重點，最大限度壓縮權力自由裁量空間，提高重大事項的透明度和科學性，堅持做到民主決策、集體決策，公開公平。二是進一步完善了廉政談話制度。按照分級分管負責的原則，建立廉政談話常規機制，要求做到“四個必談”：黨組書記與班子成員及下屬單位主要負責人必談、班子成員與分管處室(單位)主要負責人必談、新提拔擔任領導職務的干部必談、在廉政方面群眾有反映的干部必談。三是健全完善了重大建設項目稽察和效能監察措施。加強項目審批事中事后監管，健全了項目稽察、效能監察機制,堅持經常性稽察和專項稽察相結合，保障和促進項目投資計劃落實、建設任務如期安全完成。四是認真排查廉政風險。采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，駐委紀檢組督促全體機關干部深入查找在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面的廉政風險，分別填寫了個人、處室和單位《廉政風險點自查表》，并研究制定相應的廉政風險防范措施。20xx年5月，委機關18個具有審批職能的處室排查了廉政風險點，制訂了防控措施，編印了《省發展改革委政務服務風險防控手冊》。

4、嚴肅紀律，落實監督責任。堅持“兩手抓”和“力度統一論”，大力支持紀檢監察工作，推動主體責任落實。堅決支持駐委紀檢組堅守責任，依法依紀履行職能，嚴格執紀監督。定期聽取匯報，及時分析履行監督責任情況，幫助排憂解難。積極支持查處違紀違法案件，排除查辦案件工作中的干擾，為紀檢監察工作創造良好的工作環境。對于駐委紀檢組發現的問題苗頭，不以惡小而不糾，從早從小抓起，委黨組敢于擔當，及時提醒和處置，防止小問題演變成大案件。2014年，駐委紀檢組協助委黨組對一名正科級黨員干部的違紀違規行為進行了嚴肅處理，依規給予這名干部黨紀政紀處分。

5、扎牢“籠子”，規范權力運行。堅持以問題為導向，以制度建設為抓手，按照《省發改委廉潔高效機關建設改革創新試點工作方案》，重點對28項廉潔高效機關改革試點嚴格檢查，2014年10月，省紀委副書記、監察廳長吳琦在我委檢查廉潔高效機關建設完成情況時，對我委的工作給予了高度評價。一是簡政放權“一放到底”。對承接國家和省級保留的審批事項，除有明確要求外，堅持一放到底，不留余地，堅決還權于市場、企業和基層。截止2014年，全委精簡行政審批事項幅度達到43.2%。企業投資項目由審批制變為核準備案制，審批環節由5道減為1道，審批時限壓縮三分之一，全面實行審批“零收費”。《政府核準的投資項目目錄(湖北省2014年本)》發布實施，減少省級核準目錄17%。二是所有行政權力實行“一張清單”管理。公布了《省發改委行政審批事項目錄》，所有行政審批權力、審批事項向社會公開。除保密規定的事項以外，現有5類32項行政審批服務事項全部集中到政務服務大廳窗口統一受理。投資領域“負面清單”管理模式試點和權力清單、責任清單目前也正抓緊推進。三是所涉中介服務實行“一個目錄管理”。修訂發布了《省發改委行政審批所涉中介服務事項目錄》和《政府投資項目中介服務機構規范管理辦法》，落實了企業自主選擇中介服務的權力，僅此一項每年可減輕企業負擔近千萬元。四是對外服務和內部辦公實現“一網式運行”。積極推進信息化建設，委領導和各處室主要負責人配備了移動辦公設備，實現企業“不上門、不跑路”也能辦成事，目前網辦比例達到88.7%。五是行政審批實現“一站式辦理”。牽頭策劃、籌備并建設的有12個省直單位進入的湖北省聯合審批辦事大廳，實行并聯化審批，通過一網公開審批政策、審批條件、審批時限、審批過程、審批結果和審批所涉中介服務事項等，實現了項目申請人從提出申請到辦結全程可查詢、可投訴、可建議和可評價，以及有關監管部門及審批部門的內設監察機構對審批人員的監督檢查和追責問責。六是項目審批實行“一條紅線監管”。印發了項目審批“六不準”，研究制定了《省發改委電子監察管理暫行辦法》，將每月電子監察情況通過“曬清單”的方式開展監督檢查，并將其納入年底的委目標責任制考核。電子監察與委機關行政審批服務事項同步上網實施，實現了對網上行政審批服務事項的在線全程留痕監督，有力推動了行政審批和政務服務的更加公開透明和高效便捷運行。

