與時間推移和環境改變相適應，規章制度也需要不斷的完善和更新，以適應新的情況和需求。規章制度是組織管理必不可少的一環，希望我們能夠理解和尊重它的重要性。
風險作業管理制度（優質22篇）篇一
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產經營活動的安全、穩健運行，提高經營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現公司以下目標提供合理保證：
（1）將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內；
（2）實現公司內外部信息溝通的真實、可靠；
（3）確保遵循國家法律法規；
（4）提高公司經營的效益及效率；
（5）取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大類。
第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：
（1）風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發布。
（2）風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經理報告工作。
（3）風險執行機構：公司各職能部門，各部門應設置兼職風險員，開展日常風險工作，執行過程中發現問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。
第五條公司成立全面風險領導小組：
組長：趙慶民。
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范。
張金波黃新生王洪濤。
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
（1）對年度風險管理提出總體目標和要求；
（3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；
（5）審議風險管理組織機構的設置及其職責方案；
（6）確定、審核風險管理考核方案；
（8）審議內部審計部門提交的風險管理監督評價審計綜合報告；
（3）研究提出全面風險管理工作報告；
（4）做好風險信息匯總；
（5）負責組織協調風險管理日常工作；
（6）負責指導、監督有關職能部門風險管理工作；
風險職能部門職責：
（3）負責本部門風險信息的收集和評估；
（4）負責本部門內部控制制度改進和完善工作；
（5）及時按規定提交上報風險管理信息、工作報告等；
（6）做好本部門風險預警和監控；
第七條戰略風險信息收集的內容：
（1）國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，本行業狀況、國家產業政策；
（2）科技進步、科技創新有關內容；
（3）市場對煤炭產品的需求和要求；
（4）公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；
（5）與周邊對手相比，公司實力差距；
（6）公司戰略規劃、投資計劃、年度經營目標、經營戰略以及相關編制依據；
第八條財務風險信息收集內容：
（1）負債、負債率、償債能力；
（2）現金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率；
（3）產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款；
（4）制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用；
（5）盈利能力；
（6）成本核算、資金結算和現金管理業務中曾發生或易發生錯誤的業務流程或環節；
（7）與公司現行的行業會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內容：
（1）公司煤炭價格及供需變化；
（2）能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩定性和價格變化；
（3）主要客戶、主要供應商的信用情況；
（4）稅收政策和利率變化情況；
（5）潛在競爭者和替代品情況；
第十條運營風險信息收集內容：
（1）產品結構。
（2）新市場開發、市場營銷策、市場營銷環境狀況等；
（4）質量、安全、環保信息安全等管理中曾發生或易發生的流程和環節；
（5）企業內外部人員道德風險知識企業遭受損失或業務控制系統失靈。
（6）給企業造成損失的自然災害以及其他情形；
第十一條法律風險信息收集內容：
（1）國內外與本企業相關的政治、法律環境；
（2）影響公司的新法律和政策；
（3）員工道德操守的遵從性；
（4）本企業簽訂的重大協議和有關合同；
（5）本企業發生重大法律糾紛案件的情況；
第十二條風險評估內容。
公司內部風險識別：
（1）公司管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素；
（2）組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素；
（3）戰略目標制定、執行和戰略評估以及考核因素；
（4）市場變動、價格變動、信用管理；
（5）研究開發、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創新因素；
（6）財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素；
（7）營運安全、員工健康、食堂食品、環境保護等安全環保因素；
（8）法律法規執行、政府公共關系、政策變動執行因素；
（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；
（10）其他內部風險因素；
（1）經濟形勢、產業政策、市場競爭、資源供給等經濟因素；
（2）法律法規、監管要求等頒布和注銷等法律因素；
（3）政治形勢、文化傳統、社會信用、教育水平等社會因素；
（4）科技進步、工藝改進等科學技術發展因素；
（5）自然災害、環境狀況等自然地理環境因素；
（6）其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法。
（4）風險評估主要從風險發生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；
第十四條風險評估的流程。
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現場實際，不能出現空話、套話。
（2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結果報全面風險管理辦公室；
（3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結果審核匯總形成公司風險信息數據庫；
（4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；
（3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉移、對沖、轉化、補償、規避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
（1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；
（4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環節，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第二十條風險預警指標的確定流程。
（1）各風險職能部門年初確定預警指標及指標數值范圍，并報全面風險管理辦公室；
（3）公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于。
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執行，將監控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第二十三條風險管理的監督與改進包括持續的風險管理監督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；日常監控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監督和考核。
（1）公正原則。
（2）可控性原則。
（3）適度激勵原則。
（4）年度考核與日?？荚u相結合原則。
第二十七條風險考核內容。
（1）風險管理組織運行系統：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等；
（3）風險管理策略和風險解決方案制定和執行情況；
（4）風險預警和監控情況，風險預警指標體系的全面和準確性；
（5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。
（6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。
第二十九條年度風險考核采取現場調查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發生的各類生產經營風險，確保公司各項生產經營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
（1）風險信息收集和風險信息數據庫建立完善情況；
（2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；
（3）風險偏好和風險承受度的確定；
（4）風險管理策略以及風險解決方案制定情況；
（5）風險預警和監控情況；
（7）內控制度建立和完善情況；
（8）風險管理方案調整以及方案整改情況；
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發之日起執行，同時亭南煤業公司發〔20xx9〕113號文同時廢止。
風險作業管理制度（優質22篇）篇二
安全規定有很多,所有的規定都是重要而不可忽視的。其中有一些規定一旦被忽視將會威脅生命。這里重點討論八種高風險作業的控制和管理。這里所講的一切都必須執行,不得討價還價。每位主管人員都必須學習掌握并貫徹執行這些規定。包括:高處作業及防墜落保護.腳手架.開挖.用電安全.掛牌/上鎖.起重/吊裝.受限空間.夜間作業。
1、高處作業及防墜落保護。
在工作開始前,主管人員一定要確保防墜落保護措施到位(例如,安全繩,速差器,吊帶)。
主管人員一定要確保有安全的通道通往高空平臺或腳手架,例如:梯子。
2*2原則、離可墜落邊緣2米以內和在2米以上高處作業必須100%系掛雙大鉤安全帶,并系掛到可靠的系掛點上(例如:生命線.護欄.吊帶)。系掛點要求能夠承受2,270公斤的載重量。
兩根安全繩不得繞過系掛點鉤與鉤直接連接,這樣一旦其中一個掛鉤滑落,就沒有了墜落保護。
防墜落保護設施在使用前,必須由指定人員進行檢查,合格后方可使用。承重后的防墜落保護用品設備必須銷毀,不能再使用。
生命線直徑應不小于12毫米,必須使用花籃螺旋扣調節生命線松緊。
在電動升降平臺或其它吊裝設備(吊籃)內的人員必須佩戴和系掛安全帶。
一旦發現有工人違反墜落保護規定,將通知相關主管負責人并對其采取處罰措施,第一次違規現場停工、停薪3天;第二次違規開除出現場。如發現主管人員沒有提供足夠的培訓或指使工人在沒有足夠墜落防護的地方工作,該主管人員將受到至少停工、停薪3天的處罰,處罰包括開除現場。
2、腳手架。
腳手架在使用前必須有指定人員進行檢查并掛牌,每7天進行一次復檢。腳手架材料.施工及維護應符合項目要求:綠牌,允許使用;黃牌,有限制使用;紅牌,嚴禁使用(架子工除外),嚴禁使用無牌腳手架。
腳手架在搭建或拆除過程中,要對所有通道進行封鎖,防止進入。
在腳手架搭建過程中要在所有入口處懸掛“危險,禁止使用”的牌子。如有梯子可提供進入通道,應移開該梯子以防止進入。
如果腳手架上的材料有可能跌落到下面的工作區域或是通道,要將該區域進行隔離,防止人員進入。
在所有梯子的入口處必須設置標有該梯子最高載重量的中英文標志牌。
如果腳手架需要進行調整,必須在合格的腳手架人員的指導下進行。
腳手架跳板間的空隙不得大于5厘米,并且不得刷漆及出現破損情況。
工作平臺上四面都要安裝踢腳板,最低高度15厘米。
腳手架搭建完成后,剩余松散的管道.管件.跳板或工具不得被遺放在腳手架上。
腳手架所有平臺上都要安裝標準護欄,高度要達到11米。中護欄高度不得高于69厘米。
如果使用者認為腳手架不安全,應立即通知主管。
每塊跳板必須固定,跳板放置要滿鋪,兩頭對接要嚴密,固定牢固。
腳手架梯子:。
梯子必須伸出平臺1米高(5個橫檔)。
腳手架最低兩層梯子可以外置,其它層面梯子內置。
梯子入口處要有單護欄。
梯子的放置角度要達到1:4的比例(水平距離30厘米垂直距離120厘米)。
平臺上梯子通道口寬度必須大于75厘米。
梯子的底端應該結實牢固,頂部和底部梯檔應該用扣件扣緊。
長梯子中部的位置要加支撐并且固定,防止彈動。
木制.鋁制梯子必須符合標準。自制的梯子禁止使用。
梯子不得涂油漆或是使用其它方法隱藏損壞部位。
梯子橫檔不得出現變形.損壞或缺失的情況。
每個螺栓的螺絲必須固定到位,不得缺失。
內置式腳手架通道口處必須要有護欄。
移動式腳手架。
移動式腳手架在使用前要進行檢查。
移動式腳手架只能在平穩的堅固地面上移動。
移動式腳手架每層高度不得超過2.7米,底層固定越低越好。大橫桿和小橫桿要用死卡扣固定。
移動式腳手架只有一個工作平臺,必須在底座的范圍內,不得越出。
腳手架移動時禁止載人.載物。
在任何情況下,不得通過平臺護欄受力垂直提拉重物。
移動式腳手架工作平臺要符合一般腳手架的標準、上護欄.中護欄和踢腳板。
腳手架的爬梯要搭設在腳手架內部短邊側。
移動式腳手架使用時一定要將輪子鎖定,禁止載人載物移動。
腳手架的安全荷載要標注在輪子上。
3、開挖。
無論是手工或是機械開挖,在開工前都要從相關負責部門取得工作許可證,并且將工作許可證在施工地點放置。
深度超過1.2米的`開挖要有邊坡支撐保護措施或將邊坡進行放坡。
深度超過1.2米的開挖要每隔7.5米有一個通道(如梯子)。梯子要狀態良好,可以使用,梯子的放置要求末端探出放置點1米,并且進行固定。
距開挖坑邊一米以內嚴禁堆放任何材料,梯級放坡,護欄和坑邊保持一米距離。
每天要對開挖進行檢查,大雨后要進行專項檢查,以防出現塌方,保護措施失效,產生有毒氣體或其它險情。
深度超過1.2米,有可能產生有害氣體的開挖區域也被定義為受限空間。
通道包括走道,橋和坡道,每個通道空間需要足夠大以保證安全通行。
有人員或設備過往的開挖和溝渠,都需要安裝有標準護欄的通道.橋.坡道。
如果發現不明材料或有害物,請立即通知業主。
確保安全護欄搭建合格,有中護欄,上護欄。
4、用電安全。
掛牌/上鎖許可證可防止非故意的意外啟動。
確保工人了解.知道受電電纜的危險性。受電電纜要張貼標識,并且在橋架上纏有紅色警示帶。
在所有潮濕的環境中,如要使用電氣設備,必須要安裝漏電斷路器。
電氣工作前,要取得授權人員簽署的有詳細工作計劃的許可證。
建筑物或結構上非永久的大于240伏單相插座都要安裝漏電斷路器(例如施工臨時用電)。
需要將漏電斷路器的動作電流設置為30毫安(0.03安培)。
每季度對插座.延長線及機具進行檢查,并粘貼色標。
為了避免損害地下公共設施,開挖前必須辦理開挖許可證。(開挖許可證可以有效預防損害地下設施)。
電纜放在水里或穿行在尖銳的物體中是非常危險的,使用電纜延長線要格外小心。通過把電纜架空就可有效避免這類危險。
破損電線的維修一定要符合項目要求。
5、掛牌上鎖。
在已啟動的設備上工作前必須辦理工作許可證,許可證必須注明鎖定點,并且要確保工作前檢查設備已經掛牌/上鎖。
按照許可證的要求施工,確保設備掛牌/上鎖。
在受電系統或是臨近受電系統上工作時必須申請工作許可證。
設備應掛牌上鎖以防意外啟動。
鎖定設備可以防止它從你身上運轉。
在啟動的設備上工作必須持有工作許可證。
6、起重吊裝。
吊機的搭建包括檢查載荷.保證吊裝線路無阻礙及熟悉吊裝計劃:1確保地面夯實;2支腿要完全伸展,墊板要放置在水平地面;3禁止將吊機支腿設置在不平穩的地面上。
吊裝主管要負責制定安全工作方法和計劃,同時要監督工作的執行。
吊裝主管一定要確保吊裝活動采取了以下措施:1信號工;2隔離工作區域,非工作人員嚴禁入內;3將帶有底墊的支腿安放在堅實的地面上;4控制吊物的溜繩。
吊裝工程師協助吊裝主管制定吊裝計劃,協助設計。
吊機供應承包商每天要對吊機進行檢查,并填寫吊機檢查表格,吊機同時也要通過其它的月檢及年檢。
起重機具必須標有安全載荷,使用前必須進行檢查。
每3個月都要對設備進行檢查,并且對設備張貼色標。
任何吊裝都必須事先計劃,嚴禁在吊物下方工作,如果在吊物下工作,你可能被壓的粉碎。
7、受限空間。
受限空間進出通道狹窄受限,形狀.大小各異。
