規章制度是組織管理的基礎，可以為員工提供一個公平公正的發展平臺。規章制度是公司內部管理的基礎，希望大家始終把它放在心上。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇一
第一條為進一步加強衛生院安全生產管理工作，保證醫療業務正常運轉，保障全體職工和群眾的生命與財產安全，根據國家安全生產法律法規和政策，特制定本安全生產管理制度。
第二條本管理制度所稱衛生院安全生產主要包括消防安全、醫療設備安全、用電安全、信息安全、車輛安全和麻醉品、危化品安全。
第三條安全生產要堅持“安全第一，預防為主”的方針，貫徹執行行政領導負責制，衛生院負責人和各科室負責人要堅持“管生產必須管安全”的原則，生產要服從安全的需要，實現安全生產和文明生產。提高防范意識，定期安全檢查，嚴防火災、供水、用電、放射、盜竊及人為損壞等事故，及時發現問題，降低或消除事故隱患。
第四條衛生院安全生產領導小組是負責醫院安全生產的管理機構。其職責主要有：做好安全生產管理的基礎工作，完善各項安全生產管理制度，制訂年度安全生產工作目標和計劃，督促各科室嚴格執行，對各科室安全生產工作情況進行檢查考核;定期組織安全生產宣傳和培訓活動;定期組織安全生產檢查，加強事故隱患整改和重危險源監控，及時組織、協調或參與安全生產事故處理工作。
第五條逐級落實消防安全責任制,建立消防安全例會制度，定期召開消防安全工作會議。
第六條消防安全重點部位(門診、病房、供氧、配電等)設置明顯的防火標志，落實“防火責任人”，制定相關管理規定，嚴格遵守操作規程。
第七條每年不少于一次對電氣線路和設備進行安全性能檢查，必要時托專業機構進行電氣消防安全檢測。電氣設備的安裝和維修由具有操作資質的專業人員負責。
第八條加強建筑消防設施、滅火器材的日常管理，醫院有專職人員進行消防設施維護保養，保留記錄,保證建筑消防設施、滅火器材配置到位、完好有效。確保疏散通道和安全出口暢通。
第九條落實衛生院、科室和班組三級安全檢查制度和防火巡檢工作。同時衛生院根據消防安全要求，開展年度檢查、季節性檢查、專項檢查、突擊檢查等形式的'防火檢查。
第十條實行24小時值班制度，值班人員必須具有消防培訓資格證，能及時發現、準圈置火災隱患和故障報警。
第十一條醫療設備使用科室，應當指定專人負責設備的管理，進行設備的日常維護檢查。建立科室設備臺帳。
第十二條型設備應專人保管，專人使用，并須取得衛生部規定的《型醫用設備應用質量合格證》方能投入使用，使用人員須持有《型醫療設備上崗人員技術合格證》方能進行操作。
第十三條操作人員應當做好日常的使用保養工作，保持設備的清潔。在醫療設備使用過程中不應離開工作崗位，如發現故障后應立即停機，切斷電源，并停止使用，同時掛上“故障”標記牌，以防他人誤用。
第十四條操作人員在下班前應按規定順序關機，并切斷電源、水源，以免發生意外事故。需連續工作的設備，應做好交接班工作。
第十五條設備管理部門必須每月對全院醫療設備運行情況進行一次全面檢查評估，發現問題及時提出整改意見并督促落實。
第十六條電氣工作人員必須持證上崗，嚴格遵守操作規程。所有電氣設備的停電、供電、檢修、預試操作，應當嚴格按《電業安全工作規程》的規定組織實施，不得隨意更改操作程序和簡化安全措施。
第十七條加強對供用電設備的維護保養管理。對供電運行設備要有運行記錄，定期巡視，防止一切安全隱患發生。對主要的供、用電設備要建立技術檔案資料，定期維護保養，按規定周期進行檢修和預防性測試，不符合要求的設備不許投運。
第十八條嚴禁使用不合格的電氣設備。堅決不使用國家明令淘汰的電氣設備，不購買使用無廠家、無生產許可證、無產品質量檢驗合格證、無“三保”產品的電氣設備。高壓消毒設備有專人負責，發現老化立即更換。
第十九條使用多功能插座須符合以下規定：
(一)所有使用部門必須使用三相多位電源轉換器。
(二)電源線尺寸及長度必須符合國家規定的電器設備的電負荷。
(三)在需電設備和墻壁插座之間不可使用多于一條的多功能插座。
(四)不應在公共區域及病房永久使用多功能插座。
第二十條未經管理部門批準，不得使用電熱毯、電磁爐、熱得快等功率電器，不準亂接電線。
第二十一條計算機室清潔無塵，嚴格遵守各類計算機設備的操作規程。禁止無關人員使用衛生院計算機及輔助設備。
第二十二條不得在衛生院工作計算機上從事與工作無關事務。謹慎使用外來磁盤，避免機器感染病毒。及時保存、備份網絡數據，確保系統資料的完整性。
第二十三條所有磁盤、數據文件必須登記并存檔，設專人管理。定期清查，防止損壞或丟失。
第二十四條未經批準不得為其他部門和個人提供重要數據信息，不得擅自更改程序，以免影響系統運行。
第二十五條力宣傳《交通安全法》，重點對救護車輛駕駛人員進行監管，嚴防疲勞駕駛、酒后駕駛，對各類交通運輸工具的技術性能和狀態進行檢查，防止帶病出車，對救護車攜帶的氧氣瓶認真進行檢測，確保隨車易燃易爆物品的使用安全。
第二十六條加強對麻醉品及有毒化學試劑強化管理，對麻醉品及有毒化學試劑購買、運輸、儲存、使用和廢棄處置等環節制定嚴密的管理措施。
第二十七條落實管理責任，每日對麻醉品、有毒試劑特別是劇毒試的使用情況加強自查，杜絕發生被盜、散落等情況。
第二十八條保衛部門負責對衛生院安全防火工作的監督、檢查，做好義務消防隊的組織建設以及員工的消防安全教育培訓，建立健全消防檔案。相關設備科室負責醫療設備維護、保養及安全運行，建立健全的醫療設備檔案，定期對醫療設備進行檢查，發現問題及時整改。后勤部門負責供水、用電的監督管理及電力的日常運行、電力設施的維護。其他各科室應當落實科室安全生產的各項責任，定期檢查，及時消除各種安全隱患。
第二十九條制定消防、用電、設備、信息、危化品等應急預案，必要時開展演練，落實應對突發事件的措施。
(一)本院消防工作貫徹“預防為主，防消結合”的方針，堅持“誰主管，誰負責”的原則，實行逐級防火責任制。
(二)院消防工作由沈書記負責領導，院防火員會領導小組負責消防宣傳教育、技術培訓、年終考評等有關事宜，并由院保衛科對各科室(部門)實施消防安全日常監督檢查和管理。
(三)本院每位職工都有維護消防安全，保護消防設施、預防火災、報告火警、參加滅火的義務，必須嚴格遵守本制度的.各項規定。
(四)本院建立一支義務消防隊，在院防火員會小組領導下，承擔全院范圍內防火、滅火、或協助消防的火災撲救任務。
(五)各科室(部門)負責人為所在科室(部門)消防安全第一責任人。科室職工在科室消防負責人領導下，做好醫療設備安全檢查，用電用火安全、易燃易爆物品管理等消防安全工作，發現火險隱患應及時上報。
(六)按消防法規定，確立我院消防安全重點部位：危險品倉庫、高壓配電房、病區、氧氣塔、鍋爐房、計算機中心、職工集體宿舍、職工餐廳及地下病區食堂。
(七)凡劃定消防安全重點部位和禁止煙火區域內，不準擅自動用明火及吸煙，因工作需要使用明火(電焊、氣焊等)，必須由所在科室報保衛科審批同意后，并采取相應消防安全措施，方可動火施工。
(八)凡使用、保管易燃易爆化學危險品人員，必須經培訓上崗，嚴格執行國家有關消防安全規定和防火防爆注意事項。儲存的庫房必須符合防火要求。
(九)電器產品、燃氣用具等物品購置必須符合國家質量標準，電器設備、線路的使用、安裝、鋪設和維修，應嚴格遵守安全操作規程和有關消防技術規定。
(十)任何部門和個人(包括集體宿舍住宿人員)，嚴禁使用熱得快、電爐等電熱器具，確因工作需要，須經保衛科同意，并落實責任人。不得私有使用煤氣灶具，不得私自拉接電線，工作場所嚴禁生活用火或將制熱電器用作生活用途，嚴格執行安全用電用火規定。
(十一)根據消防安全要求，院內配置相應種類、數量的滅火器材設備，由保衛科負責購置布局、更換、檢查、管理，任何部門和個人不得擅自動用、挪位、外借和移作他用。
(十二)加強消防安全宣傳教育和技術培訓，提高職工防火安全責任意識，做到新職工上崗前接受消防安全教育，特殊工種應經安全操作技術培訓后持證上崗。
(十三)本院消防安全實行責任區域管理和逐級防火責任制，各科室(部門)防火責任人必須學習消防知識，熟知本部門消防重點，滅火器材操作等，定期向職工宣傳消防常識，落實防火措施。
(十四)對認真遵守消防安全各項管理制度，積極提供合理化建議和火險隱患整改意見，發現火情及時報警，并參加撲救。工作突出的科室或個人，本院將給予表彰和獎勵;對違防火責任制度造成火警火災事故者，根據情節輕重分別給予經濟處罰或行政處分，觸犯刑律的由司法機關依法追究刑事責任。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇二
為維護某某全體利益，形成有章可循的薪資福利管理制度，保證中心的穩定與健康發展，特制定本制度。
一、本制度適用于中心的所有人員，包括：中心運營總監、業務主管、口腔醫生、咨詢、護士、后勤、保潔員、市場人員等等。
二、中心運營總監實行聘任制，聘任期限以公司考核為主。
三、前期中心業務主管以保底工資為主。后期底薪加提成。
四、其他口腔中心人員薪酬由以下幾部分構成：
1、基本月薪；
2、績效月薪；
3、獎勵月薪；
4、法定福利和保險；
5、培訓、考核優秀者獎勵。
五、基本月工資：
1、以每個月10號發放，按時核發；
3、新聘（或新晉升）人員的基本工資按照現行標準進行核定；
4、特殊情況、特別人員可匯報公司主管再進行彈性調整。
六、績效月薪：
1、在每月結束后，根據考核評價結果進行核定，在次月十號一次性核發；
2、任職不滿一個月者按實際天數進行核定。
七、考試獎金：每月進行一次口腔業務與營銷服務考試。按末位淘汰制度實行，連續三次考試不及格者解聘，第一名或優秀者可以適當獎勵部分現金。
八、口腔中心人員凡發生以下情況者，均考慮停發、緩發或減發工資：
1、違反口腔中心政策、規定嚴重者；
2、辭職或辭退者；
3、以往工作中未發現問題，但對當前中心業績帶來不利影響者；
4、透露中心業績者、相互透露討論各自工資待遇者；
5、工資發放、停發的決定權在口腔運營總監處；
