證券投資策略是指投資者根據市場情況和自身風險偏好制定的投資計劃和操作策略。通過閱讀這些范文，我們可以更好地理解證券市場的運作規律和投資風險。
證券的合同范文（15篇）篇一
乙方：__________________。
為共同開發證券市場巨大的市場潛能，甲方自愿拿出多年的研究成果與乙方合作，本著平等自愿分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協議：
1.甲方應充分發揮在證券研究領域的獨特優勢，本著專業專心的服務風格和嚴謹認真的服務態度，全力作好客戶資產的避險，增值工作。
2.甲方應動用力所能及的資源，協助乙方作好客戶開發，服務方面的工作。
3.甲方應適時地組織各種營銷培訓，不斷提高乙方的營銷技能，幫助乙方實現又賺錢又自由的美好人生。
4.甲方應及時地兌現對乙方的各種承諾。
1.遵守國家法律法規和團隊的各項規章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。
2.積極認真地學習甲方組織的各種營銷培訓，充分利用甲方在證券市場獨一無二的優勢，高效地運用各種營銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客戶和券商加入到這個多贏的行列中來。
3.專心熱情地滿足客戶的合理要求，配合甲方做好客服工作。
4.完全負責券商按時按量地執行傭差協議。
5.乙方對客戶不得有任何風險承諾，不得接受客戶的全權委托，甲方不為乙方的個人行為承擔任何風險和責任。
1.乙方帶領客戶在甲方指定的證券營業部開戶。
2.乙方代表甲方與甲方認可的券商簽定合作關系的證券營業部自己經手的新增客戶歸乙方。
凡由乙方代表甲方簽定的證券營業部均加入到本網站的券商加盟表中，其聯系人電話為乙方，乙方應認真負責地接待新客戶的咨詢和開戶。
1.甲方有權針對乙方的工作表現做出相應的經濟獎勵或處罰。
2.當乙方有下列情況時，甲方有權單方面強制解除合作協議，并終止給乙方的傭差提成。
（1）違法亂紀受到法律制裁。
（2）身在其位不謀其事或確實無法勝任者。
（3）有威脅損害甲方或客戶利益的行為。
3.因乙方不遵守相關規則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應責任的權利，其一切損失費用及法律責任由乙方自己承擔。
1.只要券商執行承諾，凡由乙方經手的客戶的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差后應及時匯到乙方賬戶。
2.對于表現特別優異者，有權得到甲方的獎勵。
甲方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯系電話：_________。
證券的合同范文（15篇）篇二
法定代表人：____________。
機構戶開戶代辦人姓名：____________。
機構戶開戶代辦人身份證號碼：____________。
資金帳號：____________。
上海a股帳號：____________。
上海b股帳號：____________。
深圳a股帳號：____________。
深圳b股帳號：____________。
聯系電話：____________。
傳呼：____________。
地址：____________。
郵編：____________。
乙方：____________。
地址：____________。
郵編：____________。
聯系電話：____________。
傳真：____________。
依照《中華人民共和國證券法》、《網上證券委托暫行管理辦法》、證券交易所交易規則和其他有關法律法規、規章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進行網上證券委托事宜達成如下協議：
第一條雙方共同遵守國家法律、法規以及證券主管機關制定的有關規定、條例。
第二條網上證券委托是指甲方在乙方固定的經營場地之外，利用計算機通過登錄互聯網，通過使用乙方提供的交易系統下達證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統查詢本人的資金及股票余額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關參考信息。
第三條甲方已認真閱讀并理解乙方的《網上證券委托風險揭示書》，甲方清楚地認識到使用網上證券委托交易系統可能遭受的風險，并明確承擔全部所示風險。
第四條甲方承諾單獨使用乙方提供的網上證券委托交易交易系統，不利用該系統從事證券代理買賣業務，并從中收取費用。
第五條由于政策發生重大變化而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任。
第六條甲方必須親自到乙方或乙方授權的代理處簽署本協議并辦理網上證券委托開戶手續。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關資料均屬實、準確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負責。
第七條甲方辦理網上委托開通手續時，必須自行設定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應對由此產生的交易結果承擔責任。
第八條甲方必須在證券交易所規定的有效營業時間內下達交易委托指令。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規定的營業時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應放棄提出異議和請求經濟賠償的權利。
第九條乙方按甲方預留的聯系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯系地址如有變更，應及時與乙方聯系。
第十條根據中國證券監督管理委員會《網上證券委托暫行管理辦法》的有關規定，乙方不直接向甲方提供計算機網絡形式的資金轉帳服務，并且不向甲方提供網上證券轉托管業務。
第十一條為了控制風險，乙方設定網上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認為無效。
第十二條甲方應辦理電話委托等其他委托交易方式，以便在網絡中斷、高峰擁擠或網上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。
第十三條甲方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易。
第十四條乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內容及密碼負有保密義務。除根據有關法律規定外，未經甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內容。乙方未經甲方明確同意而泄露甲方的`委托內容和開戶資料，致使甲方蒙受經濟上的損失時，甲方的索償權僅限于真實損失范圍之內。
第十五條甲方的網上證券委托內容以乙方電腦記錄資料為準。甲方對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。
第十六條對因通訊、自然災害、其它不可抗力因素或者不可預測和不可控制因素導致的突發事故而造成乙方系統無法接受甲方指令，從而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔責任。
第十七條本協議一經簽署，甲方即被視作對證券主管機關制定的有關規定及對本協議的內容有充分的理解和認可。
甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________。
代表人（簽字）：____________代表人（簽字）：____________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：______簽訂地點：______。
證券的合同范文（15篇）篇三
甲方_______________（以下簡稱甲方）。
乙方_________________（以下簡稱乙方）。
甲、乙雙方根據公平、自愿、平等的原則，經友好協商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協議，以共同遵守：
一、甲方需是自然人，并承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。
二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業部柜員或參見有關告示)的連通網絡在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業務，在乙方營業部的磁卡自助委托等系統上(包括柜臺委托)進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。
三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。
四、甲方在簽訂本協議時，必須詳細填寫相關資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當有關資料發生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。
五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業務。五萬元以上的大額兌現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專門應用于在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的柜臺網點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。
六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時，甲乙雙方應互相協作發現并解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因并根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。
七、甲方通過相關銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關憑證為準，并授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產生的后果承擔全部責任。
八、甲方在劃轉資金時，必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業務視為由甲方親自辦理，因此而產生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關銀行不承擔任何責任。
九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的`活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。
十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯網的營業部磁卡自助委托等系統上進行行證券買賣，交割及成交回報，股票余額查詢、資金查詢業務。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委托的各頊交易活動的結果承擔全部責任。甲方應在委托指令下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。