只有接受并通過受限空間培訓的人才能進入受限空間工作。
未授權人員不得進入的標識,進入任何受限空間需要進入許可證。有效期不超過一天。
工作主管要保證工作前取得受限空間許可證,并且將其張貼在工作現場,工作許可證要在有效期內使用,過期后主管人員要負責將其撤銷。
進入前和進入后,必須進行氣體檢測和監控。
受限空間內必須保證通風,受限空間外監護人監護。
禁止將壓縮氣瓶帶入受限空間內。
8、夜間作業。
夜間作業,在有危險的地方,要進行圍護,并且使用反光燈,使之易于被發現。
在工作區域提供足夠的照明及應急用電,確保工人不在陰影下干活。
不得使用鈉燈,可燃材料應從照明燈處移走。
注意文明施工—確保電線架高防止出現絆人的情況。
注意車輛—對車輛進出進行指導。
確保在有施工活動的地方,提供醫療設施保障。
確保光線充足,人員不在陰暗處工作。
提供足夠的工具和設備確保充足的照明。定期對照明設備進行檢查和維護。
危險在哪兒。
發現有威脅生命的危險存在時你必須立即制止活動的進行并予以糾正。
風險作業管理制度（優質22篇）篇三
安全規定有很多,所有的規定都是重要而不可忽視的。其中有一些規定一旦被忽視將會威脅生命。這里重點討論八種高風險作業的控制和管理。這里所講的一切都必須執行,不得討價還價。每位主管人員都必須學習掌握并貫徹執行這些規定。包括:高處作業及防墜落保護.腳手架.開挖.用電安全.掛牌/上鎖.起重/吊裝.受限空間.夜間作業。
1、高處作業及防墜落保護。
在工作開始前,主管人員一定要確保防墜落保護措施到位(例如,安全繩,速差器,吊帶)。
主管人員一定要確保有安全的通道通往高空平臺或腳手架,例如:梯子。
2*2原則、離可墜落邊緣2米以內和在2米以上高處作業必須100%系掛雙大鉤安全帶,并系掛到可靠的系掛點上(例如:生命線.護欄.吊帶)。系掛點要求能夠承受2,270公斤的載重量。
兩根安全繩不得繞過系掛點鉤與鉤直接連接,這樣一旦其中一個掛鉤滑落,就沒有了墜落保護。
防墜落保護設施在使用前,必須由指定人員進行檢查,合格后方可使用。承重后的防墜落保護用品設備必須銷毀,不能再使用。
生命線直徑應不小于12毫米,必須使用花籃螺旋扣調節生命線松緊。
在電動升降平臺或其它吊裝設備(吊籃)內的人員必須佩戴和系掛安全帶。
一旦發現有工人違反墜落保護規定,將通知相關主管負責人并對其采取處罰措施,第一次違規現場停工、停薪3天;第二次違規開除出現場。如發現主管人員沒有提供足夠的培訓或指使工人在沒有足夠墜落防護的地方工作,該主管人員將受到至少停工、停薪3天的處罰,處罰包括開除現場。
2、腳手架。
腳手架在使用前必須有指定人員進行檢查并掛牌,每7天進行一次復檢。腳手架材料.施工及維護應符合項目要求:綠牌,允許使用;黃牌,有限制使用;紅牌,嚴禁使用(架子工除外),嚴禁使用無牌腳手架。
腳手架在搭建或拆除過程中,要對所有通道進行封鎖,防止進入。
在腳手架搭建過程中要在所有入口處懸掛“危險,禁止使用”的牌子。如有梯子可提供進入通道,應移開該梯子以防止進入。
如果腳手架上的材料有可能跌落到下面的工作區域或是通道,要將該區域進行隔離,防止人員進入。
在所有梯子的入口處必須設置標有該梯子最高載重量的中英文標志牌。
如果腳手架需要進行調整,必須在合格的腳手架人員的指導下進行。
腳手架跳板間的空隙不得大于5厘米,并且不得刷漆及出現破損情況。
工作平臺上四面都要安裝踢腳板,最低高度15厘米。
腳手架搭建完成后,剩余松散的管道.管件.跳板或工具不得被遺放在腳手架上。
腳手架所有平臺上都要安裝標準護欄,高度要達到11米。中護欄高度不得高于69厘米。
如果使用者認為腳手架不安全,應立即通知主管。
每塊跳板必須固定,跳板放置要滿鋪,兩頭對接要嚴密,固定牢固。
腳手架梯子:。
梯子必須伸出平臺1米高(5個橫檔)。
腳手架最低兩層梯子可以外置,其它層面梯子內置。
梯子入口處要有單護欄。
梯子的放置角度要達到1:4的比例(水平距離30厘米垂直距離120厘米)。
平臺上梯子通道口寬度必須大于75厘米。
梯子的底端應該結實牢固,頂部和底部梯檔應該用扣件扣緊。
長梯子中部的位置要加支撐并且固定,防止彈動。
木制.鋁制梯子必須符合標準。自制的梯子禁止使用。
梯子不得涂油漆或是使用其它方法隱藏損壞部位。
梯子橫檔不得出現變形.損壞或缺失的情況。
每個螺栓的螺絲必須固定到位,不得缺失。
內置式腳手架通道口處必須要有護欄。
移動式腳手架。
移動式腳手架在使用前要進行檢查。
移動式腳手架只能在平穩的堅固地面上移動。
移動式腳手架每層高度不得超過2.7米,底層固定越低越好。大橫桿和小橫桿要用死卡扣固定。
移動式腳手架只有一個工作平臺,必須在底座的.范圍內,不得越出。
腳手架移動時禁止載人.載物。
在任何情況下,不得通過平臺護欄受力垂直提拉重物。
移動式腳手架工作平臺要符合一般腳手架的標準、上護欄.中護欄和踢腳板。
腳手架的爬梯要搭設在腳手架內部短邊側。
移動式腳手架使用時一定要將輪子鎖定,禁止載人載物移動。
腳手架的安全荷載要標注在輪子上。
3、開挖。
無論是手工或是機械開挖,在開工前都要從相關負責部門取得工作許可證,并且將工作許可證在施工地點放置。
深度超過1.2米的開挖要有邊坡支撐保護措施或將邊坡進行放坡。
深度超過1.2米的開挖要每隔7.5米有一個通道(如梯子)。梯子要狀態良好,可以使用,梯子的放置要求末端探出放置點1米,并且進行固定。
距開挖坑邊一米以內嚴禁堆放任何材料,梯級放坡,護欄和坑邊保持一米距離。
每天要對開挖進行檢查,大雨后要進行專項檢查,以防出現塌方,保護措施失效,產生有毒氣體或其它險情。
深度超過1.2米,有可能產生有害氣體的開挖區域也被定義為受限空間。
通道包括走道,橋和坡道,每個通道空間需要足夠大以保證安全通行。
有人員或設備過往的開挖和溝渠,都需要安裝有標準護欄的通道.橋.坡道。
如果發現不明材料或有害物,請立即通知業主。
確保安全護欄搭建合格,有中護欄,上護欄。
4、用電安全。
掛牌/上鎖許可證可防止非故意的意外啟動。
確保工人了解.知道受電電纜的危險性。受電電纜要張貼標識,并且在橋架上纏有紅色警示帶。
在所有潮濕的環境中,如要使用電氣設備,必須要安裝漏電斷路器。
電氣工作前,要取得授權人員簽署的有詳細工作計劃的許可證。
建筑物或結構上非永久的大于240伏單相插座都要安裝漏電斷路器(例如施工臨時用電)。
需要將漏電斷路器的動作電流設置為30毫安(0.03安培)。
每季。
度對插座.延長線及機具進行檢查,并粘貼色標。
為了避免損害地下公共設施,開挖前必須辦理開挖許可證。(開挖許可證可以有效預防損害地下設施)。
電纜放在水里或穿行在尖銳的物體中是非常危險的,使用電纜延長線要格外小心。通過把電纜架空就可有效避免這類危險。
破損電線的維修一定要符合項目要求。
5、掛牌上鎖。
在已啟動的設備上工作前必須辦理工作許可證,許可證必須注明鎖定點,并且要確保工作前檢查設備已經掛牌/上鎖。
按照許可證的要求施工,確保設備掛牌/上鎖。
在受電系統或是臨近受電系統上工作時必須申請工作許可證。
設備應掛牌上鎖以防意外啟動。
鎖定設備可以防止它從你身上運轉。
在啟動的設備上工作必須持有工作許可證。
6、起重吊裝。
吊機的搭建包括檢查載荷.保證吊裝線路無阻礙及熟悉吊裝計劃:1確保地面夯實;2支腿要完全伸展,墊板要放置在水平地面;3禁止將吊機支腿設置在不平穩的地面上。
吊裝主管要負責制定安全工作方法和計劃,同時要監督工作的執行。
吊裝主管一定要確保吊裝活動采取了以下措施:1信號工;2隔離工作區域,非工作人員嚴禁入內;3將帶有底墊的支腿安放在堅實的地面上;4控制吊物的溜繩。
吊裝工程師協助吊裝主管制定吊裝計劃,協助設計。
吊機供應承包商每天要對吊機進行檢查,并填寫吊機檢查表格,吊機同時也要通過其它的月檢及年檢。
起重機具必須標有安全載荷,使用前必須進行檢查。
每3個月都要對設備進行檢查,并且對設備張貼色標。
任何吊裝都必須事先計劃,嚴禁在吊物下方工作,如果在吊物下工作,你可能被壓的粉碎。
7、受限空間。
受限空間進出通道狹窄受限,形狀.大小各異。
只有接受并通過受限空間培訓的人才能進入受限空間工作。
未授權人員不得進入的標識,進入任何受限空間需要進入許可證。有效期不超過一天。
工作主管要保證工作前取得受限空間許可證,并且將其張貼在工作現場,工作許可證要在有效期內使用,過期后主管人員要負責將其撤銷。
進入前和進入后,必須進行氣體檢測和監控。
受限空間內必須保證通風,受限空間外監護人監護。
禁止將壓縮氣瓶帶入受限空間內。
8、夜間作業。
夜間作業,在有危險的地方,要進行圍護,并且使用反光燈,使之易于被發現。
在工作區域提供足夠的照明及應急用電,確保工人不在陰影下干活。
不得使用鈉燈,可燃材料應從照明燈處移走。
注意文明施工―確保電線架高防止出現絆人的情況。
注意車輛―對車輛進出進行指導。
確保在有施工活動的地方,提供醫療設施保障。
確保光線充足,人員不在陰暗處工作。
提供足夠的工具和設備確保充足的照明。定期對照明設備進行檢查和維護。
危險在哪兒。
風險作業管理制度（優質22篇）篇四
1.1鍋爐本體區域交叉作業、高空作業，汽機區域主機、發電機轉子等輔機的起重作業，脫硫吸收塔反腐作業項目等必須每日按照安全檢查表的要求對作業項目進行逐項檢查，對于檢查不符合標準的嚴禁開工，應進行整改檢查符合標準后方可進行作業。
1.2每天的開工檢查應由工作負責人進行檢查簽字，現場監護人員進行復查簽字，項目承包單位的安全管理人員進行監察簽字，維護部及項目部安全管理人員每日對實施情況進行監督檢查，對于沒有認真執行的作業點進行曝光考核。
1.3各高風險作業項目轉變工序后，在下一項工作開工前由專業組織各級人員進行風險分析及布控安全措施，執行轉變工序后的安全檢查表單。(列:脫硫吸收塔內部檢修噴砂結束后在進行反腐作業前，應進行針對反腐作業的風險分析及布控防護措施)。
2.檢修過程中安健環管理。
2.1在檢修中后期現場存在的安全風險比較高，主要是高空落物的風險、火情的風險、用電和機械傷害的風險，工作負責人必須嚴格審查預控措施的有效性。
2.2開工前，各專業、各班組、各作業組，在布置生產任務的同時，必須布置相應的安全措施;工作組成員必須列隊整齊。進行工前五分鐘教育(包括三交三查)，受教育人員進行簽字確認，并填寫工前交底卡(包括承包商)，沒有完善的.安全措施絕對不允許開工。工作負責人執行“三到位”的原則，即:每天班前布置會上必須做到安全技術交底到位;必須復核工作票安全措施到位;工作人員到現場，必須親自檢查到位。
2.3架設臨時電源箱時，內部對應的負荷標識必須標識清晰;每個工作點必須有專人負責停送電，上一級開關送電前，一定要將下一級開關處于分離狀態;布線規范，沿著建筑物或其它結構并遠離可能受損的部位。臨時電源線、焊把線敷設高度必須高于2米。
對現場存在的安全、健康和環境隱患或不符合項在當天制定糾正和整改措施。
檢修現場任何人、任何情況下都不允許違章作業、違章操作、違章指揮;做到“不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害，保護他人不被傷害”。
2.4登高作業必須系經檢驗合格的安全帶。對搭設的腳手架進行逐級驗收，并懸掛標識。檢修中使用的腳手架為防止變形，每天使用前工作負責人進行檢查，如有問題及時聯系整改。
2.5對承包隊伍及人員的管理，實行誰雇用，誰負責;誰使用，誰管理的原則。
2.6重要設備打開后暫時不工作時應加封條，對重要的孔、洞、管口必須加設牢固的堵板，做好防止異物落入措施，安健環管理小組對其現場安全防護情況及各級人員管理情況進行監督檢查。對不按規定執行者，各級管理人員均應立即提出，勒令整改，對情節嚴重的立即停工教育整改。
2.7備品備件、工器具、檢修設備定置擺放;物品擺放禁止阻塞人員通道和消防通道，現場零件不要擺放在孔洞邊緣，避免碰落傷人。
2.8設備構件的起吊工作，應由專業起重人員操作，并設有專人指揮。與工作無關人員禁止在起重工地停留，工作開始前做好起吊工具的檢查和試驗，不合格器具不得使用;嚴禁超載起吊，嚴禁有人在吊物下作業。重要部件的起吊，執行現場到位標準。行車行走移動物件時，要保證下面工作人員及其它設備安全。
2.9上下立體交叉作業，中間必須用隔板或防護網有效地隔開，做好防止落物和人員墜落的安全措施;工作現場要有充足的照明;打開的孔洞、高處作業的下方(地面)要用圍繩圍住或有明顯標志，設人員監護，以防人員誤入，同時考慮人員通行方便。密閉容器內有人工作時，其外部必須有人監護，監護人職責到位。
2.10動火工作負責人必須執行動火工作標準操作卡，動火工作標準操作卡由動火執行人隨身攜帶，各級人員按照操作卡履行程序。
2.11現場工作中工作負責人每天工作前檢查工器具(起重工器具、手動工器具、安全工器具、電動工器具)使用損壞情況，發現檢修中已損壞的工器具立即清出檢修現場，觀察工作成員在工作中工器具的使用方法和工作中人與人之間的配合，規避出現工器具墜落和相互由于配合不當造成傷害，并做到“一機一閘一?！薄?/p>
2.12對油類等易燃物品要妥善保管，對清洗油、地面油污、油棉等要及時清除或放在指定地點，對環境的污染盡量降低到最輕，“誰污染、誰負責”，“隨污染、隨清除”，必須做到工完場清，防止發生火災。
2.13垃圾、廢舊物品必須分類，及時運出停備檢修現場，放在指定地點，擺放整齊，新源公司隨時保持清理，并監督分類情況。
3.檢修后的安健環標準。
3.1工作結束必須做到工完、料凈、場地清，安全防護措施恢復原狀態，經工作終結后，工作人員不得在現場擅自進行相應的檢修工作。
3.2凡主設備、重要輔機或電氣設備、公用系統經過改進、繼電保護和自動裝置等二次設備經過改進或定值變動的，在設備恢復備用前，檢修及試驗人員向運行單位做書面交底，以備查閱。
3.3檢修人員在辦理工作票終結手續前，應恢復設備的明顯標志，核對熱機設備的閥門名稱、編號、旋轉方向、介質流動方向、管道色環、保溫是否完好等。
3.4對于風機、爐膛、電除塵等密閉容器檢修結束后一定要清點人數，在關閉人孔門時一定要進行檢查，防止遺留材料和人員。
3.5現場臨時電源箱和臨時照明，檢修后將臨時電源箱處在分閘狀態，并聯系電氣拆除;臨時照明不用及時收回，避免在清理現場時出現觸電風險。
風險作業管理制度（優質22篇）篇五
為規范公司內作業的安全管理,控制和消除生產作業過程中的潛在風險,實現安全生產,制訂本制度。
1.2適用范圍。
1.2.1本制度適用于本公司各部室。
1.2.2下列危險作業必須辦理危險作業許可后方可作業:。
1.2.2.1危險區域動火作業:公司在禁火區域內進行的電焊、氣焊、切割、錘擊(產生火花)物件,生產裝置和罐區臨時用電,包括使用電鉆、砂輪、風鎬等進行可能產生火焰、火花和熾熱表面的臨時性作業以及其他特殊危險場所的動火作業。
1.2.2.2進入受限空間作業:受限空間是指工廠的各種設備內部(罐、倉、池、槽車、管道、煙道等)和城市(包括工廠)的隧道、下水道、溝、坑、井、池、涵洞、閥門間、污水處理設施等封閉、半封閉的設施及場所,等一切通風不良、容易造成有毒有害氣體積聚和缺氧的設備、設施和場所。
1.2.2.3高處作業:凡在離墜落基準面兩米(含兩米)以上的高處設備上進行作業為“高處作業”;按照《高處作業分級》(gb/t3608-93)標準規定的各種作業。
1.2.2.4交叉作業。
1.2.2.5斷路作業:生產區域內的交通道路上進行施工及吊裝吊運物體等影響正常交通的作業。
1.2.2.6臨時用電作業。
1.2.2.7其他危險作業。
1.3職責及許可要求。
1.3.1責任部室。
1.3.1.1生產部負責公司內各項作業的安全監督工作及危險作業工作票的批準工作。
1.3.1.2攪拌站負責各項許可作業的審核工作及作業完成后的消票確認工作。負責協助安全管理部室監督各項作業中的安全工作。
1.3.1.3生產部負責危險作業前及工作期間氣體分析工作,以及臨時用電的審核工作。
1.3.1.4各危險作業實施部室負責在危險作業許可各項安全措施的落實工作。
1.3.1.6作業人員由危險作業負責人指定,有作業禁忌癥人員、生理缺陷、勞動紀律差、喝酒及有不良心理狀態等人員,不準直接從事危險作業。
1.3.1.7危險作業涉及特種作業的,必須取得特種作業操作證后方可作業。
1.3.2許可范圍。
各危險作業實施部室必須在危險作業許可的時間和地點進行作業。如作業超過許可范圍,應重新辦理危險作業許可。
1.3.3審批程序。
1.3.3.1進行危險作業前,應由危險作業實施部室填寫相應的《危險作業申請單》,報生產部審核確認。
1.3.3.2臨時用電作業除安環辦審核外,還必須生產部審核確認。
1.3.3.3涉及氣體分析內容的,由生產部進行相關氣體分析,并將分析結果填入危險作業申請表。
1.3.3.4作業過程對其他部室產生影響的,應由受影響相關方簽字。
1.3.3.5生產部對危險作業實施部室填寫的“危險作業申請單”及安全技術措施進行審查,并簽發許可。
1.3.3.6特殊動火還需由公司主管領導、生產技術部負責人、部室負責人、相關部室的安全管理人員會簽審批,落實安全防火措施。
1.3.3.7安全作業許可證至少包括以下內容:作業內容和作業的起止時間;具體的防范措施和作業區域;需通知的相關部室和具體的防護要求;作業負責人和作業監護人。
1.3.3.8《危險作業申請單》一式兩份,一份由生產部存留(存根),一份由實施部門存留。
1.3.3.9作業環境發生變化時,需重新辦理危險作業許可證。
1.3.4許可簽發人員。
危險作業許可由生產部值班人員負責簽發。
1.3.5消票。
危險作業結束或作業環境發生變化,需要終止作業時,由危險作業實施部門到生產部辦理消票手續。
