證券市場是指證券發(fā)行、交易和投資的市場，是各類證券的發(fā)行和交易場所。以下是小編整理的一些近期熱門的證券投資機(jī)會，大家可以參考一下。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇一
甲方：深圳證券交易所法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(深圳分會)按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇二
1.有關(guān)委托的期貨買賣，概由貴公司代理本人與對方的當(dāng)事人訂立契約，或由貴公司再行委托代理人與對方當(dāng)事人訂立契約。
2.有關(guān)上述契約的訂立，如在國內(nèi)，則按照國內(nèi)的有關(guān)法規(guī)訂立，如在國外，則按照所在國家的有關(guān)法規(guī)訂立。
凡代理本人所訂立的契約，對于本人完全發(fā)生效力，本人不得持任何異議。
3.本委托合約訂立后，貴公司應(yīng)于本人另行簽署授權(quán)書后正式執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易，一切交易由本人簽署后立即生效，本人將承擔(dān)應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)和后果，此授權(quán)除本人以書面通知貴公司終止外，合約繼續(xù)有效。
4.貴公司或貴公司的代理人，因訂立上述合約，或因買賣及有關(guān)業(yè)務(wù)而應(yīng)支出的費(fèi)用，包括稅收、運(yùn)輸、存?zhèn)}、管理和其他合理所需的款項，概由本人如數(shù)承擔(dān)。
5.委托買賣的商品，其名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)目、價格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”，經(jīng)本人或本人指定的被授權(quán)人簽名或蓋章，送請貴公司核實后執(zhí)行。
如果商品的價格未經(jīng)本人或被授權(quán)人填明或約定，即以貴公司當(dāng)日或當(dāng)時所公布的價格為準(zhǔn)，由貴公司記入訂單，本人約對同意，絕無異議。
6.本人可以保證，所委托買賣的商品都以現(xiàn)款和實貨交付與收受，并且負(fù)責(zé)承擔(dān)履行契約規(guī)定的義務(wù)。
本人應(yīng)在貴公司先行儲存款定數(shù)額的保證金(數(shù)額按交易所規(guī)定辦)，以備本人有應(yīng)負(fù)責(zé)支付的款項而不及時支付時，由貴公司全權(quán)處理，并由貴公司事后通知本人，這樣做手續(xù)完備，本人毫無異議。
7.上述保證金的數(shù)額，將根據(jù)本人所委托買賣商品的實際情況，由貴公司增加或減少，如果未能按照規(guī)定調(diào)整保證金數(shù)額時，貴公司可以停止代理本人買賣，必要時還可以終止委托關(guān)系，結(jié)清收支帳款，如有不足，任憑貴公司依法追討賠償，或留置本人所有的商品，任由處置。
如果本人還有其他違反契約的情況，貴公司也可以照此辦理。
8.如果本人有實際困難或特殊原因而不能以實貨實物為交付或收受時，均請貴公司平倉了結(jié)契約后就帳面進(jìn)行計算，由本人負(fù)責(zé)其損失或收益。
9.貴公司因受委托而代理買賣商品，所需的通訊和業(yè)務(wù)方面的費(fèi)用，由貴公司按照會計標(biāo)準(zhǔn)核算(按照交易規(guī)則)，都由本人負(fù)責(zé)支付花銷。
10.本人委托貴公司買賣的商品，其進(jìn)出口和其他一切手續(xù)，以及信用證的開出，概由本人自行辦理。
11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司，以便貴公司核對。
12.本人將約定的聯(lián)絡(luò)方式及本人的通訊地址，應(yīng)向貴公司登記，請依照使用。
如果發(fā)生不正確的效果，均由本人負(fù)責(zé)。
如果通訊地址和約定的聯(lián)絡(luò)方法需要變更時，本人應(yīng)向貴公司重新登記。
否則，如因而發(fā)生任何損害概由本人負(fù)責(zé)，而與貴公司無關(guān)。
13.貴公司寄交本人的訂單執(zhí)行報表和帳單的郵寄后三天內(nèi)除非由本人或貴公司管理部門經(jīng)理提出修正外，均視為正確無誤而不得提出異議。
14.訂單、通知書、印鑒卡、登記簿、帳冊和有關(guān)文件的格式，均由貴公司訂購使用。
15.本委托書內(nèi)約定的內(nèi)容，如有不夠完善的地方，可由貴公司酌情修改或補(bǔ)充，通知本人認(rèn)可即生效。
16.如有涉及法律的糾紛，在國內(nèi)一律遵照中華人民共和國的法律條文為依據(jù)進(jìn)行法律訴訟，由此而產(chǎn)生的一切費(fèi)用，都由敗訴的一方單獨(dú)承擔(dān)。
17.本委托書的規(guī)定對于本人以后委托貴公司代理買賣商品及其有關(guān)業(yè)務(wù)全部有效，本契約將一直有效，除非雙方同意終止契約。
本人還委托貴公司代表本人簽署和執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易。
18.本人一切買賣訂單的發(fā)生均可被視為本人深思熟慮后的決定，貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用，并非交易獲利的保證。
19.貴公司制定的交易規(guī)則，應(yīng)被視為本委托契約的一部分，由雙方共同遵守，本人在簽訂本委托契約的同時接受貴公司交易規(guī)則的副本。
20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書各條文的內(nèi)容，特簽名如下。
