計(jì)劃可以幫助我們明確目標(biāo)、分析現(xiàn)狀、確定行動(dòng)步驟,并在面對變化和不確定性時(shí)進(jìn)行調(diào)整和修正。通過制定計(jì)劃,我們可以更加有條理地進(jìn)行工作和生活,提高效率和質(zhì)量。下面是我給大家整理的計(jì)劃范文,歡迎大家閱讀分享借鑒,希望對大家能夠有所幫助。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇一
時(shí)光荏苒、歲月如梭。一年的工作轉(zhuǎn)瞬又將成為歷史,回首這一年來的財(cái)務(wù)工作,雖然沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不*凡的考驗(yàn)與磨礪。2011年是我結(jié)束崗位實(shí)*,正式從事會(huì)計(jì)工作的第一年。在領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和同事們的幫助下,我不斷鞏固、不斷學(xué)*相關(guān)財(cái)務(wù)實(shí)務(wù)知識,時(shí)刻注意將理論知識和財(cái)務(wù)實(shí)踐結(jié)合起來,個(gè)人無論是在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到很大提高,順利地完成了領(lǐng)導(dǎo)賦予的各項(xiàng)工作任務(wù),圓滿地履行了崗位所賦予的職責(zé)。
一、思想方面
在思想方面,我深入學(xué)*了中鐵物資集團(tuán)的企業(yè)理念,始終以敬業(yè)、熱情、耐心的態(tài)度投入到日常的工作生活中,做到了與人為善,和睦相處。
在大學(xué)時(shí),我就已經(jīng)通過了高級黨課的學(xué)*,但是當(dāng)時(shí)我仍然覺得自己在思想的進(jìn)步程度上沒能達(dá)到一個(gè)*員的標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)在,經(jīng)過這一年多來的工作與學(xué)*,我不斷的思考,不斷地總結(jié),這使我的思想政治覺悟和道德品質(zhì)修養(yǎng)得到了進(jìn)一步提高,增強(qiáng)了在思想上、政治上同*保持高度一致的自覺性,提高了對學(xué)*是第一要?jiǎng)?wù)的認(rèn)識,有效地增強(qiáng)了工作的系統(tǒng)性、預(yù)見性和創(chuàng)造性,為更加嚴(yán)謹(jǐn)更加踏實(shí)地做好會(huì)計(jì)工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二、工作方面
1、資金預(yù)算及臺賬
20xx年,集團(tuán)資金流日漸緊張,這要求我們資金中心更加及時(shí)準(zhǔn)確的匯總所屬子公司資金預(yù)算數(shù)據(jù)。
每旬旬末,我都按時(shí)提醒所屬的12家子公司上報(bào)旬資金預(yù)算,月初上報(bào)資金臺賬,在收到資金預(yù)算后按照資金中心的規(guī)定進(jìn)行撥款并及時(shí)作好記錄,在收到臺賬后及時(shí)分析匯總銀行賬戶統(tǒng)計(jì)表、銀行授信統(tǒng)計(jì)表、銀承及保函統(tǒng)計(jì)表等相關(guān)表格,努力確保集團(tuán)賬戶管理的有效性,授信情況的準(zhǔn)確性。
2、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成銀行授信及擔(dān)保工作
今年,我主要協(xié)助了胡部長完成了集團(tuán)本級中信、民生、交行、招行、農(nóng)行的銀行授信工作,同時(shí)的為子公司的核保提供相關(guān)資料及服務(wù),盡量保證不耽誤各子公司對授信額度的使用。
3、浪潮資金管理系統(tǒng)的錄入與維護(hù)
今年上半年,股份公司資金中心正式啟動(dòng)了浪潮資金管理系統(tǒng),這對資金中心票據(jù)和保函的管理提出了新的要求。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇二
一、主要工作
1、反映,是財(cái)務(wù)工作的基本職能之一。財(cái)務(wù)工作人員必須對公司發(fā)生的每一筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)通過不同的方式、方法進(jìn)行規(guī)范記錄,反映在憑證、帳簿和報(bào)表中,以備隨時(shí)查閱。我公司財(cái)務(wù)部已經(jīng)對日常工作流程熟練掌握,能做到條理清晰、帳實(shí)相符。從原始發(fā)票的取得到填制記帳憑證、從會(huì)計(jì)報(bào)表編制到憑證的裝訂和保存都達(dá)到正規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化。做到全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的反映。
2、核算,這也是財(cái)務(wù)工作的基本職能。核算包括成本核算、工資核算、費(fèi)用核算等等。在成本核算上能夠結(jié)合我公司特點(diǎn),在生產(chǎn)成本上,按實(shí)際發(fā)出原材料計(jì)算成本,按先進(jìn)先出法進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn),比較適合本公司的生產(chǎn)產(chǎn)品。在工資核算上,采用計(jì)件制,有效的加快了生產(chǎn)率和員工的工作績效。在費(fèi)用核算上,采取分部門核算,隨時(shí)都可以查出每個(gè)部門每個(gè)月實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用,加強(qiáng)了費(fèi)用的管理,節(jié)省了開支。
3、監(jiān)督,是財(cái)務(wù)工作的另一項(xiàng)基本職能。首先是每個(gè)部門每筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的合法性、和理性進(jìn)行監(jiān)督,保證企業(yè)不受不必要的經(jīng)濟(jì)損失,更不能無意的為一些工作人員創(chuàng)造犯錯(cuò)誤的氛圍。在這方面,財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按有關(guān)制度執(zhí)行,鐵面無私從不放過任何不合理事情;其次是對公司整體資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督,定期進(jìn)行固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、存貨盤點(diǎn)、庫存現(xiàn)金余額盤點(diǎn)等,以保證公司財(cái)產(chǎn)不受侵害。
4、報(bào)表,對不同時(shí)期或階段的經(jīng)營成果及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評價(jià)和分析。財(cái)務(wù)部能夠按著月、季和年通過會(huì)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)輔助說明進(jìn)行分析和評價(jià)。
5、管理,是財(cái)務(wù)工作的一項(xiàng)重要職能。首先是為領(lǐng)導(dǎo)管理和決策提供準(zhǔn)確可靠的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),公司財(cái)務(wù)部能夠隨時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)和其他部門要求提供的數(shù)據(jù)資料;其次是參與公司管理和決策,對公司存在的不合理現(xiàn)象,財(cái)務(wù)部已經(jīng)提出合理化建議,大部分已被采納。
二、其它工作
1、通過xx年度一般納稅人年檢和工商年檢工作。
2、通過xx年度稅務(wù)匯算清激工作,無不合理費(fèi)用列支。
3、清理盤點(diǎn)公司資產(chǎn),對原材料報(bào)廢進(jìn)行了合理的處理。
三、存在問題
1、有關(guān)制度和規(guī)定執(zhí)行力度不夠。
2、財(cái)務(wù)各人員綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平一般。
3、財(cái)務(wù)部的管理職能沒有充分發(fā)揮。
4、管理高層對財(cái)務(wù)知識比較欠缺。
四、解決方法
1、首先確定制度和規(guī)定的適用性和可執(zhí)行性,如有障礙,向執(zhí)行部門提出,然后堅(jiān)決執(zhí)行到底。
2、財(cái)務(wù)人員設(shè)定學(xué)習(xí)目標(biāo),通過考試取得職稱和學(xué)歷,并與績效掛鉤,逐步提高自我。
3、參與管理,參與公司的重大經(jīng)營決策,來充分發(fā)揮財(cái)務(wù)部的管理職能。
五、幾點(diǎn)感想
1、工作方法及工作效率至關(guān)重要,充分體驗(yàn)到事半功倍和事倍功半的差距。
2、凡事都要付諸熱心,相信耐力無所不能。
3、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神非常重要。
