銀行內控合規活動總結（專業21篇）

活動總結是以客觀、全面的態度對活動進行分析和評價的文本，幫助我們更好地認識和理解活動的價值和意義。活動總結是對團隊協作和個人能力的綜合評估和總結，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份活動總結了吧。那么我們該如何寫一篇較為完美的活動總結呢？以下是小編為大家收集的優秀的活動總結范文，希望對大家的寫作能起到一定的指導作用。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇一

學校踐行“敞海納之懷，行溪水之路，育上善之德”辦學理念，是20xx年青少年科學調查體驗活動全國推廣示范單位，江蘇省科學教育特色學校，江蘇省青少年科技教育協會會員單位，江蘇省青少年科學調查體驗活動先進集體，江蘇省青少年科技活動五星級先進集體，創建了江蘇省青少年科普活動室，常州市優秀實驗室，常州市示范圖書館。連續六年獲得了新北區青少年科技活動優秀組織獎。

學校把科學教育活動課程的設計與實施工作提到學校的重要議事日程。科學教育有詳細的三年發展規劃，每年有計劃，有總結。校長、教科室、教導處、科普基地的科技工作人員、校外科技輔導員組成的科普活動領導小組做好組織、協調、檢查、督促等工作；各年級組長把科普教育活動作為年級考核的重要方面。學校積極組織教師參加省市區青少年科協組織的培訓和各類活動，派出科學老師參加省青少年科協組織的科技輔導員培訓，每月參加市、區的科技類培訓活動。學校建有科技俱樂部，里面有兩個標準化實驗室，兩個臺式科技館，一個勞技制作室，一個科技標本室，20xx年又成立了“柳老師科學工作室”。在各項科普實踐活動、參觀、學習、基本建設等項目中，每年都要投入資金近10萬元。

1、建立了活動化科學教育校本課程體系。

注重抓學科滲透，做到科學教育“學科化”。積極推進小學科學課程的全面實施，切實加強科學課程的實驗教學，按規定開齊上好所有科學實驗課并分組安排實驗。注重在相關學科中強化和滲透科學教育，引導學生樹立科學精神和掌握科學方法。利用學校、社區教育資源和有關學生家庭資源，開發了校本科普教育活動課程《科技種植》《國防教育》《手工制作》，形成了校本課程活動化教學模式、評價體系，并在實踐中不斷地完善。每年一度的科普宣傳周，全國科普日，校園科技節，青少年科學調查體驗活動，學校都組織主題鮮明的全校性科普活動，效果明顯。

2、學校的科技教育活動呈現逐步深入的態勢。

從“我們與科普同行”，到“科普伴我成長”，到近幾年的“科普我能行”，踏踏實實地引導學生從課堂走向大自然，走向社會，開展調查、訪問、實踐研究等科技實踐活動，科技實踐活動已經連續十三屆獲得全國、省、市青少年科技創新大賽一、二、三等獎。積極參加由中國科協、教育部、發展改革委、中央文明辦、共青團中央共同組織開展的青少年科學調查體驗活動，學校隆重舉行了啟動儀式，向各班發放了活動手冊，向全體師生介紹青少年科學體驗活動的特點，并對活動進行了精心的布置，使全校學生以多種形式積極參與到了科學調查體驗活動中，不斷提高了創新精神和實踐能力。

3、學?？萍季銟凡拷M織的活動多，內容新。

依托科技俱樂部，學校組建了科技實踐活動小組、國際數棋、航模、魔方、電子繪畫等興趣小組，成績明顯，現已成功舉辦十二屆“小叮咚在行動”科技節活動?？萍脊澲芯慕M織學生參加“紙牌塔高、創意手工制作、紙系列比賽、卡通動漫設計、師生科普知識競賽、七巧板拼圖、國際數棋、電子小報、牙簽高塔、吸管搭高、紙牌承重、科學幻想畫、科普展覽、科學小論文”等生動活潑的科技活動；邀請科技工作者來校做科技專題報告、科普講座；進行科技小發明、科技小制作比賽，形成的優秀作品參加青少年科技創新大賽。組織參觀少年宮、科技館、恐龍園、天目湖、民航站，到健康生態園、新北區質量監督局等科普實踐基地開展社會實踐；每學期組織學生觀看科普圖片展、科普影視片兩次；學校的黑板報、宣傳櫥窗、紅領巾小廣播都設立科普專欄。

20xx年，學校獲得了“青少年科學調查體驗活動全國示范單位”“新北區青少年科技教育活動先進集體”常州高新區“20xx嘉壹度大眾創新獎”等三項科學教育學校集體榮譽；培養了“全國青少年科學調查體驗活動優秀教師”“江蘇省科技創新大賽優秀科技輔導員”“江蘇省優秀中小學科技輔導員”等優秀科學教師群體；開展的體驗調查活動“變廢為寶，資源再生”（教師類）“垃圾回收，變廢為寶——xx鎮家庭日常生活垃圾處理情況調查”（學生類）分別獲20xx年青少年科學調查體驗活動全國評審二等獎；開展的科技實踐“節糧我能行”科技活動獲江蘇省第二十六屆青少年科技創新大賽優秀科技實踐活動二等獎；“查找污染源頭，打造綠色家居”獲常州市第二十七屆青少年科技創新大賽科技實踐活動二等獎；輔導80多位學生的科技類作品、活動在大賽中獲獎；科學研究課題《新農村建設背景下綜合實踐活動課程資源庫建設的實踐研究》在江蘇省科學教育研究“十二·五”規劃專項課題結題中獲三等獎?？茖W教師們積極反思，提升研究水平。每年有20多篇論文、科學活動案例在《江蘇創新教育》《小學科學》《創新時代》《科學大眾》《江蘇科技報》等報刊發表或在各級各類評比中獲獎?？茖W教育新聞在《科學大眾》《江蘇科技報》發表，“xx中心小學第十二屆科技節活動正式開幕”獲常州市“陽光心港”優秀稿件。

在新一輪科學教育特色發展中，我們仍將堅持以人為本的理念，以全面提升學生的科學素養為前提，我們希望通過新一輪的特色項目建設，使羅小的科學教育更上一層樓。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇二

為弘揚中華民族孝敬父母的傳統美德，增強學生的責任意識，繼母親節之后的父親節要到了。現在正值麥收時節，學生更加親眼目睹了父母的勞累和辛苦，xx初中以此為契機，精心組織“感恩父親”系列感恩教育活動。

一是利用宣傳欄、黑板報等形式，充分發揮環境育人的作用，在潛移默化中向學生進行感恩教育，“誰言寸草心，報得三春暉”讓學生體會到父母的辛勞，懂得“父親節”的含義，進一步增進父母與孩子的感情，努力學生，做一個讓父母放心的好孩子。

二是組織開展“感恩父母”主題班隊會和征文比賽活動。各班通過講述關愛故事、開展唱響感恩歌曲《父親》等形式，喚醒學生的感恩之心，讓他們感悟到父愛的偉大，感受到親情的溫馨。讓他們從愛自己的父親開始，學會尊重父親和感激身邊最親近的人，懂得愛他人、愛社會。同時舉辦“感恩父親”師生征文比賽，贊美父親的偉大與無私，教育學生從小關心父母、孝敬父母、長大感恩父母，表達對父親的愛與祝福。

三是組織以“感恩作業”的形式，給父親寄一張自制的溫馨賀卡，以感謝父母的養育之恩，展現自己尊敬父母、心存感念的良好道德風貌。鼓勵學生用實際行動為父母做些力所能及的事情：給父親捶捶背，打一盆水，洗一次腳，為父親擦擦皮鞋、洗衣服等，以增進父子之間的交流，表達對父親節日的祝福及父親養育自己的感激之情。

三月六日下午二二班全體師生，包括八個家長，舉行了一次以感恩為主題的慶祝三八節的活動。關于感恩的教育，需要從小開始?，F在的孩子，大多以自我為中心，不理解父母的苦心和愛心，不懂得體諒、孝敬父母。家長們常反映：孩子在家不愿意和他們交流，動不動就發脾氣把自己關在房間里，有的孩子還頂撞家長。他們對老師的悉心幫助和教育也顯得很不耐煩，時有對立情緒產生。所以，要讓現在的孩子學會感恩，就一定要讓他們懂得并牢記父母的養育之恩，老師的教育之恩，同學朋友的關懷幫助之恩。

本次通過各種形式的感恩活動，使學生在活動中逐漸領會什么是感恩？我們應該向誰感恩？我們為什么要感恩？讓學生了解關愛父母、和老師，學會尊敬“師”、“長”的具體內涵；了解父母和老師為自己付出的艱辛，懂得感激和報答父母的養育之恩、報答老師的教育之恩是自己的職責，學會結合日常實際生活，為關愛、尊敬父母和老師做力所能及的事情。嘗試教育學生要進行換位思考，牢記父母的養育之恩，老師的教育之恩，同學朋友的關懷幫助之恩。讓學生人人關注，人人參與到感恩的主題系列活動中來，營造一個人人感恩他人的和諧的班集體。

針對低年級學生的身心特點，本系列活動不采用純粹地在課堂上用語言來反復強調感恩父母、感恩老師重要性的方式，而是通過讓他們親身參與關愛父母、老師等系列活動，來體驗和感悟這種濃厚的恩情。這充分發揮學生的主體意識，培養他們的交往能力、思維能力等。如在“為父母做一份小檔案”的活動中，讓他們主動與父母交流，去獲取相關的資料，并且學生也學會了自己歸納和整理這些資料，運用所學的美術知識等，做出了個性化的精美的小檔案。

