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    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)

    時(shí)間:2025-06-13 作者:紙韻

    自查報(bào)告需要我們客觀、真實(shí)地反映自己的實(shí)際情況,不掩飾問題,同時(shí)也要積極展現(xiàn)自己的優(yōu)點(diǎn)和進(jìn)步。閱讀以下自查報(bào)告的范文,可以讓你更加了解和掌握如何合理地組織自己的思維和表達(dá)觀點(diǎn)。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇一

    根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)章的要求,中國民生銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)以提高經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展為宗旨,建立起了一套較為科學(xué)、完整、合理的內(nèi)部控制體系,并按照年度工作計(jì)劃穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)。公司內(nèi)部控制范圍基本涵蓋了所有管理和業(yè)務(wù)流程,基本形成了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督糾正的內(nèi)控機(jī)制。2010年,公司內(nèi)部控制合理、有效和完整,沒有出現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷,為公司穩(wěn)定健康發(fā)展、實(shí)現(xiàn)“效益+特色”銀行的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)揮了積極的作用。

    一、建立了分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu),形成了良好的內(nèi)部控制環(huán)境。

    股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)營(yíng)班子各司其職,形成了科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。股東大會(huì)依法行使經(jīng)營(yíng)方針、籌資、投資、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決權(quán),董事會(huì)依法行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán),監(jiān)事會(huì)監(jiān)督董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員依法履行職責(zé),行長(zhǎng)及經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議,主持經(jīng)營(yíng)管理工作。

    在健全的公司法人治理結(jié)構(gòu)下,公司內(nèi)部控制管理體系有效運(yùn)作。董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制體系的建立健全及有效實(shí)施,董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、提名、薪酬與考核、關(guān)聯(lián)交易管理等六個(gè)專門委員會(huì),按照職責(zé)管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。行長(zhǎng)及經(jīng)營(yíng)班子認(rèn)真落實(shí)董事會(huì)關(guān)于內(nèi)部控制管理的各項(xiàng)意見以及相關(guān)工作計(jì)劃,全面加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè),不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度和權(quán)威性,努力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制管理的標(biāo)準(zhǔn)化、過程化、經(jīng)常化和科學(xué)化。監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司章程、法律法規(guī)和監(jiān)管要求,監(jiān)督董事會(huì)、行長(zhǎng)及經(jīng)營(yíng)班子履職活動(dòng)的合法合規(guī)性,維護(hù)公司及投資者利益。

    內(nèi)部控制的監(jiān)督評(píng)價(jià)工作在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下有效實(shí)施。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)通過定期審查公司內(nèi)部控制工作報(bào)告、組織內(nèi)部控制調(diào)研和自我評(píng)價(jià),監(jiān)督、指導(dǎo)內(nèi)部控制體系建設(shè)。審計(jì)部是公司的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,獨(dú)立、客觀地開展內(nèi)部控制監(jiān)督、評(píng)價(jià)和咨詢工作。審計(jì)部實(shí)行總部垂直領(lǐng)導(dǎo)的獨(dú)立審計(jì)模式,在華北、華東、華南和華中四個(gè)區(qū)域分設(shè)審計(jì)中心。2010年,審計(jì)部組織實(shí)施各類現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)96項(xiàng),非現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)審計(jì)36項(xiàng),離任審計(jì)166人次,出具審計(jì)報(bào)告和專題調(diào)研報(bào)告417份,發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示和審計(jì)建議33份,較好地履行了監(jiān)督、評(píng)價(jià)和咨詢的工作職責(zé),確保公司無案件事故發(fā)生。

    優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制促進(jìn)內(nèi)部控制的有效實(shí)施。為充分發(fā)揮人力資源對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要作用,公司努力革新人力資源配置理念與方式,構(gòu)建人力資源管理制度體系;積極落實(shí)資源配置的戰(zhàn)略導(dǎo)向,強(qiáng)化機(jī)構(gòu)績(jī)效管理,提升機(jī)構(gòu)管理效能,并通過規(guī)范考核標(biāo)準(zhǔn)與考核流程,對(duì)干部隊(duì)伍和全體員工進(jìn)行多維度的年度工作績(jī)效考核,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,以不斷優(yōu)化存量團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)等,有效提升團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力與創(chuàng)造力,切實(shí)發(fā)揮激勵(lì)約束機(jī)制的效能和作用。公司重視信息系統(tǒng)在內(nèi)部控制中的作用。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部控制的整體要求,結(jié)合公司戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、地域分布、技術(shù)能力等因素,規(guī)劃與完善信息系統(tǒng)建設(shè)工作。公司采取多種措施力爭(zhēng)原有信息系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定運(yùn)行的同時(shí),全力推進(jìn)“以客戶為中心”的新核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的科技平臺(tái)項(xiàng)目建設(shè),切實(shí)提升公司的現(xiàn)代化管理水平。

    二、優(yōu)化公司制度流程體系建設(shè),風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制措施逐步健全完善。

    (一)積極推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。

    市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì),全面啟動(dòng)了零售業(yè)務(wù)內(nèi)部評(píng)級(jí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的項(xiàng)目建設(shè),風(fēng)險(xiǎn)量化管理的基礎(chǔ)基本搭建起來;五是圍繞“特色+效益”的發(fā)展戰(zhàn)略和“民營(yíng)企業(yè)的銀行、小微企業(yè)的銀行、高端客戶的銀行”的市場(chǎng)定位,集中構(gòu)建適合小微業(yè)務(wù)發(fā)展需要的風(fēng)險(xiǎn)管理模式;六是不斷優(yōu)化科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系,加強(qiáng)跟進(jìn)信息科技系統(tǒng)的應(yīng)急演練工作,并對(duì)其進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

    (二)繼續(xù)深化組織體系的改革。

    一是全面規(guī)劃流程銀行基礎(chǔ)建設(shè)。根據(jù)流程銀行建設(shè)總體規(guī)劃,結(jié)合本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn),通過全面梳理影響客戶服務(wù)質(zhì)量、組織運(yùn)行效率等問題,完成了公司業(yè)務(wù)營(yíng)銷模式優(yōu)化、零售業(yè)務(wù)資源共享模式、中小及小微業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)體制等十一個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目和十一個(gè)專項(xiàng)課題的設(shè)計(jì)審核,并開始實(shí)施。二是優(yōu)化中后臺(tái)組織管理體系。確立了總分行專業(yè)委員會(huì)、各部門的職責(zé)分工、職責(zé)邊界、管控模式和關(guān)鍵管理流程,正式印發(fā)了《總行中后臺(tái)優(yōu)化方案》、《組織體系標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》,基本建立了“以客戶為中心”的中后臺(tái)管理支持系統(tǒng),促進(jìn)總行部門崗位標(biāo)準(zhǔn)化、管理精細(xì)化水平的提高。三是提升戰(zhàn)略績(jī)效管理科學(xué)化水平。引入平衡計(jì)分卡系統(tǒng),加強(qiáng)對(duì)各職能部門及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位的績(jī)效考核,推動(dòng)公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、培育新的績(jī)效文化。

    (三)健全內(nèi)部控制制度和措施。

    2010年度,公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和監(jiān)管部門最新法規(guī)及要求,進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程,并對(duì)原有的內(nèi)控架構(gòu)及制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理和補(bǔ)充完善,為有效防范風(fēng)險(xiǎn)提供了制度保障。

    在公司業(yè)務(wù)方面,按照建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的要求,強(qiáng)化了業(yè)務(wù)統(tǒng)籌管理、營(yíng)銷推動(dòng)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與資源配置分解、運(yùn)營(yíng)管理等職能,逐步完善了公司業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系,出臺(tái)了《中國民生銀行2010年度風(fēng)險(xiǎn)政策指導(dǎo)意見》、《中國民生銀行固定資產(chǎn)貸款管理細(xì)則》、《中國民生銀行流動(dòng)資金貸款管理細(xì)則》、《關(guān)于2010年交易融資業(yè)務(wù)營(yíng)銷的指導(dǎo)意見》《民企客戶評(píng)審指引》、《國家政策法規(guī)要求及基本準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理制度;為進(jìn)一步規(guī)范和完善新產(chǎn)品、客戶營(yíng)銷秩序,逐步加強(qiáng)交易融資產(chǎn)品、投資銀行產(chǎn)品和客戶營(yíng)銷等方面的管理力度,出臺(tái)了《中國民生銀行交易融資管理辦法》《中國民生銀行對(duì)公經(jīng)營(yíng)單位營(yíng)銷管理辦法》、《中國民生銀行營(yíng)運(yùn)資金貸款管理辦法》、《中國民生銀行并購貸款業(yè)務(wù)管理辦法》、《中國民生銀行財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)操作指引》、《中國民生銀行私募投資基金主理銀行業(yè)務(wù)管理辦法》、《中國民生銀行戰(zhàn)略合作民企目標(biāo)客戶開發(fā)指引(2010年版)》、《中國民生銀行票據(jù)“轉(zhuǎn)貼喜”業(yè)務(wù)操作規(guī)程》等一系列營(yíng)銷及產(chǎn)品管理制度。

    在零售業(yè)務(wù)方面,按照“重點(diǎn)發(fā)展、資本約束、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、收益覆蓋風(fēng)險(xiǎn)”的原則,從產(chǎn)品、客戶、區(qū)域等角度明確了公司小微授信業(yè)務(wù)的整體發(fā)展思路,確定了小微業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)理念、策略、架構(gòu)、政策、流程、系統(tǒng)、管理工具等,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)制度在風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、作業(yè)模式方面的三大突破。私人銀行業(yè)務(wù)建立了專屬的私人銀行非授信產(chǎn)品審批通道,創(chuàng)立了具有私人銀行特色的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理模式,風(fēng)險(xiǎn)管理制度和指引覆蓋了產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、產(chǎn)品銷售準(zhǔn)入、法律事務(wù)管理、兼職合規(guī)經(jīng)理管理和業(yè)務(wù)檔案管理等內(nèi)控環(huán)節(jié),有效地防范了私人銀行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。信用卡業(yè)務(wù)通過規(guī)范營(yíng)銷作業(yè)、優(yōu)化審批作業(yè)模式等提升欺詐風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。電子銀行業(yè)務(wù)建立了專門團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)控網(wǎng)站日常運(yùn)營(yíng)、客服中心客服質(zhì)量以及個(gè)人客戶交易風(fēng)險(xiǎn),定期編制《電子銀行風(fēng)險(xiǎn)案例分析月報(bào)》。公司制定完善《中國民生銀行個(gè)人貸款管理細(xì)則》、《關(guān)于提升小微金融業(yè)務(wù)的若干意見》、《中國民生銀行品牌經(jīng)銷商信用授信指引(試行)》、《電子銀行制度匯編》、《信用卡機(jī)構(gòu)日常內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)》《中國民生銀行信用卡中心重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案》、《中國民生銀行信用卡中心網(wǎng)絡(luò)故障應(yīng)急處置預(yù)案》等一系列規(guī)章制度和管理辦法,對(duì)于內(nèi)部控制有效性起到了較好的保障作用。在資金資本管理業(yè)務(wù)方面,引入eva和資本收益率考核,引導(dǎo)樹立資本約束觀念;通過存貸比資源的有償調(diào)劑等政策獎(jiǎng)勵(lì)制度,引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)注業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡和可持續(xù)性;加強(qiáng)定價(jià)管理、促進(jìn)資本節(jié)約、平衡發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整,各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)全面達(dá)標(biāo);堅(jiān)持制度創(chuàng)新和手段創(chuàng)新,通過貸款額度池、利率的正反向激勵(lì)機(jī)制、大額同業(yè)資金和外匯資金價(jià)格招標(biāo)制度等一系列的制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)總體管理目標(biāo)。為強(qiáng)化資金業(yè)務(wù)投資和風(fēng)險(xiǎn)控制,公司出臺(tái)了《金融市場(chǎng)部產(chǎn)品操作手冊(cè)》、《金融市場(chǎng)部交易前后臺(tái)業(yè)務(wù)銜接操作備忘錄》及《金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)前臺(tái)后臺(tái)銜接規(guī)定》等內(nèi)部控制制度,以持續(xù)優(yōu)化金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作流程,落實(shí)流程銀行建設(shè)中后臺(tái)職能改革。

    在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面,制定并完善了《中國民生銀行總行財(cái)務(wù)管理委員會(huì)工作制度》、《中國民生銀行會(huì)計(jì)報(bào)表管理辦法》、《中國民生銀行貸款減值準(zhǔn)備計(jì)提管理辦法》等項(xiàng)制度和辦法,以強(qiáng)化內(nèi)控制度在基礎(chǔ)保證性作用。為規(guī)范和明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)以及各類產(chǎn)品的會(huì)計(jì)核算規(guī)則,出臺(tái)了《中國民生銀行網(wǎng)上支付跨行清算業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法(試行)》、《中國民生銀行國內(nèi)代付業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法》、《中國民生銀行國內(nèi)信用證福費(fèi)廷業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法》等核算辦法。

