年終總結是一個機會，通過總結過去一年的工作，我們可以發現自己在某些方面有所欠缺，從而提升自己的能力和水平。接下來是一些精選的年終總結范文，希望能給大家寫年終總結提供一些思路和啟發。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇一
20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的.路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味著這是一個機遇和挑戰并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領導作20xx年度述職報告，請予審議。”
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇二
從大學以來我在n家公司做過兼職，接觸過不同行業的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發自內心的滿足讓我找到自己人生的價值。
我每天的工作就是打電話、發帖子，聯系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結束。發表的無數條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受，因為這就是“銷售”，在無數次拒絕中尋找機會，不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人，不管會不會成為自己的客戶，我都會很滿足很滿足，因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力，即使一次又一次的失敗也要繼續一次又一次的去嘗試去堅持。
其實真正吸引我的并不是這些工作，而是期貨行業的本身，雖然我只是一個門外人，我也僅僅是打開了期貨行業這扇門，還沒有成為期貨行業專業的從業人員，還沒能真正踏入這個行業，但期貨行業猶如一個巨大的磁場，無窮的力量深深的吸引著我，成為我以后事業的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的，但期貨確實已經介入了我的人生。不管未來會怎樣，但現在的我、今天的我正在從事這個行業，正在創造自己的價值。
前幾天開全體員工會議，領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人，小有成就以后你就要做一個給別人機會、幫助別人的人。現在進入期貨行業的我就猶如一張白紙，在身邊各位領導及同事的引領與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡單的幾個字，我已經很感動了，很感謝領導的肯定與支持。我會更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的'自己！
新的一年—20××，首先我會繼續努力向身邊的領導及同事們學習，繼續學習期貨專業知識，不斷的充實自己，做到面對形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業人員。其次我會繼續探索不同的渠道尋找更多優質客戶，積極熱情的與客戶保持聯系與溝通，把最真摯的合作情意傳達給他們，讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗，即使偶爾會不自信的質疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時可能看不到自己的未來，即使……但正如聚美優品的創始人陳歐在為自己代言的廣告中說的：“夢想是注定孤獨的旅行，路上少不了質疑和嘲笑，但那又怎樣；哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮！”20××，我們會證明這是誰的時代。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇三
零售平臺上的工作任務屬于每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業務范圍。通過幾年專業知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業部下達的各項工作任務。對于港股通業務，在20xx年營業部還有很多客戶只是開通了相關業務權限，并沒有真正參與到此項業務中來。在新的一年里，我會多向優秀營業部學習成功的經驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態，以便為營業部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。并且在營業部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。
面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業務的相關知識，重點學習港股通相關業務知識和即將開展的'期權業務相關知識。雖然我一直有做個股期權的模擬交易熟悉界面和交易規則，但業技能還需要進一步的完善，而對于期權的從業人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務。
20xx年營業部將遷址臨空經濟區，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰。營業部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰和進步。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇四
我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當時什么也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領著手提袋分頭行動。當時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經常在太陽下穿梭于各個大街小巷和各個高層寫字樓，當時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司后，我發現，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認識的人并不多，股票一點也不懂，甚至連什么叫k線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了后頭，她們會經常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當她們中午在空調下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當時開戶的人不少，但多數是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過后，營業部進行了改革重組，重組后我有了自己的第一個銀行網點，當時心里特別激動，心想有了網點以后，工作應該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業業的呆在銀行，但業績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收獲肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然后開始整理資料，然后再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終于過完春節后，我的業績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自于堅持不解的努力背后！
其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道我們班男生剛才在打賭你有沒有跟我們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最后班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學，很有上進心的好學生，但你太靦腆了，如果你以后能學的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導，我沒有辜負他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結了，只要你敢于去說，真誠的去對待對方，那么你們的關系就會非常好，我們經理曾經給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。