開展這么一個有教育意義的主題活動，其關鍵就是要讓學生以主人翁的姿態投入到整個系列活動中，做到人人關注，人人參與。尤其是在每一個單項完成后的評選過程中，讓每一個學生進行投票選優或者舉手表決，老師只是評選過程中的引導者而不是裁定者，最后的結果由大家來決定，選出表現最佳的同學、創意最好的同學以及進步最大的同學等。做到公平和公正，這也培養學生正確看待事物、欣賞事物的能力。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇三

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇四

思想是行動的指南。人心渙散將會一事無成。營業部主任室一班人深刻認識到這一點，因此，我們將凝聚人心放在突出的位置。

1、率先垂范，正人先正己 主任室一班人以身作則，加強學習，做學習典型的倡導者、組織者，更是實踐者。為人師表，清正廉潔，以儉養德，以自己品質來影響每一位員工。在工作中始終堅持公平、公正原則、不搞親疏、不拉幫結派、做到一碗水端平。鼓勵員工多提意見，只要是合理的就采納。充分調動員工參與的積極性。在業績分配的敏感問題上，實行公開化，增強透明度。確保每位員工看到放心、拿到舒心。

2、充分發揮黨員的模范帶頭作用營業部現有員工29名，其中黨員13人。黨員在群眾中的作用在營業部顯得尤為重要。營業部黨支部圍繞支行所下達目標任務進行剖析，統一認識確保每一位黨員就是一支標桿，充分發揮基層黨支部的戰斗堡壘作用。在黨員發揮戰斗模范作用下，積極培養后備力量，吸收優秀員工向組織靠攏。

服務創新是銀行工作永恒的主題，只有加強服務才能贏得市場、才能創效益。營業部主任室一班人響應市分行和如皋市政府的號召，積極投入到創建“文明誠信”窗口活動中，將營業部服務水平上升一個新臺階。我部先進做法，南通工行網訊和《如皋日報》已作了相關報道。

1、抓好員工職業道德教育主任室以創建“文明窗口”為契機，經常性組織員工學習《中國工商銀行員工基本素養和服務行為規范》、《中國工商銀行營業規范化服務標準》、等規章制度，不斷規范員工的服務言行，促使員工嚴格遵守“八要、九不、十做到”，真正把客戶當衣食父母，倡導“用心”服務，把顧客當親戚、當朋友。員工張焱在柜面服務中，能夠標準使用“三聲、兩站、一微笑”，多次在市分行明查暗訪中受到表彰。

2、抓好考核激勵機制一是建立員工優質文明服務獎罰檔案，將員工服務表現列入年度評優評選等考核內容，增強了員工憂患意識，提高員工的服務自覺性；二是建立服務質量與業務量掛鉤的考核機制，營造“多干多得，少干少得”的公平競爭機制，形成了全行員工“爭干”、“搶干”業務的良好局面。三是建立各網點、客戶經理、客戶的評議機制。由網點負責人評議管庫、提解員，客戶、客戶經理評議柜面接柜人員，從會計接柜、出納接柜、管庫提解員中各評選一名服務先進，按季給予獎勵。四是設立了優質文明服務獎勵基金，表彰先進，鞭策落后。

3、抓好為相關部門的服務工作營業部既是獨立的服務部門，同時又是支行與各網點的樞紐。一是積極配合客戶經理做好各項貸款發放和資金回籠。今年8月，積極配合客戶經理省內首家辦理保理業務xx萬，取得了萬經濟效益。二是服務好基層網點。努力提取高提解、庫房人員服務水平，及時做好現金調撥以及支行有關文件的傳遞。

“發展才是硬道理”。沒有市場的發展一切將無從談起。年初，主任室根據支行市場為導向，以服務為手段，以客戶為中心的精神，結合營業部具體情況，確立了向市場要存款、向他行存款挖存款的工作思路。鎖定目標，不達目的不罷休。

1、全面理順營業部開戶單位狀況建立大戶臺帳，定期走訪?，F代銀行的競爭是產品與服務的競爭。營業部根據不同的客戶推行個性化服務，對人民醫院、鹽業公司、中醫院等大客戶繼續實行上門服務，向結算頻繁單位推薦我行網上銀行快捷的結算方式。目前，已開立網上銀行戶。

2、拼服務、情勝一籌南天投資管理公司是我8月份爭取過來的一家客戶。作為一名銀行人員要有一種職業的敏感性，當主任室得知xx商人xx等14名老板籌集資金準備南天集團產權時，馬上多打聽并與劉正光等人取得取系，向他們介紹我行的服務和結算優勢，用真誠贏得南天人的信任。8月8日決定來我部開戶，并打入注冊資金xx萬。

3、群策群力，挖掘存款源安排有較強活動能力的周山華專攻市場營銷，有效充實公存力量。同時鼓勵員工獻計獻策。并制定出獎勵辦法，有力地激發了員工拉存款的積極性，員工沈建華利用愛人在部隊的關系，積極攬存150萬。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇五

在市委精神文明辦的精心指導下，xx農村商業銀行站在構建社會主義和諧社會的思想高度，認真開展服務禮儀教育活動，為提升員工素質和提高服務質量打下了良好基礎。

我行不斷提高思想意識，積極營造濃厚的服務禮儀教育氛圍，以開展服務禮儀教育活動為契機，充分展示精神文明建設成果，引導全員干部職工規范服務行為，進一步提升員工文明素質和企業文明程度。

（一）加強領導，精心組織。我行成立服務禮儀教育活動領導小組，由行長任組長，主管信貸的副行長任副組長。領導小組在信貸管理部下設辦公室，具體負責此項工作的組織、協調、督導和推動。各分支機構也成立相應的組織機構。我行還以正式文件形式向全轄印發了《xx農村商業銀行服務禮儀教育活動實施方案》的通知，并專門召開行長辦公會議，對服務禮儀教育活動進行全面部署，并提出了具體要求，形成一級抓一級、層層抓落實的氛圍，推動了服務禮儀教育活動的開展。

（二）統籌安排，同一引領。由于服務禮儀教育活動社會關注度較高，我行采取統一組織實施、統一活動方案、統一活動形式、統一活動內容的“四統一”方式，認真做到“三結合”，即：將此項活動與履行社會責任相結合、與服務創新相結合、與提高員工素質相結合，確保了服務禮儀教育活動上層次、提質量、增實效。

（三）精心設計，周密部署。為構建服務禮儀教育活動常態化、制度化、規范化的工作體系，我行結合自身實際，設計了八項教育活動內容：一是基本要求，包括5個小項；二是禮儀常識，包括5個小項；三是儀容儀表，包括5個小項；四是行動規范，包括7個小項；五是操作規范，包括5個小項；六是服務意識，包括8個小項；七是自我意識，包括3個小項；八是服務語言，包括5個小項。從而從內抓服務禮儀、外樹服務形象兩個層面入手，切實形成禮儀、服務齊頭并進的良好氛圍。

（四）動態監測，強化考核。我行活動領導小組辦公室責成專人負責全轄服務禮儀教育活動的動態監測，并要求分支機構責成專人按旬向總行報告相關情況?？傂卸ㄆ谡匍_行長辦公會，及時掌握活動開展情況，科學統籌決策，務求活動實效。我行還對各分支機構活動開展情況進行檢查，并將活動開展情況作為考核各分支機構班子業績及員工行為的重要依據，與評先評優掛鉤。

服務禮儀教育活動開展以來，充分展示了我行精神文明建設的成果，有力提升了員工文明素質和企業文明程度，實現了“兩個文明”建設的雙豐收。

（一）員工文明素質明顯提高。一是領導干部的表率作用得以彰顯。我行分管信貸的副行長xxx以高度的政治責任感、社會責任感和經濟責任感為使命，大膽推出信貸服務小微企業的創新舉措，有力促進了xx市小微企業的可持續性發展，取得了銀企雙贏的工作實效，被xx銀監分局授予“小微企業金融服務先進個人”。二是管理人員的服務職責得以履行。我行辦公室秘書xxx認真貫徹落實銀監會關于支持小微企業發展的政策措施，切實履行傳導員、監督員、協調員、信息員職責，被xx銀監分局授予“小微企業金融服務優秀信息員”。三是從業人員的服務層次得以提升。xx支行信貸員xxx用真誠、熱心、周到的服務贏得了農民朋友的信任，為實現富農興行的雙贏目標做出了突出貢獻，不僅被中國銀監會、中國銀行協會授予全國“信貸支農先進個人”，還被提拔為xx支行副行長。

市銀行業金融機構小企業金融服務工作先進單位”。截止6月末，我行各項貸款余額379,712萬元，較年初余額310,716萬元增加68,996萬元，增速22.2%，完成年度增量計劃50,000萬元的137.99%，存量及增量貸款均居xx銀行業金融機構首位。

綜上所述，我行服務禮儀教育活動取得了一定成效，但與市委精神文明辦的要求還有一定差距。今后，我行將牢固樹立服務“三農”、服務小微企業、服務縣域經濟、服務全民創業的大局觀念，構建服務禮儀教育的長效工作機制，為服務禮儀教育活動再上新臺階而努力。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇六