(二)關于落實中央八項規定精神和省委六條意見、改進工作作風、密切聯系群眾的情況。

認真貫徹落實中央八項規定精神和省委六條意見、在不斷改進工作作風和密切聯系群眾上下功夫、使長勁。一是領導干部以身作則。研究制定了《省發改委負責同志赴基層調研期間簡化接待工作的要求》，明確了簡化迎送“四個不準”，嚴格規范新聞報道“兩個不要”，遵守廉政紀律”五個不得”。二是加大明察暗訪力度。委機關黨辦、辦公室、人事處、監察室等處室組成監督檢查組，圍繞工作作風和服務質量等方面，每月至少3次對各處室和政務服務大廳進行不定期明查暗訪，并建立了《監督檢查工作臺賬》，記錄在案，及時通報。三是緊盯重點人和關鍵節點。及時印發了《省發改委關于落實省紀委關于黨員干部操辦婚喪喜慶事宜監督檢查辦法文件精神加強監督檢查的通知》，制定了《省發改委黨員干部操辦婚喪喜慶事宜報告表》、《發改委公務用車配備使用管理暫行辦法》等制度，重點抓住元旦、春節、清明、五一、端午等重要時間節點不放松，狠剎公款送禮、吃請請吃、公車私用等不正之風，努力營造風清氣正的節日氛圍。四是嚴格落實“三短一簡”。2014年全年，共發文1554份，同比減少了28.4%;召開各類工作會議22次，同比減少減少了31%。五是建立健全服務“直通車”。建立了聯系群眾的長效機制，印發了《省發改委直屬機關黨組織和黨員聯系服務群眾工作制度》，重點做好委領導聯系黨員干部、委領導和機關處室聯系基層、委領導帶處室結對幫扶等工作。六是結合委“人人是形象、爭做好干部”主題實踐活動，舉辦了“好干部標準”主題討論，凝練形成了《省發改委機關干部言談舉止行為規范》，進一步規范了黨員干部言行舉止。

(三)關于厲行節約、反對鋪張浪費、對經濟責任實施問責的情況。

堅持勤儉辦事，從嚴控制和大力削減“三公經費”等一般性支出。一是強化預算約束。始終遵循“先預算、后支出”的原則，杜絕了“三公經費”超預算或無預算支出，從源頭上控制了支出規模。2014年全委“三公經費”同比下降32.8%。二是規范使用管理。集中修訂了《省發展改革委經費支出管理辦法》、《省發展改革委財務監督和內部審計工作規定》、《省發展改革委財務集中核算管理規定》、《省發展改革委因公臨時出國(境)管理辦法》、《省發展改革委會議費管理辦法》、《省發展改革委機關公務接待管理辦法》、《省發展改革委公務卡結算管理辦法》、《省發展改革委固定資產管理辦法》、《省發展改革委機關財務和后勤管理規章制度匯編》等系列內部管理規章制度，做到有章可循。三是突出管理重點。嚴格執行因公出國(境)計劃和量化管理制度，2014年因公出國經費同比減少37.5%。嚴格辦會有關規定，經批準召開的會議沒有安排到風景名勝區或豪華賓館，以及以開會名義安排公款旅游和發放紀念品等現象。四是嚴格公務接待。委機關安排的公務接待，均有被接待人員派出單位公函，無公函公務活動，做到只負責工作接洽，不安排食宿和交通工具。公務接待活動需請委領導陪同和安排工作餐的，需由承辦處室擬定接待方案，填報《省發展改革委公務接待審批單》，連同派出單位公函，交委辦公室統籌協調后送委領導審批，嚴格按照審批的事項及標準執行，嚴禁超范圍、超標準。2014年委公務接待費同比減少27.4%。我委公務接待費用支出管理規范明晰的做法，得到省級財政、審計等部門認可。五是強化內部審計。委每年均組成財務監督與內部審計小組，對機關處室和所屬單位預算內財務收支及有關財務活動、預算外資金管理和使用等情況進行內部審計，同時還委托會計師事務所對我委具有獨立賬戶的`辦公室以及所屬單位年度經費使用管理情況進行第三方獨立審計，并對發現的問題提出了整改要求。對審計中發現問題的處室主要負責人，進行了誡勉談話，責成其作出書面檢查，限期整改，不斷增強了領導干部認真履行“第一責任人”責任的自覺性。

