股權投融資計劃書（熱門15篇）

融資過程中，企業要確保信息披露透明，以提高投資者的信任度。充分了解融資市場和法規政策是融資成功的基石，下面是一些融資相關的政策文件。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇一

時間：

本框架協議旨在規定a對b投資事宜的主要合同條款，僅供談判之用。

本框架協議不構成投資人與公司之間具有法律約束力的協議，但“保密條款”]“排他性條款”和“管理費用”具有法律約束力。

在投資人完成盡職調查并獲得投資委員會批準，并以書面(包括電子郵件)通知公司后，本協議便對協議各方具有法律約束力。

協議告方應盡最大努力根據本協議的規定達成、簽署和報批投資合同。

排他性條款。

排他性條款規定目標企業b于投資者a進行交易的一個獨家鎖定期。

在這個期限內，b不能跟其他投資者進行類似的交易談判。

在創業投資業務中，這個鎖定期可能只有60天;而在一個并購業務中，鎖定期則可以很長。

保密條款。

投資意向書中的保密條款和保密協議規定的是不同的保密內容。

該條款下主要規定，在沒有各方一致同意下，任何一方都不應該向任何人披露框架協議所述的交易內容以及任何當事人的意見。

對于那些其他當事人事先并不掌握，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲取。

各方也要保證，僅向相關的員工和專業顧問提供保密信息，并在提供保密信息的同時告知他們保密義務。

先期工作。

在這部分內容中，應該記載雙方交易的前提。

最重要的就是賣出方是否有權利出賣目標企業的股權。

如果有權利，應該說明這種權利是如何獲取的。

時間表。

在框架協議中，應該規定整個交易的時間表。

通常，時間表主要包括三個主要的階段。

第一個階段是a向b注入資金的階段;第二個階段是a與b共同合作，推進b價值提升;第三個階段是在a退出后，a與b也要共同努力建立長期友好的戰略合作關系，促進b的進一步發展。

其中第三個階段的內容主要是為日后進一步合作鋪路，比較虛幻。

但前兩個階段對于a、b雙方很重要。

投資條款。

這一類條款主要規定投資總額、價格等內容，通常要包括以下條款。

1、投資金額。

該條款規定投資者投資的總金額，購買股數，以及這部分股份占稀釋后總股數的比例。

此外，這一條款中應該指明獲得股份的形式。

因為投資者并不一定能夠總是以購買普通股的方式注資，投資者可以選擇的工具也可以是優先股、可轉債或者僅僅是貸款。

即使是普通股，也可能是有限制條件的普通股，這些情況都應該作出說明。

由于普通股擁有的權利最廣泛，所以，在這接下來的部分中，我們主要以普通股投資為例，來設立這個框架協議。

2、購買價。

在這條款中，應指出投資者每股股票的購買價格，并且分別指出投資前后b的股票價格。

3、價值調整條款。

這一條款將規定：如果在規定期限內，b能能夠達到一定的經營業績，那么a將獎勵b的初始所有者一定比例的股權;如果b不能達到，那么b將以一個象征性的價格或者無償地向a轉移一定比例的股權。

4、交割條件。

這一條款規定雙方交割的條件。

投資者應該根據a和b都能接受的投資協議進行，除了由b做出的適當和通用的陳述、保證和承諾以外，還可能包括其他的內容。

5、交割日期。

交割日期是a通過必要的工商登記，正式成了b股東的日期。

投資者權利條款。

為了保護自己的利益，投資者通常會在協議里為自已獲取一定的權利。

1、增資權。

這一條款主要賦予了投資者a這樣一個權利;在未來規定的時間內，投資者a有權利向企業b以一個約定的價格再購買一定數量的股份。

這是一個權利，所以，a有權執行也有權不執行。

2、股息分配權。

這一條款是為了避免b過度分配利潤而對a的投資價值產生不利的影響。

通常規定，如果可分配利潤沒有達到投資者投資總額一定的比例，b在未經過a書面批準的情況下，不得進行利潤分配。

3、清算權。

這一條款旨在當b發生破產清算時，保護a的投資利益。

通常，在破產清算時，a將獲得一個優先于其他股權持有人的優先分配額。

這一金額可以設定為a投資總額的一定比例。

當投資者a獲得優先分配額以后，剩余的部分將按照股權比例分配給包括a在內的全部持股人。

4、贖回權。

該權利旨在解決投資者在投資若干年后無法退出的問題。

這一條規定，當交割完成的一定年限后，投資者a隨時有權將其持有股份按照一定的價格賣給b。

通常，這個價格是下列兩種情況下價值較高的那個：第一種情況，最近b的財務報表中所反映的a持有股份所擁有的凈資產;第二種情況，a對b投資總額加上a對b增資額加上上述投資到贖回日期間以每年一定的利息率(通常為15%～20%)計算的利息總額。

如果b無力支付贖回股份的金額，那么b有義務盡快支付這一金額。

如果b的現金不足以支付，那么，a持有的股權將自動轉化為一年到期的商業票據(利息可以規定)。

而且在b完成贖回前，a仍有權利保持其在b董事會中的董事。

5、反稀釋條款。

這一條款將保護投資者a不會因為b增發股票時估值低于a對b投資時的估值而造成損失。

通常會在這一條款中規定：當b增發時，對公司的估值低于a對應的公司估值，a有權從企業b或者b的初始所有者手中無償或以象征性價格獲得一定比例的額外股權。

6、新股優先認購權。

這一條款將保證投資者不會因為企業發行新股而導致投資者控股比例的下降。

在這一條款中通常會規定，投資者有權在新股發行時優先認購，且價格、條件與其他投資者相同。

7、最優惠條款。

這一條款用于保證投資者a在于b的合作中居于有利的地位。

在這一條款中通常規定，如果b在未來融資或者在既有融資中有比與a的交易更為優惠的條款，則a有權利享受同等的優惠條件。

8、首先拒絕權和共同出售權。

在這一條款中賦予投資者a這樣的權利;如果其他的股權投資者計劃向第三方轉讓股權，那么，投資者a有如下權利;投資者a有權禁止這種交易的發生;投資者a有權以同樣的條件向第三方出售股權。

但是，條款中應該規定投資者a的股權轉移并不在此限制之內。

而且投資者a不必負擔在股權轉讓中把股權優先轉讓給其他普通投資者的義務。

9、上市注冊權。

這一條款將避免投資者a在企業b上市后因為法律規定不能轉讓股票而導致的損失。

在這一條款中，通常會規定，如果投資者a在一定期限內(比如ipo4年后或交割日8年后)不能轉讓股票，則企業b的其他股東應該在投資者a的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。

如果b需要重組而需要a放棄某些權利，那么，當b重組結束后一定時間內，公司仍然沒有實現ipo，投資者a就有權利恢復所失去的權利和利益。

10、鎖定。

這一條款規定，企業b的原始投資者或持股管理人員在未經投資者a的書面同意前，不得向第三方轉讓其持有的股份。

即使持股管理人員已經不被公司所雇用，他仍需要履行這一條款義務。

11、出售權。

這一條款將賦予投資者a在企業b未能在規定時間內上市的情況下將企業b出售的權利。

在這種情況下，其他投資者無權提出異議。

12、信息權。

只要投資者a持有企業b的股份，企業b應該向a提供a所認可的形式的信息。

這包括每月的財務報告、預算報告、所有提供給股東的文件或信息的副本以及向其他人員、公眾或者監管機構提供的信息資料。

13、董事會席位與保護性條款。

在這一條款中，應該規定投資者a可以向企業b的董事會安插一定數量的董事。

而保護性條款則規定了b的交易需要得到相當比例的股權的支持，否則就無權進行交易。

14、權利的放棄。

在這一條款中規定了在什么情況下，投資者a將放棄上述權利。

通常會規定，如果企業b能夠上市，且股價在一定水平之上，投資者a將放棄上述權利。

但通常，即使在這種情況下，投資者所擁有的信息權和上市注冊權也不會喪失。

事務性條款。

事務性條款規定了一些對企業b行為的許可與限制事項。

1、所得款項用途。

這一條款將規定企業b可以在什么范圍內動用資金。

通常投資資只能用于經過投資者a許可的業務擴張、研發投入或者作為流動資金。

2、員工與董事會期權。

這一條旨在規定企業b如何使用期權的獎勵。

通常投資者a允許企業b預留一定比例的股票作為未來對員工和董事的獎勵。

投資者a在這一條款中對b的限制主要是投資者要避免b通過期權獎勵的方式低價轉移企業的資產，或者分散a在b董事會中董事的影響力。

所以，根據最優惠條款和反稀釋條款，b發放的.股權的執行價格不得低于給a的價格，同時，當這些期權被發放時，a在b中的董事也要獲得相當的比例，以在執行后保持其在董事會中的地位。

3、管理費條款。

管理費條款是規定在交易中發生的費用由誰來支付的問題。

按照慣例，企業將支付盡職調查的費用、為完成所有文件而產生的聘請律師、會計師、評估師、翻譯等專業人士而產生的費用。

而投資者通常負擔投資決策中發生的費用，比如支付給顧問和專家的費用、咨詢費、代理費以及傭金等。

4、主管人員承諾與非競爭承諾。

這一條款旨在避免主管人員b離開企業，甚至在離開企業后建立類似企業與企業b形成激烈的競爭。

如果牛根生在伊利的時候做出過這樣的承諾，那就可能沒有后來的蒙牛，伊利日子肯定要比現在好過得多。

5、員工知識產權協議。

這一條旨在解決投資者a投資前企業b中知識產權的歸屬的問題。

通常將會規定，b應該在a注入資金前就和每個管理人員、研發人員簽訂為a所接受的保密和發明轉讓協議。

6、關鍵雇員保險。

在很多企業中，關鍵雇員對企業的發展有重要的影響。

所以，可以利用人壽保險來減輕關鍵雇員因為意外無法繼續為企業提供服務而造成的影響。

通常會給那些關鍵雇員購買一定數量的保險。

在這個條款中就要規定有哪些人是關鍵雇員，而且每個人應該投保多少數量的保險。

7、尋找管理人。

由于投資人a可能在未來為企業b引進新的管理人，所以需要在這一條款中賦予a為企業尋找管理人的權利。

雖然不會在條款中寫明，但新管理人的薪酬通常可以作為投資金額中的一項開支。

8、股權結構。

在這一條款中，將明確企業b的股權結構。

9、存留利潤。

這一條款將規定投資者a有權分享全部的存留利潤。

其他條款。

除了上述條款以外，還有一些小的條款也需要寫在框架協議中。

這些條款有適用法律、爭端解決機制等等。

注：簽訂了投資意向書之后就要展開盡職調查，形成盡職調查報告。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇二

