通過總結，我們可以發現自己的長處和短處，為今后做出改進提供指導。小編為大家整理了一些個人總結的實用技巧和方法，希望對大家的寫作有所啟發。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇一
xxxx年已經遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環的學生到一個必須負起工作職責的職業人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經歷了開始一段時間的不適后，現在已經基本上適應了現在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經紀業務上也有所突破。
xxxx年是營業部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業部已經展現在我們面前，系統建設已經完成并順利完成各種測試，順利的通過證監局和總公司的檢查，營業部營業的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業部已經矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。
在這一年中我從得到得經驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發現我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發，作為營業部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經驗，現在問是為了以后不問，近早的把業務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯系衛星支架的時候遇到的問題，由于對外聯系的不托，衛星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業部馬上就要走上正規，根據自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業部的電腦部主管，力保營業部的網路安全，在營業時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統建設，我已經對系統的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經驗的中總結，避免一些別人已經犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1、認真閱讀《系統配置文檔》和自己建立的《證券營業部系統建設日志》，對系統有更深入的理解和掌握，當一旦發生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2、從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業部事故處理經驗，來彌補我們新成立營業部經驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3、營業部漸漸走上正軌，關于信息系統的一些規章制度也要真正的實施起來，爭取在開業前拿出一套完整的業務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇二
由于持續發酵的經濟危機影響，全球經濟大環境都極為蕭條，國內股市也表現疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態度，原先的拓展業務方式已經不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產品在收益預期不斷下調的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業務成為今年我工作學習的重中之重。
一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另一方面股票投資技術的磨練也是我們必須熟練掌握的技能，在行業處于最艱難的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對于證券投資分析技巧的掌握程度。不斷提高成功率，增強自信心。也提高客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產并不能令人滿意，但是我已經培養了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有跨越式的發展。
20xx年工作計劃：
首先，保持跟客戶常態化的溝通交流，多傳達一些公司選擇的發展方向和理念，客戶忠誠度的培養從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背后潛在的資源!
其次，趁著行情轉暖，多開展一些日常展業活動，雖然普通的展業活動短期效果甚微，但是仍然應該定期堅持展業活動，保持作為一個從業人員應有的熱情與活力。
再次，與相熟銀行人員之間的關系要繼續加強，20xx年由于許多原因之前建立的不少關系有些疏遠，往來走動也比較缺乏，造成的直接后果就是我的業績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強人際關系交往這方面的細節，充分發揮人抬人的效用。
過去的一年，是我進入證券這個行業的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經歷過這最困難的時期，相信黎明和春天也不會太遙遠了。20xx年過去了，我很懷念它!
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇三
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰。xxxx的大廈不是一天建成的，發揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xxxx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業，變為集體的追求。
20xx年我主要的工作如下：
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態的有了更為深層次的認識。
2、在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先后到xxxx、xxxx苦苦尋覓發展經紀人，最后在xxxx發展了一名兼職經紀人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了xxxx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發的經濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。
5、本人在營業部從事了咨詢的工作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq群的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊！
6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的'生活的源泉，是我們公司事業長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心臟之稱，機房的安全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xxxx小區、xxxx小區、xxxx小區、xxxx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇四
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20**我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、20**年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的`調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
2009年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇五
??1、負責辦公用品采購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。
??2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20××年4月28日圓滿完成了xx營業部開業典禮，20××年5月4日組織召開了xx證券xx營業部與工商銀行聯合營銷會議，20××年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。
??3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。
??4、負責文檔管理，負責公司有關文件的收發和上傳下達。做好各種文件的收發，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中;?對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。
??5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網費?。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發;每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常運行。
??6、其他工作。
??20××年5月24日協助湖南證券業協會召開經紀業務培訓會議;20××年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務數據;20××年10月18日接待公司總部經紀業務檢查;提供相關會議培訓資料;20××年11月14日接待人行xx支行反洗錢現場檢查，提供反洗錢相關資料。以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。
