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崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇一
為了貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政工作,進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè),強(qiáng)化廉政意識、責(zé)任意識,根據(jù)前黨紀(jì)發(fā)[20xx]11號《關(guān)于對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)展情況進(jìn)行督察調(diào)研的通知》中相關(guān)督查內(nèi)容和我局制定的局黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作目標(biāo)和任務(wù),結(jié)合環(huán)保行政工作的實(shí)際情況,有針對性做了一些工作,取得了較好效果。現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下:
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù),依法規(guī)范職權(quán)、查找和評定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
每個人員認(rèn)真查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),確定了重點(diǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況,按要求認(rèn)真填寫《環(huán)保局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控職權(quán)目錄》;根據(jù)各股、室、隊(duì)、站工作職能和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),分別繪制出了《環(huán)保局工作流程及風(fēng)險(xiǎn)防控圖》、《監(jiān)察工作工作流程及風(fēng)險(xiǎn)防控圖》等。明確了職權(quán)名稱、內(nèi)容以及行使主體;針對每項(xiàng)職權(quán)優(yōu)化運(yùn)行流程。
根據(jù)上級安排部署,我局成立了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長由局長李成忠擔(dān)任,局班子成員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)的日常工作。4月2日,按照文件要求,李成忠局長對全體干部職工召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作會議,傳達(dá)有關(guān)文件精神并作出工作部署,并制定了工作方案,及時召開了全局職工會議,局黨組針對本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財(cái)務(wù)管理制度改革等方面進(jìn)行了認(rèn)真部署,并根據(jù)各班子成員任務(wù)分工的不同制定了局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工,明確黨政班子及其成員責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容,形成一級抓一級,層層抓落實(shí)的責(zé)任網(wǎng)絡(luò),保證了此項(xiàng)工作的順利開展,制定和規(guī)范職權(quán)情況等。
局班子成員按照"一崗雙責(zé)"要求對分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進(jìn)行了認(rèn)真安排,并定期對此項(xiàng)工作進(jìn)行督促檢查,查找存在的問題,并予以改正。
二、采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。
一是組織全局干職工認(rèn)真學(xué)習(xí)"兩會"等相關(guān)會議精神,用先進(jìn)的思想武器武裝每一位同志的頭腦,使他們始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致,自覺遵守和執(zhí)行黨的各項(xiàng)路線、方針、政策,勇于同一些社會不良現(xiàn)象作斗爭,牢固筑起防腐拒變的堅(jiān)固長城。
二是解放思想,實(shí)事求是,扎實(shí)安排落實(shí)黨風(fēng)廉政工作。搞好黨風(fēng)廉政工作,將黨風(fēng)廉政工作作為一項(xiàng)重要工作。還利用業(yè)余時間進(jìn)行政治等相關(guān)學(xué)習(xí),召集全局同志貫徹落實(shí)上級有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)文件、方案內(nèi)容等,認(rèn)真學(xué)習(xí)上級有關(guān)文件精神,掌握其本質(zhì),以利于更好地開展工作。
三是積極開展黨風(fēng)廉正建設(shè)。一方面制定和完善了局各種規(guī)章制度,嚴(yán)格執(zhí)行《環(huán)保六條禁令》,杜絕奢侈浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生;全局同志團(tuán)結(jié)一心,互相監(jiān)督,保證了黨風(fēng)廉正建設(shè)的有效開展。
三、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律、嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的產(chǎn)生。全局干職工嚴(yán)格遵守"兩會"的八項(xiàng)規(guī)定和我旗有關(guān)的禁止公開吃喝禁令,游山玩水和進(jìn)行高消費(fèi)娛樂;認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)制度有關(guān)規(guī)定。堅(jiān)決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)和職務(wù)影響,謀取私利。
下一步工作打算:
一是進(jìn)一步加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)。以黨的"十八大"精神為中心,推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展,帶動工作作風(fēng)和行風(fēng)的好轉(zhuǎn),進(jìn)而推動環(huán)保行政工作全面開展,為保護(hù)環(huán)境做出積極的貢獻(xiàn)。
二是繼續(xù)深入落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定,確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。
三是加強(qiáng)調(diào)研,進(jìn)一步健全監(jiān)督制約機(jī)制,促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入的開展。
四是緊緊把握隊(duì)伍建設(shè)這個大主題,深入開展豐富多彩的環(huán)保隊(duì)伍學(xué)習(xí)教育整頓活動,用親民、愛民、為民的先進(jìn)思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。
五是以執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查、加大力度查辦違法違紀(jì)案件為重點(diǎn),把好建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響審批關(guān),把整頓環(huán)境違法行為的工作落到實(shí)處。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇二
東方銀行認(rèn)真貫徹落實(shí)《商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步貫徹落實(shí)商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引有關(guān)工作的通知》,把聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入經(jīng)營管理的重要工作來抓,積極組織實(shí)施聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作,切實(shí)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)制度。
