有計(jì)劃地進(jìn)行投資可以幫助我們實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值和資產(chǎn)保值的目標(biāo)。以下是一些投資高手的觀點(diǎn)和策略分享，希望能給大家?guī)?lái)一些思考和啟發(fā)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇一
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
07年7月--08年7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--09年3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷售。
09年4月--10年2月。在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶的.開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶的開(kāi)發(fā)與維護(hù)。”你工作了十個(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶，為多少客戶服務(wù)過(guò)，客戶對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?/p>
高中學(xué)歷，靠的是銷售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇二
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的`客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇三
職位描述：通過(guò)開(kāi)發(fā)高端客戶來(lái)完成金融理財(cái)產(chǎn)品的銷售，并為高端客戶提供全方位的金融理財(cái)服務(wù)，從而為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，負(fù)責(zé)對(duì)銀行，證券公司等盈利性組織的'開(kāi)發(fā)和維護(hù)。
起訖時(shí)間：4月至7月。
公司名稱：xx投資管理有限公司。
職位描述：對(duì)客戶的投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行調(diào)查，為客戶投資作出專業(yè)的分析并提供方案。向客戶傳達(dá)正確的金融知識(shí)以及合理的投資理念，開(kāi)發(fā)潛在的客戶并做好維護(hù)工作，利用其他渠道發(fā)展新客戶。
起訖時(shí)間：9月至7月。
畢業(yè)學(xué)校：浙江工商大學(xué)。
所學(xué)專業(yè)：金融。
證券投資咨詢資格證書(shū)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇四
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇五
證券投資顧問(wèn)dd是指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部具有投資分析、可以為客戶提供操作建議的分析人員(國(guó)外屬于獨(dú)立分析師)，在我國(guó)由于新頒布的法規(guī)要求隸屬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和下設(shè)營(yíng)業(yè)部的分析人員名稱都叫投資顧問(wèn)(在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，并非是券商處公示的營(yíng)銷經(jīng)紀(jì)人)，屬于券商正式編制員工，并且是發(fā)展方向。
當(dāng)然，正式注冊(cè)的投資咨詢公司所有提供咨詢的正式在會(huì)里注冊(cè)員工，一律屬于投資顧問(wèn)。(記住，可是要通過(guò)正式渠道注冊(cè)才可以)!
證券分析師dd是指證券公司下屬研究所(或獨(dú)立注冊(cè)研究所)在冊(cè)員工，不針對(duì)具體客戶，主要工作是做公司和行業(yè)以及宏觀經(jīng)濟(jì)和策略提供(國(guó)外的賣(mài)方分析師)，分析師必須在研究所注冊(cè)，正式編制員工(有些半瓶子醋的營(yíng)業(yè)部人員認(rèn)為營(yíng)業(yè)部里的投資顧問(wèn)就是分析師，那可是大錯(cuò)特錯(cuò)啦!記住，只有研究所的在編正式工且上報(bào)了資格注冊(cè)的才是分析師)!。
經(jīng)紀(jì)人dd是指在券商營(yíng)業(yè)部做營(yíng)銷(白話就是拉客戶)的非正式編制員工(很多地方叫客戶經(jīng)理、營(yíng)銷經(jīng)理，不過(guò)現(xiàn)在部分券商開(kāi)始有了轉(zhuǎn)正渠道，我們公司就是!)，不得為客戶提供投資建議(由分析師和投資顧問(wèn)整理建議后提供發(fā)給經(jīng)紀(jì)人)，在目前就是相當(dāng)于保險(xiǎn)公司跑保險(xiǎn)的業(yè)務(wù)員。
當(dāng)然是分析師最好，屬于高端，可以接觸到大量上市公司，資訊接觸多且很容易業(yè)內(nèi)打開(kāi)天下，不過(guò)至少是名校(211可算不上名校，必須是全攻數(shù)得出來(lái)的30所)碩士，且機(jī)遇好。
投資顧問(wèn)在我國(guó)剛剛開(kāi)始，國(guó)外比較流行，但是必須自己有能力，否則干不出來(lái)。一般100個(gè)里面出來(lái)一個(gè)成功的就不錯(cuò)!至于經(jīng)紀(jì)人，現(xiàn)在證券行業(yè)有的是，只要任何一所學(xué)校大專(什么大學(xué)都可以，什么遠(yuǎn)程教育啦都可以)學(xué)歷，考過(guò)兩科，就可以上崗了，和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有區(qū)別。這里面1000個(gè)估計(jì)能出來(lái)一個(gè)能長(zhǎng)久做下去的，但一定是厲害的，我原來(lái)的公司是小券商，有一個(gè)經(jīng)紀(jì)人2億多客戶資金，別的經(jīng)紀(jì)人處心積慮謀求轉(zhuǎn)正，可他是營(yíng)業(yè)部求他轉(zhuǎn)正啦做部門(mén)經(jīng)理啦他還不，因?yàn)樘岢商啵⑶也皇芟拗?他可是誰(shuí)也不敢惹)。但是僅僅限于做到最好的!
