在制定實施方案時，我們需要充分考慮各種可能的情況和因素，以確保其可行性和有效性。實施方案是一個不斷完善和改進的過程，以下是一些經(jīng)典案例供大家參考和借鑒。
內(nèi)控檢查實施方案（優(yōu)質(zhì)16篇）篇一
內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。
成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導(dǎo)與監(jiān)督)。
通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔內(nèi)部控制責任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責。
(一)集團總經(jīng)理辦公會。
是集團公司最高決策機構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。
(二)審計委員會職責。
對內(nèi)控工作進行業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與監(jiān)督。
(三)內(nèi)部控制及風險管理委員會職責。
負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;審議內(nèi)控與風險管理的重大策略，重大風險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告;審議內(nèi)部控制及風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風險管理的其他事項。
(四)內(nèi)部控制及風險管理辦公室職責。
度內(nèi)控評估報告及全面風險管理報告;指導(dǎo)、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風險管理工作;就內(nèi)部控制與風險管理工作向內(nèi)部控制與風險管理委員會負責;及有關(guān)內(nèi)部控制與風險管理的其他事項。
(五)內(nèi)控工作小組職責。
組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。
(六)內(nèi)審部門職責。
作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。
(七)各職能部門及業(yè)務(wù)單位職責。
為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責主要是由內(nèi)控及風險管理員協(xié)助完成。
根據(jù)集團發(fā)[]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風險管理員的通知》，內(nèi)控及風險管理員職責包括：
1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;。
3.協(xié)助本單位負責人確認流程記錄文件，協(xié)助測試本單位內(nèi)部控制系統(tǒng)的操作有效性;。
4.協(xié)助本單位內(nèi)控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內(nèi)部控制的主要情況等;。
5.協(xié)助組織本單位風險事件信息的收集、整理及報送;。
6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風險的評估與確認工作;。
7.協(xié)助制定本單位重大風險管理偏好、風險承受度及解決方案;。
8.協(xié)助編寫本單位風險事件案例。
9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風險管理報告。
10.組織安排與內(nèi)控及風險管理相關(guān)的其他工作。
由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。
二、集團內(nèi)部控制體系的建立健全。
(一)集團本部。
1.工作范圍。
集團本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費用管理的內(nèi)容。
2.工作階段及時間。
(1)前期準備(5-6月)。
《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓、咨詢機構(gòu)招標選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)。
通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀,研究提升方向，制定實施方案。
(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)。
根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風險和關(guān)鍵控制點，進行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。
