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中華頌法律從業大全（14篇）篇一
作為一名法律從業者，我的職業生涯已經有了數年的經驗。在這段時間里，我在實踐中學到了許多知識和經驗，不僅提高了自己的專業技術，也深刻領悟了法律從業者應該具備的素質和道德。在今天的文章中，我將分享我的一些心得和體會，希望能夠對其他法律從業者的工作和成長有所幫助。
第二段：專業技術的重要性。
作為一名法律從業者，我們必須掌握一定的專業技術。這包括法律條文的掌握、案例的分析和解決方案的制定等。然而，光有專業技術是不夠的。我們還應該注重對其它領域的學習，如商業、金融、IT等等。良好的跨學科知識可以幫助我們更好地理解和解決法律問題。
第三段：溝通協調的能力。
在法律領域，溝通協調的能力是非常重要的。我們需要與不同的人溝通，包括客戶、律師、法官、證人等等，每個人的背景和利益都可能不同。我們需要在不同的角色中轉換，選擇合適的方式和語言溝通協調，以達成最佳的結果。因此，有效的溝通協調能力也是一個法律從業者必備的素質。
第四段：誠信和道德。
誠信和道德是法律從業者必須遵守的基本準則。我們必須誠實、公正、謹慎地履行職責，維護司法公正、法律權威、社會和諧。在法律工作中，有時候我們會面臨各種挑戰和誘惑，例如賄賂、脅迫等等。但我們必須堅定自己的原則，不違背法律和道德的底線。只有這樣，我們才能贏得社會的尊重和信任。
第五段：總結。
作為一名法律從業者，需要不斷地提高自己的專業技術、溝通和協調能力，同時也要始終堅持誠信和道德。這些素質和道德標準將成為我們成功的堅實基礎。只有遵守和秉持這些原則，我們才能夠成為一名合格的法律從業者，為社會做出更大的貢獻。
中華頌法律從業大全（14篇）篇二
期貨從業考試采取方式進行。考生在指定時間和考點，在指定的計算機上進行答題。考試結束后由計算機統一上傳試卷，并由計算機判分。下面是小編為大家搜索整理的2017年期貨從業《法律法規》練習試題，希望對大家有所幫助。
1.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。
a.期貨公司凈資本
b.凈資本與凈資產的比例
c.流動資產與流動負債的比例
d.負債與凈資產的比例
2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列( )事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
a.期末未決訴訟、未決仲裁
b.負債的性質、涉及金額
c.預計損失的會計處理情況
d.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失
3.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是( )。
a.審慎監管原則
b.期貨公司的風險狀況
c.期貨公司的風險管理能力
d.期貨公司的注冊資本額
4.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于( )。
a.維護期貨市場秩序
b.規范期貨從業人員執業行為
c.促使其提高職業道德和業務素質
d.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
5.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是( )。
a.期貨投資咨詢機構的從業人員
b.期貨公司的從業人員
c.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員
d.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員
6.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
a.高度負責
b.誠實守信
c.恪盡職守
d.公平公正
7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是( )。
a.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元
b.處拘役兩個月，并處罰金十萬元
c.單處罰金二十萬元
d.處十年有期徒刑
8.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。
a.期貨交易所應及時采取措施應對
b.期貨交易所可以不予受理
c.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是( )。
a.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
b.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
c.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
d.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
10.關于強行平倉的.費用承擔，下列說法正確的是( )。
a.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
b.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
c.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔
d.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔
1.【答案】abcd
中華頌法律從業大全（14篇）篇三
引導語：銀行從業人員應該掌握銀行從業法律基礎相關知識，以下是百分網小編分享給大家的銀行從業法律基礎，歡迎閱讀!更多精彩內容請持續關注我們應屆畢業生考試網！
(一)熟悉人民銀行法定職責、法定貨幣的單位及禁止性規定;
(二)熟悉銀監法適用范圍、銀監會機構設置及監管職責、監管措施具體內容;
(四)了解洗錢的含義、過程、方式、反洗錢的監管機構及職責，熟悉商業銀行反洗錢義務。
(二)了解并掌握物權的基本原則和特征、擔保的`種類及相應的法律規則;