我也補(bǔ)充一下吧：原來(lái)很多券商把營(yíng)銷經(jīng)理(就是經(jīng)紀(jì)人)叫做投資顧問(wèn)，但是現(xiàn)在不行了，因?yàn)橥顿Y顧問(wèn)必須是證券業(yè)協(xié)會(huì)在冊(cè)的人員，在券商處是鐵正式工(現(xiàn)在都是正式工在轉(zhuǎn))，而營(yíng)銷經(jīng)理或者客戶經(jīng)理，倒是5險(xiǎn)1金也上，但是永遠(yuǎn)是非正式編制，這個(gè)錯(cuò)不了。我們這里是靠有沒(méi)有正式工號(hào)區(qū)分，有很多券商是靠a、b、c類區(qū)分(貌似全國(guó)前十的券商大致上都是這樣，因?yàn)槲揖褪窃谌珖?guó)排名十分靠前的券商，不能說(shuō)名字，免得要么像廣告要么惹麻煩!)，所以，建議人家做營(yíng)銷，那基本上就是建議做保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)一樣，很給力呢(因?yàn)榭蛻糍Y源并不像某些生手想的那樣能永遠(yuǎn)在你這里，別人也要吃飯生活，難免把手伸向你的褲襠!再者，券商對(duì)于沒(méi)特別豐富資源的營(yíng)銷，是年年考核，不會(huì)讓你就那么舒坦!)!
但是現(xiàn)在券商找投顧，至少本科、有兩年經(jīng)驗(yàn)、或者最少是碩士(我們公司是至少名校碩士)，一般的券商你應(yīng)聘還要有人(我是指我國(guó)的特色的人，你懂的!)，否則，投顧要進(jìn)去，幾乎不可能，因?yàn)橐粋€(gè)紅薯一個(gè)坑!至于分析師，倒是好辦，但是也必須是最低名校碩士，最好cfa2級(jí)，否則，小券商的研究所都不拍!
分析師沒(méi)那么辛苦，不過(guò)現(xiàn)在一般都要做幾年經(jīng)紀(jì)人才有可能被轉(zhuǎn)做分析師的投資顧問(wèn)就是經(jīng)紀(jì)人，也就是客戶經(jīng)理，同一個(gè)職位不同叫法而已。
一句話，如果有持續(xù)穩(wěn)定的客戶資源，就做營(yíng)銷，就是客戶經(jīng)理(經(jīng)紀(jì)人、投顧)，如果沒(méi)有的話，老老實(shí)實(shí)做分析師吧。
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證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇六
期貨專業(yè),精通熟悉期貨業(yè)務(wù),精于基本分析.并能跟蹤市場(chǎng)變化，及時(shí)做出判斷，并提出相應(yīng)的處理建議;保持與市場(chǎng)中相關(guān)機(jī)構(gòu)、投資者的緊密聯(lián)系，及時(shí)把握投資機(jī)會(huì);展開(kāi)調(diào)研工作，確保資產(chǎn)配置組合的可靠性，保證公司的投資收益。理念明晰，具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)防范，危機(jī)處理能力。
對(duì)于工作，我覺(jué)得贏在細(xì)節(jié)，輸在格局。態(tài)度決定一切，細(xì)節(jié)決定成敗。
喜愛(ài)金融股票，希望從事與之相的工作。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇七
姓名：
身高：
178cm。
性別：
男
就業(yè)時(shí)間：
民族：
漢族。
學(xué)歷：
本科。
所學(xué)專業(yè)：
金融。
籍貫：
浙江杭州。
現(xiàn)居住地：
浙江杭州。
婚姻狀況：
未婚。
手機(jī)：
139*********。
身份證：
3302*********。
e-mail：
本人具有一定的證券投資咨詢能力，能獨(dú)立指導(dǎo)客戶進(jìn)行相應(yīng)的證券投資，樂(lè)于挑戰(zhàn)，具有突出的市場(chǎng)開(kāi)拓能力，具有較強(qiáng)的溝通能力，有良好的職業(yè)道德，能合理安排時(shí)間，也能很快的學(xué)習(xí)新事物以及新知識(shí)。
期望工作性質(zhì)：
全職。
期望工作地點(diǎn)：
杭州。
期望工作行業(yè)：
金融投資。
期望工作職位：
期望工作待遇：
5000。
到崗時(shí)間：
面談。
起訖時(shí)間：月至201月。
公司名稱：xx證券有限公司。
職位描述：通過(guò)開(kāi)發(fā)高端客戶來(lái)完成金融理財(cái)產(chǎn)品的銷售，并為高端客戶提供全方位的金融理財(cái)服務(wù)，從而為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，負(fù)責(zé)對(duì)銀行，證券公司等盈利性組織的開(kāi)發(fā)和維護(hù)。
起訖時(shí)間：2011年4月至207月。
公司名稱：xx投資管理有限公司。
職位描述：對(duì)客戶的`投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行調(diào)查，為客戶投資作出專業(yè)的分析并提供方案。向客戶傳達(dá)正確的金融知識(shí)以及合理的投資理念，開(kāi)發(fā)潛在的客戶并做好維護(hù)工作，利用其他渠道發(fā)展新客戶。
起訖時(shí)間：209月至年7月。
畢業(yè)學(xué)校：浙江工商大學(xué)。
所學(xué)專業(yè)：金融。
證券投資咨詢資格證書(shū)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇八
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書(shū)：大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語(yǔ)言技能。
語(yǔ)言：其他語(yǔ)言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂(lè)于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教。抗壓性強(qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂(lè)觀認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專業(yè)有關(guān)的課外書(shū)籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過(guò)這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇九
婚姻狀況：未婚。
身高：177。
政治面貌：共青團(tuán)員。
籍貫：山東。
目前所在地：山東。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話：×××××××。
電子郵箱：×××××××。
求職意向。
職位類型：全職。
工作地點(diǎn)：山東。
工資待遇：-3000元。
工作經(jīng)驗(yàn)。
07—201409××××××科技有限公司銷售主管。
01—201303××××科技有限公司線長(zhǎng)。
2012.08—2012.09××××××工廠文員。
教育背景。
畢業(yè)院校：濟(jì)南大學(xué)。
最高學(xué)歷：本科。
所學(xué)專業(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：-6。
英語(yǔ)水平：熟練。
計(jì)算機(jī)能力：熟練。
所獲證書(shū)：證券從業(yè)資格證。
自我評(píng)價(jià)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(9~8)。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書(shū)：大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語(yǔ)言技能。
語(yǔ)言：其他語(yǔ)言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂(lè)于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教。抗壓性強(qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂(lè)觀認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專業(yè)有關(guān)的`課外書(shū)籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過(guò)這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話：xxxxxxxxxxx。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十一
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
7月--7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷售。
09年4月--2月。在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶的.開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶的開(kāi)發(fā)與維護(hù)。”你工作了十個(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶，為多少客戶服務(wù)過(guò)，客戶對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?/p>
高中學(xué)歷，靠的是銷售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
批注：說(shuō)什么不重要，重要的是能做，既然“證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)”，那就在簡(jiǎn)歷中用事實(shí)證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡(jiǎn)歷中每一項(xiàng)信息都是有用的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十二
畢業(yè)院校： 廣州市工貿(mào)技師學(xué)院??