(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)。
識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進行執(zhí)行有性效測試。
根據(jù)控制。
內(nèi)控檢查實施方案（優(yōu)質(zhì)16篇）篇二
認真貫徹落實中央、省市、區(qū)安委會領(lǐng)導(dǎo)重要指示批示精神，把集中開展大檢查作為當前安全生產(chǎn)的首要任務(wù)，按照“全覆蓋、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效”的總要求，全面深入排查治理安全生產(chǎn)隱患，堵塞安全監(jiān)管漏洞，強化安全生產(chǎn)措施;牢牢把握制定檢查方案、進行層層動員部署、排查問題及隱患、制定整改方案、落實整改措施、總結(jié)檢查成效、建立長效機制等重點環(huán)節(jié)。通過安全生產(chǎn)大檢查，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，落實責任、認真整改、健全制度，徹底排除重大安全隱患，增強全員安全意識，進一步提高安全生產(chǎn)管理水平，有效預(yù)防事故的發(fā)生。努力實效“四個轉(zhuǎn)變”，即：安全生產(chǎn)工作由被動應(yīng)付向主動防范轉(zhuǎn)變;職工安全意識由要我安全向我要安全轉(zhuǎn)變;由只重視重大危險部位隱患排查向同時一般崗位及安全死角的日常檢查轉(zhuǎn)變;由主管部門督查向各研發(fā)組定期檢查轉(zhuǎn)變，提高現(xiàn)場隱患排查能力。
二、組織機構(gòu)。
組長：董海軍。
副組長：揭元萍、李輝、李軼。
下設(shè)ehs辦公室。
辦公室主任：車波。
成員：薛輝、盧敏、范磊、馬國賢、邵衛(wèi)、朱經(jīng)緯、蔡杰、胡從達。
三、檢查范圍。
在全公司內(nèi)所有操作崗位、重點危險部位開展安全生產(chǎn)大檢查。其中重點是：
(一)原料倉庫：
(二)實驗室;。
(一)安全生產(chǎn)責任制及安全操作規(guī)程的落實情況。各研發(fā)部主任作為安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)是否將安全管理放在第一位，是否定期召開安全生產(chǎn)分析會，檢查職工對安全操作規(guī)程的掌握情況等。
(二)消防安全設(shè)施、設(shè)備的完好率及職工“四個能力”的建設(shè)情況，查職工是否熟悉消防器材的使用、檢查事項。
(三)應(yīng)急預(yù)案的培訓及演練情況，檢查各部門是否按照要求制定了應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場處置方案，并在各單位開展一次無預(yù)告的應(yīng)急預(yù)案演練，查看職工應(yīng)急處置能力，檢驗對應(yīng)急預(yù)案的掌握程度。
(四)職工操作過程中容易發(fā)生的違章作業(yè)，違章指揮和違反勞動紀律的行為。
(五)職工安全、消防、職業(yè)病培訓情況，查看職工個人檔案，及培訓記錄是否真實、有效。
(六)生產(chǎn)現(xiàn)場物料放置是否存在不安全因素，結(jié)合清潔生產(chǎn)對現(xiàn)場進行全面檢查，查看物料的存放位置及狀態(tài)，是否符合安全要求。
(七)安全事故隱患排查整改情況，查看各研發(fā)部是否建立隱患整改臺帳，是否按照pdca管理模式，進行驗收復(fù)查管理。
(八)職業(yè)病防治工作開展情況。人事行政部是否按照要求建立了職業(yè)健康檔案;ehs辦公室是否對職工進行了職業(yè)健康培訓，職工防護用品的佩戴情況等。
五、檢查方式。
(一)研發(fā)部自查。各研發(fā)部都必須對本部門安全生產(chǎn)工作進行全面深入、細致徹底的檢查。按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標準要求，嚴格細致，認真檢查事故易發(fā)的重點場所、要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查出的隱患、問題要制表列出清單，建立臺賬，制定整改方案，落實整改措施、責任、時限和預(yù)防事故措施。本部門排查情況、整改方案和整改結(jié)果，都要經(jīng)本部門主要負責人簽字，上報ehs辦公室，并在ehs會議上通報。
(二)區(qū)域檢查。各實驗室本著誰主管誰負責的原則，組織本實驗室進行安全大檢查，每周至少檢查兩次，檢查出的問題，要組織相關(guān)人員制定整改方案，落實整改責任人，規(guī)定整改期限，并及時進行驗收復(fù)查，所有檢查結(jié)果在公司ehs會議上通報，并上報ehs辦公室備案。
(三)創(chuàng)新檢查方式。在公司所有實驗室全面檢查的基礎(chǔ)上，ehs辦公室還要采取聽取職工意見、突擊夜查、回頭檢查，組織各研發(fā)部門交叉檢查的方式，來提高大檢查的實際效果。對重大隱患，要掛牌督辦、一查到底。每半月召開一次安全大檢查總結(jié)分析會，總結(jié)分析半月來的安全檢查工作，通報檢查出的重大隱患及整改情況。