(四)掌握婚姻法、繼承法中與銀行業務相關的法律制度。
(一)掌握公司分類、公司設立、公司組織機構和公司終止的基本法律規則;
(三)熟悉并掌握票據的特征和功能、票據行為、票據權利以及票據喪失補救的基本法律規則。
(一)了解刑法的基本原則、犯罪構成以及刑罰的基本法律規則;
(二)掌握金融犯罪的種類以及相應的構成要件。
中華頌法律從業大全（14篇）篇四
自從步入法律行業以來，我深刻地認識到法律的重要性和不可替代性。作為法律工作者，我們的職責不僅是代表當事人維權，更要為社會穩定和公正做出自己的貢獻。因此，我始終堅守著法律從業的職業道德和底線，不斷提升自己的專業素質和服務質量。
在長期的法律實踐中，我認識到一個好的律師必須要有多方面的素質和能力，如專業知識扎實、溝通表達能力強、思維敏捷、心理素質強等。除此之外，客觀公正的態度、嚴謹細致的工作作風、責任心和團隊合作精神也是不可或缺的。尤其是在每個案件中，我們都必須要堅守比較方正的立場、客觀分析法律問題以及碧衡各方利益，尊重當事人的自主選擇并為他們提供專業的意見，真正起到幫助當事人維權的作用。
第三段：面對困難時的心態調整。
在法律工作中，我們難免會遇到一些棘手的案件或者挑戰。此時，我認為調整自己的心態是非常重要的。首先，要重視前期的研究和準備工作，深入了解案情和相關法律法規，分析問題的癥結并解決。其次，要保持平和的心態，不給自己太大的壓力，逐步提高自己的處理能力并尋求他人支持和幫助。
第四段：關于倡導法治精神的重要性。
法治精神是現代社會進步的基石，而法律從業人員作為法治建設的重要參與者和推動者，也需要積極倡導法治精神。在具體實踐中，我認識到法治精神的核心是維護公平正義、保障人權自由、追求實現社會和諧、促進共同發展。為此，我們應該用實際行動來踐行這一理念，宣傳法治思想，加強法制宣傳教育，推進法治文化建設，不斷增強全民的法律意識和法治觀念。
第五段：總結，展望法律從業的未來。
回顧自己多年的從業經歷，我意識到法律職業是一項光榮而艱巨的工作。要成為一個優秀的法律工作者，需要不斷提升自己的素質，理解法律的真諦和本質，遵守職業道德和規范，關愛當事人、維護法治和社會公正。未來，法律職業將會面臨越來越多的挑戰和機遇。我們應該秉持著良好的職業素養和精神風貌，不斷適應職業發展需要，為實現法治中國的偉大愿景做出我們的貢獻。
中華頌法律從業大全（14篇）篇五
導語：期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。大家跟著百分網小編一起來看看相關的考試試題吧。
(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()
a.國債
b.經期貨交易所認定的標準倉單
c.股票
d.公司債券
答案：ab
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是()
a.罰款
b.責令停業整頓
c.吊銷期貨業務許可證
d.沒收違法所得
答案：abcd
2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)吳某可以向()提起訴訟。
a.營業部住所地中級人民法院
b.期貨交易所住所地中級人民法院
c.期貨公司住所地中級人民法院
d.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：a
(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為()。
a期貨交易所
b丁某
c期貨公司
d營業部經理
答案：c
3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是()。
a該轉讓行為不需報監管機構批準
b該轉讓行為應當報中國證監會批準
c該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
d甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
答案：b
4.甲證券公司獲得了中國證監會的'批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()
a.協助期貨公司辦理開戶手續
b.提供期貨行情信息
c.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
d.協助期貨公向客戶提示風險
答案：abd
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。
a上述保倉協議違反相關法律、法規規定
b保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
c上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
d保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
答案：cd
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()
a.9萬元
b.10萬元
c.8萬元
d.6萬元
答案：ab
7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：
(1)該公司期末凈資本為()
a.6000萬元
b.5500萬元
c.4700萬元
d.4200萬元
答案：d
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是()
a.凈資本
b.凈資本∕客戶權益總額
c.凈資本∕凈資產
d.負債∕凈資產
答案：b
8.甲是某期期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括()。
a期貨公司在期貨交易所的會會員資格費
b期貨公司在期貨交易所的交易席位
c期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
d期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：abc
(2)下列説法中正確的是()p145
b客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