當初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的消息，本來已經想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現在我們的公司了，但是當我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營業部的時總是一個很低調，但很注重員工學習和長遠發展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當時時總就有了一個大膽的構想，員工全體封閉學習三個月，請老師來給我們輔導，他說到做到，結果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業資格證，后來公司又組織了基金學習小組等等，踏著公司的節拍，再加上自己的努力，我已經順利取得了基金從業資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業資格證，公司現在又要求3年內考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學習的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學到老，一個人如果能時刻保持學習的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經濟浪潮中，我知道我只有保持學習的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！
“做最具責任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮斗目標，我一直認為，無論做哪行哪業，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務感到滿足！在證券市場，業務知識能力和技術分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的.業務知識能力，那么你就會顯得更加專業，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業績也會提升的更快。
一個人要想往高層發展，要想在一個行業長久的更好發展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關系。證券市場屬于金融市場，屬于服務行業，在以業績為支撐的領域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕松和順利。同時，當你向高層發展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。
銀行網點，轉介紹，社區宣傳是三種比較傳統的業務開發模式，但是在傭金戰越來越激烈的證券市場，服務無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業務突破點，qq群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經足不出戶就成功開發了20多個客戶。同時，在新股頻繁發行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風險，獲得盡可能多的收益！
學習，使人向上；工作，使人充實；休閑，使人輕松；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天開始了。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇五
根據中國證監會有關賬戶規范工作的要求，按照公司的統一安排和部署，我營業部自***年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業部始終將賬戶規范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來，經過大量、嚴謹、細致、務實的工作，我營業部在賬戶規范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質性進展。同時，也為營業部摸清家底、規范經營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。
財富證券**八一路營業部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營業部，20xx年重組后更名為財富證券**八一路營業部。截至20xx年3月28日，營業部共有在用a股股東賬戶30432戶。我營業部成立時間較早，不同時期、不同管理者對業務的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話、地址已經失效的不規范賬戶，加之歷經公司重組、經營管理班子調整和人員流動等過程，給我們的賬戶規范清理工作帶來了很大的困難。
***年3月15日，公司召開三方存管工作動員大會，公司領導提出，要把三方存管工作作為與經營發展同等重要的大事來抓。營業部對此次會議精神進行了認真的學習和討論，全體員工加深了認識，統一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業部賬戶規范工作順利進行，營業部在以下方面加強了組織管理：
一、明確目標，計劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規范上線、重點清理等不同階段的要求，營業部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營業部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環節中都起到了很好的作用。
二、統一領導，責任到人
我營業部成立時間較早，沉淀了大量的睡眠客戶，使得賬戶規范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營業部成立了由總經理任組長的三方存管工作小組，對營業部三方存管工作進行統一安排部署，同時，把三方存管工作作為營業部考評的重要內容，對其中工作的進度、工作的質量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務求工作踏實、嚴謹、按時、保質。
三、分工協作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行，根據實際情況對崗位和分工進行了調整，做到內緊外松，忙而有序。
對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶提供便利。營業部在簽約高峰期，根據經紀業務部要求，在營業部交易大廳開辟三方存管業務專區，增設了三方存管現場咨詢、賬戶規范等崗位，開通了三方存管，同時，安排營業部交易經理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業部沒有發生一起因三方存管業務引發的客戶糾紛，實現了三方存管工作的順利、平穩、高效推進。
對內，我們明確分工、任務包干、責任到人，做到每個不規范賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統比對核查，上班時間不耽誤日常業務，下班時間不放下三方存管的賬戶規范工作。
四、動態評估，獎懲分明
客觀上來說，三方存管賬戶規范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動，出現錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規范中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業部帶來糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業部還專門制定了有關配套獎懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎金調整方面，很大程度上依據員工在賬戶規范清理工作中的表現決定。此外，營業部還規定所有客戶經理所開發客戶如未在規定時間內辦理賬戶規范手續，將降低直至取消客戶經理績效工資提取比例。
一、加強學習，按章辦事，嚴控風險
在三方存管賬戶規范過程中，營業部認真學習了中國證監會、中國證券登記結算公司下發的相關文件，依據公司三方存管系列文件精神和工作實際情況，相繼制定了營業部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規定，使得開展具體工作時有據可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時的規范性和準確性，嚴控了潛在的風險。
