每個人都曾試圖在平淡的學習、工作和生活中寫一篇文章。寫作是培養人的觀察、聯想、想象、思維和記憶的重要手段。范文怎么寫才能發揮它最大的作用呢？這里我整理了一些優秀的范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。
合規案防案例篇一
濟東支行王海燕
“設繩墨而取曲直，立規矩以為方圓”，合規既是一種行為規范，更是一種文化，構建良好的銀行合規文化，有利于銀行本身的良性發展，有利于整個金融秩序的穩健運行。
在競爭機制如此激烈的今天，金融業是一個特殊而又高風險的行業，可謂“前有天使引路，后有魔鬼誘惑”，對于行走其中的我們來說，時刻都面臨道德、紀律和法規的考驗，稍有不慎就會“吞下那顆伊甸園的毒蘋果”。于丹《論語心得》中說到，“理想之道就是給我們一個淡定的起點，給我們一點儲備心靈快樂的資源”。合規文化建設就是我們淡定的起點；防范風險、創造效益就是我們心靈快樂的精神資源。
一直以來，服務文化為我們贏得客戶，贏得業務，而合規文化在約束著、保護著我們。有的人樹立了合規意識，創新發展，成為經營的佼佼者；有的人高度負責，兢兢業業，成為合規的捍衛者；有的人立足于本崗位，從自己做起，成為有效的執行者；然而，也有人執意與合規一決高下，膽大妄為，最終紛紛墮馬，成為人人唾罵的腐敗者：他們由于一念之差，聰明反被聰明誤，陷入了無底的深淵。
對待蛀蟲、敗類，合規捍衛者決不手軟，違規者無一幸免——他們跌倒了，跌倒在一種僥幸的心理面前，跌倒在一種無所謂的態度面前，甚至跌倒在一種迷途的思想面前，正是這些“小惡”使他們混淆了善與惡，美與丑，是與非，釀成了無法挽回的遺憾。沉甸甸的事實讓我們如夢初醒：思想一旦失去控制必然迷失方向，制度一旦失去執行必然產生風險；權力一旦失去監督必然產生腐敗。
播下一種思想，收獲一種行為；播下一種行為，收獲一種習慣；播下一種習慣，收獲一種命運。
“操作流程一念間，合規違規兩重天”。如果心里生長著無知和邪惡，那痛苦也就隨之而來；如果我們的思想睿智和正直，那么最終也必將收獲喜悅。面對瞬息萬變的經濟大潮，我們需要更多的誠信與責任；面對燈紅酒綠的物質誘惑，我們需要更多的自律與自控；面對嚴重扭曲的享樂主義，我們需要更多的自省與法紀。
銀行經營時刻與風險相伴，銀行的制度都是用血的教訓和沉痛的代價換來的，在制度執行上不能有半點僥幸。1%的疏忽都可能導致100%的損失，哪怕一次小小的違規都可能帶來終身悔恨。從某種意義上說，一個人不可能搞好一個銀行，卻很可能搞跨一個銀行。巴林銀行倒閉事件就是最好的佐證！由于交易員尼克·里森利用制度漏洞，違規操作，使這個號稱“英國皇家銀行”的百年老字號轟然倒塌，而里森自己也鋃鐺入獄。血的教訓讓我們知道合規多么重要，不僅在制度執行上不能打折扣，存僥幸，在制度制定上更要不得半點馬虎！
“萬里之程，一步所積；千尺之帛，一絲所積。差一步不能謂之萬里；差一絲不能謂之千尺”。我們要樹立管理無小事，向細節要效益的思想，把抓管理、抓執行作為一切工作的基礎和前提，堅持不懈地關心員工的一舉一動，關注業務的一點一滴，切實提高執行力。“細節決定成敗”，只要每一個環節都多一點管理意識、責任意識和執行意識，就會令不法者無處遁形。
讓我們以“小善”為榮，以“小惡”為恥；以“合規”為榮，以“違規”為恥。讓我們扎根在合規的肥沃土壤里，樹合規理念，向違規亮劍！
合規案防案例篇二