最高學(xué)歷： 大專獲得學(xué)位:? 畢業(yè)日期： 2012-07
專 業(yè) 一： 數(shù)控加工 專 業(yè) 二：?
起始年月 終止年月 學(xué)校（機(jī)構(gòu)） 所學(xué)專業(yè) 獲得證書(shū) 證書(shū)編號(hào)
語(yǔ)言能力：(本文信息來(lái)源于http:///大學(xué)生個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明)
活潑，開(kāi)朗，喜歡自學(xué)，在班里擔(dān)任宣傳委員，負(fù)責(zé)班里的黑板報(bào)的策劃和設(shè)計(jì)，在2010-2011學(xué)年社團(tuán)里被評(píng)為“先進(jìn)積極分子”稱號(hào)！自己自學(xué)了用會(huì)聲會(huì)影、威力導(dǎo)演制作視頻！
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十三
證券投資顧問(wèn)和證券分析師是證券行業(yè)中的兩個(gè)不同崗位，工作內(nèi)容和面對(duì)人群差別很大。
證券投資顧問(wèn)的職位基本是直接面對(duì)客戶的，而工作的'最終目的是使客戶多做交易，頻繁交易，從而使?fàn)I業(yè)部獲得傭金收入。而方法就是通過(guò)給予客戶一些投資方面的建議，例如資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、倉(cāng)位建議等等。當(dāng)市場(chǎng)行情上升時(shí)，證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)很好完成，但市場(chǎng)一旦下行，客戶減少交易，對(duì)于證券投資顧問(wèn)來(lái)說(shuō)就比較難堪了。
券商分析師的業(yè)務(wù)目標(biāo)是做出投資報(bào)告和市場(chǎng)分析，一般會(huì)專注某個(gè)概念或某個(gè)行業(yè)進(jìn)行深入系統(tǒng)的分析。
證券分析師一般不用直接面對(duì)客戶，但做成的投資報(bào)告一定會(huì)傳達(dá)到最終用戶手中，因此分析師的水平可以說(shuō)是一家券商的門(mén)面。分析師直接接觸的是企業(yè)，頻繁的企業(yè)調(diào)研和同行之間的交流是必不可少的。但一些業(yè)務(wù)不正規(guī)或心術(shù)不正的分析師，會(huì)通過(guò)自己的投資報(bào)告來(lái)影響市場(chǎng)觀點(diǎn)。
取得證券分析師和證券投資顧問(wèn)資格，需要先經(jīng)過(guò)之前證券從業(yè)入門(mén)資格考試。入門(mén)資格考試合格后，可報(bào)考證券分析師和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試。
| 入門(mén)資格考試合格 | ||
| 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) | 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) |
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十四
最成功的廣告通常要求簡(jiǎn)短而且富有感召力，并且能夠多次重復(fù)重要信息。所以。
簡(jiǎn)歷。
也要簡(jiǎn)短豐富。下面是關(guān)于理財(cái)顧問(wèn)個(gè)人簡(jiǎn)歷的內(nèi)容，歡迎閱讀！
劉xx。
三年以上工作經(jīng)驗(yàn)|男|26歲。
居住地：上海。
電話：139********（手機(jī)）。
e-mail：
最近工作[1年8個(gè)月]。
公司：xx公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
職位：理財(cái)顧問(wèn)。
最高學(xué)歷。
學(xué)歷：專科。
專業(yè)：國(guó)際金融。
學(xué)校：北京聯(lián)合大學(xué)。
自我評(píng)價(jià)。
心態(tài)開(kāi)放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開(kāi)闊，易接受新知識(shí)，認(rèn)識(shí)新事物快，擁有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，能吃苦耐勞，思維敏捷跳躍，做事縝密。為人誠(chéng)實(shí)守信，親和力強(qiáng)，善于組織工作事宜使工作更加高效。擁有豐富的金融和保險(xiǎn)業(yè)知識(shí)，善于與各類人群交際，有豐富的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)。
求職意向。
到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標(biāo)地點(diǎn)：北京。
期望月薪：面議/月。
目標(biāo)職能：理財(cái)顧問(wèn)。
工作經(jīng)驗(yàn)。
20xx/7—至今：xx公司[1年8個(gè)月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銷售部理財(cái)顧問(wèn)。