c期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
d期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：abc
中華頌法律從業大全（14篇）篇六
期貨從業分值單科考試時間為100分鐘，共155 道題,滿分100分，60 分為合格線。接下來小編為大家編輯整理了2017年期貨從業法律法規精選習題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
1.若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理( )。
a.客戶的保證金或者其他財產
b.清退客戶
c.成立清算組
d.轉移客戶
2.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下( )材料。
a.停業申請書
b.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告
c.停業決議文件
d.期貨業協會規定的其他材料
3.如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取以下( )措施。
a.接管該期貨公司
b.申請期貨公司破產
c.注銷其期貨業務許可證
d.延長停業期間
4.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是( )。
a.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
b.該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
c.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要
d.該公司應當符合持續性經營規則
5.期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交( )申請材料。
a.終止營業部申請書
b.擬終止營業部的決議文件
c.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告
d.中國證監會規定的其他材料
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的`80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。根據該案例，回答以下問題：
6.如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申請( )。
a.不能通過
b.可以通過
c.可以通過，但必須補充一些材料
d.不能確定，應當交由審核委員會集體討論
7.該證券公司申請中間業務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是( )。
a.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
c.具有滿足業務需要的技術系統
8.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以后，中國證監會應當在( )做出批準或者不予批準的決定。
a.受理申請材料之日起20個工作日內
b.受理申請材料之日起10個工作日內
c.證券公司提出申請之日起10個工作日內
d.證券公司提出申請之日起20個工作日內
9.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業務，該證券公司的下列做法符合法律規定的是( )。
a.協助辦理開戶手續
b.提供期貨行情信息、交易設施
c.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
d.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
10.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業務的資格，而擅自從事中間介紹業務，中國證監會可以對其采取以下( )措施。
a.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
c.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。
據此，請作答第151～155題：
11.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法正確的是( )。
c.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
d.經中國證監會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
12.若中國證監會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣( )。
a.7億元
b.8億元
c.10億元
d.20億元
13.該期貨交易所繳納的保障基金應在其( )中列支。
a.投資收益
b.營業成本
c.總資產
d.財務費用
14.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，該期貨交易所應當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續資金。
a.年度
b.半年度
c.季度
d.月度
15.該期貨交易所應當在每季度結束后的( )內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。
a.7個工作日
b.10個工作日
c.14個工作日
d.15個工作日
1.【答案】abd
中華頌法律從業大全（14篇）篇七
隨著我國證券投資基金業的快速發展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業務的人員迅速增加。接下來小編為大家精心準備了2017基金從業資格《法律法規》預測題，想了解更多相關精彩內容請關注應屆畢業生考試網!