    信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理方面,一是加強(qiáng)內(nèi)控制度的建設(shè),制定和完善了多項(xiàng)內(nèi)控制度,具體包括:《關(guān)于規(guī)范分行網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行維護(hù)要求的通知》、《中國民生銀行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》、《關(guān)于加強(qiáng)分行科技開發(fā)管理工作的通知》、《中國民生銀行不間斷電源管理規(guī)范(科技)》、《中國民生銀行機(jī)房精密空調(diào)管理規(guī)范》、《關(guān)于規(guī)范信息系統(tǒng)應(yīng)急演練和維護(hù)工作的緊急通知》《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》、《中國民生銀行數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)用戶密碼管理辦法》、《中國民生銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》(暫行)》等制度辦法;二是持續(xù)推進(jìn)新核心系統(tǒng)建設(shè),將風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行了系統(tǒng)整合,對(duì)全行客戶進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理,并將業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)嵌入到系統(tǒng)中,變?yōu)橄到y(tǒng)的剛性控制;三是積極做好現(xiàn)有核心系統(tǒng)的升級(jí)改造工作,對(duì)核心系統(tǒng)主機(jī)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行升級(jí)更新,使系統(tǒng)整體性能提升了25%-35%;四是加強(qiáng)it基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),完成了公司骨干網(wǎng)絡(luò)流量控制配置、內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)終端分離工作,降低了外部網(wǎng)絡(luò)、病毒的攻擊威脅;五是實(shí)施網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證系統(tǒng)升級(jí)改造,已完成近17家機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)升級(jí),提高了生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)安全性;六是組織了必要的災(zāi)備和應(yīng)急演練,確保了信息科技系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行;七是公司內(nèi)審部門進(jìn)一步完善和強(qiáng)化了在信息科技方面的內(nèi)審職能,形成了對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效監(jiān)督。在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面,公司更加突出強(qiáng)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的支持作用。一是針對(duì)各機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的不同要求,出臺(tái)了《2010年分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》、《2010年事業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》、《二級(jí)分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《2010年支行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》,分類指導(dǎo)各機(jī)構(gòu)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,提高管理成效。二是編制《中國民生銀行經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)底線指導(dǎo)手冊(cè)》,明確經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)底線;出臺(tái)《規(guī)章制度管理規(guī)定》,建立“統(tǒng)一管理、流程立規(guī)、持續(xù)清理”的規(guī)章制度管理機(jī)制;制定《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改管理辦法》,建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改長(zhǎng)效機(jī)制。三是相繼下發(fā)《交易融資業(yè)務(wù)法律規(guī)范性指導(dǎo)意見》、《關(guān)于防范客戶關(guān)系中有關(guān)侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《進(jìn)一步落實(shí)人行反洗錢監(jiān)管要求的通知》和《反洗錢突發(fā)事件應(yīng)急處理工作指引》等指引,指導(dǎo)業(yè)務(wù)合規(guī)拓展。四是分類組織合規(guī)專題培訓(xùn)班,基本覆蓋到所有員工;同時(shí)編寫《日常業(yè)務(wù)法律知識(shí)百問》、《合規(guī)底線指導(dǎo)手冊(cè)》、《法律合規(guī)工作制度匯編》、《反洗錢工作手冊(cè)》等系列合規(guī)讀物,指導(dǎo)合規(guī)工作。全行的內(nèi)部控制理念和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)得到強(qiáng)化,由業(yè)務(wù)先行向內(nèi)控先行轉(zhuǎn)化,由被動(dòng)接受監(jiān)督檢查向主動(dòng)申請(qǐng)合規(guī)監(jiān)督轉(zhuǎn)化。

    三、注重檢查與評(píng)價(jià),有效監(jiān)督糾正發(fā)現(xiàn)的問題,內(nèi)部控制評(píng)價(jià)糾正機(jī)制有效發(fā)揮。

    (一)強(qiáng)化監(jiān)督檢查及時(shí)排除風(fēng)險(xiǎn)。2010年,針對(duì)業(yè)務(wù)的發(fā)展和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況,公司業(yè)務(wù)管理部門加大了對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查力度,組織實(shí)施對(duì)落實(shí)“三法一指引”的業(yè)務(wù)自查和現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)30家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)政府融資平臺(tái)貸款進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)貸款和土地儲(chǔ)備貸款等部分新增貸款進(jìn)的全面自查、對(duì)產(chǎn)能過剩貸款、潛在產(chǎn)能過剩貸款、淘汰落后產(chǎn)能貸款以及“高耗能、高排放”貸款進(jìn)行了全面排查、對(duì)在中小企業(yè)部分經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)關(guān)注或大額授信的現(xiàn)場(chǎng)檢查以及對(duì)26家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展了商貸通業(yè)務(wù)檢查等;為有效落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求,全面開展了覆蓋內(nèi)控機(jī)制和制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化監(jiān)督檢查、完善責(zé)任追究等多個(gè)方面的“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。從檢查情況來看,全行整體運(yùn)營(yíng)情況良好,未發(fā)現(xiàn)重大案件和重大差錯(cuò)。

    (二)有效開展對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的全面內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。本公司采用coso框架和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及《商業(yè)銀行內(nèi)部評(píng)價(jià)辦法》確定的內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部控制措施、信息交流與反饋、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正五要素構(gòu)建了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系整體框架,涵蓋了公司層面、綜合管理、以及15項(xiàng)銀行業(yè)務(wù)及管理流程的700多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2010年通過對(duì)分行和事業(yè)部進(jìn)行全面內(nèi)控評(píng)價(jià),并將“三個(gè)辦法,一個(gè)指引”的落實(shí)情況納入評(píng)價(jià)范圍,基本實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從定性內(nèi)控評(píng)價(jià)向定量評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變,評(píng)級(jí)結(jié)果與內(nèi)部控制考核聯(lián)動(dòng)掛鉤,促進(jìn)了內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果的有效利用和內(nèi)部審計(jì)評(píng)價(jià)與其它風(fēng)險(xiǎn)管理要素的有機(jī)結(jié)合。與此同時(shí),以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,開展了對(duì)公司業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、金融市場(chǎng)、貿(mào)易融資、信用卡、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等全部業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控管理環(huán)節(jié)審計(jì),審計(jì)范圍覆蓋到了本公司所有的資產(chǎn)與負(fù)債業(yè)務(wù),切實(shí)發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查作用。

    (三)持續(xù)跟進(jìn)并有效落實(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題的有效整改。為強(qiáng)化內(nèi)部控制的糾錯(cuò)機(jī)制,對(duì)內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)關(guān)注問題按季列入《審計(jì)問題庫》,通過現(xiàn)場(chǎng)糾正、持續(xù)跟進(jìn)、后續(xù)審計(jì)聯(lián)動(dòng)監(jiān)督的方式落實(shí)有效整改,問題綜合整改率達(dá)到81.7%。依據(jù)《中國民生銀行2010年經(jīng)營(yíng)單位及業(yè)務(wù)條線部分績(jī)效考核辦法》和《中國民生銀行2010年經(jīng)營(yíng)單位及業(yè)務(wù)條線部分績(jī)效考核細(xì)則》,按照過程性考核與結(jié)果性考核分開的原則,根據(jù)問題性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)損失或潛在風(fēng)險(xiǎn)大小,對(duì)38家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線進(jìn)行年度內(nèi)部控制考核,考核結(jié)果納入年度績(jī)效考核,促進(jìn)了內(nèi)部控制的持續(xù)改進(jìn)和內(nèi)控水平的提升。

    (四)構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、合理的問責(zé)體系。按照公司流程銀行建設(shè)的統(tǒng)一規(guī)劃,完成了問責(zé)體系的建設(shè)項(xiàng)目和課題研究,制定了以問責(zé)委員會(huì)為主體、各部門分工合作、各司其職的全行問責(zé)管理架構(gòu)和全行統(tǒng)一的問責(zé)管理流程,完成了《中國民生銀行問責(zé)委員會(huì)工作制度》、《中國民生銀行中高級(jí)管理人員問責(zé)暫行規(guī)定》的制定和《中國民生銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為處分辦法》的修訂工作,基本實(shí)現(xiàn)了全行問責(zé)程序、方式的標(biāo)準(zhǔn)化、問責(zé)流程的規(guī)范化以及問責(zé)范圍的全覆蓋。針對(duì)信訪舉報(bào)、審計(jì)檢查、不良資產(chǎn)以及責(zé)任事故問責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)的少數(shù)機(jī)構(gòu)和員工發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)與不盡職行為,問責(zé)委員會(huì)經(jīng)過調(diào)查核實(shí),依據(jù)責(zé)任區(qū)別對(duì)待,嚴(yán)格按照“行內(nèi)小法”對(duì)有關(guān)人員予以處分,對(duì)個(gè)別黨員違反黨紀(jì)的不良行為,給予了嚴(yán)肅的紀(jì)律處理,維護(hù)了制度的嚴(yán)肅性和威懾力。

    四、加大內(nèi)控文化培育力度,有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,構(gòu)建了合規(guī)人人有責(zé)的內(nèi)控文化體系。

    公司高度重視培育和形成既符合現(xiàn)代商業(yè)銀行要求又具有自身特色的優(yōu)秀企業(yè)文化。遵循“規(guī)規(guī)矩矩辦銀行、扎扎實(shí)實(shí)辦銀行、開動(dòng)腦筋辦銀行”的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,公司從戰(zhàn)略高度充分認(rèn)識(shí)內(nèi)控文化建設(shè)的重要性,并作為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分,從管理的結(jié)構(gòu)和細(xì)節(jié)入手全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制,成為本公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。經(jīng)過對(duì)公司現(xiàn)有企業(yè)文化因子進(jìn)行全面梳理,總結(jié)、規(guī)范和提升,使內(nèi)控、營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)、考核等經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域統(tǒng)一于企業(yè)文化和品牌建設(shè)確定的使命、愿景和核心理念,形成獨(dú)具公司特色的經(jīng)營(yíng)哲學(xué)、行為準(zhǔn)則和良好形象。

    公司大力開展內(nèi)控合規(guī)文化的宣傳教育。通過“愛崗敬業(yè)盡職盡責(zé)”主題學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)、“鑄造勤廉團(tuán)隊(duì)服務(wù)二次騰飛”反腐倡廉宣傳教育工程、“堅(jiān)守道德防線共促二次騰飛”主題巡回宣講活動(dòng)等多種全員參與的方式,積極營(yíng)造合規(guī)人人有責(zé)的工作氛圍;通過對(duì)員工異常行為的監(jiān)督、員工重要事項(xiàng)報(bào)告制度、強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)力度等形式,著力完善對(duì)人員的管理手段,從文化管理上引導(dǎo)全體員工樹立正確的業(yè)績(jī)觀和審慎的風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)意識(shí),不斷提高員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我約束能力。

    五、本公司內(nèi)部控制尚需完善的方面及改進(jìn)措施。

    (一)2009年披露的內(nèi)部控制不足的改進(jìn)情況。

    針對(duì)2009年公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告中披露的“風(fēng)險(xiǎn)量化管理基礎(chǔ)薄弱”問題,通過全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和新資本協(xié)議項(xiàng)目的實(shí)施準(zhǔn)備工作,構(gòu)建了信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量體系框架,初步建立了符合新資本協(xié)議實(shí)施要求的內(nèi)部評(píng)級(jí)體系,有效覆蓋戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查,使風(fēng)險(xiǎn)量化管理基礎(chǔ)得到了改進(jìn)和提升。針對(duì)2009年公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告中披露的“公司債券投資的折溢價(jià)攤銷方式與《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(2006)》的規(guī)定存在不一致”問題,公司已提出系統(tǒng)設(shè)置的具體需求,將在新核心系統(tǒng)的賬戶中實(shí)現(xiàn)。公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)度,2010年對(duì)于新核心系統(tǒng)采取分拆上線的策略。目前已進(jìn)入整體測(cè)試階段,新核心系統(tǒng)上線后即有效解決上述問題。

    (二)2010年內(nèi)部控制尚需完善的具體方面及改進(jìn)措施政府融資平臺(tái)及產(chǎn)能過剩行業(yè)貸款的監(jiān)管需進(jìn)一步加強(qiáng)。對(duì)于政府融資平臺(tái)類貸款及產(chǎn)能過剩行業(yè)貸款,本公司已按照銀監(jiān)會(huì)的要求,積極做好融資平臺(tái)貸款解包還原工作,有效開展對(duì)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)政府融資平臺(tái)存量貸款逐筆清理,對(duì)清理后的存量貸款進(jìn)行分類處置,嚴(yán)格控制新項(xiàng)目貸款,強(qiáng)化貸款風(fēng)險(xiǎn)管理。另外,對(duì)產(chǎn)能過剩行業(yè)和“兩高一資”行業(yè)貸款按照規(guī)定明確了貸款準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),加大了對(duì)行業(yè)內(nèi)落后產(chǎn)能壓縮和退出力度,嚴(yán)格控制對(duì)鋼鐵、水泥等產(chǎn)能過剩行業(yè)的信貸投入,并實(shí)行按月統(tǒng)計(jì),但尚未形成基于貸款數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的貸前、貸后相關(guān)數(shù)據(jù)的信息匯集和數(shù)據(jù)分析機(jī)制,不能做到實(shí)時(shí)反映上述兩類貸款的貸款規(guī)模、貸款區(qū)域和行業(yè)集中度等情況。

