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證券自查報告大全（23篇）篇一
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證券自查報告大全（23篇）篇二
一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委托代理業務，因提供的資料不實造成的損失；
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切后果自負。
甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：___________。
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部。
甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。
第一條開戶。
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營業執照、印鑒）。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條代理。
必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2、甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用。
乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息。
1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號。
第八條掛失、解掛、凍結、解凍。
1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。
2、甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束；對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條乙方特別聲明。
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條其他補充條款。
第十二條附則。
1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
郵編及通訊地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
聯系電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
證券帳戶卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
證券自查報告大全（23篇）篇三
關于《合同范文》的文章《代理證券買賣協議書》正文開始甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。
第一條開戶。
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條代理。
甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2、甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息。
1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第七條掛失、解掛、凍結、解凍。
1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。
第八條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。
2、甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。
第九條乙方特別聲明。
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
3、若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十條附則。
1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________。
身份證號碼：_________________________。
郵編及通訊地址：_______________________。
聯系電話：__________________________。
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業部(蓋章)。
經辦人：______。
證券自查報告大全（23篇）篇四
據報道，11月14日6時13分，上海xxx區xxx西路2271號xx學院學生宿舍樓xxx室發生火災，4名女生從6樓跳下當場身亡。目前，警方正在調查起火原因，初步認定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當引發火災。這起火災的發生值得我校廣大同學認真思考。大學生在宿舍違規使用大功率電器的現象屢禁不止，就全國來看，每年都有大大小小的火災事故由此而引發。只不過此次火災事故造成的人員傷亡事件給社會以強烈震撼，引起的關注自然就高些。
對于這方面，我們級委也一直持著一種高度重視的態度。而且，對宿舍內外環境做了深入的了解。
宿舍內部的消防安全總的`來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺的洗手臺附近安裝有插頭，雖然這方便同學們擺放飲水機，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發生漏電情況;同學們的安全認識不高，據了解現在宿舍內私自用大功率電器的現象比較嚴重，屢禁不止。
而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設施的量充足。據留意，學生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業公司能安排專業人員定期檢查設施的可用性，保證設施在緊急情況下能正常使用。
經過考慮和安排，我們級委訂立了一份關于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下：
以上措施已完成了前兩項，第三項還在實施當中，同時，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關于消防安全的實戰模擬，如：模擬實際，組織同學們進行安全逃生教育;通過開展講座等活動，宣傳消防知識，提高同學們的警惕性等。
證券自查報告大全（23篇）篇五
我們公司全體成員利用周六的時間，在學校實訓廣場做牛奶銷售，經過一天的時間，圓滿完成此項工作。我們把十箱牛奶分開進行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。
首先xx這個品牌知名度較高，比其他品牌的價位較低。xx優酸乳含有大量的益生菌，適合于各個年齡段的人，根據我們的市場調查，在周末的時候，實訓廣場的人流量大，所以我們公司銷售地點定在實訓廣場。
在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來到實訓廣場，展開了xx優酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來，吸引更多的消費者，而且我們公司銷售的價格較合理，用較低的價格來吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經過我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費者的認可。
經過我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當我們把最后一箱賣出去的時候，心里有中說不出的感覺，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們人生中第一次的'促銷活動。圓滿的完成了老師的作業，通過這次促銷活動我們了解到了團體的力量是巨大無比的，終于領悟到了社會實踐的重要性，并注重實踐與理論相結合的原理。
一。實訓簡介是：我們公司銷售的是xx優酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們在學校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來時在學校門口的實訓廣場銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個系的同學，在這次銷售牛奶的實訓后我們組11個人共贏利43元錢同時我們也成功的把實訓的作業完美的完成了。
二。市場分析是：我們還是在校大學生對于外邊的市場還不是很了解，我們對于銷售市場也沒有很好的說服力，更沒有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個對市場很有影響力的品牌，在學校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場給予我們的壓力就不言而知了。
三。執行情況是：我們組的成員在4月16號的下午放學后來到學校互近的幼兒園開始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學院的實訓廣場以每箱35元售出4箱給各個系的同學們，通過我們組各個成員的共同努力把我們的實訓課完成了。
四。收獲及感受是：通過我們這次的室外實訓課銷售牛奶的經歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個社會和市場中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時我在這次實訓課中我也感覺到了自己的很多專業知識欠缺，對專業知識的掌握情況也不是很樂觀，以后就該更加努力學習于理解。
證券自查報告大全（23篇）篇六
