工作學習中一定要善始善終，只有總結才標志工作階段性完成或者徹底的終止。通過總結對工作學習進行回顧和分析，從中找出經驗和教訓，引出規律性認識，以指導今后工作和實踐活動。總結怎么寫才能發揮它最大的作用呢？下面是我給大家整理的總結范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
證券公司工作總結篇一
20xx年度，我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的`原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業部與員工之間以及營業部與兄弟單位之間的聯系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業道德得以弘揚、職業文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續深入開展創建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業、忠于職守，深化服務、奉獻社會。
證券公司工作總結篇二
因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下，xx金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產物方面維護；銀證產物調試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產物后，因為xx地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的，需要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌范改削來知足需求。總之，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。
1、順遂完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分手此外兩營業部的數據，實現了三家營業部在統一日順遂過渡。
2、完成了xxx連系證券三個營業部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協助，終于斗勁順遂地完成了使命。
3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
4、完成了北方xx街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作。
6、順遂完成了金川江營業部與xx街營業部的數據合并工作。
7、順遂完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
8、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業、手藝水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些根基體味。
1、在工作中不竭堆集總結，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。
2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業流程和工作事理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業常識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中心件接口調試，由開初對營業的不體味，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。
5、手藝營業還有待深切周全體味。
6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。
8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業，新常識，做到常識的更新。
9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進修邊實踐中成長。
10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓。
11、在工作中長于總結，對典型、關頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強這方面的交流、看管。
12、自動爭奪新營業工程實施機緣，在實踐中進修。
13、對公司推出的新產物實時體味。
14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。
15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時，增強溝通、協調能力。
(1)部門：
17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。
18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
(2)公司：
20、多供給一些培訓機緣給巨匠。
21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。
22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結篇三
在這一周的實習中，對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會有很大的幫助。
第一步：經紀人所開發客戶需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯系辦.業務。
新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡（除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
轉戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
第二步：
新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費用為：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）；開了基金賬戶可的費用為5元。
第三步：新開戶或轉戶：復印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本，風險警示書，銀行卡所對應的三方存款單，客服確認書，員工營銷確認單。
第四步：取號，帶所填資料與相關證件等待叫號，客戶親臨柜臺由相關工作人員核實簽名，并設定資金轉戶密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦.完相關業務后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦.相關業務。
第六步：將員工營銷單交于所屬團隊助.。
在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉戶業務也就完成了。
第三方存款開戶模式
在證券公司當一個經紀人，所有的工作最終都是為開發客戶服務的。所以掌握客戶開發的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關系到能不能在這個行業生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養。總的來說客戶開發的方式主要有十種，但經常用的也就是那么幾種。
第一種就是電話營銷。這種客戶開發方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候對方是會直接掛掉電話的，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態。同時我在實習的過程中，也發現這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點，我們在銀行中認真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題，隨時準備開發新的客戶，同時跟帶我們的周先生交流，也學到了很多東西。
第三種方式就是客戶轉介紹。這是客戶開發中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現有的客戶的肯定然后由你的現有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經紀人，這也是客戶開發的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩定的客戶資源。
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經營狀況和經營前景如何。這是非常重要的。同時也得關注一些熱點話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術分析為主要參考標準的，如18日均線，布林線等等。有以行業為參考標準的，如那個行業發展的比較好，那個行業現在受到政策的扶持，那個行業的盈利能力比較高，那個行業抗擊風險的能力比較強。等等。總之在學習如何選股的過程中同時也是充實自己專業基礎的過程，對專業基礎的要求比較高。
通過在興業證券營業部為期一周的實習，我對于自己的專業有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習的過程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個能夠全面體現出一個人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業基礎知識和純熟的業務技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習慣。因為證券行業的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業務技能，不管業務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。
第三，在這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯系實際”的重要性，并且決心將它變為實踐。要使自己不斷的完善就要進一步的學習，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結合。
第四，動手能力是十分重要的。在本次的實習中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實習的并不都是本科畢業生，但是他們的業務卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實的理論基礎知識，而且有很強的動手操作能力，能夠將自己的業務做的十分出色。這使我明白了為什么在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工作。在實習中我體會到，如果能將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真.，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在。養成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。
通過實習我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進一步的再學習。雖然這次實習的業務多.中于比較簡單的前臺開戶業務，但是，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個比較全面的了解。俗話說，千里之行始于足下，這些最基本的業務往往是不能在書本上徹底.的，所以基礎的實務尤其顯得重要，特別是目前的就業形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學本科生，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真.，使一個本科生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統的專業知識，這才是我們學習與實習的真正目的。
證券公司工作總結篇四
今年，對于xxxx可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信xxxx證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟xxxx證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼xxxxxx百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管后的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。
x6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業務的培訓內容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。
8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xxxx證券的利益為重，無不是心懷對xxxx證券的感激與期待。
