在工作匯報中，我們還可以提出改進和優化的建議，為團隊的發展和提升貢獻一份力量。下面是一些建議和注意事項，希望對大家在寫作工作匯報時有所幫助。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇一
**銀監分局：
我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現將工作情況匯報如下：
一、迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業廳或自助服務區對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
三、
充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
四、根據我行業務系統自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協助偵破案件、保護存款人利益的快速聯動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇二
[摘要]匯報案件是檢察機關一項經常性的業務工作。檢察機關的專人審查、集體討論、檢察長決定的辦案制度,決定了每一起案件都要經過多次的討論研究。個人承辦案件后往往要向業務科、檢察長、檢察委會匯報,而匯報案件是否客觀、全面,所采取的匯報方式是否得當,均直接影響與會者的決定。因此匯報工作在一些重、特、大、疑點案件的辦理中占有舉足輕重的地位和作用。
案件匯報是檢察實踐中一項不可或缺的重要工作。匯報的種類和形式繁多,尤其對一些重大疑難案件的處理,個人承辦后有向組長、科長、科室討論中的匯報,有向檢察委員會、上級業務部門,還有向人大、政法委的匯報等等不一而足,筆者認為在眾多的匯報工作當中,惟有向檢委會的匯報工作是最為規范的,制度化最為全面的,而且也是最為集中的一種討論方式,鍛煉承辦人的邏輯思維、口才、法律素養,甚至是心理素質。因此,筆者結合所在檢察院的檢委會工作實踐就近三年存在的問題,以及就案件匯報的規范化,闡述己見,以供參考。
一、筆者所在檢察院近年來承辦人向檢委會作案件匯報中普遍存在的問題。
近三年筆者所在檢察院檢委會討論案件590件805人,這個數字說明該院的承辦人大多有過向檢委會匯報案件的經歷。近年來匯報中存在最多的問題有以下幾點:一是重點模糊。反映是匯報過于冗長,沒有緊緊圍繞爭議焦點進行。實踐中有些承辦人總是怕遺漏了重要內容,把卷宗能寫上的內容全部寫上,其實這是沒有把握住案件核心,沖淡了匯報主題,不僅匯報的人吃力,聽匯報的更是云里霧里。二是內容有缺失。反映在匯報人審查卷宗不夠細致遺漏重要事實上。例如:李某某合同詐騙一案,在主觀占有故意上有較大分歧,而承辦人沒有注意到,嫌疑人跑廠后未抓獲之前,改頭換面另外注冊一家公司繼續經營原廠產品,在送貨、供貨、收賬等環節上用的還是原套人馬,像這樣有履行能力還不愿償還的細節很重要,而匯報人因疏忽,影響檢委會的決策。三是論理不深入。特別是此罪與彼罪有分歧的案件中,匯報人就事論事,簡單地羅列事實和證據的多,緊緊圍繞罪名的證明要求和相關爭議罪名之間的區分標準闡述道理的少,未能抓住有限的時間有理有據地結合事實和法律兩個方面深入闡明和論證自己的觀點。四是觀點不明確。反映在匯報人在介紹案件的分歧意見時,忽略或有意回避自己的傾向性觀點和理由。特別是科室的分歧意見很大,一定要有自己的主流觀點。不能覺得每個分歧意見或者其中一兩種都有一定的理由。例如王某玩忽職守案中,科室討論結果一致認為由檢委會討論決定。這種情況是匯報時沒有自己的主流觀點。五是層次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,匯報人沒有清晰地介紹當事人之間的關系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使匯報顯得雜亂無章,含糊不清,匯報內容主次不清。就會使與會者越聽糊涂。而有的匯報人將文字不好說清楚的人物關系,用列表或者圖表來代替,往往對匯報工作起到點睛的作用。
二、從報告入手提高匯報材料的質量。
(一)會前充分準備。
古人云:凡事預則立,不預則廢。匯報人員在提交檢委會討論案件之前,應當做好充分的準備,從而避免會前準備工作不到位,應對案件討論差等問題的出現。
一是充分熟悉案情。做過公訴人的同志都有過出庭的經歷,如果承辦人對案件和對涉嫌的罪名了如指掌,不管庭審上出現任何情況,都可以作到處亂不驚,游刃有余,牢牢把握庭上的主動權。匯報雖然不是庭審辯論,但面臨眾多委員的時候,每個人的思路不同,角度不同,問題的方向自然有所不同。如果臨時翻卷或者張口結舌,都會留下不好的印象,一個案件的承辦人應該細致到對每個證據每個情節爛熟于胸。二是精心準備。查閱法律,辦案人員要仔細查找討論案件可能適用的法律與司法解釋,準備相關法律資料以備討論時所需,并從法律視角和公正立場上準確地認定和判斷事實,正確把握案件的第一道關口,形成自己獨特的見解并為支撐自己的觀點尋找堅實的事實依據和法律依據。例如:文某某重婚案件,涉及內容是法院界爭議的一個焦點問題,即第一次登記婚和第二次事實婚,或第一次事實婚第二次登記婚的情況分別如何處理,承辦人事先查閱了1994年的刑事審判參考類似案例,雖然該判例沒有被筆者所在院采納和使用,但這種思路和作法卻為檢委會作出客觀、準確和全面的判斷提供了較好的方向和素材。三是征詢意見,加強溝通.對某些罪與非罪有較大爭議的案件,或者在情節上把握不了的,辦案人員可事先與法院、上級檢察院等相關司法部門咨詢,并在檢委會上詳細匯報咨詢意見為檢委會委員準確作出決策提供參考。例如,一起未成年人盜竊表親十六萬元即遂事后又被追回贓款的案件。該案事實沒有問題,但在情節上如何評價,既能維護未成年人合法權益又能體現執法的公平公正方面,我們要考慮多個方面的因素:一方面十六萬元是數額特別巨大要判處十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盜竊雖不是刑法嚴格意義上的近親屬也是其他親屬的范疇。而且財物在事后未造成實際的損失。情節上怎幺認定呢?承辦人就此問題承辦人咨詢了多名法院的法官,法官答復這種情節一般會以緩刑處理,因此促使提出相對不起訴意見時,亦將法院處理類似案件的基本處理方式一并向檢委會匯報。一方面支持了自己的觀點,另一方面對案件情節有充分的準備,得到委員們的一致認可。
(二)檢委會案件匯報個案的主要類型和匯報的側重。
二是撤案(不訴)案件。該類案件包括:第一類擬作絕對不起訴決定的案件,即刑訴法第十五條規定的,情節顯著輕微,危害不大,不認為是犯罪的6種情形,依法不追究刑事責任。實踐中多是刑事責任年齡因素,14歲和16歲的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解釋出臺提高入罪條件,對于該類匯報材料,重點要體現顯著輕微的情節方面,因為不是證據問題,在證據的摘抄方面可以適當從簡。第二類是擬作相對不起訴決定的案件,即犯罪嫌疑人的行為已構成犯罪,但犯罪情節輕微依照新刑法規定不需要判處刑罰的。該類案件多是當事人之間就民事賠償、化解矛盾等達到和解協議的交通肇事和故意傷害類犯罪?；蛴H友、同學、鄰里、同事之間的糾紛引發的輕微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主觀惡性較小的初犯、偶犯等等,對于該類事情清楚、證據確鑿的案件,可把重心放在情節的介紹上來,證據作簡單摘抄,也可以匯報時一筆帶過,例如王某某故意傷害一案,在現場目擊證人證實,嫌疑人用凳子打了被害人頭部,其他三名證人及被害人對此情節有不同程度的印證,方向和內容完全一致。被害人的傷情結果是頭部有八厘米外傷,經鑒定是外力重物所致,初步鑒定為輕傷,當事人雙方對該鑒定結論均無異議,因此認定證據中有言詞證據證實嫌疑人打擊,有被害人陳述被傷經過,有傷情鑒定確實為嫌疑人打擊的部位受傷,本案證據環環相扣,能形成一個客觀、可信的證據體系和證明鎖鏈。這樣的匯報既簡單又避免照本宣科的枯燥,還可鍛煉總結證據能力,委員們聽起來清晰、簡潔、有力,達到較好的匯報效果。第三類是擬作存疑不起訴的案件,即證據不足,不符合起訴條件的案件。第四類是擬作撤銷案件決定和自偵案件。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇三
格是有意義的名詞，發音為ànjiàn解釋1。與訴訟和違規相關的事件。2.一般活動。3.民事訴訟。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！
近一段時光，根據單位的統一安排，我們組織了一系列的案件學習和討論，感觸頗深，主要集中在如下幾個方面：
對于這個問題，我覺得主要有兩個方面能夠思考，一是價值觀發生了扭曲，光想著撈錢了，想著享受了，所以就透過種.種不法的手段來解決問題;二是交友不慎，一步一步地上了賊船，無奈之下只能就范，一步步滑向深淵。
錢多少才算多?我覺得這個問題能夠思考一下。有人說一百萬、也有說一千萬，但是人的欲望是無窮的，有了一百萬的時候就會去追求一千萬了，有了一千萬還想著去做億萬富豪了，永遠不會知足。那里還有個前題，就是我們是信用社員工，如果我們是個商人，那么逐利就是我們的目標，只要不違法，我賺一百個億都沒有問題，但是我們不是，我們只是一個小小的銀行職員而已，我們賺的只是相對微薄的工資和獎金，這個是我們的工作性質決定的，那種揮金如土的生活不是我們工薪階層所能消費和欣賞的。反過來思考，我們作為一個信用社的員工，有自我的房子、有自我的車、有自我的一點積蓄能夠養老就好了，再多的錢就不是自我的了，留給孩子，很大可能是害了孩子，對孩子是沒有什么好處的。知足常樂，不屬于自我的東西，就必須不要碰!
關于交友，每個人都有自我的朋友，這個很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因為他們跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有資源，能夠貸款，是個財神爺。另外就是關于朋友之間借錢的問題，我有個觀點就是必須要在你自我能夠承受的額度之內，比如說你借給他一萬、兩萬或者十萬二十萬，你自我能夠承受這個損失，不影響你身邊的其他人。這是能夠的，但是如果你借給他幾十萬甚至幾百萬，那就不正常了，因為我們自我承受不了這個風險!很多人就會順理成章地把這一風險轉化給了單位，這樣就危險了，就容易出問題了。許多人出問題就是這樣的，剛開始的時候試探性的做了一點，自我也能控制住了，覺得沒有問題了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越遠、越走越深，直到自我控制不住的時候才東窗事發。實在是可悲!