第一條為加強對中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“結算公司”）證券賬戶開戶代理業務的管理，規范證券賬戶開戶行為，保護證券投資者合法權益，根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》（以下簡稱《規則》）、《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券賬戶管理業務指南》（以下簡稱《指南》）、《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司實時開戶業務運作指引》（以下簡稱《指引》）等有關法律、法規，制定本辦法。
第二條公司證券賬戶開戶代理業務由運營部統一管理。第三條證券賬戶開戶代理業務范圍包括：為投資者開立在上海、深圳證券交易所上市的人民幣普通股票賬戶（簡稱a股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（簡稱b股賬戶）、證券投資基金賬戶（簡稱基金賬戶）、代辦股份轉讓賬戶及其它證券賬戶。
第四條公司可授權證券營業部為開戶代理點。各開戶代理點均應遵守本辦法。
第五條公司統一采用“新意”實時開戶業務系統。各開戶代理點都應具有該系統。
第六條公司對辦理證券賬戶開戶代理業務的工作人員實行培訓備案制度。各開戶代理點必須將結算公司《規則》作為必備工具，指定該崗位工作人員學習后上崗。未學習的工作人員不能辦理證券賬戶開戶代理業務。通過培訓、有資格上崗的辦理人員和復核人員，公司為其開通“新意”實時開戶業務系統操作權限,各開戶代理點須將其姓名、聯系電話、內部郵箱地址報管理部，由管理部匯總后報運營部備案。
第七條。
各開戶代理點需設立代理證券賬戶開戶專柜，由專人負責為投資者辦理開戶業務。
第八條各開戶代理點可以接受投資者辦理證券賬戶開戶代理業務的各類委托。負責審核投資者身份，根據結算公司《規則》的要求核查投資者申請材料的有效性、準確性和完整性。
第九條各開戶代理點不能為證券公司、基金公司、銀行等金融機構辦理證券賬戶開戶代理業務。
第十條各開戶代理點收取投資者證券賬戶開戶代理業務費用時，應嚴格按照結算公司收費標準收費，不得自行提高或降低收費標準。
第三章證券開戶專用章管理。
第十一條證券開戶專用章是指上海證券賬戶開戶專用章和深圳證券賬戶開戶專用章。
第十二條證券開戶專用章由各開戶代理點指定專人保管和使用，僅用于辦理滬深證券賬戶相關代理業務。
第十三條各開戶代理點證券開戶專用章的啟用和廢止，統一由運營部向滬深登記結算分公司申請，并根據反饋結果通知執行。
第十四條證券開戶專用章由公司或授權各開戶代理點嚴格按結算公司滬、深分公司證券開戶專用章樣式和規格刻制。
第十五條廢止的證券開戶專用章由公司統一安排上繳和銷毀。
第四章空白證券賬戶卡和證券賬戶資料管理第十六條運營部應指定專人負責空白證券賬戶卡的統一購臵和登記發放工作。各開戶代理點需要空白證券賬戶卡時，需向運營部提出書面申請領取。
第十七條各開戶代理點可根據結算公司《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司賬戶業務申請表》（見附件一）和《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司賬戶業務申請表》（見附件二）的統一格式自行印刷申請表。印刷申請表及復印申請材料的紙張大小為a4復印紙（210×297mm），其中申請表的內容必須與統一格式一致，不得縮小或放大、不得增加或減少表格內容。
第十八條各開戶代理點將證券賬戶開戶代理業務書面憑證資料根據業務分類，按受理時間順序裝訂成冊（每個賬戶資料的存放順序為第一頁申請表、第二頁之后為其他復印件），在每冊的封皮標明起止日期和證券賬戶號范圍，各開戶代理點加蓋開戶業務專用章。
第十九條裝訂好的業務資料保存在各開戶代理點，保存期不得少于20年。各開戶代理點應指定專人保管。該保管人工作調整時，必須對其保管的證券賬戶開戶代理業務書面憑證資料清點、造冊后移交。第二十條各開戶代理點需專門配備用于存放證券賬戶開戶代理業務書面憑證資料的庫房，庫房內應常年保持適宜的溫度和濕度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲害等對憑證資料的損壞。
第二十一條除查詢證券賬戶注冊資料以外的所有證券賬戶開戶業務書面憑證都要通過電子介質保存。各開戶代理點在每天閉市后將當天的證券賬戶開戶業務書面憑證資料轉換成影像文件，通過質檢（質檢軟件、人工）后上傳合格影像文件至運營部。運營部定期對收到的影像文件進行檢查，不合格的返回相應的開戶代理點，由開戶代理點修改后再上傳。合格的由公司保存并定期向結算公司提交。
第五章監督與檢查。
第二十二條運營部有義務為各開戶代理點提供證券賬戶開戶代理業務指導；對各開戶代理點的證券賬戶開戶代理業務進行檢查；對在證券賬戶開戶代理業務中違反結算公司《規則》的做法和行為予以批評或提交有權部門進行處罰。
第二十三條法律合規部對各開戶代理點證券賬戶開戶代理業務辦理情況進行監督、檢查。
第二十四條各開戶代理點不得以任何理由拒絕受理申請人證券賬戶開戶代理業務申請，更不得要求申請人以開立保證金賬戶或股票轉托管至本開戶代理點作為辦理證券賬戶開戶代理業務的前提條件。凡發現或接到舉報并核實，運營部對相關責任人有批評或提交有權部門進行處罰的權利。
第二十五條各開戶代理點負責審核自然人（代理人）或法人的身份，仔細核查其提供的身份證明材料，按照結算公司《規則》的要求審核其有效身份證明文件的有效性、申請表的準確性和申請資料的完整性。
（一）若各開戶代理點核查自然人（代理人）或法人的身份有誤、申請材料時有重大遺漏，運營部責令其立刻更正，并報公司領導批準同意后，停止其證券賬戶開戶代理業務一個月。有關崗位工作人員重新學習后再上崗。
（二）若各開戶代理點申報自然人（代理人）或法人申請材料時弄虛作假，運營部責令其立刻糾正，并報公司領導批準同意后，停止其證券賬戶開戶代理業務三個月，對有關責任人的處罰報公司領導裁定。
（三）開戶代理點的開戶資料經結算公司審核后發現有重大失誤并未及時糾正，對公司開戶代理業務產生重大影響的，運營部報公司領導批準同意后，停止其證券賬戶開戶代理業務六個月，對有關責任人的處罰報公司領導裁定。
第六章附則。
第三十條本辦法由公司總裁辦公會負責解釋。第三十一條本辦法自2008年1月1日起實施。
證券自查報告大全（23篇）篇七
我部根據《經紀業務總部2014-060號：關于學習〈深圳證監局關于加強代理買賣證券業務管理的通知〉的通知》的要求，認真學習了《深圳證監局關于加強代理買賣證券業務管理的通知》，并按照《要求》逐條進行自查。
一、自查時間、地點：
1、自查時間：2014年4月20日。
2、自查系統：華鑫證券營銷服務平臺。
二、自查內容：
三、自查情況及發現的問題：
發現的問題：（1）營銷人員信息不完整；（2）未及時處理風險事件；
四、存在問題、整改措施：
針對上述自查中發現的問題，我部高度重視，制定了相應的整改措施，包括但不限于（1）加強對營銷人員信息錄入的審批；（2）重新輸理風險處理流程，要求高風險3日完成‘低風險5日完成；（3）加強對營業部相關崗位的培訓工作，進一步提高風險意識。
證券自查報告大全（23篇）篇八
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為規范證券服務部的經營活動，保護投資者的合法權益，根據《關于清理規范遠程證券交易網點有關問題的通知》（證監機構字〔1999〕123號）的有關精神，現就進一步加強證券服務部管理的若干問題通知如下：
一、申請設立。
證券服務部是經證監會批準并經工商注冊登記后，由證券公司的證券營業部在其法定營業場所外設立的為投資者進行證券交易服務的營業網點。證券服務部是證券公司的下屬機構，不具有法人資格，證券公司對證券服務部的經營活動負法人責任。
證券公司設立證券服務部應由總公司向擬設證券服務部所在地證監會派出機構（下簡稱“派出機構”）報送申請材料，經派出機構初審同意后，報證監會審批。證券公司申請設立證券服務部應具備以下條件：
（四）有健全的風險管理制度；
（五）資金存取采用銀證聯網方式進行。
二、營業范圍：
（一）提供證券交易行情；
（二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨詢服務；
（四）證監會批準的其他業務。
（一）為客戶直接辦理開戶；
（二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來；
（三）辦理柜臺交易和交割；
（四）接受客戶的全權委托；
（五）設立帳簿，保存客戶資料和數據；
（六）在經營中直接收費；
（七）超范圍經營。
三、風險管理。
為保證證券服務部的安全運行，證券公司應制定有關證券服務部管理的規章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）設備。
[1][2]。
證券自查報告大全（23篇）篇九
證券公司須對客戶資產的安全性、業務經營的合規性、法人治理、內部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎上向證監會提交詳細的自查報告：（1）。
（5）。
（10）公司是否存在違規開展客戶資產管理業務及挪用客戶委托管理資產的行為？如有，則須詳細披露違規情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應為公司法定代表人或其指定的公司現有高級管理人員。
我很榮幸地來到**證券經濟有限責任公司的**證券營業部進行為期四周的實習工作。
證券營業部對于關心中國證券市場的人來說，應該并不陌生；同時，這樣的一個部門對于各位普通股民來說，不免充斥著不少的神秘感。在這幾個星期中，本少作為營業部工作員工中的一員，學到了不少，同時這一段經歷也給了本少不少感悟：中國股市玩不得啊！！！！！黑洞啊！！！！！政策控制啊！！！！！
首先本少想說，給本少最大的感悟就是，現今市場競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮涌，怒濤澎湃不復悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛割肉。在這幾個星期中，讓我學會了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其為社會的一個小縮影也不為過。林子大了什么鳥都有，人多了什么事情都有可能發生，這次的實習活動，給本少提供了一個活生生的鍛煉機會，讓本少在某種程度上體會到了人情百態，看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經歷將對于本少日后真正的社會工作等提供一個難得的經驗和教訓。