簽署人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
身份證統(tǒng)一編號：____________電話：___________。
住址：_____________________________。
證明人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
_________年___月___日。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇三
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為_________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元；超過_________的，每增加_________，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________％繳納，最高不超過_________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_________元的，每月交納_________元；超過_________元的，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_________個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________％收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（_________分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方（蓋章）：_________。
乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
_________年____月____日。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇四
甲方：___________________________________(以下簡稱甲方)。
乙方：___________________________________(以下簡稱乙方)。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過萬的，每月交納元;超過萬的，每增加萬，月費(fèi)增加元，最高不超過元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的繳納，最高不超過元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過億元的，每月交納元;超過億元的，每增加萬元，月費(fèi)增加元，最高不超過元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
年月日年月日。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇五
根據(jù)國家相關(guān)法律、規(guī)的規(guī)定，為方便乙方采用電話自助交易方式對甲方管理的開放式基金進(jìn)行申(認(rèn))購，贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。
一、乙方必須是在甲方直銷中心開立了基金交易賬戶的投資者。
二、本電話交易包括認(rèn)購、申購、贖回、撤單，設(shè)置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉(zhuǎn)托管、傳真對賬單。
三、本電話交易通過客服電話語音系統(tǒng)實現(xiàn)，電話號碼為_________。有關(guān)辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說明執(zhí)行。
四、乙方通過電話下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，乙方對其進(jìn)行的各項交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
五、乙方申請開立電話交易時，須設(shè)立密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號和密碼作為判認(rèn)電話交易的依據(jù)。
六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密，定期更換密碼。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。
七、乙方電話交易申請于每基金開放日_以前的為當(dāng)日交易申請，以后的電話交易申請視為下一開放日的申請。
八、乙方認(rèn)購，申購申請，應(yīng)在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。否則，該申請將被掛存，以五日內(nèi)資金實際到賬日為申請日，若五日內(nèi)資金仍未到賬，則該申請將被視為無效申請。
九、乙方贖回申請，應(yīng)在交易賬戶內(nèi)有足夠基金余額時提出，否則電話交易系統(tǒng)無法接收該申請，該申請將被視為無效申請。
十、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、不可抗力等因素導(dǎo)致無法收到或延遲接收乙方申請，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。
十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。