喀喇沁旗巴美農牧業專業合作社位于喀喇沁旗西橋鎮二道營子村，合作社成立于20xx年5月9日，注冊資金1500萬元，占地506畝，現已建成標準化育肥牛舍7棟，可年出欄肉牛800頭，育肥羊舍5棟，可年出欄肉羊1500只。年利潤80萬元，解決51人就業，截至目前已幫12戶貧困戶脫貧。

現合作社共有青飼料種植基地900畝，果園80畝，20xx年合作社投資110萬元購置了青貯玉米收割機，玉米脫粒機，青貯玉米打包機等現代化機械設備，900畝青貯玉米全部實現了機械化作業。

種植基地的設立，提高了肉牛養殖的`抵御風險能力，養殖效益明顯增加。經過6年發展，養殖種植規模已經初具規模，因本人在錦山工作，企業運轉多依靠父母，隨著父母年記的增長，企業轉型已成必然。

隨著人們生活水平的不斷提高，二胎政策的全面放開，結合自治區全域旅游發展戰略，搶抓農業產業結構凋整機遇。下一步合作社打算充分發揮自身優勢，傾力打造生態農業莊園150畝。

并利用5年時間發展成為兒童農場。

但受土地審批手續，配套設施等條件限制，合作社需得到街道黨工委、辦事處的支持與幫助。

后附生態農業莊園項目建設計劃書，不妥之處，懇請領導指正。

文檔為doc格式。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇三

目前，中國市場95%以上的私募股權基金（privateequity）具有外資背景。受全球金融危機影響，這些私募股權基金紛紛把目光投向亞洲新興市場，中國大陸地區成為私募股權基金投資的最大熱點，其規模和數量都超過了以往任何時期。但總體來看，私募股權基金在華投資雖然發展速度快，但絕對金額較發達國家仍然相去甚遠。

全球金融危機的背景下，私募股權基金在華投資面臨更多機會。德勤（deloitte）在8月對中國30家領先的私募股權基金投資機構的調查結果顯示，有87%的被調查者認為未來一年內中國的私募股權基金活動會增加，有63%的人認為投資機會的質量會提高。

（一）金融危機背景下，中國是國際投資的避風港。

據國際貨幣基金組織（imf）月的預測，美國經濟的增長預期為-0.7%.歐元區年第三季度gdp環比下滑0.2%,這是歐盟成立以來的首現衰退。日本2008年第三季度gdp下滑0.4%,陷入以來的首次衰退。但是，imf預測，新興市場國家20的年均經濟增長率為5.1%,其中中國是8.5%,位居第一。商務部國際貿易經濟合作研究院跨國公司研究中心的初步調研顯示，金融危機爆發后，許多跨國公司在世界各國總體收縮投資，但在中國市場還將擴張。因此中國將成為國際投資，同時也是外資私募股權基金的良好避風港。

（二）本土潛在的lp眾多，而gp嚴重缺乏。

私募股權基金的發展離不開提供大規模資金的機構，即有限合伙人（limitedpartner）和富有經驗的基金管理人，即一般合伙人（generalpartner）。在全球金融危機的背景下，國外的許多金融機構失去了財務杠桿，資金匱乏。相對而言，中國的金融機構受到金融危機的沖擊較小，可能成為私募股權基金的有力支持者。據國家外管局統計，截至2008年底，中國外匯儲備存量已高達1.9萬億美元。這使得中國政府和金融機構不得不認真考慮如何有效地配置和運用這筆巨額資產，私募股權基金投資是有效解決這個問題的辦法之一。而社保基金和商業保險公司目前的資金運用效率不高，也急需拓寬投資渠道。可見本土潛在的lp眾多，但與此同時本土gp嚴重缺乏，gp需要具有豐富實戰經驗的管理人。而這恰恰是外資私募股權基金的強項，也正是其目前在中國發展的競爭優勢。

6月1日起正式實行的新《合伙企業法》，為私募機構以有限合伙的形式開展投資活動提供了法律平臺。一方面，合伙人可以通過承諾和分期認繳基金出資完成風險投資基金的資金募集，避免了資金的浪費；另一方面，合伙人可以直接將基金權益賬戶中的資金退出。這種操作性良好的資金募集和退出的運作方式能夠有效提高風險投資基金的運營效率。2008年年初國家發改委印發的《高技術產業化“十一32”規劃》強調，要通過創業風險投資（venturecapital）支持高技術產業自主創新成果產業化的種子期、起步期的重點項目，而vc正是私募股權基金的一個子類。此外，各級地方政府也都在積極地為改善本地區金融服務環境，振興地區經濟制定相關政策，吸引私募股權基金人才。例如，天津、北京和上海等地區都在積極地為吸引優秀gp和lp投資者制定相應的優惠政策，三地爭相成立私募股權基金協會，力求通過私募股權基金融資的新興融資方式為當地企業注入新的活力。

（一）私募股權基金投資有利于平滑經濟周期、推動經濟平穩增長。

私募股權基金反周期的投資方式可以起到平滑經濟周期的作用。在金融危機引致經濟衰退的背景下，企業估值較低，正是其投資的良機。譬如，國內股市跌幅已達70%以上，導致場外的股權價格大跌。低廉的資本價格對私募股權基金產生了吸引力。反之，經濟高漲時，企業估值高，私募股權基金通常借機上市退出，也間接起到為經濟降溫的作用。主要原因在于私募股權基金的資金來源是比較長期的資金，如社保、年金、保險等機構，能夠承擔經濟周期風險，當然也獲得更高的回報。從長期回報率可以說明這點，據thomsonfinancial統計，1987-20的私募股權基金表現指數的年均回報率達到12.8%,高于同期納斯達克9.4%和標普500指數8.1%的回報率。此外，國內諸多案例也證實其反周期的特征，如蒙牛乳業、金風科技、辰州礦業等著名案例的投資時點都在或之前，那時正是上輪經濟周期的衰退階段，退出時點在-年的經濟高漲階段。

（二）通過專業的運作管理，促進產業結構升級。

經濟高速增長后會遇到瓶頸，通過高科技產業替代傳統經濟進行產業升級是突破瓶頸的有效手段，而這需要有效率的強大資本市場。從美國的經驗來看，私募股權基金在其中起到了重要作用，私募股權基金以一種新的資本組織方式推動了產業升級和行業整合。

首先，以風險投資為代表的投資機構關注企業早期成長階段，它們投資代表了技術發展方向的高成長企業，通過vc的介入，能加速這些創新型企業的發展，從而在一定程度上有利于加快我國產業升級。其次，私募股權基金可以在并購活動中對企業定價、產業融合以及升級換代起到重要作用，能夠促進我國的行業整合與升級。第三，私募股權基金通常會通過資本注入的形式影響被投資企業的高管層，提出戰略建議，包括企業流程的診斷、新產品的推出、新技術的引進、海外渠道的建立；幫助企業轉型，制定長期經營戰略、服務流程、管理機構的激勵措施等。這些能夠幫助那些只在技術層面擁有優勢的企業改善管理，使企業得到穩健有序的發展。我國很多中小企業擁有技術優勢，但缺乏管理經驗，如果得到私募股權基金這種將資本與企業家才能結合起來的融資方式，將可以產生1+12的效果。

（三）為有發展潛力的中小企業提供融資渠道，促進社會穩定。

在銀行融資渠道受阻，股市不穩定的情況下，私募股權基金是企業最好的融資渠道之一，同時還能減少失業，促進社會穩定。

當前國際上主流的融資方式是資本市場直接融資、銀行信貸的間接融資和私募股權融資。但對于國內而言，由于私募股權基金融資剛剛起步，大多數國內外企業在境內融資的方式還只能局限在資本市場和銀行貸款融資。而目前這兩種融資模式對中小企業作用不大。

首先，國內資本市場不穩定，直接融資不暢。受全球金融危機和我國房地產市場泡沫破裂的影響，滬深兩市指數自2007年10月份以來大幅下跌了70%,成交量和成交金額極度萎縮。國內ipo、增發等融資已經停滯數月。其次，我國金融體系尚不健全，銀行信貸緊縮等問題導致企業間接融資渠道受阻。盡管近期政策強調銀行應該擴大對中小企業融資，但是中小企業融資難的問題還是難以解決。其根源歸納起來主要集中在以下幾方面：

一是中小企業大多不甚規范，經營管理隨意性很大，這使得銀行對中小企業預期不明、評價不高、信用評級普遍偏低，再加上中小企業大多無足夠的可抵押資產，故往往不能滿足銀行的貸款要求。

二是由于我國長期以來存貸款利差較大，商業銀行有較大的利潤空間，比起前景不明朗的中小企業，商業銀行更愿意向資金需求量大、貸款周期長的大型國有企業發放貸款。

三是當前我國商業銀行實施的貸款責任追究終身制嚴重阻礙了中小企業的發展。各銀行貸款專員需對其所發放貸款高度負責，任何不符合銀行信貸要求的貸款都將被視為違規，不僅要按不良資產處置，還將對相關負責人予以嚴懲。上述原因使得不少中小企業因資本金不足面臨困境。