二、加強培訓，統一標準，規范操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面，涉及營業部柜面業務的各個基礎環節，同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規范，業務人員需要在短時間內集中處理一些非常規性問題，這樣一項復雜的系統性工程，對員工的業務能力和營業部經營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業部所有員工都表現出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業部統一組織的現場業務培訓，而且通過公司的辦公系統、視頻系統、qq系統、網站等各種渠道進行學習和交流，利用閉市和業余時間對證監會、中登公司等管理和服務機構的文件認真自學。三方存管工作以來，營業部參加公司的三方存管業務現場培訓、視頻培訓十余次，營業部組織全體員工學習管理機構及公司文件十余次，通過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來，密集的學習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行，切實保障了客戶利益，而且對員工業務能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日，營業部堅決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關于嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規操作提出了明確的懲罰措施。同時，公司風險控制總部實時監控系統對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索，也為營業部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。
四、賬戶規范清理的具體操作措施
（一）賬戶甄別工作
***年3月中旬，公司召開三方存管工作動員大會后，自三月份開始，營業部正式開始了賬戶甄別工作。營業部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶信息逐一進行對比，甄別賬戶分類，確定其規范程度和存在的風險，根據甄別結果在柜面系統進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來，才發現這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。
四十天時間，在保證營業部日常業務開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業部近20000份客戶檔案和系統進行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業部三方存管工作小組對賬戶甄別結果的抽查結果來看，賬戶甄別和系統標識工作的準確率令人相當滿意。
整個三、四月份，從總經理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰，趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜，是當時營業部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中涌現出很多感人至深的事跡。員工表現出的無私奉獻精神，打響了賬戶規范清理工作的第一炮！
（二）通知宣傳工作
在通過賬戶甄別工作摸清底數后，自***年6月份起，營業部結合公司第三方存管工作的公告內容，開始進行了持續性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業部設立了三方存管咨詢柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業務骨干進行三方存管業務咨詢，督促客戶盡快規范賬戶，辦理三方存管手續；二是營業部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業務專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業部關于三方存管業務的公告及通知；三是利用現場廣播系統、網上交易系統、現場行情委托系統對投資者進行提示；四是對不規范賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來，營業部利用客戶服務短信平臺系統發布三方存管及賬戶規范通知短信超過5萬余條，不規范賬戶每戶平均發送3次；五是多輪次的電話提示。根據賬戶規范工作進度，營業部集中組織員工對不規范賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。
（三）規范上線工作
***年6月下旬，按照公司的統一安排，營業部開始進入規范上線階段。此階段的工作主要是對營業部現有人民幣賬戶的逐戶清理規范，具體工作包括補齊開戶資料、完善系統標識、簽署三方存管協議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營業部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專門的區域受理第三方存管業務，設有咨詢引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規范崗、電話咨詢崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動崗、協調保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實行流水化作業，提高業務辦理效率；其次，按照“優勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統錄入等重點環節由營業部專人負責。第三，合理調整業務受理流程，延長工作時間，為客戶辦理業務提供時間上的便利，提高單日業務受理數量。第四，在此階段的后期，營業部對少數尚未進行清理的客戶采用上門服務、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業部賬戶合格率和簽約率。
（四）遺留問題的重點清理
此階段中，針對年內的賬戶規范清理工作進行數據統計和復查核對，對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理，針對少數剩余無法規范的不合格賬戶做好管理臺賬，預先咨詢遺留問題賬戶的規范意見。八一路營業部因成立時間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次借助第三方存管的東風，我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規范會帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續等待，可這一等就是足足三個小時，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開半步，終于該客戶被我們的誠心打動，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態度開始有所回轉，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。
另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監獄，此前該客戶沒有留下任何聯系方式，查詢電信公司無聯系號碼，通過身份證號碼查詢該客戶的聯系地址也已不存在，后來通過與該客戶曾經有聯系的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調往大連。經過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協助下去大連監獄要求客戶規范帳戶，確層層受阻。眼看時間天天過去，事情無任何進展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關系，最終在總部及有關部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規范了帳戶。
（五）不規范賬戶的限制措施
鑒于仍有部分客戶未能及時到我部規范賬戶，我部于***年9月份后根據中國證監會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統一部署，對不合格賬戶按照營業部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規范進度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實現了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉托管等措施，促使客戶盡快到營業部進行賬戶規范。目前，我營業部不合格賬戶數量和未簽署三方協議的客戶數量大大降低。雖然如此，我們仍然存在難以取得聯系的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經變更。我部根據中國證監會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統一部署，陸續對不合格賬戶進行了限制措施，使得不合格賬戶陸續得到了規范，采取限制后不合格賬戶數量大大的降低了，為了及早規范不合格賬戶，營業部統一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規范。
第四部分 營業部賬戶分類及規范現狀
目前，我部存在各類賬戶與柜面系統標識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。