為進一步增強員工依法合規、風險防范和自我保護意識，工商銀行xx分行自20xx年2月起在全行員工中開展“學案例、糾違規、抓整改”警示教育活動。

組織觀看。以支行、部室為單位，組織管理人員、黨員干部、重要崗位人員觀看《警示教育片》、參觀警示教育基地，集中觀看活動覆蓋所有員工。觀后組織員工談觀后感，集中開展討論。

學好案例。工商銀行xx分行結合《警鐘》和行業新編案例對全員開展警示教育，通過重點條款講解、集中教育、員工自我、案例剖析、風險排查教育等形式加強員工學習教育，倡導員工通過學習案例，汲取教訓、改進內部管理，嚴格制度落實、強化風險防控。

學習制度。以支行、部室為單位，采取集中學習、專題培訓、專題討論、專人講解和個人自學以及監察室、內控合規部、人力資源部上門宣講的方式，組織員工對規章制度和風險案例進行學習，加深對規章制度的理解和把握。重點學習總行《案件防范責任制管理辦法》《員工行為禁止規定》《員工違規行為處理規定》《客戶經理風險防控管理實施辦法》《支行行長崗位風險預警防控辦法》以及下發的風險事件通報。

開展廉政談話。工商銀行xx分行通過集中廉政談話、約見談話、“一對一”談話，告誡談話、誡勉談話等形式，重申紀律要求，指出存在的問題和不良傾向，提出整改意見，進一步提高管理人員的理想信念、黨紀法紀觀念，明確各項廉政規定，做到廉潔從業。

一是邊查邊糾。工商銀行xx分行根據案例所揭示的在內部管理、制度學習和監督檢查等存在的問題，舉一反三，認真查找和深入整改本單位和個人存在的相關問題。在學習案例時，讓員工了解基本案情、作案手段、發案原因和人員處理等情況，引導員工深入剖析問題、查找原因、揭示風險，切實起到吸取案例教訓、改進內部管理，嚴格制度落實、強化風險防控的作用。二是走訪客戶、與員工座談，征求客戶經理、重要崗位人員在職業道德、業務操作方面建議，抓好問題整改。

三是檢查指導，抓好小企業信貸、個人住房和經營性貸款、信用卡分期付款、民間融資和擔保、資產風險管控、集中采購等重點領域和重點環節風險點整改工作。四是分析整改，針對存在問題，堅持邊檢查評議、邊落實整改，對自我檢查和組織檢查中發現的問題，要及時改正，防止走過場，提出改進與完善的意見。

把學習教育、查找問題隱患、建章立制，對照整改貫穿活動的始終。各項活動結束后，分行“五個一工作法”領導小組成員對全轄警示教育活動開展情況進行檢查評價和總結，促進教育活動的常態化和長效化。各行分管檢監察人員主動發揮組織、協調作用，及時督促、檢查、報告教育活動情況。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇七

按照市分行紀委《關于集中開展警示教育活動的通知》要求，我行以組織全員觀看總行系列案防警示教育片為契機，認真開展警示教育活動，結合實際對照規定進行自查和排查，進一步教育全行員工遵章守紀，合規經營，筑牢思想道德防線，進一步增強了干部員工合規經營和自我約束意識。現將活動開展情況匯報如下：

根據市分行紀委通知精神，我行把這次警示教育活動作為強化員工職業道德教育、預防職務犯罪和推進內控管理的重要抓手。在11月份案防分析會上，行長xxx對開展警示教育活動進行了動員，進一步統一思想，認清形勢，要求全行充分認識開展警示教育的重要性和緊迫性，以開展警示教育活動為契機，強化內控制度建設，提高執行力。支行明確此次警示教育活動由辦公室牽頭，全行參與、分層推進。制定了警示教育活動方案，分別組織管理人員、營銷人員、重要崗位員工和其他員工觀看和討論8場次，支行領導班子成員帶頭觀看警示教育片，帶頭參加討論。截至12月29日，全行員工全部觀看了警示教育片，警示教育活動覆蓋面達100%。

我行在教育活動中注重加強學習討論，深化員工思想認識。一是圍繞典型案件，認真分析作案手段、案發原因、防范要點及內控管理中存在的問題，深刻認識案件對于集體和個人的危害，進一步提高全員業務素質和敬業精神。二是圍繞基本制度，深化內控案防制度和案件管理規定的學習，使全體員工真正受到教育，真正提高拒腐防變、廉潔從業的自覺性。

警示教育活動中，我行堅持教查結合、注重實效，認真查找工作中存在的薄弱環節，及時整改。針對案例揭示的問題，要求全行員工，特別是管理、營銷人員和各部門，聯系思想和工作實際，對照檢查執行各項制度情況，通過自查，找準問題產生的根源和原因，制定切實可行的整改措施。

一是對照思想實際，牢固樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀，自覺提高依法合規意識，切實遵守規章制度，踏實履行職業操守，珍惜職業生涯。

二是對照內控案防制度和自身崗位履行內控案防的主要職責、任務和要求，排查內控案防工作中存在的履職不到位問題，認真加以整改。

三是對《關于加強銀行業突發事件報告工作的通知》、《案件線索處置規定》、《員工抵制檢舉重大違規違紀行為和堵截案件獎勵辦法(試行)》等與員工利益密切相關的制度規定進行再學習，進一步強化基層員工案防意識和自我保護意識。

通過開展這次警示教育活動，全行員工遵章守紀、合規經營的意識進一步增強，思想道德防線進一步鞏固，必將為全行業務又好又快發展提供堅實保障。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇八

4月1日上午，全區“轉變領導作風”主題學習教育活動動員會召開后，中午制定了北環路街道活動計劃，4月2日上午，街道全體成員學習教育活動動員會召開，強調“轉變領導作風”要結合大家的實際，切實轉變工作作風，消除同志們對"轉變領導方式"學習教育主題的模糊認識,提出要以"四個轉變"為出發點,進一步推動學習教學活動扎實發展。第一，學習態度的轉變。樹立終身學習理念，提高對學習重要性的認識，培養自主學習的意識和習慣，變“想我學”為“我想學”，營造積極學習、良好學習的良好氛圍。二是辦公環境的改造。建立規章制度，明確環境健康管理和數據安全管理職責，營造整潔舒適的辦公環境，樹立嚴謹禮貌的工作作風。三是接受群眾方式的轉變。要認真對待辦事人員,由冷淡的接待變為笑臉的接待,由熱情的接待變為熱情的接待,真正做到急民心,想民心,做民心。第四，精神面貌的變化。增強機關干部的責任感和服務意識，以進取的態度理解工作，以高度的戰斗精神迎接挑戰，以飽滿的精神完成任務。在街道的構成中“看看誰工作努力，沒有怨言，面對困難不退縮，有很多方法來處理矛盾。

將學習教學活動與“爭創卓越”活動、“紀念建黨90周年”活動結合起來，打造四個載體，拓展推廣活動，取得實效。第一，設立“領導論壇”。根據區活動辦要求的相關資料，制定《領導講課資料安排表》。街道小組的每個成員都圍繞一個主題備課，并向同志們宣講，從傳統的“讀文件”到“講本質”，這不僅提高了大家的學習興趣，而且鍛煉了小組成員的演講技巧。我們將在活動結束后繼續這項工作。第二，深化服務承諾。黨員要結合自身工作實際，突出街道工作重點，在“爭創卓越”活動中比較黨員公共承諾材料，重新明確工作目標任務，完善服務承諾材料，重新填寫黨員公共承諾，設立黨員公開承諾欄，公開服務承諾，了解群眾監督。第三，落實“三個代表”；品牌展示。每名黨員發給一張黨員工作證。要在工作場所佩戴,明確身份,自覺了解群眾監督,充分發揮黨員干部的領導作用,真正使黨員干部成為創業,創優的榜樣。四是開展“爭創典范”活動。結合紀念建黨90周年的實踐和“爭創卓越”活動，開展“爭創典范”活動，設立“勤勞模范”、“勤奮學習模范”、“健康模范”、“商業模范”等獎項，真正把刻苦學習、業務研究、敬業愛崗、踏實肯干、勇于負責結合起來，提倡黨員干部爭創一流，以身作則，激發干部的積極性，提高工作效率。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇九

自1月份以來，我支部主題教育活動在鎮黨委的正確領導下，已圓滿地完成了工作任務。為進一步鞏固活動的成效，積極探索黨員長期受教育的長效機制，不斷加強我支部的自身建設，永葆黨的先進性，現將活動的有關情況總結如下：

1、嚴格按照規定動作和具體要求扎實開展教育活動。為此，鎮黨委對開展好這項活動作了具體而明確的要求，對每個階段、每個環節也都作出了詳細安排，我支部主動結合單位實際，深入研究和準確把握開展這項活動的指導思想、目標要求和指導原則，認真加以貫徹落實，堅持做到不走樣、不流于形式，扎扎實實地推動教育活動健康而有序地開展。

2、始終把學習貫穿于教育活動的全過程。在學習動員階段，我們按質按量地完成了學習任務，在第二階段，我們都及時組織進行學習。據統計，在整個教育活動期間，我們先后組織黨員學習達8次，學習時間近32小時。此外，我們還積極動員和鼓勵搞好個人自學。著手制定具體地實施意見，不斷樹立起良好的學習風氣。