根據省市行案防教育工作要求，近日鞍山分行組織全員觀看了《合規操作案件防控警示教育專題片》，片中所選案例大部分發生在基層營業機構，涉及不同操作崗位和業務環節，暴露出一些機構在業務操作、內部控制、日常監督等方面存在諸多問題和薄弱環節，通過觀看這些真實案例讓我再次明白“千里之堤，毀于蟻穴”這個道理，告誡自己案件就在身邊，值得我們深刻反思，引以為戒。但是只要我們每個人自覺遵守崗位職責，遵守“八不得”、“雙十禁’等各項規章制度，合規操作，案件就可防可控，就能促進我行各項業務健康發展。下面我就觀看《合規操作案件防控警示教育專題片》后談幾點觀后感想：
1、作為銀行工作人員我們必須擁有愛崗敬業的責任心，責任心是一個人從事工作的基本要求，也是個人必備的道德修養。沒有責任心的人工作懶散，見異思遷，不履行職責，就會失去誠信和信譽，就會走上犯罪道路。
2、認真落實崗位職責，加強對重要業務環節的監督;嚴格執行崗位權限相互制約，遵守銀行各項規章制度，多學習、多掌握案防知識，讓每名員工知曉制度大于一切。
3、認真落實案防工作責任制;加強對員工案防知識的培訓，通報案例，讓員工了解自己的工作職責，提高案防責任心。
通過此次警示教育專題片的觀看，使我更加提高了對合規操作重要性的認識，我將在今后的工作中，努力提高合規操作意識和自我保護意識，做一名合格的中行員工。
眾所周知，銀行業是一個特殊的行業，整天與金錢打交道，因此我們在實際工作中一定會面臨著各種各樣的誘惑。這樣一來，如何避免這些誘惑帶來犯罪就成為了每個中行員工必修的課程。減少金融犯罪案件的發生，我們任重而道遠。
“不以規矩，不成方圓”。法律是我們應當遵守的“最起碼的規矩”。僅僅“知法懂法”是遠遠不夠的，還要“敬法畏法”才能夠“常走河邊不濕鞋”。當然，最高的境界還是以守法為前提的“法治精神”和以合規為前提的“合規精神”。
在今后的工作中，我會時刻謹記我行的規章制度，保持高度的警惕心，讓自己的職業生涯有一個完美的結局。
最近觀看了警示片。通過典型案例的觀看，真實再現了案例中那些曾經事業飛黃騰達而得意忘形的同行，面對權力要耐得住寂寞，守得住清貧。信用社的員工與錢聯系最為緊密認識的多是“有錢人”，時間久了不免就有了攀比心，房子、車子、兒子、票子，時間久了不加強制度學習合規教育人心就變了，抵御不住糖衣炮彈的攻擊，思想退化，隨波逐流，犯錯誤后心存僥幸，最終走向犯罪道路。記者在采訪中一位服刑犯講：莫伸手，伸手必被抓。在你犯錯誤時想想父母希望，想想妻兒的期望，每個有責任心的人都不能因一時的沖動來傷害自己最親最近人。
風險無小事，合規心中留。我認為，合規就是“以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”、“以遵章守制為榮，以違規違章為恥”。
牢記使命感，常懷感恩心。我們要始終把握兩個原則：一是微觀上問心無愧;二是宏觀上遵章守紀。對信用社有高度的主人翁責任感，已成為信用社的一份子而感到驕傲和自豪，在工作和生活中始終能夠把信用社的利益和榮譽放到第一位，牢記我們的使命----服務三農，改善民生。感恩信用社給我提供工作的機會，感恩社會，感謝每位同仁。用感恩的心去工作，對自己一定要高標準，嚴要求，不能滿足于己掌握的知識，要努力尋求更好、更快、更富有成效的專業技能和技巧，不斷提高自身的競爭力。唯有如此，才能創造出更好的佳績，才能不斷豐富自己、完善自己、發展自己。
在看了《案例警示教育片(二)》之后，我對自己所處的行業的法律意識有了更深的理解。所謂“前車之覆，后車之鑒”，看了視頻里一個個真實的例子，我相信很多人的心里都已經敲響了警鐘。