財富證券**八一路營業部賬戶規范情況一覽表
基準日數據當期數據
申報不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規范賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計
以上數據截至日期為4月14日。
三方存管賬戶規范工作已經持續了一年多的時間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報。
一是，促進了業務拓展。我們感覺，賬戶規范是監管機構的正確決策，是保證證券市場健康發展的重要措施，也是我們提升服務水平，進一步規范經營的有力保證。在實際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規范與業務拓展不矛盾，規范做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步，業務規模不斷的發展壯大，這些都有力地證明，監管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的！我們付出的`努力是值得的，做好賬戶規范工作對業務拓展的促進作用是積極明顯的！
二是，夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規范是一項龐大而繁雜的系統性工作，同時也是我們夯實營業部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復的核實、補充，我們的客戶資料已經相當完整、齊備，不僅讓我們進一步摸清了營業部客戶底數了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規范后更為詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風險承受能力，細化客戶服務方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經營風險。賬戶清理與規范同時也是對營業部各項經營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細致地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營業部風險的源頭，排除重大風險隱患。由于眾多復雜的歷史原因，嚴重影響了日常經營與管理。而通過這次賬戶清理規范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數，這也是我們一項重要的收獲。
目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為通過電話、網通和、移動、聯通、銀行等多種方式，無法取得聯系的客戶。對于該部分賬戶，我營業部已于20xx年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉和禁止買入限制。除被動限制外，我營業部還將想方設法聯系客戶，爭取盡早規范這部分賬戶。
在今后的工作中，我們將繼續以保證客戶資產的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時轉變經營管理模式，提升服務質量，堅持合規經營；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統和部分客戶另庫存放后可能出現的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會后進行進一步的分析并制訂出更為詳盡科學的解決方案，及時整改，控制風險。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇六
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業要求打好基礎。
1.營業部任務。
作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！
2.團隊任務。
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
1.開戶數。
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后，有效戶達到50。
2.托管資產。
托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。
1．證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2．認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。
文檔為doc格式。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇七
20xx年在行長、副行長的領導及各部門的幫助配合下，我們營業部全體員工認真學習、貫徹和落實各項規章制度，以服務工作為中心，結合營業部的工作實際，充分發揮營業部的服務窗口形象，做好全行的會計結算業務，為我行的全年工作做一份努力。
做為總行營業部，是一個大型綜合網點，既是對外服務窗口，又是全行的業務處理中心，我們認為最重要的就是做好日常的業務處理，對外做好服務工作，對內做好結算工作。
1、節前節后是大量的現金投放與回籠，春節前為滿足客戶對現金的需要，我們制定了相應的現金供應制度，提高了客戶對資金需求的質量。
2、對電廠、學校等單位的收費我們在人員、業務上給予最大的配合，對收回的現金及時清點入庫，保證各項資金正常使用。
3、考慮到營業部人員比以往減少，在節前即通知支行要求做好入庫錢鈔的標準質量，以加快回籠資金的入庫，減少庫存。
營業部集中了全行會計業務的大后臺，相對其他所有網點在業務水平上、業務范圍上、服務手段上要求更高，而業務水平與服務技能相依附，只有提高了業務處理能力，才能為客戶服務好。
1、我們利用每周二周四的例會，進行服務講評，指出員工在臨柜服務中的不足，以提高整體服務水平。在服務講評后進行業務培訓，特別是對新業務的培訓，今年的業務更新比往年更快，如從而以高業務水平來更好地服務客戶，提高服務水平。
2、自開業以來，在行長室的布置下我們每天進行晨會制度，總結營業部前一日的工作情況，當天的工作安排、或傳達重要的會議信息等，并著重強調柜員的制度執行。
1、隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求，利用晨會時間學習各項規章制度，讓員工更深層次的認識規章制度的重要性，大大提高了柜員的認知能力。
2、加強對全行在制度執行及業務操作中的監督檢查工作，并落實專人負責，發現問題及時提出并督促對問題的整改落實情況，定期通報檢查結果并跟蹤落實，杜絕同樣問題在二次發生。
1、加強業務培訓，提高臨柜人員的業務處理能力，從而提高他們的業務素質。員工的素質如何，是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我們需要有一支高素質的隊伍。
2、加強與其他各部門之間的聯系，在業務培訓上做好互通有無，通過定期培訓，或講業務知識，或講自己的工作經驗，以加深相互之間的了解，從而相互學習，以提高柜員的業務素質，更好地做好服務。
作為營業部，還起著與各支行的上承下接工作，20xx年我們將加強與各支行之間的工作銜接，及時將各項工作任務落實到位，努力完成領導下達的各項任務。同時，加強與各部門之間的工作配合，共同為我行的發展做出應有的努力。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇八
20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績。
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇九
時間過得真快，20xx年又已經成為了歷史。我也度過了自己的xx歲生日。20xx年這一年是有意義的、有價值的、有收獲的。似乎從一開始，在20xx年希望帶來的一切都是新發展、新要求，擺在我的眼前，昂首只能選擇前進。回顧這一年的工作歷程，作為日陸的一名員工，我深深感到日陸企業之蓬勃發展的熱氣，日陸人之拼搏的精神。過去的一年中我從日本總部回來了，國外的經歷不僅開闊了我的眼界，而且使我對世界的認識、對人生的感悟有了深刻的變化。日本方面嚴格的現場品質管理，敬業的工作態度都給我留下了深刻的印象。回首20xx年我的工作歷程，經歷許多沒有接觸的事物和事情；見識了很多從未見識過的新鮮事物，收獲良多。自己同時也在領導和同事們的悉心關懷和指導下，通過自身的努力，慢慢的進入了自己的角色，但在工作中仍然存在著諸多不足。回顧過去的一年，現在將工作總結如下。
20xx年基本一直留在倉庫的現場和事務所實習，而20xx年從年初至五月份為止，一直留在千葉市原市的isotank運輸事務所實習。伊東所長和唐澤所長代理上午安排我出車，下午則大多時候留在車庫里做車輛維護，并學習了解車隊調度的工作。日本車隊管理相對簡單：運輸任務基本為點至點短途，客戶也已經為其固定服務多年，新規客戶也較少。