其次，這次的實習活動，是對于吾等自命不凡的大學生心態的一次良好的調校。由于只是短短幾個星期的實習而已，自然，本少也難以能夠做到什么具有技術性的工作，相反地，被安排的是一些所謂的不好的，下等的工作。一開始，這樣的安排讓本少感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機械重復的工作。在工作了幾天以后，本少方才體會到，原來一直被本少瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著無數地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會，去認認真真地完成。經過這次的實習以后，本少對于職業等有了一個全新地觀念，對于那些一直默默為我們服務的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。
總之，這次的實習活動對于本少來說是一個非常好的鍛煉時機，在這次的實習中，本少切實地學到了不少，相信對于以后的學習與工作一定會有不小的幫助。
證券自查報告大全（23篇）篇十
根據國務院文件《關于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營業部領導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強消防安全工作的領導和部署，嚴格要求落實營業部制定的安全保衛制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營業部和投資者的生命財產安全。現將自查情況匯報如下：
一、營業部領導重視消防安全工作，制訂了營業部消防安全保衛制度，按照公司的要求，結合營業部實際情況成立了營業部應急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發生。
二、組織進行消防應急演練。
2012年5月8日，營業部邀請市消防支隊的羅隊長在營業部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業部場所進行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。
三、通過自查發現的問題及整改匯報。
1、營業部休閑區天面出現滲水情況。
整改情況:已在發現當天和物業公司提出維修要求，物業公司派出維修師傅查看現場指定維修方案，待天氣轉好進行維修。
2、營業部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯系，要求盡快修復。
今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善消防安全措施，確保營業部和投資者的生命財產安全。
證券自查報告大全（23篇）篇十一
一是xx證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我常常找相關部門協調關系，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；為了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉托管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。
第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人，我對xx縣城及周邊鄉鎮情況基本了解，特別是轉型以后我對xx每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對xx客觀環境的了解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。
第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發崗位上的主力隊員為xx服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。
另外，我認為我最大的優勢還在于對客戶開發崗充分的`、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內部的it崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發；有些同仁認為客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發；還有些同仁認為客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難于出業績，不敢于干客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發展規范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做為xx本地人,更因為我是xx證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。
1、證券業務知識的學習不夠。
2、股評分析能力還有欠缺。
3、對待挫折的承受力還不強。
4、“沒有讓自己跑起來”。
第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。
第二，開發企業投資者。
：xx縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業1238家，其中，投資過億的企業8家，如xx輕機、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業、xxx米等；外資企業9家，如湖北xx、xx藥業、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機。這些企業才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。
第三，從我們的競爭對手證券開發現成的客戶，盡管xxxx服務部為非法網點，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司xx輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環境、合法的品牌、優良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發客戶的工作重點。
第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉鎮去拓展我們的市常從中國的證券市場發展來看，不久的將來鄉鎮會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區。當前，突破的重點是可以利用企事業單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態度的心態，在其中發展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。
1、來自同行業的威脅。
2、來自同事的威脅。
3、來自自身素質的威脅。
4、來自市場的威脅。
證券自查報告大全（23篇）篇十二
2012年，在**市金融系統綜合治理工作領導小組的正確領導和具體部署下，我部運用科學發展觀理論統領平安建設和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規工作，認真貫徹各項工作任務，確保了全年無治安責任事故發生，為我部的健康發展創造了和諧環境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分。現將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：
一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構健全、職責明確、責任落實。
1、領導重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領導班子高度重視此項工作，總經理親自抓，營運總監具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關會議文件精神，取得了實效。
2、機構健全，人員落實。堅持我部總經理作為綜治維穩第一責任人的原則，成立綜治領導小組，以總經理胡孝春同志為組長、營運總監、下屬各營業部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領導小組，做到層層有人抓，有人管。
3、層層簽訂責任書，任務落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎上，按照各自職責承擔分管范圍內的綜治維穩責任、實行目標責任管理。下屬各營業部、各部門負責人分別與營業部總經理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。
二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。
1、積極開展綜治宣傳工作。結合“六五”普法和其他普法宣傳和業務工作學習，積極開展綜治維穩宣傳工作。有針對性地對領導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導求真務實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。
2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎設施建設、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發生。明確責任，完善工作機構。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內客戶的生命財產安全，保障各項工作正常、穩定進行。
3、加強內部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業部管理，制訂《營業部安全保衛守則》，加強安全保衛工作，安裝“重點單位來訪登記系統”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。
4、嚴格落實金融業反洗錢各項規定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內部檢查、工作動態等各類工作，認真履行反洗錢義務，全年無客戶投訴事件發生。
5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經濟補償金的訴訟請求，經**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。