1.4.1危險作業申請批準后,必須由執行部室領導下達危險作業指令。操作者有權拒絕沒有正式作業指令的危險作業。
1.4.2作業前,項目部或危險作業負責人應根據作業內容和可能發生的事故,有針對性地對全體危險作業人員進行安全教育,落實安全措施。
1.4.3危險作業使用的設備、設施必須符合國家安全標準和規定,危險作業所使用的工具、原材料和勞動保護用品必須符合國家安全標準和規定。做到配備齊全、使用合理、安全可靠。
1.4.4危險作業現場必須符合安全生產現場管理要求。作業現場內應整潔,道路暢通,應有明顯的警示標志。
1.4.5危險作業過程中實施部室負責人應指定一名工作認真負責、責任心強,有安全意識和豐富實踐經驗的人作為安全負責人,負責現場的安全監督檢查。作業監護人應堅守崗位,不得擅離職守和做其他工作。
1.4.6危險作業部門領導和作業負責人應對現場進行監督檢查。
1.4.7對違章指揮,作業人員有權拒絕作業。作業人員違章作業時安全員或安全負責人有權停止作業。
1.4.8完成后應及時按防范標準清理作業現場,通知相關部室撤除警戒標識,并及時向主管部室匯報作業完畢。
1.4.9作業涉及到企業關鍵裝置和重點部位時應進行風險評價和制定相應的控制措施。
1.5管理要求。
1.5.1動火作業。
1.5.1.1.1特殊危險動火作業:指在處于運行狀態的易燃易爆物品生產裝置、輸送管道、儲罐容器等重要部位及其他具有特殊危險場所的動火作業。包括公司油庫及運行中的輸油設備,運行輸送及儲存設備,高壓配電室、運行中的壓力管道、鍋爐、壓力容器等。
1.5.1.1.2一級動火作業:在易燃、易爆場所內的動火作業。包括檢修狀態下的輸送管道、壓力容器等。
1.5.1.1.3二級動火作業:指特殊動火和一級動火以外的動火作業。停車檢修,經清洗置換并采取安全隔離措施后,可根據火災、爆炸危險性的大小,經安全管理部室批準,動火作業按二級動火作業管理。
1.5.1.2.1一級和二級動火作業。
1.5.1.2.1.1動火作業必須辦理《廠區動火作業許可證》,并制定相應安全防護措施凡盛有或盛過化學危險品的容器、設備、管道等生產貯存裝置,在動火作業前必須清洗置換,經分析檢驗合格后方可進行。
1.5.1.2.1.2易燃、易爆區域內的管道、容器、塔、罐等設施上動火作業時,必須將其與生產系統徹底隔離,清洗置換,分析合格后方可作業。
1.5.1.2.1.3高空進行動火作業時,必須系好安全帶,并采取措施,防止火花飛濺到周圍可燃物上引起火災爆炸事故。
1.5.1.2.1.4拆除管線的動火作業,必須查明其內部介質及其走向,制定相應的安全防火措施。地面進行動火作業時,動火點附近有可燃物,應根據現場具體情況采取相應的安全防火措施。
1.5.1.2.1.5五級風以上(含五級風)天氣,禁止露天動火作業。因生產需要必須動火時,動火作業應升級管理。
1.5.1.2.1.6動火作業應有專人監火。動火前應清除現場及周圍易燃物,或采取其他有效的安全措施,配備足夠適用的消防器材。
1.5.1.2.1.7動火作業前,應檢查電、氣焊工具,保證安全可靠,不準帶病使用。動火工具設備必須完好,安全附件齊全良好,符合安全要求。
1.5.1.2.1.8使用氣焊焊割動火作業時,氧氣瓶、乙炔氣瓶離明火應在10米以上,乙炔氣瓶與氧氣瓶之間距離應在5米以上,并不準在烈日下暴曬。
1.5.1.2.1.9凡在有可燃物或難燃物構件的塔器內部進行動火作業時,必須采取防火隔絕措施,防止火花飛濺引起周圍可燃物火災。
1.5.1.2.1.10在生產、使用、儲存氧氣的設備上進行動火作業,其氧含量不得超過20%。
1.5.1.2.1.11動火作業前,須由當班班長簽字方可作業。
1.5.1.2.1.12動火作業完畢后,應清理現場、熄滅余火、切斷電源,確認無殘留火種后方可離開。
1.5.1.2.2特殊危險動火作業。
特殊危險動火作業必須符合“一級和二級動火作業”所有條款規定的同時,還應符合以下規定:。
1.5.1.2.2.1在生產運行不穩定,或設備、管道腐蝕嚴重的情況下,嚴禁進行帶壓不置換動火作業。
1.5.1.2.2.2特殊危險動火必須由公司主管領導、生產部負責人、部室負責人、相關部室的安全管理人員會簽審批,落實安全防火措施。動火作業時以上部室相關人員必須到場,必要時可請專職消防隊到場監護。
1.5.1.2.2.3動火作業前,生產部室要通知生產部及相關部室,使之做好異常情況下的應急準備。
1.5.1.2.2.4動火現場的通風應保持良好,以保證泄露的氣體能順暢排走。
1.5.2進入受限空間作業安全管理要求。
1.5.2.1生產及施工部室應針對作業內容對受限空間進行危害識別,分析受限空間內是否存在缺氧、富氧、易燃易爆、有毒有害、高溫、負壓等危害因素,制定相應的作業程序、安全防范和應急措施。
1.5.2.2進入受限空間作業前,生產部室必須與施工部室進行現場檢查交底,生產部室領導組織有關專業技術人員會同進入受限空間作業部室的現場負責人及有關專業技術人員、監護人,對需進入作業的設備、設施進行現場檢查,對進受限空間作業內容、可能存在的風險以及施工作業環境進行交底,結合施工作業環境對許可證列出的有關安全措施逐條確認,并將補充措施確認后填入相應欄內。
1.5.2.4進入受限空間涉及用火、臨時用電、高處等其他危險作業時,必須遵守有關安全規定,辦理相應的許可證,《進入受限空間作業許可證》不能代替上述作業許可證。
1.5.2.5進入受限空間作業安全措施如下:。
1.5.2.5.1施工部室現場安全負責人應對現場監護人和作業人員進行必要的安全教育,內容應包括所從事作業的安全知識、緊急情況下的處理和救護方法等。
1.5.2.5.2根據需要制定安全應急預案。內容包括作業人員緊急狀況時的逃生路線和救護方法,監護人與作業人員約定聯絡信號,現場應配備的救生設施和滅火器材等。現場人員應熟知應急預案內容,在受限空間外的現場配備一定數量符合規定的應急救護器具(包括空氣呼吸器、供風式防護面具、救生繩等)和滅火器材。出入口內外不得有障礙物,保證其暢通無阻,便于人員出入和搶救疏散。
1.5.2.5.3進入受限空間作業實行“三不進入”,當受限空間狀況改變時,作業人員應立即撤出現場,同時為防止人員誤入,在受限空間入口處應設置警告牌或采取其它封閉措施。處理后需重新辦理《進入受限空間作業許可證》方可進入。
1.5.2.5.4在進入受限空間作業前,應切實做好工藝處理,將受限空間吹掃、蒸煮、置換合格,所有與其相連且可能存在可燃可爆、有毒有害物料的管線、閥門應加盲板隔離,不得以關閉閥門代替安裝盲板,盲板處應掛牌標識。
1.5.2.5.5為保證受限空間內空氣流通和人員呼吸需要,可采用自然通風,必要時采取強制通風,嚴禁向內充氧氣。進入受限空間內的作業人員每次工作時間不宜過長,應安排輪換作業或休息。
1.5.2.5.6必須切斷影響容器內安全的電源、關閉卸料孔等。必要時采取雙保險措施防止密閉設備內的設備意外運轉或發生卸料事故的發生。
1.5.2.5.7帶有攪拌器等轉動部件的設備,必須在停機后切斷電源,摘除保險或掛接地線,使用安全燈具.斷電上鎖后配電柜鑰匙及緊急制動開關鑰匙由進入有限空間作業人員隨身攜帶,并在開關上掛“有人工作、嚴禁合閘”警示牌,并派專人監護。
1.5.2.5.8進入受限空間作業應使用安全電壓和安全行燈。進入金屬容器(爐、塔、釜、罐等)和特別潮濕、工作場地狹窄的非金屬容器內作業,照明電壓不大于12v;需使用電動工具或照明電壓大于12v時,應按規定安裝漏電保護器,其接線箱(板)嚴禁帶入容器內使用。作業環境原來盛裝爆炸性液體、氣體等介質的,應使用防爆電筒或電壓不大于12v的防爆安全行燈,行燈變壓器不得放在容器內或容器上;作業人員應穿戴防靜電服裝,使用防爆工具,嚴禁攜帶手機等非防爆通訊工具和其它非防爆器材。
1.5.2.5.9取樣分析應有代表性、全面性。受限空間內溫度宜在常溫左右。
1.5.2.5.10進入受限空間作業,不得使用卷揚機、吊車等運送作業人員,作業人員所帶的工具、材料須進行登記,禁止與作業無關的人員和物品工具進入受限空間。
1.5.2.5.11在特殊情況下(如油罐清罐、氮氣狀態下),作業人員可戴供風式面具、空氣呼吸器等。使用供風式面具時,供風設備必須安排專人監護。
1.5.2.5.12在進入受限空間作業期間,嚴禁同時進行各類與該受限空間有關的試車、試壓或試驗工作。
1.5.2.5.13發生有人中毒、窒息的緊急情況,搶救人員必須佩戴隔離式防護面具進入受限空間,并至少有1人在外部做聯絡工作。
1.5.2.5.14作業停工期間,應防止人員誤進,在受限空間的入口處設置警告牌或采取其它封閉措施。作業結束后,應對受限空間進行全面檢查,確認無誤后,施工部室和生產部室雙方簽字驗收。
1.5.2.5.15以上措施如在作業期間發生異常變化,應立即停止作業,待處理并達到安全作業條件后,方可再進入設備作業。
1.5.2.6作業監護人的資格和權限如下:。
1.5.2.6.1作業監護人應熟悉作業區域的環境和工藝情況,有判斷和處理異常情況的能力,掌握急救知識。作業監護人在作業人員進入受限空間作業前,負責對安全措施落實情況進行檢查,發現安全措施不落實或不完善時,有權拒絕作業。
1.5.2.6.2作業監護人應清點出入受限空間作業人數,在出入口處保持與作業人員的聯系,嚴禁離崗。當發現異常情況時,應及時制止作業,并立即采取救護措施。
1.5.2.6.3作業監護人應隨身攜帶進入受限空間作業許可證,并負責保管。
1.5.2.6.4作業監護人員在作業期間,不得離開現場或做與監護無關的事。
1.5.3高處、高空作業管理要求。
1.5.3.1凡在離墜落基準面兩米(含兩米)以上的高處設備上進行作業為“高處作業”;凡在高出地面(或樓扳平面)兩米以上(含兩米)無支承物處進行工作的,必須采取相應的`防墜落安全措施,才準許作業。
1.5.3.2多工種和工作量大而復雜的高處或高空檢修項目,施工單位要編制施工安全措施,確定項目負責人,配備專職安全員。開工前要向施工人員進行技術交底和安全交底。
1.5.3.3凡參加施工的技術人員、管理人員和員工,必須熟悉本系統本工種、本崗位的安全規程,否則不能參加施工指揮和施工作業。
1.5.3.4在高處高空作業中凡遇有起吊設備和零部件時,要確定指揮人員,明確聯絡信號,統一指揮,所有參加施工人員,必須聽從指揮。
1.5.3.5在進行高處高空作業時不管工作量大小,一個人不許工作,最少要兩人參加,應有專人監護,應按現場情況設置安全警戒范圍及圍欄。
1.5.3.6高空作業應先搭建腳手架或平臺,并要符合規定。腳手架的跳板和斜面上,要做好防滑措施,和扎好圍欄。在不能搭建腳手架的情況下,需要進行工作時,必須采取防止墜落的相應措施。
1.5.3.7高處作業無防護欄桿的必須加設防護欄桿。高處作業的設備處不平整或面積狹小的應搭設平臺。否則,不許施工。
1.5.3.8嚴禁作業人員搭乘吊車和卷揚機上的吊籃進行高處、高空作業。
1.5.3.9高處高空作業人員,違反高處高空作業安全規定,不聽勸阻而造成事故者,由本人負責。監護人員應承擔一定責任。
1.5.3.10現場負責人、安全員,如發現高處高空作業人員不按規定作業者,要立即提出,責其改正,經指出仍不改者,有權停止其工作。
1.5.3.11夜間高空作業應有足夠的照明設備,行燈照明必須有防護罩,電壓不得超過36伏。
1.5.3.12遇有六級以上強風暴雨和雷擊時,應停止高處作業。
1.5.3.13廠房上部施工時,應有專人監護,在石棉瓦上作業時,應用固定的板或鋪瓦梯。
1.5.3.14直接登攀部室、辦公室、窗戶(擦玻璃時)及高處、爬梯,必須采取可靠安全防范措施方可作業。
1.5.4大型吊裝作業管理要求。
1.5.4.1大型吊裝作業:吊裝重物的重量大于80噸時,為一級吊裝作業,即大型吊裝作業。
1.5.4.2大型吊裝作業必須制定施工方案,施工方案由項目組或施工單位負責制定。
1.5.4.3項目組負責人或施工單位負責人在作業前必須召集相關作業人員進行施工方案技術、安全交底,編制交底記錄,經參加各方人員簽字后,由技術部室存檔。
1.5.4.4項目負責人必須召集相關人員進行風險分析,并制定相應的控制措施。
1.5.4.5吊裝作業開始前,施工負責人應召開專項安全會議,對即將開始的作業進行分工布置和安全提示。
1.5.4.6施工部室負責人負責組織相關各方進行吊裝作業前安全檢查。
1.5.4.7參加吊裝作業的項目組人員、施工單位負責人必須熟悉并嚴格執行吊裝方案。
1.5.4.8施工部室必須到安全管理部室辦理《大型吊裝作業工作票》方可施工。
1.5.4.9施工開始前,施工部室應根據吊裝方案要求,準備充足施工中所有的施工機具。
1.5.4.10項目負責人和施工負責人在施工開始前對起重設備和各項安全措施的落實情況進行檢查,檢查合格后方可作業。
1.5.5交叉作業管理要求。
1.5.5.1施工部室作業前組織施工人員體檢,合格后方可上崗。
1.5.5.2施工部室作業前必須按批準的安全措施進行交底簽字。
1.5.5.3施工部室作業前必須檢查、完善相應的安全設施。
1.5.5.4施工中安全管理辦公室按規定定期、不定期進行檢查,對查出的問題下隱患整改通知單。
1.5.5.5交叉作業前施工部室必須與交叉部室聯系,設計并安裝安全設施。
1.5.5.6施工完畢后,安裝部室負責按規定拆除不用的安全隔離設施。
1.5.5.7生產部根據檢查結果對施工部室進行考核,考核結果納入月度考核結果。
1.5.5.8外協施工部室違反本規定的,生產部將根據《外協施工安全管理制度》對施工部室處以不同程度罰款。
1.5.5.9外協施工部室未經生產部批準即開始施工的,生產部將對發包部室及外協施工部室同時進行處罰。
1.5.6斷路作業管理要求。
1.5.6.1施工部室在斷路路口設立斷路標志,為來往的車輛提示繞行線路。
1.5.6.2斷路作業前,施工部室負責在施工現場設置圍欄、警示飄帶、交通警告牌,夜間要懸掛紅燈。
1.5.6.3斷路作業結束后,施工部室負責清理現場、拆除現場、路口設置的擋桿、斷路標識,圍欄、警示飄帶、警告牌、紅燈。項目負責人檢查核實后,報告生產部,恢復交通。
1.5.6.4斷路作業應按《斷路作業許可證》的內容進行,嚴禁涂改轉借、變更作業內容、擴大作業范圍或轉移作業部位。
1.5.6.5在斷路《斷路作業許可證》規定的時間內未完成斷路作業時,必須重新辦理斷路《斷路作業許可證》。
1.5.6.6甲部室到乙部室作業,乙部室要向甲部室交待清楚安全措施,遇有排空、泄壓等異常情況,要先通報甲方然后實施;多部室交叉作業時,由設備(場所)所屬部室牽頭,制定安全措施,提出安全要求,進行安全監護。
1.5.7其他危險作業要求。
1.5.7.1臨時用電作業參照《電氣作業安全管理制度》。
1.6考核。
1.6.1未辦理危險作業許可證的,每次扣罰責任部室安全績效10分。
1.6.2未辦理危險作業消票手續的,每次扣罰責任部室安全績效10分。
1.6.3許可證及消票手續辦理滯后、不及時的,按未辦理處罰。
1.7相關文件。
1.7.1《高空作業安全操作規程》。
1.8設備檢查及保養安全作業要求。
1.8.1安全操作規程。
1.8.1.1作業前準備(應進行檢查,確認安全保護裝置齊全有效):。
1.8.1.2攪拌站結構部件連接必須緊固可靠,限位裝置及及制動器靈敏可靠。
1.8.1.3電氣、氣動稱量稱量裝置的控制系統安全有效,保險裝置可靠。
1.8.1.4供電電壓是否正常,控制室保護接地,主樓避雷裝置完好。
1.8.1.5輸料裝置的輸送皮帶無損傷,各傳動皮帶無損傷。
1.8.1.6進出料閘門開關靈活、到位。
1.8.1.7空氣壓縮機和供氣系統運行正常,無異響和漏氣現象,壓力應保持在規定范圍內。
1.8.1.8操作區、儲料區和作業區必須設置明顯安全標志。
1.8.1.9按規定檢查各稱是否正常;。
1.8.1.10確認各料倉、皮帶機、各傳動部位無人。
1.8.1.11在啟動空氣壓縮機前先排放氣水分離器中過多的積水,打開貯氣筒排污螺塞放出油水混合物。
1.8.2作業中注意事項:。
1.8.2.1啟動攪拌系統后,應先進行空運轉,檢查機械運轉情況,檢查各旋轉部件的旋轉方向是否與所標箭頭方向一致。確認攪拌系統正常后,方可自動循環生產,嚴禁帶負荷啟動。
1.8.2.2作業時應集中精神,注意觀察各個儀表、指示器、皮帶機配料器的輸料系統,發現有大塊石料和異物時應及時清除;發現異常情況應立即停止生產;遇緊急情況應立即切斷電源,并向有關人員報告。
1.8.2.3操作人員必須按規定的程序操作,牢記啟動、停機過程控制指令;微機出現故障時,必須由專業人員維修。
1.8.2.4作業時嚴禁非作業人員進入生產區域。
1.8.2.5作業中嚴禁打開安全罩和攪拌蓋檢查、潤滑,嚴禁將工具、棍棒伸入攪拌桶內扒料或清理。
1.8.2.6當電氣裝置跳閘時,應查明原因,排除故障后再合閘,不得強行合閘。
1.8.3.作業后注意事項。
1.8.3.1工作完成后應將散裝水泥罐閘門關好,如遇長期停用將螺旋管內水泥輸送出來,不要殘留任何水泥在管內。
1.8.3.2徹底清洗機械及工作現場;對攪拌鍋內的混凝土一定要清洗干凈。
1.8.3.3對機械進行維護保養,對各潤滑點加注潤滑油(脂),對需保護部分涂油防銹。
1.8.3.4氣溫降到5℃以下時,管道、泵、機內均應采取防凍保溫措施。
1.8.3.5冬季作業后,應及時將機內、水箱內、管道內的存料、積水放盡。
1.8.3.6作業后,應切斷電源,鎖上操作室。
1.8.4.維修保養注意事項:。
1.8.4.1在高空維護保養時,必須二人以上作業,并系安全帶,采取必要的安全保護。遇大風、下雨、下雪等天氣,不得在高空進行維護保養作業。