相比之下，在金融危機的背景下，私募股權基金融資有傳統的直接和間接融資所不具備的優點。首先，它屬于實業投資，投資期限一般較長，可以給被投資企業提供較為長期而穩定的資本金。其次，私募股權基金融資通常介入有成長性的中小企業，而不是大型企業。第三，私募股權基金一般在經濟低谷時投資，經濟高漲時賣出；這與銀行恰恰相反，銀行是在經濟高漲時多提供融資，經濟衰退時收緊銀根。

（一）私募股權基金投資審批體制繁雜，審批時間長，審批機構責任權力失衡。

投資審批體制的繁雜是目前私募股權基金在華投資的障礙之一。在對外商投資的審批上，存在國家工商總局、外管局、商務部等多頭審批、多頭管理的問題，但部門間協調機制又沒有有效建立，造成審批時間比較長。而且，相關部門權力空間大且缺乏有效監督。譬如，《關于外國投資者并購境內企業的規定》重權力、輕救濟，只對外資并購主管機關的權力進行設定，而對申報者的權利及損害救濟程序缺乏考慮，這既不符合國際經濟活動中法律規則的權利義務對稱性，以及可問責、可救濟性的要求，也很難在監管者與受監管者之間形成法律框架下良好的配合信任關系，同時容易形成行政權力的濫用，不利于合理利用外資。

（二）限制和禁止并購的行業或對象沒有明確的界定標準，私募股權基金投資的政策風險高。

《關于外國投資者并購境內企業的規定》第十二條規定，涉及重點行業，或者可能影響國家經濟安全的外資并購要報批，但重點行業包括哪些，以及經濟安全如何界定并沒有講明。

《指導外商投資方向規定》和《外商投資產業指導目錄》規定了鼓勵、限制、禁止外商在我國投資的產業領域。但從整體上看，它主要是針對新建外商投資而制定的，因而在具體內容上也就很難對以并購方式投資的外資產生重大的指導意義；而且它只鼓勵或限制某個產品或者產業，缺少該產業的發展整體規劃，使私募股權基金投資缺乏更為明確的方向。這種情況下，私募股權基金缺乏合理的預期，很難對并購的可行性、經濟及政治風險做出判斷，勢必影響其在華業務的開展。

（三）注冊登記、證券賬戶開設方面存在障礙。

我國目前仍沒有形成全國統一的工商注冊程序。迄今為止，除天津、北京等少數地區外，私募股權基金實際上很難以有限合伙制形式進行登記。此外，合伙制私募股權基金在開立法人賬戶等方面仍障礙重重。根據《證券法》第166條規定：“投資者申請開立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。國家另有規定的除外。”只有公民和法人才允許開立證券賬戶。這就導致大量以有限合伙制和信托制形式存在的私募股權投資基金無法進行正常的投資活動，無法享有市場退出通道。

（四）私募股權基金在華投資退出機制受到較多限制私募股權基金的業務流程簡言之就是“籌資一投資一退出”.在我國，私募股權基金的退出存在諸多不便。首先，國內創業板遲遲未推出，主板ipo的審批流程冗長。其次，《關于境內居民通過境外特殊目的公司境外融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》（75號文）和《關于外國投資者并購境內企業的規定》（10號令）的實施，極大地限制了中國境內企業間接境外上市。

盡管國內潛在的lp眾多，但國內由于缺乏相關政策的明確支持，保險資金、銀行資金以及其他非銀行金融機構的股權投資仍存在諸多制約。目前，只有社保基金可以獲得投資私募股權基金的許可，但需要個案上報監管部門審批，且審批周期較長，程序復雜。而其他金融機構的對外投資也受到較多限制。

雖然根據新《合伙企業法》，私募股權基金可以采用有限合伙制，但是有限合伙制在實際運作中還面臨較大障礙。因此，在國內組建的私募股權基金往往還是采用公司制，而不是有限合伙制。但是公司制的效率無法和有限合伙制相比。而且面臨著多重稅賦，極大影響回報率。

目前，許多人認為私募股權基金在華并購可能導致國有資產流失、威脅產業安全。實際上產業安全是一個多層次的復合概念，產業的生存與可持續發展是產業安全的直接表象，企業競爭力才是產業安全的核心。同樣，產業不安全實際上主要源于內部因素，外資進入我國并不是引發產業安全問題的根本原因。目前產業安全問題的一個重要環節是我國的制度環境。中聯重科、三一重工、中海油等多家中國企業高管均提出，行政體制改革的滯后對產業安全具有多重負面影響。行政壟斷和割據致使公平競爭的環境難以完全形成，國內企業之間的整合長期遭遇瓶頸，跨省內資并購比外資并購的阻力還大。正是因為產業發展長期缺乏良好的外部環境，我國一些重要產業才遲遲難以形成核心競爭力。缺乏核心競爭力，才容易被外資以各種形式控制。

另外，國內很多人也傾向于將外資私募股權基金看成熱錢或投機者。事實上，私募股權基金的投資周期相對比較長，看作熱錢是不適合的。

（二）通過立法加強對外資私募股權基金并購審查的統一性和確定性。

我國應當重視通過立法加強外資私募股權基金并購審查的統一性，可以考慮如下措施。一是通過統一的立法規定審查機構的組成，各組成部門的具體職責，相關的組織方式以及運作程序；二是通過立法強化各部門的行政首長責任制；三是通過立法明確要求各部門信息共享以及行政資源共享；四是根據個案的靈活合理地確定審批“牽頭部門”;五是強制規定各相關部門對“牽頭部門”的協助義務。

另外，應當明確鼓勵、限制和禁止私募股權基金并購的行業或對象的界定標準。對私募股權基金投資者來說，清晰的立法、良好的法制環境是開展跨國投資最重要的前提保證。目前我國應盡快細化外資審查立法，加強程序性規定以及透明度。具體而言，可以在《關于外國投資者并購境內企業的規定》的基礎上，通過相關部門對并購案例審查的實踐總結經驗，并結合國外經驗對國家安全審查的條款進行細化。比如，對鼓勵類的并購采用核準制，而不是審批制。對限制類并購明確哪些部門負責實施國家安全審查，審查標準透明公開，盡量減少人為因素。

（三）完善鼓勵私募股權基金在華投資的相關法律法規。

首先，應盡早出臺《有限合伙法》的操作細則，修改與其他法律之間不協調的部分。譬如，證券開戶方面，特許有限合伙基金可以開設證券賬戶，該類賬戶只能在所投資企業上市后賣出相關股票，不得從事其他證券業務。此外，完善國內退出機制，諸如創業板的開設，三板市場的完善。其次，可參照國際慣例，依據我國相關法律法規，研究制訂針對有限合伙企業的財稅支持政策。可以考慮在部分城市，如北京等在私募股權基金注冊的前幾年減免資本利得稅，紅利稅等。另外，應簡化lp參與私募股權基金的審批手續，開放政府及金融機構的資產管理市場。應探索創新政府、商業銀行及其他金融機構資金的使用模式，引入市場化的資產管理模式和運作機制，讓私募股權基金、公募證券投資基金及其他資產管理公司公平、公開的競爭管理人。

私募股權基金市場是一個充分市場化的市場，在推動私募股權基金市場發展時，應當盡可能保持這個行業的市場化，而不能把原有那種行政監管施加到這個行業上來。從國際經驗來看，對這個行業的監管和引導要實施與公募市場不同的規則和方式，應當盡可能體現市場化，做到監管適度。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇四

證券投資基金，是指通過發售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產，委托基金管理人進行投資管理，基金托管人進行財產托管，由基金投資人共享投資收益，共擔投資風險的集合投資方式。

證券投資基金的分類。

根據法律形式分類：契約型基金、公司型基金等。

根據運作方式分類：封閉式基金和開放式基金。

根據投資對象分類：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。

根據投資目標分類：增長型基金、收入型基金和平衡性基金。

根據投資理念分類：主動型基金、被動型基金。

根據募集方式分類：公募基金、私募基金。

根據基金的資金來源和用途分類：在岸基金和離岸基金。

特殊類型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、上市交易型開放式指數基金(etf)、上市開放式基金、qdii基金、分級基金。

基金分類術語。

1、創業基金。

又稱風險資本，它的投資目標主要是那些不具備上市資格的小企業和新興企業，甚至是那些還處于構思之中的企業。

通常都屬于私募，投資周期也較長。

在我國，通常所說的“產業投資基金”即屬于創業基金。

2、對沖基金。

英文名稱為hedgefund，意為“風險對沖過的基金”，原意是利用期貨、期權等金融衍生產品，對相關聯的不同股票空買空賣。

風險對沖的操作，在一定程度上可規避和化解證券投資風險。

公募基金是指受我國政府主管部門監管的，向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金。

例如目前國內證券市場上的封閉式基金屬于公募基金。

私募基金是指非公開宣傳的，私下向特定投資者募集資金進行的一種集合投資。

5、開放式基金。

開放式基金是指基金發行總額不固定，基金單位總數隨時增減，投資者可以按基金的報價在國家規定的營業場所申購或者贖回基金單位的一種基金。

6、封閉式基金。

封閉式基金是指事先確定發行總額，在封閉期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場轉讓、買賣基金單位的一種基金。