1.負(fù)責(zé)銀行信用卡新客戶的開(kāi)發(fā)工作。
2.擔(dān)任項(xiàng)目組小組長(zhǎng)，制定本小組的業(yè)務(wù)銷售計(jì)劃，并激勵(lì)小組成員保質(zhì)保量的完成任務(wù)。
3.負(fù)責(zé)處理小組成員在工作中遇到的各種問(wèn)題，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理進(jìn)行日常的管理工作。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關(guān)疑問(wèn)和問(wèn)題，與部門(mén)經(jīng)理一起組織定期培訓(xùn)。
20xx/6—20xx/6：光大銀行[1年]。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
1.在光大銀行東城支行主要從事銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售員的工作，熟悉和了解光大銀行所有的銀行理財(cái)類產(chǎn)品的特點(diǎn)。
2.每周定期參加光大銀行的金融知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)金融市場(chǎng)情況有一定的了解。
教育經(jīng)歷。
20xx/9—20xx/6北京聯(lián)合大學(xué)國(guó)際金融專科。
證書(shū)。
20xx/6大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)。
20xx/12大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)。
語(yǔ)言能力。
英語(yǔ)（良好）聽(tīng)說(shuō)（良好），讀寫(xiě)（良好）。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十五
投資顧問(wèn)行業(yè)的一些問(wèn)題采訪了著名的私人證券投資顧問(wèn)行業(yè)的領(lǐng)軍人物張總，一下是具體的問(wèn)答筆錄：
答曰：讓我們先探討一下騙子的定義。騙子是以虛假陳述來(lái)騙取他人信任，他們通常利用人性的弱點(diǎn)——貪婪。比如，我們到處可以看到這樣的股評(píng)家，稱能找到好股票的啟動(dòng)點(diǎn)，能讓客戶掙到多少多少利潤(rùn)率。而且，其成功率很高。你聽(tīng)說(shuō)過(guò)哪個(gè)股評(píng)家自己說(shuō)推薦過(guò)賠錢(qián)的股票嗎？所以，由此可見(jiàn)，他們想告訴股民，他們的準(zhǔn)確率是百分之百。
在這個(gè)市場(chǎng)中有相當(dāng)多的人或者公司是靠指導(dǎo)股民來(lái)騙錢(qián)的。而且我可以告訴你，他們的路會(huì)越走越窄，總有走投無(wú)路的一天！
其中對(duì)股評(píng)家、高手的認(rèn)識(shí)與我有很強(qiáng)烈的共鳴。把虧損的責(zé)任全推到股評(píng)家、高手的身上，又有些有失公允。中國(guó)股市和西方國(guó)家股市一樣，都能給投資者很高的投資回報(bào)。深成指的15年走勢(shì)說(shuō)明了中國(guó)股市平均每年能給投資者11.13%的投資回報(bào)。事實(shí)證明：中國(guó)股遠(yuǎn)遠(yuǎn)好過(guò)美國(guó)股市的初期市場(chǎng)，股市的贏利能力也不比現(xiàn)在西方股市差。中國(guó)股市是目前世界上發(fā)展最快、投資回報(bào)最高和資金投入最安全的股票市場(chǎng)。
造成中國(guó)股市大面積虧損的直接原因不是中國(guó)股票市場(chǎng)本身，而在于股票市場(chǎng)參與者的投資方式，中國(guó)股民不了解在股票市場(chǎng)上如何投資，不了解股市的風(fēng)險(xiǎn)是價(jià)格短期波動(dòng)產(chǎn)生的，不了解股市長(zhǎng)期投資策略是股市贏利的關(guān)健。
中國(guó)股票市場(chǎng)上至今還沒(méi)有一套很好的投資理論來(lái)指導(dǎo)廣大投資者。廣大投資者沒(méi)有認(rèn)識(shí)到：股票需要長(zhǎng)期持有，股市任何短期下調(diào)都是買(mǎi)進(jìn)股票的機(jī)會(huì)，而不是賣(mài)出股票止損出局。長(zhǎng)期以來(lái)在中國(guó)股票市場(chǎng)下流行的投資方法和投資理論被市場(chǎng)證明很多都是錯(cuò)的，都在誤導(dǎo)廣大投資者。
軟件都在為投資大眾推薦股票，尋找漲停板的股票，尋找黑馬。
不能否認(rèn)他們散布了大量錯(cuò)誤的投資方法和投資理念，為這個(gè)行業(yè)制造了很多負(fù)面影響，而私人證券投資顧問(wèn)則完全是靠實(shí)力靠自己信譽(yù)來(lái)幫助投資者賺錢(qián)的，這也是監(jiān)管層鼓勵(lì)和提倡的，從這個(gè)角度來(lái)看，私人證券投資顧問(wèn)這與以上一類人截然不同。
提問(wèn)：有人說(shuō)把資金帳戶密碼給他人，讓別人操作資金是不是有風(fēng)險(xiǎn)？