相繼完善、制定了多項(xiàng)制度。制定了本行《聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》,從聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的組織管理體系、報(bào)告途徑、處置分工、責(zé)任認(rèn)定等方面詳細(xì)闡述了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的控制和處置過程。制定《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》,及時、妥善處置重大突發(fā)事件,切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融秩序和社會穩(wěn)定,明確規(guī)定了突發(fā)事件的報(bào)送標(biāo)準(zhǔn),成立重大突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組,明確成員分工,對不同等級的重大突發(fā)事件采用不同的應(yīng)急響應(yīng),對單位突發(fā)重大事件嚴(yán)格按照要求上報(bào)銀監(jiān)局、省聯(lián)社、人行、市政府等上級主管部門。制定《新聞采訪接待制度和應(yīng)急預(yù)案》,規(guī)范對新聞單位采訪接待的管理,牢牢把握正確的輿論導(dǎo)向,有效防范因新聞宣傳不當(dāng)引發(fā)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
做好客戶投訴反饋工作。
健全服務(wù)監(jiān)督體系,自覺接受基層和社會監(jiān)督,明確監(jiān)察室為本行投訴監(jiān)督部門,在每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置設(shè)立意見箱、意見簿、公布舉報(bào)監(jiān)督電話。對客戶的投訴實(shí)行按時辦結(jié),能夠處理的馬上向客戶給出處置意見,暫時處理不了的明確告知客戶處理時間,并做好解釋工作,嚴(yán)格按照銀監(jiān)會要求,處理客戶投訴一般不超過15個工作日。同時,召開各種形式的測評會、懇談會,對不文明行為進(jìn)行嚴(yán)肅追究、對出現(xiàn)客戶投訴現(xiàn)象一經(jīng)查實(shí)的單位,取消其申報(bào)創(chuàng)建文明單位的權(quán)利。
加強(qiáng)與媒體宣傳和溝通。
與市電臺、電視臺、廣播電視報(bào)、日報(bào)、晚報(bào)以及人民網(wǎng)江蘇視窗、連云港聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)媒體建立了良好的合作關(guān)系,積極利用媒體力量加大對本行的正面宣傳,引導(dǎo)廣大客戶對我行有著正確的認(rèn)識和定位。明確辦公室為輿情監(jiān)測牽頭、協(xié)調(diào)部門,科技、監(jiān)察等部門密切配合,也同時利用媒體資源加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)輿情的監(jiān)測,遇到對該行不負(fù)責(zé)任的負(fù)面輿論報(bào)道,該行及時采取應(yīng)對措施,爭取在第一時間妥善化解不利影響。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇三
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),提高認(rèn)識,全面推動腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照學(xué)校的統(tǒng)一部署,動畫學(xué)院把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來抓,精心組織,認(rèn)真部署,扎實(shí)推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。根據(jù)要求,我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神,把建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來抓,列入重要的議事日程,動畫學(xué)院黨總支及時召開了黨員專門會議,對腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想,提高對腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識,不斷增強(qiáng)自我防控意識。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),組建專門工作小組為加強(qiáng)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo),成立了動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,黨總支書記為第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo),領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外,輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè),在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè),培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識。
(一)組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長,機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,一級抓一級,層層責(zé)任落實(shí)到人。縣局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核,各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé),各單位負(fù)責(zé)人對該項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。
(二)思想發(fā)動到位。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作動員大會,進(jìn)行了思想發(fā)動。組織開展各類廉政主題教育,充分利用宣傳欄等媒體,加強(qiáng)宣傳工作,形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案,確定了以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的工作思路,采取學(xué)習(xí)教育和動員部署同時開展、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式,健全了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作責(zé)任分解體系,確保了工作任務(wù)層層落實(shí)。
二、著眼四個突出推進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作(一)突出一個找字,做到風(fēng)險(xiǎn)查找全面準(zhǔn)確深入。一是崗位自查。召開了風(fēng)險(xiǎn)查找動員會,就風(fēng)險(xiǎn)查找的重點(diǎn)、方法、步驟進(jìn)行了專題培訓(xùn);繪制了風(fēng)險(xiǎn)查找流程圖,指導(dǎo)每個干部職工根據(jù)所在工作崗位的特點(diǎn),進(jìn)行深入自查,填寫崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。二是股室互查。各股室結(jié)合各自職能,對本股室職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入排查,填寫科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。三是領(lǐng)導(dǎo)評查。局班子成員按照職責(zé)分工,對分管部門及分管崗位人員廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作進(jìn)行評審,加強(qiáng)對崗位及科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的監(jiān)督和把關(guān),完善自查,彌補(bǔ)遺漏,確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查到位,不留死角。四是集體審查。采取召開局領(lǐng)導(dǎo)小組會議等多種形式,對各單位和每一個崗位確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審定。對查找不準(zhǔn)、不全、不深等問題,責(zé)令其重新查找,直到審定通過為止。通過認(rèn)真排查,全系統(tǒng)共查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148個,確定風(fēng)險(xiǎn)崗位39個,其中一級風(fēng)險(xiǎn)人員16個,二級風(fēng)險(xiǎn)人員13個,三級風(fēng)險(xiǎn)人員10個。
(二)突出一個防字,做到制度建設(shè)具體實(shí)在管用。一是強(qiáng)化教育,筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育,重點(diǎn)開展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動,筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細(xì)化規(guī)定,筑牢制度機(jī)制防線。針對權(quán)力透明運(yùn)行中存在的突出問題,先后制定和完善行政審批、行政執(zhí)法、市場監(jiān)管、三重一大事項(xiàng)決策及人財(cái)物管理等監(jiān)管制度27項(xiàng)。三是實(shí)行公開,筑牢群眾監(jiān)督防線。建立了集黨務(wù)公開、政務(wù)公開和辦事公開為一體的立體式公開模式,將行政審批事項(xiàng)、行政執(zhí)法程序、行政處罰類別、三重一大決策事項(xiàng)等向干部職工和群眾公開,接受社會和群眾的監(jiān)督,確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。