門點檔案齊全，每天出車，回庫時間基本固定。油耗及里程數等僅靠讀表便可計算，無需核實gps。故此整個車隊僅有所長、調度以及車輛專職維護人員三個管理者。遇到工作繁忙時期，所長及調度亦會出車。日本的現場管理為工作的重中之重，平均每隔一個月會舉行一次安全操作演習并要求固定的協作車隊參加。每兩周左右各運輸班組召開一次安全會議，討論平時工作中發現的安全隱患以及解決方案。每日司機出車前調度會將其翌日行程及單據準備齊全放入司機個人工作箱內，待司機當日下班前自行查驗，并自行準備翌日出車所需車載備品及配套轉換頭等。翌日清晨司機提前三十分抵達公司實施出車前點呼，重點檢查司機身體狀況，證件及其對今日工作內容的了解程度。檢查人員亦給出本日運輸任務的相關重點事項提醒。最大限度的減少因人為疏忽帶來的工作失誤。司機在圍車一周檢查車容車況后出車，途中每至一個運輸節點即以電話方式向調度時時匯報。因中國國情緣故，難以照搬日本的相關方案，但卻可以通過吸取相關的安全操作的管理經驗，提升日陸北方車隊的服務品質。
從六月到八月，我被安排前往日陸位于川崎的洗箱場實習。每日工作為罐箱清洗和維護。我協同其它社員平均每日約處理四個罐箱，在進行初步機洗后進行人工手洗。具體流程為：將下方的底閥，上方的入口蓋、通氣閥、安全閥等全部手工拆除、手洗、安裝并進行入罐體內清洗后安排氣壓檢測并呼叫出庫人員移罐。通過幾個月的手工操作后基本掌握了一系列的工作要領以及罐箱的內部詳細構造。
從八月中旬始，陸續進入總部的罐箱出租部、貨代業務部、物流業務部門實習，初步了解了總公司內部職能劃分及具體各部門工作內容。雖然時間短暫但也獲益良多。由于我很少前往總部，本身對企業的經營等都很陌生，公司讓我們的各部門部長安排我學習，以師傅帶徒弟的方式，指導我的日常實習。在各部門長的熱心指導下，我依次對公司的基本部門、實際業務進行了了解，并積極參與相關工作，注意把從現場上學到的業務知識以對照實際工作，加深對實際工作的認識，用實踐驗證現場所學確實有用。以實習的身份完成了學習與工作兩重任務。跟公司同事一樣上下班，協助同事完成部門工作；又以學生身份虛心學習，努力汲取實踐知識。我心里明白我要以良好的工作態度以及較強的工作能力和勤奮好學來適應公司的工作，完成公司的任務。簡短的實習生活，既緊張，又新奇，收獲也很多。通過實習，使我對日陸的經營、管理工作以及發展前景有了深層次的感性與理性的認識。
今年的十一月初，我結束了日本的研修回到國內，被分派到營業部實習。在進行了一周的業務內容培訓后，有幸得以參與我司與廣州港籌備中的危險品倉庫項目，從江總那里學到了很多項目推進方面的內容。并再一次通過北方山東地區、天津、大連的出差大致了解到了中國危險品倉儲物流項目的現狀和發展前景。這些都是走出去才能學習和了解到的內容。中國現在商業危險品物流市場正處于成長初期，對于投資危險品物流的企業來說，既有風險，也同時面對一個很大的機遇。
目前中國大部分城市對于危險品物流的監管不可謂不嚴格，但受制于資質齊全的商業危險品物流企業稀缺，政府相關監管部門在實際操作上放松了相關的監管。很多危險品以普通貨物形勢和價格倉儲、運輸，反而拉低了市場價格，給正規操作的企業帶來經營上的壓力，在部分城市形成了所謂的劣幣淘汰優幣的格局。
但隨著中國經濟的進一步發展以及眾多外資化工企業的進駐，對能夠提供第三方危險品倉儲物流的公司的需求也必然日益增加，同時儲運量的增加同時也使目前隱匿的事故隱患被進一步放大并最終導致事故的實際發生，從而真正促使政府引入并著手審批成立具有相關知識和操作背景的危險品物流企業。我們公司只要著手提高自己服務品質，在中國創造出一個響亮的品牌，并做好后續擴大業務的各種人員儲備，完善現有管理體系，就會逐漸迎來一個發展的黃金時期。
回國后的生活，感觸是很深的，提高的方面很多，但對我來說最主要的是工作能力的進步。回國主要的目的就是通過提高我們的社會工作的能力，將日本了解到的東西做到學以致用，給我們一次將自己在日本期間所學習的各種書面以及實際的知識，實際操作、演練的機會。自明年開始我要本著積極，虛心、認真的態度，積極主動的參與市場調查、客戶走訪、以及對企業的各種業務的了解，對企業分公司的熟悉，讓自己以最快的速度融入公司，發揮自己特長。同時認真完成工作日記、撰寫工作報告，在新的一年里真正讓自己具備了一定的專業知識和溝通能力，能很好的完成企業在給我布置的工作任務。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十
時光飛逝。轉眼間，我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作，我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素，改變最初的工作方式，并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態。有時我默默地看著自己，像旁觀者一樣監督自己的言行。這些在我以前的工作經驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是：
人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通，并真誠地表達自己的想法。
關鍵是你能否用真誠來打動對方，讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去，我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態的多樣性，我沒有認真考慮。經歷了這些之后，我發現同事的心理有很大的不確定性，尤其是在工作中的差異，會對自己的想法產生猶豫。在這個時候，我們需要反復溝通，以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接，我不太擅長“把客戶吸引到國內”。我認為這與我膚淺的職業經驗和個人性格有關。就我個人而言，我更喜歡直截了當的溝通方式，不擅長迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中，我希望加強溝通技能的轉化，及時使用適當的方式和方法來提高工作中的思維能力。
無論在日常生活還是工作中，人們都需要互相幫助。
只有這樣，我們才能做得更好，充分發揮彼此的潛力。在過去的一年里，我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助，使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態度，養成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事，但也會產生一定的負面影響，那就是缺乏創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情，他永遠不會成為一個優秀的員工。真正優秀的員工需要有創新意識，在工作方法和工作效率上不斷創新。為此，我還需要在未來的工作中慢慢改變自己，探索有助于我工作發展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中，我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發現和解決問題。未來提高工作標準的措施：
1、加強學習，提高自身素質一年來，我認真學習各項金融法律法規，積極參加本行組織的各項學習活動，不斷提高理論素質和業務技能。作為一名客戶經理，我認為我們不僅要善于學習，還要勤于思考，不斷充實自己。
2、探索市場，尋找新的增長點只有不斷開發優質客戶，擴大業務，才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳，通過電話發送短消息聯系客戶。我相信，如果我們繼續努力，我們將收到預期的結果。在年終總結的最后，我想說的是，既然你選擇了一個行業，就不要半途而廢。我們應該以精致的態度為目標，盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上，每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十一
當今世界，全球范圍的國際互聯網（internet）不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段，而且還將改變經濟生活的方式。目前全球有國際互聯網網上用戶6000多萬，入網主機大約500萬臺，據估計，國際互聯網用戶到可能會高達3億，發展成為一個“網上社會”。在網上，首先是信息流，其后產生物流，由此而產生資金流。網上有了資金的需求，也就產生了“網上金融業”發展的原動力。在美國，以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現經紀商于1994年開始了網上證券經紀業務。這種新興業務代表了一種全新的業務模式和未來的發展方向。首先，網絡經紀可以減少固定網點數量，降低經營成本，而用戶卻可以不受空間、時間的限制，只要一臺電腦、一根電話線，無論在家里，還是在旅途中都可以與證券商相連，享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次，網絡經濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成，便于維護。同時，利用網上電子郵件（e-mail）的通訊方式，便于用戶與證券商之間以及證券商內部之間的溝通。因此，網上證券經紀業務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前，美國網上交易帳戶已經超過490萬。據美國福雷斯特公司的預測，到，這一數字將增加1440萬，網上交易額將從現在的1200億美元增加到6880億美元。現在，美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網交易。