總之,在這一年的工作中,有成績和喜悅,也有不足之處,但我們會(huì)在今后的工作中不斷努力、不斷改進(jìn)。我確信公司財(cái)務(wù)部是一個(gè)團(tuán)結(jié)、高效的工作團(tuán)體,每位成員都能夠獨(dú)擋一面,我有信心協(xié)同財(cái)務(wù)部全體人員與公司共同走向輝煌!
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇三
一季度,根據(jù)^v^下達(dá)的“涉農(nóng)和中小企業(yè)貸款準(zhǔn)備金稅前扣除”等15項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),我局共開展了3次分析識別工作,下達(dá)了3次風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對任務(wù),組織了3次應(yīng)對工作。
縣局就^v^下達(dá)的15項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),共細(xì)化出 3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),在分析識別中運(yùn)用了2個(gè)有效的分析識別模型,共識別出風(fēng)險(xiǎn)納稅人80戶。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)排序,我們提煉出 80戶風(fēng)險(xiǎn)納稅人對下推送。在已推送的風(fēng)險(xiǎn)納稅戶數(shù)中,已采取應(yīng)對措施的共80戶,已完成風(fēng)險(xiǎn)管理全流程的納稅人80戶,查出實(shí)際有問題納稅人80戶。
針對實(shí)際有問題的風(fēng)險(xiǎn)納稅人,入庫罰款金額萬元,補(bǔ)征增值稅萬元,調(diào)整應(yīng)納稅所得額萬元。
1.本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作情況
針對本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)共細(xì)化出1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),在分析識別中運(yùn)用了 1 個(gè)有效的分析識別模型和3個(gè)指標(biāo)。目前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)戶數(shù)39戶,為未按照規(guī)定做財(cái)務(wù)制度備案,現(xiàn)已推送39戶,采取應(yīng)對措施39戶,共計(jì)罰款萬元。
2.本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況。
充分利用工商、質(zhì)監(jiān)、統(tǒng)計(jì)等部門提供的信息,通過比對分析,開展漏征漏管戶清理檢查;重點(diǎn)關(guān)注“一址多照”、“一照多址”、“虛擬經(jīng)營地址”、“同一法定代表人”、“逾期辦證” 等企業(yè)涉稅風(fēng)險(xiǎn);加強(qiáng)非正常戶風(fēng)險(xiǎn)管理,加強(qiáng)納稅人財(cái)務(wù)制度備案管理,對同一法定代表人存在跨地區(qū)、跨國稅機(jī)關(guān)和地稅機(jī)關(guān)非正常登記狀態(tài)的企業(yè)進(jìn)行清理;加強(qiáng)注銷清算風(fēng)險(xiǎn)管理。
建議稅收管理員加大稅收日常檢查巡查力度,加強(qiáng)戶籍管理。
1.本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作情況
本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)共細(xì)化出1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),在分析識別中運(yùn)用了1個(gè)有效的分析識別模型和1個(gè)指標(biāo)。目前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)戶數(shù)1戶,為發(fā)票管理不當(dāng),現(xiàn)已推送1戶,采取應(yīng)對措施。
2.本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況。
加強(qiáng)發(fā)票開具信息的采集及后續(xù)跟蹤管理, 圍繞滯留票、虛開虛抵、頻繁大額代開、大頭小尾等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
加大發(fā)票的宣傳和管理力度,嚴(yán)厲打擊虛開虛抵、頻繁大額代開、大頭小尾等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),開展對納稅人開票不規(guī)范、開票與申報(bào)比對不符、發(fā)票作廢異常、紅字發(fā)票異常等情況的監(jiān)控分析;全面開展納稅人接受違規(guī)發(fā)票列支成本費(fèi)用的調(diào)查核實(shí)。
(三)未做定額調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況
(一)開展^v^下達(dá)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作的總體成效情況
通過開展^v^下達(dá)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作,我局對總局提出的指標(biāo)進(jìn)行了分析應(yīng)對,尤其對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、零負(fù)申報(bào)、戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析,對納稅人未按稅收法律法規(guī)辦理的違法行為,該處罰的進(jìn)行了處罰,該調(diào)增應(yīng)納稅所得額的進(jìn)行調(diào)增。
(二)承擔(dān)^v^重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作的主要經(jīng)驗(yàn)介紹
重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作是一項(xiàng)長期而艱巨的工作,要承擔(dān)^v^重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作,就要降低戶籍管理風(fēng)險(xiǎn),就應(yīng)該“腿勤”及時(shí)與外部相關(guān)部門交換數(shù)據(jù);在零負(fù)申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)方面,要嚴(yán)格分析財(cái)務(wù)報(bào)表信息中的各項(xiàng)涉稅指標(biāo);在股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)中,應(yīng)掌握股權(quán)轉(zhuǎn)讓中存在哪些風(fēng)險(xiǎn),哪些是應(yīng)稅收入,哪些是非應(yīng)稅收入;對營改增風(fēng)險(xiǎn),主要是針對政策的理解,分清是否濫用地方財(cái)政補(bǔ)貼政策、稅負(fù)異常、虛開虛抵發(fā)票、稅率混用等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),這樣我們就有目標(biāo)的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別分析應(yīng)對。在我們在日常工作中要不斷完善風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)內(nèi)容,提高風(fēng)險(xiǎn)分析識別的準(zhǔn)確性。
(三)對^v^重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作的意見和建議
針對此次重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)工作的開展,提出以下幾點(diǎn)建議:一是加大宣傳與培訓(xùn)力度,提高稅務(wù)干部的業(yè)務(wù)素質(zhì)及納稅人的納稅意識。二是實(shí)施科學(xué)化,精細(xì)化管理,提升管理水平。嚴(yán)格稅務(wù)登記制度,加強(qiáng)戶籍管理。加強(qiáng)稅源動(dòng)態(tài)監(jiān)控。三是加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,健全社會(huì)信息共享制度。通過提升干部綜合素質(zhì)及加強(qiáng)管理的方式可以提高對風(fēng)險(xiǎn)把控的能力。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇四
