銀行的業務范圍涵蓋了各個行業，如個人儲蓄、企業融資、國際貿易等。接下來，我們將為大家介紹一些比較常見的銀行業務辦理流程。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇一
近期，我行開展了合規執行年專題教育學習活動，在學習活動期間，我依照總行下發的有關活動意見，并結合我平時在工作中實際情況，對職業道德誠信、合規操作意識和監督防范意識有了更深一層的認識。在前一階段針對合規執行年學習培訓的基礎上，我認真的進行了個人行為自查，現將自查情況總結如下：
一、愛崗敬業、無私奉獻：在平凡中奉獻，愛崗敬業是各行各業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發展的基礎保障。從小的方面講，比如我們農行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發展的保障，也是農行存在和發展的必需。農行要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為駐馬店銀行人，為了本行的前途，為了本行的榮譽，做一名愛崗敬業的人，是職業道德對我們最引為用以規范行為品質，評價善惡的行為規則。
二、加強業務知識學習、提升合規操作意識。“沒有規矩何成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。
三、增強規章制度的執行與監督防范案件意識。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，車行千里始有道，對于規章制度的執行，就一線柜員而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業等等，做好相互制約，相互監督，不能礙于同事情面或片面追求經濟效益而背離規章制度而不顧。堅持至始至終地按規章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執行，那也將走向它的反面。
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銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇二
根據函[20xx]257號關于認真貫徹落實《支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：
(一)思想道德方面。
2、未有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;。
3、未有經常無故不參加政治學習、業務學習等集體活動的行為;。
(二)日常生活行為方面。
1、未有經常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當收入嚴重不符的行為;。
3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經常找人借錢的行為;。
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為;沒有經常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇三
根據xx函[20xx]257號關于認真貫徹落實《xx支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：
2、未有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;。
3、未有經常無故不參加政治學習、業務學習等集體活動的行為;。
1、未有經常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當收入嚴重不符的行為;。
3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經常找人借錢的行為;。
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為;沒有經常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
3、未有對違紀違規行為或業務事故不按規定及時制止、報告和處理的情況;。
4、未有辦理業務越權行事的行為，未有網點、部門負責人違法違規辦理業務的情況;。
6、未有不按規定安排對重要崗位進行輪崗的情況。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現象;。
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調查報告行為;。
9、未有私自將押運路線透露給他人的行為;。
10、無不按規定辦理業務授權的情況;不存在混崗操作現象;。