1.下列關于基金銷售人員基本行為規范的說法，不正確的是()。
b.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者
c.基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應根據客戶的不同個性化定制
中華頌法律從業大全（14篇）篇八
每天進步一點，就是要付諸行動，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個月時間就能積累一定的做題量，考試時就能得心應手了。下面我們來看看2017年期貨從業《法律法規》機考精選試題，希望對大家有所幫助。
1.金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。
a.可用資金余額
b.持倉盈利
c.期末權益
d.風險度
中華頌法律從業大全（14篇）篇九
1.洗錢的概念及其三個階段。
2.洗錢的常見方式。
3.《反洗錢法》的通過、施行時間。
4.中國人民銀行的反洗錢職責。
5.國務院金融監督管理機構的反洗錢職責。
6.反洗錢義務的主要內容。
7.《金融機構反洗錢規定》的通過、施行時間。
8.中國反洗錢監測分析中心的職責。
5.4.1洗錢概述。
1.洗錢的概念及洗錢過程。
洗錢是為了掩飾非法收入的真實來源和存在，通過各種手段使非法收入合法化的過程。
洗錢的過程通常被分為三個階段，即處置階段、培植階段、融合階段。
處置階段：指將犯罪收益投入到清洗系統的過程，是最容易被偵查到的階段。
培植階段：即通過復雜的多種、多層的金融交易，將非法收益與其來源分開，并進行最大限度的分散，以掩飾線索和隱藏身份。
融合階段：被形象地描述為“甩干”，即使非法變為合法，為犯罪得來的財務提供表面的合法掩藏，在犯罪收益批上了合法外衣后，犯罪收益人就能夠自由地享用這些骯臟的收益，將清洗后的錢集中起來時用。
2.洗錢的常見方式。
(1)借用金融機構。匿名存儲、利用銀行貸款掩飾犯罪收益、控制銀行和其他金融機構。
(2)保密天堂。一是有嚴格的銀行保密法。二是有寬松的金融規則。三是有自由的公司法和嚴格的公司保密法。
(3)空殼公司。亦稱為被提名人公司，一般是指為匿名的公司所有權人提供的一種公司結構，這種公司是被提名董事和持票人所享有的所有權結合的產物。
(4)現金密集行業。
(5)偽造商業票據。
(6)走私。
(7)利用犯罪所得直接購置不動產和動產。
(8)通過證券和保險業洗錢。
5.4.2《中華人民共和國反洗錢法》。
2006年10月31日，第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議審議通過了《中華人民共和國反洗錢法》，2007年1月1日起施行。
1.《反洗錢法》的主要內容。
(2)明確應履行反洗錢義務的金融機構的范圍及其具體的反洗錢義務;。
(3)規定反洗錢調查措施的行使條件、主體、批準程序和期限;。
(4)規定開展反洗錢國際合作的基本原則;。
(5)明確違反《反洗錢法》應承擔的法律責任。
2.中國人民銀行應履行的反洗錢職責。
(1)組織協調全國的反洗錢工作，負責反洗錢資金監測;。
(2)制定或者會同國務院有關金融監督管理機構制定金融機構反洗錢規章;。
(3)監督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況;。
(4)在職責范圍內調查可疑交易活動;。
(5)接受單位和個人對洗錢活動的舉報;。
(6)向偵查機關報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動;。
(7)向國務院有關部門、機關定期通報反洗錢工作情況;。
(8)根據國務院授權，代表中國政府與外國政府和有關國際組織開展反洗錢合作;。
(9)法律和國務院規定的有關反洗錢的其他職責。
3.國務院金融監督管理機關的反洗錢職責。
(1)參與制定所監督管理的金融機構反洗錢規章;。
(2)對所監督管理的金融機構提出按照規定建立健全反洗錢內部控制制度的要求;。
(3)發現涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關報告;。
(5)法律和國務院規定的有關反洗錢的其他職責。
4.金融機構反洗錢義務的主要內容。
(1)建立反洗錢內部控制制度;設立反洗錢專門機構或者制定內設機構負責反洗錢工作;。
(2)建立客戶身份識別制度;。
(3)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度;。
(4)建立大額交易和可疑交易報告制度;。
(5)開展反洗錢培訓和宣傳工作等。
5.4.3《金融機構反洗錢規定》。
2006年11月6日，中國人民銀行第二十五次行長辦公會議通過制定了《金融機構反洗錢規定》，該規定共二十七條，2007年1月1日起施行。
中國人民銀行是國務院反洗錢行政主管部門，中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會在各自的職責范圍內履行反洗錢監督管理職責。
中國人民銀行設立中國反洗錢監測分析中心，依法履行下列職責：
(1)接受并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告;。
(2)建立國際反洗錢數據庫，妥善保存金融機構提交的大額交易和可疑交易報告信息;。
(3)按照規定向中國人民銀行報告分析結果;。
(4)要求金融機構及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告;。
(5)經中國人民銀行批準，與境外有關機構交換信息、資料;。
(6)中國人民銀行規定的其他職責。
5.4.4《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》。