一是風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系和流程,目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系,預(yù)防和降低公司的風(fēng)險(xiǎn)。在8月份,草擬好風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度,并報(bào)上層審議;規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,在投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文,征求意見并修改;建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。
三是落實(shí)部門崗位職能,明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍;收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息,每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng),并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估;監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行,加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督;制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。
四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作,當(dāng)各部門開展項(xiàng)目討論時(shí),通知風(fēng)險(xiǎn)控制部參與進(jìn)來,要積極參加,從公司利益出發(fā),獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策,爭取公司利益最大化。每個(gè)月一次對每個(gè)部門的項(xiàng)目作個(gè)銜接,對其中有可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)提出一些意見,并作總結(jié)。
六是部門的人員要工作認(rèn)真負(fù)責(zé),明確自己的崗位職責(zé),提高工作效率,提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品格。
希望在下半年,新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下,認(rèn)清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式,以規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo),努力完成部門各項(xiàng)工作計(jì)劃,為公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇五
一是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深度和廣度不斷提升,將風(fēng)險(xiǎn)管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié),引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險(xiǎn)管理思維開展各項(xiàng)工作,使風(fēng)險(xiǎn)管理成為征管質(zhì)效的堅(jiān)強(qiáng)保障。
二是團(tuán)隊(duì)協(xié)作不斷加強(qiáng),在已順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上,理順橫向協(xié)作流程,為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供有力保障,提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效。
三是風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)力量不斷增強(qiáng),通過實(shí)務(wù)操作和強(qiáng)化培訓(xùn),塑造一支有豐富應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì),并以此帶動(dòng)基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對能力,為促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定良好基礎(chǔ)。
四是應(yīng)對質(zhì)量穩(wěn)步提升,以績效考核為抓手,大力強(qiáng)化應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督,狠抓風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量和稅款入庫。
五是風(fēng)險(xiǎn)管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化,引導(dǎo)基層局不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對結(jié)果的分析運(yùn)用,以問題為導(dǎo)向開展行業(yè)稅源管理,使稅源風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低,納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升。
(一)進(jìn)一步理順稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作機(jī)制
根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(暫行)》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法(暫行)》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求,與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》,重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問題,嚴(yán)格績效問責(zé),形成長效橫向協(xié)作機(jī)制,為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。
(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作,提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率
一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫為主,以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔,大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作。
繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路,爭取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo),努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率,為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量打好基礎(chǔ)。
二是加大國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度。
以戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn)、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、欠稅風(fēng)險(xiǎn)、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類不斷研究、總結(jié)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),切實(shí)落實(shí)好國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對工作。
依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺,采取實(shí)地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。
確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作落到實(shí)處、不走過場,各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作廉潔高效。
按季開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對復(fù)查工作,檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量,提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力,進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對程序,提升應(yīng)對質(zhì)量。
伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險(xiǎn)管理工作專題分析會(huì),在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí),總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題,提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成果,解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問題。
將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋,并下發(fā)各基層局,指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作,形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與成果運(yùn)用的良性循環(huán)。
指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo),通過稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升,充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能,進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效。
(五)加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用,拓寬數(shù)據(jù)來源
將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。
一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”,借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來源渠道,通過外部信息交換平臺和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺,將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對工作中,提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的準(zhǔn)確性。
二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息,防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn)。
(六)加強(qiáng)州級重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控
根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級分類監(jiān)控管理辦法》(新地稅發(fā)〔20xx〕201號)要求,與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級重點(diǎn)稅源庫,制定采集信息標(biāo)準(zhǔn),定期采集相關(guān)信息,充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺,做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送,確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位。
(七)加強(qiáng)國地稅風(fēng)險(xiǎn)管理合作
一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作;二是建立健全信息共享機(jī)制,實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有,風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào),風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對結(jié)果共享;三是有針對性的'選擇國稅部門與地稅部門的重點(diǎn)稅源交叉管戶,嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對,在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān)。
(八)稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合
在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺的研究上下功夫,找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn),與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合,在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
(九)適時(shí)試點(diǎn)縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)
為充分發(fā)揮各縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性,今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素,經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后,選擇部分縣(市)局,在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作,為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn)。
(十)加強(qiáng)欠稅管理
20xx年,受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對稅款入庫率偏低。
今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理,定期通報(bào)稅款入庫情況,由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。
以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺使用、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用、稅收政策及財(cái)會(huì)知識為培訓(xùn)重點(diǎn),采取案例分析、模擬演練等培訓(xùn)方式,提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對人員整體素質(zhì),促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量提升。
通過“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識“傳幫帶”,加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng),盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì),為推進(jìn)征管改革添力。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇六
為確實(shí)做好區(qū)機(jī)關(guān)防汛搶險(xiǎn)工作,確保安全渡汛,保證區(qū)機(jī)關(guān)正常的工作秩序和干部、職工的`生命財(cái)產(chǎn)安全,現(xiàn)根據(jù)市、區(qū)防汛工作要求,結(jié)合我區(qū)實(shí)際,特制定防汛工作應(yīng)急預(yù)案如下。
成立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組,由黨組*、局長張嵐任組長,各主管副職任副組長,各科室負(fù)責(zé)人為成員的防汛工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織、動(dòng)員全局防汛工作。
(一)在險(xiǎn)情發(fā)生時(shí),由張嵐局長總負(fù)責(zé)全局人力、物力的調(diào)配,張孔明副局長負(fù)責(zé)現(xiàn)場指揮,茹進(jìn)民副局長負(fù)責(zé)調(diào)配各科室人員配合搶險(xiǎn)救援。險(xiǎn)情發(fā)生在夜間和雙休日時(shí),值班工作人員臨時(shí)負(fù)責(zé)指揮,并及時(shí)通知防汛領(lǐng)導(dǎo)小組成員趕赴現(xiàn)場。
(二)領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)各就各位,各負(fù)其責(zé),確保有備、有序、有效地組織全局干部、職工全力投入防汛工作。