11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風險苗頭和不安全因素存在。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇四
這份報告被廣泛使用。根據上級的部署或工作計劃，每完成一項任務都要向上級報告，反映工作的基本情況、工作中的經驗教訓、存在的問題和今后的工作思路。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！
僅供參考：為進一步強化員工行為動態管理，實現案防關口前移，有效消除案件風險隱患。
始終堅持“、分級負責”的責任機制，把業務管理與人員管理有機結合，定期排查與不定期排查相結合，多渠道、多形式扎實抓好員工異常行為排查工作，確保員工隊伍思想穩定，取得較為明顯的成效。
該行一是充分發揮支行、部門負責人與員工直接、頻繁接觸的優勢，通過平時的業務處理、工作交流、相互交往、日常表現等觀察、掌握員工思想動態。
二是管理人員定期和不定期的與員工進行個別談話，了解轄屬員工的思想、工作、學習及生活情況；三是召開小范圍的員工座談會、專項問詢、問卷調查等，了解員工的思想及行為動態。
該行以支行、部門為單位，建立員工家庭聯系信息，定期走訪轄屬員工家庭，與員工的配偶、父母、子女、親屬等進行經常的交流、座談，了解員工家庭情況和的行為動態。
該行員工行為動態管理小組辦公室組織專人，定期走訪當地公安局、檢察院、法院、、稅務局、小額、擔保公司等相關單位，建立工作聯系，系統掌握全轄員工有無違法違紀行為、有無法律糾紛和不良異常現象；有無經商辦；是否參與，是否存在違規擔保行為；是否存在以職務便利謀取私利等，準確掌握員工的、投資消費、等情況。
該行多渠道加強員工行為動態的監測分析。
一是通過工會、等群眾組織，了解員工參與組織活動情況；二是綜述運用監督檢查系統，調閱各級各類檢查報告，掌握員工的工作能力，制度執行和獎罰情況；三是通過業務運營風險管理系統、反洗錢風險監控系統、錄像監控系統、信用卡違規透支信息等，發現、收集和核查員工行為動態及異常情況。
對收集的信息分類分析排查，加強事先防控。
該行一是運用95588系統，了解員工在服務質量、履責方面的情況；二是在該行網訊設立舉報電話，各營業網點設立舉報信箱，受理員工和客戶的舉報和投訴，拓寬監督渠道；三是在全轄建立員工行為動態管理臺帳，按期報送員工行為動態管理信息，積極構建員工行為動態管理的常態機制，促進全轄干部員工遵章守紀，廉潔從業，依法合規經營。
摘要點:在當前形勢下，面對社會的快速發展，基層中國人民銀行員工因各種原因無法有效滿足安全需求、社會需求、尊重需求、自我實現需求等心理需求，導致行為異常，影響工作和生活。如何加強監督管理是中國人民銀行應該關注的重要問題。
關鍵詞:基層人民銀行員工心理需求監督管理。
基層人民銀行員工心理需求的異化通常表現為缺乏安全感、歸屬感和虛榮心。
1.缺乏安全感。通常表現為緊張、恐慌、不安，認為世界不公平或危險，不信任周圍的人。
2.行為孤僻。一般表現為不合群，喜歡獨來獨往，找不到歸屬感，對他人感到厭煩，戒備，敷衍。
3.自卑或虛榮。一般表現為輕視自己，對自己沒有信心，沒有主見，不敢表達自己或過度表達自己。
4.不良性格或行為傾向。一般表現為個性怪僻，不易與人相處，個人行為超出社會規范。
1.客觀原因。
火花”。
二是文化水平差異。縣支行員工的文化差距較大，近幾年進入的年青員工都是本科以上學歷，而之前縣支行的員工以全日制中專生為主，有些支行甚至最高學歷僅為高中生。這樣的文化背景造成很多工作和事務上觀念不同，容易產生歧義和爭執。
銀行基層機構如何抓好員工異常行為排查，強化員工行為管控為加強員工日常管理，防范員工道德風險，近日，根據總行《關于做好員工異常行為排查工作的通知》要求，積極組織開展了員工異常行為排查工作。
一是認清形勢。支行高度重視員工異常行為排查工作，充分認識到員工異常行為排查工作的重要性，積極組織員工學習《關注銀行員工十大異常行為》，并把員工異常行為排查作為一項日常性風險防范措施抓實抓細。
二是落實責任。成立了以單位負責人為組長、各部門負責人為成員的員工異常行為排查領導小組，加強組織領導，強化責任落實，對因瞞報、漏報員工異常行為，導致產生風險的，嚴格追究相關責任人責任。
三是加強防范。采取員工座談、日常觀察等方式，全面了解員工在八小時之外的行為和狀態。同時，根據總行要求，做好員工行為的日常監督工作，加強員工日常管理，切實防范道德風險。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇五
為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現進行了排查。現將我部排查情況報告如下：
一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。
二、排查方式。
1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現四大項21個方面進行全面排查。