2006年11月6日，中國人民銀行第二十五次行長辦公會議通過了《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，該《辦法》共二十一條，2007年3月1日起施行。
1.報告主體應報告的交易。
(1)大額交易。具體包括：單筆或者當日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現金繳存、現金支取、現金結售匯、現鈔兌換、現金匯款、現金票據解付及其他形式的現金收支;單位銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉;個人銀行賬戶之間，以及個人銀行賬戶與單位銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉;交易一方為個人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。
(2)可疑交易。
2.免于報告的交易。
5.4.5違反反洗錢法律規定的法律責任。
2.對金融機構的責任追究。
3.違反《反洗錢法》，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
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中華頌法律從業大全（14篇）篇十
導語：道德與法律是社會行為規范最主要的兩種形式，二者既有區別又有聯系。它們具體的區別和聯系在哪?小編整理了相關的內容資料，需要學習的小伙伴們一起來看看吧。
(1)表現形式不同。法律是由國家制定或認可的一種行為規范，主要表現為各種制定法或者判例法，內容明確，通常以文字作為載體，以便人們認知和遵守。而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現形式。
(2)內容結構不同。法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。法律規范的結構是假定、處理和制裁，或者說是行為模式和法律后果;而道德規范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果。
(3)調整范圍不同。一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛。絕大多數法律規范是以道德評價為基礎的，同時也是道德規范;但也有一些法律調整的領域道德并不調整，例如一些專門的程序性規范。因此，二者的調整范圍是交叉關系。
法律與道德的調整范圍存在交叉，根本原因在于二者的評價標準存在一定的不同。道德以價值判斷，即以公認的是非、善惡、美丑、正邪等范疇為評價標準;而法律的評價標準不限于價值判斷或者不直接反映價值判斷。
(4)調整手段不同。法律主要依靠國家強制力保證實施;而道德主要依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等力量來實現其約束力。相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性。因此，法律的'實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律。社會法治建設偏重于“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”的外化機制，而社會德治建設則偏重于“移風易俗”“獎優罰劣…‘德育教化”等諸多內化機制。
(1)目的一致。道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段。二者都屬于上層建筑范疇，都為一定的社會經濟基礎服務。絕大多數的法律規范都是以道德作為價值基礎的，在評價標準上與道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。
(2)內容交叉。道德一般可分為兩類，一類是維護社會秩序所要求的最低限度的道德;一類是有助于提高人的精神素質、增進人與人之間和諧關系的較高要求的道德。前者通常也是法律所調整的內容，而對于后者法律一般不予調整。同時，法律調整的內容并不限于道德所調整的范疇。因此，道德與法律在內容上是交叉關系。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德。
(3)功能互補。道德在調整范圍上對法律具有補充作用。有些行為不宜由法律調整或者本應由法律調整但因立法滯后而尚“無法可依”的，道德調整就起了補充作用。同時，法律在約束力上對道德具有補充作用。相比法律，道德的約束是“軟”約束，因此，重要的道德轉化為法律，就可以依靠國家強制力來保證實施。
(4)相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。法律的實施，往往就是一個懲惡揚善的過程，不但有助于人們法律意識的形成，還有助于人們道德觀念的培養。因為法律與道德的評價標準雖有不同，但在絕大多數情況一f是一致或相近的，而且更為明確，所以法律的實施對道德觀念的培養可以起到強化促進作用。同時，道德對法律的實施也具有促進作用。遵紀守法通常是道德最基本的要求，增強道德觀念有助于人們自覺守法。
另外，規章、制度、紀律等也屬于行為規范的范疇，是介于法律和道德之間的一種特殊的規范。這些規范通常由特定組織制定，效力限于組織內部人員。例如，企業制定的工作規程和安全生產制度等。其與法律、道德的區別在于，一方面，這些規范不太強調價值判斷，具有突出的技術性;另一方面，這些規范有強于道德而弱于法律的約束力，具有一足的強制性。
中華頌法律從業大全（14篇）篇十一