十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________。
乙方(蓋章)：_________。
經(jīng)辦人(簽字)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
傳真號：_________。
證件類型：_________。
證件號碼：_________。
_________年____月____日。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇六
（1998年3月實施2005年12月第一次修訂）。
第一章總則。
第一條為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進(jìn)行監(jiān)管。
第二章上市。
第五條基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少于一千人；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
第六條基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
（一）上市申請書；
（二）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)基金募集的文件；
（三）基金合同；
（四）基金招募說明書；
（五）基金托管協(xié)議；
（七）中國證監(jiān)會對基金備案的確認(rèn)文件；
（八）上市交易公告書；
（九）基金份額已全部托管的'證明文件；
（十一）本所要求的其它文件。
基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號――〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：
（一）上市初費(fèi)：3萬元人民幣；
（二）上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計算，按年預(yù)繳。
第三章持續(xù)信息披露。
第十條基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關(guān)備查文件報送本所。
第十四條本所對基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。
文檔為doc格式。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇七
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的權(quán)證上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權(quán)證實施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點(diǎn)______________。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇八
各上市公司：
為了維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，防止誤導(dǎo)性信息對上市公司股票價格產(chǎn)生不正常的影響，禁止利用信息優(yōu)勢操縱市場，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十一條的規(guī)定，現(xiàn)對上市公司發(fā)布澄清公告若干問題通知如下：
1、在公共傳播媒介中有下列傳聞時，上市公司有義務(wù)立即作出澄清：上市公司從未發(fā)生，也未在擬議中的事項；上市公司正在擬議中，從未公開披露過的事項。
2、上市公司發(fā)布澄清公告前，應(yīng)事先報證券交易所審查。除報送公告全文外，還應(yīng)同時報送有關(guān)傳聞在公共傳播媒介中傳播的原始證據(jù)（書面資料或音像資料，提供音像資料的，還應(yīng)有其他書面旁證），并將上述材料報中國證監(jiān)會備案。證券交易所有權(quán)根據(jù)《關(guān)于證監(jiān)會和證券交易所對上市公司的監(jiān)管職責(zé)分工及建立上市公司動態(tài)監(jiān)管體系的意見》的規(guī)定做出對上市公司的澄清公告準(zhǔn)予公布、不予公布或暫緩公布的決定。
3、各指定報刊在刊登上市公司澄清公告前，應(yīng)取得該公司股票上市的證券交易所的.書面同意。
4、澄清公告應(yīng)以董事會公告的形式發(fā)布，不得以公司有關(guān)人員的談話或答記者問等其他方式發(fā)布。未經(jīng)證券交易所同意，也不得載于公司的其他公告之中。
5、澄清公告在指定報刊上披露前，不得以任何方式在任何公共傳播媒介上發(fā)布。
6、中國證監(jiān)會或證券交易所發(fā)現(xiàn)公共傳播媒介中有涉及上市公司的傳聞時，有權(quán)要求上市公司發(fā)布澄清公告。上市公司在接到書面要求后應(yīng)立即發(fā)布澄清公告，對拒絕發(fā)布公告的，證券交易所應(yīng)立即暫停其股票和其他證券的交易。
7、澄清公告的內(nèi)容可以涉及有關(guān)市場傳聞的來源，但只能對其作出客觀說明，不應(yīng)作主觀評價，不應(yīng)使用惡意或挑釁性的語言。
8、因涉嫌違反證券法規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查或因違反證券法規(guī)受到中國證監(jiān)會處罰的上市公司，在作出涉及違規(guī)事項的澄清公告時，應(yīng)事先報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會有權(quán)依據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細(xì)則（試行）》第十九條的規(guī)定，對公告的披露時機(jī)、方式、內(nèi)容提出要求。