6、積極參與轄區整體聯動防范工作。積極配合，繼續做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛人員進行管理，沒有出現安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發生；三是營業部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發生，無火災和交通安全責任事故。
通過努力，我部沒有出現不安全事故和不穩定因素，平安創建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預防，扎實工作，自覺消除不穩定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩定貢獻力量。
證券股份有限公司。
二〇一二年十二月三十一日。
證券自查報告大全（23篇）篇十三
國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委托、收購兼并、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營范圍最寬，機構分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委托管理業務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。
國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢服務，增強客戶抗御風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期，并創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。
證券自查報告大全（23篇）篇十四
我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業部》工作并擔任大堂經理一職，首先我感謝各級領導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發展和學習空間。在近八個月的工作實戰中，我被職位本身存的職業魅力所吸引，它需要我微笑的服務客戶、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專業的職業知識儲備。職位本身也為我充分展現自我工作能力和個人魅力提供了一個優質的平臺。
自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業部》大堂經理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發現每天來辦理業務的客戶中不經常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。
下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關投訴。除了基礎的大堂經理本質工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據指導外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業務：
1手機軟件的下載：自領導交給我這項業務，我一直在一樓把關，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經過半年多的手機軟件下載，現在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。
2分期業務：20xx年的分期業務一段時間內吸引了不少的優質客戶，我主要負責客戶的分期業務講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業務客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據交給下一程序工作人員。
3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯系快遞公司及時郵寄，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數據恢復。20xx年年末由于總部要求提供回訪憑據，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關業務。
4中國銀行客戶介紹聯系人：根據公司三年發展規劃中服務于集團發展戰略規劃，依托商業銀行業務和資源。致力于“專業、精干、特色”的重要業務單元，我營業部積極的與中行方面進行了有效業務往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯系人，幫助中行員工轉借的客戶順利辦理業務。
5中行轉借客戶的跟蹤、統計與有效戶結算：每一位中行轉借的客戶都根據其所在中行網點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發生有效戶，將有效戶的名單統計出來，找領導簽完字后，將憑證交給財務，做后期打款事項。
除了做好工作范疇內的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質量、專業化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務態度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態度和工作原則，始終堅持每日完成職業專業知識的學習計劃，并且順利通過證劵從業考試《證劵基礎》一項考試科目，在以后的學習中我會繼續努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業的投資建議。
服務性質的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態度、整體業績得到了上級領導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態。在工作態度上始終保持“備戰狀態”，不斷充實專業知識，不斷提供優質服務，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。
但由于從業時間較為短暫，專業技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業狀態和工作熱忱面對接下來的全部工作內容。
金融行業更新速度較快，所以要求員工要不斷的進步，除了參與公司培訓外，我將業余時間大部分貢獻給了實戰書籍和金融類電視節目，學習成果在工作中得到全面施展和有效發揮。當然，所有的服務宗旨、工作內容和工作態度必須遵照公司完善的規章制度，在公司規章制度管理范圍內，在企業文化的熏陶下，于日常工作當中嚴于律己，起到部門榜樣作用。
在金融行業整體運營不景氣大環境下，公司在20xx年的整體運營情況較比往年業績數據未能提升，但營運部全體員工仍然盡職盡責，面對工作熱情洋溢、面對客戶耐心細致、面對問題專業熱忱，員工工作進步、工作氛圍融洽。對于自身崗位，我會做好崗位本身定義的模式工作，也會在工作中融入自身理念，解讀愉快進步的工作概念。用人格魅力充分展示職業影響力。
大堂經理作為公司的門面不僅僅要展示個人風采，同時也是公司的一張明信片，需要面對不同階層、不同年齡、不同性別甚至不同地域的各類人群，需要協調解決各種常見問題和突發狀況，因此工作具有極大的挑戰性。如此協調性強的工作需要各部門之間相互緊密配合。其次公司員工團隊意識強烈、配合默契，為我快速融入工作狀態奠定堅實基礎。對于職位本身的職責可以定義為一下四點：指導、傳達、解析和服務，因此要求當值者思路清晰，語言表達精準、干練而又不失親和力，可以在面對各色投資人時要準確把握其性格特征，使其得到周到、滿意的服務，促使業務快速有效的辦理，實施。
會不斷的積極進取，不斷的完善自身工作職責，加強自身職業規劃。我相信公司所有員工在接下來的20xx年會以更加飽滿的工作狀態和工作熱情迎接新的挑戰，完成公司預定的年度目標。
作為是一名新員工還有很多的知識要學，很多的經驗需要積累，對于公司營運還不能領悟的極其透徹，對于公司營運也不能提供有實質性和有針對性的意見，只是在產品推廣上建議營運部門做出更為完善的營銷策劃，清晰劃分員工責任和職能權限，為職責的有效行使提供良好環境，員工之間換位學習，培養員工全方位工作能力，增加職業技能。公司適當增加有效培訓課程為員工提供高效、可行的學習課程，提高員工整體職業素質。
回首公司上一期規劃期內各項業務指標基本實現了規劃項目，公司整體排名靠前，主體投行業務和定息業務發揮出色;創新業務開展順利，在期貨、直投、股票自營和期貨中間介紹等后續業務均獲得有效開展。20xx年作為新的三年規劃開展的中間時期，責任和意義不言而喻，再全球金融體系寒冬正在復蘇的大環境下，國內經濟發展情況趨于穩定、成熟，經濟驅動力由投資轉向私人消費，家庭可支配收入增長等因素推動金融市場動態增長，在國家宏觀政策的調節和推動下，金融市場不斷回溫，金融投資比例預測增加，不過通脹壓力對金融市場的影響依舊存在。
隨著國家國家調控力度的加大和政策架構的宏觀實施，金融市場面臨著新的機遇與挑戰，中銀適時提出以商業銀行為核心、多元化服務、海內外一體化的新型戰略定位，致力于專業、精干、特色發展的重要業務單元。中銀投行業務市場競爭力優勢明顯，投資銀行、研究業務、經濟業務、資產管理、證券自營、股指期貨、直接投資、融資融券等業務發展勢頭良好。依據公司品牌競爭力，定位適合公司相應金融投資品牌的投資群體，積極宣傳公司品牌業務，拓展新興業務市場。
作為三年發展規劃承上啟下的一年，20xx年的銜接位置尤為突出，公司發展架構和思路已經不僅僅是文字性質的指導，而是具有一定的實施數據對規劃的定位以及戰略的實施予以實質性測試，新一年的工作應該在規劃內結合20xx年公司實際發展情況予以階段性整合、調整。而本崗位就職應結合公司年度戰略發揮更為積極的作用，努力做好推廣企業品牌第一形象，在工作方式方面密切配合上級部門指示完成工作內容;在工作態度方面積極進取更好的為客戶服務;在專業素質方面不斷學習不斷提升自身專業知識素養;在職業規劃方面完善自身職業理念，深層次學習、挖掘內在潛質。20xx年整體職業規劃在大方向上應遵從公司發展戰略，細則部分根據不同情況加以處理，作為第一個接客戶的工作人員，做好產品推廣，加強投資者投資信心是我對20xx年分內工作的預期和規劃，同時希望拓展業務范圍提高自我職業技能水平。
通過三年發展規劃不難看出公司發展方向是穩中求勝，在支柱領域上加強擴張，在新型領域不斷創新，因此也要求我們員工不斷的進步、向上、創新，以便更快的融入新的業務領域，發展新的業務目標，實現品牌價值。作為公司新生代力量，我時刻要求自己保持正確的工作心態，積極的學習態度，進步的認知水平和快速的學習能力。在工作中努力做到讓領導滿意、讓客戶滿意的、讓自己滿意。