我國證券業和信息產業的發展起步晚，網絡技術使用的普及尚未形成相應的規模，投資者中理性投資者的比重仍然較低，這些因素都不同程度上限制了網絡證券業在我國的發展速度。因此，雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠，但目前的發展現狀卻有相當的差距。我國現有的網絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業部直接和互聯網連接起來，客戶從網上直接通過營業部的網站下單及查詢，還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業部通過isp11的網站和互聯網連接起來。這樣，網上客戶的下單請求就需要通過isp的網站才能到達營業部。客戶從isp的網站獲取實時的股市行情和信息；通過營業部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內開發網絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業部。大多數證券公司在現階段上對其下屬的營業部采用網絡交易持支持態度。但是，我國現有網絡交易并不很活躍。多數營業部的網上用戶都只有幾十個，交易量也比較小，網上交易業績突出的營業部很少。盡管如此，我們也應該看到網絡證券業在我國還是有很大發展潛力的，證券的欣欣向榮，網絡技術的迅速發展，新一代投資者素質的不斷提高，政府的大力支持，這些方方面面的發展都將極大地推動和促進網上證券業在我國的發展。
二、我國網絡證券業的發展策略。
針對我國網上證券業發展的現狀，在我國網上證券業未來的發展中應注意采取以下策略：
1、降低運行成本，提高網絡運行速度。當前我國網絡交易運行成本高，這主要包括：通訊費、初始設備投資和網絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等，在當前股市狀況和國內經濟狀況下，的確制約了不少投資者采用網絡交易方式。而且，我國當前網絡速度跟不上，網上行情與信息發布的速度和營業部（大多數營業部是用衛星小站接收行情）相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話，可以慢到幾分鐘以上。
2、提高網絡安全性。在互聯網上做網絡交易的風險比在營業部做交易風險大，因為客戶不得不通過更多的中間環節，也比較容易產生問題，如：通訊系統線路的穩定性、下單交易傳輸的可靠性和保密性等等。通訊系統線路的穩定性，有電信局的設備和線路問題，isp的設備和線路問題，以及營業部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸的可靠性和保密性，從技術上講，現在國內使用的網上安全技術已經可以基本保證上網營業部的安全，但還不能完全排除某些手段高超的網上“黑客”盜竊交易的情況。這一現象，不僅是我國網上交易系統中亟待解決的問題，而且是一個全球性的問題。
[1][2]。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十二
20**年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售2015萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業績越做越好。
2.2017證券公司實習自我鑒定。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十三
不知不覺間，我來到xx證券建湖營業部已兩個月有余。回首20xx年一年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業部領導為我個人的發展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
一年的工作主要分為以下幾部分：
通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務信息系統的使用與日常管理，進一步加強業務和理論學習；進一步建立和完善各項財務臺賬并按要求啟用和記錄；按照規定時間節點完成營業部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務部、存管中心和營業部領導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關的事務。
證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的`維護我營業部應得利益，這也是下一步財務工作的一個重點。
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（4）完成領導交代的其他任務，協調完成總公司分配的其他臨時性任務。
一年就個人而言，業務開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業務、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業部分憂解難，是我明年工作的重點和突破方向。
通過本次總結，讓我靜下心來回顧一年的進步與不足。個人認為不足在于：
1、需進一步加強業務知識學習。
雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的消化和領會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。明年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業務知識和實踐水平。
2、提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時準確。同時，對于其他行業的關注，也缺乏連續性。
證券行業是一個不斷學習與積累的行業，明年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業部推薦有潛力的個股，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。
3、明年業務發展構想。
前面已提到，一年的業務開展情況很不理想，這也是明年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關系，重點突破x些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關系，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業部開戶，聚少成多，最終為營業部分擔壓力、為自己的未來謀得發展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，明年一定會有所收獲。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十四
20xx年度，我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業部與員工之間以及營業部與兄弟單位之間的聯系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業道德得以弘揚、職業文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續深入開展創建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業、忠于職守，深化服務、奉獻社會。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十五
20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。多琢磨，學習到的業務知識反復的琢磨，實際業務中，遇到難點盡可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：
(一)電話回訪業務：
進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
(二)前臺業務：
為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業務。
在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業務。
1、開戶崗業務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶;為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業務：對開戶業務以及特殊業務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業務歸檔。