3、堅持理論聯系實際，開展多形式地主題實踐活動。為了把主題教育活動進一步地引向深入，增強黨員對群眾的感情和對工作的熱情，進一步改變工作作風，真正體現“真信、真學、真用”這一教育活動本質，我們組織開展了多種形式地主題實踐活動。開展了“黨員進萬家”和“雙結對”活動。多次組織黨員深入走訪慰問困難戶，幫助他們解決生活實際問題。

4、堅持正面教育為主，認真開展批評與自我批評，為了達到自我教育、自我完善、自我提高的要求，切實解決黨員自身存在的突出問題，認真加以整改，我們積極引導，廣泛開展談心、交心活動，認真組織開好專題組織生活會，正確運用批評與自我批評這個有力武器，既堅持原則又講究方式方法，既嚴肅認真又不糾纏細枝末節，從團結的愿望出發，促使了全體黨員自己認識問題、自己解決問題。從“兩委”“雙述雙評”和民主評議黨員、干部工作和整改的情況來看，問題找得準、認識比較深刻、措施比較得力。

5、充分發揚黨內民主，堅持走群眾路線。黨內民主是黨的生命。這次主題教育活動，我們一直堅持邊議邊改，充分調動黨員的積極性和主動性，主動接受群眾的監督。主題教育活動結束后，我們將進一步鞏固整改成果，將每個黨員的承諾、整改方案和措施和目標任務、單位的各項規章制度等進行整理，裝訂成冊，讓大家時刻做到自重、自省、自警、自勵，主動對照落實，同時做到長期接受同志們的監督，逐步建立和完善先進性教育的長效機制。

1、提高了黨員素質。一是在理論武裝上有了新突破。黨員對建設社主義新農村構建和諧社會的科學內涵、精神實質的理解更加深刻，二是對新時期黨員先進性的要求進一步明確，堅持貫徹執行黨的路線、方針、政策、理想信念、執政意識、宗旨意識、大局意識、組織紀律性、敬業奉獻精神進一步增強。

2、加強了組織建設。在主題教育活動中，我支部從加強學習、改進作風、認真貫徹民主集中制等多方面入手，不斷完善工作制度、嚴格組織生活、嚴格黨員管理，認真落實整改，使黨組織的凝聚力和戰斗力得到了明顯增強。

3、增強了服務意識。通過開展多形式的主題實踐活動，黨員全心全意為人民服務的宗旨觀念得到了進一步增強。作風有了明顯改進，為人民服務的本領進一步提高。大家紛紛表示：在今后的工作中，要經常深入基層、深入群眾，盡心盡力地為群眾辦實事、辦好事，真正做到情為民所系、權為民所用、利為民所謀。

4、加強對流動黨員的管理教育。今年的主題教育正值元旦春節時期，也是流動黨員的返鄉高峰。按照要求，我村對流動黨員進行了認真的摸查，掌握了他們的思想動態和在外的聯系方法，保證了流動黨員在外不落伍、不掉隊。

1、加強組織領導是搞好主題教育活動的關鍵。為搞好先進性教育活動，我支部成立了領導小組，精心組織、統籌安排，認真加以實施，并嚴格落實領導責任制，從而保證了我支部主題教育活動得以健康有序的開展。

2、領導帶頭發揮表率作用是搞好主題教育活動的前提。主題教育活動開展以來，支部一班人都能從嚴要求自己，帶頭學習、帶頭查擺問題、帶頭開展批評與自我批評、帶頭搞好整改，用自己的模范行動影響和帶動廣大黨員積極投身到主題教育活動中來，發揮了較好地表率作用。

3、提高黨員的思想認識是搞好主題教育活動的基礎。要搞好主題教育活動，必須要統一好廣大黨員的思想認識，使廣大黨員都能深刻認識省委開展主題教育活動的重大意義，以飽滿的熱情積極參與，否則，就難以達到預期的效果。

4、督導組的有效指導和檢查督促是搞好主題教育活動的保證，我支部先進性教育活動始終得到鎮黨委督導組的有效指導，他們經常深入支部了解情況，聽取匯報、審閱把關材料，及時提出合理性的意見，認真開展督促檢查，從而確保我支部先進性教育活動不走樣，一步一個腳印，扎扎實實地開展，圓滿地完成了工作任務。

春意正濃夏花待開之際，我們將迎來“五一”國際勞動節。為了進一步加強學生的勞動觀念，培養良好的勞動習慣，增強勞動實踐的技能，激發學生們愛勞動的情感，懂得珍惜勞動人民的成果。4月29日，竹園小學以“我勞動，我快樂”為主題，多措并舉開展了五一勞動節系列主題教育活動。

通過班隊活動、手抄報等形式，讓同學們了解“勞動節”的由來。了解各行各業勞動人民及不同勞動者對社會的奉獻。激發他們對這些最可愛人的尊重和愛戴之情。

圍繞“我勞動，我快樂”的要求，開展以“五個一”為主題的技能實踐勞動。通過做一次飯、刷一次碗、洗一次衣服、疊一次被子及做一次公益勞動，來體會父母勞動的艱辛，使學生體會到爸爸媽媽勞動的辛苦。做到尊敬長輩，理解長輩，增強學生勞動光榮的意識，幫助學生養成愛勞動的好習慣，爭做“勞動小能手”。

通過此次主題教育活動，孩子們懂得了勞動的艱辛和快樂，懂得應該尊重每一個勞動者。以自己的實際行動來熱愛勞動，學會感恩，向身邊的勞動者學習致敬。同時培養了他們熱愛勞動、尊重勞動、珍惜勞動成果的良好品質，傳承了“勞動最光榮”的傳統美德。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十

本學期，配合學校建設國家示范校的工作，校學生處在學校黨委的正確領導下，繼續大力開展具有我校德育特色又符合學生身心發展實際的專題系列教育活動，取得了良好的教育效果，現將活動開展的情況總結如下：

1、成立專門機構，領導和組織開展各項教育工作。成立專門的領導小組，校長親自擔任領導小組的組長，把副校長、各處室主任、全體德育工作者都納入小組成員中來，作了具體的分工，明確各自的職責；并在經費、設施設備和場地上給予充分的保證，單列活動項目、獎項和資金。

2、完善目標系統、形成內容體系、建立系統模式，結合實際，制定實施的總方案和子方案。長計劃、短安排，有系統、有步驟地對全體學生在校近三年期間實施教育，同時以期形成成熟的經驗，努力構建我校德育教育特色。

3、加強學習宣傳工作，明確職責任務。通過組織會議、講座、檢查、公布反饋等方式，讓大家都清楚明確在專題系列教育活動中要做些什么，怎么做！使系列教育活動深入全體師生心中。

范相關措施，加強檢查督促，確保教育工作落實到位；三是建立完善評價激勵機制，獎先懲后，堅決杜絕不作為，應付式的工作態度和行為，加大對成績突出的集體和個人的獎勵力度，并建議學校在評優評先、績效考核和職稱評聘中向德育隊伍特別是班主任隊伍傾斜；四是在學校的政策內爭取更好的酬勞和獎勵。

本學期開展的專題系列教育活動，是我校是探索德育課程改革和德育教育創新的有效形式，是運用現代育人理念構建我校德育特色的有效舉措，從開展活動的全過程中，有幾個方面的收獲：

1、明確了我校德育教育理念、德育育人目標，創新德育教育的途徑、手段和方式，統一了我校德育團隊的思想和行動，對學校的德育教育、管理工作起到了指導性和引領性的作用；為進一步深化我校德育教育工作改革和創新，形成我校德育專題教育特色，全面提高學生素質，培養適應社會行業、企業需要的各類人才打下了堅實的基礎。

2、有力推動了學校德育教育教研活動的開展和深化，德育團隊的學習、培訓、交流活動，轉變了思想，更新了理念，調動了開展育人工作的積極性、主動性和創造性。

3、匯聚了我校德育團隊的教育力量，整合了德育教育資源，通暢了德育教育的組織層級，保證了我校德育教育工作健康、有序地整體實施。

4、我校德育教育形成系統和規模，初具特色，凸顯成效。

5、在全校教職員工中掀起了德育教育教研的熱潮：主題班會比。

賽內容豐富、形式多樣，積累了豐富的教育素材；在清遠市中職學校主題班會示范課上我校個名班主任獲得了很高的評價；團康活動氣氛熱烈、效果明顯；德育科研成績喜人，10多名教師參加廣東省中職德育優秀論文評比獲一、二、三等獎；學生德育競賽碩果累累，10多名學生參加“文明風采”職業生涯規劃設計大賽獲一、二、三等獎，編輯出版了我?！吨新毜掠乃C》論文集，《每周一句》校本教材。

1、個別專業、一些班主任對專題系列教育活動思想上仍不夠重視，造成貫徹實施不到位的情況。

2、執行人、科長等自身的能力、水平、工作的積極性、主動性有待進一步提高。從理念素養、方式方法等切實學習提高，以免出現說不明白、不知道怎樣開展相關工作的情況，又或開展了相關的教育活動但走樣、停留在表層的現象。

3、時間安排、教育的內容、形式還有待作更科學、合理的調整、更新，組織管理上還需進一步加強。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十一