2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。
三、重點排查內容。1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經常大額購買彩票、玩賭博性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動；2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經濟是否出現異常波動；3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系；4、日常行為表現重點關注是否未按時輪崗；是否經常出現業務差錯；是否越權處理業務；是否前期受到紀律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統辦理業務；是否有意測試他人密碼。
我部能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。
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銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇六
僅供參考：為進一步強化員工行為動態管理，實現案防關口前移，有效消除案件風險隱患。
始終堅持“、分級負責”的責任機制，把業務管理與人員管理有機結合，定期排查與不定期排查相結合，多渠道、多形式扎實抓好員工異常行為排查工作，確保員工隊伍思想穩定，取得較為明顯的成效。
該行一是充分發揮支行、部門負責人與員工直接、頻繁接觸的優勢，通過平時的業務處理、工作交流、相互交往、日常表現等觀察、掌握員工思想動態。
二是管理人員定期和不定期的與員工進行個別談話，了解轄屬員工的思想、工作、學習及生活情況；三是召開小范圍的員工座談會、專項問詢、問卷調查等，了解員工的思想及行為動態。
該行以支行、部門為單位，建立員工家庭聯系信息，定期走訪轄屬員工家庭，與員工的配偶、父母、子女、親屬等進行經常的交流、座談，了解員工家庭情況和的行為動態。
該行員工行為動態管理小組辦公室組織專人，定期走訪當地公安局、檢察院、法院、、稅務局、小額、擔保公司等相關單位，建立工作聯系，系統掌握全轄員工有無違法違紀行為、有無法律糾紛和不良異常現象；有無經商辦；是否參與，是否存在違規擔保行為；是否存在以職務便利謀取私利等，準確掌握員工的、投資消費、等情況。
該行多渠道加強員工行為動態的監測分析。
一是通過工會、等群眾組織，了解員工參與組織活動情況；二是綜述運用監督檢查系統，調閱各級各類檢查報告，掌握員工的工作能力，制度執行和獎罰情況；三是通過業務運營風險管理系統、反洗錢風險監控系統、錄像監控系統、信用卡違規透支信息等，發現、收集和核查員工行為動態及異常情況。
對收集的信息分類分析排查，加強事先防控。
該行一是運用95588系統，了解員工在服務質量、履責方面的情況；二是在該行網訊設立舉報電話，各營業網點設立舉報信箱，受理員工和客戶的舉報和投訴，拓寬監督渠道；三是在全轄建立員工行為動態管理臺帳，按期報送員工行為動態管理信息，積極構建員工行為動態管理的常態機制，促進全轄干部員工遵章守紀，廉潔從業，依法合規經營。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇七
為確保我行20__年各項制度扎實落地，進一步強化員工日常行為管理，規范全員履職行為，推動案防工作的縱深開展，我行根據實際情況制定了《汾陽市九都村鎮銀行員工行為專項活動實施方案》，根據方案內容進行逐步排查，現將排查情況匯報如下：
一、結合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風險隱患。
我行員工行內工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，我行通過高度關注其工作動態、通過走訪家庭及服務客戶等手段多方面了解，我行認真組織排查治理員工參與非法集資、違規擔保以及違規經商辦企業活動，深入各小額貸款公司、擔保公司、有信貸關系的企業多方打聽，了解有無我行員工參與收受賄賂、高利貸、違規擔保、參與社會集資，以及充當資金掮客等行為，以排查違規人員、保持隊伍穩定。
通過自查，未發現我行員工有貪污侵占挪用、收受賄賂、高息放貸、民間融資、兼職、經商辦企業及“九種人”等行為，也未發現存在異常消費行為。
二、強化警示教育，促進員工行為動態管理常態化。我行通過晨會、約談等方式，教育員工珍惜職業生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀守法。注重“關注”和“關懷”相結合，打造和諧環境，助力案件防范。對于員工的工作表現、經濟往來、社會交往、家庭狀況等事項，我行通過個人約談及走訪了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。同時組織各種集體活動，增強團隊凝聚力，打造團結拼搏、積極向上的企業文化，為案件防范工作營造強大的支撐。