九、口腔中心的所有人員不享受雙休日，國家法定假期等。福利保險
十、上班滿一年人員依法享受國家規定的福利和保險，其享受內容和享受標準按國家有關規定處理。
十一、上班滿一年人員可享受特別福利保險，但中心若發生經濟效益滑坡或其他重大事件，可停止支付。
十二、福利保險中心負責60%，個人負責40%。
十三、國內進修學習：
1、口腔中心醫生任職滿一年者，考核結果良好者，可以到公司指定的學習地進行學習。費用中心負責。
2、中心員工績效考核優秀者，運營總監可以匯報公司給予到總部參觀學習、旅游。費用由中心負責。
十四、本規定未盡事項，另行規定或參見其他規定的相應條款。
十五、本規定的解釋權在中心人力資源部。
十六、醫院上班時間暫定為早上8：00—11：30。下午1：30—6：00。每星期天休息，醫護可以根據實際情況進行調休。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇三
1、在科主任的領導下,積極認真做好消防安全工作。
2、全科工作人員必須高度重視消防安全工作,并有安全檢查記錄。
3、安全值班人員及時查看設備的安全情況,發現不安全因素,應及時進行處理,并向保衛科報告。
4、經常檢查滅火器的完好情況,使滅火器經常處于良好安全狀態。
5、嚴禁在工作場合吸煙、亂接電線。經常檢查電器線路的完好情況,如果有不安全因素應立即報告電工房值班人員,及時處理或更換。
6、值班人員下班前認真檢查水、電、氣的關閉情況,關好門窗,確保室內安全。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇四
醫療風險是指衛生技術人員在從事醫療活動的過程中存在的對患方或醫方造成傷害的危險因素。對患方是指存在于整個醫療服務過程中，可能會導致損害或傷殘事件的不確定性，以及可能發生的一切不安全事情。對醫院是指在醫療服務過程中發生醫療失誤或過失導致的不安全事件的風險。為了避免醫療風險的發生，提高醫療質量，減少醫療糾紛，改善醫院管理，根據《執業醫師法》、《醫療機構管理條例》、《醫療事故處理條例》等相關文件制定本制度。
1、院長是醫療風險管理工作的第一責任人，主管院長承擔主管業務的風險管理責任，科室主任承擔所屬科室的醫療風險管理責任。
2、醫院員工均有權，也有義務提出、規避、控制、上報全院、科室和崗位工作中的各種醫療風險隱患。
3、醫院醫療質量與安全管理委員會、科室質量與安全管理小組負責醫療風險管理工作，通過院科兩級管理，定期對醫療風險現狀進行調查、原因分析、制定對策、組織實施、效果檢查和持續改進。
4、科室質量與安全管理小組每月一次或一旦發現新的醫療風險因素，即時召開專題會，查找、研討、分析并尋找有效解決辦法。各科能自行解決的自行解決，若需醫院協調，則上報有關職能部門。在每月活動中，查找出的風險、隱患，科內首先提出處理意見，并在科內廣泛征求員工意見，選擇最優方案落實，并將所采取措施科內通報。
5、職能部門每季度檢查各種管理措施的落實情況，對其有效性、實際性、便捷性進行評估。對于不完善的措施進一步進行分析整改，直至完善。協助科室醫療風險管理工作，并將有關情況上報醫院。
6、每半年對檢查結果進行匯總、整理、分析。年終將全年情況進行匯總、分析，提出下一年醫療風險管理重點和年度工作方案。
醫療風險識別是發現、認可并記錄醫療風險的過程。識別的目的就是確定可能對患方或醫方造成傷害的事件或情況。一旦醫療風險得以識別，還應對其影響范圍、潛在后果進行識別。并采取相應的控制措施。
醫療風險被識別確認后，要對其產生的原因、風險后果及其發生的可能性、影響后果和可能性的因素，進行分析。同時還要對現有的醫療風險控制措施及其有效性進行分析。結合醫療風險發生的可能性及潛在后果，是否演變為醫療糾紛和嚴重程度，進行評估，確定醫療風險的水平與等級。
下列重點病人，是易發生風險的潛在人群，應加以格外關注與溝通。
1、低收入階層患者。
2、孤寡老人或雖有子女，但家庭不和睦者。
3、自費患者。
4、在與醫務人員接觸中已有不滿情緒者。
5、預計手術等治療效果不佳或預后難以預料者。
6、對治療期望值過高者。
7、交待病情過程中表示難以理解者，情緒偏激者。
8、發生院內感染者。
9、病情復雜，可能發生糾紛者。
10、住院預交金不足者。
11、已經產生醫療欠費者。
12、需使用貴重藥品或材料者。
13、由于交通事故有可能推諉責任者。
14、經他人介紹者。
15、患者或家屬具有一定醫學知識者。
16、特殊人員。
（一）預警標準（下列情況應當預警）。
1、危重病人搶救及高風險手術病人。
2、急、重、危病人應作特殊檢查和處理的；轉診病人具有一定風險的。
3、麻醉、輸血、輸液、藥物使用有異常反應的。
4、介于多學科之間，又一時難以確診的重癥患者，在執行首診負責制之后，存在一定風險的。
5、對于自知或他人的提示下，有違反規章制度或操作規范，可能發生醫療風險的。
6、診療效果不滿意，如可能引起醫療爭議的院內感染，操作較復雜有可能發生嚴重并發癥或并發癥發生率較高，治療效果難以準確判斷的。
7、臨床各項指征與相關檢查不一致、報告單不準確、可能帶來不良后果的。
8、一次性用品、血液、血液制品、藥品材料、儀器設備使用前或使用中發現存在隱患的。
9、因玩忽職守、無故拖延急診、會診、搶救時間，或因操作失當（粗暴）、不負責任、擅自做主，可能造成風險的。
10、患方認為服務態度不好，使用刺激性語言或不恰當解釋病情等引發激烈爭議的。
11、病情發生重大變化、死因不明或猝死、出現嚴重并發癥。
12、治療工作有缺陷且造成不良后果的。
（二）預警分級。
根據醫療風險演變成醫療糾紛的可能性大小和嚴重程度，醫療風險預警分為三級。
1、一級預警：風險的嚴重程度較輕，有演變成糾紛的可能性。預計經科室內解釋和協調問題可以解決。若演變成糾紛有可能造成不良后果。
處置措施：醫務人員發現預警情況，立即報告科室負責人。科室負責人應馬上了解情況，采取有效措施，提高服務質量，加強醫患溝通，化解風險隱患。同時在科內通報以引起每位員工的重視。
需一級預警的情況：病人正常死亡、出現并發癥、病情發生重大變化、病危、重大手術、創新手術、重大搶救、意外；醫護工作中不存在缺陷，但病人及家屬對醫院的工作有不理解或不滿的預兆（包括服務質量、服務態度、輔助檢查、收費等）；其他有可能演變為糾紛可能性的情況。
2、二級預警：醫療風險的嚴重程度較重，預計經科室內解釋協調有可能解決。若演變成醫療糾紛可造成一定的不良后果，且處理難度較大。
處置措施：醫務人員發現預警情況，立即報告科室負責人。科室負責人接到預警報告后，要在24小時內上報主管職能部門備案（非班時間上報總值班）。科室立即制定消除隱患的方案、實施辦法、明確主管人，力爭化解醫療風險隱患，并隨時將處理情況向主管部門匯報。若患方提出爭議，轉為糾紛，則啟動醫療糾紛應急預案。
需二級預警的情況：病人死亡（或猝死）原因不明、出現較重的并發癥、藥品的嚴重毒副反應、病情突然惡化等情況；醫護工作存在一定缺陷、病人及家屬有不滿的表現等。演變為糾紛的可能性較大，一旦演變為糾紛處理難度較大。
3、三級預警：醫療風險隱患嚴重，極有可能演變為嚴重的醫療糾紛，即使科室全力解釋協調，問題仍將難以解決，風險所涉及的醫療缺陷明顯，將造成嚴重的不良后果。
處置措施：科室發現預警情況，立即上報科室負責人，科室負責人立即上報主管職能部門（非正常班上報總值班）。同時要積極采取措施，將風險降到最低程度。主管職能部門立即派人與科室負責人及有關人員共同討論制定處理方案，并上報主管院長。在積極消除隱患的同時，爭取把握一旦轉為糾紛時處理的主動權。一旦轉為糾紛，則啟動醫療糾紛應急預案。
需三級預警的情況：治療工作中存在明顯的缺陷導致病人死亡、殘疾、嚴重的并發癥；病人及家屬有極度不滿的表現甚至威脅，極有可能演變為醫療糾紛。
1、加強崗位培訓、安全教育，增強風險防范意識。
2、落實醫患溝通制度。強調“四種情況四說清”，即特殊病人、特殊病情、特殊檢查、特殊治療情況下，特別要交代清楚病情、病程、藥物治療影響及預后。
3、認真執行會診制度、首診負責制度、轉院轉科等核心制度。
4、醫療文件書寫做到規范、及時，妥善保管，及時提供。注意保存各種證據。
5、重視診療過程中的關鍵環節（風險點）：診斷、治療、手術、輸液、過敏試驗及預防接種。
6、急救藥品齊備，設備狀態良好，人員設備在位。
7、及時處理糾紛。對病人不滿和投訴，迅速做出反應，及時協調處理，常可收到免除訴訟并收到事半功倍的效果。
8、科室負責人與科室質管小組高度負責，加強風險監控。
1、二、三級預警要以書面形式進行上報。緊急情況下先以電話方式報告，過后補報書面材料。
2、職能科室建立醫療風險預警（不良事件）登記本。
3、對發生的事件進行確認。
4、在對事件的處理過程中重點發現體制上、流程上、制度上的缺陷與漏洞。
5、修訂完善醫療風險防范管理措施。
6、制定檢查標準并進行檢查落實。
7、管理人員職責是設計管理程序、監測管理過程、收集分析資料、持續質量改進。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇五
醫院應依法建立并落實逐級消防安全責任制，明確各級、各崗位消防安全責任人及工作職責。
醫院的主要負責人為消防安全責任人，對本單位的消防安全工作全面負責，統籌安排消防安全管理工作。
醫院或消防安全責任人應當確定一名分管消防安全工作的院領導為消防安全管理人，負責組織實施日常消防安全管理工作，主要履行制定落實消防安全制度，組織開展防火巡查檢查、火災隱患整改、消防安全宣傳教育培訓、滅火和應急疏散演練等職責。
第二條管理人員及部門
醫院應當確定專（兼）職消防管理人員，住院床位在50張以上的醫院應當確定消防工作歸口管理職能部門。
一級醫院應確定專（兼）職人員不少于1人，二級醫院應確定專（兼）職人員不少于2人，三級醫院應確定專（兼）職人員不少于3人。
各科室、獨立的門診部、衛生所（室）、診所應當確定專（兼）消防管理人員，每天上班前、下班后負責檢查和整改本科室、本場所火災隱患。