進入公司最大的收獲是我得到了夢寐以求的展現平臺，我能夠盡情的展示對工作的熱情，在這個團隊當中我收獲了更為豐富的工作經驗、更為豐碩的專業知識、更為深厚的同事情誼。我感謝給機會的領導，我感謝給我幫助的同事，我感謝給我包容的朋友，我感謝給我難題的客戶，我感謝中銀國際證券哈爾濱營業部這個平臺。我希望在以后的工作中能夠為領導分憂，為同事解勞，為朋友寬心，為舞臺增光。同時我希望周圍的領導以及同事能夠給我更多的指點和幫助，使我在工作中獲得更長足的進步。在接下來的工作當中，我將以最佳狀態和和完善的工作技能迎接挑戰服務客戶。
證券自查報告大全（23篇）篇十五
這學期經過在網上投簡歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營業部錄取。這是我第一次在券商公司實習，在這段時間里，我學到了許多在學校未能學到的新知識，這將對我未來職業的發展發揮重要的作用。第一次近距離的走進證券公司，我不但了解到了公司的發展歷程，企業文化，組織結構及管理制度，同時進一步夯實了我的專業知識，提升了我的表達溝通能力和營銷能力，養成良好的工作習慣和態度，使我獲益匪淺。
實習單位概況。
中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創新類級券商(國內暫無a級)，國內券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業部位于長寧區古北新區古北路黃金城道路口。我部營業面積近1000平方米，環境布置獨樹一幟，客戶廳設有100多個位置，環境舒適。公司近年來在中信證券上海地區業績迅速上升，無論在產品銷售，現金增值業務，融資融券業務，非通道業務上都有明顯的提升。古北路營業部致力于為客戶提供各種高端理財咨詢，為滿足客戶理財，融資需求提供各項服務，為個人客戶和機構客戶提供多樣化的融資渠道。
實習工作和體會。
實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會后就開始著手做自己的工作，我的工作內容按時間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。
作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網上挑25個簡歷讓老師過目，并對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經過老師來審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著我去面試應聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結束后總會向我分析應聘者的一些狀況，從而教會我怎么看人。
前臺助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產品銷售，擺攤開發新客戶、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個股期權模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號、約客戶來營業部開兩融賬戶。個股期權交易則是通過郵寄的方法對客戶進行相關業務知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關的培訓和學習。頒獎主要針對營業部表現出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產品統計匯報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業績狀況，這將有助于完成任務。我每周都會將最新數據統計出來并在周一晨會向投顧匯報。這次實習，收獲很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內容：專業知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養成。
專業知識的提升。由于營業部的主要工作是業務辦理和營銷產品，因此我會接觸到各種各樣產品和業務。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習了解。首先是個人開戶流程：1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;2、填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》;3、證券營業部為投資者開設資金賬戶;4、辦理開通證券營業部銀證轉賬。其次是產品學習。如今各種金融產品的概念，要素，特點等我都已經十分清楚。最后就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來說是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。1.熟悉k線理論。k線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。k線圖有多重形狀以及由k線圖可以組成多重形態。我們從k線圖中，既可看到股價(或大市)的趨勢，也同時可以了解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，k線圖可以做為很好的一個判斷依據。2.宏觀市場分析。宏觀經濟與股市運行：(1)宏觀經濟下的強勢產業選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業周期與產業鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、bdi走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業周期與機構調整、價值投資與趨勢交易。
營銷溝通能力的提升。在實習階段，營銷在營業部是每天都會有的工作，我不但在看別人營銷，同時自己也營銷。經過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據市場需要組織生產產品，并通過銷售手段把產品提供給需要的客戶被稱作營銷。營銷的主要過程有：(1)機會的辨識(2)新產品開發(3)對客戶的吸引(4)保留客戶，培養忠誠(5)訂單執行。電話銷售的話整個過程分為四部分：1、電話銷售心態調整2.快速陌生電話約訪3、電話中的銷售技巧4、電話銷售自我管理。由于在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內心受挫，心情低落便自然而然的容易出現。然而心情是影響營銷成敗的關鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛煉，當經歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。
工作習慣和工作態度的養成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關鍵，養成的工作習慣或將影響一生。幸運的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時間教會我這方面的東西。首先在工作態度上一定要謙遜積極。作為新人態度要恭敬，謙虛好學。這不但關系到工作的順利進展，也關系到和同事的人際關系處理問題。當領導交代任務是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心!在實習期間我嚴格遵循著公司的規章制度，同時堅持低調做人，高調做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發揮了重要的作用。
這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經歷。實習中我收獲最大的主要包括三方面內容：專業知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態度的養成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關系及重要性。理論來源于實踐并對實踐有指導作用，實踐檢驗理論并促進理論的發展，二者相輔相成，共同發展。我們只有將二者結合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收獲更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動。總之，在工作中注意工作習慣和態度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結合，我們才能成長的更快，更優秀，更成功。
證券自查報告大全（23篇）篇十六
掐指一算，在廣發證券上海投行部已實習五個月了。對于過慣學校學期制生活的學生而言，五個月真是算上很長是一段時間。不過此刻轉頭看這五個月，感覺真是過得飛快，一切恍如仍是在暑假剛開始實習的樣子，這期間發生的事情也記憶猶新，還未走遠。或許真是印證這個道理：當你全心投入到一項事業上去的時候，你不會感覺到時間的流走。因為你的心思已不在此了。五個月的實習真的是一件很難忘的經歷，一個很好的歷練，更是學生時期一個難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業后，你再也不是一個學生，社會不會對你像以前一樣容忍。你應該像所有人一樣，成熟、認真、自立和頑強。
實習從報到開始，首先是跟公司簽定了實習協議。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一個化工企業的ipo項目上，項目開始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個項目。指導老師待人很好，跟想象中的嚴肅形象有些不一樣。剛開始過去時，由于對項目情況和投行的主要工作內容和形式不是很了解，所以老師派的任務相對簡單。但后來隨實在習深切，我慢慢承擔起更多和職責更重大的工作。細細數來，在這五個月的實習進程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無趣，但更重要的仍是一些富有挑戰和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個。
(一)整理工作草稿。