對違反上述規(guī)定的上市公司和有關(guān)當(dāng)事人，中國證監(jiān)會將根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇九
五月中旬工信局領(lǐng)導(dǎo)蒞臨我公司檢查指導(dǎo)工作，并針對我公司存在的一些問題下達(dá)了《工作整改意見書》。我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，迅速召開董事會議，按照文件的要求對公司成立以來業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析研究，并拿出了整改方案，對工作中存在的問題和不足進(jìn)行了自查自糾，明確了下一步的經(jīng)營思路，現(xiàn)將我公司自查整改情況報告如下：
一、公司成立以來發(fā)展情況：
1、社會效益明顯。
我公司去年7月業(yè)開業(yè)到今，業(yè)務(wù)發(fā)展勢頭良好，公司自成立為__中小企業(yè)、個體工商業(yè)主累計擔(dān)保貸款__筆，總額達(dá)__億元。據(jù)不完全統(tǒng)計，年可增加財政稅收近__余萬元，創(chuàng)造再就業(yè)機(jī)會萬余人次，有效地保證了中小企業(yè)的正常運(yùn)營，促進(jìn)了__州經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，形成了企業(yè)盈利，銀行降險，財政增收，擔(dān)保發(fā)展的“多贏”局面。
2、公司擔(dān)保實力提高。
公司經(jīng)過一年的運(yùn)作，資金實力和風(fēng)險防范能力得到很大提高。公司從成立到現(xiàn)在擔(dān)保總額達(dá)__億元，收取保證金__萬元、擔(dān)保手續(xù)費(fèi)收入__萬元。公司對于擔(dān)保過程中可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、道德風(fēng)險等做了深入的研究。
采取了一系列措施：進(jìn)行內(nèi)部財務(wù)審計工作，清查財務(wù)賬目；
加強(qiáng)業(yè)務(wù)檔案管理工作，對所有已發(fā)生的業(yè)務(wù)資料，全面審核、整理歸集裝訂成冊；
開展保后檢查，對所有已擔(dān)?？蛻暨M(jìn)行上門調(diào)查，同時對應(yīng)收未收的擔(dān)保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)進(jìn)行催收，形成了一套完成的風(fēng)險防范體系。
擔(dān)保資金的增加和風(fēng)險防范體系的'完善大大加強(qiáng)了公司的擔(dān)保實力和擔(dān)保能力。
3、公司管理制度更加完善。
今年進(jìn)入三月份以來公司進(jìn)行了領(lǐng)導(dǎo)班子的調(diào)整，__辭去總經(jīng)理職務(wù)，總經(jīng)理由__擔(dān)任；調(diào)整副總經(jīng)理的主管工作，__主管辦公室、檔案室工作；__主管風(fēng)險部工作；__主管擔(dān)保業(yè)務(wù)部工作。管理機(jī)構(gòu)的調(diào)整有效提高了公司的運(yùn)作效率，為民族融聯(lián)今后的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
二、自查中發(fā)現(xiàn)存在的主要問題：
2、管理制度執(zhí)行力度不足，管理上存在漏洞；
3、部分擔(dān)保客戶保證金、手續(xù)費(fèi)遲遲沒有收回；
4、短期借款規(guī)模不合適；
5、職工勞動合同簽訂遲緩，相關(guān)職工勞動保險手續(xù)沒辦理。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇十
各上市公司：
為做好上市公司中期報告披露工作，根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三號〈中期報告的內(nèi)容與格式〉》（修訂稿）、《關(guān)于上市公司20中期報告披露工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字〔〕58號）、《關(guān)于上市公司、擬首次發(fā)行股票并上市的公司做好與新會計準(zhǔn)則和制度相關(guān)信息披露工作的通知》（證監(jiān)會計字〔2001〕14號）和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、上市公司有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中報準(zhǔn)則和證監(jiān)會、本所相關(guān)規(guī)則、文件，嚴(yán)格按照中報準(zhǔn)則和本所規(guī)定的時間編制、報送和披露2001年中期報告。
二、凡在2001年6月30日之前上市的公司，應(yīng)于2001年8月31日前完成中期報告的編制、報送及披露工作。其中，中報摘要應(yīng)刊登在指定報紙上，中報全文同時應(yīng)登載于中國證監(jiān)會指定的本所網(wǎng)站上（）。上市公司應(yīng)盡可能在自己的網(wǎng)站或網(wǎng)頁上披露中期報告，但披露時間不得早于指定網(wǎng)站。
在2001年7月1日至8月31日期間新上市的公司，如在上市公告書中未披露2001年中期業(yè)績的，公司應(yīng)于2001年8月31日前按要求披露2001年中期報告。
