單位是社會組織的基本形式之一，是集中組織、管理和協調人員、物資等資源的經濟、政治、文化單位。以下是小編為大家整理的單位創新發展案例，希望能給大家帶來一些啟發和思考。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇一
根據《關于報送2016年內控機制建設工作總結和2017年工作計劃的通知》(瓊國稅督審便函〔2017〕1號)的要求，進一步深化稅務系統內控機制建設，推進內控機制建設覆蓋至各級稅務機關、覆蓋稅收執法和行政管理“兩權”運行全過程，著力完善制度防線、流程防線、信息防線、監督防線，確保權力運行不出軌，干部不出事、少出事。現將2016年內控機制建設工作總結和2017年工作計劃報告如下：
一、2016年內控機制建設工作開展情況。
加強組織，統籌工作安排。
一是加強領導，成立組織。我局黨組高度重視內控機制建設，及時調整了內控機制領導小組成員，由黨組書記任組長、分管局領導及有關部門負責人任小組成員。領導小組下設辦公室，負責內控機制建設工作的組織、指導、日常監控和協調等職責。
二是強化督查，注重實效。我局將部門內控機制建設工作落實情況納入黨風廉政建設責任制考核的內容，通過隨機檢查、專項檢查和績效考核等措施加強對部門內控機制建設工作的落實，防止走過場等不良現象發生，如發現對內控機制建設工作推進不力的部門，嚴格問責，追究其責任人的責任。
加強教育，提高廉政思想認識。
一是堅持以廉政教育為中心點。我局逢會必講廉政，講廉政必講風險防控，努力從教育角度提高預防風險的有效性與針對性：一方面積極參加省局和縣委縣政府組織的各類警示教育活動，如觀看反腐紀錄片《永遠在路上》和《打鐵還需自身硬》;另一方面，每逢節假日臨近時通過12366系統發送廉政短信，做到切實加強廉政教育。
二是由我局班子成員帶頭學習總局、省局相關文件精神，強調內控機制建設對我局發展的重要性，找出部門內部管理工作的薄弱環節和風險隱患的重要性和必要性。與此同時舉辦專題培訓班，教育引導全體干部職工認識到加強內控建設是落實全面從嚴治黨的要求、規范內部管理、防范工作風險的重要舉措。
加強制度建設，建立反腐倡廉機制。
制度具有規范和導向作用，具有懲治和預防腐敗的雙重功能，是懲治和預防的有機統一。一年以來，結合實際工作中的新情況、新形式、新要求，我局注重提高制度建設的質量和水平，把制度建設貫穿于內控機制建設工作的各個環節，將稅收執法權、行政管理權等進行全面梳理，進一步健全內控制度。為達到用制度管人、管事的目的。我局還及時修訂了《屯昌縣國家稅務局財務報銷審批辦法》等多項管理制度，并且立足長遠，定期評估內控機制的有效性和適應性，及時發現工作中的缺陷和不足，扎實制定和完善本部門的相關工作管理制度，積極推進廉政監督工作的常態化和標準化。
二、存在的問題及建議。
2016年，在縣局黨組的統一領導和各部門的密切配合下，我局內控機制建設工作雖然取得了一定的成績，但也存在著些許不足：一是工作人員配置不足，內控機制在實際工作中執行不夠到位，未能實現全方位的貫徹落實;二是內控機制建設的專題培訓較少，對內控工作的'理解不夠深入，阻礙了內控工作的順利開展;三是少數干部職工思想觀念和認識不易改變，內控機制建設工作的主動性不強、積極性不高。
針對存在問題的工作建議是：一是局領導要高度重視內控機制建設工作的人員配置問題，不斷充實內控機制工作人員，確保在實際工作中執行到位;二是加大內控機制建設業務的培訓力度，多舉辦專項業務培訓，同時注重培訓質量，確保培訓內容的針對性和有效性;三是通過崗位廉政風險教育，統一工作思想，讓全體干部職工提高風險防范意識，充分認識到加強內控機制建設工作的重要性和必要性。
三、對內控工作的反思。
內控機制建設工作是稅收體制機制建設和懲防體系建設的重要基礎，是履行一崗雙責、落實黨風廉政建設責任制的重要措施，是加強“兩權”監督制約和政風建設的重要抓手，對強化源頭治理具有十分重要的現實意義。開展好內控機制建設工作，要努力做到：一是局領導要高度重視，及時研究布署內控工作;二是發動全體人員積極參與內控機制建設;三是不斷提高干部隊伍依法治稅的能力和水平。
四、2017年工作計劃。
(一)規范權利配置。
一是健全權利制衡制度。縝密劃分不同權利的使用范圍，針對不同類別的權利特征和作用，建立職權清晰、責任明確，既相互制約又相互協調的權利制衡機制。
二是完善權責體系。進一步明晰內部機構設置、權利事項、崗位職責等相關情況，實現權利、崗位、責任和制度的有機結合，逐步形成一套成熟的權責體系。
(二)實施風險防范措施。
一是針對干部任用、資金使用、行政審批等權利比較集中的重點部位和關鍵節點，建立完善的風險管理措施，把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體責任人和具體工作環節。
二是建立完善防控措施。全面整合、補充、優化各項監督制約措施，著力解決現有各種工作規范和制度效用發揮不足，執行力和落實度不到位等問題，定期組織廉政風險查找“回頭看”，通過風險查找、分類等手段，提高風險應對能力。
(三)加強領導，明確責任。
一是明確領導職責。按照黨風廉政建設責任制的要求，單位主要負責人是內控機制建設工作的第一負責人，各部門分管領導對其管轄范圍內的內控機制建設工作直接負責。
二是強化各部門責任。各部門要明確權責、規范流程、把工作風險排查、完善制度的內控要求落實到實際工作中，并在做好自身內控建設工作的同時，切實擔負起對業務工作內控機制建設的責任。政策法規科要加強籌劃和指導，履行監督職能，積極發揮組織協調和督促的作用。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇二
為貫徹落實《安徽省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔〕1031)號文件精神，蚌埠市財政局迅速落實，制定了《蚌埠市財政局關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，并以財會〔2016〕293號文件向全市各縣、區財政局以及市直各部門發文，要求各單位于底前完成內部控制的建立和實施工作。
一是加強組織領導。為做好行政事業單位內部控制基礎性評價工作，市財政局成立了由分管副局長擔任組長，會計科、國庫科和各支出科室科長任成員的蚌埠市行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組。二是明確工作目標。要求各縣、區財政部門以及市直各部門迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在8月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為20決算報告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區財政局以及市直各部門要認真總結經驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對本縣、區(部門)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。四是加強部門協作。財政、監察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，推廣先進經驗和做法，發揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇三
根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會【2015】24號)文件精神，以及《文山州財政局關于上報2016年度行政事業單位內部控制工作總結的通知》(文財會【2016】12號)文件要求，我局高度重視，強化領導，明確職責，對我局內部控制制度的建設、執行及監督等方面進行全面梳理，現就內控制度貫徹實施情況簡要總結如下。
我局高度重視內部控制制度建設工作，切實加強對內部控制制度建設的組織領導，切實強化內部控制制度的建設工作。自2014年《行政事業單位內部控制規范(試行)》實施以來，在堅持內部控制制度建設全面性、重要性、制衡性、適應性等原則的前提下，我局對內部管理制度進行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會保障局工作守則》，分總則、工作守則、規章制度、管理辦法和工作程序共五章，內容涵蓋了黨風廉政建設、廉政風險防控、財務管理、會議、差旅、接待、固定資產及車輛管理等58條內部控制管理制度和辦法。通過強化內部控制制度建設，切實做到有章可行，有據可依。
我局單位領導高度重視，認真履行對內部控制制度的建立健全和有效實施責任，切實開展內部控制風險評估、黨風廉政建設風險防控工作。認真執行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會研究通過)及會簽制度。重點關注經費預算、資金收支、政府采購、固定資產、建設項目及合同管理等業務層面的經濟業務風險。實行不相容崗位相互分離及內部授權審批控制措施，業務經辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監督。出納不兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權、債務賬目的登記工作。財務專用章由專人管理，個人名章由本人或授權人員保管。按規定項目和標準征收非稅收入，按規定開具財政票據，做到收繳分離、票款一致，并及時足額上繳。嚴格執行政府采購、建設項目及合同控制等內控措施，確保內部控制制度規范有序運行。按《會計法》規定建立會計機構，配備具有相應資格和能力的會計人員，并實行關鍵崗位工作人員輪崗制度。根據實際發生的經濟業務事項按照國家統一的會計制度及時進行賬務處理、編制財務報告，確保財務信息真實、完整。
認真開展內部控制制度執行情況專項檢查，才能保障內部控制制度得到嚴格、規范運行，并達到合理保證經濟活動合法法規、資金安全和有效使用、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐朽，提高公共服務的效率和效果。近兩年來，我局由社保基金監督科(內審)牽頭，規劃財務科配合，開展對社保、就業和醫保等經辦機構進行內部審計、內控專項檢查及各項資金專項檢查;由局機關黨委牽頭，各科室配合開展廉政風險、崗位風險專項排查，確保良好的內部控制制度得到有效監督，切實防范內部控制運行風險。
同時，我局內部控制制度建設也存在制度更新不及時、執行力不到位和監督乏力等問題。今后，我局將適時關注各項內部控制制度改革動向，根據人社事業發展變化及相關財經法律法規的規定，及時調整、完整我局內部控制工作規則、規章制度及管理辦法，確保各項業務工作得到有效控制、相互監督。同時，進一步加強預算管理，增強預算的科學性，使預算管理的約束力得到充分發揮，將內控意識和內控文化納入人社文化建設中，使貫徹執行內部控制制度成為每一位職工的自覺行動。另外，建議財政部門加大內部控制制度建設培訓力度，定期開展、分批培訓，推動內控體系建設進一步完善，促進各部門各項事業的健康、可持續發展。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇四