(三)突出一個控,做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)時快捷科學(xué)。一是預(yù)警監(jiān)控分級化。建立前期預(yù)警提醒、中期預(yù)警評估、后期預(yù)警處置的模式,實(shí)行了風(fēng)險(xiǎn)崗位預(yù)警三級管理,目前正積極收集預(yù)警信息。二是市場監(jiān)管網(wǎng)格化。加大基層監(jiān)管模式改革力度,全力實(shí)施網(wǎng)格化監(jiān)管,按照定區(qū)域、定人員、定職責(zé)、定任務(wù)、定獎懲的要求,將各項(xiàng)監(jiān)管工作直接納入網(wǎng)格,明確每個干部職工的責(zé)任田,促進(jìn)職權(quán)、責(zé)任相輔相成、相互統(tǒng)一,有效防止了在監(jiān)管源頭腐敗行為的產(chǎn)生。三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)化。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),抓住行政處罰案件的立、查、審、結(jié)全過程,實(shí)現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化、執(zhí)法效能的最大化、案件監(jiān)控的陽光化。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。
(四)突出一個實(shí)字,做到風(fēng)險(xiǎn)防控立足行業(yè)特點(diǎn)。圍繞日常工作,實(shí)施四個重點(diǎn)抓好。一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主、考察、廉政審核、集體研究五關(guān),規(guī)范干部選拔使用工作程序,堅(jiān)持全面、客觀、公正地提拔任用干部。二是重點(diǎn)抓好執(zhí)法辦案過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。加強(qiáng)對調(diào)查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過程的監(jiān)督,推行案件回訪制,嚴(yán)防辦案過程中違法違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生。三是重點(diǎn)抓好市場監(jiān)管失缺的風(fēng)險(xiǎn)防范。全面拓展社會監(jiān)督渠道,推行行政許可結(jié)果、執(zhí)法辦案結(jié)果、優(yōu)惠政策享受結(jié)果、服務(wù)承諾落實(shí)結(jié)果四公示;積極組織開展述職述廉評廉活動,加大對履職行為的監(jiān)督力度,嚴(yán)查不作為、亂作為等行為,促進(jìn)依法履職。四是重點(diǎn)抓好三重一大事項(xiàng)決策和實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。凡有三重一大事項(xiàng),紀(jì)檢監(jiān)察全程介入,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督;嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目報(bào)批、招投標(biāo)和政府采購等有關(guān)規(guī)定,實(shí)行公開透明的程序化運(yùn)作。
三、著重四個建立打造高素質(zhì)工商干部隊(duì)伍。
(一)建立廉政教育長效機(jī)制。始終堅(jiān)持教育在先的原則,把風(fēng)險(xiǎn)防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署,不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內(nèi)容、創(chuàng)新教育形式,做到警鐘長鳴、自覺防范。開展廉政教育。結(jié)合創(chuàng)先爭優(yōu)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)年等活動的創(chuàng)建要求,采取多種手段和形式,開展廉政教育。一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所,大力開展廉政文化宣傳。二是開展反腐倡廉教育。縣局黨組高度重視反腐教育工作,把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容,黨支部也不定期組織進(jìn)行專題學(xué)習(xí)。三是開展廉政心得體會征集活動,增強(qiáng)了黨員干部的廉政意識。
(二)建立風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作制度體系。認(rèn)真清理原有的規(guī)章制度,堅(jiān)持適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善的原則,重點(diǎn)圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)和隊(duì)伍管理權(quán),健全完善風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作總體措施,形成用制度管人、靠制度辦事的工作機(jī)制。(三)建立權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制。以落實(shí)防范措施為關(guān)鍵,強(qiáng)化對崗位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約。抓好一崗雙責(zé)的落實(shí),推行領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督五項(xiàng)監(jiān)督制度,采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪和發(fā)動社會各界監(jiān)督的辦法,形成良好的監(jiān)督制約機(jī)制。
(四)建立科學(xué)可行的考核問責(zé)機(jī)制。將風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務(wù)員個人年度考核內(nèi)容之中,作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺問責(zé)辦法,對廉政、監(jiān)管、作風(fēng)等問題予以問責(zé)處理,促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。
為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),強(qiáng)化對部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督,逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長效機(jī)制,促進(jìn)商務(wù)又好又快發(fā)展,根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委、市監(jiān)察局關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見的通知》(德委辦77號)文件精神和要求,按照局黨委部署和安排,從20**年8月起,通過找、防、控三個環(huán)節(jié),我局認(rèn)真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題,全面開展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程,建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體,從源頭有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制,扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè),廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),提高認(rèn)識為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,從源頭上預(yù)防腐敗,促進(jìn)干部廉潔從政,推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處,我局成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由局長陳若愚同志任組長,紀(jì)委書記和副局長任副組長,職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作,制定了《德陽市商務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》,通過認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié),樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識;明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié),進(jìn)行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制,拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識,降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨委會、局辦公會、中心組學(xué)習(xí)、職工會等形式,重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》,通過學(xué)習(xí),使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體,能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制,從而做到人人主動參與,人人提高認(rèn)識。