(四)關于整治官僚主義、衙門作風、為官不為的情況。

1、加強學習，增強主責意識。圍繞“三嚴三實”專題教育，挖掘傳統文化的廉政內涵。通過傳統廉政文化的學習，不斷提升黨員干部的道德素質和思想境界，主動適應從嚴治黨新常態。在踐行“三嚴三實”要求中，恪守政治品德、職業道德、社會公德和家庭美德。堅持抓早抓小，杜絕官僚主義、衙門作風、為官不為現象。駐委紀檢組堅持每年組織開展廉政談話活動，紀檢組長與各處室、所屬單位主要負責人進行廉政談話，重點強調廉政建設和作風建設的紀律要求，進一步增強處室主要負責人抓黨風廉政建設的主責意識，取得了統一思想、明確責任、提醒督促、凝聚共識的積極成效。

2、整治“三難”，促作風轉變。一是印發了《省發展改革委直屬機關黨委關于貫徹執行湖北省解決黨政機關“門難進、臉難看、事難辦”問題的若干規定的通知》和《關于開展“門難進、臉難看、事難辦”等機關作風問題專項整治活動的通知》，成立了專項辦公室，明確了整治“三難”問題的目標、內容、時限。二是利用委青年干部論壇平臺，把論壇活動辦到縣市區和經濟開發區,借論壇為基層宣講國家和省政府的投資政策，結合論壇為基層解難事、辦實事，受到縣市領導和基層干部的普遍歡迎。三是通過連續開展“四進兩促”、“我為基層跑項目”、“我為基層策劃項目”和“走基層、獻良策，我委基層辦實事”等主題實踐活動，建立了由一位委領導，帶領三個處室，重點幫扶一個基層單位或項目、園區的“131工程”實踐活動的體系，組織機關干部深入基層縣市區和企業一線察民意、訪民情，實行對口幫扶，讓機關干部換位體驗基層干部群眾的難處，促進作風轉變，改進工作方式方法。

3、以整改促工作效能，嚴厲整治為官不為。一是認真查找突出問題。委黨組始終把接受監督，查找不足和解決問題，作為加強黨風廉政建設和促進發展改革中心工作的重要舉措。結合黨的群眾路線教育實踐活動，先后組織開展了“遠學焦裕祿、近學黃春香”、“人人是形象，爭做好干部”等活動，廣泛聽取各方意見，深入查找“四風”方面存在的問題，扎實開展批評與自我批評。二是層層落實整改責任。對照查擺出的突出問題敢于亮劍，積極開展委黨組和派駐紀檢組雙重監督檢查，逐項深刻剖析存在問題的原因，結合實際工作和全年任務，有針對性地研究整改方案，細化了整改落實的具體要求，制定具體整改措施，明確整改目標責任、時間進度、制度規定等要求。三是完善以整改促工作效能提高的新鏈條。實現嚴格監督檢查、發現查找問題、制定整改措施、切實整改、把整改結果引入第三方測評的無縫鏈接，相關處室(單位)各負其責，堅持邊整邊改，以整改落實促工作效能提高，打造反腐倡廉“新鏈條”。

通過近年來的持續努力，我委在作風建設方面重點制度落實上取得了比較明顯的成效，但仍存在需要加強和改進的方面：一是懲治和預防腐敗體系建設及廉政風險防控措施有待進一步完善，部分制度還需細化和修訂，進一步扎牢“籠子”;二是少數干部思想意志不堅定，價值觀不純粹，底線過低，落實“八項規定”和“六條意見”不夠徹底;三是少數干部不重視防微杜漸，律己不嚴，紀律松懈，狠剎“四風”的整治力度只能增不能減;四是謀事做人不實，個別干部在感情上和人民群眾仍存在距離，開展的工作和活動習慣做表面文章，不能深入解決實際問題，抓工作落實的決心和能力不足，擔當意識、標準意識也需要進一步增強。