1.8.4.2在操作臺下作業的人員必須戴安全帽。
1.8.4.3維護、修理攪拌機頂層轉料桶、清理攪拌機內襯板及攪拌刀片時,必須切斷電源,并在電閘箱處設明顯“嚴禁合閘”標志,設專人監護。在攪拌機內清理作業時,機門必須打開,并在門外設專人監護。
1.9本制度自頒布之日起執行。
風險作業管理制度（優質22篇）篇六
第一條為確保c公司（以下簡稱“公司”）合法經營、誠信納稅，防范和降低稅務管理風險，根據《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關法律法規及公司《財務管理制度》的規定，結合公司實際經營情況，特制定本制度。
第二條公司稅務風險管理的主要目標包括：
（一）公司所有的稅務規劃活動均應具有合理的商業目的，并符合稅法規定；
（二）公司的經營決策和日常經營活動應當考慮稅收因素的影響，符合稅法規定；
（三）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務工作事項和稅務登記、賬簿憑證管理、稅務檔案管理以及稅務資料的準備和報備等涉稅事項均應符合稅法規定。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯營企業及合營企業參照執行。
第四條公司應當根據經營特點和內部稅務風險管理的要求設立稅務管理部門和相應崗位，明確各崗位的職責和權限。目前公司稅務管理部門為財務中心。
第五條公司稅務管理部門應當嚴格履行稅務管理職責，包含但不限于以下職責：
（一）制訂和完善公司稅務風險管理制度和其他涉稅規章制度；
（二）參與公司戰略規劃和重大經營決策的稅務影響分析，提供稅務風險管理建議；
（三）組織實施公司稅務風險的識別、評估，監測日常稅務風險并采取應對措施；
（四）指導和監督有關部門、各業務單位以及分、子公司開展稅務風險管理工作；
（五）建立稅務風險管理的信息和溝通機制；
（六）組織公司內部稅務知識培訓，并向公司其他部門提供稅務咨詢；
（八）其他稅務風險管理職責。
第六條公司應當建立科學有效的職責分工和制衡機制，確保稅務管理的不相容崗位相互分離、制約和監督。
第七條公司涉稅業務人員應當具備必要的專業資質、良好的業。
務素質和職業操守，遵紀守法。公司應當定期或不定期對涉稅業務人員進行培訓，不斷提高其業務素質和職業道德水平。
第八條公司稅務管理部門應當全面、系統、持續地收集內部和外部相關信息，結合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找公司經營活動及其業務流程中的稅務風險，分析和描述風險發生的可能性和條件，評價風險對公司實現稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優先順序和策略。
第九條公司應當結合自身稅務風險管理機制和實際經營情況，重點識別下列稅務風險因素，包含但不限于：
（一）公司組織機構、經營方式和業務流程；
（二）涉稅員工的職業操守和專業勝任能力；
（三）相關稅務管理內部控制制度的設計和執行；
（四）經濟形勢、產業政策、市場競爭及行業慣例；
（五）法律法規和監管要求；
（六）其他有關風險因素。
第十條公司應當定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由公司稅務管理部門協同相關職能部門實施，也可聘請具有相關資質和專業能力的中介機構協助實施。
第十一條公司應當對稅務風險實行動態管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產生的稅務風險。
第十二條公司應當根據稅務風險評估的結果，考慮風險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內，制定稅務風險應對策略，建立有效的內部控制機制，合理設計稅務管理的流程及控制方法，全面控制稅務風險。
第十三條公司應當根據風險產生的原因和條件，從組織機構、職權分配、業務流程、信息溝通和檢查監督等多方面建立稅務風險控制點，根據風險的不同特征采取相應的人工控制機制或自動化控制機制，根據風險發生的規律和重大程度建立預防性控制和發現性控制機制。
第十四條公司應當針對重大稅務風險所涉及的管理職責和業務流程，制定覆蓋各個環節的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業務流程，合理設置關鍵控制環節，采取相應的控制措施。
第十五條公司因內部組織架構、經營模式或外部環境發生重大變化，以及受行業慣例和監管的約束而產生的重大稅務風險，可以及時向主管稅務機關報告，以尋求主管稅務機關的輔導和幫助。
第十六條公司稅務管理部門應當參與公司重要經營活動和重大經營決策，包括關聯交易、重大對外投資、重大并購或重組、經營模式的改變以及重要合同或協議的簽訂等，并跟蹤和監控相關稅務風險。
風險作業管理制度（優質22篇）篇七
識別、評價影響職業安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。
適用于公司在各項管理、生產和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。
4、相關方：關注組織的職業安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
5、風險：某一特定危險情況發生的可能性與后果的組合。
6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。
7、安全：免除了不可接受的風險的狀態。
8、可容許的風險：組織根據法律義務和職業健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。
1、總經理承諾常規活動每年一次(一般不超過12個月)。
2、非常規活動開始之前，遇有下列情況應在開始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術改進項目；
生產設施的變更項目。
1、有關安全法律、法規的規定。
2、有關行業的規范，技術標準。
3、公司的安全管理標準、技術標準。
4、公司的安全生產方針和目標。
5、合同規定。
1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環?？?。
2、安全環?？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進一步辯識、匯總、登記及評價。
3、綜合辦公室、安全環?？曝撠熃M織各部門負責人、安全生產管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關專業技術人員進行風險評價。
4、安全環保科負責確認重大危險源清單。
風險評價程序如下圖所示。
根據公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（scd對設備。
1、風險評價的組織，公司設立風險評價組織。
組長：總經理。
副組長：分管安全生產副總經理。
成員：安全環保部、設備管理部、生產管理部、技術中心、工會有關人員。
2、重大危險源風險評價。
（1）頻次、時機。
a、安全環保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監局，制定安全措施，使其風險降低。
b、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關注其他危險部位危險動態，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環保部備案。
c、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的10天內，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動后的人員培訓教育。
d、隨時進行風險評價，生產運行中突然出現問題或經過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發生各類事故時或按照實際要求接受同行業事故教訓時，由公司安全環保部組織一次風險評價。
（2）重大危險源風險評價。
a、依據已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內容應全面。
b、根據風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成〈〈重大風險清單》。
控制措施。
a、根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
b、控制措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
d、安全部門應對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監控。
e、安全部門應制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施；
f、公司安全環保監察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產監督管理部門和有關部門備案。
g、構成重大危險源的儲存設施，新建企業與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規定。老企業與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。
a、根據風險評價的結果，落實所選定的風險控制措施。
b、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。
c、評價結果應對從業人員進行宣傳、培訓。
3、非重大危險源的評價頻次、時機。
a、按照公司生產裝置和生產管理分工，按廠房所在的位置，內部各種設備裝置及工藝性質，所進行生產經營活動的人數狀況、活動頻次等，作業流程各階段、各步驟、分析每一個生產經營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公布、學習、考核，另一方面車間備案。
b、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術員和個別班組長為成員，進行經常性危害辨識，辨識結束寫出報告，經生產處、設備處、安全處審閱批準后實施。
c、各車間按其各白的工作性質以崗位、工段或工種為主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應隨時進行。
4、風險評價結束。
編制風險評價報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門備案十、風險信息更新。
a、對常規活動每年應定期進行風險評價和評審，非常規活動應在實施前進行風險評價，要求識別出與生產經營活動有關的風險和隱患。
b、每年定期評審或檢查風險控制結果。
c、當發生事故或變更時，應及時進行風險評價。
風險作業管理制度（優質22篇）篇八
經過多年的改革開封與社會主義市場的不斷的摸索與發展，我國的經濟建設取得了較大發展，同時也帶動了金融領域快速發展。金融已經逐步的演變為經濟發展的核心，然而，金融風險的逐漸增加，現狀令人堪憂。金融的重要性決定了我國必須要不斷的完善并強化金融風險管理，減少金融風險對我國國民經濟的破壞，保證我國金融安全運行。
金融風險是指在金融市場中，對于未來的收益存在一些不確定性因素，可能造成財務損失的風險。金融風險管理是各類經濟主體在運營和籌集資金的過程中，通過了解各類金融風險，用最低的金融成本來實現金融的最大安全保障，從而實現最大經濟效益的一種管理辦法。金融風險管理主要是要通過金融風險的控制和處理，減少損失，實現資金的籌集和運營活動的順利進行。
管理體系的健康運行，離不開一個健全完善的金融體系，我國的經濟發展雖然得到了很大的進步，但相對健全的金融組織結構和風險防范機制還有一段較遠的距離，很多金融機構都還沒有建立起風險管理部門，內部管理機制較差。隨著不良貸款的增加，風險管理體系存在的缺陷將嚴重阻礙風險管理的整體運行，同時也給金融管理帶來了極大的障礙。
2.缺乏對金融風險的范范意識。
隨著我國經濟市場的不斷發展和經濟全球化進程的加快，我國的金融市場得到了很大的發展機遇，同時也面臨著巨大的金融風險和挑戰。在環境競爭日益激烈的今天，我國的很多金融機構對于風險防范和法律都沒有引起足夠的重視，有些機構甚至都沒能很好的了解金融風險的概念。很多機構為了擴大資金規模，沒有經過仔細的調查研究就開始盲目的開展各種籌資理財活動，讓很多的不良貸款行為有機可乘，增大了金融風險。而許多的投資者們往往只關注最后的經濟回報。忽略了整個過程中可能存在的金融風險。由于我國的許多制度還有待完善，使得金融風險的管理制度和監管力度需要再進一度加強，所以，很多人對于金融管理的法律意識也比較淡薄。
3.國內金融資源匱乏。
金融資源是金融風險管理的基礎與保障，然而，國內的金融資源存在多方面的不足，影響了金融風險的正常管理。金融資源的匱乏主要體現在以下幾個方面。第一，信用制度的供給不足。對于存款的企業，到期必須還本付息，對于貸款的企業卻存在著到期無法還款的風險，這種存貸款不均衡的現象將導致銀行不良債權增加，增加其金融風險；第二，產權制度供給不足。金融產權制度的缺陷導致銀行和企業的關系混亂，一旦企業運營不良，就會大量的占用著銀行的信貸資金，不良貸款增加，金融風險也隨之增加；第三，貨幣制度的供給不足。不均衡的利率制度和過低的利息支出對資金的使用者很難造成一定的壓力，使得銀行的呆賬不斷增加；第四，金融制度的供給不足。金融制度的不完善導致金融市場要么沒有競爭，要么過度競爭兩種不良的競爭局面給投機資金造成生存和活動的余地。第五，金融監管制度供給不足。傳統的監管制度已經難以適應金融日趨信息化和電子化的現狀，內部監管制度的完善是金融管理的重點。一旦監管制度存在問題，就會迅速造成連環反映，使經濟受到一定的威脅。
4.市場信息不透明。
金融產品是信息咨詢的結合體，金融市場信息的能夠幫助投資者對于企業的經營狀況有一個全面仔細的評估，還可以積極的促進金融市場健康持續的發展下去，然而，我國的金融市場信息目前還不是非常透明，造成公司的財務信息嚴重失真，可能會給投資帶來一定的風險，造成一定的損失。信息的不透明，還可能導致金融市場的資金流向被門內部控制，引發金融市場的混亂，如此種種，都不利于我國市場經濟的發展。
隨著金融市場的不斷發展，導致了很多金融衍生工具的產生，但是，國有商業銀行的金融風險管理技術一直比較落后。風險測量工具的落后、資金損失率較高、抗風險能力弱、缺少必要的量化工具等等是制約風險管理制度創新的主要因素。另外，還缺少成熟的風險測量工具，使得風險管理制度失去實施的基礎。
建立和完善金融管理體制是加強風險管理的重要手段之一。完善風險管理體制可以更好的避免外界金融機構的影響，內部風險管理體制也將會發揮很大的作用，可以有效的增加金融機構的抗風險能力。要適當的加強相關人員法律知識的學習，加強其對金融風險的防范意識；建立科學嚴密的金融管理體系，完善結構設置，進行有效的內部管理；建立相關的責任制度，明確規定相關人員的責權范圍，強化責任和風險的意識。促進工作人員的工作激情；加強相關人員的素質，時期具有發現風險的能力，及時采取有效措施，防止風險的發生。
提高風險的管理意識主要是從金融機構和企業單位或者居民個人兩方面著手。加強金融機構的防范意識，就是要練就一批具有較高素質的經營管理和從業人員隊伍。積極開展金融法規的宣傳和學習活動，加強風險管理的防范意識，不斷提高金融市場內相關從業人員的素質。另外，金融市場的發展離不開其他部門的密切配合，因此要把企業風險管理意識和金融機構有效的結合在一起，同時分析其行為導致利益的變化，要不斷自覺的提高自己的風險管理意識。
制度創新是金融創新中較為經濟的創新，它不僅可以影響其他創新的收益。還可以充分發揮先進制度的激勵功能，從而有效的促進金融、經濟的快速發展。風險管理制度的創新主要從以下幾方面進行。第一，管理體制的創新。建立健全完善的風險管理體系，創建全面風險管理制度；第二，監管制度的創新。監管機構應由“靜態”合規性監管向“動態”審慎性監管轉變，監管制度的重點在于審查銀行的風險管理體系；第三，交易工具制度的創新。雖然我國目前的建議手段和建議風險較為單一，但也應該及時的建立相對應的管理制度，為交易工具的推廣打下基礎，從而有效的規避金融風險。
4.加強國際合作。
經濟全球化的發展使我國金融市場與國際金融市場的聯系日益緊密，加強國際間的交流與合作是金融市場發展趨勢。要不斷的加強與國際金融組織的聯系，對于國際資本的流向進行嚴格監管，降低金融風險的發生，維護金融市場的穩定性。同時，還要不斷總結經驗教訓，為以后的工作打下基礎。
通過對我國金融風險管理存在一些問題的分析與研究，找出解決問題的辦法，對于景榮體系的健康發展具有重要意義。社會的進步，給金融市場帶來了機遇的同時也帶來了風險，相關的金融部門只有通過不斷的總結經驗，發現問題，改正問題，才能夠不斷的發展進步.