我行長期注重廉政建設，對各部門負責人嚴格管理，不斷要求其增強廉潔自律意識。對于我行重要崗位人員，如客戶經理、財務人員、營業經理等，我行規定其認真履行其職責，明令禁止在辦理業務過程中收受客戶任何財物。我行堅持營銷與案防同步推進，開好每月例會、加強業務學習，查找管理漏洞。通過案件傳達、學習案防合規的相關文件，努力打造合規文化，將合規經營理念和風險防控意識滲透到員工思想深處，培養員工養成合規經營的習慣。我行初步形成了制度至上、管理有序的合規文化，員工的執行意識和執行能力得到了同步提升。
經過此次排查，我行員工各項情況和表現均屬正常，未發現可能誘發案件隱患的行為。我行將嚴格按照各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續高度重視員工的案防工作，不斷總結提高，保證各項工作的順利開展，為全行業務的快速穩健發展創造有利條。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇八
我深知一個人在工作上的優劣表現和成功與否往往與自身的職業素養的高低密不可分，“職業素養”是一個人個人修養及內涵的綜合反映。我在工作中創新爭優，與同事團結協作，努力提高個人素質和知識技能。做到了“協作互助，爭優創優，尊重人才，尊重人格，言行得體。”是同事們眼中儀表端莊的營銷高手。
三、職業紀律方面。
我做到了《員工行為守則》中規定的“規范操作，防患未然；發現事故，及時上報；積極配合，有序疏散”的三條基本要求，積極參加各類應急演練活動，以應對各種銀行風險與危機。
通過對《員工行為規范手冊》和《操作風險防范手冊》的學習和自查，加深了我對員工行為的規范和防范風險意識的建設，我將會以更加堅定的決心和意志來執行內控制度和案件防范工作。
xxx地。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇九
根據市局今年排污費征收工作總結要求，__區環保局嚴格按照指標做好今年的排污費征收工作，嚴格執行《排污費征收使用管理條例》，對排污費在征收、使用、管理等方面嚴格執行收支兩條線原則，現將今年排污費征收工作總結如下：
一、排污費征收、使用和管理情況。
結合我區環保工作的實際，于年初開始全區各類收繳業戶的排污申報工作，并于三月份前完成了轄區內所有業戶的申報建檔工作，實現了一戶一檔，申報率達到了100%，并嚴格按收費程序：申報、審核、核算等逐步進行排污費的收繳工作。在全體監察人員的共同努力下，目前共收繳入庫排污費144萬元。在收費過程中，嚴格按照征收標準，加大征收執法力度，杜絕了協商收費、人情收費的現象。在排污費的征收、使用和管理工作中，嚴格按照“收支兩條線”，所收排污費均按規定全面足額上繳區財政，在排污費的使用和管理上沒有出現坐支、截留和挪用現象。
二、具體做法及措施。
(一)加強組織領導，按規定程序征收排污費，達到執行率100%，以確保排污費征收工作的順利進行。嚴格按照《排污費征收使用管理條例》要求認真抓好轄區內的排污費收繳工作，強化排污費征收執法力度，在排污費征收使用和管理制度上逐步得到了進一步的完善，《排污費征收使用管理條例》得到了進一步的貫徹落實。
(二)加大排污收費宣傳力度，努力提高執法水平。一是從宣傳政策入手，不斷加大環境保護法律法規和政策宣傳力度，采取對征收人員進行培訓，向征收對象發放宣傳資料等辦法進行廣泛宣傳。二是嚴格執行有關規定，杜絕協議收費、人情收費和隨意減免排污費的現象，確保了排污費的足額征收和上級下達任務的完成，為排污收費工作打下了堅實的基礎。三是從實際出發，堅持依法全面、足額征收的原則，努力解決排污費征收工作中存在的問題和矛盾，確保了排污費征收工作的順利進行。四是從抓協調配合入手，不斷加強與政府相關部門的協調與合作，做到齊抓共管，相互配合，避免了在執法工作中矛盾激化和意外事件的發生。五是切實轉變工作作風，提高服務意識，做到讓排污費征收對象明明白白繳費，提高污染治理意識。
到排污費通知書、排污費收據保管使用專人負責;排污費的開票、排污費季度報表等專人負責和排污費征收檔案專人負責。三是實行“陽光收費”，公開排污費征收程序和收費標準。在征收排污費的過程中，按照排污費征收使用和管理規定，對各排污收費對象的征收標準和程序進行公開，排污對象在收到排污費收繳通知書后可在一定期限內對征收標準進行核對，發現問題可隨時向當地環保部門申請復核，通過公開征收程序和征收標準，各排污費征收對象明白了自己的征收數額，征收對象之間沒有了猜測，增加了排污費征收的透明度，一方面調動了排污費征收對象繳費的積極性，另一方面從根本上杜絕了執法人員在執法過程中可能出現的腐敗和違紀違法現象。
(四)加強監管，嚴格考核。把排污費的征收使用管理列為對各監察科室工作考核的主要內容，年終進行檢查考核評比，平時加強監督檢查，發現問題及時糾正解決，確保了我局排污費征收、使用、管理工作整體推進和順利進行。