二、積極部署,廣泛動員20**年8月,我局召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動員會,陳若愚局長進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動員部署,強(qiáng)調(diào)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措,它以關(guān)口前移的方式,把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個科室、每個崗位和每個人,從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制,能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項(xiàng)工作從8月中旬開始,分五個階段進(jìn)行,即:宣傳動員、風(fēng)險(xiǎn)自查、風(fēng)險(xiǎn)評估、制定措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管五個階段組織實(shí)施。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的**大精神,建立健全懲防腐敗體系,推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度,認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),周密部署安排,認(rèn)真組織實(shí)施。
三、深入查找,積極預(yù)防根據(jù)實(shí)施方案的總體要求,我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式,以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開透明的工作原則,全面開展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能,進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心,查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員,在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面,可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面,逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后,將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。
20**年11月共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個,黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為7個。填寫了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。
20**年4月,根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見》(德紀(jì)發(fā)5號)文件精神,我局就繼續(xù)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作又作了安排布置,重新排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)46個,黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為8個。特別是在建立針對性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求。
四、完善制度,動態(tài)防控在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中,我局結(jié)合商務(wù)工作實(shí)際,制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》,進(jìn)一步完善原有的工作制度,用制度管人管事,防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施,鎖定履權(quán)界限,控制自由裁量權(quán),實(shí)行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)公開牽頭的各類公開,搭建公開平臺。對于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中形成的材料、制度,都匯總成冊,其中《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開,隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制,實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息綠色通道,采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法,及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題,及時處理,避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長期而艱巨的工任務(wù),我們要從不同層面開展多種活動,采取多種形式,進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律,強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會監(jiān)督機(jī)制,深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的商務(wù)干部隊(duì)伍,按照市委、市政府加快發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、又好又快發(fā)展的總體取向和跳起摸高、追趕跨越、努力創(chuàng)造和發(fā)展德陽在四川、在西部的優(yōu)勢和領(lǐng)先地位的工作要求,為實(shí)現(xiàn)我市爭當(dāng)四川科學(xué)發(fā)展排頭兵,建設(shè)中國西部經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)市的目標(biāo)以及德陽商務(wù)工作又快又好發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇四
根據(jù)支行《關(guān)于開展代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知精神》結(jié)合本機(jī)實(shí)際,組織人員對已開展代銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、三星分理處、鹽井分理處兩個網(wǎng)點(diǎn)或個人無未經(jīng)總行批準(zhǔn)開展非我行產(chǎn)品的銷售代理工作;棕櫚湖分理處因未取得代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)資格許可證,故未辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
(二)代銷產(chǎn)品前取得相應(yīng)的資質(zhì),包括獲得總行核準(zhǔn)、代銷網(wǎng)點(diǎn)取得相關(guān)資格證,三星分理處的徐琳,鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險(xiǎn)從業(yè)資格證等。
(三)三星、鹽井兩個取得代理資格的網(wǎng)點(diǎn)代銷產(chǎn)品的銷售記錄建立了臺賬;能在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)進(jìn)行相關(guān)協(xié)議的簽訂;不存在未經(jīng)系統(tǒng),手工出單的情況;對客戶進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示和代理產(chǎn)品免責(zé)聲明。(四)在三星、鹽井營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對代銷產(chǎn)品進(jìn)行公示以供客戶參照。
(五)對內(nèi)對外公布了違規(guī)銷售投訴舉報(bào)電話,并建立專門的架構(gòu)進(jìn)行相關(guān)應(yīng)急事件的處理。