消防工作歸口管理職能部門、專（兼）職消防管理人員在消防安全責任人或者消防安全管理人的領導下，具體實施消防安全管理工作。
第三條防火巡查
醫院應當開展日常防火巡查工作，并明確巡查的重點和人員。
醫院住院樓（部）、門診部等白天應當每兩小時至少開展一次防火巡查，住院樓（部）、急診部夜間應當至少開展兩次防火巡查，其他場所每日應當至少開展一次防火巡查。重點巡查以下內容：
（一）用火用電用油用氣有無違章情況；
（二）安全出口、疏散通道是否暢通，安全疏散指示標志、應急照明是否完好；
（三）消防設施、器材和消防安全標志是否在位、完整；
（五）常閉式防火門是否處于關閉狀態，防火卷簾下是否堆放物品影響使用；對巡查中發現的問題要及時處理，不能及時處理的要及時上報，落實整改和防范措施。
第四條防火檢查
醫院消防安全責任人或管理人應當每月至少組織開展一次有各部門、各科室負責人參加的防火檢查，重點檢查以下內容：
（一）消防安全制度落實情況；
（二）日常防火巡查工作落實情況；
（三）重點工種人員及其他醫護人員消防知識掌握情況；
（四）消防控制室和消防安全重點部位的管理情況；
（五）消防設施設備運行和完好有效情況；
（六）電氣線路、燃氣管道定期檢查情況；
（七）火災隱患整改和防范措施落實情況。
對發現的消防安全問題，應當督促整改。
第五條消防控制室、設施維保檢測及安全評估
醫院應當對依照規定依照規定對建筑消防設施、器材進行維護保養和檢測，確保完好有效。對設有自動消防設施的，醫院應當委托有資質的消防技術服務機構對建筑消防設施進行維保、檢測，單項檢查每月至少1次，聯動檢查每季度至少1次，自動消防設施每年至少全面檢測1次。
消防控制室應當實行24小時值班，每班不少于2人。值班人員應持證上崗，熟悉應急處置程序，能熟練操作消防設施。消防控制室內應保存竣工后的總平面布局圖、建筑消防設施平面布置圖、系統圖及安全出口布置圖等紙質或電子檔案資料。
屬于火災高危單位的醫院，應當委托有資質的消防技術服務機構每年至少開展1次消防安全評估，并針對評估結果加強和改進消防安全工作。
第六條消防安全標識化管理
醫院消防設施設備、器材等應實行標識化管理。
消防設施設備及器材要設置規范、醒目的標識并用文字或圖例標明操作使用方法；在樓層顯著位置應設置本樓層疏散指示圖，在病房門后應設置疏散逃生線路示意圖；在消防安全重點部位的顯著位置和疏散通道、安全出口等處應設置消防警示、提示標識；在主要消防設施設備上應張貼維護保養、檢測單位和維護保養、檢測情況。
第七條消防安全宣傳教育
醫院應當每半年至少開展1次全員消防安全教育培訓，醫護人員上崗前、轉崗前應進行崗前消防安全培訓。所有醫護人員應懂得本單位、本崗位的火災危險性和防火措施，會報警、會撲救初起火災，會疏散逃生自救。
醫院對入院治療的病員和陪護人員應及時開展入院消防安全提示。
第八條志愿消防隊
醫院應建立志愿消防隊伍，消防隊員的數量不應少于本單位從業人員數量的30%，并能保證每班次隨時能夠出動足夠的滅火救援力量。志愿消防隊應配備必要的消防裝備和滅火器材，并定期開展訓練。
第九條滅火和應急疏散預案及演練
醫院應當制定滅火和應急疏散預案，并每半年至少演練一次。
各科室、住院部、門診樓、藥品庫房、實驗室、供氧站、高壓氧艙、膠片室和鍋爐房、配電房等應分別制定針對性的預案。預案應明確每班次每崗位的報警、疏散、撲救初起火災的任務分工和職責要求，并定期組織演練。
第十條禁止性條款
嚴禁下列行為：
（二）違規新建、擴建、改建（含室內外裝修、建筑保溫、用途變更）；
（三）采用易燃、可燃夾心彩鋼板作室內分隔或搭建臨時建筑；
（三）擅自停用、關閉消防設施設備；
（四）鎖閉、遮擋安全出口，占用、堵塞疏散通道、消防車通道和消防撲救場地；
（五）違規儲存、使用易燃易爆危險品，病房樓內使用液化石油氣；
（六）私拉亂接電氣線路，使用非醫療大功率用電設備；
（七）室內吸煙和違章使用明火。
（八）在門診樓、住院樓（部）的外窗設置鐵柵欄等障礙物。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇六
一、新病員人院每天測體溫、脈搏、呼吸四次，連續三天；體溫在 37，5 ℃以上及危重病員每隔四小時測一次。一般病員每天旱晨及下午測體溫、脈搏、呼吸各一次，每天問大小便一次。新入院病員測血壓和體重一次 ( 七歲以下小兒酌情免測血壓 ) ，其他按常規和醫囑執行。
二、病員入院后，應根據病情決定護理分級，并做出相應標記。具體制度見《分級護理制度》。
附：死亡病員料理注意事項
1. 醫師檢查證實死亡的病員方可進行尸體料理。
2. 醫師填寫死亡通知單，即送住院處，由住院處通知死者家屬或單位。
3. 需有兩人在場檢查死者有無遺物，如錢、票證、衣物等各種物品，交給死亡家屬或單位。如家屬或單位人員不在，應交由護士長保存。
4. 當班護士要用棉花塞好死亡病員之口、鼻、耳、肛門、陰道等。如有傷口或排泄物，應擦洗干凈包好。使兩眼閉合。穿好衣服，用大單包裹，系上死亡卡片，通知太平間接尸體。
5. 整理病室，撤走床單、被褥，通風換氣，床鋪、床頭柜按常規消毒處理，如系傳染病員，即按傳染病消毒制度處理。
6. 整理病案，完成護理記錄。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇七
2.醫院感染管理科(辦公室)按照國家有關規定，對擬購入的消毒、滅菌藥械的資質進行審核，并具體負責醫院消毒、滅菌藥械的購入、存儲和使用進行監督、檢查和指導。
措施。
4.采購部門應根據臨床需要和醫院感染管理委員會的對審核意見進行采購，按國家規定查驗所需證件，監督進貨質量。
5.醫院必須建立消毒、滅菌藥械的采購和出入庫登記制度并由專人負責。
6.醫院自配消毒藥時，應建立消毒劑使用登記冊，登記配制濃度、配制日期、有效日期、操作人姓名等內容，并嚴格按照無菌技術操作程序和所需濃度配制。
7.醫院使用消毒器械時也應建立使用登記冊，登記消毒對象、消毒時間、操作者和定期消毒效果的監測結果以備查驗。
8.使用部門應嚴格按照消毒、滅菌藥械的使用范圍、方法、注意事項;掌握消毒、滅菌藥械的使用濃度、配制方法、消毒對象、更換時間、影響因素等，發現問題及時報告醫院感染管理科。
9.禁止醫院使用過期、淘汰、無合格證明的消毒、滅菌藥械。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇八
1、由上級機關下發的各類行政、政工、醫療科研教學和后勤等方面的下行文件,都應由醫院辦公室簽收登記,各職能部門和個人不能私自簽收保存文件。
2、醫院辦公室主任負責對各類收文的審閱,并按文件性質送有關主管領導或部門傳閱和執行。院級領導批閱一般文件不超過三天,重要文件立即批閱。
3、各職能部門對院領導批示文件應在規定時間抓好落實,落實后應將執行情況與原文件一并返回院辦。
4、院辦文秘人員負責對文件批轉及執行過程中的督促、檢查,有權對延誤工作的部門提出批評。
5、執行文件批轉過程中的簽收、注銷規定,對丟失文件、延誤工作者應予批評,嚴重影響工作造成損失者向院領導提出處理意見。
6、各類文件在批轉過程中必須使用規定的紙張和筆(鋼筆、毛筆)書寫,字跡要工整。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇九
為保障患者健康，最大限度地減少醫療服務過程中的各類危險因素，確保診療服務的安全性和治療的有效性。降低風險事件的發生對醫院造成的經濟損失，降低醫院經營管理中的風險成本。積極改善服務態度、不斷提高醫療質量。特制甘洛縣人民醫院醫療風險管理制度。
是指在醫療過程中可能會導致損失和傷殘事件的不確定性和可能發生的一切不安全事件，主要包括醫療事故、醫療差錯、醫療意外、不安全事件、并發癥及由這些因素導致的醫療糾紛等。
由多學科人員組成，包括醫療、護理、管理、藥劑、設備管理、后勤保障、保衛等。
2.建立醫療風險評估體系。
基于醫療風險評估、建立常規的醫療風險種類、確定每一類風險的具體危險因素、確定分析方法、選擇醫院優先級的醫療風險事件，采取有效、動態的醫療風險防范、控制措施。
處理原則“早發現、早介入、早處理，重在預防”l.通過完善醫院管理制度，規范醫療活動過程。
(l)完善診療護理常規、收治標準，界定有關專業疾病收治范圍、促進診療規范管理。
(2)加強圍手術期安全管理，完善手術分級管理、手術授權和再授權機制，加強手術風險評估制度、重大手術審批制度、非計劃再次手術的管理，對個人技術實行準入管理，提高手術科室的專業技術水平，保證手術質量和安全管理。
(3)實施首診負責、完善急診分流制度，確保急診綠色通道的暢通，完善重危病人的轉送流程，為病人提供連貫的醫療服務。
(4)規范藥物使用流程，尤其是抗菌藥物的分級管理。(5)完善院內感染各項管理制度，醫務人員的手衛生規范管理，制定重點院感監測項目的sop。
(6)落實病人安全目標各項制度，加強患者入院墜床／跌掉風險評估、手術部位標記、術前安全核查、病人身份確認、高危險藥品管理、危急值管理、病人安全轉科轉院等。
(7)落實病人轉科、轉院、出院計劃制定等制度，確保安全。(8)確保病人與醫務人員、醫務人員之間溝通及時有效。2.健全臨床督導和審核制度，落實各項醫療核心制度(1)完善醫療質量管理體系，確保醫療管理委員會、輸血管理委員會、藥事管理委員會等全院質量改進體系的有效運作。
(2)完善院科兩級醫療質量與安全管理體系，加強職能部門與臨床、醫技輔助科室間的有效溝通與協作。
3.健全專業教育與培訓制度。
(1)完善崗前培訓、三基培訓制度，對醫務人員專業知識和臨床技能進行定期培訓考核。
(2)職能部門定期組織各類講座、培訓與學習，加強醫療風險防范和控制技能的培訓。
4.建立醫院不安全事件管理體系。
完善不安全事件分類定義、明確事件范圍、建立應急反應程序、完善內部外部報告系統、建立負面事件應對機制以及主動減少風險的管理體系。