為了加快我區行政事業單位內部控制制度體系建設，根據《財政部關于行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會發〔2016〕11號)和《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會發〔〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統一布署，結合我區實際，現就開展全區行政事業單位內部控制基礎性評價工作的有關事項通知如下：
一、高度重視，加強領導。在行政事業單位開展內部控制體系建設，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進“依法治國”戰略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規運用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴格按照評價操作細則真實、準確的開展自評工作，并及時報送《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關工作外，要負責對所屬二級單位的內部控制基礎性評價工作進行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。
二、工作責任及時間要求。開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作意義重大，各單位、各部門要認真負責地完成各項評價工作任務，確保真實、準確地填寫各種數據資料，并撰寫《報告》。
1、各主管部門在完成本級內部控制基礎性評價工作的同時，負責匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區財政局相關業務科室(二級單位)。
2、財政部門各業務科室(二級單位)負責本轄口行政事業單位內部控制基礎性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區會計事務管理局。
三、認真總結，完善內部控制體系建設。各單位在完成內部控制基礎性評價工作的基礎上，進一步完善本部門的內部控制制度，要建立更有針對性，更加適應的內部控制制度，確保其真正發揮“控制作用”。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇五
為進一步推動《行政事業單位內部控制規范(試行)》的貫徹實施，指導和促進各單位有效開展內部控制建設與實施工作，根據《關于全面推進行政事業單位內部控制規范實施的指導意見》(財會〔〕24號)、《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔〕11號)、《湖南省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(湘財會〔2016〕16號)，現就行政事業單位內部控制基礎性評價工作有關事項通知如下：
一、加強組織領導。
為切實加強對我市行政事業單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，協同推進行政事業單位內部控制基礎性評價工作，市財政局成立“行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組”，組成人員如下：
組長：
副組長：
成員：
領導小組下設“行政事業單位內部控制基礎性評價工作辦公室”，辦公室設市財政局會計科，具體負責行政事業單位內部控制基礎性評價工作的前期部署、協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作。市財政局會計科科長李哲文同志兼任辦公室主任，鄺建意同志任辦公室副主任。
各級各單位要切實加強對本地區、本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，統籌規劃組織實施，確保全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區、本單位內部控制水平的整體提升。
二、工作安排及要求。
各級各單位要按照通知要求，按步驟組織動員，督促本單位內部控制基礎性評價工作的開展，確保在9月底前啟動內部控制基礎性評價工作。
各級各單位要高度重視，加強對本地區、本單位內部控制基礎性評價的督促、指導和檢查，確保本地區、本單位在底順利完成內部控制建立與實施工作，并形成高質量的內部控制基礎性評價報告，用評價報告成果提高內部控制水平和效果。
各級各單位要在12月8日前，向市財政局會計科報送本地區、本單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本地區、本單位開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的工作案例等。對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，市財政局將呈報省財政廳，將其納入全省行政事業單位內部控制建設案例庫，并擇優推薦至財政部，組織有關媒體進行宣傳報道，供各行政事業單位學習交流。
三、加強監督和宣傳。
1、內部控制基礎性評價報告將作為20部門決算報告的重要組成部分。市直各單位應當在內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本單位的內部控制基礎情況進行綜合性評價，匯總形成本單位的內部控制基礎性評價綜合報告(參考格式見附件3)，作為2016年決算報告的重要組成部分報市財政局國庫科。凡是2016年決算報告中未附內部控制基礎性評價報告的，不予接收。
市直各單位在報送內部控制基礎性評價報告時，應包括單位本級的內部控制基礎性評價報告和單位內部控制基礎性評價綜合報告(報告主體包括單位本級和所屬單位)。
2、加強監督檢查。為確保行政事業單位內部控制基礎性評價工作按時開展，評價結果真實有效，市財政局將把內部控制基礎性評價工作開展情況作為財政監督檢查、《會計法》執行情況檢查的重要參考。凡是未按要求及時提供內部控制基礎性評價報告的單位，或在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，將作為全市財政監督檢查、會計法執行情況檢查的重點關注對象，一經查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。
3、加強宣傳推廣和經驗交流。內部控制基礎性評價工作是推動內部控制建立與實施工作的一項重要舉措，各級財政部門、市直各單位要加大對內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳和推廣力度，充分利用報刊、電視、網絡等媒體資源，進行多層次、多方位的持續宣傳報道。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇六
根據2017年全省國稅系統黨風廉政建設工作會議部署部門內控機制建設任務和《海南省國家稅務局關于全面推進部門內控機制建設的通知》瓊國稅發[2016]68號文件精神，我局認真開展全面推進部門內控機制工作，并取得了一定的成效，現將我局部門內控機制建設推進情況報告如下：
一、堅持正確的指導思想，認真加強對內控機制工作的領導。
堅持鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹執行“標本兼治、綜合治理、懲防并重、注重預防”的方針，結合我縣的工作實際，認真開展內控機制建設活動，為了確保部門內控機制建設工作的順利進行，縣局成立以黨組書記、局長陳運東同志為組長，紀檢組長兼副局長文克衛同志、副局長張平同志、羅紹明同志、吳鋒同志、趙明同志為副組長的領導小組，設立由人事、監察、法規等部門組成的辦公室，直接指導和領導全局內控機制建設工作，專題研究并組織制定了《樂東縣國家稅務局推進部門內控機制建設方案》，指定監察室副主任蔡文東同志為內控機制建設工作聯絡員。
二、積極開展學習宣傳內控機制建設活動的內容。
根據制定的部門內控機制建設方案，在全縣國稅系統內召開專題會議，開展學習、宣傳全面推進內控機制建設活動的主題及內含，使大家統一了思想，提高了認識，加強了廉政風險教育，營造部門內控機制建設的良好氛圍，真正提高干部職工的思想意識。
三、著力加強制度建設，有系統性、針對性和可操作性地制定本系統的制度和監督事項。
在認真科學地評估我局原有制度體系的基礎上，立足于樂東國稅實際，緊扣監督稅收執法權和行政管理權朝著規范化方向發展，在全面性、系統性、針對性上下工夫，積極排查廉政風險，按照省局構建“七位一體”的要求和實行問責制約的規定，不斷加強完善部門內控機制建設。認真制定各種相關制度，把內控機制建設貫穿于稅收工作的全過程。一是加強風險防范，根據崗位責任和廉政風險等級，合理配置人員。二是建立健全監督制約機制，按照易于滋生腐敗的17個重點領域和關鍵環節及61個風險點中所涉及的項目，明確到各科、室、中心、分局，指定各科、室、中心、分局主要負責人為項目牽頭人，明確要求和時限，實行目標管理責任制強化落實措施。三是完善和細化部門制度十二項的基礎上，制定了《樂東黎族自治縣國家稅務局執法執紀監督工作制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務局行政決策程序制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務局行政執法公示和亮證執法制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務局依法行政考核制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務局學習法律法規制度》、《樂東黎族自治縣國家稅務局重大事項報告制度》等制度。四是加大科技防控力度，依托門戶網站、監察子系統等，抓好信訪采集，深入分析評估，發現問題，及時處理，最大限度地減少執法隨意性，大大減少了執法過錯。五是明確全系統職責范圍內各科、室、中心、分局職責范圍內重點監督事項十五項，一般性日常監督事項四十八項，明確了監督的重點，不斷規范了工作流程，簡化辦事環節，增強了辦稅公開透明度，不斷優化了納稅服務，促進了隊伍的廉潔自律，實現了我局隊伍不出問題的目標，確保我局在當地行風測評中連續五年保持第一名。
四、存在的問題。
我局內控機制建設工作雖然取得一定的成效，但推進部門內控機制建設力度有待加強，相關制度有待完善和細化，工作方法有待創新，我們將總結經驗，繼續努力全面推進內控機制建設。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇七
報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經驗教訓、存在的問題以及今后工作設想等，以取得上級領導部門的指導。以下是為大家整理的關于,歡迎大家前來參考查閱！
根據市社保局《關于轉發省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現就自查有關情況匯報如下：
自查情況。