十二、甲方若不慎丟失_________卡，應憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由于甲方使用不當造成_________卡損壞，甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。
十三、本協議執行過程中發生的糾紛，雙方協商解決。經協商后仍不能解決的，由當事人根據國家有關法律法規采取訴訟方式解決。
十四、乙方有權根據有關法規政策的要求或者認為必要時對本協議書進行修改，有關修改以書面形式在乙方的營業場所公布。公布后一個月內，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協商，如果通過協商不能達成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協議書。
十五、本協議書在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據情勢變更原則終止本協議時失效。
十六、本協議一式兩份，雙方各執壹份，每一份具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
證券的合同范文（15篇）篇四
委托人：_________（以下簡稱甲方）。
受委托人：_________（以下簡稱乙方）。
甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自愿的基礎上，訂立以下條款：
一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。
二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料并保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利于甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。
三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。
乙方律師對甲方了解本案進展情況和案件結果的`要求，應當盡快給予答復。
乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。
四、甲方委托乙方律師的代理權限為：
1、代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；
2、代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟；
3、代為追加、變更被告和第三人；
4、代為申請回避和控告；
5、代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；
6、代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代為接收執行回來的錢物等。
五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，并由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物后，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。
六、如甲方單方終止委托事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。
七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”并充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責于乙方的事由導致風險出現的，乙方不承擔法律責任。
八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。
九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。
十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。
十一、風險提示。
1、證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支持。
2、本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待于法院最終判定。
3、本所是在法律允許的范圍內按照最有利于委托人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。
4、法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。
5、虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且涉及人數眾多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。
6、其他無法預見的風險也可能出現，在此一并提示。
十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章后生效。
甲方(簽章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：：_________。
證券的合同范文（15篇）篇五
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。
第五條甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;。
3.代理領取甲方應有的分紅派息;。
4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;。
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條_________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的.開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協議未盡事宜，由雙方協商解決。
第二十七條本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。
甲方(蓋章)：______________。
法定代表人(簽)：________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
乙方(蓋章)：______________。
法定代表人(簽)：________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
證券的合同范文（15篇）篇六
身份證號：__________________。
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯系電話：__________________。
e-mail：___________________。
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。
第五條甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
2、代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;。
3、代理領取甲方應有的分紅派息;。
4、協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;。
5、以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條_________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協議未盡事宜，由雙方協商解決。
第二十七條本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。
甲方(蓋章)______________。
法定代表人(簽)________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
乙方(蓋章)______________。
法定代表人(簽)________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。
證券的合同范文（15篇）篇七
_______________（以下簡稱甲方）。
_________________公司（以下簡稱乙方）。
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條咨詢服務的范圍及方式。
（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務；
（二）就本合同規定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：
第二條咨詢合約期間付費方式。
（一）會員制。
1、短信會員_______/季送_______個月；
2、金卡會員_______/季送_______個月；
（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；
第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項。
（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資；
（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；
（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；
（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔、
第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改、
第七條合同終止與違約責任。
（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；
（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據、
第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理、
第九條本合同經雙方簽署后正式生效、本合同壹式貳份，雙方方各執壹份為憑、
甲方簽章：_________________。
乙方簽章：_________________。
地址：_____________________。
地址：_____________________。
電話：_____________________。
電話：_____________________。
簽約日_____________________。
簽約日：___________________。
證券的合同范文（15篇）篇八
甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下合同，雙方應共同遵守：
第一條本合同受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。
第二條本合同包括甲方成為乙方網上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本合同并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網站對注冊用戶的各項聲明（包括《網上證券委托風險揭示書》等）。
第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本合同中的條款。
第四條乙方向甲方提供的網上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條乙方承諾為甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。
第六條ca證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。
第七條乙方采用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳戶進行網上交易。
第八條甲方決定在乙方開立網上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：
1．買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。
2．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。
3．撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。
4．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。
5．資金余額：投資者資金帳戶中某一時點的現金余額。
6．證券余額：投資者股東帳戶中某一時點的各種有價證券的實有數額。
7．資產總額：帳戶內現金與有價證券市值的總額。
8．委托：證券經紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。
9．成交：投資者實現買賣委托的一種結果。
10．對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內帳戶中資金和股票變動情況的一種單據。
11．銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。
12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
第九條甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網上證券委托風險揭示書》，并有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。
第十條甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理網上交易開戶手續，進行網上交易。
第十一條甲方在辦理網上交易開戶手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。
第十二條甲方在乙方開立交易帳戶的同時，應取得乙方指定的ca認證機構頒發的ca證書。
第十三條甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。
第十四條甲方在乙方及其代理機構開立的帳戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的'一切糾紛和損失均由甲方承擔。
第十五條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十六條在甲方辦理開戶手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網上證券委托系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。
第十七條甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：
1．接受并即時執行甲方通過網上證券委托系統發出的有效買賣委托指令；
2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；
第十八條甲方通過網上交易系統下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。
第十九條甲方委托買入證券時，交易帳戶內須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。
第二十條如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。
第二十一條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。
第二十二條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。
第二十三條甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。
第二十四條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。
第二十五條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關系的權力，終止委托代理關系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務。第二十七條有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，這些權利包括但不僅限于：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。
第二十八條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券委托系統向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。
第二十九條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。
第三十條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。
第三十一條當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：
1．交易已經開始，甲方無法進入委托交易系統；
2．甲方發現資金帳戶中資金余額有異常；
3．當交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常；
4．甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“ca證書”。當上述情況發生后，甲方應及時與乙方聯系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。
第三十二條當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統進行交易和查詢。
第三十三條為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internete_plorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。
第三十四條e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯系或到乙方當面查詢。
第三十五條甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。
第三十六條甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
第三十七條簽署本合同時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。
第三十八條本合同內容如與國家有關法律、法規及證券業務主管部門的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。
第三十九條本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。
第四十條本合同有效期至本合同甲方銷戶為止。
_________年____月____日_________年____月____日。
證券的合同范文（15篇）篇九
三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本合同免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司____________營業部簽定本合同。
免責條款。
一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委托代理業務，因提供的資料不實造成的損失；
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切后果自負。
甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部。
甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下合同，以資共同信守。
第一條開戶。
1．甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營業執照、印鑒）。
2．在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易合同書”一式兩份。
第二條代理。
甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托。
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。
第四條清算交割。
1．甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2．甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用。
乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息。
1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股合同外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2．甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
分頁閱讀第1頁：第一部分第2頁：第二部分。
第六條保證金提取。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的，須提前一個交易日預約。
第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號?