風險作業管理制度（優質22篇）篇九
摘要：商業銀行的平穩運行與健康發展是整個社會經濟穩定發展的基石。加強商業銀行貸款建設，是有效應對宏觀經濟環境不斷變化的需要，是促進經濟金融整體穩定和協調發展的需要，也是提高商業銀行經營效益和核心競爭力的需要。我國商業銀行貸款雖然取得了較大的成績，但是在貸款風險評價制度、貸款審批制度、貸后風險監管制度、貸款風險補償機制以及貸款風險保障制度等方面仍然存在諸多問題，這就需要我國從這些方面加以完善。
銀行業作為高風險行業，其風險貫穿于銀行經營活動的全過程。近年來，我國商業銀行貸款風險管理水平大幅提高，但仍與國外優秀商業銀行存在一定差距。而隨著國內資本市場的快速發展，多樣化的融資渠道使商業銀行失去越來越多資信等級較高的貸款客戶，整個信貸市場的平均客戶質量呈下降趨勢，給商業銀行信貸業務造成巨大的風險隱患。為了獲取利潤，商業銀行被迫參與到信息不對稱且風險復雜多變的信貸市場中，并展開了激烈的競爭，這給我國商業銀行貸款風險管理帶來了更大的挑戰，同時也提出了更高的要求。在當前國內外激烈的競爭環境下，研究我國商業銀行貸款風險管理問題有著重要意義。
（一）商業銀行貸款風險的內涵。
貸款風險，是指商業銀行在經營管理過程中，因受各種事先無法預料的不確定性因素影響，使得銀行的貸放資金無法按期收回本息和正常周轉或其他原因而使商業銀行遭受資金損失的可能性。貸款業務是銀行的主要業務，因此，銀行面臨的主要風險就是貸款風險。
（二）商業銀行貸款風險的內容。
一是信用風險。信用風險通常是指在貸款過程中，由于各種不確定性因素，使借款人不能按時償還貸款，造成銀行貸款本金及利息損失的可能性。二是市場風險。市場風險是金融領域中最常見的風險之一，它通常是指市場變量變動而帶來的風險。三是操作風險。操作風險是指金融機構因不完善的內部程序、人員及系統、外部事件等所造成損失的風險，包括道德風險、技術風險、模型風險等。四是其他風險。其他風險主要包括流動性風險、法律風險、政治風險、政策風險、偶然性風險。
（一）貸款風險評價制度存在的問題。
一是我國商業銀行在對借款人進行評估時，更多是考量借款人過去的狀況，常常忽視其未來歸還債務的能力。受評對象過去的財務和非財務指標是銀行考量的主要內容。二是忽視各個指標之間的關聯，缺乏整體識別與判斷。實際上，僅是單獨分析某一個指標是無法正確判斷受評對象信譽等級的，只有把各種因素相互聯系起來分析，將這種相互影響的因素考慮進來，才能做出合理的判斷。三是對現金流量指標缺乏預測和應用。我國銀行內部信用評級方法基本沒有涉及現金流量的預測，所以也就無法準確評估其未來真實歸還債務的.能力。
（二）貸款審批制度存在的問題。
目前我國商業銀行雖然對信貸前、后臺崗位職能進行了分離，“審貸分離”卻還不夠徹底，后臺審查審批部門人員雖然工作上要向上一級審查審批部門匯報，卻仍受本行領導的行政管理，實際上是出現了雙重領導的模式，必然令信貸審查和決策工作無可避免地受到其他因素的干擾。我國商業銀行實行的是行長負責制，各級行長既要對經營業績負責，又要對風險管理負責，但在現行偏重對經營業績指標考核的激勵機制下，各級行的行長往往為了追求經營業績，而難免不對本行負責審批的風險管理人員施壓，影響他們的判斷和決策。因此，從現有的貸款審批制度來看，并沒有真正規避“審貸合一”的問題。
一是貸后監控流于形式。在我國商業銀行貸款風險管理的全過程中，普遍重視貸前調查、貸中審查兩環節，卻經常忽略對貸后監管工作質量的把握，往往將其形式化。二是缺乏配套的激勵機制。目前我國商業銀行還普遍缺乏對貸后管理工作的激勵機制，使信貸業務人員片面追求信貸營銷業績的提高，而對貸后管理工作卻缺乏積極性和主動性。三是缺乏有效的貸后風險管理手段。我國商業銀行在貸款風險管理的貸前和貸中兩個環節，將客戶信用評級制度、設定抵押擔保條件等措施視作防范、控制風險的主要方法，但在貸后環節卻缺乏有效措施來監控風險，彌補在貸前和貸中可能存在的道德風險、操作風險等。
（四）貸款風險補償機制存在的問題。
與國外商業銀行相比，我國商業銀行貸款風險補償機制存在嚴重不足，主要表現為我國商業銀行呆帳準備金存在提取水平過低、提取范圍過窄、呆帳核銷控制過嚴及銀行對準備金的提取和核銷缺乏自主使用權的問題。長期以來，我國呆帳準備金提取和壞帳核銷制度一直執行1988年財政部頒發的《關于國家專業銀行建立呆帳準備金的暫行規定》，雖經歷數次修改，但內容變化不大。呆帳貸款核銷要報財政和稅收部門審批，可以核銷的貸款也僅限于借款人破產、死亡、遭遇重大自然災害和國務院專案確定可核銷的逾期貸款等，呆帳準備金本來就提取不足，提取之后又難以核銷，導致了不良貸款比率居高不下。
（五）貸款風險保障制度存在的問題。
一是沒有形成全員的貸款風險管理文化。業務部門特別是一些基層業務人員，對風險管理有抵觸情緒，誤認為業務多風險自然就大，風險管理會限制其業績的實現。二是缺乏專業人才。貸款風險管理是一項系統工程，它不僅以現代管理學、經濟學、數理統計學的知識為基礎，而且還引入了系統工程學等自然科學的研究方法，要求從事風險管理的人員具備較高的素質。而我國商業銀行缺乏對相關專業人員的培養，致使我國商業銀行在貸款風險管理思想和水平上與國際同業存在不小的差距。
一是要完善商業銀行信用風險評級流程。我國銀行應進一步細化和完善信用評級流程，按照規模和行業制定不同的信用風險評價標準，杜絕“一刀切”。二是要合理定價風險。風險定價與客戶風險評級正相關，客戶信用風險越高，風險定價就越大。銀行的具體操作時，不僅要考慮風險級別的違約概率來確定具體風險溢價，也應衡量在該級別發生違約時的預計損失。三是要建立客戶價值指標。我國商業銀行急需建立客戶價值指標體系，以便能夠充分認識客戶價值，挖掘客戶價值，提高客戶管理水平與核心競爭力。
（二）健全貸款審批制度。
針對我國貸款審批制度的不足，要建立垂直型風險管理組織架構，使業務風險管理線由總行進行獨立地垂直管理。具體做法是，在總行設立授信審批部門，作為業務風險管理線的“源頭”，并在各分行和二級分行設置相應的授信審批分部。在人員設置上，將負責信貸業務評級授信、審查、審批工作的人員全部歸入該部門，具體工作由不同人員負責，各負其責、互相制約，以保證其工作的獨立性。在管理流程上，所有的授信審批分部都由總行授信審批部門垂直領導，下一級授信審批分部直接向上一級授信審批分部匯報工作，同時將相關信息反饋給其所在行的負責人。
一是實行信貸資產多級分類?！栋腿麪栃沦Y本協議》對貸款風險分類提出了較為具體的細分要求。按照我國監管部門的要求，目前我國商業銀行普遍執行信貸資產質量五級分類制度，這不僅與《巴塞爾新資本協議》的要求存在一定差距，而且從銀行自身防范風險和加強信貸管理的要求來看，五級分類也是不夠的。二是要組建專職貸后風險管理部門。我國商業銀行應在二級分行及以上機構設置隸屬貸款風險管理部門的獨立的貸后風險管理部門，專職負責對貸后風險進行監控和管理。三是建立貸后管理考核機制。貸后管理考核機制包括針對各級行和信貸業務具體執行人員兩部分內容。
（四）建立貸款風險補償機制。
一是要完善貸款呆賬準備金的提取制度。建立呆賬準備金就是形成這種物質基礎的合理方式。由于呆賬準備金是銀行基于對貸款可能損失的分析、判斷，屬于帶有估計性的會計事項，因此準備金的計提應符合審慎會計原則的要求，即計提呆賬準備金一要做到及時，二要做到充足開拓資本的補充渠道，努力提高資本充足率。我國商業銀行目前普遍存在資本金不足、資本充足率偏低的現狀。具體措施從內部方面看，收益留存是商業銀行充實資本最便捷最廉價的途徑。從外部方面來看，外部資本的增加包括普通股、優先股、次級債券等。另外，還可以通過發行長期次級金融債券補充我國商業銀行附屬資本是提高資本充足率最為現實的途徑之一。
從宏觀角度看，要保證銀企雙方都能在法律范圍內運作。對借款人，能獨立自主的運作貸款資金，取得最大效益。對銀行，保障能安全、合理的發放、回收信貸資金。從微觀角度看，首先，放貸時要求借款人以受信額度為標的向保險公司投保保證險，并作為貸款條件之一，一旦發生保險事故，由保險公司代為償還，以保證銀行資產安全；其次，要求借款人向銀行預交貸款違約金或風險保證金，如果借款人完全履行合同，則銀行全額奉還并附帶相應利息，否則，銀行除清收全部貸款本息外，還可將違約金作為罰金處理，從而增加對借款人的信用約束力；最后，銀行自身要在完善貸款審查體系的基礎上，強化內部稽核，建立健全風險管理責任制。
參考文獻：
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風險作業管理制度（優質22篇）篇十
第一條為規范采氣分公司(以下簡稱“分公司”)高風險作業的安全管理，規避作業風險，減少各類事故發生，依據《大慶油田有限責任公司高風險作業管理辦法》，結合分公司實際，制定本辦法。
第二條本辦法所指的高風險作業包括動火作業、動土作業、進入受限空間作業、高處作業和臨時用電作業。
第三條高風險作業實行作業票制度。作業票應詳細說明高風險作業范圍、確定危害和評估風險、制定相應防范措施。《高風險作業票》保存一年以上，并錄入hse信息系統。
第四條作業票是作業現場操作依據，不得涂改、代簽。作業票只限一處一次使用。每次開工前，應由作業人、監護人共同檢查作業現場，核對安全措施，合格后經簽字確認方可作業。
第五條本規定適用于分公司所屬各單位及分公司外部施工隊伍。
第二章管理部門及職責。
第六條項目責任單位負責作業票的申請，并負責委派現場監督，保證作業票的各項措施得以實施。各級安全監督管理部門參與作業票的審批，并監督作業票的執行。
第七條項目責任單位安全職責。
(一)負責向施工單位提供符合安全作業的現場條件;。
(二)向施工單位明確作業現場的危險點源;。
(三)配合施工單位制定作業方案、安全措施和應急預案;。
(四)監督施工單位嚴格執行安全生產法規、標準，遵守安全生產規章制度、操作規程;。
(五)監督施工單位維護各種安全、消防、防護設施設備和器材、工藝設備、設施;。
(六)監督施工單位按規定辦理《高風險作業票》，嚴禁施工單位未辦理作業票進入現場從事高風險作業。
第八條施工單位安全職責。
(一)制定切實可靠的安全措施和應急預案，并按照批準的安全措施和應急預案組織作業;。
(三)維護各種安全、消防、防護設施設備和器材、工藝設備、設施;。
(四)執行安全法規以及國家、行業和企業的標準、規章制度、操作規程;。
(六)嚴格遵守本規定，嚴禁無作業票從事高風險作業。
第九條作業負責人安全職責。
(四)作業過程中，作業負責人對所有現場作業人員的“三違”行為，均有批評教育、制止或處罰權，發現不能保證作業安全時有權停止作業。
第十條作業監護人安全職責。
(一)作業監護人在作業負責人的授權下，對作業安全負直接監護責任;。
(四)作業完工后，作業監護人對現場進行檢查，確認各項收尾工作完成時方可離開。
第十一條作業人安全職責。
(二)作業人從事特種作業時，必須具備相應的有效資質，持證上崗;。
(五)熟悉并掌握應急預案;。
(六)作業人要按規定正確穿戴符合安全要求的勞動防護用品、器具。
第十二條現場安全監督安全職責。
(五)作業過程中現場安全監督不得離開現場，作業完工后應對現場進行檢查，確認各項收尾工作結束后，在作業票上簽字，并對作業過程中任何不符合安全要求的情況，記錄注明后方可撤離。
第三章作業票審批程序及權限。
第十三條高風險作業實行審批制度，各級生產部門和安全監管部門設專人負責審批，審批人下放審批權限時，必須有書面的委托書，并報上級安全部門備案。
第十四條作業前，由施工單位負責辦理《高風險作業票》，按審批權限，逐級上報，分級負責，批準后方可進行作業。
第十五條新建工程項目的高風險作業，由施工單位自行負責審批、監護;改建、擴建項目，由施工單位到分公司相關部門審批。
第十六條作業準備過程中，施工單位應與項目責任單位密切配合，進行危害識別、制定作業方案及控制措施、做好變更管理及應急預案。
第十七條高風險作業分級及現場安全管理執行大慶油田有限責任公司相關管理規定。
第十八條凡是沒有辦理作業手續、沒有落實安全措施、未設現場監護人以及作業方案有重大變動且未經批準的，一律禁止作業。作業期間，如發現異常情況，應立即停止作業。
第十九條作業票采用統一格式，詳見附件。
第二十條工業動火審批程序。
3、三級、四級動火審批程序。由施工單位填寫《高風險作業票》，經作業區(大隊)生產管理部門、安全部門組織審查同意后，報作業區(大隊)主管安全領導審核批準。
第二十一條動土作業、進入受限空間作業、臨時用電審批程序。由施工單位填寫《高風險作業票》，報作業區(大隊)主管安全領導審核同意后，經分公司生產管理部門、安全部門審核，報分公司主管安全領導或其授權人批準。
第二十二條高處作業審批程序。
2、特殊高處作業審批程序。由施工單位填寫《高風險作業票》，報作業區(大隊)主管安全領導審核同意后，經分公司生產管理部門、安全部門審核，報分公司主管安全領導或其授權人批準。
第二十三條同時進行的兩種及以上高風險作業可辦理一張《高風險作業票》，但作業方案和安全措施必須分別填寫。《高風險作業票》每份只限使用一次。其中，一級工業動火有效時間不超過8小時，如連續作業時間可適當延長，最多不超過24小時;二級工業動火有效時間不超過3天;三、四級工業動火有效時間不超過5天。
第二十四條本規定由分公司質量安全環保部負責解釋。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十一
第一條為規范公司股權投資業務流程和已投資項目管理，實現投資決策和投資管理的科學化、規范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業務管理中的所有環節和相關人員。
第二條基本準則。
（一）分工協作。
為高效完成投資業務和控制投資風險，公司各部門和投資部門內部應分工協作完成投資項目各環節工作。
（二）分工協作。
書面報告。
投資部門應定期、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。
（三）分工協作。
例會討論。
為更好地溝通協調投資管理工作，投資部門應每周至少舉行一次項目例會，對項目投資各階段的情況進行討論和總結。例會由執行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開臨時討論會。
（四）分工協作。
實地調研。
投資管理人員應每半年至少對已投資項目進行一次實地調研，以了解企業狀況，并核實報告內容，同時根據投資協議規定參加項目方的重要會議。
（五）檔案管理。
投資部門應以投資項目為模塊建立業務檔案，其他部門及相關人員應予以配合。項目階段性結束及每季度結束后15日內，投資部門應將相關資料，交由運營部門歸檔保管。
第二章投資業務流程。
第三條項目搜集。
公司的投資項目主要來源六個方面：
1、依托證券公司投資銀行業務的直接投資機會；
2、與國內外投資公司結成策略聯盟，聯合投資；
3、中介或顧問機構介紹；
4、各省市政府管理部門推薦；
5、公司業務開發，包括研究利用公司產業鏈業務延伸的投資機會、內部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審。
投資經理在接到商業計劃書或項目介紹后，經初步判斷具有投資價值的，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。
第五條簽署保密協議。
在要求提供完整的商業計劃書之前，投資經理應主動與企業簽署《保密協議》。若企業一開始提供的就是完整的商業計劃書，則在接受對方的商業計劃書之后就可與之簽署《保密協議》。
第六條立項申請與立項。
投資經理經批準可與研究員討論分析項目、與業內專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開初步調研論證，并提交投資項目初步分析報告。
如果投資經理判斷該企業基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經理填寫《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見，每次立項會須形成《會議紀要》?！俄椖苛㈨棇徟怼方泩绦锌偛门鷾屎螅顿Y經理可以推進后續盡職調查工作。
第七條盡職調查。
投資經理應填報《盡職調查方案審批表》，擬定盡職調查方案和調查提綱，擬參加盡職調查人員名單，并報執行總裁批準執行。必要時，投資經理可申請聘請第三方專業機構進一步協助和完善盡職調查。盡職調查一般在15個工作日內完成，投資經理負責編制《盡職調查報告》。
投資經理在收到企業提供的盡職調查資料時，應妥善保管，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內將該資料整理歸檔。
《盡職調查報告》應經另一位投資經理復核后，報執行總裁批準。經執行總裁批準后，投資經理應根據《盡職調查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經執行總裁批準后可報投資決策委員會評審。
第八條投資決策委員會評審。
投資決策委員會是公司所管理的各股權投資基金專設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會工作規則》負責對各投資項目的投資方案進行評審與決策。評審和決策工作應自執行總裁批準《投資建議書》之日起10日內完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。
如在項目投資實施過程中，發生與投資決策委員會決策所依據的《投資建議書》表述的情況有重大變化時，投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。
每次評審決策會均應形成《會議紀要》。
第九條簽訂投資協議。
經投資決策委員會評審同意投資的項目，經公司法律顧問審核相關章程、投資合同或投資協議后，由董事長或董事長授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協議。
第十條委派董事、監事和股東代表。
在投資協議生效后，公司根據投資合同或投資協議，決定對被投資企業委派董事、監事或股東代表人選。
第三章已投項目管理。
第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監控企業經營進展外，還應組織為企業提供各種增值服務，幫助企業快速增值。
第十二條信息收集。
股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業一般管理信息、企業營銷信息、生產或服務信息、人力資源信息、研發信息、財務信息、戰略規劃信息、行業信息和利益相關人信息等。
第十三條動態監測。
股東代表應按規定及時參加企業重要會議，如股東會、董事會、上市工作項目協調會以及投資合同或投資協議中規定公司擁有知情權的相關會議，并形成《會議紀要》。股東代表還應每半年對企業進行至少一次實地調研，了解企業經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見，并向公司提交《被投資企業調研匯報》。動態監測的主要內容包括：經營計劃執行情況、制度執行情況、企業異常變動情況和重大事項等。
第四章投資的退出。
第十四條在項目評審之初，投資經理應為項目設計退出方案，并隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括五種：ipo(首次公開發行）、回購、出售、重組、清算或破產。ipo(首次公開發行）指國內上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產權交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權重組方案實現股權退出；清算或破產指所投資項目經營狀況差且難以扭轉時，經股東會批準解散或向法院申請破產清算。
第五章附則。
第十五條本制度與有關法律、行政法規和規范性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十七條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十二
第一條為規范公司募集資金的管理和使用，使其充分發揮效用，確保募集資金項目盡快達產達效，最大限度地保障投資者的利益，根據《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定和要求，結合公司的實際情況，制定本制度。
本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。
第二條本制度所稱的基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第三條從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格，應當遵守法律、行政法規和中國證券投資基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
第四條私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。
私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當按照法律法規的規定履行報告與信息披露義務；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。
第五條基金銷售機構應當遵守法律法規、本制度的規定及基金銷售協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。
基金銷售機構及其從業人員不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。
第六條私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協議作為基金合同的附件，基金銷售協議中應當明確管理人、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。
第七條任何機構和個人不得為規避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：
（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；
（二）在基金合同中約定轉讓的條件。
任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。
第八條募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。
第九條募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十條私募基金管理人應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統一歸集私募基金募集結算資金。本制度所述私募基金募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。
第十一條私募基金管理人應當與監督機構簽署監督協議，監督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監督。監督協議中須明確反洗錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。
第十二條涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。不得以任何形式挪用私募基金募集結算資金。相關機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。
第十三條募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。
募集機構應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產品的推介內容。
第十四條募集機構應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。