    針對(duì)上述問題,本公司已規(guī)范政府融資平臺(tái)臺(tái)賬管理,按月對(duì)融資平臺(tái)貸款的進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,并將依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定對(duì)上述兩類高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)貸款定期進(jìn)行人工識(shí)別,并將識(shí)別出的貸款清單更新于貸款數(shù)據(jù)庫中,以便利用定期采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總、分析,及時(shí)掌握上述高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)貸款規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況。同時(shí)將進(jìn)一步強(qiáng)化貸款資金使用的監(jiān)管,重點(diǎn)關(guān)注淘汰落后產(chǎn)能行業(yè),對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)實(shí)施整改措施并進(jìn)行跟蹤管理,避免問題嚴(yán)重化以及整改的時(shí)滯性和不徹底。

    六、2011年內(nèi)部控制工作重點(diǎn)。

    (一)按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)五部委聯(lián)合制定《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和上海證券交易所《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等要求,公司由董事會(huì)統(tǒng)籌規(guī)劃建立健全公司內(nèi)部控制體系,并通過推廣、應(yīng)用、實(shí)施與評(píng)價(jià)工作,不斷改進(jìn)和完善內(nèi)部控制,確保內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性,促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

    (二)組織風(fēng)險(xiǎn)管理三年規(guī)劃和新資本協(xié)議的實(shí)施,構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。公司將通過做好風(fēng)險(xiǎn)管理三年規(guī)劃和新資本協(xié)議實(shí)施的統(tǒng)籌組織工作,根據(jù)規(guī)劃的時(shí)間表,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)量化管理的要求,穩(wěn)步推進(jìn)2011年重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè),扎實(shí)有序推進(jìn)新資本協(xié)議和全面風(fēng)險(xiǎn)管理三年規(guī)劃實(shí)施。

    (三)持續(xù)提升市場(chǎng)、操作、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理水平。按照業(yè)務(wù)安全第一、循序漸進(jìn)過渡、職責(zé)邊界清晰的原則,持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理,完成前中后臺(tái)職能分離,逐步完善第二層次市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法;持續(xù)加強(qiáng)對(duì)操作、科技、外包、災(zāi)備、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的管理,構(gòu)建信貸流程的kri指標(biāo)體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)信貸流程質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)狀況的全面監(jiān)督;進(jìn)一步完善產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,為業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供支持,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的有效銜接。

    (四)繼續(xù)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)系統(tǒng)建設(shè),為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和全面風(fēng)險(xiǎn)管理提供技術(shù)支撐。一是做好現(xiàn)有授信風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和新核心系統(tǒng)的對(duì)接;二是做好小微“信貸工廠”試運(yùn)行工作,加快全面上線推廣步伐,支持小微業(yè)務(wù)更快、更好發(fā)展;三是有序推進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的18個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)的建設(shè),重點(diǎn)做好法人客戶評(píng)級(jí)與限額系統(tǒng)、債項(xiàng)評(píng)級(jí)系統(tǒng)、政策控制系統(tǒng)、定價(jià)與raroc系統(tǒng)的設(shè)計(jì)工作,四是與信息管理、科技開發(fā)、零售、信用卡等部門共同推進(jìn)新征信報(bào)送系統(tǒng)的開發(fā)。

    (五)圍繞監(jiān)管要求強(qiáng)化“三法一指引”等工作落實(shí)。一是認(rèn)真研究差別準(zhǔn)備金率機(jī)制,二是繼續(xù)降低對(duì)公業(yè)務(wù)中長(zhǎng)期貸款比重,三是強(qiáng)化統(tǒng)一授信管理,四是進(jìn)一步貫徹落實(shí)“三法一指引”,五是嚴(yán)格政府融資平臺(tái)貸款的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),六是不斷完善壓力測(cè)試機(jī)制,持續(xù)加強(qiáng)對(duì)房地產(chǎn)、“兩高一?!钡刃袠I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

    (六)組織《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》實(shí)施評(píng)價(jià)。按照《全行中后臺(tái)組織體系優(yōu)化方案》的要求,完善法律合規(guī)管理組織架構(gòu),在完成《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》的修改和《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》的實(shí)施培訓(xùn)后,推動(dòng)各分行、各事業(yè)部根據(jù)《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》實(shí)施內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,推動(dòng)《合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)》納入績(jī)效考核體系。

    (七)強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)日常管理。建立完善操作風(fēng)險(xiǎn)日常管理的基本制度,確立科學(xué)有效的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程。全面摸清我行操作風(fēng)險(xiǎn)的基本狀況,建立完整清晰的數(shù)據(jù)分析、預(yù)警、防范與改進(jìn)機(jī)制。抓好重大操作風(fēng)險(xiǎn)案件預(yù)防、預(yù)控。開發(fā)運(yùn)行操作風(fēng)險(xiǎn)日常管理系統(tǒng)平臺(tái),為操作風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量提供有力支持。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇二

    古代商鞅立木為信,確保了新法的順利實(shí)施;包公剛正執(zhí)法,促進(jìn)了北宋的綱紀(jì)嚴(yán)明;人民解放軍的三大紀(jì)律、八項(xiàng)注意,贏得了群眾的全力支持,取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行,秉承著“追求卓越,誠信,績(jī)效,責(zé)任,創(chuàng)新,和諧”的核心價(jià)值觀,走過了百年輝煌,作為承載這榮耀的基石,內(nèi)控和合規(guī)對(duì)于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。

    內(nèi)控、合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)管理的要求,是銀行工作者永恒的準(zhǔn)繩。對(duì)于銀行業(yè)而言,就是要使我們所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對(duì)于遵法守紀(jì)的員工,合規(guī)是一扇屏障,他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護(hù);而對(duì)于違規(guī)操作的人,合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈,使他們無法在這個(gè)社會(huì)中胡作非為。合規(guī)文化建設(shè),就是要告誡我們,無論身處哪個(gè)崗位,負(fù)責(zé)何種工作,都不能沒有法律的約束,無論何時(shí)何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個(gè)企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營(yíng)下去,風(fēng)險(xiǎn)控制便也要持續(xù)下去,尤其是銀行業(yè),更要把風(fēng)險(xiǎn)控制做好。所以對(duì)一線員工的而言,學(xué)習(xí)和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。

    最近通過認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,我更進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性,深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)操作導(dǎo)致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員,銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會(huì)的“八不得”是合規(guī)操作的基礎(chǔ),也是我們必須遵守的制度。現(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學(xué)習(xí)心得總結(jié)出以下幾點(diǎn),也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。

    身為一名銀行員工,加強(qiáng)自身對(duì)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí),提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),在獲得的利潤(rùn)的同時(shí)也面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn),如果風(fēng)險(xiǎn)不注意控制,那么很可能對(duì)企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響,從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展,甚至生活生存,所以我們必須把風(fēng)險(xiǎn)防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起,自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會(huì)的《八不得》中對(duì)于綜合柜員的基本要求,嚴(yán)禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等;嚴(yán)禁使用他人名章業(yè)務(wù)印章、有價(jià)單證;不得以各種形式參加非法集資活動(dòng);不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財(cái)?shù)鹊?,抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為,珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命,糾違章如排雷,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),提高規(guī)范操作,從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。因此要切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn),就必須注意加強(qiáng)平時(shí)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),通過警示教育,提高法律合規(guī)意識(shí),打牢思想防線。

    我認(rèn)為作為銀行服務(wù)窗口的員工應(yīng)從小事做起,一點(diǎn)一滴,合規(guī)操作。在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在的行業(yè)中,無規(guī)矩不成方圓。我會(huì)堅(jiān)守規(guī)章制度,熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程,做到防范風(fēng)險(xiǎn),人人有責(zé),合規(guī)操作,從我做起。工作處處有風(fēng)險(xiǎn),謹(jǐn)慎認(rèn)真最重要。作為一名前臺(tái)員工,我深深的感受到合規(guī)操作的重要性,我們一定要在自己的職責(zé)與權(quán)限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務(wù),認(rèn)真做好每一件事,慎重對(duì)待每一筆業(yè)務(wù),牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨,嚴(yán)格按照規(guī)范化服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)待每一位客戶。比如在實(shí)際工作中,我們經(jīng)常會(huì)遇到開戶資料不全的客戶要求開戶,不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn),票據(jù)要素不全的要辦理結(jié)算,要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象,對(duì)于這些現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常遇到的情況,我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務(wù),這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力,在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時(shí)候,我們不能直截了當(dāng)?shù)鼗卮稹安弧?,而是要用良好的態(tài)度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因,在防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)依然提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

    銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)不是一蹴而蹴的,關(guān)鍵要靠長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和積累,要養(yǎng)成長(zhǎng)期學(xué)習(xí)的習(xí)慣。要將學(xué)習(xí)與實(shí)踐結(jié)合起來,學(xué)以致用,持之以恒。運(yùn)用到工作中去,嚴(yán)格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務(wù),每一次蓋章,每一次簽退,甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依,嚴(yán)格要求自己,養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng),只有這樣,企業(yè)和個(gè)人才有發(fā)展的動(dòng)力。與此同時(shí),要通過典型案例剖析,運(yùn)用反面的教訓(xùn)警醒人,不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解,并能在工作中自覺做到不違章、不違紀(jì),并自覺做一名遵紀(jì)守法,遵章守紀(jì)的合格員工。

    由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人,對(duì)規(guī)章制度理解不夠全面,只抱著努力做好工作、遵守紀(jì)律的想法,而忽視了對(duì)規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),時(shí)間長(zhǎng)了可能會(huì)產(chǎn)生一些自由散漫的思想,導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)的情況發(fā)生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學(xué)習(xí),使我深刻認(rèn)識(shí)到,不學(xué)習(xí)法律法規(guī)的有關(guān)條文,不熟悉規(guī)章制度對(duì)各環(huán)節(jié)的具體要求,就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度,也不可能成為一名合格的中行員工。因此,掌握法律法規(guī)基本知識(shí),學(xué)好內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度,對(duì)我們的工作和生活具有重要的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實(shí)意義。

    “合規(guī)成習(xí)慣,業(yè)務(wù)少風(fēng)險(xiǎn)”。讓我們從現(xiàn)在做起,把愛崗敬業(yè)當(dāng)成習(xí)慣,把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家,做合規(guī)文化的踐行者。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇三

    我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì),現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

    一、自查基本情況。

    我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

    上半年共修改流程5個(gè),包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個(gè),包括:內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。

    二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析。

    (一)反舞弊程序與控制方面。

    通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問題。

    (二)財(cái)務(wù)管理方面。

    1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。

    2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。

    3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。

    4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通,此項(xiàng)補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。

    (三)物資采購及庫存管理方面。

    通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗(yàn)收上還存在問題,如:只對(duì)招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗(yàn)收,而零采的沒有驗(yàn)收過程,導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對(duì)零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗(yàn)收比較困難。

    (四)人力資源管理方面。

    1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。

    2、培訓(xùn)方面,有些部門存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn),時(shí)間緊,來不及審批等原因。

    3、業(yè)績(jī)考核方面,有的部門走過場(chǎng),考核就是一個(gè)形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵(lì)作用。

    三、整改措施。

    (一)反舞弊程序與控制方面。

    1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門舉報(bào)以及舉報(bào)方式。

    2.設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話,在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽,以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽舉報(bào)信息,保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。

    3.新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱,對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。

    (二)財(cái)務(wù)管理方面。

    1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

    2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險(xiǎn)柜。

    (三)人力資源管理方面。

    1、對(duì)職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。

    2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程,對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分,同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。

    3、業(yè)績(jī)考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義,讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的工作。

    xx有限公司。

    2012年6月29日。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇四

    為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會(huì)議精神,14日上午,郵儲(chǔ)銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)電視電話會(huì)議。

    會(huì)上,郵銀雙方領(lǐng)導(dǎo)表示,要充分認(rèn)識(shí)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的意義和目的,將積極貫徹落實(shí)上級(jí)郵政金融會(huì)議精神和具體工作要求,進(jìn)一步強(qiáng)化思想認(rèn)識(shí)、深入推進(jìn),全力確保金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)有效落地。同時(shí),雙方要強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌部署,全力打造金融內(nèi)控郵銀合作典范,共同推動(dòng)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的持續(xù)開展。