(1)建設鼓勵上報的醫院文化，有利于事件早期發現和預防。(2)落實不安全事件標準上報程序，及時處理，盡可能減少其對病人和醫院造成的損失。
(3)對警訊事件進行根本原因分析(rca)，并根據分析結果制定。
整改措施。
同時持續監測、評估措施的有效性。
(4)對高風險的程序和流程，使用失效模式和影響分析(fmea)方法，在回顧性分析已發生及潛在不安全事件的基礎上，探尋是否存在改進流程或系統的可能性。
(5)完善醫療糾紛的應急處置，避免病人傷害與醫院損失的擴大。嚴格落實醫院投訴管理制度、重大醫療糾紛突發應急處置預案等。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十
為貫徹“預防為主、單位負責、突出重點、保障安全”的安全方針，切實把預防工作和安全隱患排查整改制度落到實處，強化崗位安全責任，確保集體財產和人員安全，特制定本制度。
1、崗位安全責任：
各科室主要領導為本單位安全第一責任人，對本單位安全工作負全面責任；應落實崗位職責中的安全責任要求，確保各種工作的安全，保證每一位員工的安全。
2、安全大檢查：
定期（每月一次）或不定期，院安委會會同辦公室對全院進行安全大檢查；各科室每月應對本科室安全隱患進行自我排查。
1、安全隱患報告：
（1）醫院的每一位職工均有發現、報告和處置（能力范圍內）安全隱患的義務。
（2）排查出來的安全隱患，應及時報告安委會或責任科室，安委會和責任科室應及時、妥善處置，消除安全隱患。
2、安全隱患通報與整改：
（1）安全隱患必要時可以通報的形式，予以通告。
（2）安全隱患通告的責任科室應及時整改被通告的安全隱患。
（3）對經常出現或較嚴重的安全隱患，安委會應對科室負責人。
下發安全隱患整改通知書，并督促限期整改。
1、安全隱患被通報，情節輕微，：視情節對責任人或科室按20－50元/次予以處罰。
2、安全隱患嚴重，下發整改通知，未予整改或及時整改：視情節對責任人或科室按50－200元/次予以處罰。
3、安全責任事故：視情節按200－500元/次予以處罰。嚴格執行“一票否決”制，主要責任人，責任科室及主要負責人取消當年度評先資格。
4、安全教育及安全責任落實，安全隱患排查到位并整改有力，全年未發生安全責任事故和被處罰的科室負責人，醫院將予以表彰和獎勵。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十一
前言：
日前，中國醫學科學院北京協和醫院骨科一病房、中國醫學科學院北京協和醫院血管外科和中國醫學科學院北京協和醫院骨科三病房等機構的研究人員共同發表論文，旨在了解國內醫院對外科患者深靜脈血栓的預防現狀及臨床護士對深靜脈血栓預防的認知情況，為外科臨床護理工作提供指導。研究指出臨床護理人員已經意識到靜脈血栓預防護理的重要性，但尚缺乏規范化的靜脈血栓預防及風險評估指南。因此，建立和實施靜脈血栓預防護理指南，科學預防和處理，規范臨床護理行為意義重大。該文章發表在2015年10期《中華護理雜志》上。
該研究采用自行設計的問卷，在2013年中華護理學會外科護理學術研討會上，對全國25省市的225名臨床護士進行調查。
73.3%的醫院已形成靜脈血栓預防護理規范，但床位使用率低的醫院明顯欠缺;僅有46.7%的醫院對外科患者進行靜脈血栓風險評估，且缺乏對護理人員特別是中級職稱以下的人員血栓預防護理相關知識的培訓，然而臨床護理人員對靜脈血栓預防護理的認知呈較高水平。受研究對象所限，該結論可能有所偏差，很多醫院沒有建立防栓體系，緊靠醫生護士經驗進行預防治療。在全國范圍內建立標準的院內靜脈血栓栓塞癥防治和管理體系勢在必行。
以肺血栓栓塞癥(pulmonarythromboembolism,pte)為主要臨床類型的肺栓塞(pulmonaryembolism,pe)，以其高發生率、高致殘率和高病死率，越來越引起臨床廣泛的關注。致死性肺栓塞的頻繁發生也已構成醫生執業中的重大風險，成為醫院管理者和臨床醫務人員面臨的嚴峻問題。pte主要來源于下肢的深靜脈血栓形成(deepvenousthromboembolism,dvt)，pte與dvt合稱為靜脈血栓栓塞癥(venousthromboembolism,vte)。vte院內發生的風險與患者住院的病情、手術等治療措施及患者并存的其他危險因素如高齡、肥胖、合并疾病等有關。vte作為一種全身性疾病，受到遺傳、環境、行為等諸多因素的影響。大部分住院患者至少具有一項以上的vte危險因素，危險因素的相互作用會進一步增加vte的發生率。由于vte的發生、發展涉及臨床諸多學科，貫穿于各科室的醫療活動中，因此開展院內vte多學科的防治尤為重要。同時，vte發病隱匿、臨床癥狀不典型，容易被臨床醫生所忽視。而vte的早期識別、早期診斷和規范治療，可以有效降低vte的風險。對vte的防治進行臨床管理，從患者入院即對其vte風險與出血風險進行評估，并且給予有效預防，可明顯減少患者的不良后果，降低醫院、醫生的醫療風險，減少醫療糾紛，減輕醫療衛生負擔。因此，構建醫院內vte防治和管理體系，迫在眉睫。我們在中華醫學會血栓栓塞性疾病防治委員會出臺的《醫院內靜脈血栓栓塞癥預防與管理建議》基礎上，從醫院管理層面，針對各科室的特點進行vte預防和管理的普及和推廣，以促進我國vte防治事業的發展。
vte的防治與管理在國際醫學界一直備受關注。美國骨外科醫生學會（aaos）、英國國家臨床醫療質量標準署(nice)、美國手術室注冊護師協會(aorn)、美國婦產科學會(acog)、美國胸科醫師學院(accp)均已推出相關的vte預防指南。第9版《美國胸科醫師協會臨床實踐指南》為骨科手術、非骨科手術及非手術患者等人群如何預防vte的發生提供了管理建議。這些文件的出臺希望幫助臨床醫生對患者做出循證處理決策，便于患者的管理，以降低不良臨床預后的發生。
我國在多個臨床專業也制訂了vte防治指南，開始積極推進dvt的防治，先后推出了《肺血栓栓塞癥診斷與治療指南》、《中國骨科大手術深靜脈血栓形成預防指南》、《深靜脈血栓形成的診斷和治療指南》、《icu患者深靜脈血栓形成預防指南》、《內科住院患者靜脈血栓栓塞癥預防的中國專家建議》、《腫瘤患者深靜脈血栓預防中國專家共識》等，并多次召開會議對上述指南進行解讀與推廣，以上措施大大促進了vte的臨床防治工作。盡管如此，我國在vte診治研究方面起步較晚，目前仍有相當一部分醫務人員對vte的預防認識不足，預防藥物及預防措旋并未得到廣泛應用，多數高危人群未采取有效措施預防。鑒于國內vte預防工作與國外存在的差距，迫切需要出臺指導臨床規范化預防的文件，以改進我國vte疾病的防治現狀。
目前，衛生部、中華醫學會和中國醫師協會制定了一系列指南與規范，強調疾病診斷與治療的規范化和制度化，其中包括vte的診治。要求在有條件的醫院建立vte規范防治體系。2011年12月，衛生部頒布了《三級綜合醫院醫療質量管理與控制指標》，將dvt和pte的兩項指標，納入七大類監控指標中的手術并發癥類指標中。其明確指出，院內vte防治工作要納入醫療質量管理和監控體系，要求三級醫院應有能力評估大型手術及高危手術vte的發生風險，采取vte預防常規措施，以降低pte、dvt的發生率與病死率；要將醫院內vte預防與管理，提高到醫院管理、醫療質量管理及患者安全管理的高度。
為規范vte的臨床管理，有效開展院內vte預防，降低院內vte的發生率，減輕醫療負擔，需要從醫院管理層的角度分析院內vte的預防，探討醫院管理和臨床實踐中遇到的問題，并從vte發病的重點科室入手，針對各科室的特點進行vte預防和管理，建立健全醫院vte綜合防治體系，將vte防治管理納入醫療質量管理及監控體系，由醫院制定綜合有效的院內vte預防方案，以簡潔的書面形式在醫院內統一實施，統籌院內資源，消除知識盲點，提高醫院對vte的綜合防治能力。
(一)醫院組成臨床多學科參與的院內vte預防管理組，建立風險預防機制。醫院應由醫務處(或相應職能部門)下屬的醫療質量管理或醫療安全管理部門具體負責此項工作，成立由臨床多學科參與的院內vte防治專家團隊，建立一整套院內vte防治的規章制度，并保證落實。通過多學科協作對vte進行規范科學的預防，建立全院既統一又符合各學科特點的風險預防機制。
vte患者分布在不同的科室。為有效開展防治工作，應建立vte患者評估制度，包括對住院患者入院24小時內、圍手術期等高危時段實施評估，尤其是在高危科室(如骨科、婦產科、腫瘤科、icu、心內科、呼吸科等)、高危患者群中(如高齡、有vte病史、臥床、手術等)的評估工作。評估內容包括制訂統一的評估表單和清晰的評估流程。有條件的醫院，應利用信息化手段(電子病歷系統)對臨床開展vte評估給予技術支持，并通過技術手段對高危患者開展強制性vte評估，提高vte患者的早期診斷和早期治療率，有效降低vte風險。利用電子病歷系統開展院內vte評估的益處還在于，通過患者信息共享，支持和幫助臨床醫務人員開展評估工作，對需要干預的高危患者，還可做到預警管理。
在制訂vte防治的規章制度和流程中，不能忽視輔助科室的作用，包括放射科和超聲診斷科、藥劑科、臨床檢驗、物理康復科等。護理工作是防治vte的極為重要的工作，應給予充分重視。在院內vte防治體系建立過程中，要充分發揮團隊協作的優勢，共同開展工作；要明確這些科室各自在vte防治工作中的職責，使他們在團隊工作中發揮積極的作用；要建立主動配合臨床工作的機制，如病例討論制度、病例會診制度等，并根據診療需求，及時調整檢查及檢驗方法，不斷提高檢查手段的靈敏度和陽性率，確保臨床需要。
(二)根據各醫院實際情況，制訂綜合有效的醫院內vte預防與管理方案并統一實施。各醫院應在《醫院內靜脈血栓栓塞癥預防與管理建議》的基礎上，根據本單位的具體情況，建立住院患者vte預警和出血風險評估體系，幫助臨床醫師落實院內vte預防方案。針對各臨床學科疾病特點和診療技術(尤其是手術科室)，明確vte防治中需要關注的關鍵問題。在組織各學科充分討論的基礎上，針對醫院內vte預防與管理方案達成共識，尤其是在防治級別和干預手段等具體流程上，要明確職責，規范行為，解除臨床醫師對vte防治并發癥的擔憂。