(六)銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕335號要求以及總行相關(guān)代銷產(chǎn)品制度和內(nèi)控制度要求的其他內(nèi)容能遵照執(zhí)行。
(七)代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示單、各種宣傳單、業(yè)務(wù)憑證擺放到三星、鹽井兩個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇五
為進(jìn)一步做好完善我站風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作,根據(jù)《婺林關(guān)于印發(fā)〈婺源縣林業(yè)局推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理實(shí)施方案〉(婺林字[2011]64號)的通知》要求,我站全站人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神,及時開展了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的自查工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、思想上高度重視,及時主動開展工作自查。
在接到上級文件后,我站站長及時組織站員學(xué)習(xí)此文件精神的同時,還組織站內(nèi)人員學(xué)習(xí)了中央關(guān)于反腐倡廉建設(shè)的文件精神、黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定尤其是《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》,以提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的自覺性和主動性。全站人員結(jié)合實(shí)際按照“對照崗位職責(zé)——梳理崗位職權(quán)——找準(zhǔn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)——確定風(fēng)險(xiǎn)等級——公示接受建議”的步驟,突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個層次”,通過自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、組織評和舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、執(zhí)法檢查、行風(fēng)評議、干部考察等途徑,查找和收集思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等“五類風(fēng)險(xiǎn)”。查找的腐敗風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級。查找并確定風(fēng)險(xiǎn)等級后,經(jīng)站長嚴(yán)格審核把關(guān),由站內(nèi)防控辦將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總、建立臺賬,進(jìn)行公示,并將其上報(bào)林業(yè)局進(jìn)行了備案。
二、預(yù)警糾偏防錯,做好當(dāng)前工作。
根據(jù)自查情況,我站充分認(rèn)識了現(xiàn)狀,并有針對性地制定了防控措施,填寫《風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能承若書》,并進(jìn)行公示。通過信訪和投訴調(diào)查,廉政、效能、執(zhí)法監(jiān)察,領(lǐng)導(dǎo)交辦及有關(guān)部門移送,政風(fēng)行風(fēng)熱線等多種渠道收集風(fēng)險(xiǎn)信息;積極參與全省整合電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用平臺建設(shè),應(yīng)用綜合行政電子監(jiān)察平臺,收集重要行政領(lǐng)域、重點(diǎn)行政行為、關(guān)鍵權(quán)力環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)信息。在此基礎(chǔ)上,建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫。同時對收集到的腐敗風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式進(jìn)行梳理和分析評價,科學(xué)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理評價指數(shù),對每一種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式進(jìn)行量化,在通過監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),扣減相應(yīng)評價指數(shù),定期公布站員的扣分情況。針對潛在的、可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn),按不同級別發(fā)出預(yù)警進(jìn)行提示,同時下發(fā)預(yù)警通知書,采取提醒談話、誡勉糾錯、責(zé)令整改等措施,預(yù)防腐敗行為的發(fā)生,將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。
三、
完善工作制度,做好效能監(jiān)察。
對風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行的質(zhì)量、效果進(jìn)行評估,評估工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況的檢查考核一并進(jìn)行。對站員的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理承諾、防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,對預(yù)警防控工作不力、敷衍塞責(zé)、馬虎應(yīng)付、走過場,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)問題突出的進(jìn)行通報(bào)或?qū)嵭袉栘?zé),對工作措施扎實(shí)、成效明顯的予以表彰。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理運(yùn)行評審、評估等情況,對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制作進(jìn)一步優(yōu)化,對新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定新的預(yù)警防控措施,形成風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作良性循環(huán)。
2011年10月26日。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇六
根據(jù)省行及銀監(jiān)局《關(guān)于對全省銀行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)狀況開展大檢查的緊急通知》要求,我行成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,組織有關(guān)人員針對支行實(shí)際情況,制定檢查方案,對20xx年以來的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
組長:
副組長:
組員:
20xx年1月1日-20xx年3月末的會計(jì)、結(jié)算、現(xiàn)金管理方面、信貸資產(chǎn)方面、財(cái)務(wù)會計(jì)方面、國際業(yè)務(wù)方面。
主要采取調(diào)閱會計(jì)、信貸檔案,抽查會計(jì)傳票和帳簿與現(xiàn)場檢查相結(jié)合方式。
按照省行及銀監(jiān)局下達(dá)的檢查工作要點(diǎn)和省行營業(yè)部下達(dá)的自查工作方案要求,對照我行的具體情況,主要對本外幣、會計(jì)結(jié)算、信貸資產(chǎn)、財(cái)務(wù)會計(jì)等方面進(jìn)行自查。