下一步，我委將按照中紀委和省委、省政府、省紀委關于黨風廉政建設和反腐敗工作的要求,繼續強力推進作風建設重點制度落實。重點主抓五個方面工作：一是深入抓好學習。結合“三嚴三實”教育，組織廣大干部職工對十項制度進一步深入學習，確保熟知熟記。做到領導干部帶頭執行，做好表率，決不允許“上有政策、下有對策”和執行中打折扣、搞變通。二是不斷完善制度。注重工作的具體化、規范化和制度化，進一步加強對人財物的管理，嚴格執行“五公開”，提高規章制度的實用性和可操作性。三是狠抓重要節點。繼續以各個重大節假日為重點，加強正面宣傳引導和監督檢查，狠剎公款送禮、吃喝和奢侈浪費等不正之風，確保清廉過節。四是強化監督責任。依托委綜合業務辦公系統平臺，對作風建設情況及時通報。五是嚴肅執紀問責。充分發揮“兩個責任”的作用，以遏制“四風”問題為重點，對違反作風建設規定和在執行過程中“走過場”、搞變通的現象，從嚴從快查處，絕不姑息遷就，不斷推進全省發改系統作風建設向縱深發展。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十二

新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。

提高案防意識。

將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。

一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規范工作行為。

二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發現并處理可能引發案件的各種問題和風險隱患。

三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規操作。

四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發生的問題及風險隱患及時按照規定程序報告，做到有案必報、發案必查。

在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業務平穩健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十三

20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。

高度重視內控案防工作，始終把內控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實，管理到位。

將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。

一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規范工作行為。

二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發現并處理可能引發案件的各種問題和風險隱患。

三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規操作。

四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發生的問題及風險隱患及時按照規定程序報告，做到有案必報、發案必查。

在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業務平穩健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十四

一、制度體系的基本情況：

在執行公司的規范性文件（各類管理辦法、內控制度、實施細則、工作流程）今年按照集團的目標要求和自身開展“制度執行年”的工作所需。

二、制度執行情況及相關措施：

總體上來說，一是以“制定好”和“執行好”為主線，通過近幾個月在制度執行力方面有了較大的改觀，突出表現在中層管理團隊、各方面的管控要求、管控目的更明白，對規章制度的具體內容掌握的比較到位，能做到“心中有數”；二是在日常工作中能時時刻刻按規則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團公司的規定去處理。

三、采取的具體措施：

總的來說把握了以下原則：

1、集團有明確規定的，按集團規定執行；

2、集團沒有明確規定的，按公司已有的規定執行；

3、集團公司都沒有明確規定的，報集團審批同意后執行。

1、抓好制度的“制定”環節：

一是出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司推出的各項管理規定，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質性內容。

二是制度要有相對的穩定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環節，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發生沖突或遺漏。

三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現集團公司―下屬礦山自我管理幾個環節的無縫聯結、全面對接，使公司規章制度執行規范化、常態化。確保公司內控規則體系的一致性、整體性。

2、抓好制度的“執行”環節：

一是成套整理了集團下發的規章制度，并將電子版提供給了各單位、各部門供學習、備查。

二是清理、完善了公司的內控制度。將以前推出制度清理廢止。

三是抓好集團公司規章制度的宣貫培訓，讓管理人員工在準確掌握這些規范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執行，是以來為提高規章制度規范、有效執行的重要舉措。對集團公司出臺的規范性文件，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時組織系統的宣貫培訓。

四、在規章制度培訓上我們始終把握著兩點：

一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內容準確傳達心中有數。

二是要通過培訓，感受到集團公司的制度文化氛圍，從大的層上領會到集團公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學習培訓，我們在接受、掌握、運用這些規章制度的同時，更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統一到集團公司的發展理念上來，這是一件很有意義的事。

三是分層次監督、強化各部門、各單位對規章制度的執行力度，把“調整觀念、轉變作風、提升執行力”作為日常管理的一項重點工作持續推進。

四是強調與集團的溝通。公司明確規定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯系、溝通和協調，使公司職能部門和集團職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致“無用功”的現象出現，特別是要避免處理具體工作時出現“不符合內控制度管理”的現象。

五：今后加強學習與制度執行：

由于我們水平有限、對制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內控制度學習上、努力學習、弄懂弄通、為把內控制度管理順利進行而努力。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十五

根據湘人社函【20xx】77號文精神，為切實掌握我區城鄉居民社會養老保險制度實施和基金管理運行狀況，加強我區基金管理，規范基金使用，查處違法違規行為，更好地維護基金安全，特對20xx年度城鄉居民社會養老保險基金財務管理和經辦服務管理情況以及相關管理制度執行情況進行自查，并對違規違紀問題進行整改，現將有關情況報告如下：