證券公司工作總結篇五
自20xx年3月投身于證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的`。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司工作總結篇六
時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。
現將半年來的工作情況總結如下：
由原來單一的關注個股，開始向關注宏觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的宏觀經濟現象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現象可能引發的變化，對于行業的關注也脫離了宏觀經濟的變化，所以導致對于行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。
我的日常工作主要是幫助公司開發客戶并維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結文字，盡量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發最好。
通過本次總結，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。
個人認為不足在于：
自身知識結構仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下半年的工作與學習中，個人打算對于基礎知識進行回顧與加強。
提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對于其他行業的關注，也缺乏連續性。
證券行業是一個不段學習與積累的行業，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。
3、多開發一些有效客戶，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。
證券公司工作總結篇七
;20**年證券公司工作總結（工作總結，證券公司）
20**年工作總結及20**年工作計劃
不知不覺加入xx證券這個大家庭已經三年有余，冋想這三年來的工作是充實并愉快，讓 我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起 到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在 他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。
20**年可以說是產品創新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也 變多。手續費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品, 我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20**年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚 朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20**年目標完成得不是很理想。客戶需求日益的增氏，而我的專業水平也要相對應的提升。
如下是今年主要的工作：
一：兩融業務；融資融券業務占公司主營權重也在口益變多，總部領導也比較重視這一塊, 下達給營業部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后而放開10萬即可做，慢慢的咨 詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說。今年個人兩融開戶數打到20個左右，有重要信息都會和
客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產品銷售；陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區營銷、雖然做的不太好， 但是我們投顧團隊連續兒個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發新客戶, 讓更多客戶了解湘財。三：etf產品銷售：今年有行業etf和etf換購！尤其是醫藥行業 。訂比較受客戶歡迎，畢竟整個醫藥行業受政策和業績去支撐，所以營銷起來客戶也比較 放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戸都有好處。
四；金桂四季持續營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業甚至與銀行產品 收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，比聯網金融產品地位越來越重要。
雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戸合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩健產品去和客戶推薦。
五；新増資產考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。
20**年互聯網金融可能還會持續發丿j,現在手續費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊, 加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續服務 還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華 麗轉身。
工作總結報告
尊敬的領導： 時光荏苒，轉眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經 快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作 為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會，同時我也非常珍惜這個工作 機會，盡管有工作經驗的欠缺和對新環境的不適應，但在領導和同事的悉心關懷和指導下, 通過自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進步，我也會以最好的精神狀態去面對每天 的工作，作為公司的一員，也會時刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成r進 歩，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結和反省屮提煉和進步的，在此對試用期的工作 做出總結：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團隊實力，讓我對公司未來的發展充滿信心，特別是上司也是那么 的平易近人，為此我經常勉勵自己一定要珍惜此次機會，全身心的投入到工作和學習中。
頭兩個月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統，同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎性工作 的熟悉，領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學習公司相關文件資料, 不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體核算內容，全血傳授財務成本分析報告 的編制原則和方法，對于所寫的報告領導提出批評和改進意見。鑒于白身實務經驗的欠缺, 領導還安排我到營業部財務部學習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業務的開展， 自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團隊創造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發文的樂趣，迸發出大家同 心協力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖，同時也提升自我思考的深度和 廣度。
通過這幾個月在領導和同事的關懷與帯助下，盡管取得了一點進步，但離領導的要求尚何 一定的距離，在今后的工作和學習中，我會嚴格耍求自己、虛心向其他領導、同事學習： 同時也將進一?步加強學習、扎實工作，努力提高白身的綜合素質，充分發揮個人所長、不 遺余力的為公司做出應有的貢獻。
xxx 部:
20**年x月x日
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認識。其次，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大 的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
一，完善營業部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程史加合理 有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對 一服務，并且開展了業務資料電了檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當 出現信號中斷時如何在最短時冋內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行 現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作, 防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戸、創業 板業務、電了憑證掃描業務的升級改版，現基本可?以用2.0系統實現所有業務。在測試期 間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，山于系統一個控件聯系到多個菜 單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時 記錄，對于一些新增內容車點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻 率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹屮國證監會《關于加強證券公司賬戶規范口常監管的通 知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一?步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神， 落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面 核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并 最終完成了所冇客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集屮核對，記錄客 戶的留存證件發印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給 客服人員誑行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行, 基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，山于涉及面廣，備考時間緊，我 們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊殳習平時不易接觸到的業務知 識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評
定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能 再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營 銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了 自為的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發 展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，計管理和服務上一個新 臺階。
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對閂己的要求也更加嚴格。我所在的部門是 證券公司的核心部門，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄（請繼續關注本站www. haoword. com）成重大 災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都冇新的發現，新的進步!在 信息技術部工?作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一 些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發生 ?次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫 助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問 題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心里有一條給自 己規定的耍求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、反洗錢系統建設