第八條掛失、解掛、凍結、解凍。
1．甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。
2．乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關合同、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證。
1．甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。
2．甲方確認本合同文本，并接受本合同所規定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本合同之約束；對本合同內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本合同。
3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條乙方特別聲明。
1．當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2．甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3．除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4．若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條其他補充條款。
第十二條附則。
1．本合同經甲方和乙方簽字后生效。
2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為合同的一部分。
3．甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，合同終止。
4．本合同受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。
5．本合同任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。
6．本合同正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：
身份證號碼：
郵編及通訊地址：
聯系電話：
上海。
乙方：______證券股份有限公司。
__________證券營業部（蓋章）。
經辦人：
證券的合同范文（15篇）篇十
股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)。
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)。
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：
一、承銷方式。
雙方同意，本次股票發行采用_________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值。
本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用。
乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務。
合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任。
在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決。
本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。
本合同自雙方授權代表簽并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
乙方(蓋章)：_______________。
法定代表人(簽)：_________。
_________年______月________日。
簽訂地點：___________________。
證券的合同范文（15篇）篇十一
證券營業部甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。
第一條開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條代理甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
執行時方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。
第四條清算交割
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2、甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用乙方對甲方委托的'一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息
1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的，須提前一個交易日預約。
第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條掛失、解掛、凍結、解凍
1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。
2、甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條乙方特別聲明
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2、甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條其他補充條款
第十二條附則
1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券
交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業部(蓋章)
經辦人：______年____月____日
證券的合同范文（15篇）篇十二
丙方：_________公司。
鑒于：
1、甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。
2、乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。
3、甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。
4、丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結。
甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。
第一條甲方同意丙方提前清結其持有的'_________元債券;。
第三條甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續;。
第六條本合同正本一式_________份，三方各執_________份;。
第七條本合同自三方簽字蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
授權代表(簽字)：_________授權代表(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
丙方(蓋章)：_________。
授權代表(簽字)：_________。
_________年____月____日。
證券的合同范文（15篇）篇十三
甲方根據《民法通則》、《擔保法》、合同法》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本合同。乙方已經仔細閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。
甲方全稱：________________________。
單位地址：________________________。
聯系電話：________________________。
乙方：___________________________。
資金帳號：________________________。
股東賬號：_________________（上海）。
_________________（深圳）。
身份證號：________________________。
聯系電話：_________________（固定）。
_________________（移動）。
常住地址：________________________。
1、本合同甲方指定的證券營業部為：_____________公司營業部。
2、典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。
3、甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分（25—100）。以_________________系統自動審批為準。
4、典當日綜合服務費率：_________%、
5、本合同對應的當票號碼為：_________。
6、警戒線設定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當期當金占用總額的_______%。
7、平倉線設定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當期當金占用總額的______%。
注：警戒線或平倉線值=（a賬戶市值+b賬戶市值）/b賬戶當金占用總額。
證券的合同范文（15篇）篇十四
_____年_____月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金管理人的權利義務。
五、基金托管人的權利義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金合同的生效。
十二、基金資產的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉換。
十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押。
十六、基金銷售業務及其代理。
十七、基金注冊登記業務及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產。
二十一、基金資產估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財產清算。
二十七、業務規則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金合同的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規的規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優勢證券投資基金基金合同》。
基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構成其對基金合同的承認。基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關法律法規的規定享有權利、承擔義務。
上投摩根中國__________優勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規的規定設立，經中國證券監督管理委員會批準。