??在工作中，我通過自己的發覺和領導的指正，也發現了自身許多需要改正的缺點和不足：
??1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。
??2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
??3、對于領導分配的發展客戶任務完成情況：開戶數65戶，資產61萬元。完成情況不是很好，特別是資產情況，開戶數基本完成。
??4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產生誤會，導致不必要的矛盾。
??改進措施：
??1、證券業務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
??3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發展新客戶，盡量發展有效戶，增加客戶資產。
??4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。
??慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領導的教誨，認真對待領導交辦的每一件事。20××年的工作已經開始，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇六
進入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現在:。
1、對證券行業有了初步了解。
進入公司以來,從熟悉這個行業到通過資格考試,對證券這個行業有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題,證券公司工作情況總結。
2、業務開拓能力的提高。
在業務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使安信服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了。
對自己經手的每一筆業務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
在業務營銷中,同樣也發現了一些問題和自己的不足:。
1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強,。
進入營銷這個行業,業績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業績表現不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:。
1、發傳單。
進入安信證券我經常發傳單,雖然發了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發些,堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有半年了,業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢,努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大,觀望的人占多數,同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己努力來做。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇七
不知不覺加入__證券這個大家庭已經三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。
20__年可以說是產品創新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20__年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面!不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20__年目標完成得不是很理想。客戶需求日益的增長，而我的專業水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產品銷售;陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續幾個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發新客戶，讓更多客戶了解湘財。三：etf產品銷售：今年有行業etf和etf換購!尤其是醫藥行業etf比較受客戶歡迎，畢竟整個醫藥行業受政策和業績去支撐，所以營銷起來客戶也比較放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四;金桂四季持續營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，互聯網金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩健產品去和客戶推薦。
五;新增資產考核。今年總共新增將近100萬左右;與此前定下目標相差甚遠。20__年互聯網金融可能還會持續發力，現在手續費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續服務還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉身。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇八
在已過去的一年中，經過營業部全體員工的努力，并在鄭州營銷管理中心等有關部門的大力支持配合下，取得了長足的進步。回顧20xx年，我們致力于營銷系統內部管理關系上挖潛增效，積極建設以效益為中心的多渠道營銷活動，期間，我們取得的成就就是銷售系統從內到外的凝聚力增強了。各位客戶經理都積極主動，有責任心的經營一個個渠道網點，并取得了總體水平較好的成績。
一、銷售業績狀況。
（市場部去年銷售情況概述）。
二、銷售渠道狀況。
1、強化與各銀行渠道關系。銀行是我們最重要的營銷渠道，20xx年，營銷管理團隊繼續加強對銀行渠道的關系維護，目前，北京市區所有銀行網點均有我公司客戶經理駐點工作，各個銀行同我們關系融洽，尤其是12月份，在中國銀行的有效配合下，營業部開戶數迅猛增長，為此市場部的全體成員克服了常人難以想象的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營業部的發展，作出了重要貢獻。
3、加強品牌宣傳力度。在上級領導的大力支持下，20xx年6月份我們開展了高考送水活動，贏得了社會各界的廣泛贊譽；隨后在北京片區大力策劃宣傳中投證券年中投資報告會，7月份投資報告會的成功舉辦也為總部和各兄弟營業部的所稱道；同時我們不斷注重同媒體的聯系，長期在北京電視臺進行廣告投放，大力配合政府部門做好各項迎賓活動。這些活動的有效展開，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道營銷工作的開展造就有利環境。
2、建設各種新銷售渠道。去年我們開展多項營銷活動，旨在拓寬營銷渠道，主要方向是對黨政機關，本地大型企業以及富裕鄉鎮等進行多點開發，發掘優質客戶。
解到每月每周，落實到個人，加強業務追蹤督導，保證了開戶數的持續、快速發展。
4、強化人才引進計劃。針對20xx年市場部崗位不齊，對外駐點偏少的情況，20xx年，營業部大力開展人才引進計劃，一批素質高，戰斗力強的營銷人員，有效的促進了營銷隊伍的建設，截止20xx年12月份，北京團隊今年共引進客戶經理x名，對市區原人員空缺的各銀行網點進行的重新派駐，對銀行渠道的整合，一方面充實了營銷隊伍，另一方面也促進了營銷渠道同銀行的關系，實現的雙贏的局面。
三、銷售渠道存在的問題。
1、部分營銷人員對公司的指示精神理解不夠，營銷業績不夠穩定，沒有嚴格按照終端思路開拓客戶，在客戶開發方面存在一定失誤！
2、部分營銷人員的心態以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。營銷人員更多的只想讓客戶開戶交易，往往擅長市場開拓而不擅長市場維護和提升。
3、客戶選擇公司開戶時更多考慮的是低傭金，相對鄭州等一線城市我們缺乏該項優勢，因此也損失了部分客戶。
4、部分營銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網點上，缺乏開拓創新意識。
5、暫時缺乏新渠道的長期開發策略，不能促成品牌的熱銷。
6、營銷人員的觀念、思路、方法無統一和協調，工作執行力有待加強。
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解。
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高。
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了。
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發傳單。
進入證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇九
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解。
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高。
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了。
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發傳單。
進入證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
【范文二】。
xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!