根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司 的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是 20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司 的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨洵了其他公司，價格 都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系 統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意 公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一?個新的升級包，我們就 馬上加班加點的開始測試，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的 緊追，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成 功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了， 劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用 恒生公司的產品的，而旦合同傳真都傳過去了，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話。
從使用新意公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題。
2、 三方存管系統建設
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓 資金更安金，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前,面.從聯系通訊線路， 聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業務的學習和開展而 努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司己正式上線了工商銀行、交通銀行、建設 銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試己完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式 上線。
3、 公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入
由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能 實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯系升級事宜且進展順 利，
，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端2實現，營業部端己于xx年1j1 初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、 配合公司數據集中工程
5、 配合公司ups更換工程
6、 公司數據集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業部后，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。
7、 財務系統實行新的會計準則后，財務系統的升級和改造
財務系統實行新的會計準則后，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新増加一臺web 服務器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細 科目也作了相應的變動，營業部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統下 的網絡打印。
8、 公司各樓層交換機更換工程
9、 安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統建設
11、 配合中行外幣轉帳系統建設
12、 給營業部統計客戶資產
13、 機房日常維護和巡視，h志填寫、數據備份、值班等
我冇渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我 都會第一個站出來，不論加班到兒點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需耍學習 和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務 的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給 的每一項任務。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、 證券業務還有待深入全面了解。
2、 對網絡方而知識和動手能力有待加強。
3、 在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、 在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、 平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、 加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、 在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方 面的交流、監督。
4、 主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、 加強和各營業部以及服務部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精 神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，「i光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局, 著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共 同進步。爭取更好的工作成績。
**20**年工作總結
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20**年，證券行業迎來了更多的機遇和更為激烈 的挑戰。**的大廈不是一天建成的，發揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起**證 券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業，變為集體的追求。
20**年我主耍的工作，如下：
近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業部談費率、轉托管的客戶異
常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的 工作己經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為 上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較 為復雜的客戸要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助， 對證券市場股民心態的有了更為深層次的認識。
在縣城拓展客戶，尋找營業部的下線，先后到**、**苦苦尋覓發展經紀人，
最后在**發展了一名兼職經紀人。
手機營銷的工作，自從總部反動了 “手機證券”營銷的吹風行動以來，我
一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此
問題，長此以往要做冤大頭，遂發號各營業部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動 研發的經濟實用新型的次一代短信工具一移動飛信。當然，要想發飛信，就得加飛信！客 服部在一段時間內完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認 真的配合客服部的方經理的工作。
本人在營業部從事了咨詢的丁.作。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人
員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現為，每天早上結合當 天晨會的精要給個位投資者發送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業部qq群的維護。
客戶水平參差不齊，有的口味重，有的曰味淡，真是眾曰難調！做好這項t作還是要多加 強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊！
與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業
長肖之樹的根基，為了這?點，我和客服部的同仁常常丿i黑風高的潛入客戶家中做客戶匸 作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業部的心肌之稱，機房的安
全是營業部能安全正常運營的保證，所以營業部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。
最近行情比較活躍，董事k號召我們要走出去，要做行商。所以市?場部常
常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了樸小區、**小區、**小區、 **公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾
喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發展、大開放思路的指引下，只要我們 腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。
20**年證券公司工作總結
證券公司工作總結
xx證券公司年度工作總結
證券公司營銷年終工作總結
證券公司個人工作總結范文
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基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了xx公司，成為公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經結束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經受著無休無止的機器作業聲，內心有過一絲的不快，對所處工作環境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業前，可能是類似企業電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發現周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”；“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應并融入新的工作環境。
期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的.資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是信息披露業務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、信息披露指引等系列文件內容，需要時刻了解公司發生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。
拿破侖·希爾曾經說過，“人與人之間沒有太多區別，只有積極的心態與消極的心態這一細微的區別，但正是這一點點區別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續堅持積極的工作心態，爭取為公司做出更大的貢獻。
證券公司工作總結篇九
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
在銀行駐點已有半年了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的.合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司工作總結篇十
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的'升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務，《》()。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。