醫療管理部門應該充分發揮管理職能，整合全院在vte防治方面的經驗，制定本機構內vte預防與管理方案，有計劃、分階段、逐步、深入地推動此項工作的開展；要積極主動地引導和指導高風險科室依據本專業特點，制定和完善本專業內vte預防與管理策略，并逐步推進；要建立和完善保障制度，在跨專業、跨學科間的診療過程中，建立有效的協調機制，保證院內vte防治方案的有效落實。
為確保有效開展醫院內vte的防治與管理及統一實施，管理部門應將各學科開展住院患者vte防治與管理納入科室綜合管理目標中，將對其工作效果的評價納入科室醫療質量管理評價體系中；要及時發現院內vte防治與管理方案實施過程中的問題，并及時解決，定期總結并反饋。要做到防患于未然，確保醫療安全。
(三)醫院應定期或根據需要對vte預防與管理方案的實施進行督導，評估實施效果。管理部門應定期進行督導，評估方案的落實情況，并不斷完善；要定期統計、分析院內vte診療情況，并對工作效果進行評估；針對vte患者會診、轉診、病例討論和查房等制度的落實情況，實施全程監控；要定期查找防治工作中的不足，開展循證醫學研究，持續不斷地改進工作，逐步完善院內vte預防與管理體系，形成院內vte防治管理的長效機制。
的落實。
(四)定期對醫院內各科各級醫護人員進行vte知識培訓，以建立臨床科室間vte預防管理的有效交流機制。醫院內不同科室的醫務人員對vte認識參差不齊。因此，提高全院醫務人員的防控意識尤為重要。要將培訓計劃納入臨床護理人員、臨床醫師、技師等一線醫務人員的繼續教育課程內，不斷強化和提高一線醫務人員對vte風險的認識；要定期舉辦vte知識培訓班，開展vte防治健康教育講座。追蹤國際前沿熱點研究問題，加強臨床科室間vte預防管理的合作與交流，不斷提高全員vte的風險防范意識。
醫務部門要依據各學科診療規范和指南以及疾病特點、服務能力、技術水平等情況，統籌院內資源，清除各學科知識盲點，相互溝通，達成共識，提高院內vte防治的綜合實力；要建立各學科間有效溝通和信息反饋機制，形成工作團隊，相互協作，各負其責；要依據各學科特點和服務能力，不斷查找vte的“高危因素”、早期診治方法及技術，不斷提高整體的vte防治水平，有效降低醫院內vte的發生率、致殘率和死亡率。
醫療服務是高風險行業，任何一項診療行為都可能帶來潛在的風險甚或不良后果。雖然vte的防治可以降低高危患者dvt、pte甚至死亡的發生，但也存在一些不可預知的風險，尤其是出血。而嚴重出血也可以導致患者殘廢或死亡。醫務部門要組織專家，針對vte防治的適應證、禁忌證做充分的討論，并達成共識；要加強學習，一切從患者利益出發，切忌實施過度防范措施，避免增加患者痛苦，加重患者負擔。醫療人員要依法履行告知義務，尊重患者知情選擇、同意權，認真執行簽字制度，合理規避醫療風險。
總之，vte是住院患者常見但又可以預防的一種常見病，是非常重要的醫療問題。為有效地開展院內vte預防，降低vte的發生率，減輕醫療負擔，需要積極探討醫院管理和臨床實踐中遇到的問題，從醫院管理層面推動院內vte的防治。相信在醫院管理者和各專業人員的共同努力下，我國醫院內vte的防治必會收到良好的實效。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十二
1.醫院要設立醒目、明晰的診療區域指示標識和路標,并責成專人負責管理。
2.所用標識,要規范統一,美觀大方。通用標示應按國家慣例進行繪制,衛生系統通用標示按衛生部統一規定制作。
3.醫院內部標示設立部位,要根據醫院環境,統一規劃,不準隨意亂設。
4.所有標示的色彩、圖形、比例、字體均應嚴格按醫院提供版圖制作,以示嚴肅;字體應統一規范,不用繁體字。
5.院內已經陳舊的標識,應及時修整更換,已經過時的標示應及時清除。
6.所有標示的語言文字應符合國家語言文字規范的規定要求。
7.工作人員佩戴胸牌,至少有姓名、職稱、所在科室,進修、實習人員與本院工作人員應有區別。
8.要關注與安全有關的防跌倒、防燙傷、消防通道等標示。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十三
第一條為確保c公司（以下簡稱“公司”）合法經營、誠信納稅，防范和降低稅務管理風險，根據《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關法律法規及公司《財務管理制度》的規定，結合公司實際經營情況，特制定本制度。
第二條公司稅務風險管理的主要目標包括：
（一）公司所有的稅務規劃活動均應具有合理的商業目的，并符合稅法規定；
（二）公司的經營決策和日常經營活動應當考慮稅收因素的影響，符合稅法規定；
（三）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務工作事項和稅務登記、賬簿憑證管理、稅務檔案管理以及稅務資料的準備和報備等涉稅事項均應符合稅法規定。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯營企業及合營企業參照執行。
第四條公司應當根據經營特點和內部稅務風險管理的要求設立稅務管理部門和相應崗位，明確各崗位的職責和權限。目前公司稅務管理部門為財務中心。
第五條公司稅務管理部門應當嚴格履行稅務管理職責，包含但不限于以下職責：
（一）制訂和完善公司稅務風險管理制度和其他涉稅規章制度；
（二）參與公司戰略規劃和重大經營決策的稅務影響分析，提供稅務風險管理建議；
（三）組織實施公司稅務風險的識別、評估，監測日常稅務風險并采取應對措施；
（四）指導和監督有關部門、各業務單位以及分、子公司開展稅務風險管理工作；
（五）建立稅務風險管理的信息和溝通機制；
（六）組織公司內部稅務知識培訓，并向公司其他部門提供稅務咨詢；
（八）其他稅務風險管理職責。
第六條公司應當建立科學有效的職責分工和制衡機制，確保稅務管理的不相容崗位相互分離、制約和監督。
第七條公司涉稅業務人員應當具備必要的專業資質、良好的業。
務素質和職業操守，遵紀守法。公司應當定期或不定期對涉稅業務人員進行培訓，不斷提高其業務素質和職業道德水平。
第八條公司稅務管理部門應當全面、系統、持續地收集內部和外部相關信息，結合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找公司經營活動及其業務流程中的稅務風險，分析和描述風險發生的可能性和條件，評價風險對公司實現稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優先順序和策略。
第九條公司應當結合自身稅務風險管理機制和實際經營情況，重點識別下列稅務風險因素，包含但不限于：
（一）公司組織機構、經營方式和業務流程；
（二）涉稅員工的職業操守和專業勝任能力；
（三）相關稅務管理內部控制制度的設計和執行；
（四）經濟形勢、產業政策、市場競爭及行業慣例；
（五）法律法規和監管要求；
（六）其他有關風險因素。
第十條公司應當定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由公司稅務管理部門協同相關職能部門實施，也可聘請具有相關資質和專業能力的中介機構協助實施。
第十一條公司應當對稅務風險實行動態管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產生的稅務風險。
第十二條公司應當根據稅務風險評估的結果，考慮風險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內，制定稅務風險應對策略，建立有效的內部控制機制，合理設計稅務管理的流程及控制方法，全面控制稅務風險。
第十三條公司應當根據風險產生的原因和條件，從組織機構、職權分配、業務流程、信息溝通和檢查監督等多方面建立稅務風險控制點，根據風險的不同特征采取相應的人工控制機制或自動化控制機制，根據風險發生的規律和重大程度建立預防性控制和發現性控制機制。
第十四條公司應當針對重大稅務風險所涉及的管理職責和業務流程，制定覆蓋各個環節的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業務流程，合理設置關鍵控制環節，采取相應的控制措施。
第十五條公司因內部組織架構、經營模式或外部環境發生重大變化，以及受行業慣例和監管的約束而產生的重大稅務風險，可以及時向主管稅務機關報告，以尋求主管稅務機關的輔導和幫助。
第十六條公司稅務管理部門應當參與公司重要經營活動和重大經營決策，包括關聯交易、重大對外投資、重大并購或重組、經營模式的改變以及重要合同或協議的簽訂等，并跟蹤和監控相關稅務風險。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十四
第一條:為加強財務管理與監督,確保基建施工的順利進行,根據國家有關基建財務制度和文件精神,結合醫院實際,特制定本制度。
第二條:基建財務管理與領導機構。
基建財務業務的執行由財務科負責,由財務科科長、基建會計和出納組成基建財務小組,隸屬于主管院長領導,同時接受上級相關部門指導。
第三條:基建財務小組職責。
1、管理基建工程款項的撥入、支付和結算;。
2、編制基建財務收支計劃;。
3、參與基建項目預算、審核、驗收、合同簽訂、決算;。
5、監督基建工程合同的執行;。
6、其他有關基建財務事項。
第四條:基建支出審批權限。
經審核的基建投資工程項目的進度預付款、結算款、設計費及零星支出,應以單個項目為單位,按醫院資金審批制度規定的審批權限進行審批。
基建財務人員應嚴格執行基建財務制度,對不符合制度規定,違反合同條款和審批手續不全的基建款項,有權拒付,并應及時向院領導闡述理由。