加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是規范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規范化、科學化出發，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學規范的社保工作內控制度和業務流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監督機制。
1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制。
根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求設立業務受理、復核、系統管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制，突出加強對資金結算過程的監督。一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必須經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和年度發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對一致;三是靠內部稽核來監督，充分發揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監督。
2、工作程序化、規范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務規范。
按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業務的要求。
參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核后，必須經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理;業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行對比分析，并經復核人、業務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員復核;財務專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。
3、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實。
有了好的規范和流程是做好工作的基礎，但把規范和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據社會保險政策法規，對照《內部社會保險業務規范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢后，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。
黨中央有關部門，國務院各部委、各直屬機構，全國人大常委會辦公廳，全國政協辦公廳，高法院，高檢院，各民主黨派中央，有關人民團體，各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產建設兵團財務局：
根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱《指導意見》)要求，行政事業單位(以下簡稱單位)應當依據《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《單位內部控制規范》)積極開展內部控制自我評價工作，并就單位內部控制自我評價情況進行報告。為推動單位按照《行政事業單位內部控制報告管理制度(試行)》(財會〔2017〕1號，以下簡稱《管理制度》)編制內部控制報告，掌握單位內部控制建立與實施情況，更好發揮信息公開對單位內部控制建設的促進和監督作用，財政部決定開展2016年度行政事業單位內部控制報告編報工作。現就做好有關工作事項通知如下，請遵照執行。
一、工作目標。
開展單位內部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內部控制建設工作，更好地發揮內部控制在提升單位內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。
二、總體要求。
(一)高度重視，精心組織。各地區、各行政主管部門(以下簡稱各部門)、各單位要提高對單位內部控制報告工作重要性的認識，加強組織領導，健全工作機制，強化協調配合，加大保障力度，加強內部控制人才隊伍建設，進一步做好內部控制報告編報、審核、分析和使用等工作。
(二)數據準確，報送及時。各單位主要負責人對本單位內部控制報告的真實性和完整性負責。各單位應當在認真學習《指導意見》和《單位內部控制規范》的基礎上，按照《管理制度》的有關規定，根據本單位建立與實施內部控制的實際情況，并按照本通知及附件要求及時編制和報送內部控制報告。
(三)加強分析，推動整改。各地區、各部門要在做好內部控制報告編報工作的基礎上，堅持問題導向，加強對內部控制重點、難點問題的分析及評價結果的應用，并通過指導和監督檢查推動所屬單位內部控制問題整改，逐步完善單位內部控制建設工作。
三、報送要求。
(一)地方財政部門。
各省級財政部門應當于2017年5月20日前完成對下級財政部門上報的地區行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本地區行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。
其他地方各級財政部門應當按照上級財政部門的規定按時完成本地區所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。
(二)各部門。
各中央部門應當于2017年4月20日前完成本部門所屬單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本部門行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。
其他各級部門應當按照同級財政部門的規定按時完成本部門所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。
四、其他事項。
(一)關于內部控制工作聯系點制度。
為深入推進行政事業單位內部控制建設，請各地區、各部門積極探索建立本地區(部門)內部控制工作聯系點制度，在所屬單位中選取內部控制工作開展成效突出的先進單位作為本地區(部門)的內部控制工作聯系點。通過對聯系點內部控制工作情況的總結、提煉形成經驗、做法及典型案例，與其他單位分享經驗和成果，充分發揮聯系點的示范引領作用，帶動本地區(部門)全面實施好《指導意見》和《單位內部控制規范》。
各地區、各部門應當加強對本地區(部門)所屬單位內部控制報告工作的監督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內部控制報告，對報告內容的真實性、完整性和規范性進行檢查。
對報告編制及報送工作中遇到的有關問題，請及時反饋我們。
為增強郵政金融業務合規經營管理意識，培育良好的合規文化，20xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規管理年”，當前正值郵儲體制改革的關鍵時期，開展合規建設推進年活動有著很強的現實性和必要性。郵政儲蓄事業的成長離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將為郵政儲蓄經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。
郵政儲蓄業務自恢復開辦已經二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現代商業銀行的要求還有不小的差距：
一是風險意識淡薄。經營銀行就是經營風險，任何金融業務都有風險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效釋。
二是不合規的現象較為嚴重。無數案例表明，當前郵政金融業務中出現問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現于工作人員責任意識、風險意識、合規意識不強，不按流程辦事、不按規定作業，引發了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執行落實制度和規定，出現差錯和問題沒有及時整改，老問題老現象重復發生；業務部門缺乏對業務管理和業務發展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。
四是針對發現的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網點和代理網點的管控上，出現了一些真空現象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施：
三是加大對合規風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學家有關法規，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業務才會逐步走上規范化的軌道。
銀行號稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業務發展上也應該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規章但已不適應當前業務發展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關部門就規章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認真執行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行檢查，落實檢查要求。就網點負責人而言，要按照要求和頻次加強現場和非現場的監控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核；支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網點“人離機退、章證入柜上鎖”等制度的執行情況。做到相互制約，相互監督。
3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經常對“十種人”（涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經商辦企業的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員）進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。