工作草稿的整理是一個相對繁瑣可是極為重要的基礎性工作。工作草稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫的與保薦業務相關各類重要資料的檔案文件。工作草稿作為整個保薦工作的文件的記錄，是保薦機構出具發行保薦書、發行保薦工作報告、上市保薦書、發表專項保薦意見和驗證招股書的基礎。
我把整理工作草稿分成三個部份流程。第一階段是文件搜集。《證券發行上市保薦業務工作草稿指引》中將工作草稿分成十章，別離從方方面面列舉了有關企業生產、經營、組織、管理、財務及未來發展等保薦工作需要核查的內容。我需要按照這些目錄里的內容要求企業提供相應文件和憑證。這實際上是一個溝通的進程，因為上述工作草稿指引是按照工業企業的特點制定，并非是適用于所有企業。所以，需要通過跟公司高管溝通以了解企業的實際情況以做出相應調整。通過這個溝通，我對企業的特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原則性的規定，企業通常難以做出準確的理解。所以，我自己得事前超級了解咱們的工作要求。我體會到在文件搜集的進程中，不能向企業提一些模棱兩可的要求，這樣企業將難以把握而無所適從。
第二個階段是推敲、琢磨所搜集資料的進程。依據工作草稿搜集的文件是涵蓋了企業設立至今及生產、經營有關的各方面材料，是了解企業的第一手資料。通過深切閱讀這些文件，咱們對企業的大體情況將會有些全面的了解和把握，這將是咱們開展以后各項工作的基礎。而且這個進程中，咱們可以發現企業可能存在的問題，并據此針對性的提出方案予以解決。
第三個階段是整理歸檔及編制索引。企業上市進程中搜集到的工作草稿一般會有幾十本，內容多、信息量大，而且這里面的資料會被反復利用。為了方便在如此巨量的信息中定位咱們需要的資料，我需要按照工作草稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。
(二)盡職調查。
《公司法》、《證券法》、《首發管理辦法》及其它相關法規對于擬上市獨立性、完整性、持續盈利能力、關聯交易等有嚴格的規定。而且，整個發行審核進程也以合規性審核為主，所以項目團隊需要按照現有法律、法規及證監會規定，結合自己的項目經驗和專業判斷對企業存在的與發審制度要求不符的地方進行整改。但這樣做的前提是咱們對公司的情況超級的了解。這就是咱們盡職調查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部份內容：
(1)是不是存在重大的關系交易?咱們要調查企業存在的所有關聯方，關注關聯間的往來是不是必要、價錢是不是公平，關聯交易的數額是不是逐漸降低。
(2)實際控制人控制的企業與上市主體是不是存在同業競爭，若存在同業競爭是不是有了處置對策。
(3)主要資產的獨立性和完整性，企業是不是擁有與主要生產、經營有關的土地、廠房、設備。租賃關聯方土地的情形，影響是不是重大。是不是擁有主要無形資產的產權，是不是具有獨立盈利能力。
(4)報告期及未來企業是不是持續符合高新技術企業的條件。
(5)社會保險的繳納情況，是不是按規定、足額繳納了社會保險。
(6)董、監、高的資格及競業條件調查。
(7)財政補助的合法性，企業盈利能力對稅收優惠及財政補助是不是存在重大依賴。
(8)pe核查，pe的資格、人數，是不是存在腐敗、代持的嫌疑。
(三)招股書的撰寫。
招股書是上市申報的一個重要文件，其撰寫也是項目團隊工作的一個重點和難點。在對整個企業有了全面了解及大量訪談工作以后，指導老師讓我獨自撰寫其中的'幾章，以通過這種方式讓我快速進步。
風險因素一節是關于生產、經營中可能存在不肯定性并影響企業盈利的方面，是需要提示投資者重點注意的方面。要完成該節的寫作需要對企業的經營模式，各風險點有較深刻的熟悉。
董、監、高及核心技術人員一節主要關于董、監、高及核心技術人員履歷，持有發行人股分及對外投資情況，是不是具有任職資格。
公司治理一節相對簡單，主如果股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度的成立健全及運行情況。財務會計信息及和管理層討論兩節，前者是企業三年一期的財務數據及主要會計制度等內容，后者主如果對企業的財務狀況及盈利能力等情況進行分析。
其它重要事項一節是對企業有重大影響的借款情況、采購銷售合同、擔保等其它重要事項。
除以上內容外，我還負責過輔導備案材料的撰寫，參與過立項問題的回答。
雖然只是五個月的實習，可是完全不同于學校里的感覺。這五個月與我以前的經歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。
(一)關于如何學習。
參加實習工作后，感覺在學校里學習方式仍是有點書生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應用價值和在現實中的可操作性。學習的更高層次要求就是在于學以致用，在于解決人們碰著的實實在在的問題，但在在學校里根本不可能存在這種機緣。實習工作讓我熟悉到實踐工作的重要性。
(二)關于投行這個職業。
實習工作讓我體會到投行這個職業的使命感。投行人士作為證券發行上市的服務機構，其專業能力、職業操守直接影響到上市公司的質量。投行人士的勤勉盡責、誠實守信對于證券市場的健康發展起著極端重要的作用。
(三)關于工作方式。
學習和工作是兩個不同很大的進程。學習主如果一個自主的進程，學什么、如何學都是你自己可以決定的事情。而此刻的工作，首先，有時間上的限制;其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業協助的工作，如何與其溝通是一個很需要技能的事情：選擇適當的溝通對象、明確溝通用意等。而且，向企業提要求要采用循序漸近的方式，將目標分解依次提出。
作為中介機構，培育服務意識很重要，切實為企業解決問題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶看到咱們的盡力和專業水準，以博得客戶的信賴。在客戶對上市前景感到迷茫時，給予心理支持等。
以上是我實習工作的主要內容及感想和體會，想法不免偏頗和不妥，謹作為個人實習心得。謝謝。
證券自查報告大全（23篇）篇十七
xx有限責任公司前身為成立于19xx年的xx省證券公司。20xx年7月，經中國證監會批準，公司增資擴股并更名為“xx有限責任公司”，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發展成為以深圳為總部、以xx為重點業務區域，業務網絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業部，在北京、南昌設有辦事處。公司的經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗、穩健的經營作風為廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業證券服務。
歷經多年的發展，公司培養和造就了一支高素質的骨干員工隊伍，公司現有員工近1595人。
面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰，公司堅持“合規經營、穩健發展”的經營思想，不斷改革創新，努力提升公司的核心競爭力，為建設和諧社會、促進證券市場健康發展貢獻新的力量。
（一）了解世紀證券概況。
1、世紀證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位。
2、了解并領悟世紀證券的企業文化。
3、威海路營業部的內部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數據。
（二）具體實習內容。
1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
在不斷的發展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發展，不過由于金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱著這種好奇開始我的實習的。因為我學的是金融管理專業，所以我一直以來都是對股票市場研究，因為這些都是切合自己實際的專業，我想要通過實習來進步。
經過了這短暫的證券實訓課我真真切切地了解又接觸了股票買賣。在這個學期里面，我經歷了賺錢的喜悅，又嘗到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關證券投資課程的學習，并結合理論與實踐，對證券投資市場有大體的了解，掌握必要的投資技巧和投資策略。了解證券分析的基本方法，使得系統地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。
本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關系來看，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯系的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關的風險，它是某一企業或某一個行業特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對于證券收益的影響。由于市場風險與整個市場的波動相聯系，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關關系。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險并不能得到的收益補償。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業性的分析大多數是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常可以用來判斷多空雙方力量的'對比和后市的走向。一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，后市繼續走強的可能性就越大。相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，后市走弱的可能性就越大。
我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：
1、公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地接受并應用；
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優勢；
3、公司的業績如何，是否為績優股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入并持有它們。