    雙方領(lǐng)導(dǎo)指出,20xx年在上級(jí)單位的正確領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部職工共同努力下,全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源,共創(chuàng)未來,高效推動(dòng)了郵銀和諧發(fā)展,打造了郵銀合作典范。為表彰先進(jìn),樹立典型,會(huì)上對(duì)20xx年度全市郵銀合作典范進(jìn)行了表彰獎(jiǎng)勵(lì)。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個(gè)單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽(yù)稱號(hào),市分公司綜合辦、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、金融業(yè)務(wù)局及市分行辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、個(gè)人金融部、法律合規(guī)部等12個(gè)部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽(yù)稱號(hào)。

    最后,雙方領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào),郵政金各級(jí)機(jī)構(gòu)要以此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)為契機(jī),突破在內(nèi)控管理理念、制度落實(shí)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)和防控風(fēng)險(xiǎn)、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況,進(jìn)一步堅(jiān)守合規(guī)信念,落實(shí)合規(guī)操作,認(rèn)真組織開展好金融內(nèi)控建設(shè)活動(dòng),確保全年各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的圓滿完成和推動(dòng)企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。

    經(jīng)過認(rèn)真籌備,9月28日,郵儲(chǔ)銀行成功在港交所上市。在此背景下,為全面提升內(nèi)控管理水平,有效支撐全行改革發(fā)展,在總行統(tǒng)一部署下,郵儲(chǔ)銀行山東省分行決定自20xx年起連續(xù)三年在全省郵政金融系統(tǒng)組織開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。

    據(jù)了解,該行20xx年至20xx年內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)分別以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題,是郵儲(chǔ)銀行在20xx年至20xx年“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”、“合規(guī)回頭看”活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上,為實(shí)現(xiàn)建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)一步采取的強(qiáng)有力措施。

    據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,三年活動(dòng)期間,郵儲(chǔ)銀行將以制度梳理和流程優(yōu)化為基礎(chǔ)、以監(jiān)督檢查和整改問責(zé)為抓手、以信息系統(tǒng)和文化建設(shè)為支撐,通過持續(xù)的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng),進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識(shí),完善內(nèi)控管理體系,健全內(nèi)控管理長(zhǎng)效機(jī)制,不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平。同時(shí),上下聯(lián)動(dòng)、全員參與,在全行牢固樹立起“內(nèi)控提升品質(zhì),合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的內(nèi)控理念。

    日前,郵儲(chǔ)銀行山東省分行已召開全省電視電話會(huì)議,正式啟動(dòng)20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng),對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)等各項(xiàng)工作也如火如荼地開展中。該負(fù)責(zé)人表示,20xx年,除完成總行統(tǒng)一部署的對(duì)標(biāo)糾錯(cuò)等工作外,山東省分行還將開展內(nèi)控“金點(diǎn)子”評(píng)選等特色活動(dòng),進(jìn)一步打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇五

    縣人社局:

    根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào))文件要求,我局高度重視,積極組織實(shí)施,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

    我局高度重視此項(xiàng)工作,成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng),社保局黨支部書記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng),綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參???、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作,辦公室設(shè)在綜合科,由xxx任辦公室主任。

    進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)。

    的通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上,根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào))文件相關(guān)要求,結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來一些新形勢(shì)、新政策的變化,制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度,明確了。

    科室分工、職能,規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程,促使內(nèi)控制度得到完善。

    (一)機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,授權(quán)管理明確。

    根據(jù)我局實(shí)際情況,我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科,并明確了每個(gè)科的職能職責(zé),做到了分工合理,職責(zé)明確。其次,我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制,少數(shù)服從多數(shù);堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則;明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理,堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合;最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度,加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。

    (二)完善各項(xiàng)制度,業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序。

    一是嚴(yán)格按照國家部委和xxx的相關(guān)法律和政策,結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況,我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程,規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程,明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程;二是完善了參保登記手續(xù),對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查,杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后,及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料;三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù),并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查,對(duì)稽核出現(xiàn)問題的及時(shí)處理,確保了基金的安全;四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息,對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶;五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作,做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無誤;六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作,加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批,確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性;七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過租賃場(chǎng)地、購置檔案柜等手段,嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。

    (三)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度。

    一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程,明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專門的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人,明確了專門的出納人員,負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作;二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,及時(shí)編制年度預(yù)算,對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù);三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”,在工商銀行開設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶,實(shí)行專戶管理,基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算;四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排,堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對(duì)賬,及時(shí)編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致,做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理,及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理;六是強(qiáng)化印章和密碼管理,財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管,印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行,做到了使用規(guī)范,用途、范圍合理,審批手續(xù)完備。

    (四)增強(qiáng)設(shè)備配置,信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé),統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行,并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié),逐級(jí)追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析,財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》,由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查,對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購了upm時(shí)時(shí)備份軟件,保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份,針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份;采購綠盟防火墻一套,保證數(shù)據(jù)的安全。

    (五)內(nèi)控制度完善,內(nèi)部監(jiān)管得力。

    根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào))文件相關(guān)要求,制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》,其中包括:《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開制度》等20個(gè)內(nèi)控制度,我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定,切實(shí)履行各自職責(zé)。通過定期與不定期檢查的方式,對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查,對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī),加大宣傳,以便參保人員及時(shí)了解。

    總體來說,我局通過制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則,明確每個(gè)崗位的職能職責(zé),采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施,內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如:政策、法規(guī)公布更新不及時(shí),檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí),使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。

    xxx社會(huì)保險(xiǎn)局。

    二0xx年四月二十九日。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇六

    按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排,進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平,保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。

    為把xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位,迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí),還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí),內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作,全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度,統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位,確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。

    認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神,熟練掌握評(píng)價(jià)方法,提高自評(píng)工作質(zhì)量。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善,更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化,真正在各級(jí)、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題,在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上,對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充,力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

    根據(jù)各部門的狀況不同,進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度,作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用,在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上,吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通,上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致,使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。

    通過內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作,我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性,正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè),強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為,提高管理水平,促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇七

    附件:

    西安航天工業(yè)學(xué)校2014年度。

    根據(jù)《關(guān)于做好2014年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的通知》(天科審字[2014]1263號(hào)),我們自2014年元月10日至2014年元月20日對(duì)本單位2014年內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及執(zhí)行有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)報(bào)告已經(jīng)行政辦公會(huì)會(huì)議通過,現(xiàn)將評(píng)價(jià)情況報(bào)告如下:

    一、權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明。

    法定代表人保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是法定代表人的責(zé)任;綜合管理部對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督;內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制的日常執(zhí)行。

    本單位內(nèi)部控制的目標(biāo)是:通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序,合理保證經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整,有效防范舞弊和預(yù)防腐敗,提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。由于內(nèi)部控制存在固有局限性,故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證。

    二、內(nèi)部控制建設(shè)工作的總體情況。

    (一)優(yōu)化內(nèi)控組織架構(gòu)。

    2013年學(xué)校系統(tǒng)搭建了內(nèi)控組織架構(gòu),成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和工作辦公室,全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。編制內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施方案,計(jì)劃通過兩年時(shí)間完善學(xué)校管理規(guī)章制度、主要業(yè)務(wù)流程。

    為加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè),2014年學(xué)校成立內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目組,全面負(fù)責(zé)本單位的內(nèi)控體系建設(shè)工作。項(xiàng)目組按學(xué)校內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組要求,從學(xué)校實(shí)際出發(fā),與iso9001質(zhì)量管理體系進(jìn)行有機(jī)融合,按照《機(jī)關(guān)事業(yè)單位內(nèi)部控制管理規(guī)范》要求,對(duì)學(xué)校各部門內(nèi)控體系進(jìn)行指導(dǎo)、不定期檢查,確保內(nèi)控建設(shè)工作落到實(shí)處。

    (二)優(yōu)化內(nèi)控管理制度。

    健全規(guī)范的內(nèi)控管理制度是學(xué)校良好運(yùn)行的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。制度文件的缺失不僅是管理上的漏洞,亦是內(nèi)控設(shè)計(jì)缺陷。2014年學(xué)校內(nèi)控建設(shè)的主要工作是完善管理文件和全面梳理業(yè)務(wù)流程,通過對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行優(yōu)化提升,學(xué)校修訂及新建制度97項(xiàng)。通過廣泛征求意見,反復(fù)論證,剖析學(xué)校的主要業(yè)務(wù)流程,對(duì)現(xiàn)有制度的適用性和有效性進(jìn)行評(píng)估和診斷,進(jìn)一步完善了學(xué)校的制度體系,優(yōu)化了管理流程,強(qiáng)化了制度執(zhí)行力。

    三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況。

    主要從內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的組織形式、實(shí)施方案、進(jìn)度安排和匯報(bào)途徑等進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。

    為不斷完善學(xué)校內(nèi)控體系,堵塞管理漏洞,從而達(dá)到保護(hù)學(xué)校資產(chǎn),實(shí)現(xiàn)學(xué)校效益最大化的目的,學(xué)校2014年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作主要分為半年度內(nèi)控自查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查。

    半年度內(nèi)控自杳主要由各部門負(fù)責(zé)人具體實(shí)施,內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目組對(duì)自查過程進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

    專項(xiàng)監(jiān)督檢查主要由內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目組組織實(shí)施。2014年主要選取印章管理、采購管理、安全管理、學(xué)生管理、學(xué)生就業(yè)實(shí)習(xí)管理等作為內(nèi)控專項(xiàng)檢查的重點(diǎn)流程。學(xué)校旨在通過專項(xiàng)檢查更加深入、全面、系統(tǒng)的識(shí)別內(nèi)控缺陷,以改善學(xué)校在運(yùn)行管理中的不足與缺失,進(jìn)一步提升運(yùn)行管理水平。

    本報(bào)告旨在根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》、《中國航天科技集團(tuán)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》的要求,結(jié)合學(xué)校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度,在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上,對(duì)截至2014年12月31日內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與執(zhí)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

    納入本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍的部門有:綜合管理部、財(cái)務(wù)部、服務(wù)保障部、學(xué)工部、招就辦。

    納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括:內(nèi)部控制體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)采購業(yè)務(wù)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告。

    六、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法本單位開展的評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引以及集團(tuán)公司規(guī)定的程序,在分析學(xué)校管理過程中的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)后,制定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)工作方案,確定檢查評(píng)價(jià)方法,并嚴(yán)格執(zhí)行。

    評(píng)價(jià)程序主要包括:

    (一)評(píng)價(jià)準(zhǔn)備階段1.評(píng)價(jià)培訓(xùn)與宣貫。

    在實(shí)施評(píng)價(jià)前,項(xiàng)目組負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)內(nèi)控評(píng)價(jià)組人員,培訓(xùn)內(nèi)容包括各業(yè)務(wù)流程需重點(diǎn)關(guān)注的問題、評(píng)價(jià)工作流程、評(píng)價(jià)方法、缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)人員的權(quán)利與責(zé)任等內(nèi)容,確保評(píng)價(jià)組每一位成員都能有效完成內(nèi)控評(píng)價(jià)任務(wù)。

    2.評(píng)價(jià)動(dòng)員與單位配合內(nèi)控評(píng)價(jià)組對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目的、意義等向被評(píng)價(jià)部門宣講和動(dòng)員,對(duì)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行安排和部署。

    被評(píng)價(jià)部門向內(nèi)控評(píng)價(jià)組提供辦公場(chǎng)所及必要的辦公設(shè)備,安排相關(guān)人員配合現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試工作,根據(jù)評(píng)價(jià)組要求提供各項(xiàng)證據(jù)資料。

    (二)評(píng)價(jià)實(shí)施階段1.開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)測(cè)試。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)組根據(jù)人員分工,按照學(xué)校《評(píng)價(jià)手冊(cè)》的規(guī)定,認(rèn)真執(zhí)行測(cè)試程序,填寫評(píng)價(jià)工作底稿、記錄相關(guān)測(cè)試結(jié)果,對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行初步認(rèn)定。

    2.認(rèn)定控制缺陷和通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)組針對(duì)初步認(rèn)定的內(nèi)控缺陷與相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行溝通確認(rèn),形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)初步結(jié)果。然后就現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)初步結(jié)果與被評(píng)價(jià)部門交換意見,向被評(píng)價(jià)部門通報(bào),由被評(píng)價(jià)部門負(fù)責(zé)人反饋意見后,交內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。

    (三)跟蹤整改階段。

    對(duì)于認(rèn)定的內(nèi)控缺陷,內(nèi)控評(píng)價(jià)組提出整改建議,被評(píng)價(jià)部門及時(shí)制定整改方案,并認(rèn)真落實(shí)整改。相關(guān)責(zé)任人在評(píng)價(jià)結(jié)束一個(gè)月內(nèi)向內(nèi)控組反饋整改情況與結(jié)果。內(nèi)控組負(fù)責(zé)對(duì)各部門的整改情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。