7、公司型投資基金。

基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。

投資者購買了該家公司的股票，就成為該公司的股東，憑股票領取股息或紅利、分享投資所獲得的收益。

公司型基金在法律上是具有獨立“法人”地位的股份投資公司。

8、契約型投資基金。

契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。

9、有限合伙基金。

有限合伙基金是指一名以上普通合伙人與一名以上有限合伙人所組成的合伙，它是介于合伙與有限責任公司之間的一種企業形式。

有限合伙人不參與有限合伙企業的運作，不對外代表組織，只按合伙協議比例享受利潤分配，以其出資額為限對合伙的債務承擔清償責任。

普通合伙人參與合伙事務的管理，分享合伙收益，每個普通合伙人都對合伙債務負無限責任或者連帶責任。

10、成長型基金。

成長型基金是這是基金中最常見的一種。

該類基金資產的長期增值。

為了達到這一目標，基金管理人通常將基金資產投資于信譽度較高的、又長期成長前景或長期盈余的公司的股票。

11、收入型基金。

收入型基金是主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。

收入型基金資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低，一般可分為固定收入型基金和權益收入型基金。

12、平衡型基金。

平衡型基金是其投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金分散頭在于股票和債券，以保證資金的安全性和贏利性。

13、股票型基金。

所謂股票型基金，是指60%以上的基金資產投資于股票的基金，其他資金投入到債券或其他的證券，我國有關法規規定，基金資產的不少于20%的資金必須投資國債。

國內所有上市交易的封閉式基金及大部分的開放式基金都是股票基金。

14、債券型基金。

債券基金是指全部或大部分投資于債券市場的基金。

假如全部投資于債券，可以稱其為純債券基金，假如大部分基金資產投資于債券，少部分可以投資于股票，可以稱其為債券型基金。

15、貨幣市場基金。

貨幣市場基金是投資于銀行定期存款、商業本票、承兌匯票等風險低、流通性高的短期投資工具的基金品種，因此具有流通性好、低風險與收益較低的特性。

16、指數基金。

指數基金(indexfund)，顧名思義就是以特定指數(如滬深300指數、標普500指數、納斯達克100指數、日經225指數等)為標的指數，并以該指數的成份股為投資對象，通過購買該指數的全部或部分成份股構建投資組合被，以追蹤標的指數表現的基金產品。

17、混合基金。

混合基金是指同時投資于股票、債券和貨比市場等工具，沒有明確的投資方向的基金。

其風險低于股票基金，預期收益則高于債券基金。

它為投資者提供了一種在不同資產之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

以股票投資為主，股票投資配置比例的中值大于債券資產的配置比例的中值，二者之間的差距一般在10%以上。

差異在5%～10%之間者輔之以業績比較基準等情況決定歸屬。

19、偏債型基金。

以債券投資為主，收益適中，收益比債券收益較多，但是風險也較其大。

其中債券投資配置比例的中值大于股票資產的配置比例的中值，二者之間的差距一般在10%以上。

差異在5%～10%之間者輔之以業績比較基準等情況決定歸屬。

此類型基金主要投資于認股權證，基于認股權證有高杠桿、高風險的產品特性，此類型基金的波動幅度亦較股票型基金為大。

21、期貨基金。

期貨投資基金簡稱期貨基金(ctafund)，或商品基金，是指廣大投資者將資金集中起來，委托給專業的期貨投資機構，并通過商品交易顧問(cta)進行期貨投資交易，投資者承擔投資風險并享有投資利潤的一種集合投資方式。

期權基金是以期權為主要投資對象的投資基金。

期權也是一種合約，是指在一定時期內按約定的價格買入或賣出一定數量的某種投資標的的權利。

23、黃金基金和衍生證券基金。

黃金基金和衍生證券基金是指以投資于黃金或其它貴金屬及其生產和相關產業的證券為主要對象的基金和以衍生證券為投資對象的基金。

24、保本基金。

保本基金(guaranteedfund)：就是在一定期間內，對所投資的本金提供一定比例的保證保本基金，基金利用利息或是極小比例的資產從事高風險投資，而將大部份的資產從事固定收益投資，使得基金投資的市場不論如何下跌時，絕對不會低于其所擔保的價格，而達到所謂的「保本作用。

25、qdii基金。

經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業務的證券投資基金。

和qfii一樣，它也是在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。

26、qfii基金。

在qfii制度下，合格的境外機構投資者(qfii)將被允許把一定額度的外匯資金匯入并兌換為當地貨幣，通過嚴格監督管理的專門賬戶投資當地證券市場，包括股息及買賣價差等在內的各種資本所得，經審核后可轉換為外匯匯出，實際上就是對外資有限度地開放本國證券市場。

27、交易型開放式指數基金(etf)。

是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

交易型開放式指數基金屬于開放式基金的一種特殊類型，它結合了封閉式基金和開放式基金的運作特點，投資者既可以向基金管理公司申購或贖回基金份額，同時，又可以像封閉式基金一樣在二級市場上按市場價格買賣etf份額，不過，申購贖回必須以一攬子股票換取基金份額或者以基金份額換回一攬子股票。

由于同時存在證券市場交易和申購贖回機制，投資者可以在etf市場價格與基金單位凈值之間存在差價時進行套利交易。

套利機制的存在，使得etf避免了封閉式基金普遍存在的折價問題。

28、上市型開放式基金(lof)。

lof(listedopen-endfund)的投資者既可以通過基金管理人或其委托的銷售機構以基金凈值進行基金的申購、贖回，也可以通過交易所市場以交易系統撮合成交價進行基金的買入、賣出。

29、國際基金、海外基金、國內基金，國家基金和區域基金。

國際基金是指資本來源于國內，并投資于國外市場的投資基金;海外基金也稱離岸基金。

是指資本來源于國外，并投資于國外市場的投資基金;同內基金是指資本來源于國內，并投資于國內市場的投資基金;國家基金是指資本來源于國外，并投資于某一特定國家的投資基金;區域基金是指投資于某個特定地區的投資基金。

30、傘型基金。

是指在一個母基金之下再設立若干個子基金，各子基金獨立進行投資決策的基金運作模式。

其主要特點是在基金內部可以為投資者提供多種選擇，投資者可根據自己的需要轉換基金類型(不用支付轉換費用)，在不增加成本的情況下為投資者提供一定的選擇余地。

31、基金中的基金(fof)。

基金中的基金(fof)與開放式基金最大的區別在于基金中的基金是以基金為投資標的，而基金是以股票、債券等有價證券為投資標的。

它通過專業機構對基金進行篩選，幫助投資者優化基金投資效果。

32、多管理人基金(mom)。

多管理人基金是指基金經理不直接將基金資產投資于諸如股票、債券等證券產品，而是用來投資于其他基金或者直接將基金資產委托給其他基金經理來管理。

這類基金的特點是專業篩選優秀基金或者基金經理，形成實質上的投資決策權限外移和分散化，標志著基金從專業管理其他資產進入了專業管理基金的新階段。

33、專向基金。

專向基金(specialtyfunds)是指將資金專門投資與某一特定行業領域的股票基金產品。

相對與一般股票基金而言，專項基金有效的縮小了投資范圍，在選擇投資對象方面具有更強的針對性;基金管理人可以把主要的研發精力集中于既定的行業領域，不僅提高了投資管理的專業化程度，也在一定程度上降低了管理成本。

以美國的基金行業為例，較為常見的專向基金的投資領域包括了高科技、大眾傳媒、健康護理、金融、公用事業、自然資源、房地產等等。

34、償債基金。

償債基金亦稱“減債基金”。

國家或發行公司為償還未到期公債或公司債而設置的專項基金;很多發達國家都設立了償債基金制度。

日本的償債基金制度，是在日本明治39年根據國債整理基金特別會計法確定的。

償債基金是一般是在債券實行分期償還方式下才予設置。

償債基金一般是每年從發行公司盈余中按一定比例提取，也可以每年按固定金額或已發行債券比例提取。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇五

當前，我國國民經濟持續、快速、健康發展，居民財富迅速積累，資本市場發展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領域對外開放的推進，股權分置改革基本完成，資本市場法規制度建設的日趨完善，資本市場正處于難得的發展機遇期，為陽光私募基金公司的健康發展提供了良好的外部環境。

為分享我國金融改革發展的成果，實現企業多元化、跨越式發展目標，實現股東利益最大化，同時也為發展繁榮我國資本市場，為廣大投資者提供多層次的金融服務，擬組建陽光私募基金公司。

二、陽光私募基金業具有廣闊的發展前景。

近幾年來，伴隨著我國國民經濟的快速增長，民間個人財富積累也不斷的高速增長，使得整個社會對高端理財的需求出現了井噴現象，并且由于近年來公募基金表現持續低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業的蓬勃發展。據好買基金研究中心的統計顯示，截止12月底，國內私募基金公司總計242家，運行的628只產品，總資產規模超過2萬億。

從市場前景分析，私募基金業的發展得到決策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數年時間內，中國的私募基金業獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規模。

但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產規模還是相對經濟總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明中國私募基金業的發展空間相當可觀，同時受我國經濟總量持續高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進開放和決策層大力發展機構投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業也正面臨著良好的發展機遇。20的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內得到發展的可能。這些利好因素顯然是已進入成熟成長期的公募基金業所難以比擬的。面對這樣一個持續擴張、紛繁復雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。

三、對沖基金產品原理及策略。

對沖投資策略的重點是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩定、持續的投資回報。

方向性策略：需要對相關市場的價格走勢進行判斷的對沖基金策略。在實際交易中，可以針對不同行業、同行業不同個股、不同風格(大盤/小盤、成長/價值等)等條件構造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中性，根據指數的中期走勢以75%-125%比例調整股指期貨的持倉。

期現、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機性和波動性，造成股指期貨和股票指數之間的基差經常出現不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機會，買入低估的股票組合，同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個市場恢復到合理的基差，同時平倉出場，賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動，可以構建低風險的跨期套利策略。

通過上述對沖策略，可以將基金資產通過適當分散化，買空賣空，嚴格控制市場敞口等手段實現長期平穩的增長，創造極低的下行風險與極低的市場相關度。使得對沖基金可以在完全不對市場進行預判的前提下買入并持有，并獲得穩定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報的不確定性，實現穩定、持續的盈利。