總體來看,我行能夠按照人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍合規(guī)開展業(yè)務(wù),在辦理業(yè)務(wù)過程中,無違反國家法律法規(guī),危害國家和公眾利益的現(xiàn)象發(fā)生,各部門在制定相關(guān)的崗位職責(zé)和內(nèi)控制度時,均符合上級行和銀行監(jiān)管部門的相關(guān)要求,無抵觸條款。在會計(jì)結(jié)算方面:支行營業(yè)廳按照省市行的業(yè)務(wù)管理要求和相關(guān)制度制定本行的內(nèi)控管理制度和審批制度,遵循“統(tǒng)一管理,逐級審批”原則,對各項(xiàng)業(yè)務(wù),尤其是大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、沖抹賬業(yè)務(wù)、查詢凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)、開銷戶業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)及審批授權(quán)制度做到逐級審核,層層把關(guān)。在日常辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時,嚴(yán)格遵守“支付結(jié)算制度”、“聯(lián)行制度”、“人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法”和“中國農(nóng)業(yè)銀行會計(jì)結(jié)算制度和現(xiàn)金制度”,保證每筆業(yè)務(wù)合法合規(guī);在信貸資產(chǎn)方面,組織客戶經(jīng)理部、信貸管理部相關(guān)人員落實(shí)新貸款規(guī)則及《商業(yè)銀行法》《擔(dān)保法》、《貸款通則》、《商業(yè)銀行實(shí)施統(tǒng)一授信制度索引》、《商業(yè)銀行授權(quán)、授信管理暫行辦法》等法律法規(guī),強(qiáng)化貸前調(diào)查的盡職性,貸時審查的審慎性,貸后管理的有效性;在財(cái)務(wù)會計(jì)方面:支行按上級行規(guī)定,及時編報(bào)財(cái)務(wù)計(jì)劃,并經(jīng)有權(quán)部門審批后執(zhí)行;在費(fèi)用開支方面,執(zhí)行“一支筆”審批制度,嚴(yán)格將費(fèi)用開支控制在上級行核批的費(fèi)用指標(biāo)內(nèi)。對各項(xiàng)營業(yè)收入、成本與費(fèi)用,各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提,按照國家有關(guān)法律法規(guī)和上級行的制度規(guī)定及時提起,無虛報(bào)利潤,虛增收益的現(xiàn)象。在國際業(yè)務(wù)方面,支行始終按照國家外管政策的要求,合規(guī)經(jīng)營,無超范圍,超權(quán)限辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象存在,國際業(yè)務(wù)部門制定內(nèi)控制度和崗位責(zé)任制,對售付匯業(yè)務(wù)、結(jié)匯業(yè)務(wù)、開證業(yè)務(wù)設(shè)立二級審批,做到互相監(jiān)督,互相制約,保證外幣業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展。
在此次檢查中,也發(fā)現(xiàn)存在一些問題:
1、會計(jì)結(jié)算現(xiàn)金管理方面。
(1)抹賬程序操作有誤,存在逆程序操作現(xiàn)象:
20xx年1月5日xx記賬傳票抹賬,1c0b003記賬傳票重記;
20xx年6月1日1c0h00傳票重記,1c0h00抹賬。
(2)部分柜員未堅(jiān)持“一日三碰庫(箱)”制度。
1c06柜員11月8日和11月10日各少1次碰庫。
(3)柜員休假,短期離職,現(xiàn)金箱余額未清零。
(4)對賬單回收率較低,未達(dá)標(biāo)準(zhǔn),且貸款戶一直未發(fā)放對賬單。
(5)未按規(guī)定設(shè)置安全金庫:未為儲蓄柜員配置備用金庫,日間辦理業(yè)務(wù)時,將備用金庫堆放在柜臺下的安全隱藏臺內(nèi)。
(6)未按規(guī)定設(shè)置計(jì)算機(jī)設(shè)備定期檢查和報(bào)廢登記簿。
(7)自律監(jiān)管工作內(nèi)容涉及面不全,且未使用統(tǒng)一制式監(jiān)管登記簿。
2、在財(cái)務(wù)會計(jì)方面。
(1)長期國家債券(國債)未按季計(jì)提利息,計(jì)入當(dāng)期長期投資收益。
(2)工資發(fā)放未通過應(yīng)付工資科目核算。
(3)財(cái)務(wù)傳票章戳不全,記載不規(guī)范。
(4)20xx年未按規(guī)定設(shè)立低值易耗品使用保管臺賬。
(5)20xx年1月-11月末,長期待攤費(fèi)用余額11400元,未按季攤銷。
3、在國際業(yè)務(wù)方面。
(1)結(jié)售匯敝口頭寸超限額,20xx年9月4日美元結(jié)售匯科目余額為73294。79元,超省行規(guī)定限額。
(2)保證金帳戶使用不規(guī)范,xxxx化工有限公司及其項(xiàng)目部開立的信用證保證金帳戶在20xx年1月1日-12日期間辦理過人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。
4.信貸方面。
20xx年至20xx年3月,xx支行信貸部門發(fā)生公司類貸款業(yè)務(wù)筆,其中新增貸款5筆,轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)1筆。承兌匯票業(yè)務(wù)1筆(已收回),小額貸款筆。至20xx年3月支行信貸總額萬元。按五級貸款分類管理;正常類貸款萬元,關(guān)注類貸款萬元,次級類貸款萬元,可疑類貸款萬元,損失類貸款萬元。
下面把20xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營管理檢查中信貸自查階級的工作及發(fā)現(xiàn)的問題匯總?cè)缦拢?/p>
1、核實(shí)支行全部信貸資產(chǎn)質(zhì)量通過檢查核對20xx年末及20xx年3月項(xiàng)目電報(bào),會計(jì)報(bào)表于信貸資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測表中統(tǒng)計(jì)的貸款質(zhì)量的數(shù)據(jù)一致,貸款形態(tài)調(diào)整基本上及時準(zhǔn)確合規(guī),借新還舊符合人民銀行的有關(guān)規(guī)定。
2、信貸業(yè)務(wù)流程進(jìn)行內(nèi)控檢查。
20xx年至20xx年3月,支行按上級行要求對所轄的客戶信用評級共計(jì)筆,經(jīng)查無人為調(diào)高客戶信用等級的行為。客戶統(tǒng)一授信制度能夠貫徹執(zhí)行,支行信貸各環(huán)節(jié)管理中,包括信貸調(diào)查、審查、審議、審批,發(fā)放、貸后管理中實(shí)行審貸崗位分離,定期召開貸審會,向上級行實(shí)行備案或報(bào)備,執(zhí)行了主責(zé)任人制。
貸款中發(fā)現(xiàn):
(1)貸款調(diào)查中貸前人行咨詢系統(tǒng)查詢不及時,一部分貸款出現(xiàn)漏查,晚查的問題。
(2)貸款檔案尚待規(guī)范。檔案交接不規(guī)范,檔案歸檔過程中或缺檔案管理員簽章、或缺移交人、監(jiān)交人的簽章,大部分檔案未打頁碼。
(3)個別貸款監(jiān)管不到位,對企業(yè)的經(jīng)營、生產(chǎn)資金流向等情況了解膚淺,貸后檢查材料過于簡單,流于形式。
經(jīng)過10余天的突擊檢查,支行本著實(shí)事求是的工作態(tài)。
度,對20xx年以來信貸、財(cái)務(wù)工作的.各個環(huán)節(jié)進(jìn)行清理,充分暴露支行工作中所存在的問題,依據(jù)相關(guān)文件規(guī)定,對貸款發(fā)放的程序,貸款的調(diào)查,審查、審批、貸后等方面以及信貸的授權(quán)、授信、審批權(quán)限等進(jìn)行一一檢查,支行將本著邊查邊改的原則,對支行能夠解決的問題自行解決,支行解決不了的問題請示報(bào)告研究解決的辦法。我們繼續(xù)組織全體相關(guān)人員學(xué)習(xí)省市行的有關(guān)文件,對照規(guī)則找不足、改錯誤,為今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的正規(guī)化打下良好的基礎(chǔ)。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇七
(1)用戶管理。按規(guī)定設(shè)置報(bào)表系統(tǒng)的用戶代碼;用戶密碼定期變更;目前本營業(yè)部設(shè)置了2個30218機(jī)構(gòu)報(bào)表系統(tǒng)查詢的權(quán)限,匯總機(jī)構(gòu)和兩個網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)沒有查詢權(quán)限,但目前綜合管理部做報(bào)表時,經(jīng)常需要本營業(yè)部提供數(shù)據(jù),或者行長需要匯總的報(bào)表和網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的報(bào)表,所以目前存在使用他人代碼進(jìn)行報(bào)表系統(tǒng)查詢的現(xiàn)象。建議給綜合管理部做報(bào)表人員設(shè)置報(bào)表查詢權(quán)限,一來可以快速在報(bào)表系統(tǒng)中取數(shù),二來可以避免越權(quán)查詢的現(xiàn)象,或者只提供本營業(yè)部的數(shù)據(jù)給綜合管理部,網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)由他們自己機(jī)構(gòu)自行統(tǒng)計(jì)。
(2)報(bào)表資料管理。按規(guī)定打印報(bào)表資料;報(bào)表資料按檔案管理要求進(jìn)行裝訂歸檔保管。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇八
(一)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度。嚴(yán)格管理是做好財(cái)務(wù)工作的重要保障,今后的工作中我鎮(zhèn)一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度,從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量,完善財(cái)務(wù)管理制度,規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為。
