“報告”使用范圍很廣，按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。怎樣寫報告才更能起到其作用呢？報告應(yīng)該怎么制定呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的報告范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。
銀行案件風(fēng)險排查情況報告篇一
為認真貫徹落實總行《關(guān)于開展影子銀行風(fēng)險排查工作的緊急通知》（201433號）文件精神，同時針對可能產(chǎn)生員工不規(guī)范行為的幾個方面，為維護我宣城皖南農(nóng)村商業(yè)銀行的良好形象，我支行根據(jù)上級的指導(dǎo)要求開展影子銀行風(fēng)險排查工作，現(xiàn)將排查情況匯報如下：
首先，抓好各項業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí)，做好員工警示教育工作，幫助員工算好違規(guī)成本賬，從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”，促使員工沿著正確的人生軌道前進，在工作上不迷失方向；第二，著力抓好內(nèi)控制度建設(shè)，不斷完善業(yè)務(wù)流程建設(shè)，通過完備的內(nèi)部管理制度，構(gòu)筑堅固防線，將化解風(fēng)險關(guān)口前移，推動管理水平不斷提高；第三，有效提高各項制度執(zhí)行力，確保已建各項制度真正成為看家寶典，對執(zhí)制不嚴者及時給予批評教育，幫助其懸崖勒馬，回頭是岸。
1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次的員工行為風(fēng)險排查工作，為保證派工工作落于實處，同時為了明確相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，特成立以xxx為組長的員工行為排查小組。
2、加強思想教育工作。我行通過組織全體員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的有關(guān)文件，領(lǐng)會其精神，加強對員工的教育和行為動態(tài)的管理。通過持續(xù)開展員工職業(yè)操守、風(fēng)險合規(guī)、案例警示教育，重點教育員工深刻認識違規(guī)行為的嚴重危害和后果，提高風(fēng)險防范意識，從根本上杜絕風(fēng)險行為的發(fā)生。
在行長的帶領(lǐng)下，我行風(fēng)險排查小組對我支行員工進行了全面排查，從思想作風(fēng)、工作表現(xiàn)、紀律表現(xiàn)、生活作風(fēng)等方面入手分析員工行為風(fēng)險，查找直接或間接引發(fā)案件的跡象。結(jié)合員工個人崗位特征，具體排查了以下幾個方面：
1.授意、指示、強令有關(guān)人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)、隱瞞重大風(fēng)險隱患和案件，或在業(yè)務(wù)經(jīng)營中弄虛作假、欺上瞞下的。
2.利用職務(wù)和崗位之便，為本人或關(guān)聯(lián)方的投資、經(jīng)營、交易等活動提供方便或提供、泄露客戶信息，謀取不正當(dāng)利益的。
3.利用職務(wù)之便，與親屬及其他利益關(guān)系人投資入股，或與實際控制的融資性擔(dān)保機構(gòu)進行業(yè)務(wù)合作。
4.本人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的，從事第二職業(yè)，或在其它營利性組織中兼職或領(lǐng)取報酬的。
5.涉嫌民間借貸，參與民間資金往來的擔(dān)保、保證等其他活動，或為民間融資提供便利的。
6.有大額借貸行為，且不能如期償還的。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對大額異常交易資金來源、資金去向進行跟蹤核實，排查內(nèi)部員工貪污挪用、索賄受賄、票據(jù)買賣、高息放貸、民間融資等風(fēng)險。
同時在此次的員工行為排查工作中，我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯(lián)系，家訪活動全面覆蓋我行員工，取得了一定的成果。
經(jīng)過此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各個方面表現(xiàn)正常，不存在上述的幾種行為
截止目前，我行不存在員工違規(guī)行為，但是我行將繼續(xù)加強對此項工作的監(jiān)督，防范案件的發(fā)生。
一是繼續(xù)開展學(xué)教活動，做到道理常講，警鐘常敲；二是加強企業(yè)文化建設(shè)，為員工成長與發(fā)展?fàn)I造良好的氛圍；三是員工家訪及談心活動，要更加細致耐心，范圍要更加廣泛，內(nèi)容要更加具體，杜絕形式主義；
四是健全和完善各項規(guī)章制度，做好深度排查工作，構(gòu)筑防治工作鐵防線。
同時我行將按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各項業(yè)務(wù)和管理制度，加強崗位規(guī)范建設(shè)。結(jié)合實際工作，加強對崗位的規(guī)范建設(shè)，明確崗位職責(zé)邊界、上崗條件和行為規(guī)范要求；從根本上杜絕員工違規(guī)行為的發(fā)生。
銀行案件風(fēng)險排查情況報告篇二
（一）、成立組織，加強領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長任組長、分管行長為副組長，各條線部門負責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實際情況，制訂了《xx年度案件防控工作實施方案》，明確了工作目標、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動，扎實落實。
各分支機構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機構(gòu)負責(zé)人為組長的案件防控實施小組，有序推動案防工作。
（一）把握重點，切實提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長期深入推動。認真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長效治理機制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，增強制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對失效的制度及時廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險排查，著力清除案防盲點。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢。對發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，及時進行分析評價，找出存在問題的根源，有的放矢、對癥下藥，并在必要時延伸排查到其他機構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風(fēng)險的整改，達到檢查一點、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強化監(jiān)督，有效提升案件防控精細化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強化業(yè)務(wù)部門對自身風(fēng)險所有者和風(fēng)險回報的認識。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，提高風(fēng)險防控的前瞻性和針對性。
銀行案件風(fēng)險排查情況報告篇三
根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務(wù)進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。
(一)公司業(yè)務(wù)賬戶排查
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構(gòu)為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶;單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務(wù)問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關(guān)部門的證明文件;及時修改客戶信息;存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請經(jīng)會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費用等應(yīng)收款項結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證;柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個工作日內(nèi)向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過有關(guān)負責(zé)人審核后列支。
銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會計檔案進行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財務(wù)專用章加其法定代表人(單位負責(zé)人)或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險。
銀行案件風(fēng)險排查情況報告篇四
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xx銀行扶貧小額信貸風(fēng)險排查存在問題整
改進展情況的報告
xx銀監(jiān)分局：
針對我行近期組織的《扶貧小額信貸風(fēng)險排查活動》中發(fā)現(xiàn)的問題，立即組織人員進行分析、討論，現(xiàn)將整改進展情況報告如下：
一、積極做好扶貧小額信貸授信調(diào)查模板制定工作
我行為進一步加強扶貧小額信貸授信額度管理，制定了扶貧小額信貸授信調(diào)查模板。目前該模板已組織信貸管理部、產(chǎn)品研發(fā)部、銷售部、部分支行及業(yè)務(wù)管理部，對該授信調(diào)查模型可行性進行充分討論。模型已基本確定，待提交黨委會進一步研究后正式發(fā)文。
二、積極做好扶貧小額信貸管理制度修訂完善工作
我行針對近期扶貧小信貸排查中發(fā)現(xiàn)的問題，對扶貧小額信貸制度及操作流程進行重新梳理、完善，進一步細化扶貧小額信貸貸前、貸中、貸后等環(huán)節(jié)操作流程，不斷提升我行扶貧小額信貸管理質(zhì)量。目前制度修訂初稿已形成，待提交黨委會進一步研究后正式發(fā)文。
三、加強保險銷售管理
針對扶貧小額信貸辦理過程中推薦保險的問題，目前我行已迅速通知所有支行停止保險的推薦，并在扶貧小額信貸
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.. 管理制度修訂中，將禁止推薦保險進行明確要求。
xx銀行
xx年x月xx日;..
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