縱觀全部案例，出了個別特殊狀況外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。有時候自我再思考，如果有一天真的自我進去了，那我們以后的生活會如何呢?盡管此刻社會也在鼓勵各界去包容那些“濕過鞋”的人，但是實際狀況又會如何呢?一旦進去后，那么在社會上就很難立足了。那我們能干什么呢?回老家，輿-論壓力讓人受不了，只能到一個陌生的城市做個小本買賣，但是這樣的結果就是僅僅能夠維持自我的生存，想發展壯大，真的很難!很簡單的一點，當自我的事業發展需要資金的時候，融資就會很難，就因為那個污點，那個永遠伴隨一生的污點，那個永遠都洗不掉的污點。身邊的朋友就更別提了，誰還敢與您交往呀，大家都會躲著。想想看，這個是一個什么樣的結局?太恐怖了!
另外，我們也能夠算算帳，記得看過一個教育片叫《七筆帳》，主人公一把鼻涕一把淚地給大家算賬：一算“政治帳”，自毀前程;二算“經濟帳”，傾家蕩產;三算“名譽帳”，身敗名裂;四算“家庭帳”，夫離女散;五算“親情帳”，眾叛親離;六算“自由帳”，身陷牢籠;七算“健康帳”，身心憔悴!最后主人公總結說：“此刻我深深地體會到，什么最重要?生命最重要!自由最重要!什么是幸福?有一個健康的身體，和睦完整的家庭，平平安安就是的幸福!算算自我的七筆帳，我是帳帳劃不來?！蓖瑯樱核闼阄覀冏晕业膸ひ餐瑯硬恢?，挪用資金幾十萬，判刑五六年，丟掉了自我的飯碗，怎樣值得呢?!
關于農信工作。就是知足常樂，感謝農信。很多人都在問一句話：如果我沒有來到農信，我這天會在干什么，我這天會怎樣?農信人確實面臨的壓力很大，股份制銀行的競爭、存貸款規模的考核、不良貸款的清收等指標讓大家都透但是氣來，在營業部同樣如此，那么應對如此環境，我們就應怎樣看我們的工作呢?用一個詞來講，就是“珍惜”。其實這個社會上的很多工作都沒有我們想象中的那么好，我們有時候覺得公務員挺好的，較為穩定，但是不明白公務員中的艱難的提升之路;我們有時候覺得最生意挺好的，有錢啊，活的很瀟灑，很自在，但是不明白做生意的艱辛和困難;我們有時候覺得自我做點什么很好啊，自由自在，無拘無束，沒有什么條條框框，想怎樣就怎樣，很自由，但是我們不明白其中的風險……這其中的種.種，都是我們想象不到的困難，在農信工作，雖然有壓力，但是也給了我們前進的動力;在農信雖然工作有很多困難，但是我們的農信給了我們種.種的培訓，給了我們解決問題的方法和學習這些方法的機會，相比之下我們真的就應珍惜眼前這份工作。
總之，要在今后的工作中我們應嚴格要求自我，努力學習，踏實工作，珍惜此刻，為成為團隊的優秀一員而努力!
一年來，我縣案件管理工作在縣紀委監察局的正確領導及州紀委案件管理室的具體指導下，緊緊圍繞《黔東南州紀檢監察機關案件管理工作要點》來開展工作，取得了一定的成效?，F總結如下：
為使我縣各鄉鎮案件管理人員能在2、0版案件管理操作系統升級換代后，盡快掌握3、0版案件管理系統統計指標體系的變更情況和新案件報表的填報方法，提高全縣紀檢監察機關案件管理工作效率和水平，我縣于3月9日上午在縣紀委會議室召開全縣案件管理工作培訓會，20個鄉鎮紀委案件管理人員參加了培訓會。培訓會上，縣紀委副書記楊勝明傳達了姜政達副書記在全州案件管理培訓班上的講話精神，石家彬同志根據上級要求結合我縣實際，著重對違紀行為分類、違紀行為性質等統計指標的變更及新舊案件統計1-5表及初核、立案登記表等結構和內容上的異同進行講解和說明。參加培訓人員對照2、0版使用手冊，對變更情況進行認真核對和記錄。通過培訓，使我縣案管人員掌握了新案件報表的填報方法，達到了培訓的目的。
今年以來，我縣共統計上報受理群眾來信來訪和電話舉報105件，初步調查核實21件，初核了結8件，轉立案13件，結案13件（14人）。
在工作中，嚴格按照州紀委案件管理目標考核要求，認真執行案件報表報送制度及萬元以上經濟案件備案制度，共上報萬元以上經濟案件備案2件。每月按時準確報送信訪表、初核表及軟盤；每季度按時上報《查辦案件工作統計表（1-5表）》，《對比分析表》及《查辦案件情況通報》、《案件管理工作情況通報》、《查辦案件統計分析報告》；按時報送動態分析、綜合分析等，至目前報送（專題）動態分析1篇，綜合分析3篇。
為確保案件管理工作的安全性和保密性，我縣高度重視案件管理工作，明確辦公室一名干部專門負責案件管理工作和一臺案件管理專用計算機，實現了專人、專機、專用，制定了《計算機及網絡安全管理規定》，并與鄉鎮紀委、部門紀檢組及委局各科室簽訂了保密工作責任書。同時我縣還結合本地實際情況，制定了《關于嚴格報送案件統計表制度》，這些規章制度的建立和完善為我縣案件管理工作走上規范化、制度化奠定了基礎。
1、對案件的統計、綜合分析還不夠深入透徹，還不善于從案件數據的變動中的抓住問題的實質。
2、部分鄉鎮報送的案件報表質量還不夠高，給縣級案件管理工作增加一定的工作量。
3、由于各鄉鎮經濟困難，報送的各種報表仍是手工填寫，還未實現計算機管理。
1、進一步加強對案件資料進行整理歸類，統計分析，同時要加強學習，努力推進案件管理工作。
2、繼續加強對鄉鎮紀委、部門紀檢組（紀委）案件管理人員統計基礎理論、書面表達、統計分析等方面的培訓工作力度，使全縣案件管理工作效率和水平整體上得到提高。
3、進一步加強和完善案件管理制度體系建設。
省紀委：
現將我市案件管理工作方面的有關情況作簡要匯報。
委局領導一貫對案件管理工作高度重視，新一屆紀委領導班子到任后還專門召開常委會研究案管工作，并提出了“基礎建設上檔次，機構設置講實效，工作程序抓規范，工作內容求科學”的新要求。市紀委在人手緊張、辦案任務重的情況下，把案件管理工作放在案件檢查一室，并確定了一名年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責目前，市本級和各縣區紀委都配備了專門辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優化的軟硬件環境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
抓組織協調，形成辦案合力。
一是組織協調好市紀委內設各辦案職能室的關系。為了充分發揮案管工作的組織協調作用，市紀委成立了以主管案件的副書記為組長、分管常委為副組長，有關室負責人為成員的案管領導小組。這樣內部協調運作起來既方便及時，又得心應手，效果較好。二是組織協調好市紀委與縣區紀委在案件查處中的關系。我市下轄四縣一區，縣區紀委在查辦案件上是一支重要力量，發揮著重要的作用，針對縣區紀委業務素質參差不齊的現狀，案管領導小組和案管人員從協調關系入手，加強了對縣區紀委辦案的指導和監督，促進縣區紀委辦案水平的提高。如在調查一重大案件時，在服從服務于省紀委檢查一室的指揮下，我們對市、各縣區紀委的辦案力量統一調整，實行個案負責制和“兩規”看護月輪班制。三是加強市紀委與相關職能部門的協調配合。首先，成立了大要案組織協調機構----大要案協調領導小組，小組由市紀委和市公安、檢察、法院、審計等部門主要領導任成員，案管人員承擔聯系、綜合、落實和反饋工作；其次，建立了大要案協調領導小組工作制度，我們先后制定了《查辦大案要案協調小組工作制度》和《紀檢監察機關與法院、檢察院、公安局、審計局協調配合辦案暫行規定》，明確了相互移送案件和案件線索制度，并通過每季度一次的大要案協調領導小組會議通報、交流案件情況，協調重大疑難案件的查處，研究辦案中涉及到的有關政策、法律及黨政紀方面的問題等，發揮各自優勢合力攻堅，擴大戰果。這次1-5月全省禁賭專項斗爭，公安部門移送黨員干部5人。四是加強了查辦案件的隊伍建設。我們建立了辦案人才備案庫，加強了對辦案人員的統一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現象發生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩定。
近年來，在省紀委的正確領導和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的進步，但還存在著認識不到位、人員不到位、培訓不到位和相關配套措施不到位等問題，這有待于進一步改進。我們認為，要改變案管工作中存在的這些問題，上級紀檢監察機關要進一步加強對基層案件管理工作的領導，切實采取措施，規范案管工作，保證各項職能的有效履行，推動基層查辦案件工作的`深入開展。一是針對各地不同的工作實際，制定不同的切實可行的機構設置標準。市級紀委可以設置案件管理室，縣區紀檢監察機關在不可能設置案件管理專門機構的情況下，應把案件管理工作統一放在案件檢查室，并固定一名政治素質較高、紀律性較嚴、工作責任心較強、懂微機知識、懂紀檢監察業務，并具有一定綜合分析能力、寫作能力、協調能力、管理能力各方面都比較優秀的年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責。二是制定操作性較強的案件管理工作制度。規范案件管理工作的職責和任務，明確案件管理人員可列席具體會議的職權，規定可閱讀有關文件的范圍，具體案管人員協調督辦案件的方式方法，確立案件管理工作在協調督辦中的中心地位，歸口負責管理協調督辦案件的職責，保證辦案工作依靠制度而不是靠領導權力來運行。三是形成固定的案管工作流程，理順內部與信訪、檢查、審理工作關系，建立文件、信息、業務交流通氣制度。四是加強對案管人員的定期培訓。五是加強對案管軟硬件配備的剛性約束。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇四
（討論稿）。