(二)提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)。不斷提高財(cái)務(wù)工作水平,繼續(xù)通過培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等多種方式提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和知識水平,使之適應(yīng)財(cái)務(wù)管理工作的要求。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇九
醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展總體效果令人滿意,實(shí)際工作還存在一些問題,個別職工對開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作認(rèn)識不夠,對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入;部分黨員干部對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在一些意識誤區(qū)和認(rèn)識偏差,消極應(yīng)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控;廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的一些具體做法還需要在實(shí)踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向,我們將結(jié)合工作重點(diǎn),繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè),有計(jì)劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇十
為使活動不走過場,使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),并做好學(xué)習(xí)筆記,提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。同時,把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點(diǎn),學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程操作規(guī)程等等,大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。
全員行動,按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo),多措并舉,從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象,為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,逐步建立案件防控工作長效機(jī)制,加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇十一
信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證,也使風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇十二
療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手,強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控;臨床用藥要強(qiáng)化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控;醫(yī)用耗材強(qiáng)化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控;大型醫(yī)療設(shè)備檢查強(qiáng)化對重復(fù)檢查的監(jiān)控;醫(yī)療收費(fèi)強(qiáng)化對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控。
2、突出供應(yīng)商誠信管理重點(diǎn),凈化醫(yī)院工作環(huán)境。
實(shí)施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書,必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款,并明確約定責(zé)任,接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況,每年全面評估和分級排隊(duì),作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。
實(shí)施不良記錄制度。對經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商,及時列入不良記錄,按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用,促進(jìn)醫(yī)保資金撥付。
按照xx部署結(jié)合醫(yī)院實(shí)際,醫(yī)院開展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和xxxx項(xiàng)規(guī)定及醫(yī)療保險(xiǎn)付費(fèi)情況效能監(jiān)察。重點(diǎn)對今年x月份醫(yī)院xx年度決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察,查清了醫(yī)保費(fèi)用差額原因,落實(shí)責(zé)任,追回xxx元醫(yī)保資金;針對此類情況,充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用,加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理管理,完善考核制度,及時調(diào)整廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容,提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。
通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作,進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)。
務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識,規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為,做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費(fèi),切實(shí)糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為,有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平,促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇十三
根據(jù)總行“關(guān)于進(jìn)一步做好黨會和3.15期間輿情工作的通知”,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,充分認(rèn)識到輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作的必要性、重要性與緊迫性,按照總行相關(guān)要求,結(jié)合我行實(shí)際,積極做好輿情風(fēng)險(xiǎn)的研判、排查及提升應(yīng)對能力,力求工作做實(shí)、做細(xì)、做全,確保輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作取得實(shí)效。現(xiàn)將情況匯報(bào)如下:
根據(jù)排查工作要求,對服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、“七不準(zhǔn)”規(guī)定落實(shí)情況、小微企業(yè)融資、操作風(fēng)險(xiǎn)及案件、員工涉及民間借貸、理財(cái)、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業(yè)務(wù)以及新產(chǎn)品業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)問題等當(dāng)前輿情熱點(diǎn)提示,我行此次輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作重點(diǎn)也圍繞了以下五個方面:
(一)案件和違規(guī)問題。近幾年來,在行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下,認(rèn)真貫徹執(zhí)行總行的各項(xiàng)規(guī)章制度,認(rèn)真將各類違法違規(guī)案件通報(bào)傳達(dá)到每位員工,以血的教訓(xùn)教育每位員工警鐘長鳴、遵紀(jì)守法,珍惜自己的職業(yè)生涯與職工操守,規(guī)劃好人生道路,樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀;同時定期不定期找員工談話,了解掌握員工的思想動態(tài),引導(dǎo)員工積極向上。通過排查,我行員工未涉及任何重大案件,未涉及民間借貸,也未在媒體上發(fā)生過不良、違規(guī)現(xiàn)象。