當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場的變化。
3、要做到快，準，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質。
這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，相信會對我以后的投資理財觀產生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續努力，在實踐中總結經驗，不斷地提高自己。
實習中有很多的事情需要自己不斷加的了解，我也知道自己的能力不是很強，需要更多的實習、實踐，這些才是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！
證券自查報告大全（23篇）篇十八
近年來，證券市場的發展日新月異，投資者越來越多，但是也伴隨著一系列的問題和風險。為了維護市場的穩定和投資者的利益，證券公司加大了自查力度，不斷完善內控管理。下面，我將結合自己的經歷和體會，談一談證券自查的重要性和我在這方面的體會與感悟。
首先，證券自查是保證公司運作正常和健康發展的重要手段。正如一句古話所說：“先照鏡子，后打扮。”只有通過自查，發現并解決問題，公司才能在市場競爭中立于不敗之地。而且，證券自查可以讓公司及時了解自身的情況，有助于制定相應的規章制度和控制措施，避免潛在風險的發生。在我的工作中，我經常參與公司的自查工作，每次自查都經過詳細的準備和充分的了解，力求全面評估公司的管理狀況。
其次，證券自查需要注重制度建設和規范操作。作為一個復雜、高風險的行業，證券市場對于公司的要求非常高。只有建立嚴格的制度和規范的操作流程，才能確保公司在自查過程中不偏廢、不偏頗。在我參與的一次自查中，我發現公司某個崗位存在操作風險，即使在以往的自查中也有類似問題，這使我深感自查工作的重要性。于是我主動和相關部門協商，制定了一套完整的操作流程，明確了崗位職責和業務流程，有效地減少了操作風險。
第三，證券自查是公司管理水平的體現。在自查中，我發現，公司的管理水平直接決定了自查的質量和效果。如果管理不善，崗位職責不明確，那么自查就變成了一種形式主義和官僚主義，起不到實際的效果，反而會給公司帶來負面的影響。所以，公司管理層應當高度重視自查工作，加強對員工的培訓和指導，提高員工的意識和能力。同時，還應當建立健全的獎懲制度，激勵和約束公司的各個部門和員工。
第四，證券自查需要與監管機構保持良好的溝通與合作。證券市場是一個高度監管的行業，自查的結果也需要向監管機構報告。在自查過程中，我們通過與監管機構的溝通和合作，及時了解政策和監管要求，確保自查的適應性和準確性。在自查工作中，我和同事們認真對待每一次監管機構提出的意見和建議，不斷完善自身的工作。通過這樣的溝通與合作，我們與監管機構建立了信任和良好的合作關系。
最后，證券自查是一項細致而繁重的工作，需要全體員工的共同努力。在我參與的一次自查中，由于時間緊迫和任務繁重，需要全體員工的密切配合和通力合作。在這次自查中，我真切地感受到了團結合作的力量，只有大家齊心協力，才能完成這項任務。通過這次經歷，我深刻認識到，證券自查不僅僅是一項規定，更是一項意識和行為的轉變。只有充分認識到自查的重要性，增強自查的自覺性，才能提高自查的質量和效果。
總之，證券自查是提高公司管理水平、維護市場穩定和保護投資者利益的關鍵環節。通過自查，公司能夠及時發現和解決問題，完善制度和規范操作，體現高效的管理水平。但是，自查需要全體員工的共同參與和努力，需要與監管機構保持良好的溝通和合作。只有這樣，才能真正實現證券市場的健康發展和公司的可持續發展。
證券自查報告大全（23篇）篇十九
有利于加強對金融專業知識的理解，完善自己的知識理論體系；深入實踐，有利于理論與實踐相結合。通過實習活動，了解公司發展歷程、企業文化的同時，更多地知道營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部服務特色；同時深入學習我國證券市場行業的相關知識，并且與客戶交流的過程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實際問題的能力，培養認真、嚴謹的工作作風，為就業和將來的工作提供一些寶貴的實踐經驗。
xx年3月7日-xx年4月7日。
中信建投南昌市井岡山營業部。
柜臺服務，以及客戶服務部工作。
中信建投證券有限責任公司成立于xx年11月2日，是中國證監會批準設立的全國性大型綜合證券公司。
中信建投證券總部設在北京，目前在全國設有120家營業部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區近20個省份80多個大中城市，擁有中信建投期貨經紀有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經營范圍主要包括證券經紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務以及中國證監會批準的其它業務，還通過設立全資子公司，開展期貨業務與直接投資業務。根據中國證券業協會統計，中信建投證券自成立以來，各項主要業務排名持續位居同業前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數躍居同業第4名，股票基金交易量和市場占比位居同業第9名，經紀業務收入位居同業第7名，債券現券交易量與總交易量位居同業第2名，是一家資產優良、內控嚴密、管理先進、效益良好的優質證券公司。憑借突出的專業能力與良好的業績表現，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發的“優秀投資銀行”獎，在《投資者報》、《經濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新銳投行”稱號，被中國證券業協會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發并具有知識產權的“經紀業務綜合管理平臺”獲中國證監會、中國證券業協會、中國期貨業協會聯合頒發的“xx年證券期貨業科學技術獎”。
近年來，公司曾榮獲百度財經“億萬網民心目中的中國最佳證券研究機構”稱號，期貨公司榮獲重慶市政府頒發的“金融貢獻獎”。公司連續4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心優秀交易商”稱號。
我進中投首先到的是"客戶服務部"，負責管理我的是一位三十幾歲的女經理，她覺得是可以的，但是現在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學習的態度，和有點不能勝任的憂郁走進這份工作。到為期一個月的實習結束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，受益匪淺。在工作的過程中，我漸漸明白，其實證券公司的客戶經理在對老客戶時，沒有什么特別需要注意的，就是在需要通知一些情況時要急時通知他們。當客戶出現問題需要幫助解決時做到耐心，如果解決不了時，先安撫一下，然后協助客戶找相關部門的人員解決就可以，一般這樣句沒有什么大的問題。經過這段時間的實習，我終于明白證券公司的'客戶經理的工作重點卻是發展新客戶，這樣就要求你必須掌握基本的股票知識，待人接物的技巧和一些自我推銷的知識等人際交往能力。還有的是在實習的時間里，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經不是一個學生了，每天7點半起床，然后像個真正的上班族一樣上班。實習過程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策做一個依據，一個自己即將走向社會崗位的定位。實習生活總的來說就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結合，我每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業的學習，漸漸從不知到了解；隨后使我對證券行業有了更深的了解，通過了解也發現了證券行業存在一些問題：
(1)、證券公司現有經營模式過于單一，服務缺乏區域性，對客戶和產品服務缺乏分層。
(3)、有的證券監管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的認識；嚴格股票發行和上市制度，努力提高上市公司質量。實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時想象的那樣簡單。
同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業知識固然很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業生必須擁有的一段經歷，他使我們在實踐中了解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，也打開了視野，長了見識，為我們以后進一步走向社會打下堅實的基礎，實習是我們把學到的理論知識應用在實踐中的一次嘗試同時這短短經歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
證券自查報告大全（23篇）篇二十
華龍證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位
了解并領悟華龍證券的企業文化
營業部的內部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數據。
（二）具體實習內容
我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內容。學習內容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區進行營銷活動。
證券營銷（社區營銷和電話營銷）
在對社區進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
證券自查報告大全（23篇）篇二十一
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一.工作。
我每天看申銀萬國,國泰君安,國金的各種報告。早上開盤前看晨報,前一天的大勢分析,從宏觀到行業到個股的順序看報。開盤后繼續看報告,和流動新聞(上證報,中證報,金融時報),聯系當日盤面,了解基礎知識,發掘問題.收盤后,問問題,聽講解。上周五,跟隨聽取申銀萬國分析師對保險、銀行、地產、投資策略的講座。
二.知識總結。
1,一級市場運作。