三、企業注冊。

公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式決定了今后業務是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資;二是以合伙制企業的形式注冊;三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機構合作，借用信托公司的平臺對外開展業務。這幾種形式雖然各有優點，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規的限制，經營范圍比較單一，不太適應當下金融市場衍生工具快速發展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機構能夠更好的適應市場變化，順利的開展業務，建議采用私募股權基金管理公司的形式設立注冊，之后在具體運作每一個產品的時候，則是以有限合伙企業的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規避法規限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴大我們的經營范圍。

四、對沖基金運作流程：

一.發行：通過信托，發售對沖基金產品。與信托公司組成合伙制企業運作。

二.資金募集：1.通過中介機構或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發售。

三.銀行托管。發行二級基金產品，兩級銀行托管制度。

四.資金成本：

六.運作期：封閉運行期1年。

五、商業運作盈利模式：

基金采用滾動發售模式。

第一期暫不收取客戶管理費(1%)。認購費用(1.5%)抵充銀行托管和銀行代銷費用，由資金管理賬戶直接劃轉至信托機構及托管銀行。第二期基金開始將不再產生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費，大大增加盈利。

滾動發售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉變為盈利，在固定投資不變的前提下，實現快速回收投入的目的。另在保持規模不變的前提下，專注于研發，投力于產品基金業績的增長。基金業績的增長將會提升基金在業內的排名，大大降低后期基金發售的成本，及迎來主動性合作的渠道。(于:私募計劃書)預期一年內發售三期基金狀況，如下表：

第一期基金發售盈利情況預期：

第一期基金發售盈利預算表。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇六

本項目是農業旅游觀光項目，農業是一個國家、一個民族的根本，國家也深知這一點所以大力發展農業項目。本項目坐落在北京的后花園懷柔，全國重點城鎮―懷柔區北房鎮，項目占地100畝，地理位置極為優越，緊鄰101國道，懷柔十八景近在咫尺，走京承高速北京到懷柔只要20分鐘,936，916，980等數條公車通達，潮白河環繞周圍,與自然共從。本項目是政府大力扶持項目，順應國家政策，享受政府政策補貼，地理位置優越，周圍氣候大好，前景廣闊，投資小，回報快，收益穩定，項目需要資金550萬，當年就收回本錢并且達到盈利。

1、項目的基本情況:項目計劃建設120棟觀光大棚，一個生態餐廳和配套的附屬設施，兩者既能相互依托，優勢互補，又能獨立經營，集農業種植、養殖、旅游、觀光、采摘、餐飲、住宿、度假，休閑，養老于一體的綜合性園區。

2、項目來歷：綠色休閑觀光農業是一項正在興起的有著廣闊發展空間的工程，隨著人們生活水平的不斷提高，渴望反樸歸真，追求鄉情野趣成為時尚。連日緊張忙碌的生存競爭之后，偶逢節假閑暇，或在田間勞作，或在熔金落日的傍晚散步于幽靜的小路，呼吸新鮮濕潤充滿泥土芬芳的空氣，使人們心曠神怡，一切煩惱與疲勞都不復存在。我們的生態農業觀光園結合自身優勢，挖掘農業資源優勢，增強城市服務輻射功能，拉動消費，增加收入，開辟郊區游農業增收新途徑，拓出新農村建設農業新模式，特制定本規劃。形式發展和實踐證明，以農業為主體發展鄉村游、農家樂是今后的發展形式，又因中國老齡化的`到來，城市工薪階層的老人，很難找到一個空氣清新，即便宜又能栽花種草的養老圣地，我們的園區恰恰迎合他們的需要。

3、證件狀況文件：有政府下發的項目補貼文件。

4、建造過程和保證：政府大力發展扶持，只有支持，不會有任何的阻撓，我公司本身就是建筑公司，可以節約高效的完成建設，在建設的同時銷售隊伍就能收回部分資金。

1、項目需用資金550萬，自有資金50萬。

2、先期資金主攻建觀光大棚，需要資金300萬，建設完畢后政府給補貼240萬，在我們建設的同時，大棚的水、電、路、由政府負責統一安裝，然后還會為我們鋪設滴灌，架設電動卷簾機，這幾項將又為我們節省資金近200萬。

3、在完善、銷售大棚的同時，建造生態餐廳，計劃投資100萬。

4、園區的管理完善和大棚冬季保溫50萬。

1、項目周邊的大棚一次性租給當地農民20年使用，是10萬一棟，而且供不應求，如果一次性租給北京市里的老人要15-20萬。(住：每個大棚400平米，帶生活用房80平米。)

2、如果是我們自己經營，政府給提供項目，政府每年都還要給我們補貼，并且承諾保證我們每個大棚每年純利潤1萬元，利潤還要翻翻。

融資、借貸、合作。

1、觀光大棚主體建設300萬。

2、生態餐廳建設100萬。

3、園區的管理完善和大棚冬季保溫50萬。

4、餐廳設備、材料、人工、運營50萬。

5、垂釣池和園區綠化50萬。

1、大棚的種植有政府的補貼和承諾，收入以最保守的估計是100萬。

2、生態餐廳以每月10萬的保守估計，一年的純收入在120萬。

3、50個休閑度假房，以每年每個一萬元的最低價出租，一年可獲利50萬。

4、園區以往每年觀光采摘可獲利20萬，園區建好后將會翻一翻，達到40萬。園區綜合年利潤共計310萬，預計2年收回成本，如果養老房20年一次性買斷的話，以最低價每棟15萬計算，50棟是750萬，我們將提前收回成本并且盈利。

適應了旅游產業結構優化調整的客觀要求，是旅游開發形式轉型的新探索，推進了現代旅游業和現代農業的發展，不僅拓寬了旅游資源開發的路徑，而且把農業種植、養殖、旅游、觀光、采摘、餐飲、住宿、度假，休閑，養老、新農村建設有機結合起來，加快了結構調整，提升和豐富了旅游的內涵，減少了旅游開發的投資風險，迎合了大眾消費心理。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇七

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇八

1、長期可用的資本金。

所有商業活動都只有兩個核心，一個叫資金端，一個叫資產端。

這是安邦集團的董事長說的話，他管理的資金已經超過了一萬億人民幣了。

任何的金融都是兩個端，資金端和資產端，資金端的核心就是，更長期，更大規模，更低成本的錢，所以錢的核心就是，周期越長越好，規模越大越好，成本越低越好。

銀行是負債的，銀行是個地球上負債最大的公司，所以你的腦袋里從今天開始要裝上一個軟件，就是你要是能夠拿到長期的、大規模的、低成本、零成本貼息的錢，這是你一直要運作的事情。

不管你是個人還是你是一家公司，你都要把這件事弄好，右手就是低風險的高回報的資產，無論是你自己創業的公司，還是你要投資的公司，還是要合作的公司，都是這兩個核心。

長期可用的資本金，這就是股權融資的第一大特點。

2、公司不清盤基本不用還(資本接盤)。

公司不清盤就不用還，如果有人投了你兩千萬，然后公司整沒了，倒閉了，這兩千萬是要還的，但是我們不能倒閉。

因為錢就是責任，你如果倒閉了，以后再也沒人敢投錢給你了，但是事實上就是規則就是這樣子的。

3、投資人出錢、出資源、出智慧，與你共同達成目標。

出資人不僅出錢，還出智慧，出資源跟你一起來前進，孫正義不僅給馬云錢，還給他各種資源，這就是融資。

銀行貸了款給你，不會天天來幫你公司經營，不會幫你公司管理，這就是不一樣的地方。

4、打造值錢公司，進入資本市場。

如果是投股權給你，特別是專業投資機構，他是為了公司上市而來，這就是不一樣的地方。

5、股權分散利于公司規范治理，長遠發展。

股權分散，公司比較透明，風險比較低，如果公司就你一個股東，你說了算，當你做決策的時候你一個人說了算，但可能不是最正確的決策方式。

可能股權分散以后你做決策沒那么靈活了，但是你做決策的時候更容易做對決策，這是股權融資的幾大特點。

文檔為doc格式。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇九

大家都聽過融資這塊，那么如何寫融資計劃書呢?下面請看文章參考!