為了認真貫徹落實省分行2012年案件風險分析工作會議精神,進一步強化管理，夯實基礎，做好案件風險防控工作，有效遏制各類案件風險事件的發生，保障全行業務經營又好又快發展?，F結合實際，特制定本工作意見。
一、總的指導思想：各行要進一步提高對當前嚴峻復雜的案防形勢和全行案防工作極端重要性的認識，增強危機意識、憂患意識、把案件防控放在各項工作重中之重。堅持“突出重點、標本兼治、重在治本、預防為主”，著力提升案防工作的針對性有效性。重基礎、健制度、抓預防、強執行，切實改變過去“重經營輕管理、重業務發展輕案件防控、重經濟處罰輕紀律處罰、重處理一般人員輕處理管理干部、重事后處理輕事前預防”等錯誤現象，確保案件防控工作全面、扎實、有效地開展，促進全行依法合規經營和健康有效發展。
二、案防工作目標：按照省市分行黨委總體部署，緊緊圍繞業務經營，落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，履行“一崗雙責”，加強風險防范，有效堵塞漏洞，確保全行不發生大案、要案。通過全行努力，要實現“五個目標”。即：全行員工合規經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強；規章制度進一步完善，員工執行力明顯增強；各行領導班子和領導干部的管控力明顯提升；遏制大要案件發生，降低案件發案率；提高案件成功堵截率和追贓率，實現省分行案防目標。
二、主要措施：為了使案件防控工作取得實效，各行要高度重視，抓住時機，以高度的政治責任感，從本單位抓起，從自我做起，把案件風險防控工作抓好、抓實，抓出成效。
2建設和反腐倡廉建設的全過程。四是加強警示教育。市、縣兩級行都要制訂具體方案，年內分期分批組織本行干部員工赴本地警示教育基地或鹽城監獄接受教育、吸取教訓，常敲警鐘，常抓不懈。
3置、采購等發案部位集中的賄賂案件風險；八是高度重視農戶貸款循環借貸，幫助客戶掩蓋貸款風險、冒名貸款、多人承貸一人使用、冒名開立惠農信用卡并用透支款項和小額農貸循環借貸等風險；各行要切實改進員工行為排查手段，綜合運用日常管理、家訪、走訪有關單位、審計檢查、系統監測等途徑，提高排查發現問題的能力和效果。對排查中發現的問題，要及時處置和化解風險。
4程，實施風險限額管理，完善風險點跟蹤評估制度。推進安全控制體系建設，加快電子銀行身份認證體系的創新與應用，建立多層次身份認證體系，嚴防虛假注冊和虛假交易行為。加強自助設備巡檢、巡查和后臺實時監控，切實保障營業場所及自助機具安全，提高自助設備自防能力。嚴把客戶準入關，深入落實轉賬電話客戶和電子商務、銀行卡特約商戶的準入機制。各行要組織開展一次銀行卡、電子銀行業務檢查，重點檢查申請、注冊、領用、激活等環節的真實性情況，努力防止虛假發卡、員工代辦、代管客戶銀行卡和網上銀行證書、私自開通網上銀行，以及內外部人員與特約商戶串通虛假消費套現等問題。三是重視“三農”和縣域業務風險。圍繞客戶信息、可疑交易、貸款質量等方面，不斷充實完善預警指標體系，加強風險控制。各行組織一次農戶貸款對賬檢查，及時發現和防止農戶貸款多貸一用、改變資金用途以及員工挪用農戶貸款等問題。四是加強營業網點及金庫安全保衛工作。加強基層安防隊伍建設，所有營業單位要按要求配備大堂保安，確保營業期間無人脫崗。進一步加強對金庫、辦公樓、營業場所監控、門禁、報警系統的監督、指導和管理工作，加大對設施設備的日常檢查和維護保養，確保安全設施發揮最大安全保障作用。各行以縣支行為單位開展一次全面安全檢查，重點檢查金庫及基層營業網點安全達標情況。要把案件風險排查和員工行為排查作為日常經營管理的重要內容，實現常態化、機制化。各行要認真梳理排查發現的問題和薄弱環節，切實做到整改措施、責任、時限和預案“四到位”。
（四）加強內部基礎管理，增強業務管理制度執行力。各行要按照“防微杜漸”要求，切實增強防范意識，加強各系統、各環節、各項業務工作的過程控制，明確各級職能部門和管理人員在內控各個環節中的職責，確保各項風險管控措施落實到位，加大各項業務管理規章制度執行力。當前，各行須重點夯實三個管理基礎：即夯實信用風險管理基礎。
5認真落實信貸“三查”要求，嚴格防范信用風險，深化開展信貸“八查八防”工作。夯實運營風險管理基礎。加強對單位賬戶開立、印鑒卡保管、大額轉賬、承兌貼現、對賬等環節過程風險控制。落實票據查詢查復制度和鑒別要求，進一步提高識別、堵截能力。加強自助設備現金管理，認真執行雙人加鈔清機的規定，嚴防“一手清”。夯實安全保衛風險管理基礎。重點加強營業場所、辦公樓和其他要害部位的安全保衛工作以及值守、押運、營業期間、節假日的安全防范，發現異常情況要及時反映，防患于未然。要充分利用會計監控系統、視頻監控系統、內控管理系統、對賬系統、信貸管理系統、計算機審計系統等現有平臺，構建覆蓋各個內控關鍵環節的風險預警和監控技術體系，協調業務部門改進風險提示和跟蹤管理，依托科技支撐，加大現場和非現場監控力度，提升風險防范水平。各業務主管部門要切實履行部門盡職監督要求，有計劃、有重點地開展盡職監督管理工作，對帶有普遍性、代表性的問題及業務操作中“常見病”、“多發病”，深入檢查，提出要求，整改到位。
6主題，選取本行發生的實際案例和突出問題隱患開展討論。通過大討論，深刻剖析各種違法違規行為的危害性，在全行倡導合規做事的良好風氣，筑牢思想防線。第四，要堅持以人為本。努力解決員工特別是基層一線員工薪酬標準、工作環境、職業生涯發展等員工關心的問題，在全行形成更加有效的員工訴求表達機制、利益協調機制和權益保障機制，激發員工愛崗敬業的積極性。
7關調查案件。同時要高度重視并認真做好輿情控制，案情發生后要制定輿情應對措施，嚴肅工作紀律，注意做好相關客戶的引導解釋工作，努力控制和消除負面影響。
8與風險防范之間的關系、長遠發展和短期效益的關系，消除因不合理的考核辦法而帶來的人為隱患。六是完善全員行為管理監督機制，暢通社會監督渠道，向廣大客戶和社會各界公開舉報電話，拓寬案件線索來源，爭取早期干預、及時處置。建立與監管、人事、風險、合規、紀檢監察等部門的案件信息共享和工作聯動機制，發揮各種力量，共同實現案件防控工作目標。七是認真落實《銀行業金融機構案件防控工作考核評價辦法》，以案件防控考核評價為統領，強化案件防范機制建設。銀監部門今年從案件防控工作組織、處置工作質量、內控管理工作力度、內控執行力建設和案件責任追究與整改等五個方面，對各行案件防控工作情況進行評價，上級行也將評價結果納入黨風廉政建設責任制考核范圍與績效分配、評先評優掛鉤。各行要對照辦法，組織自查，確保各項案防工作措施落到實處。八是建立案件查處后評價機制。市分行將對案件查報、責任追究情況進行檢查，重點檢查各行對案件和違規違紀問題，是否按照規定給予責任追究，處分程序是否合法，處理結果是否落實。對處理不到位、程序缺失的，及時予以糾正，并嚴肅追究相關人員責任。今后凡是上級行層面組織實施的各類檢查項目，由上級行主辦部門直接下發整改意見書，直接提出責任人處理、處罰建議，同時對照每一類違規問題的性質、程度，進一步明確具體糾正意見、處罰建議、積分管理意見、風險連帶責任意見，實施整改工作清單式管理。九是認真執行《監察建議書》制度。對查處的典型案件、檢查發現的問題，要認真分析，查找制度、管理、流程中存在的問題，提出完善制度的建議，通過《監察建議書》發送到相關部門進行督辦，并對整改情況進行跟蹤，提高案防工作水平。十是做好案件輿情控制。各行要加強輿情環境的監測、引導工作，加強與有關網絡媒體、平面媒體的溝通，及時掌握和有效控制負面報道產生的不利影響，防范可能出現的聲譽風險，從而為全行業務經營創造良好的輿論環境。
三、加強組織領導，確保案件防控工作取得實效。
一是各行黨委加強領導，將案件防控作為第一責任。各行黨委要強化各行領導案件防控第一責任人的責任，細化落實案件防控行長負責制和領導班子成員“一崗雙責”制度。各行領導特別是一把手，要始終保持“對事業負責，對員工負責，對自己負責”的責任感和使命感，樹立“合規創造價值、違規就是風險、安全就是效益”的理念，高度重視案防工作，加大內控管理力度，切實做好守土有責，保一方平安。
二是明確部門職責分工，落實案件防控責任。案防工作是全行性的工作，各部門、各業務條線要嚴格履行案防工作職責，形成職責分明、各司其職的案件綜合治理格局。各業務部門是本業務條線案防工作的直接責任部門，負責制定完善本業務條線的案防制度，加強對業務經營風險點和案件多發易發部位的有效監管，特別是對監督檢查發現的帶有傾向性、苗頭性的問題，要深入分析，從中總結案件發生的規律和特點，及時提出防范對策。監察部門和安全保衛部門要按照分工，切實履行相關案件治理職責，牽頭做好全行案件綜合治理和查處工作；同時，監察部門要對案防制度落實情況進行監督檢查，對因履責不到位形成案件的單位和個人給予責任追究。內控合規部門要以內部控制體系建設為主線，統籌全行業務檢查，從事前、事中、事后推動案件防控工作。要以案件風險為導向，加大審計監督力度，深入揭示案件風險隱患。
三是構建聯席會議制度，形成案件防控合力。各行要建立案件防控聯席會議制度，形成案防合力。聯席會議由綜合管理部門組織，相關部門參加。各部門要主動通報、交流相關工作信息，實現案防工作信息共享。要依托聯席會議分析近年來發生的典型案例，研究本行當前案防形勢，并提出針對性的案防措施，群策群力做好案件防控工作。
10規定》，以懲防和預防腐敗體系建設為龍頭，明確職責和工作任務,建立與之相配套的指標考核辦法和激勵措施，按照“誰主管、誰負責，縱向到底、橫向到邊”的原則,全面落實案件防控責任制，層層簽訂案防責任書，做到案件防范人人有責。市分行本部各部門要及時記載省分行印制的《江蘇省分行省、市分行本部部室懲防體系建設工作記事簿》，將各項措施納入日常工作范圍，作為常態化工作進行組織實施，實現前臺業務條線、中臺風險管理部門、后臺監督檢查部門相互配合、相互制衡，形成一級抓一級、一級帶一級、一級盯一級的案防工作機制。確保案件防控工作真正落到實處。