縱觀金融警示片中的所有案件的發生,這些全都反映了我們金融機構上的制度之殤，片中的同行業人員都是因為一念之差而走上了違法犯罪的道路，到最后搞得家庭破裂，父母孩子都跟著一起受罪，一失足成千古恨，他們都得到了法律的嚴懲，落得身敗名裂，深陷囹圄的可悲下場，同時他們的所作所為還連累了自己的同事，也給他們自己及家人造成了無盡的傷痛。
銀行風險是客觀的、普遍存在的，完全沒有風險是不可能的，關鍵是如何有效地防范控制和化解風險，將風險造成的損失控制在最小的可預見、可接受的范圍內，因此，我行一定要做好內部審計工作，作為我們前臺員工也一定要樹立高度的風險合規意識，減少操作風險的發生，勿以惡小而為之，注重自身工作中的細節，積極配合行里審計工作的開展。不斷建立健全我行的內部風險測量和預警機制，建立一套完善的、符合實際的銀行審計制度，這樣才能使我行的審計工作再上一個臺階。堅持合規經營，注重案件防控和減少風險的產生。
在以后的銀行工作中，我必須高度樹立依法合規的意識，注重工作中的細節，勿以善小而不為，勿以惡小而為之，做好自己的本質工作，積極進取，切實做到“依法合規從我做起”。
合規案防案例篇三
隨著新冠疫情的爆發，全球范圍內的商業活動已受到嚴重損害，也給企業合規帶來了挑戰和風險。在這樣一個充滿不確定性的時期，企業需要強化合規工作，以應對可能發生的法律和道德問題。本文將分享筆者在疫情期間從合規角度的一些經驗和體會。
第二段：維護員工健康是企業合規工作的第一要務
疫情期間，企業應該將維護員工健康作為合規工作的第一要務。企業需要采取有效的措施來防止疫情向員工傳播，例如定期消毒、提供口罩和其他個人防護用品。同時，企業還應該關注員工的心理健康，以幫助他們應對壓力和不確定性。
第三段：重視并遵守相關法律和法規
在疫情期間，企業應該重視并遵守相關法律和法規。企業應該確保其業務的合法性，并盡可能避免利用疫情來獲取非法利益。例如，在銷售醫療用品和藥品時，企業應該仔細遵守當地法規，并確保產品的質量和有效性。此外，企業還應該關注數據隱私和網絡安全等方面的合規要求。
第四段：建立危機管理機制，應對突發事件
在疫情期間，企業應該建立危機管理機制，以應對突發事件。企業需要設定應急響應計劃，并確保其員工和業務合作伙伴了解和遵守這些計劃。企業還應該與政府和其他機構合作，以最大程度地減少疫情對業務造成的影響。
第五段：落實社會責任，提高員工和社會的信任度
在疫情期間，企業應該落實社會責任，以提高員工和社會的信任度。企業需要積極關注公共安全和社會健康，并盡可能通過各種方式支持社區和抗疫工作。例如，企業可以捐贈醫療設備和防護用品，資助醫療研究和教育，幫助受影響的社區和企業渡過難關。
總結：
疫情是一次歷史性的挑戰，對企業的合規工作提出了前所未有的要求。在這個時期，企業需要加強內部管理，建立危機管理機制，并通過落實社會責任來提高員工和社會的信任度。合規工作需要不斷加強和改進，以適應不斷變化的市場環境和法律法規的更新。
合規案防案例篇四
自2020年初新型冠狀病毒疫情爆發以來，疫情防控已經成為全球的頭等大事。這種情形下，合規工作顯得尤為重要。在疫情防控的關鍵時期，各行各業都面臨了前所未有的挑戰，合規工作任務也更加繁重。在這種情況下，本人對合規工作進行了反思，總結出了一些心得體會。本文將就疫情下的合規工作心得體會進行詳細探討。
第二段：危機意識加強
在疫情時期，危機是永遠的主題。在這種情況下，合規工作的重要性和緊急性進一步凸顯出來。公司需要加強危機意識，建立完善的風險管控機制。合規部門首先需要緊密跟進政策和法律法規的變化，時刻關注政策出臺對業務的影響，保持緊密的溝通和協調。其次，合規工作需要加強業務風險的管控和評估，并及時出臺防風險措施，最終應對外部威脅情況。