    (四)報(bào)告階段。

    內(nèi)控組匯總分析對(duì)各部門的評(píng)價(jià)結(jié)果,結(jié)合后續(xù)跟蹤整改情況,形成內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告,經(jīng)內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核后,最終由校長(zhǎng)辦公會(huì)審定后對(duì)外披露。

    評(píng)價(jià)過程中,綜合運(yùn)用了個(gè)別訪談、調(diào)查問題、專題討論、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等適當(dāng)方法,廣泛收集本單位內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行是否有效的證據(jù),根據(jù)評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容,如實(shí)填寫評(píng)價(jià)工作底稿,分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷。學(xué)校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法適當(dāng),獲取的評(píng)價(jià)證據(jù)充分有效。

    七、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定。

    學(xué)校內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求,結(jié)合學(xué)校規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素,研究確定了適用本單位的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況,我們未發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在重大缺陷和重要缺陷。

    八、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論本單位已根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引、集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定要求,對(duì)截至2014年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與執(zhí)行的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

    本單位按照集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)總體方案要求建立了內(nèi)部控制體系,但尚未達(dá)到建設(shè)目標(biāo)。

    報(bào)告期內(nèi),本單位對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制,并得到有效執(zhí)行,達(dá)到了內(nèi)部控制的目標(biāo),不存在重大缺陷和重要缺陷。

    內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與本單位經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng),并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。2015年主要對(duì)預(yù)算管理、收支管理、資產(chǎn)管理、采購管理、工程項(xiàng)目和合同管理等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù),進(jìn)行了全面的業(yè)務(wù)流程梳理,查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)名稱和內(nèi)控制度“立改廢”的任務(wù)。在此基礎(chǔ)上,根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策精神,緊密結(jié)合學(xué)校實(shí)際,積極完善6項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度與措施,同時(shí),研究進(jìn)一步完善學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)與監(jiān)督的實(shí)施辦法。本單位將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度,規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行,強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查,促進(jìn)本單位健康、可持續(xù)發(fā)展。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇八

    按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定,建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控 制,評(píng)價(jià)其有效性,并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé) 任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織 領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法 律責(zé)任。

    公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整,提高經(jīng)營(yíng)效率和效果,促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展 戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性,故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供 合理保證。此外,由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng),或 對(duì)控制政策和程序遵循的程度降低,根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來 內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

    二.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況

    責(zé)劃分對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

    三. 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍

    納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋內(nèi)部控制五要素所有業(yè)務(wù)及管理事項(xiàng),包括:資金管理、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷管理、人力資源管理、全面預(yù)算管理、合同管理、采購管理、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面。納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面,不存在重大遺漏。

    四.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法

    工作主要分為內(nèi)控評(píng)價(jià)培訓(xùn)、前期準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試階段、匯總評(píng)價(jià)結(jié)果及出具報(bào)告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

    五.內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況

    根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷,重要缺陷,存在個(gè)別管理制度修訂不及時(shí),局部?jī)?nèi)容不適用及執(zhí)行不嚴(yán)格等情況。為了保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確,提升財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)工作效率和效果,公司將繼續(xù)強(qiáng)化、優(yōu)化各業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

    六. 內(nèi)部控制缺陷的整改情況

    執(zhí)行。公司將持續(xù)關(guān)注制度體系的建立、健全,促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善,不斷提升管理制度化水平。

    七. 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

    根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日,公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷,公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的'財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

    根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日,公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

    自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。

    (參考格式)

    為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神,按照《財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》要求,依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的有關(guān)規(guī)定,我們對(duì)本單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

    一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)結(jié)果

    根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn),本單位的單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為分,業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為 分,共計(jì) 分。因存在不適用指標(biāo),換算后的得分為 分。

    本單位各指標(biāo)具體得分情況如下表:

    在本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)過程中,扣分共計(jì) 分,存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢?/p>

    二、特別說明項(xiàng) (一)特別情況說明

    本單位未發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失、引起社會(huì)重大反響、出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪等相關(guān)情況。

    (二)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)價(jià)結(jié)果

    本單位根據(jù)自身評(píng)價(jià)需求,自愿將()等補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)范圍?,F(xiàn)將補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)結(jié)果說明如下:

    各補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)的所屬類別、名稱、評(píng)價(jià)要點(diǎn)及評(píng)價(jià)結(jié)果。

    三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)下一步工作

    基于以上評(píng)價(jià)結(jié)果,本單位將()等管理領(lǐng)域作為2017年內(nèi)部控制建立與實(shí)施的重點(diǎn)工作和改進(jìn)方向,并采取以下措施進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果:

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇九

    根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號(hào))文件精神,我行營(yíng)業(yè)部對(duì)2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查,通過選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案,以現(xiàn)場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì)計(jì)憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式,分別對(duì)現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會(huì)計(jì)專用核算印章的管理、賬務(wù)核對(duì)管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改?,F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

    3、我部門每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn),員工都能積極參與,新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。

    2、對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、報(bào)告和處理;。

    3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為,未有柜員、會(huì)計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。

    5、本部門按規(guī)定實(shí)行對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗安排。

    2、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象;。

    3、檢查開戶申請(qǐng)書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分,沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時(shí),客戶都在場(chǎng),相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。

    8、通過對(duì)對(duì)公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準(zhǔn)的開戶許可證的檢查,和對(duì)網(wǎng)點(diǎn)《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對(duì)的結(jié)果,發(fā)現(xiàn)對(duì)公開戶存在2個(gè)久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名),現(xiàn)已著手處理。

    9、在審查對(duì)公業(yè)務(wù)過程中,相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸,先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時(shí)都能遵守收妥入賬原則。

    10、通過對(duì)單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書、單位開戶資料證明文件的檢查,上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章,在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。

    11、檢查現(xiàn)場(chǎng)有開戶業(yè)務(wù)時(shí),印押證三分離情況良好;《開戶申請(qǐng)書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。

    12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實(shí)書(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。

    13、辦理同城票據(jù)交換時(shí),我行雖人員緊張,但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度,相互制約,不兼崗混崗。

    14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬,柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金,離開柜臺(tái)操作界面鎖定。

    15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn),并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。

    16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管),柜員出箱入箱都需要登記,嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。

    17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管,只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對(duì)賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長(zhǎng)授權(quán)并加蓋授權(quán)章,以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管,審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用,在平時(shí)的保管中做到章在人在,人離開章入箱保管并鎖好。

    18、在文明服務(wù)和大堂管理方面,大堂經(jīng)理盡心盡職,文明服務(wù),做到"來有迎聲,問有答聲,走有送聲".

    19、。我部門負(fù)責(zé)反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報(bào)送等工作,配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責(zé),履行良好。

    20、我行建立身份核查制度,通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴(yán)格遵守《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別,要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件,并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實(shí)并登記。

    由于大家的共同努力以及積極配合,內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中,發(fā)現(xiàn)存在的問題:一是學(xué)習(xí)不夠深入,員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí),要從其思想入手,狠抓落實(shí),樹立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。

    針對(duì)問題,制定對(duì)策。我部門組織員工對(duì)照檢查,反思自身,恪守規(guī)章制度,嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng),在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo),我部門制定了具體的工作計(jì)劃,并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算,力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍,建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,完善內(nèi)控制度,全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇十

    公司財(cái)務(wù)部是資金管理歸口部門,負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度,參照上級(jí)公司相關(guān)制度,制定了《資金管理實(shí)施細(xì)則》、《銀行賬戶管理辦法》。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負(fù)責(zé)貨幣資金管理工作,工作中切實(shí)遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度,無違規(guī)事項(xiàng);不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;貨幣資金支出的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;無小金庫、賬外資金;定期和不定期進(jìn)行現(xiàn)金盤點(diǎn)、核對(duì)銀行賬戶;嚴(yán)格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》;票據(jù)的購買、領(lǐng)用、保管、背書轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全,不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測(cè)試貨幣資金內(nèi)控制度有效。

    2、應(yīng)收和預(yù)付款

    應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)的管理參照《往來款項(xiàng)管理細(xì)則》執(zhí)行。本單位應(yīng)收款項(xiàng)包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)制定應(yīng)收款項(xiàng)的控制目標(biāo)、核算分析、臺(tái)賬管理、申報(bào)壞賬損失,其他部室負(fù)責(zé)認(rèn)真做好基礎(chǔ)信息工作,按業(yè)務(wù)職能負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)收款項(xiàng)的催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)由預(yù)算資金主管崗位負(fù)責(zé),發(fā)生及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;不存在應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測(cè)試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效。

    1

    3、存貨

    公司安全運(yùn)檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負(fù)責(zé)存貨實(shí)物和物資出入庫管理,財(cái)務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)存貨管理賬務(wù)處理工作。管理中崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在存貨不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責(zé)任制,確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值,提高經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí),定期進(jìn)行物資盤點(diǎn),做到賬物相符。經(jīng)測(cè)試存貨內(nèi)控制度有效。

    4、固定資產(chǎn)

    為規(guī)范固定資產(chǎn)管理,制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》,建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系,明確內(nèi)部職責(zé)分工,落實(shí)責(zé)任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé),崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;固定資產(chǎn)驗(yàn)收、盤點(diǎn)、保管、維修及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批、執(zhí)行情況,驗(yàn)收過程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄;固定資產(chǎn)折舊、減值準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測(cè)試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。

    5、無形資產(chǎn)

    控制度有效。

    6、在建工程

    財(cái)務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)在建工程管理,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在越權(quán)審批行為;工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實(shí);工程款、材料設(shè)備款及其他費(fèi)用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求;按規(guī)定辦理竣工決算、實(shí)施決算審計(jì)。經(jīng)測(cè)試在建工程內(nèi)控制度有效。

    7、成本費(fèi)用

    設(shè)置成本管理主管崗位,制定了《費(fèi)用報(bào)銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定,明確了各項(xiàng)成本費(fèi)用的核算流程及審批手續(xù);嚴(yán)格預(yù)算控制;保證了各項(xiàng)成本費(fèi)用記錄、報(bào)告的真實(shí)性和完整性。經(jīng)測(cè)試成本費(fèi)用內(nèi)控制度有效。

    8、采購

    設(shè)置物資管理工程師和物資供應(yīng)班負(fù)責(zé)單位物資的集中采購工作,管理中強(qiáng)化材料物資采購的價(jià)格、計(jì)量、品質(zhì)、驗(yàn)收、入庫等環(huán)節(jié)的管理,建立采購責(zé)任制,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)齊全;采購中執(zhí)行請(qǐng)購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗(yàn)收控制等。經(jīng)測(cè)試采購內(nèi)控制度有效。

    9、銷售

    科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對(duì)各供電所實(shí)收及欠費(fèi)明細(xì)。銷售收入及時(shí)入賬,應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測(cè)試銷售內(nèi)控制度有效。

    10、財(cái)務(wù)體系

    財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)人員配備合理,無不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;沒有設(shè)立獨(dú)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計(jì)主管管理崗;企業(yè)是否明確了財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)崗的工作職責(zé),充分發(fā)揮了相關(guān)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測(cè)試財(cái)務(wù)體系內(nèi)控制度有效。

    《財(cái)務(wù)內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示,剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁查看。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇十一

    為切實(shí)加強(qiáng)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系建設(shè),維護(hù)醫(yī)療保險(xiǎn)基金安全,根據(jù)部、省的相關(guān)文件精神和統(tǒng)一部署,我市市本級(jí)及所屬縣醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)于20xx年6月至20xx年9月對(duì)本部門、本單位醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控制制度建設(shè)進(jìn)行了認(rèn)真檢查評(píng)估,積極查找問題,梳理經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)。為此專門成立了檢查評(píng)估小組,領(lǐng)導(dǎo)并具體組織實(shí)施本次檢查評(píng)估工作。整個(gè)檢查評(píng)估分為自查自糾和檢查評(píng)估整改兩個(gè)階段。評(píng)估內(nèi)容主要包括經(jīng)辦機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制、基金財(cái)務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督等五個(gè)方面?,F(xiàn)將檢查評(píng)估情況報(bào)告如下:

    一、基本情況。

    (一)組織機(jī)構(gòu)控制。

    一是建立主任負(fù)責(zé),副主任分管協(xié)作的管理制度。市醫(yī)保中心在市委市政府有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下,在市社會(huì)和勞動(dòng)保障局的指導(dǎo)下,獨(dú)立自主的開展醫(yī)療保險(xiǎn)工作。中心設(shè)中心主任一名,全面負(fù)責(zé)醫(yī)保中心工作,協(xié)調(diào)解決各副主任間工作中遇到的問題,謀劃醫(yī)保中心全局工作,開拓進(jìn)取、與時(shí)俱進(jìn)、科學(xué)發(fā)展。中心設(shè)有三名副主任和辦公室等七個(gè)業(yè)務(wù)科室。中心決策機(jī)構(gòu)為中心主任辦公會(huì)議,由中心主任主持、三名副主任參與決策。