股份的發行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。《中華人民共和國公司法》規定：“股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。”
1.公平、公正原則。
所謂公平，首先是指發行的股份所代表權利的公平，即在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利;其次是指股份發行條件的公平，即在同次股份發行中，相同種類的股份，每股的發行條件和發行價格應當相同。
所謂公正，是指在股份的發行過程中，應保持公正性，不允許任何人通過內幕交易、價格操縱、價格欺詐等不正當行為獲得超過其他人的利益。
2.同股同價原則。
中華頌法律從業大全（14篇）篇十二
1、法律不能使人人平等，但是在法律面前人人是平等的。
2、我們像鷹一樣，生來就是自由的，但是為了生存，我們不得不為自己編織一個籠子，然后把自己關在里面。
3、公正的法律限制不了好的自由，因為好人不會去做法律不允許的事情。
4、規外求圓，無圓矣;法外求平，無平矣。
5、法律一旦成為人們的需要，人們就不再配享受自由了。
6、法律的基本原則是：為人誠實，不損害他人，給予每個人他應得的部分。
7、由于有法律才能保障良好的舉止，所以也要有良好的舉止才能維護法律。
8、律者，所以定分止爭也。
9、法律因罪惡而發展，并且懲辦罪惡。
10、只要不違反公正的法律，那么人人都有完全的自由以自己的方式追求自己的利益。
11、法律和制度必須跟上人類思想進步。
12、自然界中沒有獎賞和懲罰，只有因果報應。
13、帶來安定的是兩種力量：法律和禮貌。
14、極端的法規，就是極端的不公。
15、風俗可以造就法律，也可以廢除法律。
16、憲法是一個無窮盡的、一個國家的世代人都參與對話的流動的話語。
17、恪守法規，畫出圓滿人生。
18、法院是法律帝國的`首都，法官是帝國的王侯。
19、法律的生命力在于公眾知曉，在于實施。
20、在一個秩序良好的國家中，司法部門應得到人民的信任和支持從這個意義出發，公信力的喪失就意味著司法權的喪失。
21、上帝把法律和公平湊合在一起，可是人類卻把它拆開。
22、法律所傳達的是一種超越暴力，超越權利的聲音，它所劃定的權利邊界雖然無形，卻深深地刻畫在人們的心靈之中。
23、您拋棄了法律，生活就會拋棄您。
24、真想解除一國的內憂應該依靠良好的立法，不能依靠偶然的機會。
25、一項法律越是在它的接受者那里以惡行為前提，那么它本身就越好。
26、人們嘴上掛著的法律，其真實含義是財富。
27、你所說的話不一定正確，但我誓死捍衛你說話的權利。
28、假如沒有法律他們會更快樂的話，那么法律作為一件無用之物自己就會消滅。
29、有二種和平暴力，那就是法律和禮節。
30、世界上唯有兩樣東西能讓我們的內心受到深深的震撼，一是我們頭頂上燦爛的星空，一是我們內心崇高的道德法則。
中華頌法律從業大全（14篇）篇十三
合格成績有效期分類管理：
入門資格考試長期有效。
管理資質測試合格成績有效期3年不變。
從業人員申請執業證書的條件：
1.已被機構聘用。
2.最近3年沒有受過刑事處罰。
3.4.5.
協會在收到完整申請材料后30日審核完畢。
從業人員監督管理的相關規定：
2.辭職或變更聘用機構，應當10日內向協會報告。
3.從業人員違法相關法律、法規受到聘用機構處分的，10日內向協會報告。
證券投資咨詢人員從業條件：本科以上學歷;從事證券業務2年以上;其它。
保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監會報告。
個人申請保薦人資格：
1.具有3年以上保薦相關業務。
2.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。
3.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
4.誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監會的行政處罰。
5.未負有數額較大未清償的債務。
保薦機構的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日。
財務顧問主辦人應當具備的條件如下：
2.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。
3.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。
5.未負有數額較大到期未清償的債務。
6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。
8.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。
中華頌法律從業大全（14篇）篇十四
(1)對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字)。
(2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業協會檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交中國證券業協會。
(4)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示。
2.變更注冊程序。
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進行審核。
(3)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業協會將在網站更新有關公示信息。