2、排查地下積水坑污水泵是否靈敏有效,并將控制放在“自動(dòng)”位置;
4、排查區(qū)機(jī)關(guān)配電室等重要機(jī)房是否有漏雨情況,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)檢修處理。
(三)防汛工作應(yīng)按照市、區(qū)城市防汛指揮部的要求,實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班、24小時(shí)值班的值班制度,落實(shí)防汛搶險(xiǎn)物資、人員、車輛、通訊工具,當(dāng)險(xiǎn)情發(fā)生時(shí),要聽從應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指揮,進(jìn)行搶險(xiǎn)、救護(hù)工作。
(三)防汛工作結(jié)束后,要進(jìn)行全面檢查,防汛處理過程要進(jìn)行詳細(xì)記錄,統(tǒng)計(jì)汛情造成的損失和物資消耗情況,及時(shí)上報(bào)區(qū)*,補(bǔ)充防汛物資,做好下次防汛準(zhǔn)備。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇七
一、加強(qiáng)貸后管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量加強(qiáng)對客戶部提交的客戶資料的審查,嚴(yán)格按照信貸制度,對客戶部送上來的書面材料,要做到認(rèn)真、仔細(xì)、全面的審查,對有問題的地方,要求進(jìn)行補(bǔ)充完善,并對每一次發(fā)現(xiàn)的問題都進(jìn)行登記。做好貸前審查,使貸款手續(xù)合規(guī)、合法,嚴(yán)把貸時(shí)審查關(guān),嚴(yán)禁發(fā)放超權(quán)限貸款。
二、加大信貸規(guī)章制度的執(zhí)行力度
落實(shí)“三查”制度,做到防范貸款風(fēng)險(xiǎn)在先,發(fā)放貸款在后,每筆貸款都堅(jiān)持按“三查”的內(nèi)容、要求、程序認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查、審查和檢查,我部門要督促業(yè)務(wù)部門做好貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查。
三、做好信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類工作
貫徹落實(shí)上級行關(guān)于資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類工作的意見和要求,督促《信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類辦法》的執(zhí)行落實(shí)情況,并按照分類程序及細(xì)則要求,全面做好信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作。
四、進(jìn)行法律培訓(xùn),提高全員法律素質(zhì)。
我部將對全行有關(guān)人員進(jìn)行公司法、擔(dān)保法、商業(yè)銀行法、訴訟法等全面的法律培訓(xùn),全面提高員工的法律素質(zhì)。嚴(yán)格法律風(fēng)險(xiǎn)控制。
五、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。按季召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。組織實(shí)施信用風(fēng)險(xiǎn)事件的上報(bào)工作,操作風(fēng)險(xiǎn)事件及操作風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告上報(bào)工作。
六、貸后管理。
按日通過cms貸后管理子系統(tǒng)重點(diǎn)監(jiān)控本級行直接管理客戶和本級行審批業(yè)務(wù)的貸后管理工作情況及風(fēng)險(xiǎn)狀況。發(fā)現(xiàn)異常風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)預(yù)警。每月組織召開一次全行貸后管理工作例會(huì),報(bào)告全轄信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和對前臺貸后管理工作的監(jiān)督檢查情況。不定期對前臺貸后管理工作情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。重點(diǎn)檢查客戶經(jīng)理(組)配備、資金賬戶監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、資產(chǎn)預(yù)分類、定期分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、cms信息錄入、信貸檔案管理等工作開展情況。并提出進(jìn)一步加強(qiáng)貸后管理工作的具體要求。信貸在線監(jiān)測,按規(guī)定做好貸款處置預(yù)案。按日進(jìn)行預(yù)警監(jiān)控工作,做好預(yù)警信號處置。
七、信貸合同規(guī)范性審核。
八、組織開展內(nèi)控合規(guī)管理工作,監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易管理。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇八
根據(jù)《縣開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的實(shí)施方案》,結(jié)合我局實(shí)際,我局成立了由局長為組長,副局長、副局長為副組長,各股室負(fù)責(zé)人為成員的非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查的日常工作。
以網(wǎng)點(diǎn)為陣地,利用條幅、展板、電子顯示屏為載體,通過現(xiàn)場講解、散發(fā)宣傳單等形式,開展形式多樣、面向基層的宣傳教育活動(dòng),從多方位、多角度地宣傳非法集資的表現(xiàn)形式和特點(diǎn),剖析典型案例,增強(qiáng)公民的風(fēng)險(xiǎn)意識和辨別能力,擴(kuò)大打擊非法集資的宣傳面和影響力,對社會(huì)公眾提示風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)群眾自覺遠(yuǎn)離非法集資。
重點(diǎn)對手機(jī)短信領(lǐng)域開展排查宣傳,在排查中做到嚴(yán)查嚴(yán)處,干部分片包干,責(zé)任到人,通過排查,沒有發(fā)現(xiàn)手機(jī)短信發(fā)布涉嫌非法集資廣告資訊。督促電信運(yùn)營商建立排查非法集資活動(dòng)的長效機(jī)制,確保及早發(fā)現(xiàn)非法集資活動(dòng)線索,及時(shí)消除非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隱患,加大非法集資風(fēng)險(xiǎn)處置工作力度,有力遏制和打擊非法集資違法犯罪活動(dòng),維護(hù)人民群眾合法權(quán)益和經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇九
(一)指導(dǎo)思想。緊緊圍繞“不忘 初心、”主題教育活動(dòng),認(rèn)真踐行黨的xx大報(bào)告中提出的安全發(fā)展理念,弘揚(yáng)生命至上、安全第一的思想,守住安全生產(chǎn)紅線,完善安全生產(chǎn)責(zé)任制,認(rèn)真履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé),整改事故隱患,堅(jiān)決遏制重特大安全事故,確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)和諧穩(wěn)定,為我鎮(zhèn)新一輪振興發(fā)展提供安全保障。
(二)總體目標(biāo)。提升行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管水平,規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)行為,企業(yè)主體責(zé)任、政府屬地責(zé)任和部門監(jiān)管責(zé)任有效落實(shí),企業(yè)本質(zhì)安全水平明顯提升,有效預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故發(fā)生,全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定可控。
二、政府部門主要任務(wù)