第五條:基建項目預算審核與確認。
1、經批準的基建項目,由基建主管部門做出概算(預算),并附該項目的設計圖紙等有關資料交基建財務小組復核簽章后,報基建領導小組審定,必要時由基建財務小組再送上級主管部門復審后確認。
2、不經過基建財務小組審核及簽字的基建預算無效。
3、經確認的工程預算合同和招標文件應留存基建財務一份,以備查驗,并作為工程竣工驗收后結算的重要依據。
4、需公開招標的基建項目,應嚴格按國家建設主管部門有關招、投標的文件精神進行,特別是要做好預算(標底)的保密工作。
第六條:基建項目合同的簽定。
當施工隊伍確定后,通常以乙方命名,則甲、乙雙方簽定合同前,雙方應就工程施工等事項充分醞釀。經甲、乙雙方簽定的合同,應存留一份給財務以備查驗,這是支付工程款項的依據。
第七條:基建工程款項的支付與結算。
1、應按上級和有關部門的規定,基建資金應在銀行開立專戶進行管理,定期對賬、核算,并應與醫院其他賬戶資金分開實行專戶專賬管理。
2、基建工程款的支付數額,最多只能以當時賬面基建項目資金為限,不能挪用醫院其他資金墊支,特殊情況需動用醫院其他賬戶的資金,須由基建領導小組集體討論決定,并憑醫院領導批示,通知財務執行。
3、基建工程款一般以支票支付;確需現金支付,須由施工單位出具說明書,經財務科長審核,醫院領導簽字同意。
4、乙方收取甲方的工程款項,不論多少,一律應出具正式發票交財務入賬。無正式發票者不予結算(預付款、進度款在工程結賬時必須補正式發票)。
5、基建工程進度預付款及結算款,按國家規定的工程價款結算辦法的規定以及甲、乙雙方簽訂的`工程合同等有關條款的約定,須經基建財務小組審核簽字,由醫院領導批準后方可支付。
6、乙方如有違反合同行為,應由基建主管部門及時通知財務,凍結乙方應得工程款,待正確履行合同后才解凍。
7、基建結算結束后,基建財務小組應在一星期內組織核算,列出財務報表,提交醫院領導審核、批準,然后報上級主管部門。無正當理由,財務人員必須保證基建款按時足額支付。
8、基建財務小組應在施工期間定期或不定期核對賬目,分析工程用款情況。財務人員發現支付有超支或未按合同條款支付等異常情況,應立即報告,以便采取措施。
第八條:基建工程的驗收與移交。
1、基建工程完工后,甲方須按規定組織驗收。除有關單位人員外,甲方應報有關部門組織驗收工作。如發現工程未按設計施工,質量達不到技術要求等問題時,應及時向基建領導小組報告,以便采取彌補或處罰措施。
2、有返工的工程,應在返工后重新組織驗收。但因乙方質量等責任問題造成甲方損失,應按合同及甲、乙雙方補充協議執行,基建財務人員對不履行合同及補充協議條款的行為有權拒付工程款。
3、從工程竣工后到正式結算前,甲方停止支付該項目工程款余額(含結算款),特殊情況需付款時,憑院長簽字批準,由基建財務執行。
4、乙方將工程建設項目移交給甲方后,應造冊登記整個工程建設項目財產明細表,根據醫院管理與使用需要,再移交給具體管理、使用部門,明確經濟責任。同時,在基建賬戶中結轉到行政賬戶中增加固定資產。
第九條:對基建項目籌建、施工、驗收舞弊行為的處罰。
凡在醫院各級項目建設中有下列舞弊行為者,醫院將作出相應的處罰或上報紀檢部門,構成刑事犯罪移送司法部門處理:。
1、泄露有關基建項目的標底、預算等秘密者;。
2、借工作職務之便收取施工單位的好處費者;。
3、故意制造施工方面的困難等事端而追加預算者;。
4、協同施工隊伍(乙方)偷工減料者;。
5、在驗收過程中隱瞞質量問題者;。
6、與乙方串通騙取甲方資金,造成甲方損失者;。
7、有其他舞弊行為者。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十五
為了預防和減少醫療糾紛以及醫療差錯事故的發生,增強科室主任及全院職工預防醫療糾紛和醫療差錯事故的主人翁意識和責任感,防范和化解醫療風險,提高醫療質量,杜絕醫療差錯事故,保障醫院、患者和職工的合法權益,促進我院持續、快速、協調、健康發展。根據《醫療事故處理條例》等法律法規的規定,結合我院工作實際,本著“風險共擔、保障有力”的原則,特制定本辦法。
一、醫療風險基金的籌集:從各科室月獎金中按規定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫療糾紛賠付情況,內科系統4.5%、外科系統5.5%,醫技科室1%,醫院對各科室提取的.金額進行1∶1配套。
二、醫療風險基金的管理:成立醫療風險基金管理領導小組,對基金的籌集、使用進行管理。財務科統一建立以科室為單位的醫療風險基金明細賬,確保專款專用。年度內科室結算節余基金款,轉入下年度科室繼續使用或由醫療風險基金管理小組統籌調劑。
三、醫療風險基金的使用:主要用于醫療事故爭議以及醫療糾紛的賠付補償,無論是經協商、調解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫療風險基金和責任人共同承擔。責任人的具體賠付比例,根據院專家委員會討論判定責任人的責任程度確定,但承擔賠償額全年最高不超過2萬元;科室直接負責人承擔總賠償額的2-10%,具體比例由專家委員會討論認定。
責任人及其科室對其處理意見如有異議,應在接到賠付通知起三個工作日內以書面形式向醫務部申請復議一次,將從我院參加市級醫療事故鑒定專家中隨機抽取專家若干名進行復議。
四、醫療風險基金的返還:。
(一)、對于當年度未發生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的,將返還該科室醫療風險基金賬戶金額的70%,其中10%指定獎勵科室負責人,同時可適當降低下年度醫療風險基金系數。
(二)、對于當年度醫療風險基金賬戶賠付結算有節余的科室,當年度不予返還,流動下年度繼續使用。
(三)、對于當年賠付額累計超過科室醫療風險基金賬戶金額的透支部分,視情況區分,分別由醫院醫療風險基金承擔或在科室下年度醫療風險基金中扣除,但下年度風險基金系數適當提高:。
2、如下年度仍有醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的,則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續參照上述相關條款執行。
五、本管理辦法自下發之日起執行。
六、本管理辦法由醫務部、經管科共同負責解釋,如因指標測算出現偏差等特殊情況,由醫療風險基金管理領導小組臨時討論修改。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十六
一類是自然環境造成的險情，主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水等。
另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。
油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發險情，下令采取一級應急行動，油田應急辦公室負責二級災害和突發險情管理，決定采取二級應急行動。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發險情管理，決定采取三級應急行動。
災害和突發險情出現后，所屬單位立即采取三級應急行動（火災必須首先撥火警電話）。并上報油田應急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動；采取二級應急行動時，應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現場親自指揮應急行動，迅速根據險情級別判斷是否采取一級應急行動，并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動后下令實施。
三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關處室裁定后是否進入油田公司搶險費。
險情劃分表。
分級。
險情。
三級險情。
（基層單位）經濟損。
失不超過5萬元。
二級險情。
各單位經濟損失。
不超過30萬元。
一級險情。
油田公司經濟損失。
超過30萬元。
井噴。
油水井井口發生泄漏，但井口完好，無失控可能。
油水井井口發生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控。
井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災。
火災。
爆炸。
油水井井口發生泄漏，消防設施完好，消防器材充足，無人員死亡。
消防設施基本完好，無人員傷亡。
現場消防設施損壞不能使用，火災與爆炸涉及易燃易爆區，有人員傷亡。
臺風、海嘯、風暴潮。
臺風進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上。
洪澇災害應。
急級別提前。
一級。
24小時降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水。
人員傷亡。
個別受輕傷，現場可以處理。
多人受傷，但未出現重傷和死亡，現場不能處理。
多人受傷或死亡，現場無法處理。
急性傳染。
和食物中毒。
個別人傳染，輕微中毒，現場能夠治療，并控制了事態的發展。
多人傳染，中毒較嚴重現場已經不能控制事態的發展。
傳染和中毒不斷擴大，現場已無法控制事態的發展。
硫化氫和。
其他有毒。
物質泄漏。
輕微或有跡象發生泄漏報警和控制系統完好。
有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質嚴格超標。