三、預(yù)計2001年中期將出現(xiàn)虧損或者盈利水平出現(xiàn)大幅下降的上市公司應(yīng)在7月31日前及時刊登盈利預(yù)警公告。獲得寬限期的暫停上市公司刊登預(yù)虧公告應(yīng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。
四、如果上市公司在法定披露期限內(nèi)無法完成2001年中期報告披露工作，公司應(yīng)及時向本所提交書面說明，并同時在報刊上公布延期披露2001年中期報告的原因及最后期限。本所將自9月3日起對其股票實施停牌，直到其披露中期報告的當(dāng)日下午開市時復(fù)牌。
五、為避免上市公司中期報告的披露過于集中，根據(jù)均衡披露原則，本所每日最多安排35家上市公司公布中期報告。上市公司應(yīng)按照本所確定的時間，安排2001年中期報告編制工作，并于已確定的日期披露中期報告。如確系特殊原因，公司需提前或推遲披露中期報告，則必須提前五個工作日向本所提出書面申請，陳述理由并明確變更后的擬披露日期。本所將根據(jù)實際情況，經(jīng)審核后決定是否接受申請。本所原則上只接受一次變更申請。
六、上市公司的中期財務(wù)報告可以不經(jīng)審計，但下列情形除外：
2、在中期擬定分紅、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)累計虧損預(yù)案，并將在下半年實施的；
4、中國證監(jiān)會和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計的其他情形。
七、如果中期財務(wù)報告進(jìn)行審計的，公司應(yīng)在審計報告出具后兩個工作日內(nèi)完成中期報告編制工作。在中期報告編制工作完成后，上市公司應(yīng)立即召開董事會依法履行中期報告審議程序。在董事會審議通過中期報告后兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)派專人向本所報送以下文件：
1、2001年中期報告正本及摘要（打印稿）各一份；
2、審計報告原件一份（如中期報告經(jīng)審計）；
3、按第八條要求制作的磁盤一式兩份；
4、董事會審議通過中期報告的決議和監(jiān)事會審議通過中期報告的決議各一份；
6、本所要求的其他文件。
公司還應(yīng)另行準(zhǔn)備中期報告摘要文本及磁盤，以供指定報刊排版之用。
八、上市公司應(yīng)采用證監(jiān)會指定的專用定期報告填報系統(tǒng)制作和生成電子文件，將中期報告正文生成以下類型的電子文件：＊。mdb數(shù)據(jù)文件、＊。pdf上網(wǎng)文件、＊。doc或＊。txt文本文件。這些電子文件必須通過專用填報軟件壓縮生成報送文件，報送文件應(yīng)存入3.5寸軟盤一式兩份報送。上市公司可查閱本所網(wǎng)站和證監(jiān)會網(wǎng)站（）瀏覽制作幫助文件和下載更新程序。
[1][2]。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇十一
第一章總則。
1.1為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《證券交易所管理辦法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.3公司申請經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)公開發(fā)行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市。
1.4本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國證監(jiān)會的授權(quán)對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。
第二章股票上市協(xié)議董事、監(jiān)事承諾和備案上市推薦人。
第一節(jié)股票上市協(xié)議2.1.1發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當(dāng)向本所申請并簽訂股票上市協(xié)議。
2.1.2股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：
（一）雙方的.權(quán)利與義務(wù)；
（二）上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；
（三）上市費(fèi)用及其交納方式；
（四）董事會秘書和董事會證券事務(wù)代表；
（五）定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復(fù)本所質(zhì)詢的規(guī)定；
（六）股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜；
（七）違約責(zé)任；
（八）仲裁條款；
（九）本所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。
2.1.3上市公司逾期繳納上市費(fèi)用，本所按日欠費(fèi)金額的0.03％收取滯納金。
第二節(jié)董事、監(jiān)事承諾和備案2.2.1上市公司的董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會通過其任命后兩個月內(nèi)，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》并送達(dá)本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見證，向董事、監(jiān)事解釋《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。
2.2.2董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事聲明及承諾書》中作出承諾：