中國證監會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監會：指中國證券監督管理委員會;。
銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設__________銀行;。
基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;。
基金份額持有人：指根據基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;。
基金募集期：指自基金份額發售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;。
存續期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其它業務申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;。
認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;。
指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站或其它媒體;。
基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。
(一)基金管理人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
總經理：
成立日期：_____年_____月_____日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[]號。
經營范圍：基金管理業務、發起設立基金以及經中國證監會批準的其他業務。
組織形式：有限責任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續期間：持續經營。
(二)基金托管人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[]號。
經營范圍：吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行;代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、咨詢、見證業務;經中國人民銀行批準的委托代理業務及其他業務(包括工程造價咨詢業務)。
組織形式：國有獨資企業。
注冊資本：____億元人民幣。
存續期間：持續經營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權利義務。
(一)基金管理人的權利。
(1)依法申請并募集基金;。
(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規和基金合同獨立管理基金資產;。
(5)根據法律法規和基金合同之規定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規定的其它權利。
(二)基金管理人的義務。
(1)遵守法律法規和基金合同的規定;。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產;。
(11)按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;。
(26)基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、并承擔發行費用;。
(27)法律法規、基金合同或國務院證券監督管理機構規定的其它義務。
五、基金托管人的權利義務。
(一)基金托管人的權利。
1、依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
4、依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會;。
6、法律法規、基金合同規定的其它權利。(二)基金托管人的義務。
1、基金托管人應遵守法律法規和基金合同的規定，安全保管基金的財產;。
5、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產;。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;。
7、按有關規定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶;。
8、按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
10、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額申購、贖回價格;。
11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
13、按法律法規和中國證監會的有關規定出具基金托管人報告;。
15、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
20、采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規定;。
22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;。
23、法律法規、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規定的其它義務。
六、基金份額持有人的權利義務。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人。基金份額持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權益。
(一)基金份額持有人的權利：
2、按基金合同的規定取得基金收益;。
3、按基金合同的規定查詢或復制公開披露的基金信息資料;。
4、按基金合同的規定贖回基金份額，并在規定的時間內取得有效贖回的款項;。
5、參與分配清算后的剩余基金財產;。
6、依照法律法規和基金合同的規定，要求召開基金份額持有人大會;。
7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規、基金合同所規定的義務;。
8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;。
9、法律法規、基金合同規定的其它權利。
(二)基金份額持有人的義務：
1、遵守有關法律法規和基金合同的規定;。
2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;。
5、返還其在基金投資過程中取得的不當得利;。
6、法律法規以用基金合同所規定的其它義務。
七、基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2、提前終止本基金;。
3、變更基金類型或轉換基金運作方式;。
4、更換基金托管人;。
5、更換基金管理人;。
7、本基金與其它基金的合并;。
8、法律法規、基金合同或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
1、調低基金管理費、基金托管費;。
2、在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;。
3、因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;。
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化;。
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;。
6、除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
(三)召集方式：
1、除法律法規或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監督管理機構備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內容：
1、會議召開的時間、地點、方式;。
2、會議擬審議的主要事項;。
3、投票委托書送達時間和地點;。
4、會務常設聯系人姓名、電話;。
5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
(五)開會方式。
基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(1)召集人按基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告;。
(2)召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。
(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
(六)議事內容與程序。
1、議事內容及提案權。
議事內容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項，如法律法規規定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。
對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規另有規定的除外。
2、議事程序。
在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議，報經中國證監會批準或備案后生效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
(七)表決。
1、基金份額持有人所持。
證券的合同范文（15篇）篇十五
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
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依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。
第五條甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
2、代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;。
3、代理領取甲方應有的分紅派息;。
4、協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;。
5、以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條_________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協議未盡事宜，由雙方協商解決。
第二十七條本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。
甲方(蓋章)______________。
法定代表人(簽)________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
乙方(蓋章)______________。
法定代表人(簽)________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。