第三段：遠程合規檢查及線上培訓
在疫情時期大多數企業都采用了遠程辦公及工作方式，合規工作也不例外。遠程辦公和檢查已成為監管部門的新常態，同時也可以縮短內部審查時間和減少人員流動帶來的風險，使得檢查效率更高。在這種情況下，遠程檢查成為了一種必須的方式。在這種背景下，合規工作需要積極配合監管部門進行遠程合規檢查，同時還要通過線上培訓等方式加強員工的合規培訓，確保員工能夠迅速適應新的工作方式和規章制度。
第四段：數據保護及風險管理
隨著遠程工作人員越來越多，公司內部的數據交流也會越來越頻繁，困頓管理人員的重要任務就是確保數據的安全性。同時，在疫情下，風險控制省并不能隨意輕忽大意，在風險控制方面，核心控制銷售、賬務補償、人事管理等方面都應該仔細評估，并逐一建立相應的風險隔離保障機制，確保公司的發展不受到任何負面影響。
第五段：合規正規營銷
合規營銷是一個非常重要的構架，必須同時考慮制定合規掇施和規章制度，以確保在新的工作方式下，公司業務不會受到任何負面影響。同時，合規工作中需要確保實際操作的有效性和合規性，這將進一步提高公司的行業聲譽，也將對公司的長期發展帶來很大的影響。
結論：
考慮到疫情對企業的各個方面都可能產生影響，包括合規工作的順暢運行和安全性，公司需要對合規工作進行全面深入的考慮。因此，在未來的發展中，我們應該采取更為謹慎的策略，清晰的政策規定和密切的內部溝通來建立健全的合規機制，以給核對風險并提高業務競爭力，并維持穩定的市場訂單。
合規案防案例篇五
20xx年x月xx日我行展開了”合規管理年“活動的學習總動員會，。通過我們深入學習，把理論具體化，根據實際建章立制，以規章制度管理人，以規章制度約束人，以規章制度培養人，以此我們要堅決遵循合規守紀的行為習慣。從”嚴“開始，抓實抓細，增強自己遵章守紀、依法合規經營的觀念和抵御職務犯罪的能力。經過學習，因此，我將自己的心得體會寫下來勉勵自己日后更加時刻提醒自己的主動合規”意識。
這雖是一則笑話，卻道出了一個事實，就是一些人對法律、規則的漠視。事實上，在我們的身邊，規則意識缺失的現象隨處可見。小到闖紅燈、軋黃線、隨地吐痰、亂丟垃圾，大到隨意違約、坑蒙拐騙、違法亂紀。對這些現象，有的人似乎已是習以為常、司空見慣。殊不知，個人意志高于社會規則，個體行為凌駕于制度約束之上，這是一件非常可怕的事情。
遠的不說，從近年來，郵政儲蓄所發生的資金案件，在社會上造成不良的影響，銀行管理遭到質疑，員工法紀意識、道德水準遭到否定。究其原因來講非常簡單，“十案十違章”，有章不循，違章操作是發生案件的最主要原因。
以案為鑒，以過為鏡，防微杜漸。勿以善小而不為，勿以惡小而為之。我們應該意識到在郵政儲蓄銀行改革和發展取得顯著成績，信貸業務發展的同時，提高現代經營理念，深入推進違規積分，切實強化案件防控的重要性、緊迫性。它是搞好內部管理的中心環節。旨在提倡高標準的職業道德行業規范，弘揚誠信、合規、盡職等職業價值理念，提高銀行業從業人員的整體素質和職業道德水準。應該意識到，規矩不是阻礙個性發展的枷鎖，卻恰恰是個人想取得成功，企業穩健經營的核心環節和可持續發展的內在動力。
誠然，我們誰也不希望，一場運動式的教育活動之后，違規操作的問題卷土重來；不希望因為個別人的隨意操作和小問題不斷，使全行員工的利益受到牽連；不希望再有驚天動地的案件發生，卻只能在事后感慨萬千。因此，凡事堅持以人為本。