自20xx年5月開始，到8月底結(jié)束，分三個階段進行：
(一)部署動員階段(5月16日-5月28日)。
組織領(lǐng)導(dǎo)干部、技術(shù)部室、安全管理人員、研發(fā)主任、研發(fā)組長召開一次安全生產(chǎn)大檢查動員會。各部門要結(jié)合實際，制定本部門隱患自查自改實施方案。并利用班前班后時間第一時間將安全大檢查實施方案部署至班組級，調(diào)動職工參與崗位隱患自查的積極性。
(二)全面檢查階段(5月29日-8月10日)。
各部門在全面排查摸底的基礎(chǔ)上，按照專業(yè)組分工本著每周兩次檢查的原則制定檢查計劃，確保檢查全覆蓋，檢查計劃上報ehs辦公室。要堅持對隱患“零容忍”的態(tài)度，再小的隱患也要本著“四不放過”的原則進行處理。本階段各級安全管理人員要每天深入一線了解職工自查情況，并對生產(chǎn)現(xiàn)場全方位進行檢查。
(三)全面整改、總結(jié)匯總、鞏固提高階段(8月10日-8月30日)。
各部門要全面整改在大檢查活動中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，加大對重大隱患的監(jiān)控監(jiān)管力度，做到排查治理責任、措施、資金、時間和預(yù)案“五落實”，對預(yù)期不整改的部門一把手予以一項扣除當月10%績效的考核，確保大檢查活動取得實效。
七、相關(guān)要求。
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實工作責任。各部門主要負責人要親自參與部署安全生產(chǎn)大檢查工作，做好動員，落實人力、物力和財力保障，明確責任，做到動員部署至班組，責任落實到班組，自查到班組。
(二)加強宣傳發(fā)動，引導(dǎo)職工參與。發(fā)揮組會、周五安全活動及宣傳欄等作用，營造濃厚的安全生產(chǎn)氛圍，確保安全生產(chǎn)警鐘長鳴，使安全文化深入人心。同時對安全檢查走過場、隱患排查不力的要予以通報、考核。
(三)嚴格檢查，務(wù)求實效。各部門安全大檢查要切實做到不留死角、不留盲區(qū)、不走過場，以更加“嚴細實”的作風，以對隱患和問題“零容忍”的態(tài)度，堅持“命”字在心、“嚴”字當頭，忠實職責，深入現(xiàn)場、周密部署、狠抓落實，確保大檢查取得實效。
(四)及時上報大檢查活動開展情況。各部門要將隱患自查方案上報ehs辦公室，各研發(fā)組組長要求發(fā)揮作用，細化檢查方案和計劃，上報ehs辦公室。每周五上報安全生產(chǎn)大檢查活動開展情況。每月24日上報當月大檢查小結(jié)，8月30日前上報大檢查活動總結(jié)。
內(nèi)控檢查實施方案（優(yōu)質(zhì)16篇）篇三
為認真汲取近期全國幾起重大事故和上海“12〃31”踩踏事件教訓，切實加強煤礦安全生產(chǎn)工作，根據(jù)陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和陽泉市煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)將《山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查實施方案》印發(fā)給你們，請嚴格按照文件要求，認真貫徹執(zhí)行。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
2015年2月4日。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
按照陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和市局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)制定實施方案如下：
一、指導(dǎo)思想和工作目標。
全生產(chǎn)環(huán)境。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)。
公司成立煤礦安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導(dǎo)組，對煤礦安全大檢查工作進行統(tǒng)一組織和指導(dǎo)協(xié)調(diào)。
組長：荊紅軍高洪濤。
副組長：胡濤梁彩玲畢映娥。
杜海斌王守剛尹冬生。
成員：公司安監(jiān)部部室管理人員。
領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司安監(jiān)部，負責全公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查日常工作。
(一)、和王儒林書記、李小鵬省長的安全生產(chǎn)工作的重要指示精神、“1〃4”全市安全生產(chǎn)緊急會議和“1〃6”全國安全生產(chǎn)電視電話會議精神貫徹落實情況。
(二)《煤礦礦長保護礦工生命安全七條規(guī)定》和煤礦安全生產(chǎn)“七大攻堅舉措”貫徹落實情況;煤礦實施“1+4”工作法的落實情況。
(三)學習貫徹落實新《安全生產(chǎn)法》情況。
(四)集中開展煤礦隱患排查治理行動的進展情況;隱患整改情況。