一、組織機構管理情況。

由于城區參保人數較少，只配備了5名工作人員，實行出納會計分離，且均為正式員工，各崗位職責明確;所轄鄉鎮均明確1名以上的工作人員，并對其進行定期培訓，主要采取會議培訓以及網絡培訓的方式。

二、業務經辦管理情況。

參保人員均按規定辦理參保登記，個人賬戶信息修改均按規定辦理，經辦機構定期提醒參保人員按期繳費，并積極推行自主繳費，目前自主繳費率已經達到30%;經辦機構按規定流程辦理繳費調整，相關資料合規完整。嚴格按照內部控制等規定要求，建立組織機構、業務運行、財務管理、信息安全和風險管理制度。建立有效的內部考核制度，按規定設置崗位;按規定嚴格遵守不相容職務相互分離的原則：業務審核崗位和審批崗位分離、審批崗位與計發待遇崗位分離、審批崗位與數據錄入崗位分離、會計崗位與出納崗位分離;會計、出納、會計主管人員均持有會計資格從業證;單位領導的直系親屬未擔任本單位的會計部門負責人、會計主管人;會計部門負責人、會計主管人員的直系親屬未擔任本單位的出納工作;無違反業務規程、信息系統操作流程規定以及崗位職責、審批權限，辦理社會保險業務、修改社會保險信息的現象;財務與業務按月對賬，按規定與基金開戶銀行、財政部門和上下級經辦機構等核對基金的收付情況;嚴格執行基金支付政策，按月編制基金支付計劃，按月足額發放待遇;建立健全養老金領取資格認證和稽核制度;按規定為所有參保人建立個人賬戶，準確及時記錄個人帳戶信息;有完整數據維護記錄，錄入、修改、訪問、使用社會保險數據資料按照管理制度和操作流程執行;按規定及時對賬戶進行計息;依法開展統計工作，統計報表數據與信息系統業務數據保持一致。

三、基金財務管理情況。

我區城鄉居民社會養老保險基金嚴格執行統一的會計制度和收支業務審批制度;社保基金按規定對基金分別建賬、分賬核算，基金收入戶、支出戶和財政專戶按規定開設賬戶，嚴格實行收支兩條線管理，收入戶只收不支、支出戶只支不收，財政專戶實施監督控制，按照規定設立了7個代發子賬戶，包括獨生子女父母獎勵代發、鄉村醫生代發等;及時向財政專戶請款，請款后財政專戶及時劃轉支出戶;中央和省級財政補助資金按時足額撥入財政專戶，市、縣兩級各項補助資金也足額到位撥入財政專戶，且各項財政補貼資金按資金性質和資金用途準確記載、核算;會計核算是以實際發生的經辦業務為依據，按照規定的會計處理方法進行的;原始憑證真實、合法、有效，會計記賬憑證、會計報表和其他會計資料等所提供的會計信息合法、真實、準確，會計憑證、會計報表和其他會計資料定期裝訂歸檔;基金票據和印章由專人管理，銀行票據與銀行預留印鑒分離，印鑒分人保管使用;按規定及時準確地進行基金預算、決算編制，不存在隱匿、轉移、侵占、挪用基金的現象，基金專款專用，沒有將基金用于平衡其他財政預算，或者用于興建、改建辦公場所和支付人員經費、運行費用、管理費用、或者違反法律、行政法規規定挪作其他用途等情況。

四、基金監督工作情況。

城鄉居民社會養老保險工作人員紀律規定對外張貼，工作人員都知曉;有專人負責基金監管軟件，按時處理上級下發的疑點，自行通過系統查找核實疑點;按要求上報基金報告，無隱瞞社會保險違法違規重要情況或案件線索;按要求開展基金專項檢查，如實報告檢查情況，檢查資料及時歸檔。

五、信息系統管理情況。

業務信息系統參數設置依照文件設置，根據崗位職責賦予經辦人員操作權限，不存在交叉使用，一人多賬號情況。配備了專門的信息系統維護部門，并實行了內外網的隔離，有效防止黑客侵入和病毒入侵。