（一）遵守。
[1][2][3][4][5]。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇十二
各上市公司：
為做好上市公司年年度報告披露工作，根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號〈年度報告的內(nèi)容與格式〉》（2000年修訂稿）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、上市公司有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)年報準(zhǔn)則、《關(guān)于上市公司2000年年度報告披露工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字〔2000〕202號）和本所相關(guān)規(guī)則、文件，嚴(yán)格按照年報準(zhǔn)則和本所規(guī)定的時間編制、報送和披露經(jīng)公司董事會通過的2000年年度報告。
二、凡在2000年12月31日之前上市的公司，應(yīng)于2001年4月30日前完成年度報告的編制、報送及披露工作。其中，年度報告全文登載于中國證監(jiān)會指定的本所網(wǎng)站上（www．sse．com．cn），年報摘要刊登在指定報紙上。上市公司可以在自己的網(wǎng)站或網(wǎng)頁上披露年度報告，但披露時間不得早于指定網(wǎng)站。
在2001年1月1日至4月30日期間新上市的公司，如在上市公告書中披露業(yè)績的，公司上市公告書在見報的同時應(yīng)全文上網(wǎng)披露；如在上市公告書中未披露20業(yè)績的，公司應(yīng)于2001年4月30日前按要求披露2000年年度報告。
三、上市公司在2001年4月30日前確有困難，無法完成2000年年度報告的，公司應(yīng)在2001年4月15日前向本所提出延期申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在報刊上公布延期披露2000年年度報告的.原因及最后期限。上市公司延遲至4月30日后公布年度報告，未向本所提交申請或經(jīng)申請未獲批準(zhǔn)的，本所將對其股票實施停牌，直到上市公司公布年度報告。
四、為避免上市公司年度報告過于集中披露，根據(jù)均衡披露原則，本所每日最多安排25家上市公司公布年度報告。上市公司應(yīng)按照本所確定的時間，安排2000年年度報告編制工作，并于已確定的日期披露年度報告。如確系特殊原因，公司需提前或推遲披露年度報告，則必須提前五個工作日向本所提出書面申請，陳述理由并明確變更后的擬披露日期。本所將根據(jù)實際情況，經(jīng)審核后決定是否接受申請。本所原則上只接受一次變更申請。
五、公司應(yīng)在審計報告出具后兩個工作日內(nèi)完成年度報告編制工作，并且在董事會依法履行年度報告審議程序后兩個工作日內(nèi)由專人向本所報送以下文件：
1、2000年年度報告正本及摘要（打印稿）各一份；
2、審計報告原件一份；
6、本所要求的其他文件。
公司應(yīng)另行準(zhǔn)備足夠數(shù)量的年度報告摘要文本及磁盤，以供指定報刊排版之用，刊登的年報摘要字號應(yīng)不小于六號字。
六、上市公司應(yīng)采用本所提供的相關(guān)年報編制軟件，生成report文件和pdf文件存入磁盤報送本所。公司應(yīng)保證信息采集系統(tǒng)內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。在報送電子文件之前，公司應(yīng)進(jìn)行查毒殺毒以確保磁盤不含計算機(jī)病毒。
七、上市公司應(yīng)在公布年度報告前一個交易日下午3：30之前將第五條所述文件送達(dá)本所。在本所辦理登記并獲得書面確認(rèn)后，公司方可自行與選定的指定報刊聯(lián)系年度報告摘要刊登事宜。
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證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇十三
各會員單位：
《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個月后施行。
二00一年八月三十一日。
第一章、總則。
第一條、為規(guī)范證券市場交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第四條、證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。
第二章、交易市場。
第一節(jié)交易場所。
第五條、交易所設(shè)置交易場所。交易場所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條、交易主機(jī)通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。
第七條、申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進(jìn)入交易主機(jī)。
有形席位報盤申報指令由會員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)；無形席位報盤申報指令由會員經(jīng)其柜臺系統(tǒng)處理后，通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機(jī)。
設(shè)置交易大廳的，會員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報盤。
進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員：