三、存在的問題。
(一)由于環保監察機構人員少，裝備差，不能真正做到全面足額征收排污費，有漏征情況。
一步的宣傳和提高。
(三)部分企業環保投入相對增加，企業負擔過大，導致企業上繳排污費比較困難，給環保部門征收排污費帶來一定的難處。
(四)執法水平還有待進一步提高。
四、整改措施。
(一)進一步加大排污費征收工作的宣傳力度，增強企業環保法制觀念，營造我區良好的排污費征收氛圍。
(二)進一步加大行政執法力度，積極拓展排污費征收范圍，確保我局排污費能及時足額征收上繳國庫。
(三)進一步加強執法人員的業務培訓，不斷提高執法水平，以適應新時期我市排污費征收工作的需要。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇十
按照縣委要求，為著力鞏固和拓展黨的群眾路線教育實踐活動正風肅紀成果，深入推進“不作為慢作為亂作為”專題教育，縣殘聯扎實開展“不作為，慢作為，亂作為”問題自查自糾活動，現將縣殘聯自查自糾的`主要情況報告如下：
一、精心組織。
縣殘聯高度重視，理事長及時主持召開了動員會議，全面學習縣專項整治活動方案，以及縣委書記在全縣專項整治工作動員會議上的講話精神。統一認識，提高認識，充分認識到開展專項整治活動的重要意義，扎實開展“不作為、慢作為、亂作為”專項整治活動。結合殘聯實際，制定了專項整治活動方案，建立活動辦公室，明確了活動內容、要求、時限。
二、廣征意見。
在自查自糾過程中，縣殘聯緊扣這次整治活動的目標任務，通過設置意見箱、發放征求意見表、召開座談會等多種形式，廣泛征求群眾意見。于7月22日通過《關于開展“不作為、慢作為、亂作為”問題專項整治征求意見的函》向各鄉鎮、縣級各部門、縣屬各企事業單位征求意見。
三、全面自查。
在廣泛征求意見的基礎上，組織緊緊圍繞“七個突出問題”進行認真對照檢查，深入查找縣殘聯領導班子和職工在“七個突出問題”方面存在的具體問題。縣殘聯在“不作為，慢作為，亂作為”“七個突出問題”上，存在不同程度的具體問題，主要表現為：政治學習還不夠深入，思想觀念還不夠解放，畏難怕擔責，缺乏改革創新意識，習慣于按照既有的規定辦和按照上級領導的意見辦，缺少靈活應變的工作方法和措施；干部教育還不夠嚴格，部分干部工作質量不高，服務意識不強。個別干部身上有紀律松懈、作為不扎實、辦事推諉、工作不嚴謹、脫離群眾，態度不謙虛等現象等。
四、深入整改。
針對查找出的問題，縣殘聯將采取以下措施深入落實整改：一是切實抓好工作落地，增強殘疾人服務責任感和使命感，促進黨和政府各項惠民富民政策落到實處，推動解決當前殘疾人關心和反應強烈的就業、康復等問題。二發揚民主，搞好團結，堅持凡重大決策，加強調查研究，充分發揚民主，廣泛征求各方面意見；按照領導職責分工，大膽決策，敢于負責。三是強化政治紀律意識，領導干部帶頭講政治、顧大局、守紀律，堅持按制度和程序辦事。四加強理想信念教育，積極向上，保持公仆本色，嚴格自律生活作風要嚴格執行廉潔從政各項規定。五是健全各項規章制度，嚴格辦理流程，明確工作責任，落實風險防控措施，禁絕吃、拿、卡、要等違規違紀行為發生。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇十一
針對總行下發的《關于開展個人業務條線員工違法違規風險專項排查工作的通知》要求，人民廣場支行對全體個人業務條線員工進行了全面排查，排查對象包括支行個人客戶部經理及個人客戶經理、理財經理、大堂經理。排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式。支行排查內容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財等違法違規活動等。排查結果如下：
人民廣場支行全體個人業務條線員工無一人參與非法集資活動、無一人違反十條禁令、無一人違反員工從業規范、全部遵守銀行業從業人員職業操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒有私售理財等違法違規行為。
針對總行5月22日召開的“規范內部管理、強化合規運行”專題視頻會議要求，結合《銀行20__年紀檢監察工作意見》(華銀黨發〔20__〕18號)，某某銀行人民廣場支行對全體員工進行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學習《銀行員工"十不準"》、《關于嚴禁參與民間融資活動的通知》、《銀行違規行為責任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法(試行)》制度等。
本次排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無關活動或違規行為。