二〇一二年二月二十四日。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇五
等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優化的軟硬件環境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協調，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現象發生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩定。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇六
在銀行業務高速發展的背景下，日益激烈的行業競爭、客戶對于銀行網店的不滿和期望，以及網店運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業對現有內部風險積極進行防控。為全面提升內部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現代銀行的風險管理經驗，從穩健經營出發，從為城鄉居民提供基礎金融服務和從事低風險的資產業務起步，通過不斷加強銀行內部管理和風險控制能力，逐步拓展新業務提高經濟效益。
內部防線防控的最終目標是要實現網點自主內部控制功能的提升，把推進內部風險防控作為提高員工滿意度和客戶的滿意度。提高網點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內部安全意識，實現了工作目標的重中之重的工作來抓。作為內部風險防控的內容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內部防控風險提供科學依據。
堅持優化布控、提高效益原則。本著“穩定內部風險結構”的思路，合理調整內部安全意識，提高網點的創效能力。根據不同的區域和經濟條件加強對基礎網點的創效能力。根據不同的區域和經濟條件，加強對基礎網點和自助網點的安全風險進行建設，各部門要對自身的安全問題執行情況進行全面檢查、監督和評價考核，對志向不利的要嚴肅追究責任，以確保內部風險控制的質量和效果，通過網點形象建設工作促進網點全方位功能的提升。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇七
根據文化部和省廳有關文件精神，從20xx年3月起，霍山縣文化局組織有關人員，扎實有效地開展了網吧等互聯網上網服務營業場所專項整治工作，規范了網吧經營秩序，初步扭轉了網吧超時營業、接納未成年人等違法經營現象，網吧的經營秩序有了根本好轉。
一、加強領導、精心組織。
為加強對網吧整治工作的領導，保證網吧整治工作扎實有效的開展，霍山縣成立了網吧專項整治工作領導小組，多次召開會議研究部署網吧整治工作，組織學習國務院《互聯網上網服務營業場所管理條例》和六安市政府辦公室轉發六安市文化局等部門《關于開展網吧等互聯網上網服務營業場所專項整治工作的通知》，分析網吧存在的主要問題，認清網吧問題的嚴重性和危害性。霍山縣文化局對網吧專項整治工作進行了周密部署；起草制定了網吧專項整治工作方案，確定了網吧整治工作的重點，明確了網吧整治工作的目標，并上報縣委、縣政府以兩辦名義下發各有關職能部門和各有關鄉鎮執行。在整治過程中，主要領導多次參加整治小組會議，布署整治工作，領導多次帶隊深入網吧經營場所檢查網吧經營活動，強調網吧整治工作不能走過場，要依法行政，查出的問題，該罰的罰，該停的停，該吊銷《許可證》的吊證，確實規范網吧經營秩序。
二、廣泛宣傳、發動群眾。
在網吧整治過程中，我局加大了網吧整治工作的宣傳力度，在3月網吧整治初期就向各經營業主下發了《關于進一步行加強網吧管理工作的通知》，在電視上公布了舉報電話，鼓勵群眾舉報；播放了宣傳標語，公告了《加強網吧管理工作的通知》；統一為網吧經營場所制做張貼了“未成年人不得入內”標識牌，提醒經營業主不得接納未成年人，警誡未成年人不要進行網吧經營場所；多次召開了網吧經營業主會議。組織經營業主學習了國務院《互聯網上網服務營業場所管理條例》、《中共中央國務院關于進一步加強和改進未成年人思想道德建設的若干意見》以及上級業務部門對網吧管理的有關通知精神，指出了網吧經營管理中存在的問題，提出了網吧規范經營的要求。
三、加強協調、形成合力。
向縣政府建議成立了由縣政府分管領導為組長的，有文化、公安、工商等職能部門和電信、移動等電信部門組成的網吧專項整治工作協調小組。召開了協調會議，并要求在整治工作中要互通情報，相互配合。5個月來，我局共接到群眾舉報12起，接到工商部門移交案件9件，公安部門互通的情況通報4起。我局通報給工商部門無證經營情況3起，通報給電信部門對停業整頓要求暫停接入服務函件5件。根據各部門的職責，我局對接納未成年人和超時營業的網吧進行了查處，公安機關對涉及互聯網信息安全、未實行實名上網的網吧進行了檢查，工商部門取締了無證經營的黑網吧，電信部門對停業整頓的網吧給予了暫停接入服務。
四、突出重點、嚴格執法。
這次專項整治工作把解決接納未成年人、超時營業和無證經營等違法行為作為工作重點，從3月18日開始，采取不定期檢查的方法，不間斷地對全縣網吧進行了檢查，有時在早上5時，有時在晚上12時以后，有時在中午、下午下班之后、有時在周未，重點對接納未成年人、超時營業、無證經營情況進行突擊檢查。共出動檢查人員1258人次，檢查網吧經營場所458家次，行政處罰18家次，其中：罰款13家次，停業整頓5家，處罰金額5000元。另外工商部門取締無證經營網吧2家，是歷年來網吧整治處罰力度最大的一次。
五、長效管理、鞏固成果。
為鞏固網吧專項整治工作成果，網吧專項整治工作中，我們在暫停審批新的網吧的同時，堅持一手抓整頓，一手抓提高的網吧整治工作方針，與網吧經營業主簽訂了經營管理責任狀，配合共青團、學校等單位開展告別網吧學生聯合簽名活動，積極向財政部門要求在罰沒款中解決一定的舉報獎勵經費，積極探索網吧長效管理機制。
六、存在的主要問題。
五個月的網吧整治工作，雖然取得了較好的成績，到達了預期目標，但仍然存在一些問題，表現在：
1、網吧專項整治工作效果難于鞏固，由于全縣網吧經營業主法律法規素質不高，依法經營意識還有待進一步提高，加之受經濟利益的誘惑，專項整治過后，網吧超時營業，接納未成年人等違法經營現象有可能抬頭。
2、少數網吧存在安全隱患，受場所制約，縣城約有4家網吧安全出口通道窄小。有個別網吧樓梯私自安裝推拉門，導致出口通道不暢，存在一定的安全隱患。
3、網吧卸載監控軟件現象嚴重，根據省市文化部門的部署，去年，我縣統一安裝了網吧監控軟件。網吧監控軟件的安裝，加強了我局對網吧經營活動的監督管理力度。個別網吧為逃避監管，私自卸載網吧監控軟件，給網吧管理工作帶來不便。
4、學校管理工作滯后，國務院規定禁止中小學生進入網吧，學生只能進入學校內部的微機房上網學習娛樂。而學校電腦等上網設備不夠完備，不能滿足廣大學生的上網學習娛樂需要，導致部分學生走向網吧，沉迷于網絡游戲。
規范網吧經營秩序，加強網吧管理，保護未成年人身心健康，是管理部門義不容辭的責任。我局將在今后的網吧管理工作中，進一步加強對網吧經營業主的培訓，提高網吧經營業主依法經營意識。繼續加大對網吧的監督管理力度，進一步規范網吧的經營秩序。積極配合學校和共青團組織，加強對學生的教育，使學生自覺遠離網吧，保護未成年人的身心健康。鞏固網吧專項整治工作成果，促進全縣精神文明建設。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇八
縣聯社:。
根據省聯社《關于進一步做好農村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯社《關于開展案件專項治理工作的實施方案》為內容,結合我社實際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任***同志為組長,副主任***、委派會計***、分社負責人***為成員的案件專項治理領導小組,對我社的內控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現金管理,信貸業務,對自查發現的問題進行了現場整改.
全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關制度的'要求,自查自糾,對發現的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業務行為和管理行為提出意見.
由委派會計***同志負責實施對**分社、社部各崗位執行規章制度的情況進行檢查.基本操作規定執行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規定、業務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領用、使用情況相一致,**分社在領入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳沖正規范,計息正確.有少數收貸憑證及借款憑證未簽經辦人名章,帳簿有硬性涂改現象.
對微機儲蓄業務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統.由于**分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現象.