第十五條募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。
投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。
第十六條募集機構設計投資者風險調查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面：
（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。
對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。私募基金投資者風險調查問卷詳見附件一。
第十七條推介材料應由募集機構制作使用，募集機構對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第十八條私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：
（一）私募基金的名稱和基金類型；
（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；
（三）私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；
（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；
（五）私募基金收益與風險的匹配情況；
（六）私募基金的特殊風險揭示；
（七）私募基金募集結算資金專用賬戶信息；
（八）投資者承擔的主要費用及費率；
（九）私募基金承擔的主要費用及費率；
（十）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
（十一）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；
（十二）中國基金業協會規定的其他內容。
募集機構應當采取風險揭示書的形式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。
第十九條募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止以下行為：
（一）公開推介或者變相公開推介；
（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（六）惡意貶低同行；
（七）允許非本機構雇傭的人員進行推介；
（八）推介非本機構募集的私募基金；
（九）法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第二十條募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公開出版資料；
（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；
（三）未經邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；
（四）海報、戶外廣告；
（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；
（六）公共網站鏈接廣告、博客等；
（七）未設置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；
（八）未經特定對象調查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
（九）法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第二十一條募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
第二十二條在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內容包括但不限于：
（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
私募投資基金風險揭示書詳見附件二。
第二十三條在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構提供金融資產證明文件，募集機構應當審查其是否符合合格投資者條件。
第二十四條根據《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
（一）凈資產不低于1000萬元的單位；
（二）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
第二十五條在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。
第二十六條私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構的非基金推介業務人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。
基金合同可以約定，經回訪確認程序的合同方可生效。
第二十七條本制度與有關法律、行政法規和規范性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十八條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十九條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十三
出口退稅作為我國的一項長期稅收政策，它的實施對于促進對外貿易和國家經濟增長起著十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門多，存在的風險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開展，現針對可能存在的風險進行管理，制訂本制度。
（二）明確責任：
責任主管領導：組長及副組長；
其他直接責任人員：各成員。
信譽風險。
目前我公司的納稅信用等級為a級，a級指標具體分值為：稅務登記情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規行為處理情況、出口退稅的規范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級評比時會進行降級。
（一）建立和完善出口退稅管理的舉措。
1、建立和健全公司相關管理制度。
公司應制訂出《國際業務商務管理流程》，明確公司財務部和合同執行單位相關崗位在執行國際業務時應履行的職責，規定各出口關鍵環節所必需的合規性文件及須辦理的手續；制訂出《出口退稅業務管理流程》，具體說明辦理出口退稅過程中所涉及的崗位、職責、相關單證及提交時間等，明確出口退稅業務操作流程規范，明確各個業務部門的崗位職責和權限。
2、明確規范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環節中的職責。在簽訂設備和材料采購合同時，明確約定供應商必須配合企業做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發票時不出現遺漏和差錯。選擇有實力的貨運代理商，以保障企業在貨物出口后能夠及時拿到合格的報關單。
（二）加強各部門間的交流與銜接工作。
出口退稅工作統合性比較強，時間性要求嚴格，涉及部門廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關、貨代公司、報關行，對內涉及銷售部、合同部、財務部、物流部，加強溝通和協調，理順退稅業務所涉及各個環節工作的銜接，以促進公司各相關業務部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關單證傳遞的流程、時間要求和操作規范，做好登記和保管單據交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務部應設專職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關業務部門應設專人負責編制出口形式發票、收集和審核增值稅專用發票及出口報關單、辦理出口收匯核銷單，退稅業務單據在傳遞過程中出現不及時或者丟失的現象，業務人員未能及時辦理收匯核銷或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無法正常辦理，所有部門必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開展。
（三）各級人員的高度重視，提高防范退稅風險的意識。公司領導層、業務部門和財務部門應主動加強學習，及時了解和掌握國家退稅政策變動對企業的影響。財務部門作為出口退稅工作的主辦部門應隨時跟蹤國家退稅政策的變動情況，結合公司的特點和現狀，向公司領導層提供有益的參考意見；財務部的辦稅員，是稅企聯系的紐帶，其素質的'高低直接影響出口退稅的質量和效益。辦稅員要有基本的外貿知識、會計專業知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓，按辦稅員崗位工作說明和程序進行定期培訓，提高其業務素質和對外交往能力。辦稅員實行崗位輪換，在保持工作連續性的前提下，不定期對辦稅員進行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時調整，及時與相關部門溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學習與交流，掌握最新的政策與動態，積極參加國稅、海關、外匯局等相關管理部門、行業協會組織的政策宣講會、政策輔導會議，與同行保持一定的聯系，獲取最新的信息。
（四）單據的合規性檢查。
1、報關單的合規：
等正確填列。
2、外匯核銷單的合規：
外匯核銷單信息的時間性要求也必須達到，預計180天內無法收款的，應及時辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時也應及時在外匯核銷。
3、其他單據的確認：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業務部門的領導簽字確認。
（五）有關備案單證。
國家稅務總局公告20xx年第24號，出口企業應在申報出口退（免）稅后15日內，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點，以備主管稅務機關核查。
2．出口貨物裝貨單；
3．出口貨物運輸單據（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據、郵政收據等承運人出具的貨物單據，以及出口企業承付運費的國內運輸單證）。若有無法取得上述原始單證情況的，出口企業可用具有相似內容或作用的其他單證進行單證備案。除另有規定外，備案單證由出口企業存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。
如果核查時，沒有齊備的備案資料，稅務機關有權責令收回已審核批準的退稅款（到帳的都要求退庫）。因此，我們應該理解為出口退稅的業務流程到正式申報時并沒有完結，后續控制未做好同樣會影響退稅工作的進行。
確實由于經辦人員的差錯造成過期未申報，按稅務規定執行，轉免稅或視同內銷；及時與稅務管理部門溝通，努力使公司的損失減到最少。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十四
第一條 為有效實施食品安全風險監測制度，規范國家食品安全風險監測工作，根據《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規定。
第二條 食品安全風險監測，是通過系統和持續地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監測數據及相關信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。
第三條 衛生部會同國務院質量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務院工業和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監測計劃。
第四條 衛生部會同國務院有關部門在綜合利用現有監測機構能力的基礎上，根據國家食品安全風險監測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監測能力的建設規劃，建立覆蓋全國各省、自治區、直轄市的國家食品安全風險監測網絡。
省、自治區、直轄市衛生行政部門會同省級有關部門，根據國家和本地區食品安全風險監測工作的需要，制定和實施本地區食品安全風險監測能力建設規劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區)，并逐步延伸到農村的食品安全風險監測體系。
第二章 監測計劃的制定
第五條 國家食品安全風險監測計劃應根據食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監督管理等工作的需要制定。
國務院有關部門根據食品安全監督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監測計劃的建議。建議的內容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關食品類別及檢測方法、經費預算等。
第六條 國家食品安全風險評估專家委員會負責根據食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監測計劃的建議，于每年6月底前報送衛生部。
衛生部會同國務院有關部門于每年9月底以前制定并印發下年度國家食品安全風險監測計劃。
在制定國家食品安全風險監測計劃時，應征求行業協會、國家食品安全標準審評委員會以及農產品質量安全評估專家委員會的意見。
第七條 國家食品安全風險監測應遵循優先選擇原則，兼顧常規監測范圍和年度重點，將以下情況作為優先監測的內容：
(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費量大的;
(四)以往在國內導致食品安全事故或者受到消費者關注的;
(五)已在國外導致健康危害并有證據表明可能在國內存在的。
食品安全風險監測應包括食品、食品添加劑和食品相關產品。
第八條 制定國家食品安全風險監測計劃的同時應制定國家食品安全風險監測計劃實施指南，供相關技術機構參照執行。
第九條 國家食品安全風險監測計劃應規定監測的內容、任務分工、工作要求、組織保障措施和考核等內容。
第十條 國家食品安全風險監測計劃應規定統一的檢測方法。
食品安全風險監測采用的評判依據應經衛生部會同國務院有關部門確認。
第十一條 衛生部根據醫療機構報告的有關疾病信息和國務院有關部門通報的食品安全風險信息，會同國務院有關部門對國家食品安全風險監測計劃進行調整。
第十二條 承擔國家食品安全風險監測工作的技術機構應由衛生部會同國務院質量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理等部門確定。
承擔食品安全風險監測工作的技術機構應具備食品檢驗機構資質認定條件和按照規范進行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關認證認可的規定取得資質認定(非常規的風險監測項目除外)。
第十三條 承擔國家食品安全風險監測工作的技術機構應根據有關法律法規的規定和國家食品安全風險監測計劃實施指南的要求，完成監測計劃規定的監測任務，按時向衛生部等下達監測任務的部門報送監測數據和分析結果，保證監測數據真實、準確、客觀。
第十四條 衛生部指定的專門機構負責對承擔國家食品安全風險監測工作的技術機構獲得的數據進行收集和匯總分析，向衛生部提交數據匯總分析報告。衛生部應及時將食品安全風險監測數據和分析結果通報國務院農業行政、質量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務院商務、工業和信息化等部門。
第十五條 衛生部會同國務院質量監督、工商行政管理、國家食品藥品監督管理及國務院工業和信息化等部門制定國家食品安全風險監測質量控制方案并組織實施。
第十六條 省、自治區、直轄市衛生行政部門組織同級質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理、工業和信息化等部門，根據國家食品安全風險監測計劃，結合本地區人口特征、主要生產和消費食物種類、預期的保護水平以及經費支持能力等，制定和實施本行政區域的食品安全風險監測方案。
省、自治區、直轄市衛生行政部門應將食品安全風險監測方案、方案調整情況報衛生部備案，并向衛生部報送監測數據和分析結果。
國務院衛生行政部門應當將備案情況、風險監測數據分析結果通報國務院農業行政、質量監督、工商行政管理和國家食品藥品監督管理以及國務院商務、工業和信息化等部門。
第十七條 本規定相關術語定義如下：
食源性疾病監測：指通過醫療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調查和檢測等收集的人群食源性疾病發病信息。
食品污染：指根據國際食品安全管理的一般規則，在食品生產、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。
食品中有害因素：指在食品生產、流通、餐飲服務等環節，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質。
第十八條 本規定自發布之日起實施。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十五
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產經營活動的安全、穩健運行，提高經營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現公司以下目標提供合理保證：
(1)將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內;。
(2)實現公司內外部信息溝通的真實、可靠;。
(3)確保遵循國家法律法規;。
(4)提高公司經營的效益及效率;。
(5)取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：
(1)風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發布。
(2)風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經理報告工作。
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組長：趙慶民。
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范。
張金波黃新生王洪濤。
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
(1)對年度風險管理提出總體目標和要求;。
(3)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案;。
(5)審議風險管理組織機構的設置及其職責方案;。
(8)審議內部審計部門提交的風險管理監督評價審計綜合報告;。
(4)做好風險信息匯總;。
3
(6)負責指導、監督有關職能部門風險管理工作;。
風險職能部門職責：
(3)負責本部門風險信息的收集和評估;。
(4)負責本部門內部控制制度改進和完善工作;。
(5)及時按規定提交上報風險管理信息、工作報告等;。
(6)做好本部門風險預警和監控;。
第三章風險信息的收集和評估。
第七條戰略風險信息收集的內容：
(1)國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，本行業狀況、國家產業政策;。
(2)科技進步、科技創新有關內容;。
(3)市場對煤炭產品的需求和要求;。
(4)公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況;。
(5)與周邊對手相比，公司實力差距;。
(6)公司戰略規劃、投資計劃、年度經營目標、經營戰略以及相關編制依據;。
(1)負債、負債率、償債能力;。
4
(2)現金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率;。
(3)產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款;。
(4)制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用;。
(5)盈利能力;。
(6)成本核算、資金結算和現金管理業務中曾發生或易發生錯誤的業務流程或環節;。
(7)與公司現行的行業會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內容：
(1)公司煤炭價格及供需變化;。
(2)能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩定性和價格變化;。
(3)主要客戶、主要供應商的信用情況;。
(4)稅收政策和利率變化情況;。
(5)潛在競爭者和替代品情況;。
第十條運營風險信息收集內容：
(1)產品結構。
(2)新市場開發、市場營銷策、市場營銷環境狀況等;。
(4)質量、安全、環保信息安全等管理中曾發生或易發生的流程和環節;。
(5)企業內外部人員道德風險知識企業遭受損失或業務控5。
制系統失靈。
(6)給企業造成損失的自然災害以及其他情形;。
第十一條法律風險信息收集內容：
(1)國內外與本企業相關的政治、法律環境;。
(2)影響公司的新法律和政策;。
(3)員工道德操守的遵從性;。
(4)本企業簽訂的重大協議和有關合同;。
(5)本企業發生重大法律糾紛案件的情況;。
第十二條風險評估內容。
(1)公司管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素;。
(2)組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素;。
(3)戰略目標制定、執行和戰略評估以及考核因素;。
(4)市場變動、價格變動、信用管理;。
(5)研究開發、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創新因素;。
(6)財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素;。
(7)營運安全、員工健康、食堂食品、環境保護等安全環保因素;。
(8)法律法規執行、政府公共關系、政策變動執行因素;。
(9)外委工程及外部施工人員管理等因素;。
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(10)其他內部風險因素;。
(1)經濟形勢、產業政策、市場競爭、資源供給等經濟因素;。
(2)法律法規、監管要求等頒布和注銷等法律因素;。
(3)政治形勢、文化傳統、社會信用、教育水平等社會因素;。
(4)科技進步、工藝改進等科學技術發展因素;。
(5)自然災害、環境狀況等自然地理環境因素;。
(6)其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法。