我校藝術教育工作始終堅持以科學發展觀為統領，以課程改革為切入點，以整合教育資源為重點，以實現整體和諧發展為目標，扎實工作，積極創新，較好地完成了各項工作任務。

藝術教育以它固有的特點，不僅能陶冶情操，提高素質，而且有助于開發學生智力。促進學生全面發展。我校根據學校實際情況，從兩個切入點開展藝術教育活動，即合唱、剪紙。目的是通過合唱培養學生的演唱技巧，為推進校園歌曲響徹校園活動奠定基礎，為學生體驗音樂帶來的快樂創造有利條件。剪紙是中華民族古老的民間藝術，為弘揚民間文化，了解中國民間文化的內涵，張揚學生的個性發展，培養學生體驗美、創造美德情趣，學校以此為契機，開展藝術教育活動，為你把藝術教育轟轟烈烈開展起來，學校成立了藝術教育工作領導小組，制定了藝術教育工作實施方案及規章制度，確保藝術教育工作有效開展。

有效地利用教師資源，可以提升辦學品位，為學校藝術教育的發展積聚能量，學校的兩名音樂教師，有過硬的教學基本功，多年來始終堅持校合唱隊的訓練，把積極、健康、向上的歌曲教給學生，使學生在演唱的同時，感悟人生道理。受到良好的品德教育。我校教師李淑彬是省剪紙協會的會員，美術教師李麗萍酷愛剪紙，學校50%的教師喜歡剪紙，并能剪出精致的作品，因此校園內剪紙氛圍濃，為調動學生學習剪紙的積極性，培養學生的興趣提供了保障。

為把特色教育工作落到實處，我們要求分管領導親自抓，負責教師將培養學生的特長與課堂教學緊密結合起來，為深入開展好藝術教育活動，學校開發了校本課程《學剪紙》已經納入課時計劃之中，在教師的精心呵護下，四、五、六年級的學生能主動參與此項活動。

在課堂教學的基礎上，學校成立了合唱隊，剪紙活動小組，各小組按計劃、有組織、有內容地開展活動。課外小組的的同學在老師的指導下，技能有了大幅度的提高。

豐富多彩的校園文化生活，對培養學生健康審美情趣和良好的藝術修養以及營造積極向上、百花齊放、健康文明的文化藝術氛圍起到重要的作用。學校將藝術教育與德育教育及少先隊活動結合起來，在校舉行的《我自豪、我快樂，我們擁有一個共同的家》主題教育大隊會上，孩子們在動聽的音樂伴奏下，放開歌喉，表演了《踏浪》、《蝸牛與黃鸝鳥》等歌曲，深受孩子們的喜愛。在學科活動展示中，學生的表演唱、小合唱等節目，體現出孩子們對音樂的喜愛之情。剪紙小組的孩子們在教師的協助下，一幅幅反映不同主題的作品展示給同學們，無論是作品的構思，還是作品的質量，都反映了孩子們勇于創新的精神，教師的作品成為了孩子們欣賞、羨慕的樣本。

在校領導的高度重視下，學校的藝術教育活動取得了喜人的成績，校合唱隊在省舉行的校園歌曲比賽中受到了評委的一致好評，并榮獲二等獎。我校學生多次參加鎮舉行的活動，并在各級比賽中獲獎。學校也成為優秀組織單位。

我校在藝術教育方面雖然積累了點滴經驗，取得了可喜的成績，但也存在著些許不足，如：

1、學生活動時間較短，影響活動的效果。

2、學生在活動中所需要的材料有時得不到滿足，以致于不同程度地束縛了孩子的發展空間。

3、教師在工作中還缺乏大膽創新的意識，也扼制了學生的發展。

今后，我們學校要在藝術教育方面再加大步伐，給學生提供展示的平臺，用歡快、和諧的音符，奏響我校藝術教育的最強音，使我校地藝術教育錦上添花，再上一個新臺階。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十二

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十三

今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發展機遇，加快業務創新，圍繞“全面增強競爭發展能力和可持續贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現場、一次性評價。

二是結合全年各類審計監督、專業檢查、風險監測以及外部監管等情況，對被評價行進行非現場、年度綜合性評價，使評價結果能真實、準確、全面反映被評價行的內控狀況。

三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作，對照內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

一是加強非現場審計工作的培訓，充分發揮非現場工作的'引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規性審計檢查，客戶經理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢等工作檢查。

二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作。

三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作，促進運行管理質量提高。

一是加強操作風險監測。內控合規部門組織各基層行、各業務部門按照總行制定的監測指標，實施月度、季度、半年度監測，及時編寫操作風險管理報告，管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統》。

二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質量意識、責任意識三是開展對突發事件和營業網點的突擊審計工作。

一是規范制度管理工作，及時開展新建規章制度的合規性審核。

二是加強《業務操作指南》電子發布平臺的推廣應用和監督管理工作，要結合檢查監督情況，以《指南》和《加強營業網點內控管理若干規定》為標準，開展分析、評估，提出規范業務流程的工作建議。

三是開展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復交叉檢查的原則，對各類審計監督、專業檢查實行統一計劃管理統籌問題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監督情況的綜合分析，鞏固檢查監督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進行嚴格處理。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十四

“安全性、流動性、收益性”是商業銀行經營所秉持的三大原則，其中安全性則是首要原則。以下是關于郵政銀行“內控達標年”

活動總結。

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為深入查找全行在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內控管理上存在的問題，按照上級單位要求，宜春郵政金融在全市范圍內全面啟動了20xx年“內控達標年”活動工作。

10月9日，郵儲銀行宜春市分行組織召開“內控達標年”活動啟動電視電話動員會，會議就20xx年“內控達標年”活動工作實施方案進行了詳細解讀，該市分行行長在會上做了動員講話。要求大家首先要認清當前面臨的嚴峻形勢，加強內控治理既是監管單位的要求，也是企業自身發展前進的保障，必須通過此次活動深入查找全行在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內控管理上存在的問題，健全內部控制體系，完善內控管理機制。其次充分認識“內控達標年”工作的重要意義，各單位要高度重視內控建設活動，要將活動的各項具體工作與日常經營管理有機結合，理性分析當前存在的不足和困難，尋找解決方法策略，將內控建設作為一項重大戰略常抓不懈。各級“一把手”要充分動員，率先垂范，對機構活動開展情況進行全程督導，提供支持保障，要積極調動全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嶉_展。最后全力以赴落實好“內控達標年”各項工作，高度重視、加強領導，精心部署，郵銀通力協作，保持步調的一致性和標準的統一性，合力推進，確?；顒尤〉脤嵭?。

為大力推進內控合規文化建設，打造郵政金融內控合規文化品牌，強化全員內控合規意識，全面提升內部管理水平，郵儲銀行萬載縣支行于10月13日晚組織全體員工學習了《內部達標年學習手冊》。

學習中，通過講解業內員工違規案例向全員敲響警鐘，強調違反“十條禁令”的危害性，要求員工端正心態，樹立“內控提升品質，合規創造價值”的內控理念，在工作中時刻牢記“十條禁令”，并且根據案例對照自身查找問題和漏洞，及時整改做到規范操作。并重申了“兩個加強，兩個遏制”的重要性和必要性，要求員工樹立合規意識，明確崗位責任，時刻把防范風險放在首位，嚴格按照。

規章制度。

進行業務操作，確保依法合規經營。要求每個員工認真做好記錄，寫好學習體會，通過案例的學習，從中吸取教訓，確保在業務操作中無違規現象發生。

為進一步建設優良的內控文化，提升內控管理水平，根據總部統一部署，郵儲銀行浙江省分行聯合郵政省分公司將在20xx年9月-12月期間在全轄范圍內開展以“三個對標”為主題的“內控達標年”活動。

郵儲銀行浙江省分行高度重視此次“內控達標年活動”，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規范對標、與監管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。為確保此次活動順利開展，有效號召活動推進，浙江省分行于20xx年9月21日召開了“內控達標年”活動啟動會議。會上，浙江省分行對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規定和充分傳達。同時省分行王樹志行長代表活動領導小組做了動員講話，指出了“內控達標年”活動的意義和主旨所在，并對活動開展提出“三加強和一平衡”要求，強調要加強組織領導、加強郵銀配合、加強個體學習以及平衡內控管理與業務發展的關系，以有序推進活動開展和落實。目前浙江省分行已結合工作實際著手開展諸多特色活動，如內控講座、內控微信每日說、特色文化素材征集等，在全轄范圍內積極營造良好的內控文化氛圍?，F各階段活動正在有條不紊的推進中。

希望通過此次“內控達標年”活動，全轄各級員工認真學習內控知識、深入開展三個對標、全面查找和梳理內控管理上存在的問題、切實落實整改問責，以不斷提高郵政金融機構的內控管理水平，為郵儲金融穩健運行保駕護航。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十五

銀行內部控制是20世紀中葉隨著現代經濟的發展而建立起來的一個重要管理方法。以下是關于郵儲銀行內控達標年。

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近日，中國郵政儲蓄銀行召開“內控達標年”活動電視電話會議，決定用3年的時間，在全國郵政金融板塊范圍內開展“內控達標年”“內控優化年”和“內控提升年”內控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規大討論”、20xx年“合規大行動”、20xx年“合規回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規管理水平采取的重大舉措。集團公司副總經理、郵儲銀行行長呂家進出席會議并講話。