(五)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實情況。煤礦安全生。
產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度執(zhí)行情況;“四到位”(安全投入到位、安全培訓到位、基礎(chǔ)管理到位、應(yīng)急救援到位)情況;企業(yè)主要負責人和實際控制人履行安全生產(chǎn)職責、實行安全生產(chǎn)承諾情況;安全管理機構(gòu)和隊伍建設(shè)、現(xiàn)場管理、隱患排查治理情況;領(lǐng)導(dǎo)跟班帶班下井情況及值班值守情況;煤礦企業(yè)是否依法依規(guī)組織生產(chǎn)、建設(shè);各類安全生產(chǎn)制度是否健全完善;推進標準化建設(shè)、現(xiàn)代化建設(shè)情況。
(六)煤礦是否嚴格執(zhí)行省、市、區(qū)政府的有關(guān)規(guī)定，履行復(fù)工復(fù)產(chǎn)程序;是否存在未經(jīng)驗收并履行復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗收程序擅自組織生產(chǎn)建設(shè)的礦井。
(七)以瓦斯、水患、火災(zāi)防治為重點的煤礦隱蔽致災(zāi)因素普查及治理工作情況。煤礦瓦斯治理工作，是否嚴格執(zhí)行瓦斯防治措施和規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行“抽采達標”和“兩個四位一體”綜合防突措施，特別是煤與瓦斯突出礦井年度計劃是否超過核定生產(chǎn)能力的90%，月度產(chǎn)量是否超過核定生產(chǎn)能力1/12的90%。煤礦水患治理工作是否嚴格執(zhí)行探放水規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行“掘探分離、先探后掘，治采并重，先治后采”措施;資源整合煤礦是否開展了水文地質(zhì)補充勘探，是否建立健全了煤礦防治水圖件和基礎(chǔ)臺帳，是否對礦區(qū)范圍內(nèi)及周邊鄰近的整合關(guān)閉小煤礦進行了采空區(qū)積水積氣調(diào)查。煤礦是否按照定制定和實施了防滅火措施。
(八)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案編制、修訂、備案、演練情況。
(九)安全生產(chǎn)大檢查排查出的安全隱患逐項登記造冊以及隱患排查數(shù)據(jù)庫建立情況，整改情況。
四、方式方法。
本次安全大檢查，按照“煤礦全面自查、公司逐礦檢查”的方式組織開展。
(一)煤礦全面自查。各煤礦要對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行自查自整、邊查邊改，通過滾動排查和持續(xù)整改，進一步提高自身解決問題的能力，形成隱患排查治理長效機制。
(二)公司逐礦檢查。公司將對所屬礦井對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行檢查督查。
五、工作要求。
(一)提高認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。要充分認識開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查的重要意義，要把這次大檢查作為當前安全生產(chǎn)工作的中心任務(wù)來抓，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由主要負責人擔任組長的安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導(dǎo)組，制定切實可行的實施方案，開展全面檢查，確保大檢查取得實效。
產(chǎn)生不良社會影響的單位，一律依法從重追究有關(guān)人員的責任。
(三)嚴肅紀律，嚴格問責。本次安全大檢查，實行“誰檢查、誰簽字、誰負責”的工作責任制。檢查人員要嚴格遵守廉潔自律各項規(guī)定，不得降低標準，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)處理，杜絕人情關(guān)。對弄虛作假、降低檢查標準的，要實行行政問責;對檢查工作中徇私舞弊、失職瀆職、以權(quán)謀私的有關(guān)責任人，要依法依紀嚴肅處理。
(四)細致排查，嚴格整改。要細致排查治理隱患和問題,做到排查不留死角、治理不留后患。對大檢查中排查出的安全隱患逐項登記造冊，建立隱患排查數(shù)據(jù)庫。對存在重大隱患的企業(yè)煤礦要停工停產(chǎn)進行整改，并要公告公示、掛牌督辦、跟蹤治理;對一般隱患要立即整改，切實做到整改措施、責任、資金、時限和預(yù)案“五落實”。
各煤礦要將煤礦安全生產(chǎn)大檢查方案上報公司安監(jiān)部。本次大檢查實行信息簡報，各煤礦于每周五上午向公司安監(jiān)部報送工作信息簡報并于3月底將大檢查總結(jié)上報公司安監(jiān)部。
文檔為doc格式。
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