從你的問(wèn)題中分析出，你指的安全是他會(huì)不會(huì)把你的錢(qián)轉(zhuǎn)到他的賬戶上，使你被騙人。這種可能性很小，但如果沒(méi)有真正成熟的交易能力，那么你虧損的風(fēng)險(xiǎn)不是縮小了，而是擴(kuò)大了。股市的風(fēng)險(xiǎn)是不可回避的，但是，是可以用資金管理的方法控制的。至于如何知道他是不是一個(gè)成就的交易者，你只要問(wèn)他一個(gè)問(wèn)題：每月掙百分之十能不能做到？如果他說(shuō)能，他就是一個(gè)不成就的交易者。因?yàn)橹挥锌捎?jì)劃的虧損，沒(méi)有可計(jì)劃的利潤(rùn)。最大的危險(xiǎn)是他不能幫你掙錢(qián)，如果能，你沒(méi)有危險(xiǎn)，如果不能，股市里的風(fēng)險(xiǎn)就是你的危險(xiǎn)。當(dāng)然，沒(méi)有人能完全消除股市中的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗遣豢杀苊獾摹⑾到y(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)。
你如果聘用私人投資證券顧問(wèn)來(lái)進(jìn)行股票投資，其實(shí)你等于是選了一只你看好的“股票”，這只股票就是那個(gè)幫你炒股的人。你對(duì)他有了解嗎？尤其是他的交易思想和能力？這就象你要開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入一只股票，你要對(duì)它的趨勢(shì)和股性有一定的了解。如果有了解，是可以的。
如果你擔(dān)心的是安全性問(wèn)題，也就是說(shuō)會(huì)不會(huì)被別人把錢(qián)騙走？那應(yīng)該是不會(huì)的。只要你做到保護(hù)好自己的銀證轉(zhuǎn)賬的存折，不要被人調(diào)包，就不會(huì)這騙。因?yàn)槟阒惶峁┙o他交易密碼和交易通道（電話委托或網(wǎng)絡(luò)委托），他只有交易權(quán)沒(méi)有提款的權(quán)力。
但有一種可能對(duì)你不利，他用你的資金去封漲停板，之后他出掉自己昨天進(jìn)的貨，你成了漲停板上買(mǎi)貨的人，如果第二天下跌，你就虧損了。但這種可能性很小，因?yàn)橐话愦屠碡?cái)?shù)馁Y金，不會(huì)到達(dá)可以封死漲停的量。就算到了足夠封漲停的量，這種飲鳩止渴式的獲利模式也是業(yè)內(nèi)人士所不齒的。
提問(wèn)：有人希望私人證券投資顧問(wèn)百發(fā)百中，并且能夠預(yù)測(cè)未來(lái)，你怎么看這個(gè)觀點(diǎn)？
我曾經(jīng)在一家股票軟件公司做分析師、指標(biāo)設(shè)計(jì)師。可是那家公司的經(jīng)營(yíng)模式就很短視，在媒體上吹自己準(zhǔn)，吹自己牛，吹一些根本不可能實(shí)現(xiàn)的獲利模式，結(jié)果呢？很快就死掉了。我堅(jiān)信，用最真實(shí)、最真誠(chéng)的服務(wù)，一定能得到最穩(wěn)定的客戶。
九十年代的老股民中，是高中生比較普遍、大學(xué)生比較少見(jiàn)的一群人，同時(shí)又是經(jīng)歷過(guò)文革和中國(guó)社會(huì)大變革的一群人。文化水平和人生經(jīng)驗(yàn)的原因，對(duì)他們?nèi)松^、世界觀的影響，映射到了對(duì)股市的理解上來(lái)。關(guān)注我們的網(wǎng)上股友，多是三十五歲以下的新一代股民。這類股民與上面提到的老股民不同，是大學(xué)生比較普遍，碩士、博士也不少見(jiàn)的一群人。他們普遍有較高的哲學(xué)修養(yǎng)，也有對(duì)事物較強(qiáng)的分析能力。我把這新一代股民作為我的主要服務(wù)對(duì)象，方法是唯一的，用真實(shí)、真誠(chéng)、真知為他們提供服務(wù)。從目前的態(tài)勢(shì)來(lái)看，關(guān)注和成為我們客戶的網(wǎng)上、網(wǎng)下的股友，正在以越來(lái)越多的趨勢(shì)發(fā)展著！
判斷股市的技術(shù)方法是因人而異的，你最熟練的方法就是你最好的方法，所以，沒(méi)有所謂的最佳方法。也許有人會(huì)說(shuō)波浪理論是最佳，也許有人說(shuō)江恩理論，也許有人說(shuō)是四度空間，也許有人說(shuō)是參數(shù)為多少多少的指標(biāo)。但我想說(shuō)，你找一種最適合你的思維習(xí)慣的技術(shù)分析方法來(lái)學(xué)習(xí)，持之以恒，讓自己成為這一個(gè)小小領(lǐng)域中的“專家”，那么這就是你的最佳方法。
比如，你把波浪理論用的爐火純青，經(jīng)歷了“會(huì)、通、精、化”四個(gè)境界，那么你就掌握了“你的”判斷股市的最佳技術(shù)方法。最后，提醒你，不要誤會(huì)，我可不是讓你在波浪理論里死鉆牛角尖兒，它或者其它的分析方法到底適合不適合你，只有你自己知道。還有一個(gè)比分析預(yù)測(cè)更重要的、也是炒作股票、期貨、外匯必需的方法——資金管理，請(qǐng)給予足夠的重視。無(wú)此不足以在市場(chǎng)中生存！切記。
提問(wèn)：有人說(shuō)私人證券投資顧問(wèn)的這種收費(fèi)模式不符合市場(chǎng)規(guī)律，您怎么認(rèn)為？