(一)建立體系建設(shè)監(jiān)管機(jī)制。各村委會(huì)和機(jī)關(guān)企事業(yè)單位要按照屬地管理和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”“誰審批、誰負(fù)責(zé)”原則,理順和明確政府及相關(guān)部門在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)中的屬地監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管和綜合監(jiān)管等職責(zé),形成分工負(fù)責(zé)、有責(zé)擔(dān)當(dāng)、齊抓共管的隱患整治工作機(jī)制,實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。要建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系信息平臺,實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管,對重大隱患實(shí)行掛牌督辦。嚴(yán)格事前追責(zé),對因工作不力而引發(fā)事故的,嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。
(二)加強(qiáng)重點(diǎn)區(qū)域源頭風(fēng)險(xiǎn)控制。各村委會(huì)和機(jī)關(guān)企事業(yè)單位要認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和要求,加強(qiáng)城鄉(xiāng)規(guī)劃與安全生產(chǎn)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),將區(qū)域安全評價(jià)作為城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)審批的前置條件和硬性指標(biāo),嚴(yán)格各類工業(yè)園區(qū)安全準(zhǔn)入,嚴(yán)守項(xiàng)目規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、建設(shè)等關(guān)口,嚴(yán)把非煤礦山、化工等高危行業(yè)企業(yè)準(zhǔn)許。嚴(yán)控危險(xiǎn)化學(xué)品和易燃易爆物品新上項(xiàng)目。落實(shí)大型集會(huì)等活動(dòng)安全措施,對重大節(jié)假日群眾活動(dòng)、展會(huì)展覽、文藝演出、體育賽事等大型集會(huì)活動(dòng),^v^門要嚴(yán)格審批把關(guān)并監(jiān)督承辦單位嚴(yán)格落實(shí)安全防范要求。
(三)加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控。各村委會(huì)和機(jī)關(guān)企事業(yè)單位要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級對本轄區(qū)高危行業(yè)企業(yè)及易發(fā)生重大事故行業(yè)領(lǐng)域科學(xué)劃分等級,制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度,實(shí)施分級管理模式,突出監(jiān)管重點(diǎn),有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常工作,建立完善監(jiān)管檔案,實(shí)行一風(fēng)險(xiǎn)源一檔,并按照風(fēng)險(xiǎn)等級,對監(jiān)管檔案實(shí)行差異化分類管理,要將指導(dǎo)督查作為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控的重要手段。對出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級上升的高危行業(yè)企業(yè)開展有針對性地指導(dǎo)幫護(hù),找準(zhǔn)差距,及時(shí)整改。
(四)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)制度。各村委會(huì)和機(jī)關(guān)企事業(yè)單位要基于重大風(fēng)評估,明確重大風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn),建立重大風(fēng)險(xiǎn)檢測監(jiān)控系統(tǒng),厘清政府、企業(yè),社會(huì)其他組織,尤其是企業(yè)主體的職能,建立重大風(fēng)險(xiǎn)分級預(yù)報(bào)制度。做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確全面,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)及時(shí)有效和接警處置迅速。加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)信息共享、預(yù)警預(yù)報(bào)、應(yīng)急響應(yīng),建立完善區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制。
三、企業(yè)主要任務(wù)
(一)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。企業(yè)對安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理全面負(fù)責(zé),要依法履行主體責(zé)任,建立企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營上下游全鏈條安全責(zé)任實(shí)名追溯制度和最嚴(yán)厲的責(zé)任追究制度,逐級、逐崗簽訂責(zé)任書,把安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理落實(shí)到生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全環(huán)節(jié)、全過程。健全完善涵蓋企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控、隱患排查治理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、應(yīng)急管理等安全生產(chǎn)閉環(huán)管理模式,構(gòu)建科學(xué)完備、系統(tǒng)規(guī)范、管控有效的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防長效工作機(jī)制。
(二)開展風(fēng)險(xiǎn)普查和辨識評估。企業(yè)要以預(yù)防事故為重點(diǎn),制定科學(xué)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)普查、辨識和評估制度,完善“雙重預(yù)防機(jī)制”建設(shè),全面普查、辦識、評價(jià)和有效控制風(fēng)險(xiǎn)。組織全體員工、全方位、全過程對生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、非煤礦山采石區(qū)、施工場所、城市垃圾堆場、安全管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行普查,對風(fēng)險(xiǎn)類別、數(shù)量和狀況登記建檔,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)源辨識、分析和風(fēng)險(xiǎn)估測、評價(jià),評估風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性以及可能造成的損失等情況,確定風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)。
(三)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分類和等級確定。企業(yè)要針對風(fēng)險(xiǎn)類別和等級,建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度,制定工作方案,明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則和責(zé)任主體,分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)管控清單,分類別、分專業(yè)明確公司、部門、車間、班組崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管理措施。要在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄,制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡,標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。