已經有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統失靈。
特大。
交通事故。
多人受傷，3人以上死亡，經濟損失巨大。
地震。
（1）（1）對中、長期地震震性分析預報，按上級要求行動；
（2）（2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應急預案；
（3）（3）對突發性地震，實施地震應急預案。
管線穿孔。
斷裂凍堵。
電路故障。
單井管線或電路故障未發生污染或沒有人員傷亡。
計量站以上集輸管線或電路故障，且發生污染事故，無人員傷亡。
（1）災害事故險情種類；
（2）險情的嚴重程度；
（3）發生地點、時間、影響范圍（報火警應提示道路情況）；
（4）發生險情地點的環境情況；
（5）自救情況；
（6）急需要救援的內容。
（1）疏散無關人員，最大限度減少人員傷亡。
（2）切斷危險物源，慎重啟用停用設備設施，防止二次險情發生。
（3）保持通信暢通，隨時掌握險情發展動態。
（4）調集救助力量，迅速控制險情發展。
（5）正確分析現場情況，劃定危險范圍，現場決定當機立斷。
（6）正確分析風險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十七
確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，以防止非預期的使用或交付。
適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產品所發生的不合格品的控制。
3.1在超出關鍵限值條件下生產的產品由關鍵控制點監視人員直接識別潛在不安全產品，對其進行標識和隔離。
3.2不符合操作前提方案條件下生產的產品，現場生產人員先行將其標識和隔離。通知質檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果，滿足如下情況的取消標識和隔離，否則應更改標識為潛在不安全產品。
a)相關的食品安全危害已降至規定的可接受水平;。
b)相關的食品安全危害在產品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;。
c)盡管不符合，但產品仍能滿足相關食品安全危害規定的可接受水平。
3.3對潛在不安全產品由質檢員從如下方面獲得證據可作為安全產品放行，否則應作為不合格產品處理：
a)除監視系統外的其他證據證實控制措施有效;。
c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗證結果證實受影響的批次產品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。
3.4當認定為不安全產品時。
b)當發現個別不合格品，由生產部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應在相應的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產品應重新進行檢驗。
c)報廢產品需放置到報廢區，按規定作好標識，由生產部負責具體實施。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十八
出口退稅作為我國的一項長期稅收政策，它的實施對于促進對外貿易和國家經濟增長起著十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門多，存在的風險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開展，現針對可能存在的風險進行管理，制訂本制度。
（二）明確責任：
責任主管領導：組長及副組長；
其他直接責任人員：各成員。
信譽風險。
目前我公司的納稅信用等級為a級，a級指標具體分值為：稅務登記情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規行為處理情況、出口退稅的規范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級評比時會進行降級。
（一）建立和完善出口退稅管理的舉措。
1、建立和健全公司相關管理制度。
公司應制訂出《國際業務商務管理流程》，明確公司財務部和合同執行單位相關崗位在執行國際業務時應履行的職責，規定各出口關鍵環節所必需的合規性文件及須辦理的手續；制訂出《出口退稅業務管理流程》，具體說明辦理出口退稅過程中所涉及的崗位、職責、相關單證及提交時間等，明確出口退稅業務操作流程規范，明確各個業務部門的崗位職責和權限。
2、明確規范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環節中的職責。在簽訂設備和材料采購合同時，明確約定供應商必須配合企業做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發票時不出現遺漏和差錯。選擇有實力的貨運代理商，以保障企業在貨物出口后能夠及時拿到合格的報關單。
（二）加強各部門間的交流與銜接工作。
出口退稅工作統合性比較強，時間性要求嚴格，涉及部門廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關、貨代公司、報關行，對內涉及銷售部、合同部、財務部、物流部，加強溝通和協調，理順退稅業務所涉及各個環節工作的銜接，以促進公司各相關業務部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關單證傳遞的流程、時間要求和操作規范，做好登記和保管單據交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務部應設專職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關業務部門應設專人負責編制出口形式發票、收集和審核增值稅專用發票及出口報關單、辦理出口收匯核銷單，退稅業務單據在傳遞過程中出現不及時或者丟失的現象，業務人員未能及時辦理收匯核銷或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無法正常辦理，所有部門必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開展。
（三）各級人員的高度重視，提高防范退稅風險的意識。公司領導層、業務部門和財務部門應主動加強學習，及時了解和掌握國家退稅政策變動對企業的影響。財務部門作為出口退稅工作的主辦部門應隨時跟蹤國家退稅政策的變動情況，結合公司的特點和現狀，向公司領導層提供有益的參考意見；財務部的辦稅員，是稅企聯系的紐帶，其素質的'高低直接影響出口退稅的質量和效益。辦稅員要有基本的外貿知識、會計專業知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓，按辦稅員崗位工作說明和程序進行定期培訓，提高其業務素質和對外交往能力。辦稅員實行崗位輪換，在保持工作連續性的前提下，不定期對辦稅員進行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時調整，及時與相關部門溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學習與交流，掌握最新的政策與動態，積極參加國稅、海關、外匯局等相關管理部門、行業協會組織的政策宣講會、政策輔導會議，與同行保持一定的聯系，獲取最新的信息。
（四）單據的合規性檢查。
1、報關單的合規：
等正確填列。
2、外匯核銷單的合規：
外匯核銷單信息的時間性要求也必須達到，預計180天內無法收款的，應及時辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時也應及時在外匯核銷。
3、其他單據的確認：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業務部門的領導簽字確認。
（五）有關備案單證。
國家稅務總局公告20xx年第24號，出口企業應在申報出口退（免）稅后15日內，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點，以備主管稅務機關核查。
2．出口貨物裝貨單；
3．出口貨物運輸單據（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據、郵政收據等承運人出具的貨物單據，以及出口企業承付運費的國內運輸單證）。若有無法取得上述原始單證情況的，出口企業可用具有相似內容或作用的其他單證進行單證備案。除另有規定外，備案單證由出口企業存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。
如果核查時，沒有齊備的備案資料，稅務機關有權責令收回已審核批準的退稅款（到帳的都要求退庫）。因此，我們應該理解為出口退稅的業務流程到正式申報時并沒有完結，后續控制未做好同樣會影響退稅工作的進行。
確實由于經辦人員的差錯造成過期未申報，按稅務規定執行，轉免稅或視同內銷；及時與稅務管理部門溝通，努力使公司的損失減到最少。
醫院風險管理制度（熱門19篇）篇十九
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產經營活動的安全、穩健運行，提高經營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現公司以下目標提供合理保證：
（1）將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內；