我們偉大的有中國(guó)特色的社會(huì)主義制度，是以按勞取酬的方式進(jìn)行分配的。無(wú)論是看還是做，都是我的勞動(dòng)。我的咨詢類客戶，資金都是幾十萬(wàn)，我的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)很低。年輕人就應(yīng)該通過(guò)交費(fèi)積累知識(shí)，積累經(jīng)驗(yàn)，積累能力，積累人脈，積累一切。有了這些，擁有財(cái)富是水到渠成的事。
新股民一上手就掙錢(qián)不是一個(gè)好的經(jīng)歷，因?yàn)檫@會(huì)使你錯(cuò)誤的認(rèn)為，炒股是件容易的事。
我很少在博客里推薦股票，理由有二。其一，我要對(duì)我的客戶負(fù)責(zé)，不如此不能體現(xiàn)內(nèi)外有別。其二，推薦股票如果不結(jié)合企業(yè)分析、資金管理，那等于空談。玩股票可能發(fā)家，因?yàn)閲?guó)內(nèi)外這種例子很多。但幾乎每一個(gè)靠股市發(fā)家的人，都沒(méi)有在入市之初就想著發(fā)家。一心想著發(fā)家炒股，這種心態(tài)只能敗家！
如果說(shuō)在股市生存，倒是值得認(rèn)真研究的一個(gè)問(wèn)題。在股市生存，需要很多內(nèi)在和外在的條件。外在條件是你的資金，內(nèi)在條件是你的能力。但有太多的人只有外在條件沒(méi)有內(nèi)在條件，所以，有百分之八十以上的人，不能在股市中生存。
我希望我的客戶，是長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系。如果你認(rèn)為我是很準(zhǔn)的神人，那我肯定不是。這段時(shí)間我的準(zhǔn)確率很高，但其原因不是我的水平高，而是行情活躍。在未來(lái)將發(fā)生的調(diào)整行情中，我的準(zhǔn)確率會(huì)下降，這是必然的規(guī)律。
因?yàn)樵诋?dāng)前的中國(guó)股市，準(zhǔn)確率就是指低買(mǎi)高賣(mài)的成功率，上漲的時(shí)候高些，下跌的時(shí)候低些，非常正常。
我的交易的立足點(diǎn)是“做”不是“看”，多會(huì)看的不如真會(huì)做的。在這點(diǎn)上，我與百分之九十的業(yè)內(nèi)外人士觀點(diǎn)不同，絕大多數(shù)人都把準(zhǔn)確率當(dāng)作生存保障。可是多年來(lái)，我虧損的筆數(shù)總是多于獲利的筆數(shù)，但最終還是能夠獲利，幾乎成了規(guī)律。
我的協(xié)議區(qū)別在于利潤(rùn)分配辦法上，有固定比例的，也有根據(jù)利潤(rùn)率遞增比例的，也有資金量的變化決定比例的，我們可以根據(jù)你的需要再詳談。但我的協(xié)議有一個(gè)共同點(diǎn)，就是不承諾保本。有人就是因?yàn)椴煌膺@個(gè)合作條件而放棄與我合作的。我之所以這樣做，是因?yàn)楣墒兄械娘L(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，是不可消除的。我不可能消除風(fēng)險(xiǎn)，只能用我的交易能力和分析預(yù)測(cè)能力，對(duì)其加以控制或規(guī)避。在代客理財(cái)?shù)暮献髦校摇俺鍪邸钡木褪沁@種勞動(dòng)，希望得到的是“效益獎(jiǎng)金”。
其實(shí)，這就是我的第一道“門(mén)檻”——對(duì)我的信任度。資金上我也是有門(mén)檻的，但不很嚴(yán)格。一百萬(wàn)人民幣是一道紅線，但它是一條有彈性的紅線。信任度和資金量是我同時(shí)考慮的因素，我的經(jīng)驗(yàn)告訴我，在收益率方面，一個(gè)不信任我或以我為仙人的百萬(wàn)級(jí)資金，不如一個(gè)非常信任我且認(rèn)同我的思想的十萬(wàn)級(jí)資金。個(gè)中原委，相信大家應(yīng)該是可以明悉的。
面對(duì)現(xiàn)在的市場(chǎng)您是否想到換股的問(wèn)題？您怎么評(píng)價(jià)股評(píng)人士的觀點(diǎn)？
在換股時(shí)要考慮如下問(wèn)題：一是你手中持有的個(gè)股是不是沒(méi)有機(jī)會(huì)了？二是你是不是已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了更好的個(gè)股？三是要考慮手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題。現(xiàn)在股評(píng)家在說(shuō)什么？我不清楚，因?yàn)楸救藦膩?lái)不聽(tīng)股評(píng)。持空頭觀點(diǎn)的人多為老股民，因?yàn)樗麄兘?jīng)歷過(guò)熊市，或者說(shuō)中國(guó)股市從未走過(guò)象今年這樣的牛市。從時(shí)間上看就可以看出，連續(xù)上漲一年以上的時(shí)間，這在歷史上絕無(wú)僅有的。
其實(shí)我知道，持這種言論的人，他的心理很不平靜，由于貪婪和恐懼造成了心理不平衡，想通過(guò)說(shuō)出自己最害怕或最盼望發(fā)生的事，來(lái)使自己心理平衡。