（一）登記注冊的會員交易員；
（二）場內(nèi)監(jiān)管人員；
（三）特許入場的'人員。
第二節(jié)交易會員。
第八條、具有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）認(rèn)可的證券經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會員。
第九條、根據(jù)證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條、會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。
第十一條、投資者參與證券買賣，應(yīng)當(dāng)委托會員進(jìn)行。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。
第三節(jié)交易席位。
第十二條、會員應(yīng)當(dāng)在交易所開設(shè)一個或一個以上的交易席位（以下簡稱“席位”）。
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證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇十四
各上市公司：
為做好上市公司2000年年度報告披露工作，根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號〈年度報告的內(nèi)容與格式〉》（修訂稿）、中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字〔2000〕202號文《關(guān)于上市公司2000年度報告披露工作有關(guān)問題的通知》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將上市公司2000年年度報告的有關(guān)事項通知如下：
一、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會和本所關(guān)于2000年年度報告的有關(guān)文件，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會和本所的要求編制和披露2000年年度報告。
二、凡股票在2000年12月31日前上市的公司，應(yīng)當(dāng)在4月30日前完成2000年年度報告的編制、報送及披露工作。
股票在201月1日至4月30日期間內(nèi)新上市的'公司，如果其《上市公告書》中未披露2000年年度業(yè)績，公司董事會須在年4月30日前公布其2000年年度業(yè)績及利潤分配預(yù)案。
上市公司在2000年4月30日前確有困難，無法完成2000年年度報告的，公司應(yīng)當(dāng)在2001年4月15日前向本所提出延期申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在報刊上公布延期披露2000年年度報告的原因及最后期限。上市公司不能在4月30日前公布年度報告，亦未向本所提交申請延期并獲批準(zhǔn)的，本所將對其股票實施停牌，直至其公布年度報告。
三、為了避免上市公司2000年年度報告的披露過于集中，根據(jù)均衡披露的原則，上市公司應(yīng)當(dāng)在本所確定的披露期限前公布年度報告。如遇特殊情況，不能在確定的期限前披露的，應(yīng)當(dāng)至少提前五個工作日向本所提出申請并說明原因。本所按每日最多安排25家公司公布年度報告的原則，視具體情況進(jìn)行調(diào)整。
四、已發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司應(yīng)當(dāng)同時在境外刊登年度報告英文版，在境外刊登的年度報告中，其財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)按照國際會計準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)整。在境內(nèi)外刊登的年度報告中均應(yīng)披露按兩種不同會計制度計算的凈利潤說明其差異。
發(fā)行境內(nèi)上市外資股的上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后將兩份刊登年度報告摘要的境外報紙報送本所備案，同時上市公司應(yīng)當(dāng)將年度報告送達(dá)主要境外股東。
五、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在審議通過年度報告后兩個工作日內(nèi)派專人向本所報送下列文件：
1、2000年年度報告正文；
2、2000年年度報告摘要；
3、2000年審計報告原件；
4、有關(guān)董事會決議；
6、2000年年度報告信息公告；
7、董事會關(guān)于2000年年度報告的刊登時間、報刊名稱及申請股票停牌的書面文件；
8、董事會關(guān)于保證上報的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的承諾函；
9、本所要求的其他文件。
上市公司應(yīng)當(dāng)在提交上述文件并經(jīng)本所登記確認(rèn)后，自行在指定報刊公布年度報告摘要，同時在中國證監(jiān)會指定的國際互聯(lián)網(wǎng)站（網(wǎng)址為：http：／／www．cninfo．com．cn）公布pdf格式的年度報告正文。
公司應(yīng)當(dāng)于公布年度報告前一個交易日下午3：30以前將上述文件報送本所。如于交易日公布年度報告，當(dāng)日上午公司股票停牌半天。
六
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證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇十五