【范文三】。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
一，完善營業部柜臺整體形象。
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工晉級評定。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十
作為一名剛參加工作不久的畢業生，初來到公司，在領導和導師的指導與包容下，通過自身的不懈努力，已經逐漸適應了周圍的生活與工作環境，對證券事務助理的工作也逐漸進入了狀態。寬松融洽的工作氛圍，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。
證券事務部是公司的信息中樞，起著聯系內外的作用。對外主要面對證監局、交易所以及社會公眾，對內主要聯絡各部門準備信息披露資料，向董事會秘書負責。
在本部門的工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時做好導師布置的每一項任務，專業和非專業上不懂的`問題虛心向導師請教學習，不斷提高并充實自己。在工作上建立信息保密意識、提高自身專業水平、增強處事靈活性是做好證券事務工作的前提。積極向領導和導師學習，使自己的職業素質和業務水平不斷完善，爭取早日將知識轉化為能力，獨立履行各項工作職責。雖然逐漸掌握了職責之內的工作，但在實際操作中也存在著不少問題。在撰寫文件資料時，語句用詞不夠成熟、欠缺恰當；核對報告中各項數據時，還應提高細心程度；理順各類工作的相關性，增強對工作的敏感度；以及難免出現的其他一些差錯，仍需要導師給予提醒和指引。但前事之鑒、后事之師，這些經歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的發生。
同時，希望延續團隊中嚴謹的工作作風，分享工作經驗，在以后類似的事務處理中更加全面、謹慎；完善部門檔案管理制度；積極維護公司的公眾形象，引導各類媒體對公司的正面報道；做好證券市值管理工作。
這段時間以來，我看到了公司在行業內的實力，更看到了自己的變化與有待提高之處。在此，真心希望自己能夠早日成為一名正式的員工，在以后的工作中，我會帶著更加積極和熱情的態度做好自己的本職工作，通過努力與勤奮為公司做出更多的貢獻的同時，也逐步實現自己的目標和人生價值，與理邦一起成長，共同走向美好的未來。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十一
進入xx證券已有一年多了，這一時期本身在各方面都有所提升，主要體現在：
自進入公司以來，我對證券行業有了初步的了解，從熟悉該行業到通過資格考試。駐地銀行通過渠道營銷對證券業務有了深入的了解，可以解決工作中的各種基本問題。
在業務營銷過程中，與客戶的對話和不同的問題提高了他們的溝通能力和適應；不定期回訪客戶，提供全方位、多角度的`服務，使信達服務真正深入人心。
認真對待自己處理的每一項業務，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，努力做到最快最好。
在商業營銷中，也發現了一些問題和自身的不足:。
1)證券知識要加深理解，不斷學習。
2)在維護與客戶的關系時，應逐步加強溝通方式。
3)進一步提高專業分析能力和營銷能力。
進入營銷行業，業績是衡量一個人價值的。前幾個月業績不好，我重新整理了思路。
1)發傳單。
當我進入信達證券時，我經常發傳單。雖然我發了很多傳單，但效果不是很好，但我認為它仍然是可行的。大量的傳單會提高公司的知名度。下一步，我想發送一些，堅持它最終會有效果。
2)有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的專門經營證券業務，經國務院證券監督管理機構審查批準。如果你想取得成就，你不斷學會總結。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十二
xx年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續低迷較長時間，上證股指在xx點左右持續震蕩。在這種大背景下，我們作為xx營業部的一員，面對任務多、行情差、經驗少、壓力重的特點，在公司的正確領導和全體員工共同努力下，按照公司“二次創業”的要求，加強制度建設，防范經營風險，推進精細管理，積極提高服務，努力開拓經營。現將xx年度工作總結如下：
xx營業部前三季度主要經營指標為：
1、利潤：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年x月底，我部實際利潤總額xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
2、營業收入：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年xx月底，我部實際營業收入xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
3、資產保有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xx年年度目標xx%。
4、市場占有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xx年年度目標xx%。
5、a股+基金交易量：xx年全年目標值為xx億元，xx月進度目標值為xx億元，截止xx年xx月底，我部實際交易量為xx億元，完成xx年xx月進度目標xx%。
6、凈增有效戶數：xx年全年目標值為xx戶，xx月進度目標值為xx戶，截止xx年xx月底，我部實際凈增有效開戶數為xx戶，完成xx年xx月進度目標xx%。
根據數據可以看出，除了凈有效戶數超過進度目標外，其余目標低于或接近進度目標，所以經營業務需要增強。
在公司上級領導的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執照領取、營業部許可證頒發等許多重要工作。xx營業部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營業部的各項規章制度，制訂了詳細的應急預案，營業部管理條例日漸清晰，營業部軟硬件環境不斷完善，營業部日常行為陸續規范化。
考慮到xx營業部一樓散戶大廳客戶用機沒有ups備用電源的現狀，xx月xx日由xx公司進行了配電室布線改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。
按照中國證監會及xx證券公司的要求和布署，xx營業部展開掃描電子檔案、賬戶規范工作的.序幕，隨著此項工作的持續開展，我營業部全體員工統一思想，明確責任及分工，精心組織，周密布署，科學分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規范工作。由于時間緊，任務重，營業部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規范進度，有條不紊開展工作。截至xx月底，掃描電子檔案已經完成了大半，營業部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為xx戶，已經完成掃描xx戶，剩余xx戶。
堅持認真負責態度，重結果更重過程，xx營業部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統地反映整個規范過程的內容和軌跡。
xx營業部通過和中行、農行、建行以及工行的合作，已經在凈增有效戶、壯大股民基數取得了良好效果，我部全年目標為xx戶，目前截至xx月底，已經完成xx戶。xx營業部一方面要持續與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。xx年xx月至今，營業部共流失xx名客戶，營業部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯絡等方式爭取流失客戶轉回資產，回訪率達到xx%，最后xx個月完成客戶回流率xx%。
xx營業部組織各部門結合自身實際情況，針對原有各項規章制度進行學習、討論，參照公司下發的各項新規章制度，建立自己的《xx營業部突發事件應急預案》、《xx營業部新開立賬戶業務操作流程》等一系列制度。
并且根據消防安全防衛工作的需要，建立了自己的《xx營業部安全保衛檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。
xx營業部全體員工認真學習了所做的工作報告，并根據公司二次創業活動實施方案結合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創先爭優活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創先爭優和二次創業宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創業概念、目標和原則以及創先爭優的責任感和榮譽感。
為了樹立公司品牌和營業部形象，改變目前xx營業部存在的營銷問題,積極應對市場競爭，擴大營業部在所在區域的影響力度，xx營業部由經理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據部分員工家住本地的現狀，加強其與親屬朋友聯系，利用當地人際關系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。
xx營業部在公司關于xx基金、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。
xx營業部根據中國證監會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。營業部全體員工認真學習《關于加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業人員的行為規范，也使各部門加強聯系和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制，加深了與客戶的了解和溝通。