根據財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔2012〕21號)、《關于印發行政事業單位內部控制報告管理制度(試行)的通知》(財會〔2017〕1號，以下簡稱《管理制度》，見附件1)以及《關于開展2016年度行政事業單位內部控制報告編制工作的通知》(財會函〔2017〕3號，以下簡稱《通知》，見附件2)要求，結合我市內部控制評級工作實際，決定通過編報2016年度內部控制報告工作在全市范圍內全面開展內部控制體系建設。為做好我市編報工作，現將有關情況通知如下：
一、工作目標。
開展單位內部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內部控制建設工作，更好發揮內部控制在提升單位內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、深化財稅改革、推進廉政建設中的重要作用。
二、編制要求。
各行政事業單位應根據《大連市財政局關于開展行政事業單位內部控制評級標準工作的通知》(大財會〔2016〕623號)要求，在積極開展單位內控自我評價工作的基礎上，按照財政部《管理制度》要求，依照“統一部署、分級負責、逐級匯總、單向報送”的方式，自下而上逐級匯總編制內部控制報告相關內容。
各單位要高度重視，精心組織，按照規定格式報送內控報告，并確保報送數據準確、及時;要充分運用內控報告，加強對內控重點、難點問題的分析與整改，以進一步加強與完善行政事業單位內部控制建設工作，發揮內控作用。
三、報送要求。
各市屬行政事業單位主管部門、各區市縣(先導區)財政局要認真組織所屬行政事業單位開展行政事業單位內部控制報告編制工作，在規定的時間內完成對本部門(地區)所屬單位內部控制報告的審核和匯總工作，并對本部門(地區)內部控制匯總報告的真實性和完整性負責。
各單位應通過的“大連市行政事業單位內部控制評級系統”(以下簡稱評級系統)進行網上填寫，并按時完成報送工作。
各市屬行政事業單位主管部門應當在所屬行政事業單位上報的內部控制報告和部門本級內部控制報告的基礎上，審核并匯總形成本部門行政事業單位內部控制報告，于2017年4月30日前通過評級系統上傳《2016年度地區(部門)行政事業單位內部控制報告》(xx部門)電子稿(格式見《通知》附件2)，并將自動生成的紙質稿(單位蓋章)報送到市財政局會計處。
(三)區市縣(先導區)財政部門。
應當于2017年4月30日前完成對下級財政部門上報的區屬行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審核和匯總工作，并按照上述規定(電子稿與紙質稿報送方式)向市財政部門報送《2016年度地區(部門)行政事業單位內部控制報告》(xx區)(格式見《通知》附件2)。
四、其他事項。
(一)建立內控工作聯系點制度。
請各市屬行政事業單位主管部門、各區市縣(先導區)財政局探索建立內控工作聯系點制度，在所屬單位中至少選取1個內控工作成效較為突出的單位作為本部門(地區)內控工作聯系點，通過對聯系點內控工作情況的總結、提煉形成經驗、做法及典型案例，廣泛宣傳相關先進經驗和典型做法，與其他單位分享經驗與成果，充分發揮聯系點的示范引領作用，帶動本部門(地區)全面實施好內部控制相關要求。
為加強對全市內部控制報告工作的監督檢查，市財政局將根據各單位內部控制報告等內容進行復核，檢查報告的編制是否符合真實性、完整性、規范性要求，相關證明材料依據是否充分，并定期公開評級結果。市財政局將把各單位內部控制報告工作納入決算報告和績效考核范圍。
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據《行政事業單位內部控制規范（試行）》的有關規定，我們對本單位（部門）的內部控制基礎情況進行了評價。
根據《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位（部門）單位層面內部控制基礎性評價得分為分，業務層面內部控制基礎性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內部控制基礎性評價工作范圍的單位共計家。（本段僅適用于各中央部門）。
本單位（部門）各指標具體得分情況如下表：
1
標匯總如下：
〔逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因〕。
（一）特別說明情況。
本單位（部門/部門所屬單位）內部控制出現問題，導致單位在經濟活動中〔發生重大經濟損失/引起社會重大反響/出現經濟犯罪〕，特將相關情況說明如下：
〔具體描述發生的相關事件、影響及處理結果〕。
〔如本單位（部門）未發生相關事件，填寫“未發生相關情況”〕。
（二）補充評價指標及其評價結果。
本單位（部門/部門所屬單位）根據自身評價需求，自愿將〔填寫補充評價指標名稱〕等補充評價指標納入本次內部控制基礎性評價范圍。現將補充評價指標及評價結果說明如下：
〔具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價。
2
結果等內容〕。
基于以上評價結果，本單位（部門）將〔描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點相關的管理領域〕等管理領域作為2017年內部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內部控制水平和效果：
單位主要負責人：〔簽名〕。
〔單位簽章〕。
xx單位。
2017年xx月xx日。
在組織機構控制方面，目前我局下設統籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個股室，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確;建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確;建立了《業務辦理流程》，對各項醫保業務的操作規程進行了明確;建立了限時辦理制度，做到業務限時辦結，權責關系明確;嚴格實施授權管理，按照規定分配權限，信息系統管理明確;落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建立、執行，做到了有章可循，為內部控制的整體打下堅實的基礎。
在業務運行控制方面，注重突出醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，按照醫療保險政策相關規定，制定了職工醫保、居民醫保的參保繳費、待遇享受相關制度，明確管理，嚴格繳費基數，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，實行崗位控制。同時，認真學習整理上級部門關于業務規范管理方面的文件或操作步驟，加強業務知識學習和交流，嚴格操作規范，實行程序控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。
在醫保基金管理過程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，按照醫保基金的管理政策，嚴格執行“收支兩條線”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設置符合財務會記制度要求。
醫保信息系統網絡是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保信息網絡安全平穩運行這一目標，我們加強網絡制度化建設，建立了相應的規章制度，對醫療保險網絡信息系統操、管理和操作人員的權限進行了具體規范，確保專人負責具體業務，落實了包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。
我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經常不定期的圍繞基金收支、管理、監督的各個環節。深入查找問題，檢查醫保基金監管政策法規執行情況，內控制度是否健全，管理是否規范，有無違規操作甚至侵害基金等各方面問題，對于發現的問題及時進行整改，進一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防范風險。
(一)對內控制度建設的重要性認識不夠，認為建立了規章制度，就是建立了內控制度，忽視了內控制度是一種業務運作過程中環環相扣的動態監督自律機制。
(二)內控制度建設滯后，內控體系不夠完善。自實施內部規范管理以來，我局著重各項業務制度建設，沒有將內部制度建設很好地過渡到內部控制建設上來，個別制度雖然建立了，但對系列業務業務流程缺乏牽制、制約關系，個別制度存在牽制、制約關系，卻沒有隨著業務發展而及時更新，而且，沒有形成一套整體職責權限相互制約、運作有序的內控體系，缺乏有力的整體監控。
我們將繼續按照《通知》的要求和步驟，以這次檢查為契機，針對內部控制的各個方面采取強有力的措施，在認真做好整改工作的同時，做好以下幾個方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫療保險事業的健康平穩運行。
(一)優化隊伍結構，推進機關效能建設。加強干部培養、考核和監督，加大輪崗交流和競爭上崗力度，加強思想政治建設，轉變觀念、轉變職能、轉變作風，全面提升經辦隊伍的綜合素質和工作能力，構建學習型、服務型單位。
(二)進一步認識內控機制建設的重要性。在醫療保險事業不斷改革的形勢下，既要重視業務發展，又要重視依法行政，既要重視規范管理，又要重視責任追究，認真推行醫療保險經辦機構的內控機制。
(四)實地稽核與專項稽核相結合，確保醫療保險工作的平穩運行，防止基金流失。同時建立和完善內控制度，確保對各項業務、各個環節的全程監控。
(五)嚴格醫保定點醫院、定點藥店的醫療行為規范管理，完善結算辦法，不斷加大醫療核查力度，采取不定期、不定時方式對各定點醫院、定點藥店實施監控，對有違反醫保政策規定的定點單位，嚴格按協議規定處理。
(六)不斷加強醫保經辦機構內控體系建設，建立內控督查部門，對內控制度執行情況進行定期或不定期監督檢查。通過優化業務流程，依靠流程之間的相互牽制和加強內部稽核等，對各項業務、各個環節進行全過程監督，做到事前有防范、事中有控制、事后有監督，進而完善制度體系，達到在制度上確保經辦業務的.真實性和醫保基金支付的安全性。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇八
為認真貫徹實施行政事業單位內部控制規范，進一步提高全區行政事業單位內部管理水平，加強廉政風險防控機制建設，10月12日，湖南省岳陽市君山區舉辦了行政事業單位內部控制基礎性評價工作培訓會議，全區行政事業單位財務人員和主管財務負責人等參加。
會議以解讀《行政事業單位內部控制規范(試行)》以及如何開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作為主要內容，重點介紹了單位層面內部控制和業務層面內部控制的程序、方法和要求，對一些單位在內控制度建設上存在的“做什么、怎么做”的問題進行了現場指導。
會議要求，各行政事業單位要深刻認識實施內控規范的意義，加強對內控規范的學習，準確把握其內涵和要點，要將落實內控規范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓;單位負責人要高度重視，切實加強對內控規范實施的組織領導，確保內控規范在全區順利實施、取得成效。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇九