(二)服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)等問題。對于服務(wù)質(zhì)量,我行自成立以來一直為客戶提供優(yōu)質(zhì)、真誠的服務(wù),我行的口號就是要憑借寬敞亮麗的硬件,打響**銀行在**城的服務(wù)品牌,三年來,已獲得客戶的'認(rèn)可,表揚(yáng)與各種榮譽(yù)不斷,但也有二次客戶投訴事件,通過登門致歉與解釋,取得客戶的諒解,并繼續(xù)成為我行的忠誠客戶。一線人員高度重視服務(wù)質(zhì)量,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題,絕不拖延,迅速報(bào)告解決,盡量就地消融,盡量避免此類事件的發(fā)生。同是也在大堂處布炮了支行與總行的投訴電話、意見簿,按季隨機(jī)抽查一定量的客戶對我行的客戶經(jīng)理及臨柜服務(wù)人員進(jìn)行多方位的評價,加強(qiáng)了監(jiān)督機(jī)制。
對于收費(fèi)問題,我支行已嚴(yán)格按照總行制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),并在大堂醒目處進(jìn)行各類收費(fèi)項(xiàng)目的公示,也有收費(fèi)小冊子可以讓客戶帶走細(xì)讀,不存在亂收費(fèi)現(xiàn)象。
(三)信貸及中間業(yè)務(wù)方面問題。嚴(yán)格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行,開展“普惠金融”工程進(jìn)街道、社區(qū)宣傳,將陽光信貸政策上墻公布,將客戶經(jīng)理姓名、管轄區(qū)域、聯(lián)系方式及在崗狀態(tài)上墻公布,將銀監(jiān)會“七不準(zhǔn)”規(guī)定在營業(yè)大廳公告,方便客戶辦理業(yè)務(wù),接受群眾監(jiān)督;在信貸投放上,按照支農(nóng)支小支實(shí)主線和城鄉(xiāng)居民、個體工商戶、中小微企業(yè)為主的信貸投放序列傾力支持,不增加企業(yè)負(fù)擔(dān),努力緩解小微企業(yè)融資難的問題。我行現(xiàn)有不良貸款**萬元,正在努力消化中,其中今年新增**萬元,屬于企業(yè)經(jīng)營不善所致,已訴訟至法院,預(yù)計(jì)今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬元,均已訴訟至法院,會有部分損失。經(jīng)總行審計(jì),發(fā)生的不良貸款中,我行員工均不存在違法違規(guī)行為。
在信用卡發(fā)放、房屋按揭貸款中,積極相應(yīng)國家出臺的各項(xiàng)信貸政策,嚴(yán)格按規(guī)操作,嚴(yán)抓貸款審查過程,杜絕濫放濫發(fā),切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
在理財(cái)產(chǎn)品、代理代銷及新產(chǎn)品業(yè)務(wù)營銷中,我行總是先行安排學(xué)習(xí)文件,吃透文件精神及操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),向客戶做好充分解釋與揭示風(fēng)險(xiǎn),按規(guī)定流程操作,未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。
(四)員工管理問題。此次員工排查問題由綜合辦負(fù)責(zé),進(jìn)一步明確職責(zé)分工,提高全行員工輿情風(fēng)險(xiǎn)意識,共排查員工24人,其中正副行長2人,勞務(wù)派遣工2人。對相關(guān)人員積極通過各種渠道收集相關(guān)資料,對各種行為進(jìn)行排查。通過排查發(fā)現(xiàn),所有員工都沒有通過網(wǎng)站論壇發(fā)帖、博客等散布各種對我行不利的消息,都具有較高的防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識,都能在生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定,都能做到“愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”,極力維護(hù)我行網(wǎng)點(diǎn)、窗口、員工的形象,提升我行的綜合競爭力,為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
此次輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作能夠順利的開展,主要有以下幾個方面的原因。
一是領(lǐng)導(dǎo)重視。為確保輿情風(fēng)險(xiǎn)排查到位,明確了行長。
主抓,分管副行長具體抓,綜合辦公室實(shí)施,各部門配合落實(shí)的工作機(jī)制,特別強(qiáng)調(diào)各部室要本著自己對自己負(fù)責(zé)的精神做好排查工作。
二是方式靈活。通過網(wǎng)絡(luò)搜索,個別談話,集體討論,與媒體、公安取得聯(lián)系,調(diào)閱錄像等方式,圍繞案件和違規(guī)問題、服務(wù)質(zhì)量和收費(fèi)問題、信貸及中間業(yè)務(wù)問題、員工管理問題四大重點(diǎn)進(jìn)行了細(xì)致排查,努力使排查工作做實(shí)、做細(xì)、做全、做好,確保排查不留死角,不留隱患。
三是加強(qiáng)防范。針對排查出來的客戶投訴事件、中間業(yè)務(wù)收費(fèi)、年后犯罪分子伺機(jī)作案機(jī)率增加等可能引發(fā)的輿情風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)持由辦公室做好輿情監(jiān)測工作,并重申輿情風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制,確保一旦發(fā)現(xiàn)負(fù)面輿情,能及時向行領(lǐng)導(dǎo)及總行進(jìn)行匯報(bào),積極采取多方面、多渠道處炮,確保第一時間化解,防止輿情發(fā)酵和擴(kuò)大。同時加強(qiáng)與當(dāng)?shù)毓珯z法機(jī)關(guān)、主流媒體的溝通交流,爭取有關(guān)部門、單位的支持和理解。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理,嚴(yán)禁員工參與民間借貸,嚴(yán)禁員工充當(dāng)資金掮客行為,確保員工合法合規(guī)操作,避免因員工違法違規(guī)而引發(fā)媒體關(guān)注。
險(xiǎn)理念,主動、有效地防范輿情風(fēng)險(xiǎn),確保思想上認(rèn)識到位、組織上領(lǐng)導(dǎo)到位、措施上落實(shí)到位,進(jìn)一步做好輿情風(fēng)險(xiǎn)排查工作,加強(qiáng)員工管理,為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)改革和發(fā)展?fàn)I造良好的輿論環(huán)境。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇十四
在財(cái)務(wù)工作過程中,本單位嚴(yán)格按照《會計(jì)法》的規(guī)定,依法設(shè)置會計(jì)賬簿,并保證其真實(shí)完整,根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會計(jì)核算、填制會計(jì)憑證、登記會計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī),所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算,依據(jù)國家統(tǒng)一的會計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算,確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時,分輕重緩急,保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要,既體現(xiàn)實(shí)際工作需要,又考慮財(cái)力可能,根據(jù)醫(yī)院各項(xiàng)工作任務(wù),在財(cái)力可能的情況下,有保有壓,確保重點(diǎn),統(tǒng)籌安排,合理支出。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇十五
我公司控股股東為xxx,出資金額xx億,占注冊資本的40%,未有通過其他公司代持股份的方式跨區(qū)域設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)掩蓋實(shí)際控制人身份的行為,與控股股東不存在關(guān)聯(lián)交易等行為。我公司未有非法吸收公眾存款或非法集資的行為,不存在股東因個人借款、應(yīng)付帳款、應(yīng)付承兌款而負(fù)有巨額債務(wù)的行為。
崗位風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告大全(16篇)篇十六
定留存客戶身份證件;對客戶提供的身份證件進(jìn)行身份鑒別儀鑒定,同時進(jìn)行公安聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對客戶身份信息進(jìn)行核查。
(2)柜面特殊交易操作情況。個人業(yè)務(wù)查詢時要求客戶出示身份證件,但目前存在這樣的情況,每月20日左右客戶交利息時,很多客戶或者代理人無法提供證件號以及賬號,經(jīng)辦柜員只能通過客戶名來查詢,但經(jīng)辦柜員會與客戶核對家庭地址和手機(jī)號碼等防止串戶。掛失等特殊交易的操作規(guī)范,客戶本人辦理或符合代理掛失、解掛手續(xù),柜員在操作時按規(guī)定進(jìn)行了有效的聯(lián)網(wǎng)核查,對于柜面大額存取款及轉(zhuǎn)賬交易,柜面經(jīng)辦人員按規(guī)定對客戶進(jìn)行身份證件的核實(shí)。