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，做股票的目的就是低買(mǎi)高賣(mài)，現(xiàn)在天天都有個(gè)股漲停，您手中的強(qiáng)勢(shì)股今天沒(méi)有漲停，怎么辦？換股嗎？今天它沒(méi)有漲停，但因?yàn)樗菑?qiáng)勢(shì)股，總有機(jī)會(huì)大漲，總有機(jī)會(huì)漲停。現(xiàn)在有些股友總在希望每天都能拿到上漲的股票，每個(gè)超短線的高點(diǎn)都想出貨。短線需要一個(gè)修復(fù)的進(jìn)程。這就象一棵小樹(shù)被砍一刀，雖然不會(huì)就這樣死掉，但想再長(zhǎng)，得有一個(gè)修養(yǎng)生息的進(jìn)程。熊市虧損是因?yàn)樽云燮廴耍Ｊ刑潛p是因?yàn)樽宰髀斆鳌?/p>
一是什么股票會(huì)翻番，二是操作策略。我想先說(shuō)操作策略，其實(shí)非常簡(jiǎn)單，一言以蔽之，牛市捂股！從制定交易計(jì)劃上來(lái)說(shuō)，捂股的第一步設(shè)置相對(duì)較遠(yuǎn)的止損位。
您是怎么看待股市的財(cái)富效應(yīng)的？投資股市應(yīng)該做好哪些準(zhǔn)備？
財(cái)富效應(yīng)我理解有這樣兩層意思：我沒(méi)做股票，看到你做股票掙錢(qián)了，我也要做。你做了股票，十元買(mǎi)了一萬(wàn)股股票，現(xiàn)在已經(jīng)漲到二十元了，雖然沒(méi)賣(mài)，但你花錢(qián)比以前大方了，因?yàn)橘~上有了十萬(wàn)元利潤(rùn)。
投資股市要去找一家離你較近或手續(xù)費(fèi)相對(duì)較低的券商證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶。第二，準(zhǔn)備用于炒股的錢(qián)。這是要有計(jì)劃的，不是盲目的。這筆錢(qián)一定不能影響你現(xiàn)在的生活質(zhì)量，也不能是借貸來(lái)的錢(qián)。第三，學(xué)習(xí)。雖然實(shí)踐是最好的學(xué)習(xí)，可是股市中是有風(fēng)險(xiǎn)的，任何人都不可能回避的。第四，制定你的交易計(jì)劃，入市交易。最后提醒你一句，也是最最重要的一句：如果不會(huì)開(kāi)車，最好雇一個(gè)司機(jī)。
你有足夠資金嗎？你有足夠的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)嗎？你有足夠的證券業(yè)人際關(guān)系嗎？你有什么是別人所沒(méi)有的股票方面的優(yōu)勢(shì)嗎？要知道做股票也是要學(xué)習(xí)的，一百個(gè)乃至一千個(gè)股民當(dāng)中，也未必有一個(gè)真正可以靠投資獲利謀生的人。如果你是“玩兒”股票，最終的結(jié)果是股票“玩兒”了你！
關(guān)于股票方面，短線“想法”是可以的。但我一般不太主張全部倉(cāng)位做短線，因?yàn)槎叹€中有太多的困惑，很容易讓你迷失。做股票其實(shí)是做適合你的方式，嚴(yán)格的講，每個(gè)人適合的交易模式都不完全一樣。做股票最基礎(chǔ)的東西是一些股票常識(shí)，其中包括交易技巧。但最高級(jí)的，恰恰是你對(duì)自己的了解。
也許你想在股票上做短線，但你有做短線的條件嗎？技巧上、策略上，心理上，你都有優(yōu)勢(shì)嗎？如果你都沒(méi)有，那就別做短線，做點(diǎn)容易做的。
有發(fā)展。之后才看到財(cái)務(wù)報(bào)表，每股收益是不是夠多，且呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。凈資產(chǎn)收益率、速動(dòng)比率、現(xiàn)金流量等等方面。“眼離市場(chǎng)要近，心離市場(chǎng)要遠(yuǎn)。”如果能做到這一點(diǎn)，才能做到心明眼亮。資金管理的思路是不變的，行情是萬(wàn)變的，以此不變應(yīng)彼萬(wàn)變，無(wú)論行情怎么變化，你都是正確的！
資金管理是基本功還是高級(jí)技巧？有人也許認(rèn)為，學(xué)會(huì)看圖，學(xué)會(huì)股市中的術(shù)語(yǔ)，再學(xué)點(diǎn)做基本面分析的財(cái)務(wù)知識(shí)才是基本功。我認(rèn)為，資金管理是基本功。對(duì)于一個(gè)靠交易差價(jià)還獲利的投資人來(lái)說(shuō)，沒(méi)有資金管理，一切等于零。
炒股最重要的是資金管理和交易策略，而不是分析預(yù)測(cè)。分析預(yù)測(cè)成功率應(yīng)該比拋硬幣要高。但如果沒(méi)有資金管理，有經(jīng)驗(yàn)的投資人都知道，十筆掙的不夠一筆虧的！
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十六
基本信息：
姓名：張丹丹。
性別：女。
出生年月：1991.01。
民族：漢。
籍貫：江蘇徐州。
聯(lián)系方式：***。
電子郵件：danny131120@。
專業(yè)：汽車檢測(cè)與維修技術(shù)。
畢業(yè)院校:常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院機(jī)械工程系。
戶口所在地:江蘇省徐州市豐縣常店鎮(zhèn)裴廟村郭莊24號(hào)。
主修課程：