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇九
**銀監分局：
我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現將工作情況匯報如下：
迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業廳或自助服務區對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
三、充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
四、根據我行業務系統自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協助偵破案件、保護存款人利益的快速聯動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十
2011年營業室進一步加大內控外防的工作力度，查找內部管理中存在的薄弱環節，強化責任意識，杜絕隱患漏洞，加強對員工的業務培訓和案防教育，增強員工的風險防范意識，引導廣大員工樹立良好的道德風尚和職業操守，自覺地規范從業行為，不斷提高風險防范水平。對運行管理部下發的2010年風險事件進行了認真分析，找出問題產生的原因，針對問題采取相應措施，消除案件事故苗頭，將各崗位自查自糾工作納入日常管理內容，不斷提高業務素質和內控水平及外防能力，保證了各項業務健康發展。現將案件防范工作匯報如下：
一、基本情況。
（一）加大對員工的案防教育力度。一季度，針對兩節期間案件易發，治安形勢嚴峻的現狀，營業室組織員工認真學習分析各類案件通報及制度規定，明確各崗位履職規范和禁止性規定。
控體系，起到風險防范的作用，有效控制操作風險的發生。
（三）強化事中控制，加大日常工作中檢查監督力度，充分發揮大堂值班經理、網點負責人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求，及時傳達、認真落實行里的內控案防工作要求，督促大堂值班經理認真行使網點管理事權，在日常監督檢查的基礎上，重點加強對業務操作的監控檢查，網點差錯較上年同期大幅下降，核算質量明顯提高。
（四）落實案件防范目標責任制，確保責任到位。與員工簽訂了2011年營業網點員工安全目標責任書，使案防責任落實到每位員工和每個崗位。
（五）做好2010年版銀行票據憑證使用的培訓工作。一是組織柜員學習2010版票據憑證的相關規定和全行關于召開2010版銀行票據憑證使用有關問題會議的緊急通知中的講話；二是由大堂值班經理對新版票據的特征和防偽要點進行了講解；三是對銀行匯票、銀行承兌匯票的解付、委托等環節的操作流程的前后進行對比學習，通過學習使柜員掌握票據的風險點，為有效防范票據風險打下了基礎。
二、存在的問題。
（一）錢箱封包交接管理不規范。網點“重要物品運送單”存在漏接收人簽字現象。
延業務處理效率同時造成逆向操作。
（三）個別柜員日終未通過交易實時查詢打印機內登記簿與空白重要憑證實物進行核對。
三、下一步工作措施。
三、引以為戒，樹立正確的內部控制與案件防范觀念，有效防范各類風險。二是強化對賬戶開立、網銀注冊等環節的管理，嚴格執行相關的制度規定，從賬戶開立、網銀注冊等業務源頭把好關，防止由此產生的風險。三是繼續做好違規積分實施細則的學習，提高員工對違規積分工作的認識，把違規積分作為檢驗自身業務素質的重要依據，通過認識的提高帶動素質的提高。
實面貌，減少業務糾紛，同時，建議支行對網點和個人的考核也應分主客觀因素而區別對待，提高柜員合規辦理業務的自覺性。
（三）加強重要物品管理，嚴格按照規定進行庫箱、封包的保管、接收，規范簽章。
（四）由現場管理人員加強日終監督，做好檢查督促工作，嚴格按規定進行日終憑證的清點核對，做到賬實相符。
（五）繼續做好員工思想行為動態的排查工作，積極關注本部門員工是否有賭博、經商辦企業的跡象，重點關注有不良行為員工的思想動態，及時發現苗頭性和傾向性的問題，做到早發現、早提醒、早防范。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十一
為加強案件防控長效機制建設，進一步提升內控和案防制度執行力，根據莆田農商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結合我支行實際，特制定本實施方案：
一、指導思想。
在總行黨委的統一領導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執行力為核心入手，一手抓業務發展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內部防體系，進一步強化風險管理和內控執行力，扎實推進案件防控長效機制建設，全面提升經營管理水平，促進我行各項業穩健、持續、快速發展。
今年要把案件防控工作作為經營管理目標的重要內容，與各項業務發展、企業化建設和其他工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執行力全面增強，風險管理水平持續提高，有效防控各類案件的發生，實現案件防控工作的規化、制度化。
三、組織領導。
成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。
領導小組下設辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。
四、工作措施。
1、狠抓學習教育管理。各支行、分理處要充分認識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學習和管理力度，除組織員工參加省聯社、總行視頻學習和業務培訓外，規定每周一晚例行學習制度，集中學習總行的有關件精神，做好學習簽到和記錄，有序推進員工在專業知識、崗位職責、法律法規、案件防控、企業化等方面的學習，使學習和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業務操作技能和政治思想素質。
2、開展風險防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規化、職業道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規章制度和相關工作要求，內控管理基本制度規，主要業務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業道德風尚和愛崗敬業精神，促進各崗位從業人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內在動力，使全員的業務素質及合規意識得到新的提升。
（二）明確重點，風險排查。
1、各支行、分理處要高度關注案件易發業務、易發崗位、易發環節這三個風險點的排查，對關鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關鍵崗位人員尤其是網點負責人的思想動態、庭情況及品行操守，嚴格規廉潔從業行為，形成良好的行為規和誠實信用的從業理念。
2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業務和重要崗位、重要環節，進行全面深入的風險排查；對大額資金、存單質押貸款、銀行承兌匯票等易發案件業務，業務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發現題，及時整改，及時防和消除案發隱患。
3、根據總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內退人員的再次就業情況進行專項調查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續抓好“小金庫”的清理工作。
4、各支行要建立違規題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。
（三）落實制度，強化管理。
1、嚴格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續工作滿3年的員工，要進行輪崗；符合親屬回避條件的，要進行交流。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進行檢查、審計，及時排查風險隱患。
2、開展應急預案演練活動，今年要在轄內網點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發事件的應變能力。
3、各支行、分理處要建立風險點常態自查機制，加強對內控制度執行情況檢查監督，定期或不定期對庫存現金、貸款新規執行、自助設備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯行結算等重點業務進行檢查，并加強網點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權業務等設立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。
（四）持續督查，組織推動。
1、開展民主評議政風行風活動。按照總行和區政府的部署，扎實抓好民主評議政風行風活動，以營業窗口為重點，以客戶滿意為標準，持續全面推廣“陽光信貸”、“優質服務”，落實明規服務各項制度規定，深入推進精品網點標準化建設，規和優化服務行為，提升服務質量和水平，著力解決群眾關注的熱點、難點題，營造風正氣順、人和業興的發展環境。
2、開展崗位廉政合規風險排查活動。通過組織全體員工填寫《莆田農商銀行員工行為監督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規管理和監督。堅持從我做起，從現在做起，樹立合規促發展、樹正氣的思想意識，著力防行業的各種不正之風，創造遵規守紀的良好環境，進一步提高全員合規意識。
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
一是預防為主，查防結合，確保全行無重大經濟案件和重大責任事故發生；
三是糾正行業不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業形象；
四是強化職能部門監督檢查和內控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態；
五是不斷完善、健全制度建設，落實責任追究制度，盡快實現案防工作規范化和制度化。
二、具體工作目標任務分解和細化。
（一）各單位、職能部門月度工作計劃。
1、審計稽核部及其他相關職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規檢查，并將結果進行匯總和通報整改。
2、相關職能部門、每月開展不少于一次的相關條線的風險提示活動。
3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
4、安全保衛部門每月組織實施不低于一次的安全保衛檢查和防突發事件預案演練活動。
（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。
4、相關職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規、制度培訓活動；
5、人事監察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
6、每季度、行領導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業務風險排查和員工賬戶管理排查活動。
8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。
9、審計稽核部和合規風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。
11、合規風險部門負責在一季度內完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各單位、職能部門年度工作計劃。
1、董事辦、監事辦及其下設委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
3、審計稽核部負責全行的高風險網點、高風險業務、高風險環節、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
5、審計稽核部、監事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。
6、人事監察部制訂了“行風廉政建設監察”制度，負責監督、規范全行的行風廉政制度執行。
7、合規風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規與內控有效性評價活動。
8、各相關職能部門不定期開展“重點業務與環節風險排查”活動。
9、各相關職能部門、定期組織開展各業務條線的操作風險有效性評價活動。
三、目標任務完成考核激勵措施。
1、行總部成立“督查辦”，根據全行工作計劃、按月或按季度公布“任務交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務完成情況。
2、行總部結合實際制訂了科學而細致的合規、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。
×年，在×銀監分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現“零案件”案防目標，各項業務呈現良好發展態勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