近日,ipo重啟讓我學到一些基礎知識.例如ipo會在網上網下發行。機構和個體投資者可以在網上和網下申購。今年因為國家政策使更多機構投資者撤出網上。使的網上中簽率升高.按規定，網下中簽者需要在三個月后才能對手中持有股票進行交易,那時已有部分股票在二級市場流通交易，所以網下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前,有相應部門對于公司未來eps、pe,、pb的估值,例如運用類比法.然后做出合理價格,同申購數量的估計,進入詢價流程。如果通過競價中簽,就可以把資金匯去.過去,投資者買新股是一定會賺到利潤。而現在會有些公司因為策略不當導致新股虧損。
另外，國家在市場初期對公司股量限制發售，國家為保護投資者利益，而對公司進行分時段解禁，對每次解禁數量進行限制，并且對現有流通股東進行補償。因為如果一次性解禁數量太大，企業從流通市場套利太大，這是我對限售股的了解。
2.二級市場運做。
我國股市尚處于初級階段,股市參與者包括各種各樣的個體和機構,有專業的,有外行,有莊家.投資需要關注經濟pe、eps和個人心理等因素.盤面我了解成交量、大盤指數、當日開盤價、收盤價、價、等。
長線價值投資。
機構投資經理是長線投資主流，他們關注更多是宏觀經濟行業企業未來發展前景和投資心理等，從多方因素考慮得到是一個穩定的目標增長價格。
首先,要觀看大的經濟環境。具體來說,今年經濟經過前期繁榮和衰退,進入到復蘇時期(與國家4萬億投資拉動項目有關)。宏觀經濟的指標是gdp,是由投資,消費和凈出口組成,中國下半年經濟增長預測為8%以上。此外需關注cpi,m0,m1等重要指標.在今年政府寬松政策下,資金流動性充裕,大家就會把存款取出來進行投資以取得比存款利息高的投資收益,另外,上半年新增貸款7萬億,對于金融投資(股票,債券等)和實體投資(房地產等)和銀行業績都有支撐。
另外,消費者能力提高了，消費信心指數也上升,物價就漲,需求量就慢慢回升,企業利潤提高。另外,中國股市與國外市場相關,當國外不好的,中國就會調整,跟隨世界步伐,港股是最為密切相關。對于出口業務較多的企業,會因美國,歐洲等進口大國因為經濟回暖困難受負面影響,進而影響企業業績。另外,海外資金流入中國資金和實體市場也會有影響。而藍籌股是影響大盤的主要力量,跟宏觀經濟緊密相關的行業龍頭股能有較好的投資機會。
其次,關注行業。宏觀經濟能直接判斷必然會漲的行業,例如銀行,房地產,保險,汽車.但是如果市場走勢過熱，低估值、低漲幅，在上季度已見底，這季度將回升的板塊(鋼鐵，鋁)也值得重點關注。微觀影響也不能忽視.例如,不管經濟如何,人都是要看病吃藥,那么醫藥行業總的營利就能保持增長;下半年各種節日頻繁,影響到高檔白酒需求量變多;夏季因為天氣炎熱會影響到空調,冰箱,洗衣機銷售增高。所以證券公司都有各行的分析師來對行業同個股進行專業研究分析。行業間有著關聯，例如，汽車生產量增速大幅上升導致鋼鐵行業增幅大升。重點關注注前期漲幅滯后，且行業復蘇預期較強的板塊。行業板塊在近幾日表現為,大盤翻紅,被重點關注的銀行,地產,大盤股等權重股帶動;大盤調整,被次要關注或者過去滯漲板塊,例如食品,白酒等消費類會補漲。
最后具體到公司和個股.投資者從公司背景、基本素質等方面(來自調研,和研究別家公司報告)多加分析，對市盈率水平進行合理判斷，需要對企業產品利潤(價格，產量，成本費用)增減幅和未來需求量預測分析。此外公司重組、合并和融資的消息對公司短期有正面影響,而長期影響需要深入研究公司運營等各方面。所以在個股投資報告中,筆者提到關鍵假設點、估值和投資評級、核心假定的風險、股價上漲的催化劑這四大方面。例如比較保險股，就從保險公司的保費、保量等問題從公司投資狀況來分析。
例如中國平安是投資大部分藍躊股，收益潛力較大，有養老金優惠政策對養老金需求增加的扶持，或者是牌照的出臺。另外一個地產例子是需要對房價、成交量、政府信貸、土地儲備量等因素考慮。運用報告對個股選擇。可以選擇有補漲潛力、相對漲幅較低、走輸大盤、pe偏低、業績增幅穩定且明確的企業(例如華域汽車)。
短線。
對于短線投資者來說，正面消息的發布，一般會對一只股票價格在短時間內出現快速增長，在當日后段時間基本是處于跌的狀態。因為市場遵循低買高賣的原則,所以在什么時間投入，以什么價格買入是很難預測的,投機性質很強,但是仍然可以研究k線趨勢,和短期現象對某只概念股特別關注,哪怕公司并非在短期有盈利(例如萊茵生物,在豬流感特別時期或者四維控股,在k線圖中近期買入,上升周期頻率都大于下跌時期)。但是短線投資具有高風險性。
3.投資技巧。
因為股價波動性很大,而且有時間性,一般很難判斷如何去判斷最低成本.有兩種方法去攤低成本,從而獲得利益.可以分階段投資,在一個認為有價值的點位買進,在股價下跌再買進一部分,在股價低于初價位的時候,買進的部分可以使得平均成本變低,這樣降低了一擲孤注的風險.另外相似的就是合理配置.不單一投資.配置可以使投資更加穩健,收益可以彌補虧損部分.減低風險。
要理解資源共享，團隊合作的重要性。一個人可以因為合作而提高效率,一個公司更加如此.公司買入別家公司的報告,再綜合自己分析部分的報告,可以讓投資建議,計劃變的更加可靠,成功的機率也會變大.投資經理經常聯絡調研人員,或其他專業相關人員,獲取更多信息,以經驗對來源信息的合理選取和理性判斷。
三.感想。
因為時間太短,學到東西有限.經驗不足,消化知識也比較困難，所以只能被動跟蹤市場。通過了解影響時常因素來判斷大市和個股漲跌，今后仍需繼續學習。了解到書本知識只是簡單大體介紹,實際聯系不多,應用價值也不高.而金融行業需要頭腦敏銳、和對更多相關知識的理解、經驗的積累、反復鉆研、反省。投資對經濟、數學、財務心理學等聯系較多,并非短期內可以精通.而投資從業者思維也應開擴,也必須要有能力去預測,這樣才能成功投資。
證券自查報告大全（23篇）篇二十二
1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然后進入公司內部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看理財中心鐘經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學習新業務和股指期貨，并參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、征信工作。
在光大證劵股份有限公司實習的兩個月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態度，也是一種人生的態度。這句話說出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感,有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。
有了愛崗敬業的工作態度,宣傳公司產品時,我們還需掌握扎實的業務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業務，如開戶，轉托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業務。開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業務，因此對于開戶流程，手續進行了詳細的了解。對柜臺業務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間，我就更加關注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
在工作中，你不止為公司創造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人，更需要通過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
證券自查報告大全（23篇）篇二十三
在20xx從11月15日到20日xx12月25日，我在光大證券有限公司實習了兩個月左右。在實習過程中，我將書本上學到的理論知識運用到社會實踐中，對學以致用這一說法有了更深的理解。與此同時，我也深深體會到了社會工作的復雜性和壓力，另外也確實體會到了光大證券為客戶著想的經營理念及其競爭優勢。
通過實習，我更廣泛地接觸社會，了解社會的需求，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融入社會，培養自己的實踐能力，縮短我們從大學生到員工的思想和業務距離，為我們畢業后社會角色的轉變奠定基礎。
光大證券有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的了解，對證券公司的經紀業務有了深刻而全面的了解，了解了證券卷經紀業務的相關流程。
光大證券在中國證券業的發展歷程和地位:。
光大證券有限公司成立于1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國綜合性股份制證券公司。20xx2006年1月18日，公司股東大會審議通過增資擴股。
計劃。
;20xx2008年5月29日完成增資擴股工商變更登記，增資完成后公司注冊資本為244,500萬元增加到289,八百萬。
光大證券的價值觀：
統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等。
創新。
業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批準的首批三家。
創新。
試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一。
光大證劵公司業務：
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網絡，現有51個營業部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全中國網點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股、b股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。
光大證劵的競爭優勢：
光大證資產管理業務優勢：
(1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。
(2)優秀的團隊、規范的制度。規范的制度是基礎，優秀的團隊是保證。光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
(3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。
另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。