（2）實現公司內外部信息溝通的真實、可靠；
（3）確保遵循國家法律法規；
（4）提高公司經營的效益及效率；
（5）取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大類。
第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：
（1）風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發布。
（2）風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經理報告工作。
（3）風險執行機構：公司各職能部門，各部門應設置兼職風險員，開展日常風險工作，執行過程中發現問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。
第五條公司成立全面風險領導小組：
組長：趙慶民。
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范。
張金波黃新生王洪濤。
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
（1）對年度風險管理提出總體目標和要求；
（3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；
（5）審議風險管理組織機構的設置及其職責方案；
（6）確定、審核風險管理考核方案；
（8）審議內部審計部門提交的風險管理監督評價審計綜合報告；
（3）研究提出全面風險管理工作報告；
（4）做好風險信息匯總；
（5）負責組織協調風險管理日常工作；
（6）負責指導、監督有關職能部門風險管理工作；
風險職能部門職責：
（3）負責本部門風險信息的收集和評估；
（4）負責本部門內部控制制度改進和完善工作；
（5）及時按規定提交上報風險管理信息、工作報告等；
（6）做好本部門風險預警和監控；
第七條戰略風險信息收集的內容：
（1）國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，本行業狀況、國家產業政策；
（2）科技進步、科技創新有關內容；
（3）市場對煤炭產品的需求和要求；
（4）公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；
（5）與周邊對手相比，公司實力差距；
（6）公司戰略規劃、投資計劃、年度經營目標、經營戰略以及相關編制依據；
第八條財務風險信息收集內容：
（1）負債、負債率、償債能力；
（2）現金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率；
（3）產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款；
（4）制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用；
（5）盈利能力；
（6）成本核算、資金結算和現金管理業務中曾發生或易發生錯誤的業務流程或環節；
（7）與公司現行的行業會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內容：
（1）公司煤炭價格及供需變化；
（2）能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩定性和價格變化；
（3）主要客戶、主要供應商的信用情況；
（4）稅收政策和利率變化情況；
（5）潛在競爭者和替代品情況；
第十條運營風險信息收集內容：
（1）產品結構。
（2）新市場開發、市場營銷策、市場營銷環境狀況等；
（4）質量、安全、環保信息安全等管理中曾發生或易發生的流程和環節；
（5）企業內外部人員道德風險知識企業遭受損失或業務控制系統失靈。
（6）給企業造成損失的自然災害以及其他情形；
第十一條法律風險信息收集內容：
（1）國內外與本企業相關的政治、法律環境；
（2）影響公司的新法律和政策；
（3）員工道德操守的遵從性；
（4）本企業簽訂的重大協議和有關合同；
（5）本企業發生重大法律糾紛案件的情況；
第十二條風險評估內容。
公司內部風險識別：
（1）公司管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素；
（2）組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素；
（3）戰略目標制定、執行和戰略評估以及考核因素；
（4）市場變動、價格變動、信用管理；
（5）研究開發、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創新因素；
（6）財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素；
（7）營運安全、員工健康、食堂食品、環境保護等安全環保因素；
（8）法律法規執行、政府公共關系、政策變動執行因素；
（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；
（10）其他內部風險因素；
（1）經濟形勢、產業政策、市場競爭、資源供給等經濟因素；
（2）法律法規、監管要求等頒布和注銷等法律因素；
（3）政治形勢、文化傳統、社會信用、教育水平等社會因素；
（4）科技進步、工藝改進等科學技術發展因素；
（5）自然災害、環境狀況等自然地理環境因素；
（6）其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法。
（4）風險評估主要從風險發生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；
第十四條風險評估的流程。
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現場實際，不能出現空話、套話。
（2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結果報全面風險管理辦公室；
（3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結果審核匯總形成公司風險信息數據庫；
（4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；
（3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉移、對沖、轉化、補償、規避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
（1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；
（4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環節，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第二十條風險預警指標的確定流程。
（1）各風險職能部門年初確定預警指標及指標數值范圍，并報全面風險管理辦公室；
（3）公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于。
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執行，將監控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第二十三條風險管理的監督與改進包括持續的風險管理監督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；日常監控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監督和考核。
（1）公正原則。
（2）可控性原則。
（3）適度激勵原則。
（4）年度考核與日常考評相結合原則。
第二十七條風險考核內容。
（1）風險管理組織運行系統：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等；
（3）風險管理策略和風險解決方案制定和執行情況；
（4）風險預警和監控情況，風險預警指標體系的全面和準確性；
（5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。
（6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。
第二十九條年度風險考核采取現場調查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發生的各類生產經營風險，確保公司各項生產經營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
（1）風險信息收集和風險信息數據庫建立完善情況；
（2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；
（3）風險偏好和風險承受度的確定；
（4）風險管理策略以及風險解決方案制定情況；
（5）風險預警和監控情況；
（7）內控制度建立和完善情況；
（8）風險管理方案調整以及方案整改情況；
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發之日起執行，同時亭南煤業公司發〔20xx9〕113號文同時廢止。