(四)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。企業(yè)要建立生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)警示和預(yù)防公告制度,在企業(yè)醒目位置設(shè)置公告欄,公布企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、重大危險(xiǎn)源和管控措施;對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡;標(biāo)明本崗位主要危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急施措、報(bào)告電話等內(nèi)容;對可能導(dǎo)致事故的工作場所、工作崗位,應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置,配置現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和通道等。充分運(yùn)用信息化管理手段,建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫,持續(xù)開展動(dòng)態(tài)辨識、分析、評估、預(yù)警預(yù)測等工作,對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)管。
(五)深化隱患排查治理。企業(yè)要落實(shí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求,建立預(yù)防機(jī)制,規(guī)范生產(chǎn)行為。建立完善隱患排查治理制度,明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù),對發(fā)現(xiàn)的隱患要及時(shí)實(shí)施重點(diǎn)整治,實(shí)行隱患閉環(huán)管埋;建立安全生產(chǎn)資金投入和使用制度,保障隱患整改資金的需求;完善事故隱患排查治理約束機(jī)制,鼓勵(lì)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患。
(六)加強(qiáng)重大危險(xiǎn)源管控。企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控,主要負(fù)責(zé)人是重大風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人,要針對重大風(fēng)險(xiǎn)制定有效的管控措施,要對本企業(yè)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔,完善排查、評估、預(yù)警和防控機(jī)制,在企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)登記分布電子圖中明顯標(biāo)注,實(shí)施全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施,以崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。
(七)加強(qiáng)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理。企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上編制應(yīng)急預(yù)案,并與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門的有關(guān)應(yīng)急預(yù)案相銜接,企業(yè)要建立專(兼)應(yīng)急救援隊(duì)伍或鄰近專職救援隊(duì)伍簽訂救援協(xié)議,在事故隱患排查前或排除過程中形無法保證安全的,要從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員,疏散可能危害的其他人員,重點(diǎn)崗位要制定應(yīng)急處置卡,每年至少組織一次應(yīng)急演練,高危行業(yè)及重點(diǎn)企業(yè)每半年至少組織一次應(yīng)急演練。經(jīng)常性開展從業(yè)人員崗位應(yīng)急指示教育和自救互救、避險(xiǎn)逃生技能培訓(xùn),并定期組織考核。
四、工作要求
(一)切實(shí)高度重視。各村委會(huì)和機(jī)關(guān)企事業(yè)單位要以“不忘 初心、”主題教育契機(jī),深入學(xué)習(xí)貫徹黨的xx大精神,深入學(xué)習(xí)貫徹^v^^v^有關(guān)應(yīng)急管理、安全生產(chǎn)、防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)系列重要講話和指示批示精神,以^v^新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),牢固樹立安全發(fā)展理理念,完善安全生產(chǎn)責(zé)任制,狠抓企業(yè)主體責(zé)任,屬地監(jiān)管責(zé)任和部門監(jiān)管責(zé)任。要充分認(rèn)識做好防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)工作是鎮(zhèn)鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府安全生產(chǎn)工作重要決策部署的實(shí)現(xiàn)體現(xiàn),是安全發(fā)展理念轉(zhuǎn)化為實(shí)際工作的具體思路、方式和措施,把安全生產(chǎn)工作的著力點(diǎn),更多地放到事前預(yù)防和源頭管控治理上,全面排查管控安全風(fēng)險(xiǎn),深化事故隱患排查治理,嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)演變、隱患升級導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生,不斷增強(qiáng)安全生產(chǎn)工作主動(dòng)權(quán)。
(二)采取有力措施。各村委會(huì)要強(qiáng)化“全市全鎮(zhèn)一盤棋”思想,安排專項(xiàng)資金,采取有效措施,全面組織、有序開展、系統(tǒng)落實(shí)。各相關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)要親自研究具體實(shí)施方案,明確相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、步驟、時(shí)限,細(xì)化分工、落實(shí)責(zé)任,以超常決心、超常措施、超常力度全面推動(dòng)落實(shí)。同時(shí),要與企業(yè)全員崗位責(zé)任制落實(shí)情況專項(xiàng)執(zhí)法檢查同調(diào)度、同督導(dǎo)、同檢查、同通報(bào),督促企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理主體責(zé)任,對落實(shí)不力的企業(yè),及時(shí)向社會(huì)公開曝光或依法依規(guī)強(qiáng)制落實(shí)。
(三)開展專項(xiàng)整治。各村委會(huì)和機(jī)關(guān)企事業(yè)單位要突出重點(diǎn)監(jiān)管對象、重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、重大危險(xiǎn)源和公共安全風(fēng)險(xiǎn),按照相關(guān)要求開展風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查專項(xiàng)檢查,對無視政府監(jiān)管、無視職工生命安全的行為,嚴(yán)處重罰,對易發(fā)生重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié),保持監(jiān)管高壓態(tài)勢。依法用好停電、查封、扣押等強(qiáng)制措施,嚴(yán)格“五個(gè)一批”、曝光一批重大安全隱患,懲治一批典型違法行為,通報(bào)一批“黑名單”,取締一批非法違法企業(yè),關(guān)閉一批不符合安全生產(chǎn)條件的企業(yè),做到全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實(shí)效。
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的內(nèi)容篇十
風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)
1.按照上市公司內(nèi)部控制指引要求,結(jié)合公司管理實(shí)際,建立并完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系、管理流程,制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。2.通過法務(wù)、合同、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理,有效防范風(fēng)險(xiǎn),提高公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)說明
(三)部門主要績效點(diǎn)
1.重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)辨識和有效評估。
2.確保對重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。
3.對產(chǎn)生的重要風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)有效溝通。4.公司具體風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。