為進一步加強行政事業單位內部控制建設，今年4月省財政廳、省審計廳、省人力社保廳聯合印發了《關于加強行政事業單位內部控制建設的通知》(浙財會〔〕6號)，對我省行政事業單位內部控制建設總體要求、主要措施和年度自我評價報告等工作提出了具體要求。
近日，省財政廳轉發《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(浙財會〔2016〕26號)，根據財政部、省財政廳的部署要求，為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建設與實施工作，決定以量化評價為導向，開展單位內部控制基礎性評價工作，推動各單位于年底前如期完成內部控制建設與實施工作。
現就有關事項通知如下：
1.強化組織領導，建立工作機制。各單位應高度重視，切實加強本單位內部控制建設工作的組織領導，進一步明確工作職責，制定實施方案，做好工作部署、部門協調、進度跟蹤、信息報送等工作，通過“以評促建”方式，推動單位內部控制水平的整體提升。
2.認真組織開展基礎性評價工作。各單位要按照通知規定的格式和要求，認真開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并于月15日前將《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》報送省教育廳，評價報告主要內容包括基本情況、工作經驗、存在問題(逐項列示存在扣分的評價指標、評價要點、扣分分值和扣分原因)和下一步重點工作、改進方向等。
聯系人：省教育廳計財處單興苗，電話：057188008912。
3.加強監督檢查。2016年910月，省財政廳計劃會同省審計廳、省人力社保廳等有關部門組織開展內部控制建設情況專項檢查。省教育廳將根據省里的統一部署，適時對各單位的內部控制建設工作進行督促、指導和檢查，對未按要求及時提供評價報告，或在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，作為今后各項監督檢查工作的`重點關注對象，一經查實，嚴肅追究相關單位和人員的責任。
浙江省教育廳辦公室。
2016年8月22日。
浙江省財政廳文件。
浙財會〔2016〕26號。
各市、縣(市、區)財政局(寧波不發)，省級各主管部門：
現將《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)轉發給你們，根據我省實際，提出如下補充意見，請一并貫徹執行。
一、各地、各部門要及時將通知傳達到所轄行政事業單位，行政事業單位要明確工作部門職責和人員分工，認真組織學習《財政部關于開展行政事業單位內部控制評價工作的通知》精神，全面掌握基礎性評價工作的要求，精心組織所轄單位開展內部控制基礎性評價工作。
二、各單位應在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明，組織開展內部控制基礎性評價工作，撰寫《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》。各地、各主管部門要對本地本部門的評價工作進行總結，撰寫行政事業單位內部控制基礎性評價工作總結報告，報告內容詳見財政部文件要求，并按以下時間報送：省級行政事業單位應于2016年11月15日前將《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》報送主管部門，省級各主管部門應于2016年11月30日前，將本部門內部控制基礎性評價工作總結報告，連同省財政廳規定的報送內容(詳見浙財函〔2016〕129號)一并報送省財政廳會計處。縣(市、區)行政事業單位的報送時間由當地財政部門確定，各市內部控制基礎性評價工作總結報告應于2016年12月15日前報送省財政廳。以上材料報送書面和電子文檔各一份。
三、加強監督檢查。行政事業單位內部控制基礎性評價工作是內部控制建設的組成部分，省財政廳會同省審計廳、省人力社保廳等部門計劃在2016年9-10月開展內部控制建設情況專項檢查時，對基礎性評價工作一并予以檢查。各地財政部門應認真開展對本地行政事業單位內部控制建設的監督檢查和督促工作。
浙江省財政廳會計處聯系人：鄭肖亮，聯系電話：87058440，郵箱：13906505349@。單位地址：杭州市環城西路37號，郵編：310006。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十
關于成立xx局內控領導小組的通知(文號)精神成立了由局長組成的單位內控領導小組xx擔任組長、副局長xx作為副組長，各部門負責人為組員，成立了內部控制工作組，負責內部控制的具體實施。本單位內部控制領導部門設在財務部，評價監督部門設在內部審計部。
2021年，單位召開x次內控領導小組會議，開展x次內控相關培訓，進行內控風險評估和內控評估，出具評估報告和評估報告;今年xx業務務關鍵崗位輪換周期內(根據關鍵崗位輪換表);建立分支行權、分支權、分級授權機制;建立三大事項集體議事決策機制《xx局集體議事決策制度。
今年組織實施了x次內部控制領導小組會議，全面開展內部控制風險評估工作。根據風險評估結果，集中進行內控手冊的年度修訂工作。建立符合本單位實際情況的內部控制體系，切實規范業務流程和權力運行，防范和化解風險，內控手冊經領導班子審議通過后頒布執行。風險評估工作由內部控制工作小組完成，各部門積極配合，并提交了風險評估報告，完成內控手冊的集中修訂和開展專題培訓工作。
單位層面，內部控制可以有效溝通協調，權力運行制衡機制能夠有效執行，內部管理符合國家規定及本單位的實際情況。
內部控制評價與監督部門設立在內審部門，協助單位分管紀檢監察工作領導組織實施內部控制考核評價工作，負責制定考核評價工作方案，下發考核評價通知，組織開展考核評價工作，形成考核評價報告，提出責任處理意見和加強內部控制建議，內部控制評價與監督領導小組對各部門整改落實情況進行檢查，督促落實。
針對風險評估中發現的風險點，制定整改方案，壓實整改責任，明確整改時限，達到“以評促控”、“以評促建”的效果。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十一
為貫徹落實安徽省財政廳安徽省監察廳安徽省審計廳《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》(財會〔〕212號)，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據省財政廳《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我市實際，提出如下實施方案：
一、工作目標。
《行政事業單位內部控制規范》自1月1日實施以來，合肥市從動員宣傳到督導檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止20底，我市有97家一級預算單位制定并上報了《行政事業單位內部控制規范手冊》文件，上報率達100%，并將內控實施情況納入年度決算檢查的重要內容，實行常態化的財政監督。開展內部控制基礎性評價工作，是發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎上進一步提高內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、主要任務。
(一)組織動員。各縣(市)區、市直各部門應當于8月20日前上報本縣(市)區、本部門內部控制基礎性評價工作實施方案。
(二)開展評價。市直各部門應當于209月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內部控制基礎性評價評分工作。
(三)評價報告及其使用。按照《合肥市財政局合肥市監察局合肥市審計局轉發安徽省財政廳安徽省監察廳安徽省審計廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，市直各部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，于10月31日前形成本部門的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負責人匯報。內控基礎性評價報告作為2016年決算報告的重要組成部分。
市直各部門可以將本部門內部控制基礎性評價得分與同類型其他部門進行橫向對比，通過對比發現本部門內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
(四)總結經驗。各縣(市)區、市直各部門應當于2016年11月10日前，向合肥市財政局報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本縣(市)區、本部門開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強組織領導。成立合肥市行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組(附件1)，負責具體組織實施我市內部控制基礎性評價工作。各縣(市)區財政局要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促等工作。各縣(市)區、市直各部門要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在實施內部控制的過程中，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。各縣(市)區財政局要切實加強對本地區內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本地區內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保本地區內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協調聯動。按照《合肥市財政局合肥市監察局合肥市審計局轉發安徽省財政廳安徽省監察廳安徽省審計廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，財政、監察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，建立聯合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經驗與做法，發揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十二
如下。
強化組織領導。按照區財政局、區住建局關于做好行政事業單位內部控制有關要求，建立內部控制領導小組，切實加強對內部控制規范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實施到位。強化對干部職工的宣傳教育，組織學習行政事業單位內部控制規范工作的重要意義、程序管理和具體內容，營造了貫徹實施內控規范的良好氛圍。