《汽車零部件圖紙識(shí)讀與繪圖》、《汽車底盤(pán)構(gòu)造與維修》、《汽車電氣系統(tǒng)檢修》、《汽車電控系統(tǒng)檢修》、《汽車營(yíng)銷》、《汽車性能檢測(cè)與評(píng)價(jià)》、《汽車綜合故障診斷》、《汽車維修質(zhì)量檢驗(yàn)》、《汽車發(fā)動(dòng)機(jī)構(gòu)造與維修》、《汽車維修業(yè)務(wù)管理實(shí)務(wù)》、《汽車保險(xiǎn)與理賠》等。
求職意向及自我評(píng)價(jià)：
期望從事職業(yè)：
銷售顧問(wèn)。
職位類型：
全職。
自我評(píng)價(jià)：
熟練的運(yùn)用計(jì)算機(jī)辦公軟件word、excel、powerpoint等。
所獲獎(jiǎng)勵(lì)：
2012年獲得“院三好學(xué)生”、“一等獎(jiǎng)學(xué)金”、“先進(jìn)個(gè)人”、“第四屆學(xué)業(yè)與職業(yè)生涯規(guī)劃一等獎(jiǎng)”、“優(yōu)秀團(tuán)干”、“國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金”“清風(fēng)揚(yáng)帆好遠(yuǎn)行”專題研討團(tuán)體二等獎(jiǎng)。
2013年獲得“院二等獎(jiǎng)學(xué)金”、“國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金”、“優(yōu)秀團(tuán)干”。實(shí)踐經(jīng)歷：
時(shí)間：2012年7月-2012年7月。
地點(diǎn)：徐州廣汽本田豐沛4s店銷售部。
項(xiàng)目：社會(huì)實(shí)踐。
主要工作：實(shí)踐期間，由于缺少銷售方面的經(jīng)驗(yàn)，再加上銷售流程也不是很熟悉，所以公司安排我先以學(xué)習(xí)為主，當(dāng)銷售顧問(wèn)在接待客戶時(shí)，我就站在一旁學(xué)習(xí)怎么接待，同時(shí)，也不斷地鞏固自己的業(yè)務(wù)知識(shí)。
時(shí)間：2012年1月—2012年1月。
地點(diǎn)：常州武進(jìn)汽車城上海大眾。
項(xiàng)目：社會(huì)實(shí)踐。
地點(diǎn)：少年之家。
主要工作：利用課余時(shí)間兼職，在少年之家輔導(dǎo)班給學(xué)生輔導(dǎo)功課，主要是管理好學(xué)生的紀(jì)律，耐心地輔導(dǎo)語(yǔ)數(shù)外三門(mén)課程并根據(jù)他們不同的情況制定不同的培養(yǎng)方案，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，學(xué)生的成績(jī)有很大的提高，我的表現(xiàn)也得到了負(fù)責(zé)人的贊賞，我從中學(xué)到了很多。
獲得相關(guān)證書(shū):。
制圖員中級(jí)。
大學(xué)英語(yǔ)b級(jí)。
機(jī)修鉗工中級(jí)。
普通話二級(jí)乙等。
國(guó)家計(jì)算機(jī)一級(jí)，能熟練運(yùn)用word、excel、powerpoint等辦公軟件。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷（優(yōu)秀17篇）篇十七
年齡：xx身高：xx。
體重：xx學(xué)歷：本科。
籍貫：上海現(xiàn)所在地：上海。
求職崗位：銷售經(jīng)理/主管、投資顧問(wèn)。
求職地區(qū)：上海。
個(gè)人評(píng)價(jià)。
本人性格開(kāi)朗、穩(wěn)重、有活力，待人真誠(chéng);工作認(rèn)真，積極主動(dòng)，能吃苦，敢于承受壓力，勇于創(chuàng)新;有很強(qiáng)的組織能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神;紀(jì)律性強(qiáng)，工作積極配合;意志堅(jiān)強(qiáng)，具有較強(qiáng)的無(wú)私奉獻(xiàn)精神。
工作經(jīng)歷。
工作時(shí)間：xx年06月-至今。
在職職位：高級(jí)營(yíng)業(yè)主任。
工作職責(zé)：
1、了解和發(fā)掘客戶需求，為客戶提供專業(yè)的置業(yè)咨詢服務(wù);。
2、根據(jù)客戶需求推薦合適房源，協(xié)助業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)人陪同客戶實(shí)地了解房源和介紹溝通;。
3、為符合意向的客戶協(xié)調(diào)買(mǎi)賣(mài)雙方關(guān)系，達(dá)成一致后作為第三方為雙方簽訂居間合同;。
4、為客戶提供良好的售后服務(wù)，維系客戶關(guān)系。
上海理財(cái)顧問(wèn)有限公司。
工作時(shí)間：xx年03月-xx年11月。
在職職位：客戶經(jīng)理。
工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)搜集新客戶的資料并進(jìn)行溝通，開(kāi)發(fā)新客戶;。
2、通過(guò)電話與客戶進(jìn)行有效溝通了解客戶需求,尋找銷售機(jī)會(huì)并完成銷售業(yè)績(jī);。
3、維護(hù)老客戶的業(yè)務(wù)，挖掘客戶的最大潛力;。
4、定期與合作客戶進(jìn)行溝通，建立良好的長(zhǎng)期合作關(guān)系。