×年初，×行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會×銀監局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧幷轮贫鹊膶W習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業務素質得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識?！列凶⒅貙I務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。在內網上專門設立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進一步提升內控執行力。
加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，×行以強化規章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個關鍵環節，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規范化、經營合規化、工作標準化。
（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業務流程管理和控制環節提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規違紀風險的提前消除，將案防要求與業務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
（二）強化員工違規行為的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考核的基礎上，按照監管部門的要求，實施對員工進行違規行為積分，強化員工違規行為的管理，并制定出《員工違規行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規經營。員工違規行為積分細則的實施，使違規違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。
（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監會關于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來的案件風險情況，加強案件監管、嚴格案件報告。二是進一步規范案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發現符合監管部門或總行規定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發現案件（風險）信息，報送數為零。
（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發了《安全保衛管理辦法》等規章制度。
五、強化監督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
（一）監督措施要到位。×行提出，防范案件不能總當。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十二
為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現將傳達落實情況匯報如下：
（一）領導高度重視，迅速貫徹會議精神。
暨2011年哈爾濱市紀檢監察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關精神，認真學習了《全國紀檢監察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監察局關于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監察機關案件審理質量評估檢查辦法》和違紀調查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領導提出要統一思想，提高認識，高度重視紀檢監察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領導親自抓、分管領導全力抓的工作格局。
護黨員和監察對象的合法權利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監察案件審理的各環節，密切留意執紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調查的復雜性。通過培訓、調研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規基礎知識，培養堅持原則和實事求是的政治素養和靈活處理案件、解決實際問題的能力。
（三）更加注重案件審理工作的規范化建設。
我委領導班子結合工作實際，提出要求：建立規范的案件調查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規格化。認真履行審核把關我們經手的各種違紀案件，堅持以事實為依據、以法紀為準繩，把出發點和落腳點定位在保障和提高案件質量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規范，在案件調查終結后，經委領導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內容符合市紀委規范要求。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十三
現將我市案件管理工作方面的有關情況作簡要匯報。一、案件管理機構的設置情況。
等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優化的軟硬件環境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協調，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
發生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩定。
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案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十四
國土資源局領導非常重視信訪工作，堅持“四個注重”想方設法有效化解信訪案件。
一是注重“領導包案”。對群眾上訪案件，按照“歸口辦理、分級負責”的原則，實行領導班子包案制度，分管轄區領導負責本轄區的信訪案件，重大信訪案件由主要領導負責，并對信訪案件逐宗建立臺帳。
二是注重“因訪制宜”。信訪案件由包案領導牽頭，召開協調會，聽取上訪人申訴，采取“四多、四心”工作法，即多溝通，政策貼心；多勸導，案情撫心；多變通，獻出愛心；多幫扶，解困暖心；以便有效化解信訪矛盾。
三是注重“督查回訪”。由包案領導對正在辦理的信訪案件進行督查，及時了解案件辦理進度，充分聽取上訪人的意見，做到上訪人員思想穩定。
四是注重“思想疏導”。多渠道、全方位做好上訪群眾的疏導教育工作。凡能夠解決的問題，立即著手解決，力求讓群眾滿意；一時解決不了，特別是復雜的土地糾紛案件需要逐步解決的，向群眾講明原因，并做出承諾，讓群眾滿意。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十五
2011年以來，七里村信用社在聯社正確領導下，以科學發展觀為指導，緊緊圍繞年初制定的目標計劃，堅持以業務經營為中心，以提高效益為目標，內強素質，外塑形象，積極開拓，銳意進取，各項工作都有了長足的發展。
一、加強信貸管理，確保資產安全。
信貸工作是信用社實現效益的關鍵。今年，我社緊緊圍圍繞資產經營做文章，不斷創造和提高信用社效益。一是完善信貸管理，提高信貸風險識別和控制能力。從年初開始，為摸清我社信貸資產質量，按照聯社信貸資產風險分類的標準，我社組織客戶經理認真學習相關業務知識，對所有貸款資料進行檢查，對手續不齊全、資料不完善的按照風險管理部的要求進行收集和整理。二是嚴格貸款發放程序、嚴格手續、提高發放質量。今年，我社把加強信貸管理，提高信貸發放質量作為信貸工作的重要內容來抓。完善了貸款審批制度，嚴格貸款操作程序，使我社的貸款審查審批工作制度化、規范化、程序化，堵截了違規貸款的源頭。在貸款的發放上，我社嚴格按照聯社的規定程序辦理，實行貸款“三查”制度，確保貸得出，收得回。對收回再貸的給于優惠政策，在貸款利率上給于優惠，積極培育良好的信用環境。
在信貸管理上，我社能做到提早打算，心中有數。我社要求客戶經理對所有管理的貸款按照貸款“三查”制度進行跟蹤檢查，月初五日前對當月到期貸款下發完到期貸款通知書，對發現苗頭不對的貸款及時上報信貸管理小組，形成書面材料。其次加大考核力度，確保任務目標的完成。我社就成立了不良貸款清收小組，分兩組對每筆貸款進行逐戶摸底排查，摸清貸款底數，要求客戶經理充分認識到今年的嚴峻形式。其次加大客戶經理考核力度，集中精力清收不良貸款，每位客戶經理拿出底薪以上部分的用于對不良貸款絕對額下降與當月到期貸款收回的考核，對新增逾期貸款多的客戶經理責令下崗清收，下崗期間只發生活費。同時對貸款第一責任人進行追究，嚴重者上報聯社，決不如息遷就。經過全體客戶經理的共同努力，切實遏止了隱形不良貸款的產生。
二、強化內控制度建設，做好會計出納工作。
1、建立健全各項規章制度，確保內部管理工作規范化。做好內控管理，首要因素是加強會計出納人員的政治業務學習。根據聯社及上級工作發展的要求，結合我社案件防控季度排查工作的開展和內部工作的實際情況，繼續組織內勤人員學聯社下發的有關會計出納文件精神，每人一本學習筆記，定期不定期進行檢查，充實了全體內勤人員的業務知識，提高了全員的政治素質。切實解決我社人員內控意識薄弱，制度不完善，有章不循的問題，促進我社健康、快速發展。通過學習，使我社在賬款質量上有了較大提高。
2、加強財務管理，努力增收節支，提高經濟效益。在財務開支方面，我社根據聯社文件精神，實行財務公開，嚴格按照聯社規定報批、審查入賬。嚴格控制在總額包干的費用項目中列支，掌握在標準之內。嚴格執行主任“一支筆”制度，確保各項開支合規、合法，經得起各部門檢查。
3、以“案件防控季度排查活動”為契機，開展好風險排查工作。七里村信用社認真貫徹落實各級案件專項治理工作會議精神，緊緊圍繞聯社黨委的工作部署，堅持以人為本，扎實有效的開展風險排查活動。成立了七里村信用社案件防控排查工作領導小組，認真學習、研究了聯社的風險排查活動方案，針對七里村信用社的工作實際，制定了操作性強的實施方案。學習階段，認真學習了會計出納、結算、信貸管理、安全保衛等應知應會的知識，同時和內控管理工作及近年來發生的案件相結合，用身邊的事教育身邊的人，起到舉一反三的效果。
4、加強業務技術練兵，提高員工的業務操作技能。我社為不斷提高各崗位人員的業務技能，更好地適應當前金融行業的快速發展，進一步提高員工的業務素質，使每個職工在業務質量和辦事效率得到提高，制定了業務技術練兵制度，掀起了技術練兵的熱潮。
三、高度重視，做好“三防一保”工作。
四、2012年工作計劃。
1、加強對員工的政治思想素質教育，提高思想覺悟，促進員工隊伍職業道德素質的提高。建設信合文化，構建和諧信用社。
2、加大收貸收息力度，努力盤活信貸資產，加大對不良貸款的依法起訴和執行力度，扭轉不良貸款的清收活化和貨幣形式收回薄弱的局面。
3、提高員工業務技能，加強崗位練兵。定期舉行業務技能比賽，營造學習、鍛煉、提高的氛圍。
七里村信用社。
2011年12月14日。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十六
今年來，我鎮紀委把維護穩定、促進發展，作為查案工作的出發點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩定工作責任人(村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某)，因工作不細不實，疏于管理，監督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對xxxx鎮分工該村干部通報批評。通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩定與經濟發展的關系，進一步增強了信訪穩定責任意識，自覺抓實做好信訪穩定工作的各項措施，認真落實全鎮信訪穩定工作責任制，有力地維護了社會大局穩定與經濟社會的發展。
二、圍繞執紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮除注重加強組織財務審計、受理信訪、執法監察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮利國村村民孟將(男，48歲，聾啞人)撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規定進行處理。
一、圍繞中心，突出重點，認。
真抓好農技中心財務清理。
按照射紀發[2005]9號文件“關于開展鎮區‘六大中心財務清理的通知”精神，我鎮立即進行了研究，并根據幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內部職工和社會上反響都比較大的農技中心財務進行突擊清理。我鎮紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調研，制定出臺了“關于對農技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按“方案”著手清理時，因鎮人事調整(紀委副書記劉德森同志調出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員)使農技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調回鎮審計站上班，并重新抽調人員搭建班子，繼續對農技中心財務開展清理。目前已進入外調對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農機站、林蠶站、農科站、獸醫站、水產站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產多少不一，財務和財產管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結束。