各會員單位及其他市場參與人：
為促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)健康長遠(yuǎn)發(fā)展，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(以下簡稱《實施細(xì)則》)的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱本所)決定擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票(以下簡稱標(biāo)的股票)范圍。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、本次擴(kuò)大標(biāo)的股票范圍以優(yōu)先保留現(xiàn)有標(biāo)的股票為基本原則，對符合《實施細(xì)則》第二十四條規(guī)定的本所上市a股，按照加權(quán)評價指標(biāo)從大到小排序選取275只股票作為新增標(biāo)的股票，擴(kuò)大范圍后本所標(biāo)的股票數(shù)量為800只(具體名單見附件)。
加權(quán)評價指標(biāo)的計算方式為：加權(quán)評價指標(biāo)=2×(一定期間內(nèi)該股票平均流通市值/一定期間內(nèi)滬市a股平均流通市值)+(一定期間內(nèi)該股票平均成交金額/一定期間內(nèi)滬市a股平均成交金額)。
二、本所現(xiàn)有43只標(biāo)的交易型開放式指數(shù)基金范圍維持不變(具體名單見附件)。
三、各會員單位應(yīng)高度重視，認(rèn)真做好此次擴(kuò)大標(biāo)的股票范圍的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，保障此項工作順利開展和安全運(yùn)行。
四、各會員單位應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化自身風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，根據(jù)上市公司財務(wù)指標(biāo)、合規(guī)運(yùn)營情況及市場交易情形等相關(guān)信息，加強(qiáng)對標(biāo)的證券的風(fēng)險識別及差異化管理，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，嚴(yán)控融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，切實保護(hù)投資者利益。
五、科創(chuàng)板融資融券標(biāo)的證券范圍不適用本通知規(guī)定。
六、本通知自8月19日起施行。本所207月5日發(fā)布的《關(guān)于融資融券標(biāo)的證券年第二季度定期調(diào)整有關(guān)事項的通知》(上證發(fā)〔2019〕75號)同時廢止。
特此通知。
附件：融資融券標(biāo)的證券名單(不含科創(chuàng)板證券)。
二〇一九年八月九日。
證券交易所證券上市合同（精選16篇）篇十六
第一條為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》和《證券法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條上市公司連續(xù)三年發(fā)生虧損，其股票應(yīng)當(dāng)暫停上市。本所處理暫停上市有關(guān)事項的程序如下：
1.上市公司在年度決算工作結(jié)束后，如公司連續(xù)三年虧損已成事實，公司董事會應(yīng)在披露年報前至少發(fā)布三次警示性公告，提醒投資者注意投資風(fēng)險。
2.公司董事會應(yīng)在收到年度審計報告后2個工作日內(nèi)，向本所和中國證監(jiān)會報告。
3.本所自該公司公告年度報告之日起對公司股票停牌，并在停牌后3個交易日對該公司是否實行暫停上市做出決定，報中國證監(jiān)會備案。
4.公司根據(jù)本所的.決定，在指定報刊刊登《股票暫停上市公告書》。
第三條上市公司有《公司法》有一百五十七條第（一）、（二）、（三）項規(guī)定情形之一的，本所根據(jù)中國證監(jiān)會的決定暫停其股票上市。
第四條公司股票暫停上市期間，本所及相關(guān)會員可在每周五（法定假日除外）為持有或欲購該公司原上市流通股的投資者提供“特別轉(zhuǎn)讓”服務(wù)。有關(guān)操作事宜如下：
2.投資者可在每周星期五開市時間內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓委托申報；
3.申報價格幅度在上一次轉(zhuǎn)讓價格上下5％以內(nèi)的，為有效申報；
4.本所在每周星期五收市后對有效申報按集合競價方法進(jìn)行撮合成交；
5.成交當(dāng)日向交易所會員發(fā)出成交回報；
7.有關(guān)清算交收及相關(guān)稅費(fèi)的處理參照上市公司股票交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條暫停上市期間，該公司原非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓及原上市流通股的定價收購事宜，按照本所的有關(guān)規(guī)定辦理。
第六條公司在暫停上市期間的其他權(quán)利義務(wù)不變。
第七條公司股票暫停上市后，達(dá)到法定條件申請恢復(fù)上市的，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。
第八條本規(guī)則自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起實行。