3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。對于客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應的繼承業務操作。
(三)積極配合it部門做好系統測試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態積極去面對。
20年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發展而奮斗不息。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十六
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2、0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：
20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業務做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1、0系統升級到現今廣泛使用的恒生2、0系統，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第二階段六月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。
在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒有費。2、0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的`咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十七
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xx年就將畫上圓滿的句號。回首xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的'客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十八
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，一年來也有了很大的提升。現將一年來的工作情況總結如下：
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的'留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復xx時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在之后，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇十九
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近八、九點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的`正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的.轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業績越做越好。
證券營業部的年終總結（優秀20篇）篇二十
1《股票作手回憶錄》。
本書被公認為關于股票市場投機的第一經典著作，巴菲特指定股市教科書，彼得林奇點評，凱恩斯作序。從5元本金到1億資本額，每代股神都難以忽略的股市傳奇。書中描述了有史以來最出色的股票投資人杰西·利弗莫爾波瀾起伏的精彩投資生涯。書中的那些真知灼見對投資人深具啟發，影響了數代的投資人，一代又一代的讀者發現從書中的受益要比從市場和有多年經驗的投資者們教給的東西要多很多。
2《查理芒格的智慧》。
芒格認為：“要努力學習，掌握更多股票市場、金融學、經濟學知識，但同時要學會不要將這些知識孤立起來，而要把它們看成包含了心理學、工程學、數學、物理學的人類知識寶庫的一部分。用這樣寬廣的視角就會發現，每一學科之間都相互交叉，并因此各自得以加強。一個喜歡思考的人能夠從每個學科中總結出其獨特的思維模式，并會將其聯想結合，從而達到融會貫通。”真正的、永遠的成功屬于那些首先努力建立思維模式格柵，然后學會以善于聯系、多學科并用的方式思考的人們。如果你想一窺這位投資天才的思維格柵模型，不妨從本書中尋找答案。
3《股市名家操盤指標大揭秘》。
投資指標浩如煙海，但真正有用的卻不多，怎么把有用的指標用好，是本書的最大宗旨。《股市名家操盤指標大揭秘》并沒有單純羅列一個個死的指標，而是討論如何將活的動態指標融入到股票投資分析中。在《股市名家操盤指標大揭秘》中，三位成功投資者結合自己十余年的成功投資經驗，精煉了幾個最為有效的投資指標，并介紹了這些指標的具體分析背景與實戰案例。閱讀本書有助于投資者構建自己的交易系統與分析策略，從而迅速在市場中找到黑馬股與超跌股，并發掘合理的買賣點。
4《巴菲特之道》。
在《巴菲除之道》第3版中，作者不僅更精彩地描述了巴菲特60載櫛風沐雨的投資之旅，還將其獲取億萬財富的方法分解為12個普通人都可以學習的投資準則。作者將巴菲特的方法放到更廣闊的歷史背景上，揭示了20世紀投資巨人們的主要觀點，從格雷厄姆到菲利普·費雪、查理·芒格，更涉獵投資數學、投資心理學等范疇。新版再現了巴菲特做出重要投資決策的全過程，包括近兩年的最新案例，如收購亨氏食品、投資ibm，這些決策令其投資表現無可匹敵。彼得·林奇評價本書包含了一個成功投資家的思考與哲學，它提到的方法值得任何財務等級的人踐行。
5《笑傲股市》。
無論牛市、熊市，散戶始終笑傲股市。本書作者威廉·歐奈爾是華爾街經驗最豐富、最成功的資深投資人之一，本書是他以30年投資經驗專門寫給中小散戶的一本投資書籍。他在書中總結了他的選股模式canslim，每一個字母都代表一種尚未發動大漲勢的潛在優質股的特征。本書包含的買入和賣出規則都是通過對20世紀每一年最賺錢的股票進行深入分析后得出的，反映出股市的真實運行狀況。
6《短線交易秘訣》。
本書覆蓋了從投機與波動率突破，到高概率獲利形態等主題，呈現出作者對市場經年的真知灼見。市場是如何運動的，最重要的循環，何時退出交易以及怎樣握住成功的交易，威廉斯熟練地解讀了交易世界中進場與勝出的一系列基本原理。
7《股市長線法寶》。
8《聰明的投資者》。
誕生于1929年美國經濟大蕭條之后的這本書，是人們經歷了瘋狂投機之后，痛定思痛的救世書，提出了安全邊際的價值投資理念。投機的本質是相似的，結局也是相似的，人們往往經歷了大股災之后才想起重溫他的理論。
1、【從0到1：開啟商業與未來的秘密】。
在傳統時代，成功企業的商業模式是一個從1到n的過程，也就是在現有基礎上，復制之前的經驗，通過競爭不斷擴大自己的市場影響力。而在互聯網時代，成功的企業卻是一個從無到有，即從0到1創造市場的過程。
《從0到1》為你開啟創新的秘密。
paypal公司創始人、facebook第一位外部投資者彼得蒂爾在本書中詳細闡述了自己的創業歷程與心得，包括如何避免競爭、如何進行壟斷、如何發現新的市場。
《從0到1》還將帶你穿越哲學、歷史、經濟等多元領域，解讀世界運行的脈絡，分享商業與未來發展的邏輯，幫助你思考從0到1的秘密，在意想不到之處發現價值與機會。
2、【互聯網+：國家戰略行動路線圖】。
中國進入新常態，制定國家級“互聯網+”行動計劃以推動經濟進一步發展，并認為站在“互聯網+”風口順勢而為，可以使經濟飛起來。
《互聯網+：國家戰略行動路線圖》由“互聯網+”理念的提出者于揚、最強有力推動者馬化騰等創作。書稿從理論層面、實踐經驗等多個角度，結合當下各產業的現狀、發展趨勢，全方位進行闡述，以通俗易懂的文字將這一經濟發展新引擎呈現出來，并對讀者如何抓住新時期的機遇有切實的指導意義。
3、【創業維艱：如何完成比難更難的事】。
他是馬克·扎克伯格等眾多硅谷年輕創業家的貼身導師，投資見證了一代硅谷新貴的崛起，twitterceo稱“本的建議是無價的”。
今天，他將20余年的創業心得和寶貴經驗寫進《創業維艱》，毫無官話廢話，字字干貨，毫無保留。《創業維艱》中文版未出，已引發中國創業者和企業管理者的集體閱讀風潮，被奉為在商學院都學不到的實戰寶典。
4、【創客：新工業革命】。
這是一場即將到來的革命，也是一場有可能引領中國產業大變革的革命。
這本書的核心是互聯網和制造業融合在一起而引發的一場制造業革命。在這本書中，克里斯·安德森深入到新工業革命的前沿陣地，深入考察了創業者是如何使用開源設計和3d打印，將制造業搬上自家桌面的。在這個定制制造、“自己動手”設計產品、創新的時代，數以百萬計發明家和愛好者的集體潛力即將噴薄而出，全球制造業將由此而掀開新的一頁。
本書作者安德森預測，在接下來的里，人們會將網絡的智慧用于現實世界之中。未來不僅屬于虛擬的網絡公司，也屬于現實世界的產業。他還驚人地預測，創客運動，這一數字世界真正顛覆現實世界的助推器，將在全球實現全民創造，掀起新一輪工業革命;創客一代必將成為下一次全球經濟大潮的弄潮兒。
5、【聯盟：互聯網時代的人才變革】。
終生效忠于一家公司已經成為歷史，我們正在經歷的自由雇傭制——將員工看作自由人——無法建立創新所需的高度信任與合作的關系。
互聯網時代，企業如何用全新的人才策略定義員工的忠誠?未來職業成功的秘訣是什么?