狠抓制度建設。在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我所內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了管理服務水平及風險防范能力。如：實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束；實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符；實行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行；按照國家統一的會計制度編制財務報告；對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規定執行；加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化等等。
從嚴規范管理。結合我所實際制定了行政事業單位內部控制工作相關管理制度，將“三公經費”政府采購、固定資產、建設項目、預算決算和財務收支等各項需內控的項目歸類整理，并對風險點高的財政專項資金實施的重點崗位制定嚴格的風險防控責任制度和操作規程，并具體細化到責任人，確保內控工作有崗有責有人抓。
強化協調聯動。建立了向上與區財政等部門上下級之間、不同部門不同崗位之間、各種管理服務活動之間良好的溝通環境和條件的聯動協調工作機制，保證內部控制功能發揮的信息與溝通的需求。并定期召開協調聯系會議，研究解決具體實施過程中出現的問題和下一步內控工作部署。同時，節開支陪財源。嚴控“三公經費”和沒有必要的開支，對園林車輛進行嚴格管理。
盡管我所內部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問題和不足，如：一是對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，把內部控制看成僅是財務部門的事。二是內部控制制度不完善。雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執行，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，內部控制制度未能發揮應有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業務股與辦公室、上級主管部門溝通協調還不夠等等。需要我們在今后工作中堅持問題導向，抓整改、強舉措、建機制。
內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業的健康、可持續發展。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十三
在行政事業單位范圍內全面開展內部控制建設工作，是貫徹落實黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》的一項重要改革舉措。按照《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》要求，行政事業單位應于20**年底前完成內部控制建設實施工作。根據財政部和省財政廳開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的統一部署，我州行政事業單位內部控制基礎性評價工作全面啟動，通過“以評促建”，加快我州行政事業單位內部控制建設，確保年底實現工作目標。
行政事業單位內部控制建設，是指單位為合理保證單位經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整等目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動的風險進行防范和管控，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果。內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;另一方面，旨在發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于20**年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
為做好我州的行政事業單位內部控制基礎性評價工作，州財政局擬定了工作方案，明確要求各單位在單位主要負責人的直接領導下，依據相關文件要求認真組織開展內部控制基礎性評價工作，在10月底前完成自查并認真撰寫行政事業單位內部控制基礎性評價報告。州財政局將根據各單位自查情況開展重點檢查，督促各單位年底前完成內部控制規范的實施工作。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十四
按照《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱《指導意見》)、《山東省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(魯財會〔2016〕24號)要求，行政事業單位(以下簡稱單位)應于2016年底前完成內部控制的建立與實施工作。為進一步指導和督促各單位落實好財政部和省財政廳要求，加快內部控制建設，決定在全市行政事業單位開展內部控制基礎性評價工作。現將有關事項通知如下：
一、工作目標。
內部控制基礎性評價，是指單位以量化評價為導向，在開展內部控制建設過程中，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價，及時發現單位現有內部控制基礎工作存在的不足之處和薄弱環節，進一步明確單位內部控制的基本要求和重點內容，通過“以評促建”方式，有針對性地建立健全內部控制體系，推動各單位于2016年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)全面性。內部控制基礎性評價應貫穿單位各個層級，對單位層面和業務層面各類經濟業務活動做到全覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)重要性。內部控制基礎性評價應在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的'重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。
(三)堅持問題導向。內部控制基礎性評價應針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)適應性。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其內外部環境相適應，采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。
三、工作安排。
(一)組織動員。各縣(市)區、各部門(單位)應于2016年8月底前，全面啟動單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位，積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各單位應于2016年9月底前，按照《指導意見》要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
在行政事業單位內部控制基礎性評價指標體系基礎上，各單位可根據自身性質及業務特點，在評價過程中增加其他與單位內部控制目標相關的評價指標，作為補充評價指標納入評價范圍。補充指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內容，作為特別說明項在《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件3)中單獨說明。
(三)評價報告及其使用。各單位內部控制基礎性評價工作結束后，應形成評價報告(包括評價得分、扣分情況、特別說明項及對策措施等)，并及時向單位主要負責人匯報，明確下一步推進內部控制建設的重點和方向。同時，各單位要注重加強橫向對比交流，學習借鑒其他單位好的經驗做法，發現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
各縣(市)區要加強對單位內部控制基礎性評價工作的統籌規劃和督促指導，通過對所轄單位內部控制基礎性評價得分進行比較，督導評價得分較低的單位，有針對性地改進工作，全面推進內部控制的建立與實施。
(四)總結經驗。各縣(市)區應于2016年10月20日前，向市財政局會計處報送本區內部控制基礎性評價工作總結報告。各市直部門(含下屬單位)應于2016年10月20日前，向市財政局會計處報送總結報告及基礎性評價報告(參考格式見附件3)。總結報告主要包括本地區(部門)、單位開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。
對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，將納入全市行政事業單位內部控制建設案例庫，并通過濟南市財政公眾網進行宣傳，供各地區、各單位學習交流。
四、有關要求。
(一)強化組織領導。各縣(市)區、各部門(單位)要切實加強對本地區(部門)單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面高效完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”方式推動本地區(部門)單位內部控制水平的整體提升。
(二)加強監督檢查。各單位應按照本通知規定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效。2016年，財政、審計部門持續開展內控督導檢查工作。各縣(市)區、各部門應加強對本地區、本部門(單位)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查。市直單位內控督導工作將于9月-10月進行。對評價工作中遇到的問題和困難，積極協調解決，并及時總結實施工作經驗。對工作進度遲緩、改進措施不到位的，督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任。
(三)加強宣傳推廣和經驗交流。各縣(市)區、各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續宣傳報道。選取具有代表性的先進單位，擇機召開經驗交流會、現場工作會等，推廣先進經驗與做法，發揮先進單位的示范帶頭作用。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十五
匯總單位公章。
地區（部門）名稱：吉安市農業綜合開發辦公室匯總單位負責人：羅于劍(簽章)牽頭部門負責人:龍濤(簽章)。
填 表 人: 余碧瑩(簽章)。
單位地址: 吉安市行政中心 d座7樓。
郵政編碼:343000。