    二是建立了業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約制度。醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各個(gè)業(yè)務(wù)科室之間的內(nèi)部控制職責(zé)明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項(xiàng)待遇支付時(shí),首先由業(yè)務(wù)科室審核、再經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核、最后經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)簽字。真正做到了各個(gè)環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。

    三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)、優(yōu)化了崗位設(shè)置。市醫(yī)保中心設(shè)立辦公室、財(cái)務(wù)科、醫(yī)療科、征集科、結(jié)算科、特殊病科、計(jì)算機(jī)室等七個(gè)業(yè)務(wù)科室。

    辦公室:協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織,行政管理工作;負(fù)責(zé)中心后勤工作。財(cái)務(wù)科:負(fù)責(zé)醫(yī)療保險(xiǎn)基金管理及中心內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理工作。征集科:負(fù)責(zé)醫(yī)療保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)審核,參保人員信息變更審批,醫(yī)保ic卡發(fā)放、掛失等工作。

    醫(yī)療科:負(fù)責(zé)參保人員門診、住院費(fèi)用的審核,對(duì)定點(diǎn)醫(yī)院。

    (藥店)監(jiān)督檢查,對(duì)其報(bào)告分析等工作。

    結(jié)算科:負(fù)責(zé)醫(yī)保中心與定點(diǎn)醫(yī)院(藥店)的費(fèi)用結(jié)算;個(gè)。

    人醫(yī)療費(fèi)用的報(bào)銷;醫(yī)療費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)、分析等工作。

    特殊病科:負(fù)責(zé)《慢性病就診卡》的發(fā)放及慢性病就醫(yī)管理,三種特殊慢性病的門診補(bǔ)助的確認(rèn)等工作。

    計(jì)算機(jī)室:負(fù)責(zé)醫(yī)療保險(xiǎn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的維護(hù)和管理及軟件開。

    發(fā)、完善工作。

    各業(yè)務(wù)科室分工協(xié)作,各有專攻,合理設(shè)置的內(nèi)設(shè)科室組織。

    架構(gòu)進(jìn)一步明確了各科室間的業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程,為深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革過程中起到重要作用。

    (二)業(yè)務(wù)運(yùn)行控制。

    1、依法操作有章可循。

    我市醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)嚴(yán)格規(guī)范行為,依據(jù)國家社會(huì)保險(xiǎn)有。

    關(guān)法規(guī)和政策并結(jié)合本地區(qū)實(shí)際制定業(yè)務(wù)操作管理辦法和工作制度,確保各項(xiàng)措施有法可依、有章可循。

    根據(jù)國發(fā)?1998?44號(hào)文件、皖政?1999?27號(hào)文件、淮政辦?1999?42號(hào)文件、淮勞障?20xx?108號(hào)文件、淮政?20xx?67號(hào)文件精神,先后制定了我市職工醫(yī)療社會(huì)保險(xiǎn)的操作管理辦法和工作制度、靈活就業(yè)者參加醫(yī)療保險(xiǎn)制度以及城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的操作管理辦法和工作制度,以及城鎮(zhèn)職工、居民醫(yī)療保險(xiǎn)繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

    同時(shí)我市醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,不斷提高醫(yī)。

    療保險(xiǎn)待遇。根據(jù)淮勞障?20xx?50號(hào)文件精神,職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金最高支付限額為5萬元,大額醫(yī)療救助基金最高支付限額為20萬元;城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)基金支付限額,少年兒童、在校學(xué)生為10萬元,其他參保居民為6萬元。

    2、完善服務(wù)方便保民。

    醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)緊緊圍繞服務(wù)下功夫,改進(jìn)就醫(yī)、報(bào)銷模。

    式,方便參保人就醫(yī)、報(bào)銷。參保人持ic卡、證歷、復(fù)式處方到。

    本市內(nèi)定點(diǎn)醫(yī)院(藥店)就診或購藥。因病情需要急診的,可就近醫(yī)院治療,后轉(zhuǎn)至定點(diǎn)醫(yī)院治療。長(zhǎng)期在外的,可辦理異地就醫(yī)手續(xù)在異地就醫(yī)。

    在本市定點(diǎn)醫(yī)院就診的患者,直接在醫(yī)院結(jié)算;已按規(guī)定辦。

    理異地居住手續(xù)的或急診的患者,治療結(jié)束后,可持醫(yī)??ā⒆≡喊l(fā)票、病歷復(fù)印件等相關(guān)材料到醫(yī)保中心報(bào)銷。

    3、嚴(yán)格流程獨(dú)立操作。

    醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和。

    辦理時(shí)限等方面進(jìn)行明確規(guī)定。各業(yè)務(wù)科室的操作流程既要各司其職、獨(dú)立操作,又能相互銜接、相互制約,操作人員嚴(yán)格按照規(guī)定的操作流程在其職權(quán)范圍內(nèi)開展工作。同時(shí)明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)審核、復(fù)核和審批要求,明確規(guī)定審核的相關(guān)報(bào)表、憑證等的真實(shí)、完整和有效。

    6、政務(wù)透明開門納諫。

    建立政務(wù)公開制度,設(shè)立政務(wù)公開欄,對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)政策、業(yè)。

    務(wù)流程、經(jīng)辦人、辦理時(shí)限和內(nèi)容等方面做到公開透明。同時(shí)每周做客淮北市廣播電臺(tái)的行風(fēng)熱線欄目,接受聽眾咨詢、建議。在收費(fèi)項(xiàng)目上,我市醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)根據(jù)省財(cái)政廳、省物價(jià)局(皖價(jià)費(fèi)?20xx?288號(hào))文件精神,制定職工醫(yī)療社會(huì)保險(xiǎn)收費(fèi)項(xiàng)目。并制作“職工醫(yī)療社會(huì)保險(xiǎn)收費(fèi)公示欄”在醫(yī)保服務(wù)大廳、電子觸摸屏公示。

    7、檔案管理嚴(yán)格規(guī)范。

    建立業(yè)務(wù)檔案資料保管制度,明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦過程中涉及的相關(guān)資料的留存、歸檔、立卷和保管。

    (三)基金財(cái)務(wù)控制。

    4、財(cái)務(wù)收支審批實(shí)行分級(jí)授權(quán),杜絕未經(jīng)授權(quán)越崗代辦;

    6、財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)進(jìn)行定期核對(duì),并做到賬證、賬賬、賬表、賬實(shí)相符。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇十二

    根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神,結(jié)合公司自身特點(diǎn),對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

    組長(zhǎng):

    副組長(zhǎng):

    20xx年12月25日。

    我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

    共修改相關(guān)制度、流程3個(gè),包括:《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè),包括:公司車輛使用、修理管理流程;公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。

    1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù):根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿,對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

    2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理:由于公司處于建設(shè)期,沒有原材料和產(chǎn)成品,所以此項(xiàng)內(nèi)容沒檢查。

    3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理:對(duì)固定資產(chǎn)采購計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。

    4、財(cái)務(wù)報(bào)告:對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù),所以未填寫。

    5、全面預(yù)算:對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。

    6、擔(dān)保業(yè)務(wù):公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。

    7、工程項(xiàng)目:由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無法整體打分。

    8、合同管理:合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,同時(shí)建立合同檔案管理制度。

    9、采購業(yè)務(wù):公司項(xiàng)目為代建,未由公司獨(dú)自采購物資。

    10、銷售業(yè)務(wù):公司未運(yùn)營(yíng)。

    11、業(yè)務(wù)外包:無業(yè)務(wù)外包。

    12、研究與開發(fā):暫無。

    13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制:能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件,按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。

    14、人力資源:籌建期間努力完善各類制度,嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。

    (一)財(cái)務(wù)管理方面。

    1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。

    2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。

    (二)人力資源管理方面。

    1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。

    2、業(yè)績(jī)考核方面,考核就是一個(gè)形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵(lì)作用。

    (一)財(cái)務(wù)管理方面。

    1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

    2、更好的對(duì)重要發(fā)票專人管理。

    (二)人力資源管理方面。

    1、對(duì)職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。

    2、業(yè)績(jī)考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的.作用和意義,讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的工作。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇十三

    近年來,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風(fēng)險(xiǎn)并確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng),內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結(jié)果分析等角度,對(duì)內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告進(jìn)行分析和討論。

    內(nèi)控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),合理安排功能、信息和資源,依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度,建立的各種管理制度和方法,以預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則下,合乎法律和道德要求,依法規(guī)定從事各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

    內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求,自行開展日常的檢查、評(píng)估和糾正,以發(fā)現(xiàn)和修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)漏洞,確保企業(yè)運(yùn)作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高內(nèi)部管控和運(yùn)營(yíng)效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強(qiáng)投資者信心等。

    1.文件考核:通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度,比對(duì)實(shí)際操作情況,查找存在的差異和問題。

    2.流程審查:對(duì)企業(yè)主要流程進(jìn)行全面審查,發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題,并提出改進(jìn)建議。

    3.現(xiàn)場(chǎng)檢查:通過實(shí)地考察,了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題,收集必要的'證據(jù)。

    4.數(shù)據(jù)抽查:對(duì)企業(yè)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查,并與實(shí)際情況比對(duì),確定數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。

    5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:通過調(diào)研、討論和分析,識(shí)別企業(yè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn),以制定相應(yīng)的控制措施。

    根據(jù)自查的結(jié)果,可以進(jìn)行整體的分析和評(píng)估,包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度,問題原因以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)后果等。同時(shí),還可以對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)和整合,如內(nèi)部控制的改進(jìn)、合規(guī)培訓(xùn)的加強(qiáng)、流程優(yōu)化的推進(jìn)等方面。

    對(duì)于自查中發(fā)現(xiàn)的問題,企業(yè)需要制定相應(yīng)的改進(jìn)措施,并設(shè)定明確的時(shí)限和責(zé)任人。改進(jìn)措施可以包括制定新的制度和政策、加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改進(jìn)內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。

    為了確保自查結(jié)果的有效性,企業(yè)需要建立科學(xué)的監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制可以包括內(nèi)部審計(jì)部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機(jī)制,企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自查結(jié)果中存在的問題,并保障改進(jìn)措施的落實(shí)。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇十四

    按照省社《銀監(jiān)局關(guān)于》(遼銀監(jiān)發(fā)[20xx]18號(hào))文件要求,合規(guī)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),糾正不合理?xiàng)l件和收費(fèi)管理不規(guī)范等問題,我行積極的進(jìn)行合規(guī)收費(fèi)自查工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

    組長(zhǎng):xx。

    成員:計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸管理部、會(huì)計(jì)部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、電子銀行部。

    按照省社、銀監(jiān)局關(guān)于《進(jìn)一步開展銀行不規(guī)范服務(wù)收費(fèi)清理工作的通知》合規(guī)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)我行各分支機(jī)構(gòu)自20xx1月至20xx年5月期間的服務(wù)收費(fèi)情況進(jìn)行自查。

    1、認(rèn)真落實(shí)收費(fèi)公示制度。

    結(jié)合我行現(xiàn)有的各項(xiàng)業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目,通過在營(yíng)業(yè)廳內(nèi)懸掛公示牌的方式,嚴(yán)格按照省社網(wǎng)站上統(tǒng)一公布的`價(jià)目執(zhí)行收費(fèi),嚴(yán)禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費(fèi)項(xiàng)目,及時(shí)發(fā)布收費(fèi)價(jià)目信息,做到各項(xiàng)收費(fèi)服務(wù)“明碼標(biāo)價(jià)”,使金融消費(fèi)者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容,從而能夠行使自主選擇權(quán),使銀行收費(fèi)服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。

    2、組織員工對(duì)照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)自查,恪守規(guī)章制度,嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。

    3、加強(qiáng)員工思想教育,提升服務(wù)品質(zhì)。

    銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶投訴的主要內(nèi)容之一,因此只有從加強(qiáng)員工的素質(zhì)教育入手,增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),改善服務(wù)水平,使服務(wù)收費(fèi)水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配,才能讓客戶感到物有所值,才能讓客戶愿意且樂于付費(fèi)。

    通過檢查,我行各分支機(jī)構(gòu)均能夠嚴(yán)格按照《價(jià)格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法》及上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù),同時(shí)嚴(yán)格貫徹落實(shí)“七不準(zhǔn)、四公開”的各項(xiàng)要求,無只收費(fèi)不服務(wù)、多收費(fèi)少服務(wù)、超出價(jià)格目錄范圍收費(fèi),以及巧立名目、變相收費(fèi)等違法違規(guī)行為。

    根據(jù)遼寧省農(nóng)村信用社收費(fèi)價(jià)格項(xiàng)目表會(huì)計(jì)核算收費(fèi)項(xiàng)目共計(jì)83項(xiàng),我行收費(fèi)項(xiàng)目17項(xiàng),不收費(fèi)項(xiàng)目66項(xiàng),無違規(guī)收費(fèi)項(xiàng)目。當(dāng)前我行內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目有:

    一是存折(單)書面掛失手續(xù)費(fèi),標(biāo)準(zhǔn)為5元/折(單);

    二是存折跨地級(jí)市轄取現(xiàn),標(biāo)準(zhǔn)為每筆按取現(xiàn)金額的5%,最高50元;

    三是現(xiàn)金存入跨地級(jí)市轄存折(單),標(biāo)準(zhǔn)為每筆按存現(xiàn)金額的5%,最高50元;

    四是存折跨地級(jí)市轄轉(zhuǎn)帳,標(biāo)準(zhǔn)為按交易金額的5%收取,最高50元;

    五是存折(存單、銀行卡)存款證明20元/份。農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)手續(xù)費(fèi)、pos商戶手續(xù)費(fèi)、農(nóng)信銀手續(xù)費(fèi)、結(jié)算手續(xù)費(fèi)包括客戶掛失手續(xù)費(fèi)、匯款手續(xù)費(fèi)是微機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生,不存在亂收費(fèi)、收費(fèi)憑證串用亂用、收費(fèi)不入賬、同城不同價(jià)及隨意收取客戶費(fèi)用現(xiàn)象。

    此次的自查活動(dòng)切實(shí)有效,雖然我行未發(fā)現(xiàn)收費(fèi)不實(shí)的賬務(wù),起到了防微杜漸的作用。在以后工作中,我行將繼續(xù)按照銀監(jiān)部門以及上級(jí)機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求開展相關(guān)工作,積極做到在符合相關(guān)政策的條件下,努力挖掘?yàn)閺V大客戶進(jìn)一步減費(fèi)讓利的空間,不斷改進(jìn)服務(wù),履行社會(huì)責(zé)任,加強(qiáng)內(nèi)部管理,認(rèn)真落實(shí)銀行服務(wù)價(jià)格管理的相關(guān)規(guī)定和政策,規(guī)范我行服務(wù)價(jià)格行為,在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時(shí),有效維護(hù)客戶的合法權(quán)益,以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)步發(fā)展。

    為了進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校財(cái)務(wù)管理,規(guī)范財(cái)務(wù)行為,進(jìn)步財(cái)經(jīng)使用效益,完善財(cái)務(wù)監(jiān)視,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)工作在學(xué)校教育教學(xué)工作中的重要作用,增進(jìn)學(xué)校工作能更好更快地展開。依照上級(jí)要求,我校成立了財(cái)務(wù)自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組,在本校內(nèi)展開了財(cái)務(wù)自查自糾活動(dòng),具體做法以下:

    (一)動(dòng)員部署。

    1、制定實(shí)施方案,學(xué)校成立了自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組,召開財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查活動(dòng)會(huì)議。會(huì)議研究財(cái)務(wù)規(guī)范化管理活動(dòng)的展開,做到責(zé)任到人,明確要求。

    2、宣傳發(fā)動(dòng)。完小校長(zhǎng)組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)中心校關(guān)于財(cái)金管理制度的有關(guān)文件精神,展開以財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查為主題的專題會(huì),使每一個(gè)小組成員明確財(cái)務(wù)規(guī)范化檢查活動(dòng)的目的、意義、內(nèi)容和要求,進(jìn)步思想熟悉,積極自覺地參與活動(dòng)。

    (二)組織實(shí)施。

    1、自查自糾。學(xué)校認(rèn)真對(duì)比中心校財(cái)務(wù)工作會(huì)議要求及10個(gè)重點(diǎn)題目,全面、客觀地分析現(xiàn)狀,認(rèn)真展開自查自糾,撰寫自查報(bào)告。

    2、重點(diǎn)整改。學(xué)校根據(jù)督導(dǎo)檢查的結(jié)果,針對(duì)還存在的`題目,分析緣由,制定整改方案,完善整改措施,落實(shí)整改責(zé)任,切實(shí)解決實(shí)際題目。

    (三)分析總結(jié)。

    依照上級(jí)規(guī)定,學(xué)校按要求通過深進(jìn)自查,學(xué)校財(cái)務(wù)管理均依照國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)來執(zhí)行,做到了收進(jìn)、支出全部納進(jìn)中心校同一核算,沒有侵占、截留國家和單位收進(jìn),沒有單獨(dú)帳戶,更未設(shè)任何情勢(shì)的小金庫。具體體現(xiàn)以下:

    1、依照上級(jí)財(cái)務(wù)管理的有關(guān)政策和法規(guī),學(xué)校有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)及財(cái)產(chǎn)管理制度,并做到了責(zé)任到人,落實(shí)到位,沒有違規(guī)操縱的現(xiàn)象。

    2、收費(fèi)方面,除依照上級(jí)規(guī)定的最的低標(biāo)準(zhǔn):收取學(xué)前班學(xué)生每人每學(xué)期200元的保育費(fèi)外,對(duì)九義教育的學(xué)生,不但沒有收過任何用度,而且還將國家下?lián)艿娜庖谎a(bǔ)中的文具費(fèi)及時(shí)、足額的發(fā)放到每一個(gè)學(xué)生手中。

    3、嚴(yán)格依照財(cái)政局、教育局的有關(guān)要求和學(xué)校實(shí)際進(jìn)行了學(xué)校收支預(yù)算,因?qū)W校需要而購置或使用的,都要通過校委會(huì)決定并報(bào)請(qǐng)中心校領(lǐng)導(dǎo)審查通過。對(duì)重大資產(chǎn)購買或是觸及基建項(xiàng)目的支出,都附有合同、結(jié)算表及相干材料。

    4、嚴(yán)格執(zhí)行支出審批制度,所有大額支出都事前召開了教代會(huì)通過后,方可展開工作,學(xué)校每一年在教代會(huì)或是全體教師會(huì)上都作了財(cái)務(wù)報(bào)告,并取得了通過,接受財(cái)經(jīng)審查小組的監(jiān)視。

    5、學(xué)校嚴(yán)格加強(qiáng)預(yù)算內(nèi)資金的管理。預(yù)算收進(jìn)全額繳進(jìn)財(cái)政專戶,嚴(yán)格執(zhí)行了一票三證,收支兩條線,所有款項(xiàng)沒有出現(xiàn)xxx私存的現(xiàn)象。

    7、學(xué)校能做到帳目清楚,手續(xù)齊全。均忘我設(shè)小金庫和xxx私存等違規(guī)現(xiàn)象。

    8、學(xué)校各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出,都嚴(yán)格遵守各項(xiàng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度,無亂支濫用和浪費(fèi)浪費(fèi)等現(xiàn)象。

    通過工作組認(rèn)真細(xì)致的清算檢查,目前固然還沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的現(xiàn)象,但通過清算檢查,進(jìn)一步加強(qiáng)了我校財(cái)務(wù)規(guī)范化管理,嚴(yán)厲了財(cái)經(jīng)紀(jì)律,加強(qiáng)了對(duì)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部及財(cái)務(wù)管理職員的法制教育,強(qiáng)化了財(cái)務(wù)監(jiān)管職能,確保了各項(xiàng)資金收支正當(dāng),做到用之有據(jù),查之有憑,使用更加科學(xué)、規(guī)范。

    作為一位財(cái)務(wù)職員,在今后的工作中,我將會(huì)進(jìn)一步完善相干財(cái)務(wù)制度,全面分析和總結(jié)財(cái)務(wù)管理中存在的題目,并認(rèn)真做好整改,力爭(zhēng)做到自己經(jīng)手的各項(xiàng)賬目日日清、月月清,進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)管理,完善財(cái)務(wù)工作。

    內(nèi)控評(píng)價(jià)自查報(bào)告(優(yōu)秀15篇)篇十五

    根據(jù)《關(guān)于做好2017年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的通知》(天科審字[2017]1263號(hào)),我們自2017年元月10日至2017年元月20日對(duì)本單位2017年內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及執(zhí)行有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)報(bào)告已經(jīng)行政辦公會(huì)會(huì)議通過,現(xiàn)將評(píng)價(jià)情況報(bào)告如下:

    一、權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明

    法定代表人保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是法定代表人的責(zé)任;綜合管理部對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督;內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制的日常執(zhí)行。

    本單位內(nèi)部控制的目標(biāo)是:通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序,合理保證經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整,有效防范舞弊和預(yù)防腐敗,提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。由于內(nèi)部控制存在固有局限性,故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證。

    二、內(nèi)部控制建設(shè)工作的總體情況

    (一)優(yōu)化內(nèi)控組織架構(gòu)

    2017年學(xué)校系統(tǒng)搭建了內(nèi)控組織架構(gòu),成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)

    小組和工作辦公室,全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。編制內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施方案,計(jì)劃通過兩年時(shí)間完善學(xué)校管理規(guī)章制度、主要業(yè)務(wù)流程。

    為加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè),2017年學(xué)校成立內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目組,全面負(fù)責(zé)本單位的內(nèi)控體系建設(shè)工作。項(xiàng)目組按學(xué)校內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組要求,從學(xué)校實(shí)際出發(fā),與iso9001質(zhì)量管理體系進(jìn)行有機(jī)融合,按照《機(jī)關(guān)事業(yè)單位內(nèi)部控制管理規(guī)范》要求,對(duì)學(xué)校各部門內(nèi)控體系進(jìn)行指導(dǎo)、不定期檢查,確保內(nèi)控建設(shè)工作落到實(shí)處。

    (二)優(yōu)化內(nèi)控管理制度

    健全規(guī)范的內(nèi)控管理制度是學(xué)校良好運(yùn)行的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。制度文件的缺失不僅是管理上的漏洞,亦是內(nèi)控設(shè)計(jì)缺陷。2017年學(xué)校內(nèi)控建設(shè)的主要工作是完善管理文件和全面梳理業(yè)務(wù)流程,通過對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行優(yōu)化提升,學(xué)校修訂及新建制度97項(xiàng)。通過廣泛征求意見,反復(fù)論證,剖析學(xué)校的主要業(yè)務(wù)流程,對(duì)現(xiàn)有制度的適用性和有效性進(jìn)行評(píng)估和診斷,進(jìn)一步完善了學(xué)校的制度體系,優(yōu)化了管理流程,強(qiáng)化了制度執(zhí)行力。

    三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況

    主要從內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的組織形式、實(shí)施方案、進(jìn)度安排和匯報(bào)途徑等進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。

    價(jià)工作主要分為半年度內(nèi)控自查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查。

    半年度內(nèi)控自杳主要由各部門負(fù)責(zé)人具體實(shí)施,內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目組對(duì)自查過程進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

    專項(xiàng)監(jiān)督檢查主要由內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目組組織實(shí)施。2017年主要選取印章管理、采購管理、安全管理、學(xué)生管理、學(xué)生就業(yè)實(shí)習(xí)管理等作為內(nèi)控專項(xiàng)檢查的重點(diǎn)流程。學(xué)校旨在通過專項(xiàng)檢查更加深入、全面、系統(tǒng)的識(shí)別內(nèi)控缺陷,以改善學(xué)校在運(yùn)行管理中的不足與缺失,進(jìn)一步提升運(yùn)行管理水平。

    四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的'依據(jù)

    本報(bào)告旨在根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》、《中國航天科技集團(tuán)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》的要求,結(jié)合學(xué)校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度,在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上,對(duì)截至2017年12月31日內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與執(zhí)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

    五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍

    納入本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍的部門有:綜合管理部、財(cái)務(wù)部、服務(wù)保障部、學(xué)工部、招就辦。

    納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括:

    內(nèi)部控制體系建設(shè)

    組織機(jī)構(gòu)

    采購業(yè)務(wù)

    工程項(xiàng)目

    財(cái)務(wù)報(bào)告

    六、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法

    本單位開展的評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引以及集團(tuán)公司規(guī)定的程序,在分析學(xué)校管理過程中的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)后,制定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)工作方案,確定檢查評(píng)價(jià)方法,并嚴(yán)格執(zhí)行。

    評(píng)價(jià)程序主要包括:

    (一)評(píng)價(jià)準(zhǔn)備階段

    1.評(píng)價(jià)培訓(xùn)與宣貫

    在實(shí)施評(píng)價(jià)前,項(xiàng)目組負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)內(nèi)控評(píng)價(jià)組人員,培訓(xùn)內(nèi)容包括各業(yè)務(wù)流程需重點(diǎn)關(guān)注的問題、評(píng)價(jià)工作流程、評(píng)價(jià)方法、缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)人員的權(quán)利與責(zé)任等內(nèi)容,確保評(píng)價(jià)組每一位成員都能有效完成內(nèi)控評(píng)價(jià)任務(wù)。

    2.評(píng)價(jià)動(dòng)員與單位配合

    內(nèi)控評(píng)價(jià)組對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目的、意義等向被評(píng)價(jià)部門宣講和動(dòng)員,對(duì)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行安排和部署。