六、存在的問題及下一步打算。

在本次城鄉居民社會養老保險基金管理自查過程中，也發現了自身的一些不足之處。一是，人員不專。由于城區參保人數相對較少，經辦機構工作人員配備不足，因此城鄉居保工作人員一般都兼任其他職務，工作內容比較瑣碎，無法做到專業化，給基金管理工作帶來極大不便。二是，暫收款未能及時錄入系統。由于歷史遺留問題，信息采集工作沒有做到位，存在一些身份證號碼錯誤、在它縣參保等原因導致收繳的保費無法及時錄入系統。三是，重復參保的人員量大，工作任務重，影響了收繳任務的進行。對于以上出現的問題，將有以下打算：一是爭取按要求配備工作人員，并加強人員的業務知識培訓。二是抓緊清查不能錄入系統人員的原因，采取相關的措施，盡可能盡快地導入系統，做好在外縣參保人員的轉移工作。三是合理分配工作任務，完善退款流程，加快工作進度，推進全民參保，完善養老體系。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十六

為將本次制度建設和制度執行專項檢查工作做細、做好、做到位大隊召開專題會議進行安排，指定專人負責本次工作檢查。同時要求各科室要充分認識到此項工作的重要性，切實加強領導，采取有效措施，確保按時完成清理、上報和落實工作。

認真對照文件要求，全面徹底清查，大隊編印了《制度匯編》共43項制度，匯集了執法業務分不四大類18項執法制度、文化市場管理規范性制度14項和12項內部管理制度。

(一)、結合本單位實際，按照《文化部關于加強文化市場綜合執法制度建設的意見》的要求，重點建立和完善“四大類、十八項”基本制度，使綜合執法大隊的業務建設、隊伍建設、廉政建設、協作協調等各項工作有章可循。使制度成為執法機構基本運作的規范，執法人員共同遵守的行為準則，做到執法過程職責清晰、管理規范、執行順暢、監督有力。為規范文化市場秩序，促進文化市場健康繁榮提供制度保證。

(二)文化市場管理規范性制度14項，從而規范了行政執法人員在管理市場中有法度限制，從源頭上預防和治理腐敗入手，以嚴格規范和約束執法人員的行為。如落實行政執法責任制，健全行使行政調查權、行政處罰權和行政強制權的相關配套制度，重點完善自由裁量權實施辦法、案件逐級審批、重要案件集體討論、重大行政處罰決定備案審查、暫扣罰沒物品管理等制度規定。堅持嚴格執法和熱情服務的統一，規范執法文書、執法程序和執法言行，樹立和維護陽光執法形象。加強立案監督和案件檢查，提升查辦案件的能力，提高案件辦理的質量與效率。加強檢查監督，嚴格執法考核，落實責任追究。

(三)、加強對內部管理制度為重點，共梳理了12項，以加強對領導班子和領導干部的監督為重點，使大隊內部運行管理有章可循、規范有序促進文化執法內部人權、財權和事權等的規范管理。如制訂了《財務管理制度》、《車輛使用制度》等十二項制度，從而使干部自律與制度監管相結合，內部監督與外部監督相結合，學習教育與查處懲戒相結合，確保對全體人員干部特別是領導干部監督的落實到位。健立健全內部管理制度體系。健全集體領導和分工負責制度，堅持重大決策、重大項目安排、大額度資金使用集體研究，嚴格執行部門預算、國庫集中支付、政府采購和“收支兩條線”堅決禁止“小金庫”等財務管理制度。結合中央“八項規定”，修訂公務接待、公車使用管理方面的.制度，嚴格落實接待標準，采取限定油耗、切實降低“三公”經費開支。

(一)以人為本，制定和落實管理制度。

1、完善管理制度中存在的不切實際條款和過于苛刻內容。經常召開全體工作人員會議對反映較為強烈的管理制度重新進行修訂。在制定內部管理制度過程中，必須廣泛聽取群眾意見，每項管理制度制定都須全體人員會議討論通過，并公告宣傳欄。但制度一經實行，必需嚴格執行。

(二)加強管理制度的宣傳和學習工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加強制度宣傳和學習，大隊堅持每周一次集中學習，就把有關制度和規范性文件組織大家認真學習，同時我們也充分發揮執法大隊的qq群的優勢，常常把一些制度學習材料放到群共享中，讓全市執法人員利用業余時間根據各自實際有針對性、靈活地選擇學習。

(三)與時俱進，創新和完善管理制。

創新永無止境，實踐也無止境。管理制度也需在實踐中不斷補充和完善。

內控制度自查自糾報告（精選17篇）篇十七

一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的.具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。

三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。

特此報告。

xxx股份有限公司。

xx郵電路證券營業部。

二0xx年二月二二日。