呂家進充分肯定了過去三年全行合規管理工作取得的重要成績，指出內控建設活動是合規活動的延續和發展，要提高認識，高度重視，將“內控達標年”活動作為當前一項重點工作來抓，確?；顒佑行ж瀼睾腿媛涞?要全員參與，合力推動，每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，認真學習、對標;要借鑒經驗，加強學習，吸收專業咨詢機構的先進理念和專業經驗，使郵儲銀行的內控體系建設有一個高的起點;要循序漸進，注重實效，通過3年時間的積累和沉淀，使全行內控工作實現質的飛躍。呂家進強調，在內控體系建設過程中也要注重發展，內控建設和發展如同“鳥之兩翼”“車之兩輪”，需要統籌兼顧，協調共進。

為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發展，郵儲銀行承德市分行在全市郵政金融系統中開展20xx年“內控達標年”活動，并成立了以郵儲銀行和郵政公司領導為組長、郵銀雙方主要部門負責人為成員的活動領導小組，確保本次活動順利實施。近日郵儲銀行承德市分行組織召開全轄范圍內“內控達標年”活動動員大會，活動領導小組辦公室對本次。

活動方案。

進行解讀，郵銀雙方主要領導對本次活動組織實施提出了具體的要求。

本次“內控達標年”活動以“三個對標”為主題，通過與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找郵儲銀行在內控管理上存在的差距。郵儲銀行通過與商業銀行公開發行上市工作相關監管法律、規則和準則等規范性文件，全面開展對標，梳理和整改本機構各專業委員會的職能設置、人員要求、議事規程、會議程序與上市規范的差距和存在的問題。

通過與人民銀行和銀監部門對郵政金融各級機構的年度監管評價以及現場檢查發現的問題和監管意見，全面開展對標，確認問題是否整改。結合“兩個加強、兩個遏制”回頭看，通過與內控評價過程發現的各類問題進行對標，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題。郵儲銀行在本次內控達標年活動中，在對比查找問題的同時，對違規問題責任人按照制度要求進行問責處理。在整改問責的基礎上，進一步深入分析問題產生的深層次原因，對相關制度進行梳理評估，對制度中存在的各類問題進行優化完善，確保制度符合監管要求、符合客戶需求、符合市場競爭，進一步強化全員內控意識，不斷提升各級機構內控管理水平。

為進一步完善郵儲銀行內控管理工作，全面提升郵政金融整體合規經營水平，郵儲銀行上海分行根據郵政集團公司和總行的統一部署，于近日聯合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內控達標年”活動。

本次活動重點圍繞“與上市規范對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，同時結合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內控案防“天天微課堂”、學習《內控達標年學習手冊》、撰寫。

自查報告。

和學習。

心得體會。

其中，對標查找是關鍵，問題整改是核心，違規問責是保障。

“內控達標年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續三年合規活動取得良好效果的基礎上，開展的又一項重要的內控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找郵政金融在內控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構內控管理水平，有效支撐全行改革發展。

為保障“內控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯合成立活動領導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執行，以考核促提高，有效調動了各級機構和全體員工的積極性，確保活動扎實有序推進。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十六

它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規行為的結合。即讓合規與犒賞情緒綁定，這樣，合規行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽感；同時讓違規行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負面情緒的分配的過程，這種自然的結合即為文化本源。情緒經過人為的'干預重新與推崇的事件相結合，即為文化建設。

文化建設的優點是文化一旦建立就有相對的穩定性，難點是合規文化面臨著傳統文化的挑戰。當合規犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規也就悄然而至。因此，合規文化建設與傳統文化之間常常會有遭遇戰。在開展合規文化建設的時環境尤為重要。

3.1監督者要給經營者制造壓力。壓力的最好是機構內部的實時監督。

3.2監督者要受到重托才能充當守望者。

那么又怎樣防止監督者自身去指使下層違規呢？監督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權才能建立重托，進而激發信任感、榮譽感，實現一個代表的職責。而相互制衡的機制是既沒有信任也沒有壓力的工作環境，它是導致現實中不忠實的主要原因。

3.3環境能激發人的情感和能力。

人的綜合素質是關鍵的，另一個關鍵因素就是環境。人們有這樣的經驗，當人們來到一個特別美麗、潔凈而又規范的旅游景點時，就會出現自覺維護，不亂扔垃圾的現象。這時不是說一個人的素質馬上得到了提高，而是環境激發的情感提高了人的精神境界。

角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內不能擔當兩種不同的角色，它就是情緒側抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規文化的土壤環境對監督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領導的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身；對基層工作者來說就是受內部監督者接受實時監督，這樣相當于上級領導常駐，保持常年的一定壓力。只有規范的治理結構，才能抵御傳統文化的回潮，改善合規文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規文化的重要環節是要改良合規“土壤環境”。根據省行開展“人人遵章、全行整改”的活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次活動的意義和重要性。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十七

____年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F將我部近期內控工作報告如下：

一、銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二、加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識大豆異黃酮識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十八

作為一名管理人員，我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發展。

加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的`漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規范的前提下發展業務，在發展業務的同時，加強規范管理，以保證各項業務的流程和規章制度的約束之內進行。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇十九

銀行分行內控合規工作總結分行內部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化銀行支行內控管理情況報告正文：

自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：

一、內部控制管理的基本情況。

二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。

為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

1、領導重視，組織落實，2006年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇二十

**分行內控監察部按照上級行和本行內控工作重點，今年根據內控合規工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時，積極轉變觀念，推進內控體系建設、探索合規管理、完善操作風險管理等工作?，F把全年內控合規工作總結如下：

一、積極創新內控管理手段，建立良好內控文化氛圍1、制定《中國工商銀行**分行今年內控指導意見》。根據建設“治理優良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力”世界一流銀行的經營理念。提出了今年內控管理工作五方面目標：一是完善內控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內控先行的理念、構建主動合規的內控文化；二是強化內控基礎工作，進一步完善內控防案履職網絡建設，內控評價結果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構建全行內控管理信息平臺，實現內控管理資源共享，降低內控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現安全無事故、無案件、無重大差錯。

為保證目標實現提出了五大方面19項工作措施：一是大力推進內控體系建設，構筑良好內控環境，提高內控管理水平；二是積極探索合規管理模式，初步建立合規管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的針對性和有效性；五是加強與監管部門及外部審計的溝通協調。

2、根據內控合規、操作風險防范要求對內控網絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規范內控檢查監督網絡體系成員履職行為。

根據省分行內控管理和各項業務及管理體制的發展要求，對《中國工商銀行**分行內控管理檢查監督網絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。一是進一步拓展網絡功能；二是進一步明確網絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網絡管理各項制度；四是進一步規范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。

制定、修訂的其他內控制度有《中國工商銀行**分行內控管理考核辦法（今年版）》、《中國工商銀行**分行機關管理部門內控管理考核辦法（今年版）》等。

3、抓好內控述職工作。為完善內控防案工作問責制度，進一步加強支行內控管理和防案工作，根據上級行內控述職指導意見和分行內控委會議精神，為確實落實“各行（部）‘一把手’內控防案工作的第一責任人職責，全面履行對內控防案工作的直接領導職責，對本行（部）的內控防案工作負總責；分管領導是分管部門和專業內控防案工作的直接責任人，負責把分管專業的內控防案工作納入到日常工作中，對分管工作內控防案工作負責”的內控要求，擬定了《**分行支行行長內控工作述職方案及今年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發現內控管理不足為目的精心準備述職材料，整理了2006年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內控評價發現的問題和各項涉及內控考核的有關數據，并就各支行2006年內控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結和通報，肯定工作成績，推廣工作經驗，分析存在問題，指導各行提高內控履職水平。

4、落實內控重點聯系行制度。今年，我行出臺了《內控重點支行管理辦法》，落實對轄內內控管理相對較為薄弱的支行實行對口幫教，今年主要落實了以下工作，一是從內部管理、業務指導、人員培訓三個方面加強對支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓、交流、分析方面的重點幫輔工作，分行內控分管行長王青英率領內控監察部、個人業務部、貸后管理中心、運行管理部負責人一行到重點支行召開幫輔現場溝通會；二是組織重點支行與內控管理先進行進行內控履職交流會，9月在海寧召開了現場會，由海寧支行行長、內控專管員、綜合業務部負責人、網點負責人、營業經理等從各自的層面介紹了自己在內控防案履職過程中的經驗和體會，對內控管理重點行實行一對一幫輔。通過幫教工作，重點支行內控管理水平有較大提高，其中平湖支行進步較大，內控評價得分是所有支行中提高最多的。

5、完善內控專管員管理。

（1）為充分發揮支行內控專管員在組織、協調、強化內控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內控專管員管理辦法》和《**分行內控防案履職網絡實施辦法》中內控專管員相關要求，出臺了《內控專管員履職規范細則》。該細則對內控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方面內容進行了詳細的規范。該細則充分考慮了上級行的要求和**分行內控防案網絡的特點，一是對內控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規定；二是對報告內容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調了內控信息的重要性，對專管員內控信息報送作出了較高要求；四是規范了內控專管員的責任制，規定內控專管員承擔全行實現內部控制目標、規范合規管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監督、修正、報告的責任；五是規范了考核結果的運用，對連續兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。

（2）向內控專管員開放了審計非現場通用查詢系統，使該系統的數據篩選和統計功能得到充分發揮，也提高了該系統的利用率，同時為規范使用，還制定了嚴格的管理制度。為此，還邀請了省分行開發此系統的王光紅老師前來講課，通過授課，使內控專管員和總會計的使用能力大大提高，為進一步開展非現場檢查打下了堅實的基礎。