地區（部門）名稱 吉安市農業綜合開發辦公室。
所屬單位總數。
1
其中：實際匯總的單位數 0。
其中：匯總報送決算報表的單位數 0。
預算管理層級 地（市）級。
1
會〔2015〕24號）的有關精神，依據《行政事業單位內部控制規范（試行）》（財。
告如下：
一、組織開展內部控制建立與實施工作的總體情況。
（一）本地區(部門)對內部控制建立與實施工作的組織情況。
一、由秘書科起草《吉安市農業綜合開發辦公室行政事業單位內部控制工作的通知》，報請辦黨組批準后，按方案部署落實內控規范工作。
二、由秘書科牽頭，組織召開農開辦內部控制規范實施聯席領導小組協調會，專題討論實施，明確職責分工，溝通相關情況，部署相關工作。
專題召開我辦內部控制基礎性評價動員培訓大會，由主任部署全局內部控制基礎性評價工作的貫徹落實工作，并認真學習內部控制的相關知識。培訓范圍包括：辦機關相關業務科室和相關人員。
（三）本地區(部門)對內部控制建立與實施工作的部署情況。
1．根據文件精神，結合我辦實際，考慮行政事業單位管理差異實際情況，研。
2
究確定內部控制農業綜合開發資金監督管理的制度，保障項目資金及時、足額、安。
全發放到位。
2．加強專業技術指導，我辦內控規范實施聯席領導小組通過調研、座談、經。
驗交流等多種方式與實施單位溝通有關情況，研討有關問題，開展內控建設工作。
建立定期工作監督檢查，對內部控制規范貫徹實施工作做出統籌安排和具體部署。
3、全面系統分析我辦經濟活動風險。 首先要針對內部控制的要求、調查分析，
歸納內部控制各項管理要求和風險點；要全面梳理管理流程和業務流程風險，根據我辦業務特點查找風險點，并從各個業務所面臨的內外部環境入手，運用多種手段進行風險的定性和定量評估。對已經識別的風險要進行定性分析、定量分析和風險排查，確定風險等級，制定出相應的應對措施和整體策略。
4、建立健全我辦各項內部控制制度與措施。根據確定的風險點、風險等級和風險應對策略，組織相關人員修改完善工作流程和經濟業務流程，提出風險管控措施，固化信息系統和流程。
5、有效保證內部控制管理制度貫徹執行。明確各個崗位和有關工作人員的分。
工和責任，對內部控制管理制度的執行結果進行考核和獎懲，重點強調"一把手"的執行力，形成完善的內部控制執行機制，及時研究執行中的問題，完善應對措施。
（四）所屬單位的落實及執行情況等。
3
告。內控領導小組應當專題對自我評價報告進行研究，責成相關部門進行整改。整。
改結果應當作為自我評價報告的組成部分。
2．農開辦內部控制領導小組將及時進行總結，查找不足，提出下一步工作意。
見，確保內部控制全面順利實施。
二、組織開展內部控制工作的主要方法、經驗和做法。
（一）地區（部門）層面工作協調機制的建立情況。
建立聯席工作機制，由秘書科牽頭，紀檢監察、會同計財科、工管科成立行政事業單位內部控制規范實施聯席領導小組。
將內控規范列入廉政風險防控、單位考核和審計檢查范圍，提高有效實施的執行力。
（二）地區（部門）層面組織開展內部控制工作的工作方案。
為貫徹落實中央、省、市相關文件要求，推動我辦行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位管理能力，加強廉政風險防范，現就市農業綜合開發辦公室實施行政事業單位內部控制工作提出以下方案。
一、重要意義。
4
行的制約和監督體系。
（二）實施內控規范是促進黨的群眾路線教育實踐活動整改落實的長效機制。解決四風方面的突出問題，檢驗群眾路線活動的實際效果，關鍵是把握制度建設工作重點。實施內控規范就是將各相關制度梳理整合，統籌考慮，強化考核監督，確保制度落實，形成群眾路線活動的長效機制。
（三）實施內控規范是推進財政規范化、科學化、信息化管理的積極實踐。為滿足農業綜合開發發展的需要，要求農業綜合開發財務工作必須規范管理。內部控制規范通過制定制度、實施措施和執行程序，實現對行政事業單位經濟活動風險的防范和管控，包括：預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理以及合同管理等主要經濟活動的風險控制。
理的規范化、科學化和信息化起到積極的促進作用。 二、原則和目標。
（一）工作原則。
1．全面性原則。內控規范應當貫穿我辦經濟活動的決策、執行和監督，全員。
參與、全業務覆蓋、全過程監控，保證控制范圍的全面性。
2．重要性原則。在全面控制的基礎上，內控規范應當關注我辦重要經濟活動。
的重大風險，針對我辦的重要經濟活動、可能存在重大風險的環節采取嚴格的控制。
措施。
3．制衡性原則。內控規范應當在我辦內部的部門管理、職責分工、業務流程。
等方面形成相互制約和相互監督的有效機制，真正發揮出制度管權、管事、管人的5。
作用。
4．適應性原則。內控規范應當符合國家有關規定和農業綜合開發的實際情況，并隨著外部環境的變化、農業綜合開發項目的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內部控制體系。
（二）工作目標。
我辦應通過實施內控規范，梳理流程、健全制度、實施措施、完善程序，基本建立以防范風險管控為核心，以控制手冊和基礎評價標準為主體，以內部管理為基礎，外部監管部門積極引導，全員參與、全業務覆蓋、全過程監控的內部控制實施體系，切實增強我辦的內部管理水平和權力運行機制，行政事業單位內部控制目標應與我辦總體目標相一致，具體包括五個方面。
1．合理保證我辦經濟活動合規合法，有效規范我辦預算管理、收支管理、政。
府采購、資產管理、建設項目、合同控制等各類經濟活動。
2．合理保證我辦資產安全和使用有效，堅持所有權與使用權相分離的原則，
確保資產的安全完整和有效使用。
3．合理保證我辦財務信息真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部。
監管和內部管理提供信息支持。
4．有效防范舞弊和預防腐敗，科學運用內部控制的原理和方法，強化內部監。
督，建立反腐敗、反舞弊的長效機制。
5．提高工作的效率和效果。
三、工作安排。
6
（一）政策制定階段。
1．由秘書科起草《吉安市農業綜合開發辦公室行政事業單位內部控制工作的通知》，報請辦黨組批準后，按方案部署落實內控規范工作。
2．由秘書科牽頭，組織召開農開辦內部控制規范實施聯席領導小組協調會，
專題討論實施，明確職責分工，溝通相關情況，部署相關工作。
專題召開我辦內部控制基礎性評價動員培訓大會，由主任部署全局內部控制基礎性評價工作的貫徹落實工作，并認真學習內部控制的相關知識。培訓范圍包括：辦機關相關業務科室和相關人員。
（二）組織實施階段。
1．根據文件精神，結合我辦實際，考慮行政事業單位管理差異實際情況，研。
究確定內部控制農業綜合開發資金監督管理的制度，保障項目資金及時、足額、安。
全發放到位。
2．加強專業技術指導，我辦內控規范實施聯席領導小組通過調研、座談、經。
驗交流等多種方式與實施單位溝通有關情況，研討有關問題，開展內控建設工作。
建立定期工作監督檢查，對內部控制規范貫徹實施工作做出統籌安排和具體部署。
3、全面系統分析我辦經濟活動風險。 首先要針對內部控制的要求、調查分析，
歸納內部控制各項管理要求和風險點；要全面梳理管理流程和業務流程風險，根據我辦業務特點查找風險點，并從各個業務所面臨的內外部環境入手，運用多種手段進行風險的定性和定量評估。對已經識別的風險要進行定性分析、定量分析和風險排查，確定風險等級，制定出相應的應對措施和整體策略。
4、建立健全我辦各項內部控制制度與措施。根據確定的風險點、風險等級和。
7
風險應對策略，組織相關人員修改完善工作流程和經濟業務流程，提出風險管控措施，固化信息系統和流程。
5、有效保證內部控制管理制度貫徹執行。明確各個崗位和有關工作人員的分。
工和責任，對內部控制管理制度的執行結果進行考核和獎懲，重點強調"一把手"的執行力，形成完善的內部控制執行機制，及時研究執行中的問題，完善應對措施。
（三）監督檢查階段。
1．加強內控制度的監督與評價。充分利用廉政風險防控機制和內部審計、財政監督檢查結果等情況，由我辦紀檢監察部門牽頭定期開展我辦內部控制規范監督檢查和自我評價工作，認真整改，每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。內控領導小組應當專題對自我評價報告進行研究，責成相關部門進行整改。整改結果應當作為自我評價報告的組成部分。
2．農開辦內部控制領導小組將及時進行總結，查找不足，提出下一步工作意。
見，確保內部控制全面順利實施。
四、工作要求。
（一）高度重視。
建立聯席工作機制，由秘書科牽頭，紀檢監察、會同計財科、工管科成立行政事業單位內部控制規范實施聯席領導小組。
將內控規范列入廉政風險防控、單位考核和審計檢查范圍，提高有效實施的執行力。
（二）統籌協調。
根據市財政局開展內控規范貫徹實施工作要求，結合我辦管理工作特點，我辦。
8
專門成立內控規范實施協調工作小組，秘書科負責內控規范實施工作機制完善、政策制定、宣傳培訓、指導答疑等工作；各業務科室負責行政事業單位內控規范實施情況日常督促管理，并將內控規范實施工作與部門預算管理緊密結合，內控規范貫徹實施情況進行監督檢查。
（三）地區（部門）層面的內部控制評價與監督情況。
加強內控制度的監督與評價。充分利用廉政風險防控機制和內部審計、財政監督檢查結果等情況，由我辦紀檢監察部門牽頭定期開展我辦內部控制規范監督檢查和自我評價工作，認真整改，每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。內控領導小組應當專題對自我評價報告進行研究，責成相關部門進行整改。整改結果應當作為自我評價報告的組成部分。
2．農開辦內部控制領導小組將及時進行總結，查找不足，提出下一步工作意。
見，確保內部控制全面順利實施。
（四）在組織本地區（部門）所屬單位建立與實施內部控制的過程中總結出的經驗、做法等。
根據市財政局開展內控規范貫徹實施工作要求，結合我辦管理工作特點，我辦專門成立內控規范實施協調工作小組，秘書科負責內控規范實施工作機制完善、政策制定、宣傳培訓、指導答疑等工作；各業務科室負責行政事業單位內控規范實施情況日常督促管理，并將內控規范實施工作與部門預算管理緊密結合，內控規范貫徹實施情況進行監督檢查。
9
三、開展內部控制工作取得的成效。
（一）本地區（部門）在內部控制意識及管理水平上的整體成效。
建立了單位層面的內控運行制約機制。主要包括8個方面的內容：內控管理職責分工，經濟活動決策機制，關鍵崗位責任機制，關鍵人員資質能力，財務信息編報要求，信息技術應用要求，經濟活動風險評估，內部控制監督評價。
（二）本地區（部門）在預算業務管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理及合同管理在內的六大經濟業務領域中建立與實施內部控制后取得的整體成效。
梳理了單位主要經濟業務管理制度及流程。
針對預(決)算管理、經費收支管理、政府采購管理、以及資產管理等業務模塊，在規章制度方面，梳理制度文件，匯編成冊。
（三）本地區教育、醫療和科研行業在預算業務管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理及合同管理在內的六大經濟業務領域中建立與實施內部控制后取得的整體成效。
通過信息化對制度和流程進行"固化"。
和流程進行"固化"并達到常態化，真正實現從"人治"管理向"法治"管理和科學管理的轉變。
（四）本地區（部門）在內部控制評價與監督中取得的整體成效。