二、圍繞穩定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩定，又影響該地區經濟發展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發展農村經濟；就是在維護社會大局穩定，就是在努力構建和諧社會。今年，我鎮把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農村社會穩定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農經管理部門的意見，并結合信訪辦和鎮紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結束。
三、圍繞糾風，依法維權，切實加強對全鎮婦幼保健等工作的監督管理。
今年，我鎮把糾正行業不正之風作為依法維護群眾權益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射ac流腦疫苗情況開展執法監察。通過大量地內查外調工作，最終查實衛生院防保科在2001年至2004年期間，多元(每名新生兒6xxxx，分別在出生后xxxx月、xxxx月、xxxx月和1xxxx月時注射，每針1xxxx)；而實際情況是醫院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規百白破疫苗代替，從而截留2700xxxx元。由于防保科疫苗注射情況記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩定，也不利于醫院今后開展工作，因此，我鎮紀委決定將醫院向新生兒收取但尚未用于新生兒的2700xxxx元中無法再補用的2494xxxx的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關人員責任。通過開展這項執法監察，敦促衛生院對在疫苗接種期內的新生兒繼續使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛生院建立和完善了相關制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關工作。
今年來，我鎮在抓好縣紀委部署的中心工作和鎮自選特色項目的同時，還注重兼顧對惠民政策落實情況等常規項目進行執法檢查。一是對2004年度小麥直補款32341xxxx和2005年度水稻直補款125665xxxx的管理與使用情況進行檢查；二是對2004年以來全鎮優撫等資金發放和今年農村低保與草危房改造對象戶的確定情況進行檢查，并將繼續跟蹤監管；三是對全鎮10xxxx農村計劃生育扶助獎勵對象的確定情況進行檢查，并將繼續檢查該資金兌現發放情況；四是對全鎮動物防疫工作進行檢查，從而保證了全鎮防疫經費專款專用、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關工作開展執法檢查的同時，我鎮8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業服務意識，不斷排查新的執法監察項目。
回顧今年來的執法監察工作，我鎮做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領導與工作要求，還存在一些不足，主要表現在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監察而沒監察的常規項目，主要是社會公益事業和工程建設招投標方面；二是缺乏開拓創新的精神，滿足于常規工作，等等。今后工作打算：
1、繼續抓好農技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調研，挖掘儲備2006年執法監察項目。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十七
xx市紀委監察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善組織協調機制。年初，召開了公、檢、法、審計等相關部門參加的反腐倡廉協調小組會議，制定了《工作規則》和《xx市查辦案件中加強協作的實施意見》，規范了協調小組工作機制，明確規定了協作內容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。
二是健全辦案隊伍培訓機制。我們對新任紀檢監察干部舉辦了兩期查辦案件培訓班，由紀委和檢察院辦案經驗豐富的同志授課，傳授辦案經驗和方法。
三是推行全員辦案機制。實行全員辦案制，讓所有紀檢監察干部在辦案一線得到錘煉，促進了紀檢干部辦案能力的提高。
二科學統籌，創新思路，提升辦案工作效果。
一是強化領導，嚴格落實案件領辦檢查員制度。我們實行領導包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調度會，明責任、壓擔子。
二是整合力量，實現辦案資源共享。根據各個辦案人員的學習經歷、工作經歷、辦案風格，選出了15名特點突出、經驗豐富的縣鄉兩級紀檢監察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復雜案件實行統一安排、統一調度，集中辦案。
三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網絡搜集，比如在百度xx貼吧，對群眾跟帖較多、反應強烈的問題，進行篩選，發現有價值的線索5條；結合當前開展的“干部作風建設年”等活動，發現有價值的線索9條，根據這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級干部5名。
四是激勵表彰，提高辦案熱情。積極創造條件，對辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經費上給予充保障；在干部使用方面，對那些敢于辦案、善于辦案，長期奮戰在辦案一線、貢獻突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實績突出得到提拔重用。
現人員配備科學化和辦案程序規范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實）。
三、
科學把握，突出重點，提高辦案工作水平。堅持做到“三個結合”和“三個把握”：
“三個結合”：將查辦案件和當前重點工作相結合，把查辦案件的重點放在國家應對金融危機、擴大內需各項政策執行情況和專項資金落實上，加大對“小金庫”的專項治理。將查辦案件和“保增長、保民生、保穩定”相結合，嚴厲查處損害人民群眾利益、破壞經濟發展環境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結合，達到懲處少數，教育大多數的目的。
些典型案件進行深入剖析，對案發單位提出完善制度的意見和建議，對黨員干部進行警示教育。
在查辦案件工作中我們取得了一些成績，但還有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經驗、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十八
今年以來，在縣紀委和鎮黨委的領導下，我鎮紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障。現將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮紀委把維護穩定、促進發展，作為查案工作的出發點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮分工該村干部通報批評。
通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩定與經濟發展的關系，進一步增強了信訪穩定責任意識，自覺抓實做好信訪穩定工作的各項措施，認真落實全鎮信訪穩定工作責任制，有力地維護了社會大局穩定與經濟社會的發展。
二、圍繞執紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮除注重加強組織財務審計、受理信訪、執法監察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
今年以來，我鎮執法監察工作在縣紀委和鎮黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益。現將今年來開展執法監察工作的情況，簡要總結匯報如下：
一、圍繞中心，突出重點，認。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇十九
為認真貫徹落實省市綜治辦、反恐怖工作協調小組辦公室相關文件精神，根據《福建省學校反恐怖防范暫行標準》以及漳教安2015（78）號文件要求，為確保學校教育教學工作順利進行，維護學校安全穩定，以“積極預防、妥善應對、合理處置、確保穩定”為原則，特制定本實施方案。
一、指導思想。
以黨的十八大精神為指導，深入貫徹落實中央、省、市反恐工作的總體部署，以維護學校安全穩定工作為主線，以扼制影響教育教學順利進行的犯罪活動為重點，深化學校安全監管，加強校園反恐怖防范宣傳教育和演練，切實提高師生員工應急反應能力，確保學校安全與穩定。
二、機構設置及職責。
長：李永亮副組長：呂水旺。
組
員：陳友杭陳國城李曉月李阿田呂國棟。
組長職責。
1.領導小組統一領導和指揮學校的反恐怖防范工作，研究部署反恐怖各項工作任務，積極預防恐怖事件的發生。
2.反恐怖防范工作領導小組下設辦公室，由呂水旺任反恐辦主任。負責收集、發布反恐工作信息，及時傳達領導小組工作指令，加強預警，檢查班級反恐防范措施的落實。及時總結、提煉經驗和工作方法，做好宣傳推廣。發生恐怖事件后，及時調度、協調各方積極處置，使恐怖事件造成的影響減少到最低限度。
3.將反恐怖防范教育納入學校安全教育內容。學生有選擇反恐教育資料供各班選擇教育，指導各班開展反恐怖防范教育，提高師生對恐怖事件的預警意識，提高師生自救自護能力和應對突發事件的能力。
三、實施步驟。
1.第一階段。
動員部署。
與市反恐怖工作協調小組，制定學校反恐怖防范工作實施方案，召開反恐怖防范工作動員部署三個會議：領導小組會、全體教師會、家長會。宣傳發動全體師生員工積極參與反恐怖防范工作各項活動之中。
2.第二階段全面推進。
（1）建立工作機制。建立學校反恐怖防范工作領導小組，負責制定學校反恐怖防范工作方案，落實相關工作負責人職責。
具體分工如下：
李永亮指揮反恐怖協調防范工作，督查措施的落實，制止恐怖事件等。
呂水旺督查措施的落實，協調。聯系安全部門、區反恐怖協調小組。制定應急預案，指揮反恐怖演練，制止恐怖事件等。
陳友杭協調各方積極處置，與公安、醫院聯系，指揮人員疏散，制止恐怖事件等。
李阿田開展反恐怖防范教育活動，組織安全演練，制止恐怖事件等。
陳國城負責收集、發布反恐工作信息，檢查安防設施，加強反恐裝備，督促門衛、食堂等重點部門工作，制止恐怖事件等。
李曉月負責收集、發布反恐工作信息，做好宣傳工作，安排救護傷員，制止恐怖事件等。
年級組長組織開展教育活動、應急演練工作等。呂國棟對反恐工作全程檢查監督。
（2）加強技防措施，加裝監控設備，配備反恐器械。與派出所加強聯系，暢通應急報警渠道。
（3）學校實行上課時間全封閉管理，加強門衛登記檢查，對進入校園的人員嚴格登記,禁止其車輛進入學校。要求校內教師親自確認來訪人員身份后方可接待，防止身份不明人員進入校園。
（4）校園門衛人員24小時值班守衛，對重點要害部位日檢查，日記錄，對校園周邊可疑人員、車輛和物品提高警惕。（5）開展反恐怖防范宣傳教育活動。各班級要根據學生的特點開展反恐怖防范知識的宣傳、教育和引導，增強師生員工的反恐意識。反恐教育要與日常課堂教學相結合、與校園宣傳陣地相結合、與日常德育活動相結合，與教師師德培訓相結合，盡力擴大教育面，提高教育的實效性。
（6）組織開展校園反恐怖防范演練。制定反恐應急預案，組織開展反恐演練，提高師生反恐防范的應急處置和規避危險的能力。
（7）開展調查摸底工作。完善安全管理制度，落實安全責任，健全反恐怖工作臺帳，以備檢查。做好矛盾糾紛的排查摸底工作，發現問題及時調解和處理，重大問題要及時上報反恐領導小組。
四、工作原則和要求。
1.加強領導、完善機構。將反恐怖防范工作納入學校議事日程，高度重視，明確工作目標和任務，扎實開展校園反恐怖防范宣傳教育工作。
2.加強督導，抓好落實。學校反恐領導小組要按工作職責親自組織、參加學校的反恐怖工作的檢查和指導，及時發現和解決有關問題。
3.建立機制，注重長效。要積極開展校園反恐怖防范宣傳教育系列活動，落實各項工作規劃，積累工作經驗，形成校園反恐怖防范宣傳教育的長效機制，促進校園反恐怖教育經?；⒅贫然?。
二〇一五年十二月八日。
案件防范工作匯報（優秀20篇）篇二十
（一）。
按xx銀監局3月21日的案件專項治理督導會議精神，xx聯社結合省聯社xx年案防工作意見的具體要求，對xx年的案防工作做了精心安排，主要作法為：
目標為：不發生盜竊、搶劫、詐騙、涉槍案件，杜絕重大責任性人員傷亡事故及資金財產損失；經濟案件相比xx年發案件數及涉案金額雙下降25%，杜絕xx萬元以上大案要案發生。
二、建立了案防工作科學的考核與賠償機制。