6、組織分行內控合規知識競賽。競賽的主要內容涉及全行各專業的各項規章制度和操作流程，銀監會和上級行關于內控合規的各項基本制度，獎罰措施等。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機構負責人、客戶經理、營業經理、綜合柜員和內控專管員等崗位人員參加必答題環節的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了“合規人人有責”的內控合規文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現場氣氛。三是為突出對實際工作的指導意義，專門組織業務部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業務過程中的違章現象，通過直觀生動的案例展示，一方面使競賽過程生動活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內控合規知識。

（1）根據省分行今年版內控評價辦法，結合我行實際，今年我行對下轄各支行進行了內控評價，從現場評價情況看，各行內控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環境、信息交流等內控基礎工作方面基本杜絕了失分；三是發現問題的性質和風險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內控管理基礎比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內控基礎方面的扣分，而且得分提高幅度較大。

（2）對2006年省分行評價發現問題，我行已落實整改，所有問題均整改落實到位；對今年內控評價問題正著手開始組織整改。

（3）認真布置落實銀監局內控評價的自查工作，自查在三個層面展開，一是內控合規管理部門對全行近兩年來的內控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內控管理材料，做好銀監分局現場評價的資料準備工作；二是布置各專業部門針對自查方案，對各項業務從管理部門角度檢查文件制度方面的問題，對涉及業務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環節進行全面自查?，F銀監局現場評價工作已順利結束，評價結果尚未反饋。

（1）進一步完善績效考核制度，加大內控合規考核力度。一是在支行內控合規考核辦法中，我們增加了合規管理的考核比例，使得支行內控考核重點更傾向于合規管理的要求；二是對分行各部室的考核強調了必須及時跟蹤相關政策的變化，對有關規章制度進行梳理、整合、完善的內容，同時強調了對銀監局、人行等外部各項合規檢查發現問題，必須追究相應管理部門責任。

（2）進一步完善內控合規人員履職責任制度和支行行長內控合規述職制度，加大合規問責力度。一是通過修訂《內控合規網絡成員履職實施辦法》，規范了內控合規各管理層面人員的職責范圍和履職責任制，界定了履行內控合規職責不到位而造成后果的網絡成員應承擔的責任；二是進一步完善支行行長內控合規述職制度；三是進一步完善員工抵制檢舉重大違規違紀行為和堵截案件獎勵制度，加大誠信舉報宣傳力度。

2、以防范合規風險為立足點認真清理規章制度（1）全面排查業務制度流程合規風險點，清理規章制度和業務流程。由于業務辦法制定權集中在總行層面，我行清理重點是本行制定的一些補充性的制度和業務流程。今年我行共計清理各項制度和業務流程131個，其中整合3個，修訂34個，廢止18個，繼續執行76個。

（2）建立日常化合規審議制度。為確保我行各項業務合規經營，從源頭上對各項制度辦法進行合規控制，我行今年實行了“制度合規審議流程”，規定各業務部門在制定各項業務規定、操作流程時，必須報送內控監察部合規人員進行合規審議，從是否符合國家法律法規、監管要求和總行的規定等方面進行全面審視，使各項規章制度、程序符合法規制度要求，規避因不符合法律法規和監管要求而造成的合規性風險。今年內控監察部已分別對結算與電子銀行部的“電子銀行申請表填寫規范”、“網上銀行代發工資辦法”、個人業務部“‘1+1’個人組合貸款業務指引”、保衛部“**庫區實地守護操作規程”、“**安邦押運業務操作流程”等進行了合規審核。

三、以操作風險監測指標為抓手，加強操作風險管理1、及時監測、分析和報告各業務領域的操作風險。做好全年操作風險監測工作，并針對產生的操作風險，提出多方面加強操作風險管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實做好貸前調查工作，把信貸風險控制關口前移，嚴把風險質量關；進一步落實貸后管理工作責任制，定期進行考核評價，并與相關責任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業人員的貸后管理水平；加強對經營者的動態和貸款日常動態的管理，特別是企業法定代表人風險預警信息、企業風險預警信息和企業出現重大異常情況下，要進行認真分析，從感性和理性兩方面判斷企業的生產經營情況及貸款風險狀況；處理好抓存款業務與履行反洗錢的工作職責之間的關系，認真落實反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風險；充分發揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務于本職工作的時間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費用，提高催收成功率與及時分析風險產生的原因，根據不同對象有針對性地采取各種措施，必要時通過公安、司法等手段強制清收等建議。

2、認真落實操作風險管理指導，一是建立操作風險提示制度，對內控監察部各項合規檢查和審計發現問題中的操作風險問題均向被檢查單位作出風險提示并提出防范風險的建議；二是建立操作風險通報制度，對上述情況同時通報相關業務部門。

3、認真組織總行《業務操作指南》培訓及考試工作我行成立了以卜克強行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經理為成員的領導小組，全面負責指導、協調、檢查和推廣工作。

（1）積極采取多種形式進行培訓活動。一是落實專業部門組織開展專業培訓，電子銀行、會計、國際業務等采取集中授課的方式，由分行相關部門組成巡回授課組，到各支行進行授課；二是針對涉及人員較少的專業，采取自學為主的方式；三是支行層面采取通過“網點三會”、網訊、綜合業務信息平臺交流學習，組織營業經理集中學習和交流，開展“學習貫徹指南，查找薄弱環節”建議活動，組織知識競賽、辯論賽等形式，進一步拓展學習渠道，加深員工印象。

（2）采取多種形式檢驗培訓效果。一是建立目標責任制，在制定《07年**分行內控工作指導意見》時中明確規定以《業務操作指南》確定的風險點為內控工作準則；二是在內控防案履職網絡制度中明確《業務操作指南》作為網絡成員履職的檢查重點；三是落實日常管理措施，把操作指南內容作為日常審計重點；四是落實考前輔導工作，分行內控辦收集整理了《業務操作指南》各類型試題，下發支行，要求組織學習；五是認真組織省分行統一考試，本次考試，根據省分行的要求，我行組織136名員工集中到分行參加考試，除一人參加總行在湖南的培訓缺考外，其他135位員工均認真參加了考試，合格率為100％；六是組織內控防案知識競賽，深化培訓效果，我行組織了內控防案知識競賽，其中，《業務操作指南》被作為一項重要內容，占總題量的15％左右。

四、轉變內審理念，突出重點做好審計工作1、認真做好上級行布置的各項專項審計及檢查（1）根據省分行《關于開展案件風險排查工作的通知》及浙江銀監局《關于對浙江轄內銀行業金融機構開展案件風險排查的通知》文件要求，全行共成立檢查組44個，參加檢查人員166人，我行還成立督查組，對各行排查情況進行督查，確保各行排查工作落到實處。整個排查工作共查出319個問題，涉及問題金額2.75億元。

（2）抓好重要崗位和高風險業務專項檢查和整改工作。根據省分行《關于對部分重要崗位和高風險業務進行專項檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對分行業務處理中心、現金營運中心、財富管理中心、銀行卡中心、分行營業部和轄屬嘉善、平湖支行的營業部、市場部、財富中心及嘉善電廠橋分理處、平湖環北分理處進行了突擊檢查。針對省分行和本行突擊檢查發現問題情況下發了《關于近期重要業務突擊檢查情況的通報》，在全行范圍內進行了通報，要求各行部必須進一步落實“兩手抓”，抓好問題的整改工作。

（3）根據總行《關于組織重要經營事項重點檢查》的要求，由內控合規部門牽頭開展現場自查工作。在落實檢查的過程中，一是注意與省分行溝通，確保檢查工作能夠規范、順利展開；二是做好整合協調工作，制作了分行檢查項目安排表、各部門分管領導和聯系人的通訊錄、檢查組成員通訊錄和聯合檢查組檢查時間和人員安排表，為確保整合檢查，先后4次協調檢查時間和檢查人員，確保以最佳時間安排和最佳線路完成聯合檢查，減輕支行的接待負擔；三是規范檢查工作，本次自查規范了統一的工作底稿、取證書、報告書格式，并要求檢查一條邊到底，中間不得更換檢查人員，以便最大程度統一檢查標準；四是抓好落實整改工作。

（4）根據省分行工作布置，抓好電子銀行業務合規性調查工作。對分行電子銀行部、業務處理中心、分行營業部及嘉善、海寧支行的部分電子銀行業務進行了專項調查。針對調查發現問題，提出五方面的整改建議，及時提示電子銀行業務在管理和操作中的風險狀況，促進**分行電子銀行業務的健康持續發展。

2、針對重點業務組織專項審計和合規檢查。

（1）針對部分網點營業經理履職不到位情況發生較為頻率的現狀，內控監察部為了加強營業經理的內控防案工作，促進營業經理認真履行職責，及時防范風險、堵塞漏洞，組織內控人員對下屬五個支行及本級營業部的部分網點營業經理履職情況進行了抽查。檢查采取了現場和非現場相結合的方式，并抽查一定時段錄像予以核實。對個別營業經理在履職工作中不到位的地方，檢查人員當場指正并提出合理化建議，及時總結其他網點的先進經驗和教訓，幫助營業經理提高履職能力，把今后的工作做細做好。