一、公司介紹。

二、項目分析。

三、市場分析。

四、管理團隊。

五、財務計劃。

六、融資方案的設計。

七、摘要。

一、公司介紹。

1、公司簡介。

主要內容包括公司成立的時間、注冊資本金、公司宗旨與戰略、主要產品等，這方面的介紹是有必要的，它可以使人們了解你公司的歷史和團隊。

2、公司現狀。

在此將您公司的資本結構、凈資產、總資產、年報或者其他有助于投資者認識你的公司的有關參考資料附上。

如果是私營公司還應將前幾年經過審計的財務報告以附件形式提供。

如果經過審計請注明審計會計師事務所，如果未經審計也請注明。

3、股東實力。

股東的背景也會對投資者產生重要的影響。

如果股東中有大的企業，或者公司本身就屬于大型集團，那么對融資會產生很多好處。

如果大股東能提供某種擔保則更好。

4、歷史業績。

對于開發企業而言，以前做過什么項目，經營業績如何，都是要特別說明的地方，如果一個企業的開發經驗豐富，那么對于其執行能力就會得到承認。

5、資信程度。

把銀行提供的資信證明，工商、稅務等部門評定的各種獎勵，或者其他取得的榮譽，都可以寫進去，而且要把相關資料作為附件列入。

最好有證明的人員。

6、董事會決議。

對于需要融資的項目，必須經過公司決策層的同意。

這樣才更加強了融資的可信程度，而不是戲言。

二、項目分析。

1、項目的基本情況。

位置、占地面積、建筑面積、物業類型、工程進度等，都是房地產開發的基本情況，需要在報告中指出。

2、項目來歷。

項目來歷是指項目的來龍去脈，項目的上家是誰，怎么得到的項目，是否有遺留問題，是如何解決的等情況。

3、證件狀況文件。

項目是否有土地證、用地規劃許可證、項目規劃許可證、開工證和銷售許可證等五證的情況。

需要復印件。

4、資金投入。

自有資金的數額、投入的比例、其他資金來源及所占比例、建筑商墊資情況、預計收到預售款等情況等，方便了解項目的資金狀況。

5、市場定位。

指項目的市場定位，包括項目的物業類型、檔次、項目的目標客戶群等。

6、建造的過程和保證。

項目的建筑安裝過程，如何得到保障可以如期完工。

而不會耽誤工期，不會導致項目無法按期交付使用。

三、市場分析。

1、地方宏觀經濟分析。

房地產是一個區域性的市場，受到地方經濟的影響比較大。

而表征一個地區的經濟發展的指標等數據和經濟發展的定性說明等需在本部分體現。

2、房地產市場的分析。

房地產市場的分析比較復雜，而且說明起來可繁可簡。

簡單說需要定性分析本地區房地產市場的發展，平均價格，各種類型房地產的目標客戶群等。

復雜些說明則需要在時間數軸上表征價格的走勢波動，但是，因為很多地區沒有進行常規的價格跟蹤，所以，嚴格數據的分析很難完成，但是可以通過典型項目的分析來代替。

3、競爭對手和可比較案例。

分析現有的幾個類似項目的規劃、價格、銷售進度、目標客戶群等，同時，也需要羅列一些未來可能進入市場競爭的對手項目情況，以及未來的市場供應量等情況。

4、未來市場預測及影響因素。

未來的市場預測很難預料，但是可以通過市場的周期的方法和重點因素分析法等分析方法做出預測。

四、管理團隊。

1、人員構成。

公司主要團隊的組成人員的名單，工作的`經歷和特點。

如果一個團隊有足夠多經驗豐富的人員，則會對投資的安全有很大的保障。

2、組織結構。

企業內部的部門設置、內部的人員關系、公司文化等都可以進行說明。

3、管理規范性。

管理制度，管理結構等的評價。

可以由專門的管理顧問公司來評價和說明。

4、重大事項。

對于企業產生重要影響的需要說明的事項。

五、財務計劃。

一個好的財務計劃，對于評估項目所需資金非常關鍵，如果財務計劃準備的不好，會給投資者以企業管理者缺乏經驗的印象，降低對企業的評價。

本部分一般包括對投資計劃的財務假設，以及對未來現金流量表、資產負債表、損益表的預測。

資金的來源和運用等內容。

其中，對于企業自有資金比例和流動性要求較高。

六、融資方案的設計。

1、融資方式。

(1)股權融資方式(注:股權和債權方式是兩種最主要的方式，但是，還有很多不是某一種方式所能解決的，而是幾種方式在不同的時間段的組合。

這部分是解決問題的關鍵，是否能夠取得資金，關鍵在于是否能夠通過融資方案解決各方的利益分配關系。

方式:融資方式將以融資方(包括項目在內)的股權進行抵押借款。

這種投資方式是指投資人將風險資本投資于擁有能產生較高收益項目的公司，協助融資人快速成長，在一定時間內通過管理者回購等方式撤出投資，取得高額投資回報的一種投資方式。

操作步驟:簽訂風險投資協議書。

a、對融資方的債務債權進行核查確認。

b、簽訂風險投資協議書:確定股權比例、確定退出時間、確定管理者回購方式、確定再融資資金數量及時間、確定管理上的監控方式、確定協助義務。

c、在有關管理部門辦理登記手續。

方式:投融資雙方簽定借貸合同進行融資，確定相應固定利率和收回貸款的期限。

(3)債轉股的融資方式。

投融資雙方開始以借貸關系進行融資，投資方在借貸期間內或借貸期結束時，按相應的比例折算成相應的股份。

(4)房地產信托融資。

(5)多種融資方式的組合。

在不同的時間階段用不同的融資方式。

在項目的初級階段主要以股權融資方式為主，因為對融資方來說這個階段的資產負債情況不會有很大的壓力;在中后期階段可以運用股權、債權方式，這個階段融資方對整個項目有了明確的預期，在債務的償還上有明確的預期。

2、融資期限和價格。

融資的期限，可承受的融資成本等，都需要解釋清楚。

3、風險分析(任何投資都存在風險，所以應該說明項目存在的主要風險是什么，如何克服這些風險。

對投資融資雙方有可能的風險存在作出判斷。

a、投資方的投資資金及收益風險在項目無法啟動的情況下將一直獨立承擔投資資金成本，及追加資金成本。

b、投資方不能有效監控好管理者的經營從而產生新的債務而產生的連帶風險。

c、破產風險。

d、融資者對投資者的信用沒有得到確定而產生無法回購的風險。

e、融資者為掌控全局經營，在回購時利益出讓增加風險。

f、融資者提前回購而付出的資金成本風險。

風險化解方案。

a、資方對是否資金進入后可以完成計劃要進行評估和測算。

b、投資方對融資方的項目進程進行監控，并按照進程需要分批進行投資款的專款專用。

c、投資方對融資方的相關項目所簽訂的合同進行核審后，評估其付款和還款能力。

d、資方審核融資方的還款計劃可行性，一旦確定后將按還款計劃回款。

4、退出機制(絕大多數的投資都不是為了自用，而是是為了獲利，因此都涉及到退出機制問題，所以，需要在此說明投資者可能的退出時間和退出方式。

項目進行中投資方退出;。

b、債權方式融資退出。

項目進行中投資方退出，可以用違約今的形式控制;。

項目完成投資方退出，按時還本付息;。

5、抵押和保證。

在涉及到投資安全的時候，投資者最關心的是如何保障投資的安全。

而最有效的安全措施就是抵押，或者信譽卓著的公司的保證。

6、對房地產行業不熟悉的客戶，需要提供操作的細節，即如何保證投資項目是可行的。

七、摘要。

長篇的融資報告是提供給有融資意向的客戶來認真讀的，而對于在接觸客戶的初期階段，僅需要提供報告摘要就可以了。

報告摘要是對融資報告的高度濃縮，因此，言簡意賅就非常重要。

有些人希望直接和風險投資商面談，除非你個人很有背景、有經驗，有成功記錄，或者有人推薦，否則的話風險投資商還是希望先看到文字資料。

既然想拿到風險投資商的錢，遵守投資商的規則就成為一個前提。

一份好的投資計劃書，不僅有助于將創業者頭腦中的創意、想法邏輯化、結構化，而且在很多時候，它還是爭取與投資商面談機會的“敲門磚”。

投資計劃書是使投資商了解創業計劃的工具，也是創業者在策劃一個新創事業時應有的思維邏輯，進一步，它應被落實為創業者的行動綱領。

在面對投資人的時候，好的投資計劃書并不需要很長，但是要寫到“點兒”上。

在我看來，一份10頁以內的ppt足夠了，它應該包括下面幾部分--。

產品描繪。

這部分是最重要的，用來開宗明義:你做了一個什么產品，它解決什么問題?

很多產品都只解決一個問題。

在投資計劃書中，只需選擇產品的核心特點和優勢，把它寫清楚。

其中的具體內容可以包括:產品看起來是什么樣子的，如何使用，其客戶價值如何。

其中關鍵在于產品的客戶價值。

比如，網絡搜索工具的社會意義是很大的，但是對于用戶來說，就是通過它能方便地搜索到自己想要的信息。

用戶將從產品中獲得什么價值才是產品存在的基礎。

商業前景。

也許創業者在定義一個產品的時候，還不知道這個產品將如何掙錢，不過這沒關系。

你只需證明這個產品“有用”，每個人都有可能使用就好了。

投資商的想法是這樣的，對于一個“有用”的產品來說，即便今天無法掙錢，未來可以找更多有商業經驗的人來策劃如何掙錢，這個并不難。

在投資決策階段，對于產品的商業前景所需要考慮的，是產品的客戶價值是否足以拉動更大規模的人群去使用的問題。

競爭對手描述。

你總會遇到競爭對手，直接的或間接的。

他們和你的業務模式比較接近，你是不是研究過他們?是否分析過相互之間的、劣勢?這決定了創業的環境和成長的可能性，是預測創業能否取得成功的重要指標。

團隊。

介紹你的團隊，證明為什么你能把這個事情做成。

在投資計劃書中不要只描繪一個很大的藍圖，更關鍵的在于去證明創業者可以把事情做成功。

以上四點是一份投資計劃書的核心內容和基本框架。

創業者出于迫切爭取到投資的心情，往往希望自己的計劃十全十美、占盡優勢，其實這是不可能的，反而會引發投資人的置疑。

文檔為doc格式。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇十

隨著我國多層次資本市場建設的穩步推進，有政府主導型的各類產業基金、引導基金業在各地紛紛設立，發展私募基金已經成為各地政府加速推進經濟社會轉型發展的重要抓手。

私募是相對于公募而言，是就證券發行方法之差異，以是否向社會不特定公眾發行或公開發行證券的區別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。根據其內涵一般可以分為對沖基金、私募股權基金和創業投資基金三種。

金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種：

一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，

二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

首先，私募基金通過非公開方式募集資金。其次，在募集對象上，私募基金的對象只是少-。

私募基金是指一種針對少數投資者而私下地募集資金并成立運作的投資基金，因此它又被稱為向特定對象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有兩種：一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產基金等等；另從其他角度劃分，有成長型基金、離岸基金、雨傘基金、基金的基金等等。但翻遍這些基金名稱，把“私募”和“基金”合為一體的官方文件的“私募基金”英文一詞，卻未發現。

基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募，按主投資標的又可分為證券投資基金，期貨投資基金、貨幣投資基金、黃金投資基金、foffundoffund，reitsrealestateinvestmenttrusts，tottrustoftrust，對沖基金，以上這么多基金形態，很多都是西方國家有，在中國只有此類概念而并無實體。