(4)風險評估主要從風險發生的可能性和影響程度兩個方面進行評估;。
第十四條風險評估的流程。
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現場實際，不能出現空話、套話。
(2)各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結果報全面風險管理辦公室;。
(3)全面風險管理辦公室將風險信息和評估結果審核匯總形成公司風險信息數據庫;。
(4)各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告;。
(3)風險管理策略工具包括風險承擔、轉移、對沖、轉化、補償、規避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
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(4)公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環節，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第二十條風險預警指標的確定流程。
(1)各風險職能部門年初確定預警指標及指標數值范圍，并報全面風險管理辦公室;。
(3)公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于。
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執行，將監控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報;指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室;指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經理和風險管理決策委員會;指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第二十三條風險管理的監督與改進包括持續的風險管理監督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進;日常監控是否及時并加以改進;風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效;檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監督和考核。
(1)公正原則。
(2)可控性原則。
(3)適度激勵原則。
(4)年度考核與日常考評相結合原則。
第二十七條風險考核內容。
(1)風險管理組織運行系統：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等;。
(3)風險管理策略和風險解決方案制定和執行情況;。
(4)風險預警和監控情況，風險預警指標體系的全面和準確性;。
(5)風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。
(6)風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。
第二十九條年度風險考核采取現場調查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發生的各類生產經營風險，確保公司各項生產經營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告;全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
(1)風險信息收集和風險信息數據庫建立完善情況;。
(2)風險評估基本情況以及重大風險確定情況;。
(3)風險偏好和風險承受度的確定;。
(4)風險管理策略以及風險解決方案制定情況;。
(5)風險預警和監控情況;。
(7)內控制度建立和完善情況;。
(8)風險管理方案調整以及方案整改情況;。
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發之日起執行，同時亭南煤業公司發〔20xx9〕113號文同時廢止。
二〇一二年四月十一日。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十六
確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，以防止非預期的使用或交付。
適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產品所發生的不合格品的控制。
3.1在超出關鍵限值條件下生產的產品由關鍵控制點監視人員直接識別潛在不安全產品，對其進行標識和隔離。
3.2不符合操作前提方案條件下生產的產品，現場生產人員先行將其標識和隔離。通知質檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果，滿足如下情況的取消標識和隔離，否則應更改標識為潛在不安全產品。
a)相關的食品安全危害已降至規定的可接受水平;。
b)相關的食品安全危害在產品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;。
c)盡管不符合，但產品仍能滿足相關食品安全危害規定的可接受水平。
3.3對潛在不安全產品由質檢員從如下方面獲得證據可作為安全產品放行，否則應作為不合格產品處理：
a)除監視系統外的其他證據證實控制措施有效;。
c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗證結果證實受影響的批次產品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。
3.4當認定為不安全產品時。
b)當發現個別不合格品，由生產部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應在相應的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產品應重新進行檢驗。
c)報廢產品需放置到報廢區，按規定作好標識，由生產部負責具體實施。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十七
第一條(目的)為規范食品安全風險評估，根據《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規定，制定本規定。
第二條(主要內容)本規定適用于國務院食品安全監管部門、國家食品安全風險評估委員會及食品安全風險評估機構開展食品安全風險評估的原則、范圍、程序和結果處理等工作。
第三條(職責職能)國務院衛生行政部門負責組織食品安全風險評估，組建國家食品安全風險評估專家委員會，下達風險評估任務，并根據食品安全風險評估結果，及時依法采取相應的監測、檢測、通報和監督措施。
國務院有關部門向國務院衛生行政部門提出的食品安全風險評估的建議，應按照有關法律法規和本規定的要求提供有關信息和資料。
第四條(原則)食品安全風險評估以監測信息和科學數據以及其他有關信息為基礎，遵循科學、透明和個案處理的原則。
第五條國家食品安全風險評估專家委員會依據本規定和章程進行風險評估，可以委托有關技術機構具體承擔相關科學數據、技術信息、檢驗結果的收集、處理、分析等任務。
風險評估經費由國務院衛生行政部門負責。
第六條(獨立性)國家食品安全風險評估專家委員會以及承擔風險評估任務的機構應獨立開展風險評估，保證風險評估結果的科學、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經國務院衛生行政部門審核同意后下達食品安全風險評估任務。
(一)為制定或修訂食品安全國家標準提供科學依據的；
(四)國務院衛生行政部門根據法律法規的規定認為需要進行風險評估的其他情形。
第八條國務院農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門根據以下方面的需要，可以提出風險評估的建議，并同時提供相關信息和資料:
(一)發現某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關產品可能存在安全性隱患的；
(二)因科學技術發展，需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的；
(三)為確定食品安全監督管理的重點領域、重點品種的需要的。
第九條國務院有關部門向國務院衛生行政部門提出風險評估建議應提供《風險評估項目建議書》，并盡可能提供相關的食品安全風險監測信息、科學數據以及其他有關信息。
第十條(與食用農產品風險評估關系)根據法律法規的規定，國務院農業行政部門應當及時將已有的食用農產品質量安全風險評估的結果等相關資料，向國務院衛生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的，經國家食品安全風險評估委員會提出意見，國務院衛生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產經營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的；
(三)國際已有風險評估結論且適于我國膳食暴露模式的；
上述情形在發現有新的科學數據和有關信息證明仍有必要開展風險評估的，國務院衛生行政部門應重新做出風險評估的決定。
第十二條國務院衛生行政部門根據本規定第七條、第八條的規定，確定國家食品安全風險評估計劃和優先評估項目。
第十三條(任務說明)國務院衛生行政部門下達食品安全風險評估任務時，應向提出風險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質、涉及的食品種類、食品數量和分布范圍；
(二)危害進入食品的途徑和含量；
(三)危害可能引起的健康危害；
(四)危害涉及的人群和數量；
(五)國內外現有的監督管理措施；
(六)其它與風險評估相關的信息。
第十四條(任務下達)國務院衛生行政部門以《風險評估任務書》的形式向國家食品安全風險評估專家委員會下達風險評估任務。《風險評估任務書》應包括風險評估的目的、需要解決的問題和結果產出形式等內容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風險評估專家委員會應根據評估任務提出風險評估實施方案，報國務院衛生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的，可向國務院衛生行政部門提出數據和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風險評估專家委員會按照評估方案，遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風險特征描述的結構化程序開展風險評估。
第十七條(風險交流)風險評估過程中，受委托承擔風險評估具體任務的風險評估機構應根據國家食品安全風險評估專家委員會、國務院衛生行政部門的需要，及時提交工作進展情況的報告。
對于風險評估過程中需要進一步補充數據才能進行的，國家食品安全風險評估專家委員會應向國務院衛生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結果)風險評估機構應當在國家食品安全風險評估專家委員會要求的時限內提交風險評估結果，經國家食品安全風險評估專家委員會審議通過后上報國務院衛生行政部門。
國家食品安全風險評估專家委員會和有關風險評估機構應對風險評估結果和報告負責。
第十九條(應急評估)發生下列情形，國務院衛生行政部門可以要求國家食品安全風險評估專家委員會立即研究分析，對需要開展風險評估的事項，國家食品安全風險評估專家委員會應當立即成立臨時工作組，制定應急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的；
(二)公眾高度關注的食品安全問題需要盡快解答的；
(三)國務院有關部門監督管理工作需要并提出應急評估建議的；
(四)處理與食品安全相關的國際貿易爭端需要的；
(五)其它需要通過風險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應急評估程序和應急評估方案進行風險評估，及時向國務院衛生行政部門提出風險評估結果報告。
第二十一條(公布結果)國務院衛生行政部門應當依法向社會公布食品安全風險評估結果。
風險評估結果由國家食品安全風險評估專家委員會負責解釋。
第二十二條本規定用語定義如下:
食品安全風險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學評估，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應關系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風險特征描述:根據危害識別、危害特征描述和暴露評估的結果，綜合分析該危害產生不良健康影響的嚴重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務院衛生行政部門負責解釋，自發布之日起實施。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十八
第一條為規范公司的內幕交易、利益沖突交易行為，加強內幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關規定，結合公司實際情況，制定本制度。
第二條未經批準和授權，公司任何部門和個人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發生交易。
第三條本制度規定的內幕信息知情人和利益沖突人應做好內幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。
第四條本制度規定的內幕信息知情人不得泄露內幕信息（內幕信息知情人直系親屬均納入防控監督范圍），不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格，利益沖突人不得未經批準和公司和公司管理的基金發生交易。
第五條內幕信息是指為內幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產品產生較大影響的尚未公開的信息。
尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。
利益沖突是指，相關人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經投資的標的企業存在共同投資關系、投資或被投資關系，或其他可能影響基金資產價值的事項。
第六條本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：
公司研究決定的重大業務中的保密事項；
公司管理的基金、客戶的合同、協議、投資建議書、財務數據等；
公司在基金管理過程中獲悉的尚未進入市場、尚未公開的各類信息；其他經股東會決定應當保密的事項。
第七條內幕信息知情人是指公司涉及的內幕信息公開前能直接或間接獲取內幕信息的人員。
第八條內幕信息知情人分為內部知情人和外部知情人。在公司內部任職的人員作為內幕信息的內部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內幕信息的人員和單位作為公司內幕信息的外部知情人。
內幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：
（一）公司的董事、監事、高級管理人員；
（二）其他因工作原因獲悉內幕信息、或可能導致利益沖突的單位和人員：
（三）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和父母。
（四）經股東會會議認定的其他人員。
第九條相關內幕信息知情人在內幕信息尚未披露前，應嚴格將信息的知情范圍控制到最小。
第十條內幕信息公開前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準交由他人代為攜帶、保管。內幕信息知情人應采取相應措施，保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。
第十一條內幕信息知情人在內幕信息依法公開前，不得買賣標的股票或股權，或者建議他人買賣標的股票或股權，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第十二條公司涉及的內幕信息公布之前，內幕信息知情人不得將有關內幕信息的內容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進行傳播。
第十三條由于工作原因，經常從事有關內幕信息的部門或相關人員，在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備相對獨立的辦公場所和辦公設備。
第十四條公司需加強內部的事前提示，在召開公司內部重要會議前，應明確內幕信息的范圍內容及保密工作的重要性和違反后果，必要時應要求參會人員簽署《保密提示函》。
第十五條內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或建議他人利用內幕信息進行交易等給公司造成嚴重影響或損失的，公司將按情節輕重，對相關責任人員給予批評、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動合同等處分，以及適當的賠償要求，以上處分可以單獨或并處。
第十六條內幕信息知情人違反國家有關法律、法規及本制度規定，利用內幕信息操縱股價造成嚴重后果，構成犯罪的，將移交司法機關，依法追究刑事責任。
第十七條內幕信息知情人違反本制度規定進行內幕交易或其他非法活動而受到公司、行政機構或司法機關處罰的，公司將把處罰結果進行公告。
第十八條公司利益沖突人，非經股東會或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發生交易，也不得將應屬于公司、公司管理基金的投資機會歸己方所有。
第十九條公司股東、董事、監事、高級管理人員應在上述期間內明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應當申請回避。
第二十條如確因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發生此類交易的，該股東、董事、監事、高級管理人員或相關工作人員應再投資決策時予以回避。
第二十一條公司應定期和不定期對內幕信息知情人是否買賣股票或股權投資情況和利益沖突人是否回避情況進行自查并形成書面記錄。
第二十二條公司須將本制度所列內容納入內部考核評價體系，并作為考評的重要指標。
第二十三條考核的標準如下：
（一）公司內部各部門及相關人員是否遵守本制度相關要求；
（二）公司相關人員是否存在違規買賣股票或股權投，是否進行利益沖突回避情況；
（三）是否違反信息披露、利益沖突回避的有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件。
第二十四條公司應當對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內部交易、利益沖突未回避情況實行問責追究，問責追究方式包括:。
（一）誡勉談話；
（二）通報批評；
（三）停職反??；
（四）經濟處罰；
（五）解除勞動關系；
（六）訴訟；
（七）移交司法；
（八）法律法規規定的其他方式。
以上規定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。
第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關規定辦理。
第二十六條本制度與有關法律、行政法規和規范性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十七條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十八條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。
風險作業管理制度（優質22篇）篇十九
手術及有創操作系指各類開放性手術、腔鏡手術及介入治療(以下統稱手術)。依據其技術難度、復雜性和風險度,分類如下:。
(一)i類手術:技術難度較低、手術過程簡單、風險度較小的各種手術。
(二)ii類手術:技術難度一般、手術過程不復雜、風險度中等的各種手術。
(三)iii類手術:技術難度較大、手術過程較復雜、風險度較大的各種手術。
(四)iv類手術:技術難度大、手術過程復雜、風險度大的手術。
(五)iv類以上手術:包括特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
依據其衛生技術資格、受聘技術職務及從事相應技術崗位工作的年限等,規定手術醫師的分級。
(一)住院醫師。
1、低年資住院醫師:從事住院醫師崗位3年以內。
2、高年資住院醫師:從事住院醫師崗位3年以上;具有碩士或博士學位的住院醫師輪轉期之后。
(二)主治醫師。
1、低年資主治醫師:從事主治醫師崗位3年以內。
2、高年資主治醫師:從事主治醫師崗位3年以上。
(三)副主任醫師。
(四)主任醫師。
(一)低年資住院醫師:在上級醫師指導下,逐步掌握和主持i類手術。
(二)高年資住院醫師:主持i類手術,在上級醫師指導下逐步掌握和主持ii類手術。
(三)低年資主治醫師:主持ii類手術,在上級醫師指導下逐步掌握和主持iii類手術。
(四)高年資主治醫師:主持iii類手術,在上級醫師臨場指導下可主持iv類手術。
(五)副主任醫師:主持iii類手術,在上級醫師指導下主持iv類手術。
(六)主任醫師:主持iv類、特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
(七)任何級別醫師的手術權限均不可超出本院的手術權限。
(八)各級醫師在特殊情況下要求超越權限開展手術,必須事先遞交書面申請,經醫療業務科及分管院長批準后方可實施。
手術審批權限是指對病人擬施的.手術及參加手術的主要人員的批準權限。
(一)常規手術。
1、i類手術:醫療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
2、ii類手術:醫療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
3、iii類手術:科主任在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
4、iv類手術:填寫“手術知情同意書”(復寫備份)和“手術通知單”,科主任簽署意見后報醫療業務科審批、備案。
(二)急診手術。
預期手術的級別在值班醫生權限內時,可施行手術。預期手術級別超出值班醫生手術權限時,應立即向上級醫師請示,需要時再逐級上報,原則上應由具備相應手術權限的醫師主持手術。急診手術中如發現需施行的手術超出自己手術權限時,應立即向上級醫師請示,原則上應由具備相應手術權限的醫師接替主持手術。
(三)重大疑難手術。
下列手術必須填寫“重大疑難手術審批報告”,由科主任簽署意見,報醫療業務科審核并備案,分管院長批準后方可開展。非行政上班時間可由總值班批準,并報醫務科備案。
1、特類手術、本院新開展的重大手術或科研項目。
2、破壞性手術(如截肢、重要器官切除及致殘性手術)。