《聯盟》提供了一種使雇主與員工之間從商業交易轉變為互惠關系的框架，創建了一種鼓勵公司和個人相互投資的工作模式。打造任期制,將非終身雇用的員工變為公司的長期人脈，并吸收員工的高效人脈情報。只有雇主與雇員結為強大的聯盟，共同擁有持續的創新與豐富的智慧寶庫，員工、團隊、企業，乃至整個經濟才能繁榮發展。
6、【支付戰爭：互聯網金融創世紀】。
這是一個野心勃勃的創業計劃，在線支付鼻祖paypal試圖創造一個“統治世界”的金融操作系統，并在全球成功推廣一款顛覆式的互聯網產品。
《支付戰爭》的作者是“paypal黑幫”成員之一，他真實還原了這個偉大產品是如何誕生的，以及在后來的發展壯大之路上，如何應對融資緊張、突破增長瓶頸，在競爭者兇猛圍剿與平臺商霸王條款的夾擊下，逆境求生，改變業務模式，最終完成ipo，并成功出售給競爭對手ebay的全過程。
paypal充滿韌性的年輕創業家們，在后來的商業之路上開創了硅谷投資界的新格局，打造了多家新創公司，其中有7家市值超過10億美元，如領英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等。《支付戰爭》帶領我們回到“paypal黑幫”最初的戰場：山寨產品不斷涌現，赤字危機節節逼近，公司幾經易主，重組后文化沖突尖銳，網絡詐騙洶涌來襲，客服危機迫在眉睫，媒體質疑層出不窮，罷免埃隆·馬斯克掀起血雨腥風……當全世界與它為敵，看paypal如何接受殘酷洗禮，浴火重生!
7、【創京東：劉強東親述創業之路】。
9，劉強東創業，在中關村經銷光磁產品。，因為非典，京東偶然之下轉向線上銷售。，京東市值已超400億美元，躋身全球前十大互聯網公司之列。
這是一個聽起來很傳奇的創業故事，但只有當事人了解創業維艱。
作為一個曾經不受行業歡迎的'攪局者'，京東彷徨過，焦慮過，甚至四處碰壁。歷經外界的不斷質疑，京東最終成為互聯網+的成功實踐者。這其中的不斷創新、突破，乃至顛覆，為傳統行業的企業轉型升級提供了經典的范本。
這是劉強東和京東人首次向外界系統地闡述這10多年的成敗得失和發展邏輯。《創京東:劉強東親述創業之路》作者采訪258位相關人士，收集了400萬字的原始素材，不避諱，不粉飾，從京東的偶然觸網，到毅然轉型，用一個個真實、鮮活的故事，講述京東如何持續保持創業的激情，保持團隊的凝聚力和強大的執行能力，與互聯網磕碰磨合而堅決前行、不斷壯大。
8、【跨界：開啟互聯網與傳統行業融合新趨勢】。
互聯網作為一個產業將會消失，因為所有產業都將會互聯網化。
為了讓廣大讀者了解正在爆發的跨界浪潮全貌，騰訊科技頻道耗時大半年調研和創作，推出圖書《跨界：開啟互聯網與傳統行業融合新趨勢》。此時此刻，對跨界核心趨勢前線情報的掌握，就顯得尤為重要。誰能早日撥開迷霧，誰能早走一步，少錯一點，誰就能在未來的商業格局中占據優勢。
9、【以奮斗者為本：華為公司人力資源管理綱要】。
華為管理層25年人力資源管理思想精髓。
作為華為公司內部培訓教材，原汁原味，是繼《華為基本法》之后華為的標志性著作，對國內外企業管理者&研究者具有高度的研究及借鑒價值。
作者系華為高管及顧問，獲任正非及華為公司高度認可，是絕無僅有的權威之作。
10、【周鴻祎自述：我的互聯網方法論】。
在很多方面，周鴻祎都是互聯網領域的顛覆者。他重新定義了“微創新”，提出從細微之處著手，通過聚焦戰略，以持續的創新，最終改變市場格局、為客戶創造全新價值。他第一個提出了互聯網免費安全的理念，也由此讓奇虎360擁有了超過4億的用戶。
在本書中，周鴻祎首次講述了自己的互聯網觀、產品觀和管理思想，厘清了互聯網產品的本質特征和互聯網時代的新趨勢，列舉了顛覆式創新在現實中的實踐和應用。本書首次解密360的產品秘籍和盈利模式，同時，針對目前傳統企業的互聯網轉型焦慮，也提出了一套系統解決方案。
11、【聰明的投資者】。
聰明的投資者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的經典之作。
現在的投資環境與本杰明·格雷厄姆時期雖有不同，但是華爾街所有標榜價值投資法的經理人，都稱自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的價值投資原則之偉大，被半個多世紀的經濟事實一次又一次雄辯地證明。
12、【一個廣告人的自白】。
廣告界經典作品，可能是廣告史上對廣告人影響最大的一本書。如果一個廣告人只知道一個人，那個人應該是奧格威，只知道一本書，那這本書應該是《一個廣告人的自白》。
《一個廣告人的自白》在過往的廣告史上可能是對廣告人影響最大的一本，很少有廣告人沒有看過這本書，一直到現在應該還是，相信未來還是這樣。有些讀者不是廣告人，而是從事營銷工作，是廣告人的客戶，對他們來講，這本書應是最好地了解廣告業及廣告人的書。而且，就算你已經從事廣告業多年，仍可以偶爾拿出來看看，仍會對你有許多啟發。