5.不斷監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系的完善,出具定期評價(jià)報(bào)告。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件的及時(shí)有效應(yīng)對。
7.專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析,為公司重大決策提供依據(jù)。
(四)部門主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1.公司重大風(fēng)險(xiǎn)的不能及時(shí)辨識和評估。2.重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風(fēng)險(xiǎn)信息的沒有及時(shí)有效溝通。4.監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系不完善。
5.公司具體風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效管理,造成損失或其他不良后果。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對失誤。
7.風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析的專業(yè)化水平不夠,不能有效履行職責(zé)。8.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。
1、負(fù)責(zé)起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)工作流程、制度、并對相關(guān)的制度提出改進(jìn)意見。
2、與業(yè)務(wù)部門共同對每項(xiàng)業(yè)務(wù)按工作流程的規(guī)定進(jìn)行完全的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評估。
3、協(xié)同法律資產(chǎn)保全部共同對每項(xiàng)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作過程及法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評估。
4、完成業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告,向投資委員會(huì)匯報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和分析評估報(bào)告。
5、協(xié)助各部門已放貸業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。
部門總監(jiān)崗位職責(zé)(招聘和確定人選)
1、在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下,對風(fēng)險(xiǎn)控制部工作全面的管理責(zé)任。2、負(fù)責(zé)部門工作流程與工作制度制定、修改的起草工作。3、負(fù)責(zé)部門工作人員的工作安排與檢查。
4、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析,向投資決策委員會(huì)提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析報(bào)告。對風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告負(fù)職務(wù)責(zé)任。5、負(fù)責(zé)部門內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)與安排。
部門業(yè)務(wù)經(jīng)理及其助手的崗位職責(zé)(風(fēng)控部經(jīng)理)1、在部門總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下,具體操作各項(xiàng)業(yè)務(wù)。2、負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作。
3、負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)資料審核、查證、現(xiàn)場調(diào)查。
4、負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告填寫。對報(bào)告內(nèi)容應(yīng)負(fù)職務(wù)責(zé)任。5、負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)中與業(yè)務(wù)部、法律資產(chǎn)保全部、財(cái)務(wù)部之間的溝通與協(xié)調(diào)。
6、負(fù)責(zé)協(xié)助其他部門對已放貸業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。
風(fēng)險(xiǎn)控制部崗位職責(zé)
公司風(fēng)險(xiǎn)控制部部門職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)控制部的核心職能是控制公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),具體職責(zé): 1.負(fù)責(zé)起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)工作流程、制度,并對相關(guān)的制度提出改進(jìn)意見。
2.與業(yè)務(wù)部共同對每項(xiàng)業(yè)務(wù)按工作流程的規(guī)定進(jìn)行完全的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評估。
3.協(xié)同法律資產(chǎn)保全部共同對每項(xiàng)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作過程及法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評估。
4.完成業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告,向?qū)徺J委員會(huì)匯報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析評估結(jié)果。
5.協(xié)助各部門已放貸業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。
部門總監(jiān)崗位職責(zé)
在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下,對風(fēng)險(xiǎn)控制部工作負(fù)全面的管理責(zé)任。
負(fù)責(zé)部門工作流程與工作制度制定、修改的起草工作。
負(fù)責(zé)部門工作人員的工作安排與檢查。
負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析,向?qū)徺J委員會(huì)提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析報(bào)告。對風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告負(fù)職務(wù)責(zé)任。
負(fù)責(zé)與其他部門之間的業(yè)務(wù)銜接與協(xié)調(diào)。
負(fù)責(zé)部門內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織與安排。
部門業(yè)務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)
在部門總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下,具體操作各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作。
負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)資料審核、查證、現(xiàn)場調(diào)查。
負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告的填寫。對報(bào)告內(nèi)容負(fù)職務(wù)責(zé)任。
負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)中與業(yè)務(wù)部、法律資產(chǎn)保全部、財(cái)務(wù)部之間的溝通與協(xié)調(diào)。負(fù)責(zé)協(xié)助其他部門對已放貸業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。
負(fù)責(zé)保管每項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查及分析評估資料和檔案。
部門總監(jiān)崗位說明書
部 門:風(fēng)險(xiǎn)控制部 職位名稱:部門總監(jiān)