3、病人情況差或手術風險大,術中與術后極可能有生命危險的病例。
4、特殊人群(如外籍人士、有重要社會影響的人士等)的手術。
5、臨床科主任認為責任巨大,風險極高的其他手術。
(一)iv類手術,填寫“手術知情同意書”須一式兩份,一份存病歷,一份存醫療業務科備案。
(二)屬重大疑難手術的病例,必須先組織科內術前討論(急診手術除外),然后填寫“重大疑難手術審批報告”,須一式兩份,由科主任簽署意見,報醫療業務科審核并備案,分管院長批準后方可開展手術。
(三)本規范由醫療業務科負責解釋。凡不認真執行本規范的,每次扣相關科室200至1000元,發生醫療糾紛、醫療差錯、醫療事故的,進一步追究責任。
風險作業管理制度（優質22篇）篇二十
為了預防和減少醫療糾紛以及醫療差錯事故的發生,增強科室主任及全院職工預防醫療糾紛和醫療差錯事故的主人翁意識和責任感,防范和化解醫療風險,提高醫療質量,杜絕醫療差錯事故,保障醫院、患者和職工的合法權益,促進我院持續、快速、協調、健康發展。根據《醫療事故處理條例》等法律法規的規定,結合我院工作實際,本著“風險共擔、保障有力”的原則,特制定本辦法。
一、醫療風險基金的籌集:從各科室月獎金中按規定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫療糾紛賠付情況,內科系統4.5%、外科系統5.5%,醫技科室1%,醫院對各科室提取的.金額進行1∶1配套。
二、醫療風險基金的管理:成立醫療風險基金管理領導小組,對基金的籌集、使用進行管理。財務科統一建立以科室為單位的醫療風險基金明細賬,確保專款專用。年度內科室結算節余基金款,轉入下年度科室繼續使用或由醫療風險基金管理小組統籌調劑。
三、醫療風險基金的使用:主要用于醫療事故爭議以及醫療糾紛的賠付補償,無論是經協商、調解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫療風險基金和責任人共同承擔。責任人的具體賠付比例,根據院專家委員會討論判定責任人的責任程度確定,但承擔賠償額全年最高不超過2萬元;科室直接負責人承擔總賠償額的2-10%,具體比例由專家委員會討論認定。
責任人及其科室對其處理意見如有異議,應在接到賠付通知起三個工作日內以書面形式向醫務部申請復議一次,將從我院參加市級醫療事故鑒定專家中隨機抽取專家若干名進行復議。
四、醫療風險基金的返還:。
(一)、對于當年度未發生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的,將返還該科室醫療風險基金賬戶金額的70%,其中10%指定獎勵科室負責人,同時可適當降低下年度醫療風險基金系數。
(二)、對于當年度醫療風險基金賬戶賠付結算有節余的科室,當年度不予返還,流動下年度繼續使用。
(三)、對于當年賠付額累計超過科室醫療風險基金賬戶金額的透支部分,視情況區分,分別由醫院醫療風險基金承擔或在科室下年度醫療風險基金中扣除,但下年度風險基金系數適當提高:。
2、如下年度仍有醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的,則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續參照上述相關條款執行。
五、本管理辦法自下發之日起執行。
六、本管理辦法由醫務部、經管科共同負責解釋,如因指標測算出現偏差等特殊情況,由醫療風險基金管理領導小組臨時討論修改。
風險作業管理制度（優質22篇）篇二十一
第一條為規范公司的風險管理，建立規范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩健運行，提高經營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規定并結合公司經營和管理實際，制定本制度。
第二條本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現其經營目標的影響。公司風險一般可分為戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經營目標，通過在公司管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第四條本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
(二)進行風險評估;。
(五)風險管理的監督與改進。
第五條本制度所稱內部控制系統，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業務管理及其重要業務流程，通過執行風險管理基本流程，制定并執行的規章制度、程序和措施。
第六條公司開展風險管理工作，注重防范和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創造價值，促進經營目標的實現。
第七條公司本著從實際出發，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發生后的事實)的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展風險管理工作。
第八條本制度旨在公司為實現以下目標提供合理保證：
1.將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。
2.確保法律法規的遵循。
3.提高公司經營的效益及效率。
4.確保公司建立針對各項重大風險發生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。
(一)健全性：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與公司經營規模、業務范圍、風險狀況及公司所處的環境相適應，以合理的成本實現風險管理目標。
(三)制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業務運作與二線管理支持適當分離。
(四)獨立性：承擔風險管理監督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第十條公司的風險管理通常應涵蓋經營活動中所有業務環節，包括公司戰略、規劃、產品研發、市場運營、業務運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量等各項業務管理及其重要業務流程。
第十一條公司內控制度及風險管理除涵蓋對經營活動各環節的控制及風險管理外，還包括貫穿于經營活動各環節之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據領用管理、預算管理、資產管理、質量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第十二條公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內設的有風險職能的部門或崗位構成。
第十三條總裁辦公會負責提出公司經營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內部控制的建議。
第十四條審計部獨立于公司各部門,負責協助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統;通過評價控制的效率與效果、促進其持續改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統;評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、咨詢與服務的職能。
第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防范、監控體系，負責公司風險管理制度建設，并監督執行情況;負責公司各業務風險的日常管理，對公司經營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監控，有效化解和降低公司運營風險。
第十六條法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防范法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。
第十七條公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執行具體的風險管理制度，建立部門內權責明確、相互制衡的崗位職責和部門內全面、合理的風控制度，并針對業務主要風險環節制定業務操作流程。
第四章風險評估。
第十八條公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經濟、政策法規、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，并送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。
第十九條公司對公司各項業務管理及其重要業務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第二十條風險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條風險辨識是指查找公司各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發生可能性的高低、風險發生的條件。風險評價是評估風險對公司實現目標的影響程度、風險的價值等。
析、行業標桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條進行風險定量評估時，統一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。
第二十四條風險分析包括風險之間的關系分析，以便發現各風險之間的自然對沖、風險事件發生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統一集中管理。
第二十五條在評估多項風險時，根據對風險發生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優先順序和策略。
第二十六條公司對風險管理信息實行動態管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第二十七條本制度所稱風險管理策略，指公司根據自身條件和外部環境，圍繞公司發展戰略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條一般情況下，對戰略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財的風險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償等方法。
第二十九條根據不同業務特點統一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純為規避風險而放棄發展機遇。
第三十條公司根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十一條定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第六章風險的監控報告與預警。
第三十二條公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時了解公司業務和資產的風險狀況，相應調整風險管理政策和管理措施。
第三十三條風險管理部對各部門的經營計劃、方案的實施進行實時監控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統。風險管理部有權檢查原始資料。
第三十四條公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經營發展中存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風險報告是對監控中或風險專項檢查中發現的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。
第三十五條在風險監控中發現問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監察部職責范圍內的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。
第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統，以發現并應對可能出現的風險：
(一)建立財務預警系統：公司的財務中心，通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或將要面臨的財務危機實現進行預測預報。
(二)建立經營管理預警系統：公司的經營管理人員，根據各個業務環節特有的性質來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立風險信息管理系統。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。
1、風險管理信息系統應涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統各環節包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風險管理信息系統輸入的業務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統的數據，未經批準，不得更改。
3、風險管理信息系統能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業務流程的監控狀態;能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風險管理信息系統須實現信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。
5、公司確保風險管理信息系統的穩定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第三十七條公司根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。
第三十八條制定風險解決的內控方案，滿足合規的要求，堅持經營戰略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業務流程，制定涵蓋各個環節的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業務流程，要把關鍵環節作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十九條公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：
(六)建立內控考核評價制度。把各部門風險管理執行情況與績效薪酬掛鉤;。
(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監督措施和應負的監督責任;將該崗位作為內部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協調，組織人員研究制定風險應對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條當風險已經發生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內部風險，還是對企業聲譽、經營活動和內部管理造成強大壓力和負面影響的企業危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業危機，必須按照下列程序處理：
(一)第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協調機構，有權調動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協。
(二)危機處理小組應及時根據現有的資料和情報，以及企業擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現的目標，同時還應包括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行物質資源調配和準備，展開全面的危機處理行動。
(三)危機應按如下程序處理：
1.對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上，根據法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態的進一步惡化。
2.對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3.在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現糾紛。
4.在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當地政府、監管機構保持緊密聯系，及時通報事件進展。
(四)危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發生。
第四十二條對因決策失誤、管理失職、行為失當等原因致使公司出現風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。
第四十三條公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第四十四條公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十六條公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發現缺陷并改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。
第四十七條公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十八條公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內的各部門能否按照有關規定開展風險管理工作及其工作效果進行監督評價，監督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專項審計工作一并開展。
第四十九條公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障公司風險管理目標的實現。
第五十條風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統、規范、高效的風險管理機制。
第五十一條公司在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業務流程和風險控制點的管理人員和業務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第五十二條大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規經營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規和公司規章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。
第五十三條公司全體員工尤其是各級管理人員和業務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第五十四條風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業績、忽視風險等行為的發生。
第五十五條建立重要管理及業務流程、風險控制點的管理人員和業務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章附則。
第五十六條本制度由公司總裁辦公會組織制定并負責解釋。
第五十七條本制度自印發之日起施行。
風險作業管理制度（優質22篇）篇二十二
施工風險是影響施工項目目標實現的障礙。施工風險包括三個基本要素，一是風險的存在性；二是風險因素發生的不確定性；三是風險后果的不確定性。風險因素可按風險的類別，預計風險事件，做到有備無患。
施工風險管理是識別和度量項目風險，制定、選擇、管理風險處理方案的過程。施工風險管理的目標是，使造價、工期、質量、安全目標得以控制。
立足于數據搜集、分析和預測，重視經驗在預測中的特殊作用；從項目風險管理的目標出發，通過風險調查、信息分析、專家咨詢和實驗論證等方法，對項目風險進行多維分解，從而全面認識風險，形成風險清單。
2、風險分析評價。
將風險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內容是：確定風險事件發生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內對風險事件實際發生的經驗、預測力及發生后的處理能力；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。
3、施工項目風險控制對策的規劃。
風險管理對策的目的在于減少項目風險潛在損失，基本對策有三種形式：風險控制、風險自留、風險轉移。
風險控制對策是對使風險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進行控制，從而避免或減少發生風險的可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風險回避方法，例如：為禁止某項會引致風險產生的活動而頒發規定等；其二是損失控制方法，通過損失預防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計劃、災難計劃、應急計劃，重復檢查工程建設計劃，評估及監控有關系統及安全裝置等。
風險自留對策是一種重要的財務性管理技術，由自己承擔風險所造成的損失。主要有計劃性風險自留和非計劃性風險自留兩種類型，對非計劃性風險自留應通過風險識別和風險分析工作，盡量避免。
風險轉移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風險盡可能的轉移出去。通過保險合同投保，將項目風險轉移給專業的保險機構，以獲得最優的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風險管理應根據工程項目的特點，從系統的觀點出發，考慮風險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風險管理對策。
4、實施決策。
制定安全計劃，損失控制計劃，應急計劃，確定保險內容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查。
在項目實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執行情況，對照實踐效果評價決策效果；確定在條件發生變化時的風險處理方案；檢查有無遺漏的風險項目；新發現的風險項目及時提出對策。