通過信息化對制度和流程進行"固化"。
10。
和流程進行"固化"并達到常態化，真正實現從"人治"管理向"法治"管理和科學管理的轉變。
四、下一步工作計劃。
（一）本地區（部門）擬采取的進一步推進內部控制工作的計劃，一般應包括工作計劃中工作的牽頭單位或部門、相關時間規劃、擬實現的階段性目標及實現各階段性目標的工作方案等內容。
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計劃目標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施內部控制體系，將制定完善的相關內部控制管理制度，有助于單位的進一步治理，更有效的實現發展戰略，有助于進一步提升管理水平，夯實發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，
促進各部門、各級員工深刻領悟內部控制規范體系要求，更新管理理念、掌握內控。
單位建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。
（二）本地區教育、醫療和科研行業擬采取的進一步推進內部控制工作的計劃，一般應包括工作計劃中工作的牽頭單位或部門、相關時間規劃、擬實現的階段性目標及實現各階段性目標的工作方案等內容。
11。
（三）本地區（部門）針對紀檢、巡視、審計、財政檢查等外部檢查中發現的問題，將內部控制作為整改措施的有關情況及實施效果。
五、意見及建議。
本地區（部門）所屬單位在內部控制推進過程中提出的對內部控制工作的意見及建議。
1、內控意識不足，內控制度弱化，對建立內部會計控制缺乏積極性、主動性 ;。
2、會計基礎工作較為薄弱，會計人員綜合素質不高，有的單位會計人員是一。
崗多職，崗位之間沒有起到相互牽制、相互監督的作用 ;。
3、監督考核機制不到位，內審機構大多與會計部門平行，依附于執行機構，
權威性和獨立性不夠;。
4、忽視內部會計控制制度與考核掛鉤的監督機制，形成重考核，輕內部會計。
控制的現象;。
5、內部控制環境受其上級部門影響比較大。
六、典型案例。
本地區（部門）按單位類別（行政單位、教育事業單位、科學事業單位、文化事業單位、衛生事業單位、其他單位）推薦可復制、可推廣的行政事業單位內部控制建立與實施典型案例，包括單位名稱及案例名稱，以上六種類型單位的案例每類不超過3家。
12。
無。
13。
附表：
2017）。
單位一把手（法。
未成立內部控制。
人）。
分管財務領導。
其他分管領導。
領導小組。
小組負責人情況。
（單位數）。
1
單位一把手。
分管領導。
牽頭部門負責。
未成立內部控。
（法人）。
其他負責人。
制工作小組。
小組負責人情況。
人
（單位數）。
1
內部控制領導小組會議次數。
內部控制工作小組會議次數。
0次。
1次。
2次及以上。
0次。
1次。
2次及以上。
召開內部控制會議。
1
1
情況（單位數）。
單位主要負責人參加會議次數。
單位開展內部控制專題培訓次數。
0次。
1次。
2次及以上。
0次。
1次。
2次及以上。
1
1
班子成員在單位內部控制領導機構中任職的單位數。
1
開展內部控制風險評估的單位數。
1
建立內部控制手冊的單位數。
1
內部控制牽頭部門。
行政管理部門。
財務部門。
紀檢部門。
內審部門。
其他部門。
情況（單位數）。
1
內部控制評價與監。
行政管理部門。
財務部門。
紀檢部門。
內審部門。
其他部門。
督部門情況。
（單位數）。
1
內部控制建設方式。
單位自建。
外部協助。
（單位數）。
1
內部控制開展進度。
內部控制建立階段。
內部控制實施階段。
內部控制信息化階段。
情況（單位數）。
1
內部控制適用的管。
預算業務。
收支業務。
政府采購。
資產管理。
建設項目。
合同管理。
管理。
管理。
業務管理。
管理。
理業務領域情況。
（單位數）。
1
1
1
1
1
內部控制信息系統。
1
1
1
1
建立情況（單位數）。
權力集中的重點領域和關鍵崗位建立制衡機制的情況（單位數）。
14。
權力制衡機制。
已建立。
未建立。
不適用。
分事。
對經濟和業務活動的決策、執行、監督，
1
行權。
是否明確分工、相互分離、分別行權。
分崗。
對涉及經濟和業務活動的相關崗位，是。
1
設權。
否依職定崗、分崗定權、權責明確。
對管理層級和相關崗位，是否分別授。
分級。
權，明確授權范圍、授權對象、授權期。
1
授權。
限、授權與行權責任、一般授權與特殊。
授權界限。
定期。
對重點領域的關鍵崗位，是否建立干部。
1
輪崗。
交流和定期輪崗制度。
專項。
不具備輪崗條件的單位，是否對關鍵崗。
位涉及的相關業務采用專項審計等控。
1
審計。
制措施。
不相容崗位或職責分離的建立與實施情況（單位數）。
業務。
領域。
預算。
業務。
管理。
收支。
業務。
管理。
政府。
采購。
業務。
管理。
資產。
管理。
不相容崗位或職責。
同一人擔任。
不同人擔任。
不適用。
1.預算編制與預算審批。
1
2.預算審批與預算執行。
1
3.預算執行與分析評價。
1
4.決算編制與審核。
1
1.收款與會計核算。
1
2.支出申請與內部審批。
1
3.付款審批與付款執行。
1
4.業務經辦與會計核算。
1
1.采購需求制定與內部審核。
1
2.采購文件編制與復核。
1
3.合同簽訂與驗收。
1
4.驗收與保管。
1
1.辦理貨幣資金業務的各崗位。
1
2.無形資產的研發與管理。
1
3.對外投資的可行性研究與評估。
1
4.實物資產管理的決策、執行與監督。
1
15。
1.項目建議和可行性研究與項目決策。
建設 2.概預算編制與審核。
項目。
管理 3.項目實施與價款支付。
4.竣工決算與竣工審計。
1.合同的擬訂與審核。
合同 2.合同的審批與訂立。
管理。
3.合同的審核與審批。
4.合同的執行與監督。
建立健全內部控制制度情況（單位數）。
1
1
1
1
1
1
1
1
業務。
類型。
預算。
業務。
管理。
收支。
業務。
管理。
政府。
采購。
業務。
業務環節（類別）。
不適用。
已建立。
未建立。
已編制。
未編制。
制度。
制度。
流程圖。
流程圖。
1.預算編審與批復。
1
1
2.預算執行與分析。
1
1
3.預算追加調整。
1
1
4.決算管理。
1
1
5.績效評價。
1
1
1.財政撥款收入。
1
1
2.事業收入。
1
3.經營收入。
1
4.票據管理。
1
1
5.借款管理。
1
1
6.報銷管理。
1
1
7.支出申請與資金支付。
1
1
8.公務卡管理。
1
1
9.銀行賬戶管理。
1
1
10.財務印章管理。
1
1
1.采購預算及采購計劃編審。
1
2.采購執行申請與審核。
1
16。
管理。
資產。
管理。
建設。
項目。
管理。
合同。
管理。
3.采購組織形式確定。
4.采購方式確定及變更。
5.采購合同與采購檔案管理。
6.采購驗收與支付。
1.庫存現金管理。
2.實物資產配置管理。
3.資產使用與維修管理。
4.資產清查盤點管理。
5.實物資產處置管理。
6.資產報告管理。
7.對外投資立項管理。
8.對外投資過程管理。
9.對外投資資產評估管理。
10.對外投資處置管理。
11.對外投資績效評價管理。
1.項目立項管理。
2.項目設計與概預算。
3.招投標管理。
4.項目實施與變更管理。
5.建設項目資金支付。
6.竣工結算與驗收。
7.竣工決算審計。
8.績效評價。
合同擬定與審批。
2.合同履行與監督。
3.合同檔案管理。
4.合同糾紛處理。
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稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十六
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據《行政事業單位內部控制規范（試行）》的有關規定，我們對本單位（部門）的內部控制基礎情況進行了評價。
根據《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位（部門）單位層面內部控制基礎性評價得分為分，業務層面內部控制基礎性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內部控制基礎性評價工作范圍的單位共計家。（本段僅適用于各中央部門）。
本單位（部門）各指標具體得分情況如下表：
1
標匯總如下：
〔逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因〕。
（一）特別說明情況。
本單位（部門/部門所屬單位）內部控制出現問題，導致單位在經濟活動中〔發生重大經濟損失/引起社會重大反響/出現經濟犯罪〕，特將相關情況說明如下：
〔具體描述發生的相關事件、影響及處理結果〕。
〔如本單位（部門）未發生相關事件，填寫“未發生相關情況”〕。
（二）補充評價指標及其評價結果。
本單位（部門/部門所屬單位）根據自身評價需求，自愿將〔填寫補充評價指標名稱〕等補充評價指標納入本次內部控制基礎性評價范圍。現將補充評價指標及評價結果說明如下：
〔具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價。
2
結果等內容〕。
基于以上評價結果，本單位（部門）將〔描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點相關的管理領域〕等管理領域作為2017年內部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內部控制水平和效果：
單位主要負責人：〔簽名〕。
〔單位簽章〕。
xx單位。
2017年xx月xx日。
稅務局行政事業單位內部控制報告（通用17篇）篇十七
為進一步推進我縣行政事業單位內部控制建設，提高行政事業單位內部管理水平，推進廉政風險防控機制建設，根據財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》和自治區財政廳下發的《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》文件精神要求，近日，商都縣財政局舉辦了全縣行政事業單位內部控制制度基礎性評價工作培訓班，全縣行政事業單位財務人員(包括二級單位)，縣財政局相關股室人員參加了培訓。
為確保培訓質量，此次培訓專門邀請了烏蘭察布職業學院任建華老師，就行政事業單位崗位設置、票據審核、財務軟件控制、國有資產管理、審計監督檢查等內容進行講解，講解生動詳實，得到參訓人員的一致好評。
為進一步推進我縣行政事業單位內部控制建設，提高行政事業單位內部管理水平，推進廉政風險防控機制建設，根據財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》和自治區財政廳下發的《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》文件精神要求，近日，商都縣財政局舉辦了全縣行政事業單位內部控制制度基礎性評價工作培訓班，全縣行政事業單位財務人員(包括二級單位)，縣財政局相關股室人員參加了培訓。
為確保培訓質量，此次培訓專門邀請了烏蘭察布職業學院任建華老師，就行政事業單位崗位設置、票據審核、財務軟件控制、國有資產管理、審計監督檢查等內容進行講解，講解生動詳實，得到參訓人員的一致好評。