（2）針對部分總會計在崗時間較長等因素，為了促進總會計認真履行職責，及時防范風險、堵塞漏洞，組織內控人員對轄內4名總會計的履職情況進行了專項審計。檢查采取了現場和非現場相結合的方式，檢查人員認真分析其履職中不夠到位的環節，并提出合理化建議，幫助總會計提高履職能力，把今后的工作做細做好。

（3）為強化風險管理，跟蹤落實審計發現問題整改情況，鞏固審計成果，防范操作風險，對去年審計中發現問題較多的個人經營性貸款和小（微）型企業信貸業務開展后續審計。兩項審計共發現問題54個，提出建議26條，被審計行采納26條。

3、認真開展非現場審計。

（1）做好利息收支核對和利率政策執行季度常規非現場審計。針對中長期貸款利率一期一調整操作上的問題，牽頭召集信貸管理和運行管理部門共同研究利率調整工作，規范利率執行，減少不必要的手工計息和差錯，提高了利率執行的合規性。

（2）開展日常排查工作，今年我行對貸款用途、反交易、單位定期存款、匯票簽發、營業經理代班等進行了排查，因未發現問題，故未形成報告。（3）拓展通用查詢系統的使用范圍，今年在征得省分行內控合規部同意后，向支行內控專管員、總會計、分行運行管理部開放了通用查詢系統，進一步提高了系統使用效率。

4、加強關鍵崗位管理，一是做好離任離崗審計工作，今年共計開展支行助理以上人員離任、責任審計9項，二級支行行長以上管理人員離崗、強制離崗審計23項；二是配合人力資源部制訂了《**分行關于規范關鍵崗位離崗審計和檢查補充細則》，界定了各崗位檢查承擔部門，規范了檢查程序。

5、認真落實各項審計檢查工作發現問題的整改，截至報告日，已到整改期限的審計檢查涉及問題已全部落實整改。

6、積極落實內控處罰，完善違規違章系統的管理。據統計，1－11月份各項審計檢查共計扣點46人次93點，經濟處罰73330元，獎勵99570元；同時分行內控辦公室定期檢查支行違規違章信息庫管理情況，各支行內控專管員均能及時輸入各項檢查發現問題及扣點情況，并向分行內控辦定期上報問題整改進展及支行違規違章信息庫使用情況。

五、努力提高內控合規人員整體素質，完善人員管理1、我行目前設立合并履行職責的綜合部門——內控監察部，承擔了原內控合規和監察室的職能，其中專職從事內控合規工作人員10人。

2、人員專業資格水平情況，本科5人、大專5人；中級職稱8人、初級職稱2人。3、內控合規人員培訓情況，今年我行內控合規人員除按規定參加上級行舉辦的反洗錢、內控合規等集中和視頻培訓外，還自行組織了審計通用查詢系統培訓，時間一天，參加人員21人。另外參加業務部門組織的培訓班12人次。

4、內控工作信息交流情況，我行今年重視內控信息交流，一是《內控履職人員網絡化管理》在**銀監局組織的同業合規管理交流會上作了經驗介紹；二是積極向各級媒體投稿宣傳我行各項內控動態，全年累計分行網訊采納43篇，省分行網訊采納30篇，總行網訊采納4篇，省分行行報采納2篇，另內控辦向省分行內控合規工作動態組織推薦稿件39篇。

5、內控合規信息系統建設情況，我行重視各內控信息系統建設，一是規范“內控合規園地”的使用，要求各支行的內控報告事項均通過系統完成，并按系統上報時間進行考核；二是認真使用“稽核業務綜合系統”，所有信息按要求輸入，并制定專人定期管理；三是加強“金融法規制度庫”管理，做好c級庫的維護輸入工作。

6、配合上級行借調人員情況，全年被上級行借調17人次累計219天。

2008年內控合規工作總體思路為：內控管理機制要更加完善，合規管理要不斷深化，操作風險管理要加以創新，審計和檢查工作要突出重點，內控合規部門基礎建設再上新臺階。

1、以內控評價為抓手，推動內控管理機制的完善（1）要進一步做好內控評價工作。經過這幾年的建設，內控評價工作日趨完善，已經成為加強內控建設的一項重要制度。2008年要繼續做好內控評價工作，要通過內控評價工作，推動各行內控管理體系的完善，促進各行加快內控制度建設。2008年的內控評價要根據我行內控管理體系建設的新規定、新要求，完善內控評價指標體系，改進評價的方式方法，進一步強化內控評價的全面性和客觀性。內控評價工作要充分利用非現場分析手段，擴大評價工作的覆蓋面。同時，要推動各行利用內控評價的方式，來完善對網點和部門的內控管理。

（2）要進一步推進內控網絡建設的規范化。從現有的評價工作情況看，各層次的網絡人員履職情況差距較大，2008年要在繼續加強履職檢查的同時，要加強對各層次人員的履職規范性培訓，提高各層次人員的履職能力和履職水平。

2、以審計工作為基礎，不斷深化合規管理工作（1）制定和完善合規工作反饋機制。對審計檢查出來的問題，要加強分析，找出管理中的問題，對涉及分行管理部門的合規管理提出規范建議，并跟蹤檢查，提高全行對合規工作的認知度。

（2）積極參與部門制度建設。合規部門要提前參與各部門的規章、制度建設中去，要把合規審查作為部門制度下發的前提，提高參與度，主要工作是深化合規審核工作，爭取把業務部門所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。

3、以流程和控制為重點，加強審計工作建設（1）要做好對支行行長助理以上和分行部門負責人的責任審計工作，要統籌安排好工作，保質保量地完成好相關的審計工作。

2、進一步修訂《內部審計（檢查）操作規范》。通過《內部審計（檢查）操作規范》的修訂，以加強對各層次人員審計（檢查）規范知識的培訓，提高各層次人員的審計（檢查）規范和審計（檢查）水平，推動各層次審計（檢查）工作的順利開展。

（3）要以流程和控制為重點，開展專項審計工作。2008年設想主要開展以下幾項：一是外包工作專項審計，審計內容主要是對帳和掃描工作，主要審查外包工作的開展情況，外包工作后我行的管理情況，外包工作中存在的風險和應加強的管理；二是理財中心的管理審計，主要審查理財中心的管理、優質客戶的管理和客戶經理的管理等內容；三是各種協議的管理審計，主要審查各項協議的管理狀況，是否符合規范。

4、以創新為手段，加強操作風險管理。

（1）繼續推進《業務操作指南》的培訓。在組織對文件學習的同時，重點要通過組織案例，拍攝短片，以直觀生動的形式，把各個層面和各個環節的操作風險展示出來，以提高學習的效率。

（2）建立《業務操作指南》的日常管理機制。分行內控監察要在內控管理委員會領導下，牽頭抓好《業務操作指南》的推廣應用工作，要指派專人重點對《業務操作指南》的培訓質量、執行落實情況進行監督檢查，收集、整理應用中的各類信息，及時將存在的問題和改進意見向上級行反饋。

（3）組織好反洗錢工作。加強對各部門的培訓，落實好各部門的崗位職責，加強對可疑交易的甄別，提高反洗錢的能力。

5、加強內控合規隊伍建設，提高隊伍素質。

造就一支高素質的員工隊伍是做好內控合規工作的根本保證。要著眼全行戰略轉型和內控合規工作的需要，真正把員工培訓工作放在突出位置，切實加大隊伍建設和培訓工作力度。要組織好員工對監管文件的學習，提高員工服務于全行經營管理大局的能力，為各級管理層提供有價值的分析與建議，不斷促進全行內部控制和風險管理水平的提高。同時要大力加強職業道德教育，培養員工的愛崗敬業精神，引導員工遵章守紀、恪盡職守、廉潔奉公；要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業道德規范；要通過加強思想工作，在內控合規隊伍中營造積極向上、團結奮進、協作和諧的良好氛圍。

**分行內控監察部。

今年12月14日。

銀行內控合規活動總結（專業21篇）篇二十一

為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發展，郵儲銀行承德市分行在全市郵政金融系統中開展2016年“內控達標年”活動，并成立了以郵儲銀行和郵政公司領導為組長、郵銀雙方主要部門負責人為成員的活動領導小組，確保本次活動順利實施。近日郵儲銀行承德市分行組織召開全轄范圍內“內控達標年”活動動員大會，活動領導小組辦公室對本次活動方案進行解讀，郵銀雙方主要領導對本次活動組織實施提出了具體的要求。

本次“內控達標年”活動以“三個對標”為主題，通過與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找郵儲銀行在內控管理上存在的差距。郵儲銀行通過與商業銀行公開發行上市工作相關監管法律、規則和準則等規范性文件，全面開展對標，梳理和整改本機構各專業委員會的職能設置、人員要求、議事規程、會議程序與上市規范的差距和存在的問題。

通過與人民銀行和銀監部門對郵政金融各級機構的年度監管評價以及現場檢查發現的問題和監管意見，全面開展對標，確認問題是否整改。結合“兩個加強、兩個遏制”回頭看，通過與內控評價過程發現的各類問題進行對標，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的.問題。郵儲銀行在本次內控達標年活動中，在對比查找問題的同時，對違規問題責任人按照制度要求進行問責處理。在整改問責的基礎上，進一步深入分析問題產生的深層次原因，對相關制度進行梳理評估，對制度中存在的各類問題進行優化完善，確保制度符合監管要求、符合客戶需求、符合市場競爭，進一步強化全員內控意識，不斷提升各級機構內控管理水平。