    被評(píng)價(jià)部門向內(nèi)控評(píng)價(jià)組提供辦公場(chǎng)所及必要的辦公設(shè)備,安排相關(guān)人員配合現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試工作,根據(jù)評(píng)價(jià)組要求提供各項(xiàng)證據(jù)資料。

    (二)評(píng)價(jià)實(shí)施階段

    1.開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)測(cè)試

    內(nèi)控評(píng)價(jià)組根據(jù)人員分工,按照學(xué)校《評(píng)價(jià)手冊(cè)》的規(guī)定,認(rèn)真執(zhí)行測(cè)試程序,填寫評(píng)價(jià)工作底稿、記錄相關(guān)測(cè)試結(jié)果,對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行初步認(rèn)定。

    《內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示,剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁查看。

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    通過寫學(xué)期工作總結(jié),我們可以反思自己的學(xué)習(xí)方法和工作方式,提高自己的效率。這里有一些精選的學(xué)期工作總結(jié)范文,希望對(duì)大家的寫作能起到一些借鑒的作用。班主任工作是瑣
    作文是對(duì)自己思想和語言能力的一次考驗(yàn),寫出一篇優(yōu)秀的作文需要進(jìn)行充分的準(zhǔn)備和思考。在這里,我們?yōu)榇蠹彝扑]一篇優(yōu)秀作文范例,它語言優(yōu)美、內(nèi)容豐富,值得深入閱讀體會(huì)
    月工作總結(jié)是對(duì)本月工作進(jìn)行梳理和總結(jié)的一種方法,能夠幫助我們更好地評(píng)估自己的工作表現(xiàn)。接下來,我們一起來看看以下的月工作總結(jié)范文,相信它們能夠?yàn)槲覀兲峁┮恍懽?/div>
    寫讀后感不僅能夠讓自己更好地理解書中的內(nèi)容,還能夠與他人進(jìn)行分享和交流。這里有一些經(jīng)典的讀后感范文,希望能夠激發(fā)大家對(duì)作品的思考和獨(dú)立見解。像增村擔(dān)心自己過失殺
    前臺(tái)人員應(yīng)具備高度的責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí),能夠有效協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源。前臺(tái)工作的要求和能力,以下是一些范文供大家參考和學(xué)習(xí)。在當(dāng)前形勢(shì)下,為了保證酒店的各項(xiàng)工作能正
    通過寫教師心得體會(huì),教師可以對(duì)自己的成長(zhǎng)軌跡進(jìn)行梳理和記錄,為今后的教學(xué)工作提供借鑒和經(jīng)驗(yàn)。以下是一些優(yōu)秀教師心得體會(huì)的摘錄,值得我們深入思考和學(xué)習(xí)。
    新年即將來臨,讓我們對(duì)自己充滿信心,勇敢追求自己的夢(mèng)想。閱讀這些新年總結(jié)范文,我們可以深刻認(rèn)識(shí)到總結(jié)的重要性和寫作的技巧。1、祝愿你在新的一年里,所有的希望都能
    教學(xué)反思可以幫助教師發(fā)現(xiàn)自己的教學(xué)優(yōu)勢(shì)和不足,進(jìn)而有針對(duì)性地提升自己的教學(xué)水平。在下面,我們將看到一些教學(xué)反思的范本,希望能給大家提供一些有益的借鑒和參考。
    述職報(bào)告的目的是為了向上級(jí)、同事和團(tuán)隊(duì)展示自己的工作進(jìn)展和貢獻(xiàn)。以下是小編為大家收集的述職報(bào)告范文,供大家參考和學(xué)習(xí)。尊敬的學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、老師:大家好!經(jīng)過一個(gè)學(xué)年
    地震可以分為淺源地震、中源地震和深源地震等不同類型。下面是一些實(shí)用的地震總結(jié)范文,希望能夠啟發(fā)大家對(duì)地震災(zāi)害進(jìn)行深入研究和防范。1.幫助幼兒掌握安全知識(shí),從小樹
    春節(jié)是中國傳統(tǒng)的重要節(jié)日之一,它象征著新的開始和希望。以下是小編為大家收集的春節(jié)總結(jié)范文,僅供參考,大家一起來看看吧。1.傳說薰衣草擁有四片翠綠的葉子:第一片葉
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    在學(xué)校里,我們不僅僅學(xué)到了知識(shí),還培養(yǎng)了良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣和能力。這些是學(xué)生們對(duì)學(xué)校生活的思考和總結(jié),希望對(duì)大家的學(xué)習(xí)和發(fā)展有所啟示。各部門,市中等職業(yè)技術(shù)學(xué)校:根
    閱讀范文范本可以拓寬我們的思維和觀點(diǎn),激發(fā)我們對(duì)寫作的興趣和熱情。這些范文范本的選取是經(jīng)過精心挑選和篩選的,既有經(jīng)典的作品,也有當(dāng)代的優(yōu)秀作品。在跟旅游的客人簽
    學(xué)習(xí)總結(jié)是我們進(jìn)步的基礎(chǔ),只有及時(shí)總結(jié)并改正不足,我們才能不斷提高自己的學(xué)習(xí)水平。這些學(xué)習(xí)總結(jié)范文涵蓋了不同學(xué)科和學(xué)年,適合不同學(xué)生的需求。通過這次培訓(xùn)學(xué)習(xí),我
    通過個(gè)人總結(jié),我可以反思過去的種種經(jīng)歷,積累寶貴的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),為以后的發(fā)展打下基礎(chǔ)。小編為大家整理了一些優(yōu)秀的個(gè)人總結(jié)范文,希望對(duì)大家有所幫助。我們懷化學(xué)院音樂舞
    在參與活動(dòng)后,撰寫一份活動(dòng)總結(jié)可以幫助我們加深對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和過程的理解和記憶。以下是一些經(jīng)過篩選的活動(dòng)總結(jié)范文,希望對(duì)大家撰寫活動(dòng)總結(jié)時(shí)能夠有所幫助。
    個(gè)人總結(jié)是我們聚焦個(gè)人成長(zhǎng)與發(fā)展的過程中不可或缺的一環(huán),它能夠幫助我們更好地了解自己的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。通過閱讀這些個(gè)人總結(jié)范文,我們可以了解到不同人在總結(jié)中的思考方
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    單位在工作中積極創(chuàng)新,不斷進(jìn)步,以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的變化和企業(yè)自身的需求。單位是指一個(gè)組織或機(jī)構(gòu),包括政府機(jī)關(guān)、企業(yè)、學(xué)校等。單位是一個(gè)集體,由一群人共同組成,共同
    勞動(dòng)合同一般包括勞動(dòng)雙方的基本信息、工作內(nèi)容與職責(zé)、工作時(shí)間與休假、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)與福利等內(nèi)容。如果你正在尋找一份勞動(dòng)合同的范文,那么下面的例子可能對(duì)你有所
    活動(dòng)方案可以指導(dǎo)我們?cè)谟邢薜臅r(shí)間和資源內(nèi)有效地安排活動(dòng)的各項(xiàng)工作?;顒?dòng)方案的編制需要深入了解目標(biāo)群體和市場(chǎng)需求,以下是一些成功案例的分析。根據(jù)我校的實(shí)際情況,本
    國旗下講話稿是一種傾訴感情、共鳴思想、激發(fā)斗志的方式,能夠號(hào)召人們團(tuán)結(jié)一心、為共同目標(biāo)奮斗。在這里,小編為大家準(zhǔn)備了一些感人至深的國旗下講話稿范文,希望能給大家
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    教學(xué)工作計(jì)劃要注重培養(yǎng)學(xué)生的綜合能力,開展各種教育活動(dòng),提供多樣化的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。以下是一些實(shí)用的教學(xué)工作計(jì)劃案例,供各位教師參考和學(xué)習(xí)。2、發(fā)展幼兒想象力和創(chuàng)造力
    通過教學(xué)工作總結(jié),可以更好地了解自己的教學(xué)實(shí)踐,找出問題并改進(jìn)教學(xué)方法。以下是小編為大家收集的教學(xué)工作總結(jié)范文,供大家參考。一場(chǎng)突如其來的新型冠狀病毒疫情,讓我
    學(xué)期總結(jié)既是對(duì)老師的一種反饋,也是對(duì)自己的一種審視和評(píng)估。下面是一些學(xué)期總結(jié)的樣本,希望可以引起大家對(duì)學(xué)期總結(jié)的重視和關(guān)注。時(shí)光飛逝,很快大家在一起已經(jīng)過去了一
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    優(yōu)秀作文需要有恰當(dāng)?shù)恼Z言運(yùn)用和精確的表達(dá),讓讀者能夠感受到你的思想和情感。以下是一些耐人尋味的優(yōu)秀作文范文,供大家參考和思考。你不能控制他人,但你可以掌握自己。
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    通過對(duì)工作的總結(jié),我們可以看到自己在過去一個(gè)月內(nèi)的成長(zhǎng)和進(jìn)步。小編為大家準(zhǔn)備了一些優(yōu)秀的月工作總結(jié)樣稿,供大家參考和學(xué)習(xí)。20**年如流水般從指縫間滑過,這一年
    優(yōu)秀作文是作者對(duì)生活、人生、社會(huì)等方面的獨(dú)特見解和感悟的表現(xiàn)。作文是語言的表達(dá)形式之一,通過寫作可以提高自己的語文素養(yǎng)。要寫一篇優(yōu)秀作文,首先要選擇一個(gè)適合自己
    優(yōu)秀作文應(yīng)該注重語言的準(zhǔn)確性和表達(dá)的精煉性,避免在表達(dá)中出現(xiàn)模糊、冗長(zhǎng)或拖沓的問題。接下來是一些優(yōu)秀作文的摘錄,希望能夠給大家寫作上的靈感和啟示。我愛四季,家鄉(xiāng)
    編寫工作計(jì)劃書還能夠幫助我們發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題和不足,并及時(shí)采取措施加以改進(jìn)。接下來是一些成功案例的分享,通過學(xué)習(xí)這些工作計(jì)劃書的范文,你可以提高自己的寫作技
    設(shè)計(jì)一個(gè)科學(xué)合理的策劃方案,可以提高工作效率,降低風(fēng)險(xiǎn),并有助于達(dá)到預(yù)期的效果。接下來,我們一起來學(xué)習(xí)一下如何評(píng)估和修改策劃方案,以保證其有效性和實(shí)施性。
    國旗下講話是我們向先烈致敬、向英雄學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì),它鼓勵(lì)我們傳承紅色基因,奮發(fā)向前。小編為大家搜集了各行各業(yè)的國旗下講話稿,以供讀者參考并借鑒。敬愛的老師、親愛的小
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    應(yīng)急預(yù)案的制定是為了規(guī)范應(yīng)急行動(dòng),提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的效率和準(zhǔn)確性。借鑒這些范文可以提高我們的應(yīng)急意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力,使我們能夠更加從容地應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。為進(jìn)一步檢驗(yàn)我
    優(yōu)秀作文要有獨(dú)特的結(jié)尾,能夠給讀者以啟示和思考,留下深刻的印象。通過閱讀這些經(jīng)典作品,我們可以更好地理解優(yōu)秀作文的創(chuàng)作原則和技巧。一天上午,媽媽正在包餃子,看著
    優(yōu)秀的作文要遵循邏輯、通順和有條理的結(jié)構(gòu),使讀者在閱讀中能夠理解和領(lǐng)悟。以下是小編為大家收集的優(yōu)秀作文范文,希望能夠給大家一些靈感和啟發(fā)。今天是三八女節(jié),是媽媽
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    月工作總結(jié)是反思自己在過去一個(gè)月的工作表現(xiàn)和成果的機(jī)會(huì),它可以幫助我們發(fā)現(xiàn)自身的優(yōu)點(diǎn)和不足,為下一個(gè)工作周期做好準(zhǔn)備。以下是小編為大家搜集整理的月工作總結(jié)范文,
    作文是一種表達(dá)思想、交流思想的重要方式,優(yōu)秀作文更是能夠打動(dòng)人心。以下是小編為大家收集的優(yōu)秀作文范文,希望能夠給大家?guī)硪恍﹩l(fā)和參考?!豆鸹ㄓ辍肥乾F(xiàn)當(dāng)代女作家
    支配的:控制欲強(qiáng),喜歡支配他人。樂觀的:常看到事情積極的一面。冒險(xiǎn)的:主動(dòng),大膽,有冒險(xiǎn)精神,喜歡從事有挑戰(zhàn)的工作。自我顯示:好表現(xiàn),顯示自己的能力,表達(dá)自己的
    開學(xué)典禮是使學(xué)生們從放假狀態(tài)轉(zhuǎn)入學(xué)習(xí)狀態(tài)的過程,也是激發(fā)學(xué)生們學(xué)習(xí)動(dòng)力的重要契機(jī)。歡迎大家觀看以下開學(xué)典禮精彩視頻,感受學(xué)生們的激情和熱愛。尊敬的各位老師,親愛
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