中國所謂的基金準確應該叫證券投資基金，例如大成、華夏、嘉實、交銀施羅德等，這些公募基金受證監會嚴格監管，投資方向與投資比例有嚴格限制，它們大多管理數百億以上資金。

私募在中國是受嚴格限制的，因為私募很容易成為“非法集資”，兩者的區別就是：是否面向一般大眾集資，資金所有權是否發生轉移，如果募集人數超過50人，并轉移至個人賬戶，則定為非法集資，非法集資是極嚴重經濟犯罪，可判死刑，如浙江吳英、德隆唐萬新、美國麥道夫。

公募基金如大成、嘉實、華夏等基金公司是證券投資基金，只能投資股票或債券，不能投資非上市公司股權，不能投資房地產，不能投資有風險企業，而私募基金可以。

券商資管等并駕齊驅，過百億元規模的私募巨頭也已出現，重陽投資、澤熙投資、證大投資、凱石益正、朱雀投資、星石投資、淡水泉、金中和、樂瑞資產、艾億新融、佑瑞持等私募居前，均在30億元以上。

重陽投資目前的資產管理規模超過100億元，其中陽光私募產品的規模超60億元，成為國內首家資產管理規模破百億元的陽光私募，是實實在在的“私募一哥”。澤熙投資20xx年成立，目前資產管理規模已達70億元，僅次于重陽。

證大投資和凱石益正則是從pe起步，投資范圍涉及廣泛。證大投資目前的資產管理規模60億元，其中投向股票市場的陽光私募產品有35億元。專注于股票市場的星石投資、淡水泉、金中和，目前資產管理規模也都達到30億元。后起之秀的債券型陽光私募，20xx年剛剛起步，目前有3家公司的資產規模躋身前列，其中樂瑞資產管理規模已達50億元，產品主要投向均為債券。

九年來證券私募基金，得到了快速發展，房地產基金也有了開頭，一種嶄新的基金，五色土房地產抵押貸款基金，正在醞釀中，爭取能夠填補行業的空白，五色土基金的收益率預計將控制在年10%以上，基金專一用途是，通過銀行發放委托貸款。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇十一

***基金管理(北京)有限公司：

根據《律師法)、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關于進一步規范私募基金管理人登記事項若干問題的公告》之規定，本律師事務所受***基金管理(北京)有限公司(以下簡稱：公司)委托，在對公司及相關資料進行充分盡職調查的基礎上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

一、公司工商登記情況。

公司基本信息。

公司名稱：***基金管理(北京)有限公司。

公司住所：北京市**區**路**號。

法定代表人：***。

注冊資本：人民幣5000萬。

成立日期：1月2日

營業期限：201月1日至2045年1月1日。

經營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。

公司存續沿革：

年1月2日，股東***、***共同出資設立***基金管理(北京)有限公司。***會計師事務所有限公司于12月1日出具第***號驗資報告，審驗股東***、***于月30日實繳出資共計人民幣5000萬元。

公司設立時，各股東出資額及出資比例如下：

序號。

股東名稱。

出資額(萬元)。

占注冊資本比例(%)。

1

***。

3000。

60.00。

2

***。

40.00。

合計。

5000.0000。

100.00。

結論：***基金管理(北京)有限公司為在中國境內依法設立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續。

二、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。

結論：***基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經營范圍符合國家相關法律法規規定，其名稱和經營范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權投資“文字和描述。

三、根據***基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。并結合公司所提交的相關業務資料顯示，顯示公司的主營業務系私募基金管理業務。在工商登記記載的經營范圍或公司實際經營的業務中，沒有兼營與私募投資基金業務存在沖突的業務;沒有兼營與”投資管理“的買方業務存在沖突的業務;沒有兼營其他非金融業務。

結論：***基金管理(北京)有限公司遵循專業化經營的原則，公司經營的業務系私募基金管理業務。在工商登記記載的經營范圍或公司實際經營的業務中，沒有兼營與私募投資基金業務存在沖突的業務;沒有兼營與”投資管理“的買方業務存在沖突的業務;沒有兼營其他非金融業務。

四、公司的股權結構。

根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為***、***。其中股東***出資3000萬元，占有公司60%股份;股東***出資2000萬元，占有公司40%股份。并結合公司所提交的其他相關資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

結論：***基金管理(北京)有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

五、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關資料，顯示其公司股東為***、***。未顯示***基金管理(北京)有限公司有其他實際控制人。

結論：**基金管理(北京)有限公司沒有實際控制人。

六、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關資料，未發現***基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機構和其他關聯方。

結論：***基金管理(北京)有限公司沒有子公司、分支機構和其他關聯方。

七、根據公司工商登記文件及其他相關資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風控、合規等符合要求的從業經歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。(二)公司營業場所位于北京市**區**路**號，營業面積500平方，具有獨立的總經理室、財務部、風控部、合規部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設施、傳真機、打印機等完善的辦公設備。(三)公司財務報表及**銀行出具的對賬單顯示，截止2015年**月**日，其賬面流動資金***萬元，公司凈資產***萬元。

結論：***基金管理(北京)有限公司具有按照規定開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。

八、根據***基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風險管理和內部控制制度。有”私募基金投資風險管理制度和流程“、”私募基金管理內部控制制度“、”私募基金投資評價辦法“、“投資委員會投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關聯交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機構內部交易管理辦法“、”防范內幕交易管理辦法“、”合格投資者風險揭示管理辦法“、”合格投資者內部審核流程管理辦法“、”私募基金產品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關管理辦法。各項管理制度之間形成了有效的分工和制約。

結論：***基金管理(北京)有限公司已經制定了風險管理和內部控制制度。并根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的各項制度。

九、根據***基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經調查核實，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務。沒有和其他機構簽署基金外包服務協議。

結論：***基金管理(北京)有限公司沒有和其他機構簽署基金外包服務協議。

十、經核實***基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關資質證書，顯示公司的法定代表人兼總經理***、執行事務合伙人委派代表***、副總經理***、首席合規官***、首席風控官***均具有基金從業資格。其高管崗位的設置符合中國基金業協會的要求。

結論：***基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業資格，公司高管設置符合中國基金業協會的要求。

十一、經調查核實企業征信記錄、企業信息工商登記及公示系統、基金業協會備案登記公示系統、司法信息公示系統等系統信息。并結合公司所提及的相關資料，未顯示***基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施;公司及其高管人員未受到行業協會的紀律處分;未在資本市場誠信數據庫中存在負面信息;未被列入失信被執行人名單;未被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄;未在“信用中國”網站上存在不良信用記錄。

十二、經查詢核實法院涉訴、涉執行信息公示系統及商事、勞動仲裁機構仲裁信息系統，并結合***基金管理(北京)有限公司提供相關資料，未發現***基金管理(北京)有限公司在最近三年內涉及訴訟和仲裁。

結論：***基金管理(北京)有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。

十三、經查詢、核實、對比***基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業協會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。

結論：***基金管理(北京)有限公司向中國基金業協會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。

十四、經辦律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。(略)。

整體結論意見：***基金管理(北京)有限公司向中國基金業協會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司關于私募基金管理人登記申請符合中國基金業協會的相關要求。

***律師事務所(蓋章)。

***律師(簽名)。

***律師(簽名)。

20**月**日。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇十二

股權回購方/受讓方(目標公司或其控股股東):有限公司，是一家依照中國法律注冊成立并有效存續的公司(以下簡稱“回購方”或“受讓方”)，其法定地址位于。

股權出讓方/(創投機構):公司，是一家依照中國法律注冊成立并有效存續的公司(以下簡稱“出讓方”)，其法定地址位于。

鑒于:。

1.回購方為中國合法注冊成立并有效續存之公司法人，注冊資本為??萬元人民幣，主要經營范圍為等，營業執照核發日期為:。

2.回購方準備在協議簽訂后，引進股權投資者，出讓方愿意對回購方公司進行投資，投資額為--萬元，占回購方公司--%股權，于被協議簽訂后--日內支付。

3.回購方同意如出現符合本協議約定之情形，愿意以本協議約定之條件回購出讓方的投資股份，出讓方同意以本協議之約定條件將投資股份轉讓(沽售)給回購方。

據此，雙方通過友好協商，本著共同合作和互利互惠的原則，按照下列條款和條件達成如下協議，以茲共同信守:。

第一章定義。

1.1在本協議中，除非上下文另有所指，下列詞語具有以下含義:。

(1)“中國”指中華人民共和國(不包括中國香港和澳門特別行政區及臺灣省);。

(2)“香港”指中華人民共和國香港特別行政區;。

(3)“人民幣”指中華人民共和國的法定貨幣;。

(4)“股份”指協議雙方現有的按其根據相關法律文件認繳和實際投入的注冊資本數額占目標公司注冊資本總額的比例所享有的公司的股東權益。

一般而言，股份的表現形式可以是股票、股權份額等等。

在本協議中，股份是以百分比來計算的;。

(6)“回購價”指協議約定之轉讓價;。

(7)“回購完成日期”的定義指協議生效和履行完畢日期。

(8)本協議:指本協議主文、全部附件及協議雙方一致同意列為本協議附件之其他文件。

1.2章、條、款、項及附件均分別指本協議的章、條、款、項及附件。

1.3本協議中的標題為方便而設，不應影響對本協議的理解與解釋。

第二章股權回購。

2.0出讓方同意對目標公司進行股權投資，投資額為萬元，占回購方公司%股權，于被協議簽訂后日內支付。

相關投資入股手續依法辦理，但不得遲于30個工作日。

2.1協議雙方同意如目標公司在個月內未能在a股上市，則由股權回購方向股權出讓方支付第2.2條中所規定之回購金額作為對價，按照本協議第4章中規定的條件收購回購股份，回購股份為。

2.2股權回購方收購股權的回購價為:萬元??