排查內容包括：是否有私自推介和銷售非我行產品的情況，是否有自辦或參股經商辦企業或以親屬名義但實際本人操縱經商辦企業的情況，是否有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，是否有內外勾結騙取客戶存款的情況，是否有經常出現工作差錯或差錯屢查屢犯，有意回避、躲避本行監控設備監控或私自調閱、修改監控設備記錄，重抄相關登記簿、賬簿等表現反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢等不良情況，是否有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況等。排查結果如下：
人民廣場支行全體人員工無一人有私自推介和銷售非我行產品的情況，無一人有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，無一人有有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況，無一員工有其他異常行為。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇十二
介紹本人基本情況，如個人基本情況、從事本崗時間、履行職責工作情況、重點報告當年從事崗位及履行職責情況，有兼崗或多崗的請作出說明。
二、存在的問題。
(一)要求以合規為準繩，對自身崗位履行情況方面存在的問題進行深入排查，重點是通過自查發現問題或風險隱患。
(二)請站在從聯社穩健經營角度分析目前合規管理組織架構是否健全;合規職責是否正常開展并在組織上得到全面保障;內控制度、業務流程是否科學、清晰;崗位設置是否科學合理、工作職責邊界是否清晰;各項業務操作是否合法、合規等方面進行分析。
(三)違規事件舉報機制，鼓勵自查人對違規事件進行舉報，針對你目前掌握的線索情況對其他違規問題或異常行為進行大膽舉報。
三、原因是分析。
對上述問題(風險)的產生原因作出詳盡分析，深入了解問題(風險)產生根源。
四、整改措施。
根據銀監辦相關文件精神，我社認真組織全體員工進行了員工貸款、參與民間融資以及經商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認真學習"三項"排查工作的精神，切實進行履職本次自查工作，現將本人具體排查內容匯報如下：
1、內部員工貸款方面。
作為一名信合員工，目前本人在縣農村信用社和轄區內其他金融機構有貸款余額x萬元，具體情況為：20年x月x日-20年x月x日x萬，20年x月x日-20年x月x日x萬，無違約記錄，信用優良，主要用途為。
經查證，本人(親屬)在社貸有余額x萬元，具體情況為：20年x月x日-20年x月x日x萬，20年x月x日-20年x月x日x萬，無違約記錄，信用優良，主要用途為。
2、參與民間融資方面。
經過自查，本人不存在如下六種違規融資現象：一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業、自然人進行借款用于投資、放貸"的現象;二是不存在"以農村信用社的名義組織，或介紹、擔任等形式幫助他人高息融資"的現象;三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金"的現象;四是不存在"他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動"的現象;五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現象;六是不存在"自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、提供公司等機構"的現象。
3、內部員工經商辦企業方面。
經嚴格自查，本人不存在參與經商辦企業，不存在入股工商企業、在企業兼職、直接開公司參與經商活動等現象。
以上三方面為本人在"三項"排查工作中的自查情況，本著"勤奮、忠誠、嚴謹、開拓"的企業文化要求，認真踐行一名合格員工行為，防范化解各項風險隱患，切實做好各項履職工作。
銀行員工不良行為排查報告（優秀13篇）篇十三
市分行：
根據市分行案防工作要求和支行案防工作計劃，支行已組織完成2季度全部員工的行為排查。現將有關排查情況報告如下：
此次參與排查的員工：xxx、xxx。排查方式包括員工自查、員工互查，通過自查和互查兩個環節后，支行負責人、對本支行10名員工進行排查確認，未發現員工有排查行為表中所列行為。
2季度支行共進行2次員工家訪和6次員工談心。
（一）家訪情況。
支行兩位負責人分別于4月20日晚、5月17日晚到xx和xx家進行家訪，得到家長（兄長）的支持和配合。
通過家訪，我們感受到對員工家長對員工工作的支持，員工的壓力甚至傳導到了家長，同時通過與家長的進一步溝通，我們對員工日常行為和愛好有一個大致的了解，本期家訪的2名員工均無不良嗜好，員工家庭中無特珠情況和問題。
（二）員工談心情況。
支行負責人分別與xx、xx談心，對員工近期表現進行點評，肯定員工的成績，指出員工工作中存在的不足，并提出建設性指導意見。通過談心，拉近了負責人與員工的距離，增強了支行凝聚力，員工對支行各項工作有更清晰的認識，對今后工作有更明確的目標。