(一)賠償機制明確。涉案金額xx萬元以下要求100%賠償和罰款到位；xx萬元至xx萬元在不低于xx萬元的基礎上，要求賠償和罰款達80%；涉案金額在xx萬元以上，損失金額在xx萬元以內，按實際損失全額賠償；損失金額在xx萬元以上的，按不低于50萬元的金額賠償。
(二)細化了考核分值。按總分100分計算，其中“四類”案件30分，經濟案件xx分，安全設施達標xx分，基礎管理xx分。同時，對案件數量、涉案金額、追贓率等又分別進行了細化。
(三)強化了責任追究。在制訂扣分標準的基礎上，通過明確責任，從經濟處罰與政紀處理方面均制訂了詳細的追究措施。
三、層層簽訂了案防工作責任狀。
3月31日，市聯社與各信用社主任分別簽訂了《案防工作責任狀》和《員工自控互控聯保責任書》，同時，要求各信用社與所轄網點及員工及時簽訂了上述責任狀。員工自控互控聯保責任主要從信貸資金出口把關與臨柜業務人員操作程序層面，通過認真梳理程序，達到自控互控的目的。案防責任則主要是根據xx聯社xx年的案防工作目標及考核機制所制訂。
四、認真落實了“十大聯動”措施。
對于這一措施的落實，我們要抓以下一些具體工作：落實票據保證金他社托管制度、信用社一線網點卡證章與行政章聯動管理制度、落實員工輪崗、會計委派、強制休假和崗位審計制度、制訂員工舉報獎勵制度、明確貸款“三查”與檔案管理制度、稽核工作盡職與問題制度(xx年3月初我們處理了一起審計人員在清理員工責任貸款貸款時失職的事件)、通過多種形式落實案件查破與處理雙重考核制度、案件查處與信息批露制度、信用社操作風險管理與獎懲。如xx年，重要崗位人員xx年應輪崗xx人，實際輪崗xx人，其中機關xx人，信用社xx人。xx年應強制休假xx人，實際休假xx人，未休假xx人。xx年近親屬應回避人數xx人，其中信用社34人，分社、儲蓄所52人，均進行了回避。對高管人員交流、重要崗位人員輪崗、強制休假我們均進行了審計，審計采取了直接審計與委托審計兩種方式進行，審計均形成了報告。xx年，對審計出來的不履責及有違規行為的4名高管人員給予了撤職和免職處理。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤職，x人被免職。在輪崗和休假期間，原則上執行了“先移交、后輪崗，先審計、再上崗”的規定。
五、狠抓員工行為排查。
一是xx聯社做到了對員工行為進行按月排查，并逐人建立了排查檔案共xx份，截止xx年2月29日，全市共排查出重點人員x名，其中，不安心工作違反勞動紀律的x人，貪圖享受的x人，參與經商的x人，不服從管理、行為異常的x人，工作時間注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行為的x人。進行批評教育的x人，采取其他措施的x人。對上述人員目前已經進行批評教育的x人，采取其他措施的x人，并分別落實了監控責任人，實施了重點監控和長期幫教措施。二是對賭博、購買彩票、炒股行為在員工中進行了全面排查，在排查過程中，沒有發現有賭博行為的員工，也沒有發現員工利用公款或通過貸款、借支等舉債途徑購買彩票或炒股。三是到xx年8月至今，xx聯社均能按省聯社要求按程序、規定對員工行為進行排查，沒有發現違反排查制度規定的行為。
（二）。
為貫徹落實省聯社案件防控治理工作會議精神，進一步加強對案件專項治理工作力度，建立和完善案件防范長效機制，有效防范和控制業務操作風險，切實加強制度建設，從嚴治社，防范風險，為我行發展創造良好環境，最大限度地遏制新的案件發生，特制定我行xx―xx年案件防控治理工作三年規劃。
一、指導思想。
案件防控治理工作的指導思想是：以科學發展觀為指導，按照全行案件防控治理活動“每年見成效，三年大見效”的總體目標要求和“分類指導”的原則，啟動案件防控工作總動員，積極營造群防群治、圍追堵截的案件防空高壓態勢，重拳出擊，繼續推進案件治理“回頭看”深度排查工作，在鞏固治理成果，有效防控案件反彈的基礎上，以建立健全規章制度為核心，以稽核檢查和責任追究為手段，強化內控，努力提高案件防范能力和工作水平，堅持加強組織領導和“一把手”負責制，堅持制度建設與制度執行相結合，不斷提高經營管理水平，降低新發案件的數量和涉案金額，增強我行防范、識別和控制風險的能力，促進各項業務又好又快地發展。
二、組織領導。
組長：***。
副組長：***、***。
成員：********。
領導小組下設辦公室，辦公室主任;***。
副主任;****。
成員;***、*******。
辦公室設在聯社稽核監察部，***同志專職具體抓案件防控治理活動的組織落實和統籌協調工作，確保案件防控治理工作有效開展。
xx年，開始啟動案件防控總動員，繼續推進案件治理“回頭看”深度排查工作，努力提高內控制度執行力和案件發現率，遏制新發案件，充分暴露歷史陳案，()力爭實現案件數量和金額“雙降”目標。
xx年，深入開展案件防控綜合治理，各類操作風險得到有效控制，各類違法違規案件得到有效遏制，案件成功堵截率明顯提高，新發案件的數量和金額不斷下降。
xx年，案件防控工作由“治標”向“治本“轉變，案件風險隱患得到有效控制，案件防范的長效機制基本形成，案件數量和金額明顯下降。為實現上述目標，聯社將在去年開展的案件“百日專項查訪”工作的基礎上，再用三年時間開展“深度排查、嚴查嚴防”行動，做到抓落實不走過場，措施具體有操作性，目的明確有針對性，做到機構全覆蓋、崗位全覆蓋、業務全覆蓋、流程全覆蓋。抓住問題比較突出的機構、風險頻發業務、易發案件的要害部位和漏洞較多的薄弱環節，對重點機構、重點業務、重點崗位、重點人員進行重點排查。主要抓好五個方面：一是抓自查。各機構網點要對照規章制度、對照各級檢查發現的問題，認真開展自查自糾;二是抓檢查。稽核部門及各業務條線要嚴格履行監督檢查職責，通過各項檢查，糾偏堵漏，全面、徹底排查，深挖陳案，消除案件隱患，遏制新案發生;三是抓整改。對發現的問題，明確責任、明確時間、明確措施、限期整改;四是抓懲處。對違規行為要依據相關規定給予處罰和處理，對頂風違規行為要進行嚴肅問責。五是抓機制。通過長效機制建設，抓制度、抓流程、抓案防措施建設。使各項制度全面制約各類決策程序、各項業務流程、各級管理人員和每個員工。
四、檢查工作的重點內容。
以學習規章制度為基礎，提高廣大員工嚴格按章辦事的意識和自覺性，堅決抵制各種風險操作問題;以剖析系統內發生的違法違紀案件為突破口，增強廣大員工案件查防的緊迫感和責任感;以查找崗位易發案件的薄弱環節，抓好規章制度落實為重點，全面提升內控監督和風險防范水平。聯社案件防控治理工作領導小組根據工作需要，分階段、分步驟授權稽核監察部或成立專項檢查組對以下重點內容進行檢查：
1、存款業務。檢查大額存取款業務,特殊業務交易。
2、貸款業務。核查超權限，超范圍、逆程序貸款和借名、冒名貸款問題;向客戶違規授信問題;大額貸款超比例問題;收貸收息不入賬，截留、挪用問題;質押、抵押和擔保的真實、有效問題等。嚴查貸款發放過程中的吃、拿、卡、要等不正之風;嚴查以貸謀私，索賄、受賄、收受禮金(財物)、等違法違紀行為;嚴查信用社職工貸款入股與企業或個人合伙經商、辦企業等問題;嚴查信用社職工用信貸資金購買基金、炒股、買彩票、賭博等違紀違法行為;嚴查辦理貸款過程中因違規操作，造成貸款法律效力喪失或降低人為增加貸款風險的問題。
3、會計出納。核查白條抵庫、挪用庫款等違規問題;不按規定及時與客戶進行對賬問題;“印、證、押”保管與使用違規問題;財務收支范圍違規問題;“小金庫”和賬外經營問題;固定資產購置、使用及辦公用品購置、基建裝修等方面的違規問題。
4、計算機業務系統。核查即時監控、操作人員之間密碼使用、程序、授權等方面存在的問題。
5、安全管理。檢查安全防范工作的物防、技防和人防隱患，特別是守庫、押運、值班等重要環節風險隱患，檢查金庫鑰匙、槍支等管理和使用等問題。
6、員工管理。檢查員工教育、管理方面存在的問題，嚴查“九種人”。
7、認真查處群眾來信來訪反映問題。
案件防控工作是一項長期性工作，為此，聯社與信用社、信用社與分社、信用社與職工逐級簽訂責任書，自上而下逐步建立覆蓋全部的“橫向到邊，縱向到底、不留死角”的案件防范體系，形成一級對一級負責，層層抓落實的長期性的案件防范工作格局。
1、樹立人本意識，建立對員工進行依法合規經營、職業道德操守、風險管理意識等方面的教育培訓制度，聯社要求各信用社每季對員工的安全教育不少于2次;對員工的法制廉政教育、職業道德教育和案例警示教育不少于1次;并堅持每周對員工進行1次政治、業務和內控制度的學習培訓，學習教育必須要有記錄。并通過一定的考核方式檢驗學習效果。
2、加強信用社內部稽核檢查，強化內部監督制約機制。聯社稽核人員每季對信用社不少于一次序時稽核，并按時完成聯社安排的各類專項稽核任務。各信用社委派會計每月要對本社自查一次，按月向聯社上報稽核自查報告。
3、進一步完善內控制度體系和授權管理體系。要明確自己的權利和責任，認真履行應盡的職責。使重要崗位、重要業務的每一個重要環節都在內控制度的約束下、在風險可控的過程中進行，以杜絕操作風險，促進制度執行力的提高。
4、嚴格堅持崗位輪換制度和強制休假制度。各信用社要按照聯社《崗位輪換和強制休假制度》規定，對重要崗位人員嚴格實行強制休假。發現問題要及時反映，使一些隱藏較深的問題能夠及時發現，并得以及早解決。信用社安排強制休假中的替班人員，要在辦理業務的過程中，對被強制休假人員日常經辦的帳務進行總分核對，對重空等進行賬實核對。
5、加強員工管理。隨時了解和掌握員工思想動態，密切關注職工八小時外行為，特別是對有不良行為的人進行摸底排查，重點關注個人行為細節，對重點對象積極開展警示告誡談話，做到防患于未然，防止一般性問題向重大責任事故甚至經濟案件轉化。
6、全力提升制度執行力，確保各項規章制度發揮應有的效力。要加大責任追究力度，堅決杜絕有章不循，違章操作行為，進一步建立健全案件責任追究制度，加大對案件專項治理工作的考核，實行“一案四問”制度，對信用社、儲蓄所發生重大案件的，除要與年度考評、工資考核、評選先進等進行掛鉤外，還要追究所、社領導的責任。同時，要根據責任大小對相關責任人進行經濟處罰和追究經濟賠償責任，涉嫌犯罪的，要堅決移送司法機關，通過嚴厲的問責，促進制度執行力的提高。
7、進一步加強員工安全防范教育，加大安全硬件設施建設，加大安全檢查力度和頻度，加大對違規問題的處理力度，切實提高員工安全防范意識和防范技能，提高信用社人防、物防、技防綜合防范能力，杜絕各類責任性安全事故、案件發生。
8、進一步完善信訪舉報機制，拓寬案件線索。各信用社都要設立舉報信箱和投訴電話，指定專人負責，對群眾的投訴舉報要認真對待，及時查處，做好對舉報有功人員的獎勵和保密工作，對知情不報的要視情節給予懲罰。
9、各信用社主任要高度重視案件防控工作，若工作不負責任，敷衍應付，使該發現問題未被發現，日后被查出的，要嚴格追究信用社主任的責任。按照“自查從寬，他查從嚴;盡責從寬，失職從嚴”的原則，對管理失職、監督不力和嚴重違規、引發案件的要堅決從嚴處理。
10、加強與當地黨政和監管部門、公安、紀檢、監察、審計等部門的協調配合。要主動溝通匯報，爭取他們的理解、關心和支持，通過內外聯動、增強治理合力。
各機構與各部門要將案件防控工作與完成當年經營目標相結合。要提高對此項工作認識，一定要吃透精神，把握政策，要按照銀監部門和自治區聯社的要求，認真扎實做好案件防控工作，促進農村信用社各項業務健康發展。
（三）。
資金營運中心在全行和中心案防工作領導小組的正確指導和監督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質保量做好xx年案防工作。
一、進一步做好自查和風險排查工作。
每個季度至少一次對資金業務管理制度執行情況、重點業務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監督檢查，并形成風險自查報告。排查業務領域包括但不局限于同業拆借、同業存款、理財及其他投資業務、債券業務、票據業務。目前已經完成××××年第一季度金融市場業務自查，未發現問題。
二、進一步做好案防制度建設。
明確部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統領人。特別是要重新組織學習資金業務各項規章制度及操作規程。同時，根據案防工作的重點安排和業務的發展需要，繼續進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規范、更有效。
三、進一步做好案防教育工作。
利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監分局案防工作領導講話精神，深入學習我行xx董事長講話精神和xxx行長的重要指示要求，深入學習《商業銀行合規管理指引》和《銀行業金融機構案防工作辦法》、《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監會防范操作風險"十三條"等制度規定，并把這些要求、觀點和精神體現在經營方針和經營策略上，融入到業務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內控和案防制度的要求，結合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。
四、進一步做好案防預警工作。
主要是未雨綢繆，做好風險業務預警、案發趨勢預警、員工違章預警、突發事件預警、員工行為動態排查預警。特別是要嚴格規范交易人員8小時內外的行為，注意員工思想動態和行為動態，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。
五、進一步配合做好案防試評估工作。
要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規管理部，實事求是、保質保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。
六、進一步做好崗位輪換及休假工作。
要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關記錄及備案。
七、嚴格落實案防責任追究制度。
資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關聯崗位聯保責任，切實做好群防、互防工作，不留"盲區"，不留死角，確保資金業務順利實現××××年全年無案件、無事故。