完善營業部崗位責任制度，規范業務操作規程。明確不同崗位的工作任務，建立相互配合，相互監督的工作關系。認真學習公司關于風險控制方面的各項規章制度，逐一對照落實。成立應急預案小組，責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明，互相監督。進行自查自糾，堅決執行從業人員的禁止行為，建立高素質的員工隊伍。
在即將過去的xx年里，面對營業部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，xx營業部全體員工團結奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業務經營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：
一、客戶結構不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。
二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。
三、營業部位置處于xx，考慮到人口、地域、經濟水平的制約，發展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。
五、與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十三
時間過的很快，回顧這一年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，一年來了有了很大的提高。
現將一年來的工作情況總結如下：
自從加入xxxx營業部后，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：
由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現象可能引發的變化，對于行業的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對于行業的變化把握不夠。經過這一年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。
從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。
開始端正自己的投資操作理念與心態。
過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這一年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意于結果，對于造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對于好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節奏把握的能力目前還十分欠缺；有時候還犯過于使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。
日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開發客戶并維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結文字，盡量多從客戶的`角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發最好。
通過本次總結，讓我靜下心回顧了一年來的進步與不足。
個人認為不足在于：
自身知識結構仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下一年的工作與學習中，個人打算對于基礎知識進行回顧與加強。
提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對于其他行業的關注，也缺乏連續性。
證券行業是一個不段學習與積累的行業，下一年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。
多開發一些有效客戶，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十四
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自20xx年開始，證券經紀業務競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業的發展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優勢，形成對其他券商的比較優勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
證券行業是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業，20xx年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
營業部在立業已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。
證券行業日新月異，20xx年還有很多新業務會推出，融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業務學習，提升自己的業務技能，同時加強對營銷人員的業務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養客戶對新產品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發展的雙贏而努力。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十五
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的`不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1）證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2）在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3)專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路。
1)發傳單。
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2）有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，要想做出業績就要不斷的學會總結。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十六
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十七
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰。xx的大廈不是一天建成的，發揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業，變為集體的追求。20xx年我主要的工作如下：
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態的有了更為深層次的認識。
2、在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先后到xx、xx苦苦尋覓發展經紀人，最后在xx發展了一名兼職經紀人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了xx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發的經濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。
5、本人在營業部從事了咨詢的工作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq群的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊！
6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心臟之稱，機房的安全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。
證券工作個人年度總結（優質18篇）篇十八
在20xx年初我給自己在xx年定的業績目標主要是資產增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業的5門考試的同時準備ciia考試。
在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整，與任何客觀環境沒有任何關系。
我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。
在業績方面主要目標是1000萬資產，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。
團隊建議方面：針對每位客戶經理進行摸底，了解其家庭情況，工作經歷；密切關注客戶經理的心態動向，積極引導發展；對客戶經理的活動量做量化管理，督促其高質量完成；理清客戶經理發展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續；重視客戶經理在公司的地位！
合規方面，保證遵守公司制度，杜絕違規行為。
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