總結是對過去一定時期的工作、學習或思想情況進行回顧、分析，并做出客觀評價的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質的理性認識上來，讓我們一起認真地寫一份總結吧。那關于總結格式是怎樣的呢？而個人總結又該怎么寫呢？以下是小編為大家收集的總結范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
推進內控工作總結 銀行內控工作總結篇一
眾所周知，商業銀行內部控制是銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。業務經營機構和每個員工，在承擔業務發展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業務的直接經辦者，規章制度的執行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合規經營、員工的合規操作是銀行穩定發展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規經營有了更加深刻的認識。
首先，對于內控的理解為：它是無時不控的――貫穿于業務操作的始終；它是無處不控的――與業務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優先的思想；它是無人不控的――上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無尚的；它是無事不控的――小業務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規經營的認識。
第一，合規經營是落實科學發展觀，實現可持續發展的前提和保障。以科學發展觀為統領，實現又快又好的發展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規經營的良好氛圍和環境，推動全行業務的安全穩健發展。在發展、開拓業務和同業競爭中，緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。
第二，合規經營是商業銀行的生命線、警戒線。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。合規操作、合規經營，是不可逾越的一道防線，商業銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統的人一般，不可能健康成長。
第三，合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內控防案和合規經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發展呢？我認為應該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人；業務經理是機構柜臺業務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續性的工作。
第二，將合規操作、合規經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業務、每個崗位的操作環節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經過近百年的經營和實踐，銀行的規章制度可以說是相當完善了，如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業務時，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業務合規審查敷衍了事。
第四，要加大監督和檢查的力度。基層經營機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領導在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監督員工的業務操作是否合規，例如業務經理審核柜員的票據，網點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監督、相互警示，善于及時提出對異常業務的疑問。通過這次內控防案的學習，我們應當堅持業務發展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，大力營造全行的合規文化，以合規保安全，以合規促發展。同時我們也應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業中，為中行的未來發展貢獻自己的一份力量！
推進內控工作總結 銀行內控工作總結篇二
工作總結是對以往工作的評價，必須堅持實事求是的原則。下面就是小編為大家收集的銀行內控工作總結,歡迎閱讀!
1、領導重視，組織落實，2019年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
一、業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存及成品帳實相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采轉載自本站，請保留此標記取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。
三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。
推進內控工作總結 銀行內控工作總結篇三
“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的`前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執行有力。
確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分
力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
一、上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開展業務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。
2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。
推進內控工作總結 銀行內控工作總結篇四
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續認真開展業務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。
2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。
推進內控工作總結 銀行內控工作總結篇五
內控管理工作總結一
健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。
樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案件后進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度
實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。
實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。
實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規定制定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風險防控能力
加強對領導干部合規經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規，學習金融政策和各項規章制度，學習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統的典型案件，向領導干部灌輸主動合規、合規創造效益的理念。
開展合規宣講教育，提高廣大員工合規經營和防范案件能力。強化規章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺遵守和執行，才能從源頭上防范合規風險。學習的內容為各個時期的政策、法規學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發生。
創新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創造良好的內控環境
堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
大力倡導新的用人觀，激發員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發員工的積極性和能動性。
加強領導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。
加強內控文化建設，構建和諧風險防控環境。企業文化是企業在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規范，企業形象、價值觀念和社會責任等具有企業特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發現問題和風險，確保各項業務的健康發展。
內控管理工作總結二
工作報告如下：
一)xxx業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二)加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三)強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四)對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理，操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。
推進內控工作總結 銀行內控工作總結篇六
從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業務各類流程制度。具體到各個環節上：在采購和銷售環節，相關部門和人員必須嚴格執行公司制定的業務流程，并簽訂由專業法律顧問把關審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究及客戶資信等事項進行了約定。
1、完善內部崗位體系，把各項業務進行細致的過程與責權劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責、權得以明確與落實，法務部負責核查每筆業務的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規、差錯。
2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應市場競爭形勢，業務的創新與擴展是發展的必經之路。為了最大限度避免由此所帶來的風險因素，在進行業務創新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風險管控制度以及補救制度，以彌補在創新之初因操作不規范帶來風險。
3、強化對客戶的分析力度，對貿易行為進行規范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關注客戶財務數據準確性的意識。
4、合理調配內部資源，提高內部控制系統的預警、識別、度量、控制水平和對各種風險管理的抵御能力；進一步整合內部控制體系，利用信息管理系統，整合業務和信息流程，使整個內部控制系統的信息得到共享，逐步實現財務、業務相關信息一次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業務進行不同層次的業務授權。
5、認真組織學習各項規章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習慣代替制度，以感情代替規章，以信任代替紀律的陋習，嚴格按照操作規程辦理業務，不斷強化風險防范意識，從經營理念、全面風險控制、職業道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險控制人人有責的內控氛圍。
推進內控工作總結 銀行內控工作總結篇七
一、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2．認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
習傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構網點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場積分，xx年年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業、對員工和對自己高度負責的態度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。
（三）筑防火墻，注重預防，適時預警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網點負責人進行民主測評。部門、網點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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