2.3回購價指回購股份的購買價，包括回購股份所包含的各種股東權益。

該等股東權益指依附于回購股份的所有現時和潛在的權益，包括目標公司所擁有的全部動產和不動產、有形和無形資產的%所代表之利益。

2.4對于未披露債務(如果存在的話)，股權出讓方應按照該等未披露債務數額的%承擔償還責任。

2.5本協議簽署后7個工作日內，股權出讓方應促使目標公司向審批機關提交修改后的目標公司的合同與章程，并向工商行政管理機關提交目標公司股權變更所需的各項文件，完成股權變更手續。

第三章稅費。

3.1本協議項下，股權轉讓(回購)之稅費，由協議雙方按照法律、法規之規定各自承擔。

第四章股權回購之先決條件。

4.1只有在目標公司于出讓方投資額到帳后，股權回購方才有義務按本協議約定履行回購義務并支付回購價款。

(1)目標公司已獲得出讓方的投資額萬元。

(2)目標公司與出讓方依法辦理完畢相關投資入股事宜和全部法律手續。

(3)出讓方成為目標公司合法投資者和股東。

(6)股權出讓方已完成國家有關主管部門對股權轉讓所要求的變更手續和各種登記。

4.2股權回購方有權自行決定放棄第4.1條款中所提及的一切或任何先決條件。

該等放棄的決定應以書面形式完成。

4.3倘若第4.1條款中有任何先決條件未能于本協議第4.1條所述限期內實現而股權回購方又不愿意放棄該先決條件，本協議即告自動終止，各方于本協議項下之任何權利、義務及責任即時失效，對各方不再具有拘束力，屆時股權出讓方不得依據本協議要求股權回購方支付回購價，并且股權出讓方應于本協議終止后立即，但不應遲于協議終止后十四(14)個工作日內向股權回購方全額退還股權回購方按照本協議已經向股權出讓方已經支付的回購價，并返還該筆款項同期產生的銀行利息。

4.4根據第4.3條本協議自動終止的，各方同意屆時將相互合作辦理各項必要手續，回購股權應無悖中國現行有效的法律規定。

除本協議規定或雙方另有約定，股權回購方不會就此項股權回購向股權出讓方收取任何價款和費用。

4.5各方同意，在股權出讓方已進行了合理的努力后，第4.1條先決條件仍然不能實現進而導致本協議自動終止的，不得視為回購方違約。

在此情況下，各方并均不得及/或不會相互追討損失賠償責任。

第五章股權轉讓完成日期

5.1本協議經簽署即生效，在股權轉讓所要求的各種變更和登記等法律手續完成時，股權受讓方即取得轉讓股份的所有權。

第六章董事任命及撤銷任命。

6.1股權受讓方有權于轉讓股份按照本協議約定過戶至股權受讓方之后，按照目標公司章程之相應規定委派董事進入目標公司董事會，并履行一切作為董事的職責與義務。

第七章陳述和保證。

7.1本協議一方現向對方陳述和保證如下:。

(1)每一方陳述和保證的事項均真實、完成和準確;。

(8)其已向另一方披露其擁有的與本協議擬訂的交易有關的任何政府部門的所有文件，并且其先前向它方提供的文件均不包含對重要事實的任何不真實陳述或忽略陳述而使該文件任何內容存在任何不準確的重要事實。

7.2股權出讓方向股權受讓方作出如下進一步的保證和承諾:。

(3)目標公司于本協議簽署日及股權轉讓完成日，均不欠付股權出讓方任何債務、利潤或其他任何名義之金額。

7.3股權出讓方就目標公司的行為作出的承諾與保證真實、準確，并且不存在足以誤導股權受讓方的重大遺漏。

7.4除非本協議另有規定，本協議第7.1及7.2條的各項保證和承諾及第8章在完成股份轉讓后仍然有法律效力。

7.5倘若在第4章所述先決條件全部滿足前有任何保證和承諾被確認為不真實、誤導或不正確，或尚未完成，則股權受讓方可在收到前述通知或知道有關事件后14日內給予股權出讓方書面通知，撤銷購買“轉讓股份”而無須承擔任何法律責任。

7.6股權出讓方承諾在第4章所述先決條件全部滿足前如出現任何嚴重違反保證或與保證嚴重相悖的事項，都應及時書面通知股權受讓方。

第八章違約責任。

8.1如發生以下任何一項事件則構成該方在本協議項下之違約:。

(1)任何一方違反本協議的任何條款;。

(4)在本合同簽署之后的兩年內，出現股權出讓方或股權出讓方現有股東從事與目標公司同樣業務的情況。

8.2如任何一方違約，對方有權要求即時終止本協議及/或要求其賠償因此而造成的損失。

第九章保密。

9.1除非本協議另有約定，各方應盡最大努力，對其因履行本協議而取得的所有有關對方的各種形式的任何商業信息、資料及/或文件內容等保密，包括本協議的任何內容及各方可能有的其他合作事項等。

任何一方應限制其雇員、代理人、供應商等僅在為履行本協議義務所必需時方可獲得上述信息。

9.2上述限制不適用于:。

(1)在披露時已成為公眾一般可取得的資料和信息;。

(2)并非因接收方的過錯在披露后已成為公眾一般可取得的資料;。

(3)接收方可以證明在披露前其已經掌握，并且不是從其他方直接或間接取得的資料;。

(5)任何一方向其銀行和/或其他提供中小企業融資的機構在進行其正常業務的情況下所作出的披露。

9.3雙方應責成其各自董事、高級職員和其他雇員以及其關聯公司的董事，高級職員和其他雇員遵守本條所規定的保密義務。

9.4本協議無論何等原因終止，本章規定均繼續保持其原有效力。

第十章不可抗力。

10.1不可抗力指本協議雙方或一方無法控制、無法預見或雖然可以預見但無法避免且在本協議簽署之日后發生并使任何一方無法全部或部分履行本協議的任何事件。

不可抗力包括但不限于罷工、員工騷亂、爆炸、火災、洪水、地震、颶風及/或其他自然災害及戰爭、民眾騷亂、故意破壞、征收、沒收、政府主權行為、法律變化或未能取得政府對有關事項的批準或因政府的有關強制性規定和要求致使各方無法繼續合作，以及其他重大事件或突發事件的發生。

10.2如果發生不可抗力事件，履行本協議受阻的一方應以最便捷的方式毫無延誤地通知對方，并在不可抗力事件發生的十五(15)天內向對方提供該事件的詳細書面報告。

受到不可抗力影響的一方應當采取所有合理行為消除不可抗力的影響及減少不可抗力對各方造成的損失。

各方應根據不可抗力事件對履行本協議的影響，決定是否終止或推遲本協議書的履行，或部分或全部地免除受阻方在本協議中的義務。

第十一章通知。

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇十三

甲方：

地址：

電話：

手機：

法定代表人：

身份證號碼：

乙方：

地址：

電話：

手機：

法定代表人：

身份證號碼：

甲方委托乙方管理其證券賬戶資產，賬戶資金賬號為：，資產金額為：，證券經紀商為：，管理服務期限:年月日至年月日。

甲方義務：

1.提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數量的資產給乙方;。

2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續費給乙方;。

5.保守乙方商業機密;。

甲方權利：

1.對該賬戶資產盈虧享有知情權;。

2.可以申請提前解除合同;。

3.按期收回證券賬戶;。

4.享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益;。

5.若賬戶出現虧損或盈利低于6%，則不支付管理費;。

乙方義務：

2.若管理證券賬戶出現15%的虧損，及時聯系甲方，移交賬戶，終止合同。

3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;。

4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全;。

5.不承諾保底收益;。

乙方權利：

1.收取本合同規定費率的手續費;。

2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費;。

3.不承擔證券賬戶的虧損;。

本合同本著相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的范圍之內自愿簽訂;甲乙雙方精誠合作，在合同執行期間甲方不得干預乙方任何投資決策，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查詢并監控自己的資金情況即可。

本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協商解決。

甲方(簽章)：乙方(簽章)：

簽字：

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇十四

尊敬的田總、分公司總經理室各位領導并全省伙伴：

3月26日是**分公司成立十周年大慶的喜慶日子，德州中支全體員工歡欣鼓舞，倍感興奮。中支李志強總攜中支全體伙伴向分公司致以最熱烈的祝賀!

十年風雨兼程，十年銳意進取。**泰康已經成為齊魯大地一顆耀眼的明星，在系統內鑄造了“泰康第一分”的美譽。尤其是在以田燦斌總為核心的總經理室的`帶領下，正朝著“十億大個險百億分公司”的新三年目標邁進，強化基礎建設和專業化經營，全力建設“業務好財務好服務好”的“三好”公司，打造**市場上的“金”字招牌，鑄造**泰康無數個輝煌的十年。

德州中支全體將士將繼續緊跟分公司步伐，繼續發揚零點精神，堅決貫徹“亞布力”精神，艱苦奮斗、銳意進取，為實現**泰康的美好藍圖奮勇前進。

再次向分公司十周年華誕表示熱烈祝賀!

股權投融資計劃書（熱門15篇）篇十五

尊敬的各位鈴導、磚家和企業家們：

今天的會議成功舉辦，大家都非常高興，因為這是一次團結而務實的會議，在疫情過后，在成功復工復產后，xx作為我們國家經濟發展的特區，機遇很多，因為xx的發展，需要資本更加有效的投入，需要大量的創新人才，需要更多的科技成果轉化，而這些通過大規模的xx合作，都可以實現，這是企業對科技的渴望和需求，助力xx的企業界朋友們做大做強，共贏發展。

我相信，通過xx計劃—走進xx院，隨著我們真誠高效的合作，將智力資源和資本進行密切融合，一定能在xx發展之路上越走越寬，實現共同發展，謝謝大家。